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中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2009年年度报告（查看PDF公告）下载PDF公告阅读器
公告日期:2010-03-19
中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2009年年度报告一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 国富浩华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名郑明理主管会计工作负责人姓名吴琼会计机构负责人（会计主管人员）姓名刘永辉公司负责人郑明理、主管会计工作负责人吴琼及会计机构负责人（会计主管人员）刘永辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况 (一) 公司信息公司的法定中文名称中铁铁龙集装箱物流股份有限公司公司的法定中文名称缩写铁龙物流公司的法定英文名称 CHINA RAILWAY TIELONG CONTAINER LOGISTICS CO., LTD 公司的法定英文名称缩写 CRT 公司法定代表人郑明理 (二) 联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名畅晓东关晓东联系地址大连市中山区新安街1 号大连市中山区新安街1号电话 0411-82810881 0411-82810988-6609 传真 0411-82816639 0411-82816639 电子信箱 changxiaodong@chinacrt.com guanxiaodong@chinacrt.com (三) 基本情况简介注册地址大连高新技术产业园区七贤岭产业化基地高新街3号注册地址的邮政编码 116085 办公地址大连市中山区新安街1号办公地址的邮政编码 116001 公司国际互联网网址 http://www.chinacrt.com 电子信箱 zhengquan@chinacrt.com (四) 信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指 http://www.sse.com.cn 定网站的网址公司年度报告备置地点大连市中山区新安街1号公司证券事务部 (五) 公司股票简况公司股票简况股票上市交易变更前股票简股票种类股票简称股票代码所称上海证券交易 A股铁龙物流 600125 铁龙股份所 (六) 其他有关资料公司首次注册登记日期 1993年2月16日公司首次注册登记地点大连市工商行政管理局公司变更注册登记日期 1995年4月28日首次变更公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局企业法人营业执照注册号 24127274-4 公司变更注册登记日期 1996年10月8日第二次变更公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局企业法人营业执照注册号 24127274-4 公司变更注册登记日期 1997年11月21日第三次变更公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局企业法人营业执照注册号 24127274-4 公司变更注册登记日期 1998年5月4日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第四次变更企业法人营业执照注册号 24127274-4 税务登记号码 210211241272744 第五次变更公司变更注册登记日期 1998年12月18日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局企业法人营业执照注册号 24127274-4 税务登记号码 210211241272744 公司变更注册登记日期 1999年12月8日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第六次变更企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 公司变更注册登记日期 2000年5月22日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第七次变更企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 公司变更注册登记日期 2001年7月26日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第八次变更企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 公司变更注册登记日期 