廉洁文化建设是政治自觉的治本之策，是坚定不移全面从严治党的关键抓手，更是推进新时代党的建设的伟大工程。银河证券人始终严守职业底线，坚持廉洁从业，打造了从思想到行动，从制度到文化，从监督到反馈的“尚廉、强廉、守廉、育廉、敬廉、践廉”的六廉精品工程，正心正念正知正行，以生动实践推进清廉金融文化建设。
一、深化党风廉政建设，构建“尚廉”高地
建设新时代廉洁文化要从思想上固本培元，筑牢理想信念高地，提高党性觉悟，强化理论武装，才能保持政治定力。银河证券深刻领悟落实廉洁相关精神，将廉洁从业纳入从严治党工作，全面深化党风廉政建设。
图为银证证券浙江分公司在“清廉银河”专项行动中，张贴“清廉浙分”文化展板，将“廉洁从业”要求醒目又美观地展示出来，让分公司党员干部职工随时感受到廉洁文化气息。
公司党委全面构建了“三不一体”（不敢腐、不能腐、不想腐，一体推进）的长效机制。形成党委全面监督，纪检专责监督，职能部门专业监督的协同机制。开展覆盖全系统的“清廉银河”专项行动，以清廉讲堂、清廉前哨、清廉阵地为主线的三大主题活动。清廉讲堂，以制度宣讲为主要内容，由牵头制定制度的部门宣贯制度内容、督促制度落实。清廉前哨，以“1+5”系列活动为主要抓手，发挥纪检委员前哨作用，激活一线党支部的监督神经末梢。清廉阵地，将抽象精神实体化，建设看得见、摸得着、用得上的支部清廉文化阵地，打造各具特色的清廉银河展示窗口。
二、健全廉洁制度体系，夯实“强廉”根基
廉洁从业制度先行，全方位扎紧制度笼子，让廉洁从业有章可循，有法可依，推动廉洁“铁规”落在实处。明确责任分工，强化责任落实；坚守制度红线，维护制度权威；细化管理要求，指导员工具体行动；贯通到工作、流程之中，切实发挥效力。
银河证券持续完善制度机制体系，优化廉洁从业管理制度层级，将《中国银河证券股份有限公司廉洁从业规定（2020年修订）》拆分为《中国银河证券股份有限公司廉洁从业规定（2022年修订）》和《中国银河证券股份有限公司廉洁从业管理办法》，进一步提高治理效率和管理效能。
将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业文化和公司文化等情况纳入绩效考核与薪酬管理，用明确的考核导向传递公司文化理念和价值追求，以科学的激励约束保障文化建设落地生根，真正将文化融入制度，在制度中体现文化内涵。
制定印发《中共中国银河证券股份有限公司委员会关于进一步加强廉洁风险防控工作的意见（试行）》，把廉洁风险防控嵌入业务流程运行各个环节，加强权力制衡和过程监控。强化廉洁从业内控机制建设，全面加强对营销活动、采购、利益冲突等重点环节的管理，以制度要求加强对廉洁从业审计巡察监督力度。
严格执行财务纪律和内部流程，把好财务审核审验关。修订了《关于贯彻落实中央八项规定及其实施细则精神进一步规范直管企业营销费用管理使用的实施意见（试行）》的通知，持之以恒地贯彻落实中央八项规定及其实施细则精神，加强公司营销活动的精细化管理和廉洁风险防控，对《中国银河证券股份有限公司营销费用管理办法（试行）》进行了修订；根据中投公司要求，对照检查并根据相关归口管理部门反馈意见，对《中国银河证券股份有限公司各级管理人员履职待遇和业务支出实施细则（2021年修订）》进行了修订，进一步明确相关开支制度要求，弘扬优秀工作作风。
三、严把管理关键隘口，筑牢“守廉”堤坝
公司严把政治关、品行关、能力关、作风关、廉洁关，树立重基层、重实践、重担当的用人导向，明确将廉洁从业管理要求纳入公司人事管理体系，对于重点环节严格把控，强化重点领域日常监督，狠抓典型问题严肃问责。
图为银河证券人力资源总部党支部组织廉洁主题党日活动，讲授“廉洁过节，警钟要长鸣”专题党课，教育引导支部党员廉洁自律、廉洁从业。
在人员使用环节，重点把好“入口关”，新员工入职时要提供廉洁自律证明，新聘人员入职均签署承诺书；对拟提拔任用人员严把“廉洁关”，内部人选需纪检机构出具党风廉洁审查意见，外部人选原则上需由原单位出具廉洁自律情况结论性意见。严格执行“凡提四必”要求，坚决防止“带病提拔”；对离职人员严把“出口关”：在员工离职流程中嵌入纪委部门和合规部门诚信审查环节，如员工存在诚信问题，在中国证券业协会“证券从业人员管理平台”中对公司员工进行诚信信息登记备案。
公司持续强化对选人用人、基层党建、经营管理等重点领域的日常监督，探索和丰富监督手段方式，不断提高监督质量。强化典型问题查处，合理运用“四种形态”，对违规违纪违法问题零容忍，保持强高压、长震慑态势。多部门联合查处业务违规案件，严肃追责问责，持续发挥查办案件惩处作用，明确廉洁从业重点工作，守牢管理关键隘口。
