佛山照明(000541) 最新公司公告|查股网

						佛山电器照明股份有限公司关于深交所关注函核查结果的公告 
　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　2010年8月17日，公司停牌审议锂电池及正极材料的相关投资项目，当天有媒体报道，早在8月13日就已经有在网上流传的关于我公司“将公告投资1 亿 元做锂电池项目”的传闻消息。公司于2010 年8 月20 日收到深圳证券交易所 公司部关注函【2010】第 134号《关于对佛山电器照明股份有限公司的关注函》， 对我公司于8 月18 日公告的董事会决议公告中有部份内容与8 月13 日开始在 网上流传的关于我公司“将公告投资1 亿元做锂电池项目”的传闻消息有部份 内容相一致的情况引起关注，要求我公司对是否存在违反公平披露原则的事项、是否存在涉嫌内幕交易或泄漏信息的情形进行核查，公司股票自8月24日开始停牌。
　　公司按深交所关注函要求，向相关公司及知情人员发出董事会问询函，对是否存在内幕交易及泄密的情况进行核实，公司于8月30日回复深交所“未发现有内幕知情人及其直系亲属在敏感期内买卖公司股票的情况，也未发现内幕人向他人透露以上交易事项的内幕消息的情形”，“公司无违反《上市公司公平信息披露指引》的相关规定要求，不存在违反公司披露原则的事项”，并提供相关人员
　　资料供深交所核实。
　　公司于9月3日再次收到深圳证券交易所的关注函（公司部关注函[2010]第145号），交易所根据我公司提供的调研机构及相关人员的名单核查，发现有个别交易对手方人员在8月18公告事项筹划期间有买卖公司股票行为，并且同时关注到其在公司之前的涉及锂能源投资项目信息披露前后有买卖公司股票。就以上情况，深交所要求我公司就以上个人买卖我公司股票的行为是否涉嫌内幕交易进行核查并给出具体说明；核查我公司接待机构投资者的接待人员或其它人员是否存在违反公司信息披露规定的情况并对接待过程作出详细说明；继续核查未能提供资料的人员是否涉嫌内幕交易或泄露内幕信息。
　　我公司根据2010年9月3日深圳股票交易所公司部关注函[2010]第145号，公司根据深圳股票交易所复核发现的问题，进一步进行自查，核查结果如下：
　　一、方清、霍广及其直系亲属在前述公告敏感期交易公司股票的情况。
　　1、公司经过核实方清本人买卖公司股票情况，其本人于7月12日-13日共买入股我公司股票20000股，买入均价：12.235元，于7月27日卖出10000股，卖出价：13.35元，期间获利10150元。
　　交易对手方列出的内幕信息知情人名单中，不包括合肥锂鑫能源材料有限公司董事长方清。公司就其今年内买卖我公司股票的情况向方清本人询证，方清本人回复说明文件内容如下：“本人2010年7月12日以12.24元/股买入20000股佛山照明股票，于2010年7月27日以13.35元/股卖出10000股，之后再无交易，以上股票交易属于正常交易行为，绝无知情任何内幕信息。”
　　我公司于7月15公告了关于青海佛照锂能源开发有限公司对外投资意向进展情况公告、关于正式收购合肥国轩营销策划有限公司持有的合肥国轩高科动力能源有限公司20%股权投资的公告等。作为交易标的的高管人员方清在7月12日与7月13日敏感期内买入了我公司股票20000股，于7月27日卖出10000股，期间获利10150元。就以上情况，方清在回复的说明文件中声称：” 以上股票交易属于正常交易行为，绝无知情任何内幕信息” 。我公司无法确定以上交易是否为内幕交易。
