强管理 守底线｜东吴证券召开合规风控专题会议

　　1993 - 2024

　　近日，东吴证券召开“强管理、守底线”合规风控专题会议，深入分析当前监管形势，压实合规风控责任，提升公司业务及管理精细化水平。江苏证监局王渊超出席会议并作专题合规培训，公司领导，总部各部门、子公司、苏州大市分公司、中心营业部负责人及合规风控专员参加会议，其他分支机构负责人、合规风控专员视频参会。

　　

　　王渊超结合近期监管形势及未来监管重点进行专题宣导，并提出六点要求：一是坚持理念先行，深入贯彻中央经济工作会议精神；二是坚持行稳致远，涵养规范发展底蕴；三是坚持归位尽责，全面提升服务能力；四是坚持底线思维，切实强化合规风控；五是坚持规范发展，持续健全公司治理；六是坚持守正创新，培育核心竞争优势。

　　

　　公司党委副书记、总裁薛臻强调，要深刻认识监管层面“强监管，防风险”的监管形势，全面落实“强管理、守底线”的工作要求，将合规风控要求牢记于心、贯彻于行，落实到业务一线，融入到项目流程。针对下一步工作，薛臻要求，思想上要保持敬畏，压实合规风控责任；管理上要力求精细，重点规范内部制度流程；内控上要守住底线，构筑三道防线协同发挥作用；处置上要抓早抓小，合规风控、稽核、纪检形成工作合力。

　　

　　会上，公司合规总监李齐兵作“以案说法”专题培训，结合实际案例，深入剖析重点领域多发问题，明确合规管理要求。会议由首席风险官冯玉泉主持，相关部门代表围绕合规风控管理工作进行表态发言。