来源 :云掌财经2024-04-30
五一劳动节的节前最后一个工作日,北京证监局、广东证监局、新疆证监局披露12张罚单,中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建投、国联证券控股子公司华英证券遭罚,其中,中信建投、国都证券罚单为3张,中金公司、海通证券罚单为2张,中泰证券、华英证券各1张。
这些罚单的下发日期都在4月30日,这也意味着相关扣分都将影响2024年的分类评级结果。整体来看被处罚的头部券商越来越多,包括中金公司、中信证券、海通证券、华泰证券、银河证券、中信建投、招商证券、国泰君安、广发证券、申万宏源等。值得注意的是,上周五中金公司已被处罚一次,年内中金公司遭罚合计多达4次。另有罚单显示,中泰证券、海通证券、中信建投被罚,均因为格力地产相关债券承销违规。