来源 :财经头条2023-11-28
11月27日，据国家金融监督管理总局贵州监管局公布的行政处罚信息，浙商银行股份有限公司贵阳分行（下称浙商银行贵阳分行）收160万元罚单，5名相关责任人也被罚。
具体而言，浙商银行贵阳分行因债权融资计划投资管控不到位；信用证贸易背景不真实，议付资金回流开证人；违规发放房地产贷款；滚动签发银行承兑汇票虚增存款；流动资金贷款审查不尽职被罚。
因对上述违法违规事实（部分）负责，时任浙商银行贵阳分行风险监控官兼行长助理、合规部总经理许群峰；时任浙商银行贵阳分行市场拓展一部副总经理（主持工作）赵勇；时任浙商银行贵阳分行业务发展一部总经理杨雪；时任浙浙商银行贵阳分行业务发展二部副总经理（主持工作）颜旻；时任浙商银行贵阳分行风险管理部副总经理（主持工作）曹震驚均被罚款5万元。
值得一提的是，此次并非浙商银行旗下分支机构近期内的首张罚单。9月25日，因违反账户管理规定等“六宗罪”，浙商银行重庆分行被警告并罚款36.8万元；10月23日，因违反征信管理相关规定、未按规定履行客户身份识别义务，浙商银行宁波分行被警告并罚款150万元。
信息显示，浙商银行成立于1993年4月，是一家以从事货币金融服务为主的企业，法定代表人为陆建强，其前三大股东分别为香港中央結算（代理人）有限公司（持股比例17.45%）、浙江省金融控股有限公司（持股比例13.23%）、横店集团控股有限公司（持股比例6.19%）。