来源 :新浪乐居2025-06-26
瑞财经王敏 6月25日，江苏证监局发布关于对国联民生证券股份有限公司（以下简称“国联民生”）采取责令改正行政监管措施的决定。
经查，国联民生存在以下问题：一是重大事项未向江苏证监局报告。二是廉洁从业内部控制制度不完善，部分费用的支出未制定明确的内部决策流程和具体标准。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第六十三条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第六条、第八条的规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号)第十八条的规定，江苏证监局决定对国联民生采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
据悉，6月6日，国联民生发布公告，经第五届董事会第二十五次会议审议通过，正式聘任汪锦岭为执行副总裁，王卫、任凯锋、杨海为副总裁，吴哲锐为首席信息官。
此次人事任命标志着公司在完成对民生证券并购整合后，进入战略深化与业务协同的新阶段。
值得注意的是，国联民生近期已完成首轮中层人事调整，并设立战略发展总部及北京代表处，进一步优化全国业务网络。
2025年一季度财报显示，公司营业收入为15.6亿元，同比上升800.98%；归母净利润自去年同期亏损2.19亿元成功扭亏，实现归母净利润3.76亿元。