宇顺电子(002289) 最新公司公告|查股网

						深圳市宇顺电子股份有限公司关于开展加强上市公司治理专项活动的整改报告 
　　根据中国证监会证监公司字［2007］28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的精神及深圳证监局深证局公司字[2009]65号文《关于做好2009年上市公司治理相关工作的通知》、深证局公司字[2008]62号文《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》和深证局公司字[2007]14号文《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件的要求及深圳证监局、深圳证券交易所相关文件的具体部署，深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”）从2010年7月底起认真开展了公司治理专项活动。
　　一、公司治理专项活动开展情况
　　1、领会文件精神，精心部署，制定并上报《公司治理专项活动工作方案》。
　　2010年7月，公司在认真学习领会相关文件的精神后，为切实做好公司治理专项活动的自查、整改工作，公司特成立了治理专项活动领导小组，并下设工作组，由公司董事长作为第一负责人，统筹指导、组织公司治理专项活动，并就工作目标、组织领导、时间安排及工作计划等事项制定了《公司治理专项活动工作方案》。该方案于2010年8月4日上报深圳证监局。
　　2、2010年8月6日，公司通过报纸、网络等方式公布专门的电话和网络平台，接受公众意见和建议。
　　3、认真开展自查工作，建立自查工作底稿，拟订《自查报告及整改计划》提交董事会审核。
　　2010年8月6日至8月13日，公司董事会办公室、审计部和财务部根据《公司治理专项活动工作方案》的具体安排，结合中国证监会证监公司字［2007］28号文件的要求，对公司治理情况进行了全面的检查，并建立了详细的自查工作底稿。
　　在此基础上，深入查找公司治理存在的问题和不足，提出整改方向，拟订《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划》于2010年8月13日提交公司董事会、监事会审议。
　　4、董事会、监事会审核通过，公告《自查报告及整改计划》及联系电话和电子邮箱，接受投资者对公司治理状况的评议并着手整改。
　　2010年8月18日，公司《自查报告及整改计划》经第二届董事会第四次会议审议通过、第二届监事会第二次会议审议通过及独立董事发表独立意见、保荐机构平安证券有限责任公司发表专项意见，并经深圳证监局审核通过于2010年8月20日在巨潮资讯网、《中国证券报》和《证券时报》上公告，同时公告相关的联系电话和电子邮箱，接受投资者对公司治理状况的评议并着手整改。
　　5、收集整理投资者意见和建议，进一步加强与投资者沟通。
　　2010年8月6日至9月3日，接受公众评议，公司通过热线电话、电子邮件和网络平台等多种方式，听取公众对公司治理现状评价并着手整改。
　　二、对公司自查发现问题整改情况
　　公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及中国证监会有关法律、法规和公司规章的要求，不断完善公司的法人治理结构，健全内部管理、规范公司运作。报告期内，根据中国证监会有关文件并结合公司实际情况，修改了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《独立董事工作条例》、《总经理工作细则》，组建了董事会专门委员会，并制定了各专门委员会议事规则、《内部审计制度》、《投资决策管理制度》、《对外担保制度》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》等相关制度。自觉履行信息披露义务，做好投资者关系管理工作，促进企业规范运作水平的不断提升。通过本次自查，针对存在的一些不足和问题，公司积极采取措施加以改进和完善，相关的整改落实情况如下：
　　问题一：进一步加强对公司董事、监事、高级管理人员关于上市公司相关的法律法规、规则制度的学习和培训，进一步提高其规范意识、诚信意识和自律意识。
　　整改措施：将学习材料发送给董事、监事、高级管理人员，对董事、监事、高级管理人员中学习培训。
　　整改完成情况：2010年7月30日，公司董事会办公室根据深圳证券交易所“关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知”的要求，将《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》通过电子邮件形式发送给公司全体董事、监事、高级管理人员学习。2010年9月8日，为保证学习效果，公司组织全体董事、监事及高级管理人员集中培训学习。公司董事、监事及高级管理人员十分重视并提前认真学习，与会人员就学习内容展开充分讨论，较为深刻领会相关制度、规定内容，表示将严格遵守相关规定、严于律己、树立公司的诚信形象，达到了本次集中培训的目的。
　　整改效果：通过集中学习和讨论相关制度，促使董事、监事、高级管理人员加深了解相关制度、规定，并提升了自律意识和规范意识。
　　问题二：不断完善公司的内部控制制度。
　　整改措施：公司将根据最新的适用于中小企业板上市公司的法律法规及各监管部门的监管要求，同时结合公司的实际情况，不断完善公司的内部控制制度。
　　整改完成情况：截至本报告出具之日，公司各业务体系和职能部门在符合公司总体经营目标的基础上，针对业务环节的特点，不断修订、完善了相关的制度。
　　整改效果：公司的内部控制制度得到了进一步的健全和完善。
　　问题三：进一步加强与投资者的沟通及交流，保护公司及股东特别是中小股东的利益。
　　整改措施：积极接待投资者的电话咨询和现场调研，设立专门电话、电子邮箱来接受公众评议，举行网上交流会与投资者沟通，对公司网站进行改版和内容更新，让投资者进一步了解公司所处行业及经营状况。
　　整改完成情况：在进一步做好信息披露工作、提高公司治理透明度的前提下，积极接待投资者来电咨询和来访调研，设立专门电话、电子邮箱接受公众评议，同时公司正在进行公司网站内容的改版，计划在10月份运行。
　　整改效果：通过多种渠道加强与投资者的交流，使广大投资者对公司所处行业及公司产品有了进一步了解，提升对公司的认同度。
　　问题四：进一步提高信息披露工作的水平。
　　整改措施：公司通过不断学习深圳证券交易所及深圳证监局等监管机构发布的最新法律法规及相关规则，严格按照相关监管机构的要求，同时不断借鉴其他上市公司在信息披露方面的成功经验，不断提高信息披露的及时性和准确性。
　　整改完成情况：此项工作需要在实践中不断探索、学习、完善和提高。
　　整改效果：通过不断的学习、探索，公司的信息披露水平得到了进一步的提高。
　　问题五：公司专职内部审计人员配置只有两人，未达到监管机构对内部审计部门人员配置的最低标准，公司的内部审计部负责人未经董事会聘任。
　　整改措施：公司将尽快招聘审计人员到位，使审计部人员配置达到3人。同时，公司将尽快召开董事会审议关于聘任公司内部审计负责人的议案。
　　问题六：进一步规范和完善公司的投资决策程序，提出投资建议的业务部门未与项目经理（或责任人）签定项目责任合同书。
　　整改措施：在以后的投资活动中，公司将严格按照《深圳市宇顺电子股份有限公司投资决策管理制度》规定的投资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，不断完善各个投资决策环节，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益。
　　三、收集到的公众评议意见
　　公司至今尚未收到公众评议要求整改的意见。
　　公司将以本次治理专项活动为契机，严格按照相关法律法规的要求，不断完善公司的三会运作，进一步加强公司的内部控制制度及投资者关系和信息披露工作，建立公司规范治理的长效机制，不断提高公司内部治理水平，促进公司持续健康发展。
　　深圳市宇顺电子股份有限公司
　　董事会
　　2010年9月27日