2002年9月20日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第九次变更企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2003年7月15日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第十次变更企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2003年12月30日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第十一次变更企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2004年8月19日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第十二次变更企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2005年1月27日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第十三次变更企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2005年11月18日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第十四次变更企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2006年7月4日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第十五次变更企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2007年6月27日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第十六次变更企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2008年1月30日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第十七次变更企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 组织机构代码 24127274-4 公司变更注册登记日期 2008年7月29日公司变更注册登记地点大连市工商行政管理局第十八次变更企业法人营业执照注册号 2102001100148 税务登记号码 210211241272744 组织机构代码 24127274-4 公司聘请的会计师事务所名称国富浩华会计师事务所有限公司北京市崇文区崇文门外大街9号新公司聘请的会计师事务所办公地址世界正仁大厦8层805 室三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币项目金额营业利润 474,353,594.51 利润总额 471,249,040.58 归属于上市公司股东的净利润 348,797,531.96 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 351,177,230.00 经营活动产生的现金流量净额 711,714,239.46 (二) 非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币非经常性损益项目金额非流动资产处置损益 -18,892,686.95 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 18,487,209.23 定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,699,076.21 所得税影响额 724,855.89 合计 -2,379,698.04 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币本期比上年同期主要会计数据 2009 年 2008 年 2007 年增减(%) 营业收入 1,566,852,362.29 1,522,615,112.27 2.905 1,579,824,054.02 利润总额 471,249,040.58 390,383,842.15 20.714 406,000,532.63 归属于上市公司股东的净 348,797,531.96 294,587,481.72 18.402 281,403,437.75 利润归属于上市公司股东的扣 351,177,230.00 290,855,682.03 20.739 280,465,879.87 除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量 711,714,239.46 270,125,230.25 163.476 450,808,882.97 净额本期末比上年同 2009 年末 2008 年末 2007 年末期末增减(%) 总资产 3,069,880,438.16 2,649,707,740.60 15.857 2,881,752,287.55 所有者权益（或股东权益） 2,739,428,517.98 2,450,885,839.99 11.773 2,158,596,731.13 本期比上年同期主要财务指标 2009 年 2008 年 2007 年增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.347 0.293 18.430 0.362 稀释每股收益（元／股） 0.347 