来源 :金融界2024-02-05
2024年2月5日，中国北京证监局公告，中国国际金融股份有限公司（简称：中金公司）存在合规意识薄弱，内控机制不完善的问题。其子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理与中金前海(深圳)股权投资基金管理及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，中国北京证监局决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。