来源 :证监会2023-01-18
河南同心传动股份有限公司，陈红凯、李宏杰：
经查，你公司存在以下问题：
一、公司2021、2022年存在收入86.26万元、支出88.80万元未入账的情形。其中，为关联方支付税费、保险费等共计4.45万元，构成关联方资金占用，至2022年12月1日已全部还清。
二、公司未按要求准确填写内幕信息知情人登记表；公司未登记2022年一季报、权益分配事项及2022年业绩预告的内幕信息知情人情况。
陈红凯作为公司时任董事长，李宏杰作为公司时任董事会秘书、财务负责人，未能忠实、勤勉地履行职责。
上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第184号）第三条、第五条，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、第四条，《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第五条，《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》第六条、第七条，《北京证券交易所上市公司持续监管指引第6号——内幕信息知情人管理及报告》第八条、第十一条的规定。
根据《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第184号）第四十九条，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条、第五十二条，《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第二十三条，《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》第十六条的规定，现决定对你公司及陈红凯、李宏杰实施出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。你公司应严格遵守法律法规，完善公司治理和内控制度，防止出现资金占用，完善内幕信息防控机制，做好内幕信息登记管理，并切实提高信息披露质量；实际控制人应严格遵守法律法规，不得占用公司资金。你公司和相关人员应自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
河南证监局
2023年1月10日