来源 :智通财经2025-08-29
8月29日，中国证监会公布《境外发行上市备案补充材料要求(2025年8月22日—2025年8月28日)》。其中，证监会要求兆易创新(603986.SH)补充说明是否存在境外发行上市禁止性情形等事项。据悉，兆易创新已于2025年6月19日向港交所主板提交上市申请，中金公司、华泰国际为联席保荐人。
证监会请兆易创新补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：
一、请说明你公司前身兆易有限的设立情况及设立以来股本和股东变化情况。
二、关于业务经营：(1)请按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》在法律意见书中补充你公司及境内子公司业务情况和规范运作情况，并就你公司及境内子公司是否存在对本次发行上市产生重大不利影响的情形发表明确结论性意见，目前仅核查说明主要子公司情况;(2)你公司及境内部分子公司经营范围包含技术出口业务，请说明最近三年技术出口业务的开展情况及合规性，是否存在技术跨境转移。
三、请你公司严格对照《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条的规定，说明是否存在境外发行上市禁止性情形，请律师核查并出具明确的法律意见。
据招股书，公司是一家全球领先的多元芯片设计公司，为客户提供包括Flash、利基型DRAM、MCU、模拟芯片及传感器芯片等多样化芯片产品，以及包括相应算法、软件在内的一整套系统及解决方案。公司采用无晶圆业务模式，聚焦于集成电路的设计和研发，确保公司保持技术领先。根据弗若斯特沙利文的报告，以2024年销售额计，公司是多个领域的市场领导者，是全球唯一一家在NOR Flash、SLCNAND Flash、利基型DRAM和MCU领域排名均全球前十的集成电路设计公司。