　　另鉴于公司筹划设立青海佛照锂电正极材料股份有限公司项目按常理应属对公司利好消息，但方清却在公司设立青海佛照锂电正极材料股份有限公司项目筹划阶段的敏感期内卖出公司股票10000股，且交易对手方列出的内幕信息知情人名单中不包括方清。因此，公司无法确定其是否获知内幕消息，也不能确定其是否存在内幕交易。
　　经核查，其在公司股价异动期间8月13日至8月23日期间，未进行交易。2、霍广作为青海威力新能源材料有限公司的法人代表，属公司8月18日公告项目的内幕知情人，于8月25日签署的董事会秘书咨询函中对“你或者您的直系亲属在你本人获悉相关内幕消息后是否有买卖本公司的股票的行为？”的回答为“否”，但经监管机构核实，其本人及亲属在7月22日前后有过公司股票交易。
　　经公司向其本要询证，其本人出具说明文件内容如下：“我是佛山照明股份有限公司的经销商，买卖股票也有多年，自佛山照明1993年上市以来一直长期持有该股票，也经常买卖佛山照明的股票。其中有亏有赚。本人慎重声明，有关我本人的股票买卖是凭自己的判断和关注行业曲线和市场波动而进行买卖，根本不涉及到内幕交易，也没有任何人传递给我内部消息让我买卖股票。我买卖股票完全是个人市场化交易，看低进仓，见有空间就抛的操作心态。以上声明真实，无虚假。并附交易明细表。”
　　经公司向营业部核实，霍广本人的股票帐户一直由代理人操作，其本人也并不懂得买卖股票。公司查看其本人及亲属的交易记录，在公司3月20日公告拟购买从事锂电池业务的合肥国轩高科动力能源有限公司股权之前，在3月8日-15日期间累计买入174,300股，买入均价为11.81元， 公司公告披露之后，在4 月12-16日期间累计卖出123,300股，卖出均价为14.05元。期间获利约276,192.00元：在公司7月15日披露关于青海佛照锂能源开发有限公司对外投资意向进展情况公告、关于正式收购合肥国轩营销策划有限公司持有的合肥国轩 高科动力能源有限公司20%股权投资的公告等事项前，霍广及其直系亲属帐户在6月2日至7月6日期间共累计买入103，400股，均价:12.93元，期间于6月10日卖出1400股，卖出价：14.27元, 公司公告披露后，在 7月20至30日累 计卖出102，000股，均价：13.076元，期间获利：16,768元。对于以上交易，其本人在声明中称“有关我本人的股票买卖是凭自己的判断和关注行业曲线和市场波动而进行买卖，根本不涉及到内幕交易，也没有任何人传递给我内部消息让我买卖股票。”其本人及直系亲属在此时间段前一直在买卖本公司的股票。在与其谈话中，其并不了解什么叫敏感期。以上交易是否属内幕交易，公司无法确认。
　　另鉴于公司筹划设立青海佛照锂电正极材料股份有限公司项目按常理应属对公司利好消息，但霍广却在设立青海佛照锂电正极材料股份有限公司项目筹划阶段的敏感期内卖出公司股票，自7月20日-30日累计卖出A股102,000股，卖出均价13.07元，卖出B股48,300股，卖出均价6.72元。因此，公司不能确定其是否在卖出公司股票时已提前获知公司内幕信息，也不能确定其是否存在内幕交易。
　　经核查，霍广及其家属在公司股价异动期间8月13日至8月23日期间，未进行交易。
　　二、公司接待前述调研机构的情况：
　　公司核实了相关接待来访记录，并向接待人员进行询证，公司在接待投资者来访时，谈话内容都是围绕公司的已经公告内容和２００９年９月份提出的锂能源完整产业链构想，接待人员主要介绍了公司进军新能源领域的宏观思路和公司最近的生产经营情况，没有泄漏未公开重大信息。经接待人员承诺和公司询证，接待人员没有违反公平信息披露规定的情况。公司对照《上市公司公平信息披露指引》有关要求，发现公司在接待投资者来方的记录信息不完全符合《指引》要求,公司会在今后严格按要求完善相关来访记录。
