未遵守反洗钱规定等，南华期货被香港证监会罚款480万港元

　　香港证监会2月14日发布公告，谴责南华期货有限公司并处以罚款480万港元，原因是该公司在2017年6月至2018年10月期间没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。香港证监会调查发现，南华期货在关键时间没有对19名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评估并管理客户使用该系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。此外，香港证监会识别出存入四个客户帐户内的款项与有关客户所声明的财政状况并不相称。南华期货声称并无察觉该等异常情况。香港证监会认为南华期货未能显示出它曾就有关存款作适当查询，并妥善处理所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险；南华期货没有设立有效的持续监察系统以侦测客户帐户内的可疑交易模式，导致未能侦测出九个客户帐户内的3783项自我配对交易。