胜利股份(000407) 最新公司公告|查股网

						山东胜利股份有限公司董事会关于继续进行短期投资的公告 
　　本公司及董事、监事和高级管理人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　山东胜利股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）六届三次董事会会议审议通过了公司短期投资的决议（见2009年10月27日专项公告），目前上述投资有效期已至。2010年10月25日公司六届十二次董事会会议对上述事项进行了审议，在中国经济长期看好的背景下，公司拟对短期投资有效期予以展期，有关事项公告如下：    一、投资情况概述
　　（一）投资目的
　　使用自有资金进行短期投资，提高流动资金的使用效率。
　　（二）投资金额：3000万元以内
　　（三）投资方式
　　对证券、债券及有关衍生产品及其他短期投资产品进行投资。 
　　（四）投资期限：本次短期投资期限至本届董事会任期届满（2012年5月）时止。
　　二、投资资金来源
　　投资资金为公司自有资金，资金来源合法、合规。
　　三、需履行的审批程序
　　根据《公司法》、《证券法》、《深交所上市规则》、深交所关于上市公司证券投资相关规定及本公司章程的规定，本次短期投资需经公司董事会审议。
　　公司六届十二次董事会会议审议通过了该事项，公司独立董事就审批程序、内控制度等事项发表了赞成的独立意见。
　　四、投资对公司的影响
　　公司董事会对中国经济的长远发展充满信心。在此背景下，公司运用适量自有闲置资金进行审慎地短期投资，有利于提高公司资金使用效率。
　　五、投资风险及风险控制措施
　　（一）风险提示
　　尽管中国资本市场长远看好，且公司秉承稳健型投资策略，但市场受国内外政治、经济等多种复杂因素的影响，投资不排除阶段性亏损的可能，请投资者注意风险。
　　（二）风险控制
　　1、公司已建立《公司内部控制制度》、《短期投资内控及管理制度》等基本制度，公司将以制定各项工作细则为重点建立完备的投资体系。
　　2、成立以董事长为第一责任人的投资决策和风险控制委员会，科学选择战略投资机会，投资额度在授权范围内保持动态调整，并全程监控投资流程。
　　3、岗位分离操作。投资决策、买卖操作、资金管理岗位分离；
　　证券投资资金密码和股票交易密码分人保管。
　　4、日常对账。公司将对投资资金建立健全完整的会计账目，资金专户管理。出现证券投资行为时，股票和资金发生变动当日就台帐进行核对。
　　5、汇报制度。帐户管理人员定期以书面形式向董事长、分管领导汇报帐户操作、资金变动和收益情况，公司按季度向董事会报告。
　　（三）资金使用情况的检查和监督
　　1、投资资金由财务部门进行监管，审计部门定期对资金使用情况进行审计、核实。
　　2、独立董事、监事会对投资资金使用情况进行监督，并有权聘请独立的外部审计机构进行专项审计。
　　3、公司将严格按照深圳证券交易所关于上市公司证券投资的相关规定，对投资事项及收益情况进行持续披露，接受公众投资者的监督。
　　特此公告。
　　山东胜利股份有限公司董事会
　　二0一O年十月二十六日