来源 :中华网2021-12-30
12月29日，证监会决定对联想集团科创板IPO的保荐人中金公司采取监管谈话的监督管理措施。
证监会官网发布消息称，经查，证监会发现中国国际金融股份有限公司(中金公司)及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团有限公司(以下简称发行人)申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会决定对上述公司及个人采取监管谈话的监督管理措施。
中国证券行业发展前景及存在问题
证券行业发展前景，证券行业现状分析。不仅是中金公司，今日证监会披露了投行业务处罚信息共计9条，其中监管谈话3条、警示函6条。
在9条行政监管措施处罚中，处罚主体涉及3家券商，分别是中金公司、万联证券和国金证券。
证监会从今年初开始定期汇总会内相关部门、派出机构、自律组织等依法采取的行政监管措施、自律惩戒措施，按季度在证券和投行业务违规处罚信息公示平台集中公示，目的就是要强化市场声誉约束，督促保荐机构提升执业质量。