来源 :证监会2023-03-07
光大证券股份有限公司：
经查，我局发现你公司（统一社会信用代码：91310000100019382F）作为北京赢鼎教育科技股份有限公司（以下简称“赢鼎教育”）的主办券商，在持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形。
上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令96号）第六条、第五十四条的规定，根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应举一反三，完善持续督导工作的管理机制，落实勤勉尽责要求，切实提升业务质量，杜绝类似事件再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2023年2月20日