0.293 18.430 0.362 扣除非经常性损益后的基 0.350 0.290 20.690 0.361 本每股收益（元／股）加权平均净资产收益率 13.466 12.785增加0.681个百分点 20.971 （%）扣除非经常性损益后的加 13.558 12.623增加0.935个百分点 20.901 权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金 0.709 0.269 163.569 0.539 流量净额（元／股）本期末比上年同 2009 年末 2008 年末 2007 年末期末增减(%) 归属于上市公司股东的每 2.728 2.441 11.757 2.579 股净资产（元／股）四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、限售股份变动情况报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况单位：股币种:人民币股票及其衍生证发行价格获准上市交交易终发行日期发行数量上市日期券的种类（元）易数量止日期股票类 A 股 2007年 12月 24 日 11.67 59,982,862 2008年 1月7 日 57,612,862 A 股 2007年 12月 24 日 11.67 59,982,862 2008年 2月19 日 2,370,000 公司2007年12月24日公开增发新股59,982,862股，其中网上发行的57,612,862股于2008年1月7 日上市流通，另有2,370,000股网下A类申购获配股份限售期满后于2008年2月19 日起上市流通。 2、公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况单位:股报告期末股东总数 94,760 户前十名股东持股情况持有有限售质押或冻持股比例报告期内股东名称股东性质持股总数条件股份数结的股份 (%) 增减量数量中铁集装箱运输有限责任公司国有法人 15.90 159,657,462 159,657,462 无大连铁路经济技术开发总公司国有法人 14.11 141,687,003 141,687,003 无中国银行－华夏行业精选股票其他 1.89 18,974,119 18,974,119 无型证券投资基金(LOF) 中国农业银行－交银施罗德成其他 1.34 13,469,068 13,469,068 无长股票证券投资基金中国农业银行－信诚四季红混其他 1.10 11,045,393 11,045,393 无合型证券投资基金中国银行－华夏回报证券投资其他 0.77 7,773,529 7,773,529 无基金中国建设银行－华宝兴业行业其他 0.70 7,046,960 7,046,960 无精选股票型证券投资基金全国社保基金一一零组合其他 0.70 6,999,964 -3,742,087 无华夏成长证券投资基金其他 0.70 6,999,917 6,999,917 无申银万国－中行－申银万国 2 其他 0.68 6,799,980 6,799,980 无号策略增强集合资产管理计划前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股东名称股份种类股份数量中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) 18,974,119 人民币普通股中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金 13,469,068 人民币普通股中国农业银行－信诚四季红混合型证券投资基金 11,045,393 人民币普通股中国银行－华夏回报证券投资基金 7,773,529 人民币普通股中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 7,046,960 人民币普通股全国社保基金一一零组合 6,999,964 人民币普通股华夏成长证券投资基金 6,999,917 人民币普通股申银万国－中行－申银万国 2 号策略增强集合资产管理计划 6,799,980 人民币普通股中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002 沪 5,178,480 人民币普通股交通银行股份有限公司－农银汇理行业成长股票型证券投资基金 5,059,818 人民币普通股前十名股东关联关系的说明：前十名股东中，排名第 1、2 位的两大股东均为铁道部系统国有股东；排名 3 至10 位为无限售条件股东，关系见前十名无限售条件股东关联关系说明。上述股东关联关系或一致前十名无限售条件股东关联关系的说明: 行动关系的说明前十名无限售条件股东中，中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)、中国银行－华夏回报证券投资基金、华夏成长证券投资基金同属于华夏基金管理有限公司的基金。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位:股有限售条件股份可上市交易情况序持有的有限售有限售条件股东名称限售条件号条件股份数量新增可上市交易可上市交易时间股份数量 1 中铁集装箱运输有限责任公司 159,657,462 2011-3-27 锁定期满后12个月内减持不超过 5%，24 个月内减 2 大连铁路经济技术开发总公司 141,687,003 2011-3-27 持不超过 10%。