海印股份(000861) 最新公司公告|查股网

						广东海印集团股份有限公司关于对照上市公司治理常见问题自查报告 
　　根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）及广东证监局《关
　　于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关工作的通知》（广东证监[2009]99号）、《关于辖区上市公司治理常见问题的通报》（广
　　东证监[2010]155号）的有关要求和精神，公司董事会结合公司实际情况，贯彻落实文件精神，将文件印发给董事、监事和高级管理人员
　　并组织学习，对照《通报》所列问题，积极开展对照自查活动，同时提交董事会审议，强化监督和落实。
　　经认真自查，公司严格按照《公司法》、《证券法》及有关法律法规、规章的要求，不断完善法人治理结构，规范运作。公司法人治
　　理状况符合监管部门的要求，未发现突出问题，现报告如下：
　　一、公司治理情况
　　（一）股东大会
　　1、公司年度财务预算报告、重大投资等均能提交股东大会审议批准。
　　2、公司能在规定的时间内召开定期或临时股东大会；股东能按规定授权委托他人出席会议。
　　3、公司股东大会计票规范，不存在将未列入授权范围的临时提案的表决权统计为有效票数的情况。
　　4、公司股东大会选举董事、监事采用累计投票制，符合《上市公司治理准则》的相关规定。
　　5、全体董事、监事都能按规定出席股东大会。
　　（二）董事会
　　1、公司董事会召开、决策、授权委托等程序都能按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》等相关
　　规定进行。
　　2、公司董事会能在任期届满前依法按时进行换届选举，董事不存在超期任职现象。
　　3、公司董事均能按照规定参加董事会会议，履行董事的职责。
　　4、公司独立董事对公司重大经营决策、对外投资、高管人员提名及考核、内部审计等方面起了监督咨询作用；独立董事履行职责未受
　　到上市公司主要股东、实际控制人的影响；独立董事在履行公司职责时能得到职能部门及相关人员的配合。
　　5、公司不存在独立董事任期届满前无正当理由被免职的情形。
　　6、公司按照《上市公司治理准则》的有关规定与董事签订聘任合同并在合同中明确公司与董事之间的权利、义务和责任等内容。
　　（三）监事会
　　1、监事会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》以及公司《章程》等相关规定。监事会能根据公司《章程》，有效开展其监督活动。
　　2、监事会独立性强，符合相关法律法规。其中，股东代表监事与控股股东不存在亲属关系。职工监事对管理层的依附性较弱，能做到独立行使监督权。
　　3、监事会成员中，拥有法律、会计和管理等方面的专业人才，结构合理，利于监事会履行其监督职责。
　　（四）经理层：
　　1、公司经理层逐步形成了科学有效、制衡有度的权力制衡机制。
　　2、公司经理办公会能按规定召开并形成规范的会议记录。
　　（五）公司独立性
　　1、人员独立性
　　公司按照《公司法》、《劳动合同法》等法规制度，自主公开招聘经营管理人员和职工。公司各职能部门具有独立性，不存在控股股东人员任职重叠的情形。
　　2、资产独立性
　　公司资产权属明确，配套设施相对完整、独立。
　　3、财务管理独立性
　　公司财务会计部按照《公司法》、《证券法》和《会计法》等法律法规进行财务核算，具有独立核算的能力。
　　4、机构独立性
　　公司不存在与控股股东单位职责未分开、人员任职重叠的问题。
　　5、业务独立性
　　公司对控股股东或其他关联单位依赖性小，对公司生产经营的独立性不具有实质性影响。
　　（六）信息披露方面
　　公司高度重视信息披露工作，严格执行《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。
　　（七）其他制度方面
　　公司建立并不断完善《公司投资决策制度》、《关联交易管理制度》、《重大资金往来管理制度》、《子公司管理制度》、《内部控制制度》等，各项制度均有效落实。
　　二、公司治理存在的问题及整改措施
　　在此次自查中，也发现三点需要整改和加强的问题。
　　1、“三会”会议记录不够规范
　　“三会”会议记录过于简单、会议内容不全等不规范情形。
　　整改措施：“三会”会议记录安排专人记录，认真做好会议内容记录，以文字记录和语音记录相结合的方式，完善会议记录内容，形成规范的会议文件。
　　2、公司内部审计尚需加强
　　公司内部审计小组成立2010年初，从业时间较短，内审工作经验不足，相关工作有待进一步加强。
　　整改措施：审计委员会加强对内部审计小组的考核与监督，不断学习专业技能、改进工作方式，积极主动开展内部审计工作。
　　经过自查，公司未发现其他突出问题。今后公司将继续严格要求，把公司治理作为提升公司竞争力的重要基础性工作来开展，定期召开专门会议对公司的治理现状进行分析研究，取长补短，不断提高公司治理规范运作水平。
　　广东海印集团股份有限公司
　　董事会
　　二〇一〇年十一月十一日