来源 :运营商财经网金融2022-09-19
近日，光大证券收到上海证监局的罚单，而这并非是光大证券今年第一次收到监管处罚。一系列的负面事件不禁使人对上任不久的董事长赵陵感到好奇。此次运营商财经将试图梳理他的生平过往。
赵陵2001年加入光大银行，他从中国光大银行股份有限公司总行资金部职员做起，担任过交易室副处长、投资交易处处长、总经理助理、副总经理、总经理。后来还一路提拔至金融市场部总经理,首席业务总监、副行长、董事会秘书。
今年5月，赵陵辞去银行副行长、董事会秘书职务。一个月后，他正式选举为光大证券公司董事长。
值得关注的是，仅在赵陵上任公司董事长的几天后，光大证券就收到了香港证监会的罚单，称光大证券（香港）因违反有关打击洗钱的监管规定而遭受谴责及罚款380万元。
其实此次受罚的事情与赵陵没有关系，他刚担任董事长不久。不过如何缓解此次处罚的负面影响，保证光大证券（香港）的正常经营，亦成为赵陵率先要解决的问题。
事实上，今年光大证券收到的处罚警告不止这两次。
今年1月，光大证券东莞一营业部因在私募基金产品销售中存“飞单”行为被广东证监局出示警示函。光大证券因“MPS事件”重大合同披露不及时以及个别公司债券受托管理未勤勉尽责被上海证监局出示警示函。
此外，光大证券还曾在3月1日的公告中透露，因“MPS事件”中的违规行为，光大证券被上交所通报批评。
光大证券近年存在诸多“历史遗留问题”，赵陵来光大证券很明显就是来“灭火”的。
基于他在光大银行的丰富履历，想必未来应该会给出科学有效的解决办法。运营商财经也会持续关注他的最新消息。