证监会：决定对华泰证券采取责令改正的行政监督管理措施

　　中华网财经6月2日讯，证监会今日发布处罚决定书表示，华泰证券部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定；未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的规定；场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。证监会决定对华泰证券采取责令改正的行政监督管理措施。

　　

　　据年报信息，华泰证券通过全资子公司华泰证券资管参与经营证券公司资产管理业务，包括集合资产管理业务、单一资产管理业务、专项资产管理业务和公募基金管理业务。华泰证券是老牌国资券商，在中证协公布的最新一期券商排名中，按营收和净利润口径，华泰证券分别位列第3、4位，与中信、中金、中信建投并称“三中一华”，属头部券商。

　　财报显示，2022年第一季度，华泰证券实现营业收入72.44亿元，同比下降17.57%；实现净利润22.14亿元，同比下降33.08%。