韶能股份(000601) 最新公司公告|查股网

						广东韶能集团股份有限公司关于公司治理常见问题自查情况的报告 
　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
　　一、公司治理整改事项的落实及常见问题自查情况
　　（一）公司治理整改事项的落实情况
　　根据中国证监会（证监公司字[2007]28号）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等有关文件精神，2007年公司对治理情况开展严格自查，同年广东证监局现场检查后下发了《关于通报加强公司治理专项活动检查情况的函》，公司制定了《关于治理专项活动的整改报告》。
　　根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》[2008]27号）的文件精神，2008年公司对《整改报告》的落实情况及整改效果进行了自查，截至2008年6月30日，公司在整改期限内完成了各项改进工作，不存在未按时完成整改的情况。按照中国证监会广东监管局2010年10月下发的《关于辖区上市公司治理常见问题的通报》要求，我公司对治理整改情况又进行了一次梳理，既未发现有整改事项落实不到位，也不存在有问题反复和屡教不改的情况。
　　（二）常见问题的自查情况
　　1、公司在人员、资产、财务管理、机构、业务上不存在《通报》所列常见问题及其他问题，与控股股东及相关关联人完全分开、独立。2、公司"三会"运作情况公司股东大会、董事会、监事会的运作较为规范，基本不存在《通报》所列常见问题及其他问题；公司经理层设臵较为合理，经理办公会议运作规范。
　　但也存在以下问题需要进一步改进完善：
　　（1）公司股东大会授权委托书不规范，没有分别对列入股东大会议程的每一审议事项载明赞成、反对或弃权，需改进。
　　（2）公司设立了审计、薪酬与考核、提名、战略四个专门委员会，审计委员会开展了实质性运作，较为规范，其他各专业委员会的运作有待进一步改进规范。
　　3、公司内部控制体系的建立、健全情况
　　公司建立了较为完善的内部管理制度，授权清晰，责任追究条款明确，措施能够落实到位；公司财务管理和会计核算工作较为规范；公司设臵了内部审计部门，合理配臵了人员，内部审计工作较为规范；公司建立了对外投资、担保、关联交易、募集资金管理和使用以及对子公司的管理制度。对外投资、担保、关联交易、募集资金管理和使用均履行了严格的审批程序，管理规范；公司区分电力类子公司和非电力类子公司制定了严格的管理制度，在"人、财、物"等方面均能对子公司实行有效控制，管控能力较强；在资产管理、收发文和印章使用等方面均较为规范，但也存在以下问题需要进一步改进：
　　（1）《财务管理制度》和成本费用核算办法需进一步修订完善。
　　（2）内部审计部门未向董事会出具审计报告。
　　二、存在问题的整改方案
　　序号 	项目 	整改措施 	整改完成时间 	整改责任人 
　　1 	授权委托书不规范。 	规范授权委托书，要求委托人对列入股东大会议程的每一审议事项载明赞成、反对或弃权。 	下次股东大会 	董事会秘书胡启金、证券事务部。 
　　2 	改进董事会下设相关委员会的运作。 	按照相关法律法规及委员会工作细则的规定开展工作，改进完善董事会下设薪酬与考核、提名、战略委员会的运作。 	自查工作完成后 	董事会秘书胡启金、证券事务部。 
　　3、 	修订完善《财务管理制度》和成本核算办法。 	立即着手修订，修改工作完成后提交董事会审议。 	2011年6月底 	公司财务核算监管中心 
　　4 	未向董事会提交内部审计报告。 	向公司董事会提交内部审计报告。 	自查工作完成后 	公司审计监察部。 
　　
　　自上市以来，公司按照在发展中规范的原则一直致力于完善治理结构，提高规范运作水平。公司将以本次自查活动为契机，高度重视自查中发现的有待改进的问题，按照公司制订的整改措施尽快完善落实，不断改进公司的治理结构，使公司真正成为一个"产权清晰、权责分明、政企分开、管理科学"的上市公司。
　　 广东韶能集团股份有限公司董事会 
　　二○一○年十一月十六日