来源 :搜众财经2023-12-22
12月22日,中国人民银行江苏省分行发布行政处罚信息公示表显示,因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告两项违法行为,华泰证券股份有限公司被罚87万元。
同时,陆某光(时任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理)对华泰证券股份有限公司的违法行为负有责任,被罚款2万元;梁某谦(华泰证券股份有限公司北京分公司副总经理)对华泰证券股份有限公司的违法行为负有责任,被罚款1万元。