广东分公司收警示函 光大证券回应：已第一时间责令进行自查整改

　　8月1日，广东证监局发布对光大证券广东分公司采取出具警示函措施的决定，同时，还对光大证券云浮新兴荔园路证券营业部及四位员工出具行政监管措施。

　　光大证券回应中国证券报记者称，针对上述事项，公司高度重视，已第一时间责令广东分公司及相关营业部对业务开展及合规管理进行自查整改，并启动对相关人员的调查问责。同时，公司将引以为戒，在全司范围内持续强化专项自查整改以及加强对从业人员的合规培训，不断完善内控合规制度建设和执业行为管控。

　　经查，光大证券广东分公司管理的云浮新兴荔园路证券营业部存在以下违规行为：一是原负责人张林开，员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。三是未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。