国元证券(000728) 最新公司公告|查股网

						国元证券股份有限公司第六届董事会第一次会议决议公告 
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届董事会第一次会议于2010年10月28日在安徽合肥以现场结合通讯方式召开，全体董事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并认可本次董事会的召集、召开和表决程序合法有效。本次会议应到董事15人，实到董事15人。本次董事会由凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
    本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
    一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》。
    根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，选举凤良志先生为公司第六届董事会董事长，任期为3年，至本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
    二、审议通过《关于选举公司董事会发展战略委员会委员及主任委员的议案》。
    根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会发展战略委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意凤良志先生、过仕刚先生、巴曙松先生、张维根先生、吴福胜先生为董事会发展战略委员会委员，凤良志先生担任董事会发展战略委员会主任委员。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
    三、审议通过《关于选举公司董事会风险管理委员会委员及主任委员的议案》。
    根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会风险管理委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意俞仕新先生、蔡咏先生、陈焱华先生为董事会风险管理委员会委员，俞仕新先生担任董事会风险管理委员会主任委员。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
    四、审议通过《关于选举公司董事会审计委员会委员及主任委员的议案》。根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会审计委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意张传明先生、周庆霞女士、何晖女士为董事会审计委员会委员，张传明先生担任董事会审计委员会主任委员。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
    五、审议通过《关于选举公司董事会薪酬与提名委员会委员及主任委员的议案》。
    根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意巴曙松先生、方兆本先生、林
    传慧先生、肖正海先生、喻荣虎先生为董事会薪酬与提名委员会委员，巴曙松先生担任董事会薪酬与提名委员会主任委员。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
    六、审议通过《关于聘任公司总裁等高级管理人员的议案》。
    根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》规定，同意聘任蔡咏先生为公司总裁；同意聘任万士清先生为公司董事会秘书；同意聘任沈和付先生为公司合规总监。上述人员任期为3年，从本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。
    公司独立董事发表独立意见认为:
    1、经审阅蔡咏先生、万士清先生、沈和付先生的个人履历及工作实绩，我们认为他们具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第147 条
    规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。公司高级管理人员的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
    2、我们同意聘任蔡咏先生为公司总裁；同意聘任万士清先生为公司董事会秘书；同意聘任沈和付先生为公司合规总监。
    表决结果：
    蔡咏先生为公司总裁 赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，
    审议通过；
    万士清先生为公司董事会秘书 赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票
    【0】票，审议通过；
    沈和付先生为公司合规总监 赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】
    票，审议通过。
    七、审议通过《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》。
    根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
    和《公司章程》规定，同意聘任蒋希敏先生、陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈益民先生为公司副总裁；同意聘任高民和先生为公司总会计师。上述人员任期为3年，从本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。
    公司独立董事发表独立意见认为:
    1、经审阅蒋希敏先生、陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈益民先生、高民和先生的个人履历及工作实绩，我们认为上述人员具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第147 条规定的情形，亦未有被中国证监会
    确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。公司高级管理人员的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
    2、我们同意聘任蒋希敏先生、陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈益民先生为公司副总裁；同意聘任高民和先生为公司总会计师。
    表决结果：
    蒋希敏先生为公司副总裁 赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】
    票，审议通过；
    陈新先生为公司副总裁 赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】
    票，审议通过；
    高新先生为公司副总裁 赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】
    票，审议通过；
    陈东杰先生为公司副总裁 赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】
    票，审议通过；
    陈益民先生为公司副总裁 赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】
    票，审议通过。
