国元证券(000728) 最新公司公告|查股网

						国元证券股份有限公司第五届董事会第三十三次会议决议公告 
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第五届董事会第三十三次会议通知于2010年8月11日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2010年8月21日在青海省西宁市以现场会议方式召开，会议应到董事15名，实到董事15名。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
    本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：
    一、审议通过《关于核销部分资产损失的议案》。
    鉴于应收安徽省百花宾馆的款项1500万元和账面股权资产300.05万元难以收回，同意对该部分应收款项等资产予以核销。
    独立董事发表独立意见认为：
    1、本次的资产损失核销符合公司的实际情况和谨慎性原则，符合国家有关会计政策。
    2、本次资产损失核销的审议程序符合中国证监会《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》（证监会计字[2004]1 号）、《公司章程》等有关规定。
    3、应收安徽省百花宾馆的款项1500万元和账面股权资产300.05万元在以前年度已全额计提了资产减值准备，本次核销不影响当期损益。
    4、经核查，本次坏账损失的债务人，均与公司无关联关系。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。
    二、审议通过《公司2010年半年度合规报告》。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。
    三、审议通过《公司2010年半年度报告及其摘要》。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。
    四、审议通过《关于公司开展融资融券业务的议案》。
    1、同意公司向中国证监会申请融资融券业务试点资格，并在获得监管部门批准后开展融资融券业务。
    2、同意公司开展融资融券业务的总规模控制在监管部门规定的范围之内，授权公司经营管理层根据市场情况决定或调整公司融资融券业务规模，试点阶段融资融券业务规模不超过人民币50亿元，其中融券规模不超过8亿元。
    3、授权公司经营管理层建立健全融资融券业务的决策与授权体系，制定融资融券业务的基本管理制度和相关合同文本，决定与融资融券业务相关的部门设置及各部门的职责；授权公司经营管理层向监管部门递交申请并办理相关手续。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司2010年第三次临时股东大会审议通过后报中国证监会核准。
    五、审议通过《关于制定〈国元证券股份有限公司融资融券业务试点管理办法〉的议案》。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。
    六、审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》。
    1、同意《公司章程》第十三条“经营范围”按照中国证监会新的表述进行修改。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。
    2、同意公司取得中国证监会核准的融资融券业务试点资格后，在《公司章程》第十三条“经营范围”中增加“融资融券业务”内容（具体名称表述以监管部门的核定为准）。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。
    3、同意公司获得监管部门核准公司为期货公司提供中间介绍业务资格申请后，在《公司章程》第十三条“经营范围”中增加“为期货公司提供中间介绍业务”内容（具体名称表述以监管部门的核定为准）。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。
    4、同意公司对《公司章程》第一百四十四条中关于公司副总裁设立人数由原来的2-5名修改为3-6名。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。
    授权公司经营层办理本次《公司章程》修改的相关手续并根据中国证监会的核准情况对《公司章程》进行相应的修订。
    本议案尚需提交公司2010年第三次临时股东大会审议通过后报中国证监会核准。
    七、审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司控股子公司管理办法〉的议案》。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。
    八、审议通过《关于撤销资本运营部的议案》。
    同意撤销资本运营部，原资本运营部负责的非上市公司股份报价转让业务划归投资银行总部。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。
    九、审议通过《关于公司捐建希望小学的议案》。
    同意公司捐赠50万元，在望江县赛口镇兴龙村捐建一所希望小学，支持贫困山区的教育事业。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。
    十、审议通过《关于向甘肃舟曲灾区捐款的议案》。
    鉴于甘肃舟曲发生特大山洪泥石流灾害，同意向甘肃舟曲捐赠50万元，支持灾区恢复重建工作。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。
    十一、审议通过《关于召开公司2010年第三次临时股东大会的议案》。
    根据《公司章程》的规定，同意于2010年9月14日召开公司2010年第三次临时股东大会，审议前述第四、六项议案。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开2010年第三次临时股东大会的通知》。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。
    《国元证券股份有限公司2010年半年度报告》、《国元证券股份有限公司融资融券业务试点管理办法》、《公司章程修正案》、《国元证券股份有限公司控股子公司管理办法》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2010年半年度报告摘要》、《国元证券股份有限公司关于召开2010年第三次临时股东大会的通知》详见2010年8月25日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    特此公告。
    国元证券股份有限公司董事会
    　　2010年8月25日