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍公司最终的实际控制人为中华人民共和国铁道部，铁道部是我国铁路行业主管部门，负责拟定铁路行业发展规划、法规和政策，执行国家铁路建设、运输、收费和安全等综合管理职能。其作为国务院直属部门，对全国铁路运输行业实行集中统一监管。 (2) 控股股东情况 ○ 法人单位：万元币种：人民币名称中铁集装箱运输有限责任公司单位负责人或法定代表人郑明理成立日期 2003年 11月 5 日注册资本 170,000 集装箱铁路运输；集装箱多式联运；集装箱、集装箱专用车辆、集装箱主要经营业务或管理活动专用设施、铁路篷布的销售、租赁；货物仓储、装卸、包装、配送服务；与上述业务相关的经济、技术、信息咨询服务。（3）控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东单位:元币种:人民币法人股东法人股东法人股东主要经营业务或管股东名称法人代表注册资本成立日期理活动大连铁路经济技术开发总公司田孝斌 48,386,000 1992-08-20 铁路运输延伸服务五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股报告期内是否在股从公司领东单位或年初年末变动姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期取的报酬其他关联持股数持股数原因总额（万单位领取报酬、津贴元）（税前）郑明理董事长男 52 2008年4月22日 2011年4 月21 日是李德茂副董事长男 53 2008年4月22日 2011年4 月21 日 49.60 否于庆新董事兼总经理男 55 2008年4月22日 2011年4 月21 日 30,434 30,434 79.36 否黄小平董事男 53 2008年4月22日 2011年4 月21 日是田孝斌董事男 50 2008年4月22日 2011年4 月21 日是董事兼副总经吴琼男 46 2008年4月22日 2011年4 月21 日 39.68 否理、财务总监苗润生独立董事男 46 2008年4月22日 2011年4 月21 日否张晓东独立董事男 37 2008年4月22日 2011年4 月21 日否郭雳独立董事男 34 2008年4月22日 2011年4 月21 日否王贤富监事会主席男 47 2008年4月22日 2011年4 月21 日是石玉明监事男 48 2008年4月22日 2011年4 月21 日是洪海波监事男 46 2008年4月22日 2011年4 月21 日否齐志岩监事男 52 2008年4月22日 2011年4 月21 日否由功岩监事男 60 2008年4月22日 2009年12月15日 11,580 11,580 79.36 否刘德铭监事男 43 2008年4月22日 2011年4 月21 日 26.82 否王伟忠副总经理男 53 2008年4月22日 2011年4 月21 日 22,534 22,534 39.68 否李广文副总经理男 54 2008年4月22日 2011年4 月21 日 28,457 28,457 39.68 否刘新伟副总经理男 55 2008年4月22日 2011年4 月21 日 39.68 否梁振国副总经理男 53 2008年4月22日 2011年4 月21 日 42,182 42,182 39.68 否姜庆总工程师男 54 2008年4月22日 2011年4 月21 日 39.68 否韩杰总经理助理男 36 2008年4月22日 2009年8 月21 日 17.56 否关晓东总经理助理男 37 2008年4月22日 2011年4 月21 日 3,983 3,983 31.74 否朱德辉总经理助理男 39 2008年4月22日 2011年4 月21 日 31.74 否畅晓东董事会秘书男 41 2008年4月22日 2011年4 月21 日 31.74 否合计 / / / / / 139,170 139,170 / 586.00 / 郑明理：2002年7月至2006年3月任呼和浩特铁路局局长，2006年3月至今任中铁集装箱运输有限责任公司董事长兼总经理, 2007 年 4 月至今同时兼任中铁联合国际集装箱有限公司董事长、总经理。李德茂：2003 年 8 月至 2005 年 4 月任沈阳铁路局副总工程师，2005 年 4 月至 2006 年 4月任沈阳铁路局运输处处长，2006年4月至 2008年10月任沈阳铁路局副总经济师,2008年11月至今任铁龙公司专职副董事长。于庆新：2003年1月至今任本公司总经理。黄小平：2005 年 2 月至 2005 年 7 月任北京铁路局行车公寓段段长，2005 年 7 月至 2008年 5 月历任中铁集装箱公司运输部副部长、办公室副主任、办公室主任、总调度长、营运部部长，2008年6月至 2009年5月任中铁国际多式联运有限公司总经理，2009年6月至今任中铁联合国际集装箱有限公司副总经理。田孝斌：2000年9月至2005年4月任沈阳铁路局大连铁道有限责任公司人事部部长，2005年4月任沈阳铁路局大连铁路经济技术开发总公司副总经理，2005年4月至2007年9月任沈阳铁路局人事处副处长，2007 年 9 月至今任大连铁越集团有限责任公司总经理兼党委副书记、大连铁路经济技术开发总公司总经理。