来源 :长江商报2023-11-07
南华期货（603093.SH）因资管业务违规被罚。
11月6日，浙江证监局发布对南华期货的行政监管措施。经查，在2022年8月15日至8月29日期间，南华期货在开展资产管理业务过程中存在两大违规行为。
浙江证监局指出，南华期货未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%。不仅如此，南华期货部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下开展了可能导致不公平交易的交易行为、投资经理和运营管理负责人直接参与债券交易询价、重要投资缺少详细的研究报告和风险分析支持等，集中反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷。
根据相关规定，浙江证监局决定对南华期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
长江商报奔腾新闻记者注意到，除了南华期货之外，公司的两大高管也一并被罚。另外两张罚单显示，张哲作为南华期货分管资产管理业务的副总经理，翟帅男作为南华期货相关资产管理计划的投资经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任，浙江证监局决定对二人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
资产管理是南华期货财富管理板块的重要业务之一，南华期货的资产管理业务主要从事接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据相关规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。
资料显示，南华期货的财富管理业务主要分为资产管理业务、公募基金业务及证券投资基金代销业务三部分。目前，南华期货拥有公募基金、资产管理以及证券投资基金销售等多项金融牌照，布局较为完善。截至2023年6月末，南华期货的资产管理规模为15.37亿元，同比增长127.70%。
2020年至2022年，南华期货的资产管理业务收入由294.11万元增长至962.91万元，年均复合增长率达80.94%。2023年上半年，南华期货的资产管理业务收入为585.49万元，同比增长97.65%。
一直以来，在A股期货上市公司中，南华期货一直表现不俗。2019年8月，南华期货在沪市主板上市。2019年至2022年，南华期货分别实现营业收入95.38亿元、99.15亿元、105.15亿元、68.23亿元，净利润7949.32万元、9417.34万元、2.44亿元、2.46亿元。
三季报显示，2023年前三季度，南华期货实现营业收入48.48亿元，同比减少6.94%；净利润和扣非净利润分别为2.98亿元、2.92亿元，同比增长126.21%、118.47%。