    高民和先生为公司总会计师 赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】
    票，审议通过。
    八、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
    根据《公司法》和《深圳证券交易所股票上市规则》规定，同意聘任吴卿先
    生为公司证券事务代表，任期3年，从本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
    九、审议通过《国元证券股份有限公司2010年第三季度报告全文和正文》。表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
    十、审议通过《关于调整公司自营投资规模的议案》。
    根据公司资金情况及《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，同意公司将自营投资总规模（含权益类、固定收益类及衍生类投资业务）增加20亿元，自营投资总规模从“不超过40亿元”调整为“不超过60亿元”，其中，固定收益类投资规模从“不超过20亿元”，调整为“不超过30亿元”；权益类证券及衍生品合计投资规模从“不超过20亿元”，调整为“不超过30亿元”；权益类证券及衍生品合计投资的风险限额仍按照权益类投资规模的15%设定，即自营投资权益类风险限额从“不得超过3亿元”，调整为“不得超过4.5亿元”。在下次董事会授权之前，本次授权一直有效。
    表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
    特此公告。
    附：公司高级管理人员和证券事务代表简历
    国元证券股份有限公司董事会
    2010年10月29日
    附：
    蔡咏先生简历
    蔡咏先生，1960年6月出生，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任；安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理；安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理；香港黄山有限公司总经理助理。现任本公司董事、总裁、党委副书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长、长盛基金管理有限公司董事及提名与考核委员会主任。 蔡咏先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。
    蒋希敏先生简历
    蒋希敏先生，1964年1月出生，中共党员，高级工商管理硕士，会计师。曾担任河南冶金工业学校会计教研组长；安徽省建材局副主任科员；安徽省信托投资公司财务部副经理、资金计划部经理、证券管理总部总经理、人事处处长；国元证券有限责任公司董事会秘书、行政总监、党委副书记、副总裁。现任本公司副总裁。
    蒋希敏先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。
    陈新先生简历
    陈新先生，1967年11月出生，中共党员，硕士学位，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员；安徽省国债服务中心投资副经理；香港黄山有限公司投资
    业务经理；国元证券有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。
    陈新先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。
    高新先生简历
    高新先生，1966年10月出生，中共党员，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、金寨路营业部经理；安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理、上海安申投资管理公司总经理；国元证券有限责任公司投资银行部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。
    高新先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。
    陈东杰先生简历
    陈东杰先生，1963年9月出生，中共党员，研究生学历，经济师。曾担任安徽省铜陵市政府外事办公室翻译；中国驻塞浦路斯大使馆外交随员、三秘；安徽省国际信托投资公司总经办副主任、国债业务部副经理、北京代表处主任；安徽兴元投资有限责任公司副总经理、法人代表兼总经理；安徽国元信托投资有限责任公司董秘；国元证券有限责任公司北京代表处主任、证券营业部负责人、北京业务总部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。
    陈东杰先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。
    陈益民先生简历
    陈益民先生，汉族，1963年1月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任安徽省地矿局计算机中心副主任；合肥市信托投资公司证券营业部经理；国元证券证券营业部经理、总裁助理、总工程师。现任本公司副总裁。
    陈益民先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。
    高民和先生简历
    高民和先生，1965年10月出生，中共党员，大学本科学历，审计师，注册审计师，注册会计师。曾担任安徽省审计厅科员、副主任科员、主任科员；香港黄山有限公司财务部副经理；国元证券有限责任公司综合办公室主任、计划财务部经理、财务负责人、总会计师。现任本公司财务负责人、总会计师；国元股权投资有限公司董事长；国元证券（香港）有限公司董事；安徽省审计学会常务理事；安徽省金融会计学会常务理事、副会长。
    高民和先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。
    万士清先生简历
    万士清先生，1966年12月出生，大学本科学历，经济学学士，注册会计师。曾担任安徽省合肥粮食机械厂科员；合肥市粮油食品局科员；合肥正大有限公司会计部主任；安徽中华会计师事务所审计一部经理；安徽省信托投资公司投资银行总部副经理、经理；国元证券有限责任公司投资银行总部副总经理、收购兼并部副经理（主持工作）、经理、投资银行部（合肥）经理，投资银行总部副总经理。现任本公司董事会秘书。
    万士清先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。
    沈和付先生简历
    沈和付先生，1971年3月出生，大学本科学历。曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理；安徽省信托投资公司法律顾问室副主任；国元证券有限责任公司法律事务部主任。现任本公司合规总监。
    沈和付先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。
    吴卿先生简历
    吴卿先生，汉族，1964年1月出生，中共党员，研究生，会计师。曾任铜陵市财政局人事教育科副科长、办公室主任、资产评估公司总经理；安徽省信托投资公司机构管理总部副总经理、证券机构管理总部副总经理；国元证券有限责任公司经纪业务管理总部副总经理、合肥红星路证券营业部总经理、营销经纪总部副总经理；国元证券有限责任公司董事会办公室主任。现任本公司董事会办公室主任、证券事务代表。
    　　吴卿先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。