吴琼：2003 年 12 月至 2005 年 12 月任中铁集装箱公司计财部副部长，2005 年 12 月至今任本公司副总经理兼财务总监。苗润生：2003年至2009年1月历任中央财经大学会计学院副教授、教授、副院长，2009年2月至今任北京市政路桥建设控股（集团）有限公司总会计师。张晓东：2003年4月至今历任北京交通大学交通运输学院助教、讲师、特聘教授。郭雳：2003年7月至2005年6月任北京大学光华管理学院应用经济学博士后（讲师），2005年7月至2006年7月任北京大学法学院讲师，2006年8月至今任北京大学法学院副教授、院长助理。王贤富：2003年12月至2005年3月任上海铁路局南京分局总会计师，2005年3月至2006年9月任上海铁道结算中心主任、资金结算所所长，2006年9月至 2007年2月任铁道部利用外资和引进技术中心财务处处长，2007年2月至今任中铁集装箱公司总会计师。石玉明：2002年2月至2005年12月任南昌铁路局财务处副处长，2005年12月至今任中铁集装箱公司计划财务部部长。洪海波：2002年12月至2006年5月任沈阳铁路局审计处处长，2006年5月至 2009年9月任沈阳铁路局财务处处长，2009 年 9 月至今任武广铁路客运专线有限公司副总经理兼总会计师。齐志岩：2003年1月至2004年4月任沈阳铁路局多元经营管理处计划财务科科长，2004年 4 月至 2006 年 5 月任沈阳铁路局财务处副处长，2006 年 5 月至 2006 年 6 月任沈阳铁路局审计处副处长，2006年6月至今任沈阳铁路局审计处处长。由功岩：2003年9月至2009年12月任本公司党委书记。刘德铭：2003 年 2 月至 2008 年 1 月任大连铁龙混凝土有限公司总经理，2008 年 1 月至2009年6 月任中铁铁龙特种集装箱运输分公司总经理，2009年6 月至今任公司副总经济师。王伟忠：2003年4月至2005年3月任大连铁道有限责任公司副总经济师、财务部部长，2005年3月至2006年4月任沈阳铁路局工会财务部部长，2006年4月至今任本公司副总经理。李广文：2000年3月至今任本公司副总经理。刘新伟：2000年3月至今任本公司副总经理。梁振国：2000年3月至今任本公司副总经理。姜庆：2003年12月至2006年7月任大连铁路工程公司总经理，2006年7月至 2007年3月任沈阳铁道建设工程有限责任公司大连工程施工处经理。2007 年 3 月至今任本公司总工程师。韩杰：2002年6月至 2006年3月任北大纵横管理咨询公司合伙人、项目总监、高级咨询师，2006年3月至 2009年8月任本公司总经理助理。关晓东：2003年8月至2006年3月任本公司投资发展部经理兼证券事务代表，2006年3月至2008年1月任公司总经理助理兼特种箱事务部经理、证券事务代表，2008年1月起任公司总经理助理兼投资发展部经理、证券事务代表。朱德辉：2003 年 6 月至 2006 年 3 月任中铁特种集装箱运输有限责任公司总经理，2006年 3 月至 2007 年 12 月任中铁铁龙特种集装箱运输分公司总经理，2008 年 1 月至今任本公司总经理助理。畅晓东：2000年3月至今任本公司董事会秘书兼证券事务部经理。 (二) 在股东单位任职情况是否领取姓名股东单位名称担任的职务任期起始日期任期终止日期报酬津贴郑明理中铁集装箱运输有限责任公司董事长、总经理 2006 年2 月15 日是田孝斌大连铁路经济技术开发总公司总经理兼党委书记2007 年9 月3 日否王贤富中铁集装箱运输有限责任公司总会计师 2007 年2 月15 日是石玉明中铁集装箱运输有限责任公司计划财务部部长 2005 年12月21 日是在其他单位任职情况是否领取姓名其他单位名称担任的职务任期起始日期任期终止日期报酬津贴中铁联合国际集装箱有限公司董事长 2006 年 11 月 14 日否中铁联合国际集装箱有限公司总经理 2007 年2 月 16 日否大连中铁联合国际东北集装箱郑明理有限公司董事长 2006 年 8 月28 日否新时速运递有限责任公司董事 2007 年3 月9 日否执行董事(法定中铁国际多式联运有限公司 2007 年6 月6 日否代表人) 中铁联合国际集装箱有限公司副总经理 2009 年6 月 1 日是黄小平中铁国际多式联运有限公司总经理 2008 年6 月 1 日 2009 年5 月31 日是兰州捷时特物流有限公司董事 2007 年2 月7 日否大连铁越集团有限公司总经理 2007 年9 月3 日是田孝斌大连伊铁国际运输有限公司董事长 2007 年9 月3 日否营口港铁国际运输有限公司董事长 2007 年9 月3 日否北京市政路桥建设控股（集团）苗润生总会计师 2009 年2 月2 日是有限公司郭雳北京大学法学院院长助理 2006 年 8 月 1 日是张晓东北京交通大学交通运输学院特聘教授 2003 年4 月 1 日是中铁联合国际集装箱有限公司监事会主席 2007 年3 月 12 日否大连中铁联合国际东北集装箱王贤富监事 2007 年 11 月 13 日否有限公司上海上铁集装箱运输有限公司董事长 2008 年7 月30 日否副总会计师兼沈阳铁路局 2006 年 5 月 1 日 2009 年9 月28 日是财务处处长洪海波副总经理兼总武广铁路客运专线有限公司 2009 年9 月29 日是会计师齐志岩沈阳铁路局审计处处长 2006 年6 月 1 日是 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况根据本公司章程的规定，董事、监事的薪酬及津贴制度由董事会拟董事、监事、高级管理人定并提交股东大会审议确定，高级管理人员的薪酬制度由公司董事会审员报酬的决策程序议确定。