来源 :新浪证券2023-11-15
又见券商员工违规被罚！
11月15日，浙江证监局披露了一则《关于对江海燕采取出具警示函措施的决定》的公告，当事人为浙商证券前员工。
公告显示，江海燕在浙商证券任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。浙江证监局表示，上述情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》相关规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
事实上，这已不是浙商证券在今年首次被罚。早在8月25日，证监证监局就披露了一则《关于对浙商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的公告。
公告显示，浙商证券发布证券研究报告业务存在三方面问题，一是对证券分析师服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足，二是研究报告质量控制和合规审查不到位，三是个别研究报告制作不审慎，未能保证信息来源合规。
基于以上情况，浙江证监局决定对浙商证券采取出具警示函的行政监管措施。其中，两名署名分析师及1名参与制作人员也被警示。
业绩方面，浙商证券也陷入“增收不增利”的困局。据公司披露的2023年三季报显示，报告期内公司实现营业收入41.66亿元，同比增长1.11%，归母净利润为4.19亿元，同比下滑2.31%。
不仅如此，浙商证券总裁一职一直到近日才确定人选。原总裁王青山今年二季度初一度被传“失联”。5月中旬，公司官宣其已离职，直到11月9日，浙商证券才公告总裁人选。
9日晚间，浙商证券发布公告称，聘任钱文海为公司总裁。这也意味着，在被公司控股股东浙江省交通投资集团提名为总裁人选5个月后，钱文海正式接手浙商证券的经营管理工作。