来源 :e公司2022-05-05
5月5日晚间，碳元科技(603133)公告称，公司控股股东、实际控制人徐世中计划通过集中竞价交易或大宗交易或协议转让的方式，合计减持不超过1205万股，即不超过公司总股本的5.76%。
截至公告日，徐世中持有公司股份6185.94万股，占公司总股本的29.57%。对于本次公司实控人抛出的大笔减持计划，之前并非没有预兆。
曾承诺进一步降低持股比例
证券时报·e公司记者留意到，去年10月，碳元科技曾抛出一份易主方案，公司实控人徐世中及其一致行动人天津弈远与金福源签署了《股份转让协议》，金福源拟受让徐世中持有的454万股和天津弈远持有的1156.27万股公司股份，合计1610.27万股，占公司总股本的7.7%。
该次股份转让中，转让价格约为每股12.42元，转让价款合计为2亿元。在公告股权转让协议的同时，碳元科技还披露了一份增发预案，拟定增不超过6111.8万股，发行价格为8.05元/股。定增募资不超过4.92亿元，在扣除发行费用后，将8320万元用于偿还银行贷款，将4.09亿元用于补充流动资金。金福源则包揽了此次增发股份。上述股份转让事项和非公开发行完成后，金福源将持有碳元科技7722.07万股，占公司总股本的28.57%。碳元科技控股股东将由徐世中变更为金福源，公司实际控制人将由徐世中变更为黄丽锋。
相关方案显示，若此次交易完成，第一大股东金福源持有碳元科技比例为28.57%，第二大股东徐世中持股比例为22.89%，持股比例差距为5.68%，为了有效保障控制权的稳定，双方协商了多项稳定控制权措施。具体措包括：徐世中将出具不谋求上市公司控制权的承诺；公司新一届董事会拟设置董事7名，其中金福源提名5名，徐世中提名2名，由金福源提名的董事担任公司董事长；在符合相关规定和法规的前提下，徐世中将根据实际情况的需要继续减持部分股份，进一步降低持股比例。
5月5日抛出的减持计划即可视为之前徐世中出让上市公司控制权的承诺之一。
定增方案今年已终止
从易主方案执行情况看，今年3月8日，碳元科技曾公告，徐世中先生及其一致行动人天津弈远将持有的公司股份合计1610.27万股（占公司总股本的7.7%）已转让给金福源。
增发进展方面，今年1月4日公司公告称，公司非公开发行A股股票申请获得中国证监会受理；2月17日，碳元科技披露了该次非公开发行股票申请文件反馈意见的回复。
在监管部门给出的反馈意见中，要求公司补充说明并披露的问题包括：金福源参与定价发行，是否符合相关规定，是否提前定价；金福源认购资金来源；上市公司及控股和参股公司，经营范围是否包括房地产开发、经营，是否具备相关经营资质等多个方面。
不过，在4月13日，公司宣布终止2021年度非公开发行股票事项及撤回申请文件。相关终止原因为：自公司披露2021年度非公开发行股票预案以来，公司董事会、管理层和中介机构一直积极推进本次非公开发行股票的各项工作。鉴于目前监管政策及资本市场环境变化等因素，公司经与发行对象商议，并与中介机构等相关各方充分沟通和审慎研究，公司拟终止本次非公开发行股票事项并向中国证监会申请撤回本次非公开发行股票申请文件。
定增方案终止同时，公告明确表示，“公司将严格按照监管政策的要求并结合资本市场以及公司的实际情况，继续推进控制权变更事项的相关工作”。鉴于公司现有业务存在较大经营压力，若控股权顺利变更，新进股东有望引入优质资产激活公司成长潜力。
业绩颓势未改
碳元科技自设立以来一直深耕于消费电子的散热材料领域，主要产品为高导热石墨膜、超薄热管和超薄均热板系列产品。
从经营情况来看，2021年，公司实现营业收入3.23亿元，亏损4.59亿元。
公司阐述，出现亏损主要有以下几方面原因：1、国内外局势的变化及智能手机出货量同比下跌，公司部分智能终端客户的销量大幅下滑，公司销售收入未达预期，产能未完全释放；2、子公司海程光电停产计提固定资产减值准备、租赁厂房长期待摊费用剩余部分一次性摊销进损益及递延所得税资产转回对净利润造成较大影响；3、市场竞争激烈，产品价格下跌及原材料价格上涨等原因，导致产品毛利率下降，影响本期利润。
今年一季度，公司业绩仍未来实现营业收入2137.596万元，同比下降84.15%；同期实现归属于上市公司股东的净利润-1317.5517万元。