来源 :电鳗快报2021-05-07
证券代码：603800 证券简称：道森股份公告编号：2021027 苏州道森钻采设备股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：委托理财受托方：中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)本次委托理财金额：7,600 万元委托理财产品名称及期限： 1.信智安盈 87 期收益凭证(产品代码 SMR540)，期限 182 天(2021 年 5 月 7 日至 2021 年 11 月 5 日) 2.信智安盈 88 期收益凭证(产品代码 SMR541)，期限 356 天(2021 年 5 月 7 日至 2022 年 4 月 28 日) 3.节节升利系列 1076 期收益凭证(产品代码 SPP076)，期限为 181 天(2021 年 5 月 7 日至 2021 年 11 月 4 日)。履行的审议程序：苏州道森钻采设备股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 4 月 27 日召开第三届董事会第十五次会议、2020 年 5 月 20 日召开 2019 年度股东大会，审议并通过了《关于公司延长使用闲置募集资金进行现金管理的议案》：在确保不影响募集资金投资项目资金需求和募集资金安全的前提下，同意公司延长使用不超过人民币 22,000 万元，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，期限不超过公司 2019 年度股东大会通过之日起 12 个月，并在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。
一、本次委托理财概况(一)委托理财的目的公司为提高募集资金的使用效率，适当增加收益并减少财务费用，在不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司暂时使用部分闲置募集资金进行现金管理。(二)资金来源 1.资金来源的一般情况本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。 2.募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州道森钻采设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]1367号)核准，公司于2015年12月10日向社会首次公开发行人民币普通股(A股)股票5,200万股，发行价格10.95元/股，发行募集资金总额56,940万元，扣除承销费、保荐费及其他相关发行费用后净额为51,616万元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司此次募集资金到位情况进行了审验，并于2015年12月4日出具了“信会师报字[2015]第115677号”《验资报告》。公司开设了募集资金专项账户,对募集资金实施专户存储。(三)委托理财产品的基本情况公司于2021年5月6日向中信证券申购三笔短期理财产品，具体情况如下：受托方产品产品金额预计年化预计收益名称类型名称(万元)收益率金额(万元)中信证券商理财信智安盈87期收益凭 2,600.00 0.1%-4.59%-券产品证中信证券商理财信智安盈88期收益凭 20,000.00 0.1%-4.70%-券产品证中信证券商理财中信节节升利系列 30,000.00 2.00%-3.50%-券产品 1076期收益凭证产品收益结构化参考年化预计收益是否构成期限类型安排收益率(如有)关联交易 182天保本浮动---否收益 356天保本浮动---否收益 181天保本浮动---否收益(四)公司对委托理财相关风险的内部控制 1.公司严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的单位所发行的产品。 2.公司根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，控制投资风险。 3.公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。 4.公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况(一)委托理财合同主要条款产品名称信智安盈87期收益凭证信智安盈88期收益凭证中信节节升利系列 1076期收益凭证产品类型保本浮动收益保本浮动收益保本浮动收益产品风险等级中低中低低产品代码 SMR540 SMR541 SPP076 凭证存续期 182天 356天 181天起始日 2021年5月7日，逢节假 2021年5月7日，逢节假 2021年5月7日，逢日顺延日顺延节假日顺延到期日预定为2021年11月5 预定为2022年4月28 2021年11月4日，日，逢节假日顺延日，逢节假日顺延逢节假日顺延年化收益率 0.10%-4.59% 0.10%-4.70% 2.00%-3.50%在到期日，投资者应获在到期日，投资者应对持有至到期日得的到期终止兑付金获得的到期终止兑付的收益凭证，投资额=到期终止份额价金额=到期终止份额者可获得的到期值×投资者持有的收价值×投资者持有的兑付金额=持有至到期终止兑付益凭证份额，四舍五入收益凭证份额，四舍到期的凭证份额金额精确至0.01元，具体以五入精确至0.01元，×份额面值×(1+计算机构确定数值为具体以计算机构确定持有至到期收益准。数值为准。率×凭证存续期/365)，四舍五入体以计算机构确定数值为准。(二)委托理财的资金投向：本期收益凭证募集的资金，将用于中信证券正常经营过程中所需的流动资金或其他合法用途。(三)本次公司使用闲置募集资金购买的中低风险保本型收益凭证产品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
(四)风险控制分析在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系，及时分析和跟踪委托理财的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关规定及时履行信息披露义务。三、委托理财受托方情况(一)受托方基本情况名法定注册资本主要股东及实际是否为称成立时间代表(万元)主营业务控制人本次交人易专设证券经纪、投持股超过5%的股中信资银行、资产东：香港中央结证券 1995/10/25 张佑君 1,211,690.84 管理、交易及算(代理人)有否相关金融服限公司、中国中务信有限公司【备注】：中信证券经营范围：证券经纪(限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域);证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;股票期权做市。
(二)中信证券是股份制上市金融机构，A 股票代码为 600030，H 股票代码 06030。截止 2020 年 12 月 31 日，中信证券总资产 10，529.62 亿元，净资产 1,817.12 亿元，营业收入 543.83 亿元，归属于母公司股东的净利润 149.02 亿元。截止 2021 年 1 月 31 日，中信证券总资产 11,486.34 亿元，净资产 1,859.47 亿元，营业收入 163.97 亿元，归属于母公司股东的净利润 51.6