　　三、 前次未能提交相关资料人员的进一步核查情况。
　　公司再次向相关人员质询并要求提供相关资料，相关方面给出回复如下：
　　1、台湾必翔实业股份有限公司出具了承诺函：“兹承诺本公司的董事、监事、高级管理人员无大陆成员含他们的直系亲属（包括父母、配偶、子女）并无买卖佛山电器照明股份有限公司股票，就是否存在内幕交易行为或泄漏内幕信息等，特此提出不存在承诺。必翔实业股份有限公司董事长与总经理个人也出具声明，声明其本人与直系亲属无买卖佛山照明股份有限公司股票。
　　但其未提供其公司的董事、监事、高级管理人员相关人员直系亲属的名单。但鉴于上述相关外籍人员根据国内相关法规，不能买卖国内A股，上述相关外籍人员在公司A股股价异动期间8月13日至8月23日期间应该没进行交易。
　　2、欧司朗方面于9月9日出具函件，明确其未提供直系亲属资料的知情人员的亲属，拒绝提供直系亲属资料。
　　公司已尽最大努力要求上述相关外籍人员提供资料，配合公司核查工作，但上述相关外籍人员未给予充分配合。且从法律上和客观实际情况中，公司也无强行令相关外籍人员配合核查的能力及可能。公司已严格依法履行相应法律义务，上述相关外籍人员未给予充分配合公司核查的法律后果不应由公司承担。因上述相关外籍人员未给予充分配合公司核查提供直系亲属资料，但其本人均已在核查中就其本人及直系亲属未进行内幕交易、未泄露内幕信息做出承诺。
　　虽然以上外籍人员未完全配合公司的核查工作，公司对于监管机构的进一步调查将给予充份的协助。
　　四、公司未能核查出相关人员敏感期交易情况的原因分析，以及公司拟采取的措施。
　　公司未能核查出相关人员敏感期交易情况的原因，一方面是因为公司相关工作人员对核查缺少工作经验，不懂得核查的方法和程序，另一方面是公司停牌以来，每天投资者的电话不断，严重影响工作人员的正常工作秩序，公司也急于完成核查工作以争取早日复牌交易，单纯以董事会秘书名义发出咨询函，要求相关知情人回答并作出承诺，就根据回复的结果得出核查结论。
　　针对以上问题，公司计划采取的措施：1）检讨相关核查负责人对待核查的态度，对核查负责人进行问责，公司正讨论给予何种处分措施；2）建立内幕知情人义务告知制度，对每个可能对股价产生影响的项目，从筹划开始，就要对每个可能的内幕知情人进行登记备案，并书面通知其不得在项目筹划期间买卖公司的股票、不得对外泄露项目筹划内容等应尽的义务，并要求对方签收确认。
　　五、经核查，公司至今未发现存在其他未纳入前次核查范围人员涉嫌存在泄漏内幕信息、内幕交易或者其它异常的情况。
　　六、公司现有“锂”相关业务的分析说明：
　　公司自2009年9月11日公告合资成立青海佛照锂能源开发有限公司时，就已经披露了“利用现有企业的条件和基础，将由传统的制造型的生产性企业，延伸至新能源资源开发行业，合理调整公司的资金布局和产业结构，争取未来形成从碳酸锂提取，到锂电池材料和锂电池的生产，逐步形成新能源纯电动车的产业链”战略规划，现已公告的“锂”相关业务包括：1）与盐湖集团下属企业合作的碳酸锂提取项目、2）收购合肥国轩高科动力能源有限公司20%股权项目、3）年产2000吨的锂电正极材料项目、4）筹划年产1亿安时锂电池及集成PACK项目、5）与东昌电机深圳有限公司与佛山飞驰汽车制造厂合作研制纯锂动力电动城市公交车项目、6）与台湾必翔实业股份有限公司在正极材料专利授权、锂电池生产与成组技术、电动车核心技术等全方面技术合作意向。整个产业链已初具模形，正按公司最初的战略规划稳步推进。在整体战略规划与实施中，公司充分利用了自身的资金、品牌、和市场优势与外部优秀资源相结合，规划了以较少的投入橇动一个可能产生百亿产值的产业链的构想。