来源 :证监会2025-12-11
深圳市道通科技股份有限公司 、李红京、农颖斌、方文彬：
经查， 深圳市道通科技股份有限公司 （以下简称公司）存在未审议并披露关联交易变更事项、未披露关联方资金占用事项、未披露前十大股东中李宏与玄元科新46号私募证券投资基金的一致行动关系、股东大会文件未记录审议经过及发言要点等问题。
其中，未审议并披露关联交易变更事项，不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款、第四十一条及《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）第二条的规定；未披露关联方资金占用事项，不符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2021〕15号，下同）第四十五条第一款的规定；未披露李宏与玄元科新46号私募证券投资基金的一致行动关系，不符合《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》第五十九条第一款第一项第二目、第六项的规定；股东大会文件未记录审议经过及发言要点，不符合《上市公司章程指引》（证监会公告〔2025〕6号）第七十七条第二款第四项的规定。公司时任董事长兼总经理李红京、董事兼副总经理农颖斌、时任董事会秘书方文彬对上述相关问题负有主要责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第二款、第五十二条和《上市公司现场检查规则》(证监会公告〔2022〕21号)第二十一条的规定，我局决定对公司采取责令改正的监管措施，对李红京、农颖斌、方文彬分别采取出具警示函的监管措施。公司及相关人员应按照以下要求采取有效措施进行改正，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
一、你公司全体董事、高级管理人员应加强对证券法律法规的学习和培训，切实增强合规意识、敬畏意识，忠实勤勉履行职责，持续提升公司治理水平，确保重大事项决策和信息披露的合规性，有效维护上市公司和中小股东利益。
二、你公司应建立健全内部控制相关制度，结合检查发现情况，全面梳理内部控制存在的问题和薄弱环节，针对性予以完善，并确保内部控制制度的有效执行。
三、你公司应高度重视整改工作，制定整改计划，采取有效措施整改。
如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向 中国证券监督管理委员会 提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至 中国证券监督管理委员会 法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
深圳证监局
2025年11月19日