四、丰富培训宣导形式，弘扬“育廉”清风
公司经多年沉淀、更新建立了年度培训、年度承诺书签署、合规提示、警示教育等多项廉洁从业文化宣导长效机制，统筹推进纪律教育，把纪律教育寓于日常监督管理，推动形成强化经常性纪律教育的强大合力，营造廉洁执业浓厚氛围。
图为银河证券开办“清廉讲堂”，聚焦营销费用等重点领域组织3期直播课，共计3.6万人次参加学习。
在内部线上培训平台银河学堂发布《践行职业操守坚持廉洁执业》《2022 年证券从业人员执业行为合规培训》等培训课程，同时组织开展《个人投资行为、信息隔离墙和廉洁从业管理考试》1次，覆盖董事及员工10470人次；开办“清廉讲堂”，聚焦营销费用等重点领域组织3期直播课，共计3.6万人次参加学习；打造“清廉前哨”，发挥155名支部纪检委员作用，实现监督深入基层、覆盖一线；建设“清廉阵地”，以支部为单位，打造员工身边的廉洁文化阵地，推动清廉成风化俗；编发《清廉银河》专刊，推介基层清廉支部案例80余个，营造集全员之力建设干部清正、政治清明、司风清朗“清廉银河”的良好氛围；编制党风廉政建设学习包，聚焦营销费用使用管理、干部员工担当作为、发挥纪检委员作用、提高制度意识等主题，编发专题学习包14期；2022年，公司组织全体员工签署廉洁从业承诺书，开展年度廉洁从业培训考试，编制并发送《证券公司廉洁从业处罚案例汇编手册》《涉刑案件防控手册》，下发廉洁执业合规提示9份，发布“靠金融吃金融”系列案例警示，开设清廉课堂开展政策宣讲、案例教学，年中年末分别召开警示教育大会通报典型案例，全面提升公司全体廉洁从业意识；针对领导干部开展2022年度新任领导干部集体廉政谈话，共28名新任部门和分子公司副职以上领导干部现场或视频参会。公司党委委员、纪委书记、业务总监、董事会秘书、党委组织部部长出席会议并讲话。会上，参会人员集中观看两起案件警示教育片，以案为鉴、警钟长鸣。
五、加大监督检查力度，树立“敬廉”权威
加大检查监督保障力度，从严落实廉洁执业要求。公司以制度机制建设为抓手，夯实风险管控基础；以廉洁风险评估为导向，优化内控管理机制；以检查监督为保障，全面排查廉洁执业隐患；以专项整治为突破，强化问责压实主体责任；以培训宣导为依托，积极推进廉洁文化建设。
图为2022年4月1日，银河证券党委委员、纪委书记朱志军，执委会委员、合规总监梁世鹏，执委会委员、业务总监杜鹏飞出席公司2022年第一次监督协同工作会议。
公司成立监督协同工作领导小组，牵头负责贯彻落实对公司总部各条线、部门、分支机构及工作人员廉洁从业情况监督工作。公司监督协同工作领导小组成员各自发挥部门职责定位，法律合规部门、巡察部门和审计部门，分别通过制定年度合规检查、常规巡察、专项审计计划等方式，将廉洁从业纳入监督检查，各成员单位坚持工作联动，通过落实会议机制、信息共享、横向协作等工作机制，发挥监督合力，加强廉洁从业风险防控。
在年度2轮巡察中将被巡察单位人员廉洁从业情况纳入检查范围，将廉洁从业、执行“八项规定精神”等方面内容纳入审计项目方案，开展“利用境外项目佣金中介费谋取私利”专项整治工作和分支机构涉刑案件风险专项排查，确保公司廉洁从业整体管理目标嵌入到日常监督检查工作中。
六、深入风险自评反馈，提升“践廉”实效
系统评估能够客观分析已开展廉洁从业工作成效，及时反馈和修正工作，明确下一阶段工作重点难点，指导下一阶段工作计划形成，全面提升廉洁从业工作实效。
为深入评估权力制衡机制，全面加强廉洁风险管控。下发《关于开展公司2022年度廉洁从业自查工作的通知》，制定总部和分支机构廉洁从业自查底稿，针对包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等具体业务种类、环节中，存在的直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益的风险进行评估。
汇总复核46个总部部门、36家分公司和489家营业部提交的自查底稿，全面梳理各岗位工作职责，从职权与人、财、物等资源的关联度，自由裁量幅度大小，发生廉洁问题频次等方面，按照高、中、低三级开展风险评估，总结提炼各岗位廉洁风险点；围绕廉洁风险点全面梳理风险管控机制，针对目前尚无相应机制措施，或机制措施效果较弱的情况，提出整改意见和措施，并跟踪落实2021年度廉洁风险评估问题整改情况。