首先公司以资金优势换取技术资源，与卤水提锂专利技术的持有方合作，成立了青海佛照锂能源控股有限公司，再以技术与资金与卤水资源的拥有方盐湖集团合作,参股盐湖蓝科锂业股份有限公司，在锂电原料上掌握一定话语权。通过收购合肥国轩高科动力能源有限公司20%股权，直接获得了其经过几年积累的较成熟的技术资源与市场资源，避免了公司从头做起的大量科研投入与未知风险，快速切入锂电池应用市场。再通过控股发起锂电正极材料项目、控股发起锂电池生产与集成项目，掌握“锂”能源产业链的核心。并通过与必翔的合作，引进先进技术同时，解决了“磷酸铁锂”的专利许可问题，避免了项目做大之后在专利上的风险。与东昌和飞驰联合研制的纯电动城市公交车，采用必翔提供的锂动力电池，使用国际先进的直流永磁无刷力矩电机驱动，具有安全性与技术先进性。现已进入整车安装阶段，预计不久即可进入动态联调，以检测其整体性能。 
　　以上项目符合国家低碳环保的产业政策，也得到了佛山市和广东省政府的大力支持。通过整个产业链的整合，可极大降低单个项目可能面对的市场竞争风险，大大提高终端产品的市场竞争力。 
　　目前以上项目除合肥国轩高科动力能源有限公司已经投产并有产品销售外，其它项目仍在筹备之中。 
　　项目主要面临的风险： 
　　1、市场容量风险：锂动力电池的应用市场尚处于培育阶段，如电动公交车等重要目标市场目前仍处政府推动的示范性应用阶段，公司虽进行了详细的论证，但仍无法准确预判商业化成熟周期和目标市场容量，这对公司“锂能源产业链项目”预计效益的达成构成一定风险。 
　　2、技术风险：公司涉“锂”项目的技术资源主要来源于外部，外部技术合作方如因我公司发生的不可预见事件而选择不与公司继续合作，公司“锂”项目就只能停滞下来重新选择新的技术合作方或宣告停止。 
　　3、管理风险：公司涉“锂”项目属于新兴高科技行业，具有较强的专业性和技术性，优秀人才的专业能力和丰富经验是公司持续发展壮大的宝贵财富。虽然我公司拥有优秀的管理团队和业务人才，但是在公司产业链投资项目实施后，公司的生产经营规模将大幅扩张，若公司不能相应配备相关技术、生产、管理人才，这对公司经营亦将构成较大不利影响。如果公司不能够进行相应的调整应对，亦将对未来生产经营构成一定风险。 
　　七、其它说明： 
　　1、公司在本次停牌核查过程中，因相关工作人员缺乏经验，未能及时按监管机构要求完全全部的核查与核实工作，以致核查时间过久，公司对由此给广大投资者带来的不便，深表歉意。 
　　2、通过此次事件，我公司深刻认识到公司在内部管理制度建设与落实方面的不足，这种不足在公司拓展新项目的关键时期集中爆发，对公司的新项目开展工作受到极大困扰。同时的提醒了我公司要更加注重公司内部的管理制度建设。公司已经有计划聘请专业机构协助公司建立完善的内部管理制度，建立建全危机管理机制及其它内部控制机制，致力于成为管理规范的优质上市公司。 
　　3、《中国证券报》、《证券时报》、香港《大公报》为公司指定信息披露报刊，巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn） 为公司指定信息披露网站，公司所有信息均以在上述指定报刊、网站刊登的正式公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险！ 
　　公司股票将于9月16日复牌交易。 
　　特此公告！ 
　　佛山电器照明股份有限公司                                                董  事  会
　　2010年9月15日