证券代码：688728 证券简称：格科微公告编号：2022-007 格科微有限公司 2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会于2021年6月16日签发的证监许可[2021] 2049号文《关于同意格科微有限公司首次公开发行股票注册的批复》，格科微有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)在境内首次公开发行249,888,718股人民币普通股A股股票，每股发行价格为人民币14.38元，股款以人民币缴足，募集资金总额为人民币3,593,399,764.84元，扣除发行费用人民币85,823,673.03元后，募集资金净额为人民币3,507,576,091.81元(以下简称“募集资金”)，上述资金于2021年8月13日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字(2021)第0727号验资报告。截至2021年12月31日，本公司本年度使用募集资金人民币2,120,980,967.61元(包括前期以募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金人民币863,090,434.82元)，累计使用募集资金总额人民币2,120,980,967.61元(包括前期以募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金人民币863,090,434.82元)，本年度收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币3,353,431.23元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币3,353,431.23元，尚未使用募集资金余额为人民币1,389,948,555.43元。
二、募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，本公司依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合实际情况，制定了《GalaxyCoreInc.(格科微有限公司)募集资金管理办法》，并严格按照该办法存放、使用、管理募集资金。 2021年8月13日，本公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“保荐机构”)及招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。针对不同的募投项目实施主体，本公司及本公司之子公司格科半导体(上海)有限公司、格科微电子(上海)有限公司与中金公司分别同招商银行股份有限公司上海分行、中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。本公司及本公司之子公司格科微电子(香港)有限公司与中金公司及招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。 2021年10月9日，本公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募集资金投资项目的议案》，同意本公司使用募集资金向全资子公司格科微电子(香港)有限公司增资，格科微电子(香港)有限公司使用募集资金向全资子公司格科半导体(上海)有限公司实缴注册资本、增资，用于募集资金投资项目建设(详见《格科微公司关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募集资金投资项目的公告》(公告编号：2021-002))。本公司对募集资金实行专户存储，截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：单位：人民币元募集资金专户开户行账号存款方式余额招商银行股份有限公司 121937100310818 活期及协 1,387,908,764.32 上海分行营业部定存款招商银行股份有限公司 NRA755943962710888 活期 1,869,956.58 上海分行营业部招商银行股份有限公司 FTN7559184042666 活期 169,834.53 上海分行营业部招商银行股份有限公司 121937100310666 活期 0.00 上海分行营业部中国农业银行股份有限 03343210040036856 活期 0.00 公司上海金桥支行合计 1,389,948,555.43
三、本年度募集资金的实际使用情况(一)募集资金投资项目的资金使用情况 2021年度，本公司募集资金实际使用情况详见附表募集资金使用情况对照表。(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况 2021年10月27日，本公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金人民币863,090,434.82元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同意本公司使用募集资金人民币31,922,676.56元置换已使用自筹资金支付的发行费用，合计使用募集资金人民币895,013,111.38元置换预先投入的自筹资金(详见《格科微有限公司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》(公告编号：2021-005))。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议通过，并由保荐机构中金公司出具了《中国国际金融股份有限公司关于格科微有限公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见》，由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《格科微有限公司截至2021年10月15日止以自筹资金预先投入募集资金项目情况报告及鉴证报告》(普华永道中天特审字(2021)第3155号)。(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2021年度，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。(四)对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况 2021年10月27日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司及下属子公司使用最高不超过人民币100,000.00万元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等)，在不超过前述额度的范围内，资金额度可循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效(详见《格科微有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2021-006))。根据上述议案，在不影响公司募集资金正常使用及募集资金项目正常建设的情况下，本公司将首次公开发行股票募集资金的存款余额以协定存款方式存放。
四、变更募投项目的资金使用情况 2021年度，本公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见会计师事务所普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)认为：上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号公告格式-第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编制，并在所有重大方面如实反映了格科微2021年度募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为，公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存放和使用，截至2021年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对格科微有限公司2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。附表：募集资金使用情况对照表格科微有限公司董事会 2022年4月28日附表：募集资金使用情况对照表：金额单位：人民币元募集资金总额 3,507,576,091.81本年度投入募集资金总额 2,120,980,967.61 变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额变更用途的募集资金总额比例 2,120,980,967.61 -已变更截至期末项目达到项目可行项目，募集资金承诺投资调整后投资总额截至期末承诺投入本年度投入金额截至期末累计投入截至期末累计投入金投入进度预定可使本年度实是否达性是否发承诺投资项目含部分总额(注 1)金额(1)(注 2)(注 3)金额(2)