董事、监事的报酬依据公司股东大会审议通过的《董事、监事薪酬董事、监事、高级管理人及津贴制度》的相关规定执行；高级管理人员的报酬依据公司董事会审员报酬确定依据议通过的《高级管理人员薪酬制度》的相关规定执行。报告期向董事、监事和高级管理人员实际支付的报酬与公司《董事、董事、监事和高级管理人监事薪酬及津贴制度》、《高级管理人员薪酬制度》规定的应支付报酬员报酬的实际支付情况一致。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况姓名担任的职务变动情形变动原因由功岩监事离任退休韩杰总经理助理离任辞职 (五) 公司员工情况在职员工总数 1,908 专业构成专业构成类别专业构成人数行政管理人员 312 财务人员 52 工程技术人员 109 生产人员 1,064 服务人员 371 教育程度教育程度类别数量（人）大学及大学以上 265 大学专科 279 高中及中专 860 高中以下 504 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况公司按照《公司法》、《证券法》及其他有关法律法规的要求并结合公司实际，已经建立起一套符合国家有关法律法规的公司治理架构和相对完整、有效的运行机制，内部控制制度健全。报告期内公司继续巩固专项治理成果，股东大会、董事会及监事会规范召开，股东依法平等享有权利，董事、监事勤勉尽责，内部控制不断加强完善，信息披露及时、准确、完整、充分、公平，公司治理的各个方面均严格规范运作，与上市公司治理的相关要求不存在差异。具体情况如下： 1、关于股东和股东大会报告期公司按照《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，平等对待所有股东，积极听取中小股东的意见和建议，确保全体股东享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利，特别是中小股东享有的平等地位，保证每位股东充分行使知情权与表决权。 2、关于控股股东与上市公司的关系报告期公司控股股东依法规范行使股东的权力和义务，未曾干涉公司决策和生产经营活动；公司具有充分的自主经营能力，与控股股东在业务、资产、人员、机构及财务方面实行"五分开"，严格保持独立性，没有股东侵害公司利益的情况发生。 3、关于董事与董事会报告期公司董事会及各专门委员会员按照规则要求依法规范召开董事会及各专门委员会会议，各位董事勤勉尽责，为公司正确决策提供了支持。 4、关于监事和监事会报告期公司监事会从对所有股东负责的态度，严格按照法律法规及公司章程等有关规定认真履行职责，规范运作，定期召开监事会会议，对公司财务及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于公司内部控制情况报告期公司继续认真执行各项内部控制制度，并根据相关规则要求不断健全、完善内部控制制度，内部的控制制度健全、执行有效。 6、关于公司信息披露与透明度报告期公司严格执行并不断完善信息披露管理制度，严格按照有关法律和中国证监会、上海证券交易所的有关规定及时、准确、完整、充分、公平地进行信息披露。 7、关于公司投资者关系管理报告期公司注重与投资者沟通交流，不断完善与投资者的沟通机制。认真接受各种咨询，加强与投资者的沟通。定期组织召开投资者交流会，积极听取各方意见。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况是否独立董本年应参加亲自出席以通讯方式委托出席缺席是否连续两次未董事姓名事董事会次数次数参加次数次数次数亲自参加会议郑明理否 5 3 2 否李德茂否 5 3 2 否于庆新否 5 3 2 否黄小平否 5 2 2 1 否田孝斌否 5 2 2 1 否吴琼否 5 3 2 否苗润生是 5 3 2 否张晓东是 5 3 2 否郭雳是 5 2 3 否年内召开董事会会议次数 5 其中：现场会议次数 2 通讯方式召开会议次数 2 现场结合通讯方式召开会议次数 1 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司于2002年制定了《独立董事工作制度》，明确了公司独立董事的任职条件、提名选举和更换、提名、选举和更换、赋予的职权、承担的责任义务等相关事项。 2008年，公司制定了《独立董事年报工作制度》，明确了独立董事在公司年报编制和披露过程中应该履行的责任和义务。报告期公司各位独立董事均按照相关制度的要求，勤勉尽责地开展工作，积极参加董事会会议及董事会各专门委员会的专题会议，对公司重大事项进行认真审核并发表专项意见，并按照年报工作制度的要求，认真了解公司年度的生产经营和重大事项进展情况，参加与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，切实履行了独立董事的相关职责。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况是否独对公司产情况说明改进措施立完整生的影响公司具有独立完整的业务体系、业务部门和业务流程，公司的业务决策均系独立作出，并依据国家相关法规运营。公司具备独立面向市场自主经营的能力，与主要股东在业务范围、业务性业务方面独质、产品市场及客户上不存在相互依赖的情况，是立完整情况股东单位不存在干涉公司经营的行为。