来源 :大众证券报2021-08-02
7月30日晚，康尼机电(603111)发布关于收到《行政处罚决定书》的公告。公司于2018年8月被证监会调查，历经长达三年时间，行政处罚终于落地。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，投资者可正式索赔。
刘鹏律师提醒，投资者诉康尼机电案索赔区间相较之前有所放宽，根据证监会处罚决定及相关司法解释，凡是于2017年3月24日至2018年8月22日期间买入，并在2018年8月23日之后卖出或仍持有康尼机电而亏损的投资者可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：11011)报名，参与诉讼索赔。
据《行政处罚决定书》显示，康尼机电重大资产重组有关情况及主要违法事实包括：2016年7、8月，龙昕科技与康尼机电接触，筹划资产重组。2017年3月24日，康尼机电披露了经董事会审议通过的重组报告书(草案)，拟向廖某茂等16位自然人及4家机构购买其持有的龙昕科技100%股权。龙昕科技的交易价格为34亿元，占康尼机电2016年经审计的合并报表净资产比例超过50%，且超过5000万元，构成重大资产重组。
2017年6月8日，康尼机电召开2016年年度股东大会，审议通过上述事项。10月12日，证监会通过此次重大资产重组申请。11月30日，康尼机电收到证监会批复，并于当日签署《重组报告书》。12月1日，康尼机电披露《重组报告书》。
然而在2015年至2017年，龙昕科技存在虚增收入、利润等财务造假行为，导致康尼机电2017年披露的上述《重组报告书(草案)》《重组报告书》存在虚假记载。其中，龙昕科技通过虚开增值税发票或未开票即确认收入的方式在正常业务基础上累计虚增收入达9亿元。
鉴于上述违法违规事实，证监会决定对康尼机电责令改正、给予警告，并处以30万元罚款;同时对时任康尼机电董事长陈颖奇、时任康尼机电副董事长高文明给予警告，另分别处以5万元罚款。
根据《证券法》及相关司法解释，上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，权益受损的投资者可以向公司提起民事诉讼索赔。刘鹏律师表示，虽然康尼机电违法违规事件时隔三年之久，但由于证监会近期对其的行政处罚才落地，所以投资者索赔正当时。
值得一提的是，从2021年6月初至7月初康尼机电连续披露公司使用闲置自有资金用于委托理财，累计金额高达6.4亿元。康尼机电表示，购买委托理财符合内部资金管理的要求。有业内人士对此分析指出，这充分说明康尼机电目前经营正常，账上资金充沛，对后期投资者诉讼索赔是有所保障的。