来源 :北京商报网2022-06-02
6月2日，证监会发布关于对华泰证券采取责令改正措施的决定。据悉，华泰证券存在部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围；未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书；场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理等违规行为。
证监会表示，上述问题反映出公司内部控制不完善。根据相关规定，决定对华泰证券采取责令改正的行政监督管理措施。