除由于铁路运输行业本身的特殊性使得公司的特种集装箱运输组织与第一大股东中铁集装箱存在不可避免的关联交易外，公司的业务独立于股东单位及其他关联方。公司人员独立，公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均在公司人员方面独领取报酬，不在股东单位担任任何职务。公司所是立完整情况有的董事和经理人员均通过合法程序选举产生，公司股东不曾干预公司董事会和股东大会作出的人事任免决定。公司与控股股东及其他关联方产权明晰；本公司拥有独立于股东单位和其他关联方的经营体资产方面独系、生产设备设施、土地使用权、房产等；公司是立完整情况资产不存在被股东单位和其他关联方违规占用的情形。本公司的资产独立完整，符合相关法律法规及规范性文件的规定。公司拥有独立的生产经营、行政管理系统，机构方面独是在劳动、人事及工资管理等方面完全独立，拥有立完整情况单独的办公机构和生产经营场所。公司设有独立的财务部门，包括分、子公司均设立了独立的会计核算体系，与股东单位和其他关联方完全独立，公司建立了完整的财务管理制度。公司独立开设银行账户，不存在与股东单财务方面独是位和其他关联方共用银行帐户的情况，也不存在立完整情况将资金存入大股东的财务公司或结算中心账户的情况，公司办理了《税务登记证》。公司的财务决策均为独立作出，不存在大股东干预上市公司资金使用的情况。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况本公司按照《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，建立了规范化的公司法人治理结构，并不断加以完善。本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了目内部控制建标设定、内部环境、风险确认、风险评估、风险管理、策略选择、控制活动、信息沟设的总体方通、检查监督等要素。公司内部控制的目标是：建立和完善符合现代管理要求的法人案治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司经营活动协调有序进行、提高企业经营效率、促进企业实现发展战略。本公司已建立了一套以公司发展战略为依据，涵盖组织管理、全面预算、执行过内部控制制程监控、信息报告、业绩评价和审计六部分组成的健全、有效的内部管理控制体系。度建立健全内部控制在层次上涵盖公司董事会、监事会、管理层和全体员工；在对象上覆盖公司的工作计划各项业务、管理活动和部门；在流程上渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，及其实施情做到事前、事中、事后控制相统一。公司还建立了完善的财务体系，实行财务经理委况派制，保证会计记录和会计信息的真实、准确和及时，从而保证了内部控制目标的达成。内部控制检查监督部门本公司已设立了审计部作为内部控制检查监督的专门常设机构。的设置情况本公司已经建立起涵盖总部、分子公司二个层面的监督检查体系，根据职责划分并结合公司的实际情况，陆续制定和并不断完善公司的内部管控制度。公司采取总部职能制的组织结构，实行董事会领导下的总经理负责制，设立了总经理办公室、财务部、经营管理部、投资发展部、证券事务部、人力资源部、审计部、收入稽查部、工程预算部等职能部门，制定了相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互牵制。本公司通过自身专业检查或聘请第三方对各业务领域的控制执行情况进行检查和内部监督和评估，保证内控执行质量。审计部按照公司《审计管理制度》的规定，对所属分、子内部控制自公司的的经营活动、财务收支、经济效益等进行内部审计监督，并对其内部控制制度我评价工作的建立和执行情况进行检查和评价。同时审计部还与外部审计互相配合，对公司的各开展情况项经营活动共同进行监督。收入稽查部负责公司路内收入的稽核工作，与财务部进行互相核对，互相监督，并对下属公司资金情况进行监督检查。公司审计委员会对公司各项制度和流程的执行情况不定期向董事会报告。公司监事会对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督。近 3 年来公司均向社会公开披露了公司的内部控制自我评估报告并请会计师事务所进行专项核查并出具专项核实评价意见。董事会对内公司董事会每年审议公司内部控制自我评价报告，并提出健全和完善内部控制的部控制有关意见；通过下设审计委员会，定期听取公司各项制度和流程的执行情况，审计委员会工作的安排定期组织公司内部审计机构对公司内部控制制度执行情况进行检查。本公司在贯彻执行《企业会计准则》和国家其他规定前提下，制定了《预算管理制度》、《会计核算制度》、《资金管理制度》、《网银资金管理制度》、《备用金管理制度》等一系列制度，规范了本公司的会计核算和财务管理，保证了财务数据的与财务核算真实可靠。公司为控制财务收支、加强内部管理需要，建立了相应的财务控制制度，相关的内部其中包括《运输收入管理制度》、《应收账款管理制度》、《劳动防护用品管理制度》、控制制度的《差旅费管理办法》、《办公设备管理制度》、《财务人员岗位说明书》等。公司实完善情况行对分子公司财务经理委派制，加强对分子公司财务管理的控制；公司大力加强会计基础工作，出台了《会计基础工作实施细则》，进行会计基础工作达标考核，使财务核算更加规范。内部控制存本报告期未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，公司内控制度在的缺陷及基本健全、有效。