来源 :中国证券报2022-01-07
1月7日晚间，光大证券股份有限公司（下称光大证券）发布公告称，于2022年1月7日收到上海证监局下发的《关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
光大证券方面对中国证券报记者回应称，公司将本着对投资者负责的态度，认真对待监管函中的问题，并进一步强化合规意识、责任意识，不断完善公司内部控制机制，进一步提升公司治理水平，提高公司信息披露质量，切实维护公司及全体股东合法利益，推动公司持续规范、健康发展。
据公告，上海证监局表示，光大证券存在重大合同披露不及时，重大事件进展披露不及时，业绩预告信息披露不准确、不充分,重大交易披露不完整，个别公司债券受托管理阶段未勤勉尽责等问题。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条第三项、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条第三项、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条规定，上海证监局决定对光大证券采取出具警示函的监管措施。