公司将根据法律法规变化及公司发展需要，不断修订和完善公司的整改情况内部管理控制系统，加强内部控制的执行力度，为公司的快速发展奠定良好的基础。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况公司董事会对高级管理人员完成的年度主要经济指标和管理目标进行考核，根据对净资产收益水平、资产保值增值率等经营指标以及年度重点工作完成情况的考核结果，按照董事会审议通过的公司《高级管理人员薪酬制度》兑现高级管理人员的薪酬。 (六) 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2009年度社会责任报告披露网址：http://www.sse.com.cn 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是披露网址：http://www.sse.com.cn 2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：是披露网址：http://www.sse.com.cn (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况公司于2010年3月16 日五届十次董事会审议通过了公的《年报信息披露重大差错责任追究制度》。七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2008 年度股东《中国证券报》、《上海证券报》 2009年 4月20 日 2009年 4月21 日大会和《证券时报》 (二) 临时股东大会情况会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2009 年第一次《中国证券报》、《上海证券报》 2009年 12月 31 日 2010年 1月4 日临时股东大会和《证券时报》八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情况的回顾（1）报告期内总体经营情况 2009 年是公司成立以来经营发展最为困难的一年。公司在董事会的正确领导下，围绕“稳局面、保增长，控风险”的全年工作思路，沉着冷静、积极务实地应对危机。针对危机中的市场变化，采取多种行之有效的措施，提升核心业务的运营质量；根据公司发展战略，加快市场开发和产品研发，蓄积发展后劲。经过一年的艰苦、不懈努力，圆满完成了各项重点工作及主要经营指标。项目 2009 年 2008 年增减比例(%) 营业收入（元） 1,566,852,362.29 1,522,615,112.27 2.91 营业利润（元） 474,353,594.51 389,068,188.25 21.92 净利润（元） 349,982,398.54 295,392,400.37 18.48 公司是否披露过盈利预测或经营计划：是公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低20%以上或高20% 以上：否（2）公司主营业务及其经营情况 ① 主营业务范围公司主营业务范围主要包括铁路特种集装箱业务、铁路货运及临港物流业务、房地产业务、铁路客运业务等。 ② 公司主营业务分行业情况：单位:万元币种:人民币营业利润营业收入比营业成本比营业利润率比上年分行业营业收入营业成本上年同期增上年同期增率(%) 同期增减（%）减(％) 减(％) 铁路特种集装箱 32,704.48 24,365.88 17.99 -6.02 2.11 减少了3.03个百分点业务铁路货运及临港 76,581.50 47,765.32 33.21 66.85 64.55 增加了0.78个百分点物流业务铁路客运业务 13,608.00 3,225.23 64.83 -0.46 3.33 减少了1.03个百分点房地产业务 25,042.36 15,063.10 28.04 -31.82 -39.32 增加了4.65个百分点其它 8,748.91 7,371.58 3.18 -58.66 -60.51 增加了7.37个百分点 1）铁路特种集装箱业务报告期公司的铁路特种集装箱业务受到金融危机的冲击最为严重，承担了巨大的经营压力。受国内木材需求骤减、俄罗斯出口关税上调等因素共同影响，折叠箱（木材箱）发送量同比减少8.2万TEU，降幅达41%，对整体运量造成巨大影响。面对严峻形势，公司克服箱源总量不足、箱型结构不合理等诸多困难，及时调整主攻方向，调整业务结构，全力推进干散货箱、水泥罐箱以及其它箱型增运增收，弥补木材箱运量下降，从而稳定了运量总体下滑的局面，取得了全年完成发送量36万TEU的较好业绩，较上年同期39万TEU同比下降7.7%。报告期该业务实现营业收入32,704.48万元，较上年同期同比减少6.02%；营业成本同比增长2.11%，营业利润率同比减少了3.03个百分点。 2）铁路货运及临港物流业务报告期初受到金融危机影响，货运市场持续低迷，货源大幅减少，针对这种情况，公司通过路港合作、联手走访营销、积极开发钢材、煤炭等重点货源和重点客户，全力以赴寻找货源，顶住了市场压力。下半年随着宏观经济复苏和东北经济快速增长，货运形势发生了急剧变化，货源大量增加，出现了区域性运力不足的情况。面对突然变化的形势，公司迅速调整策略，工作重心由抓货源快速转变为抓运输能力，通过严密组织、精细管理，多装多卸，生产能力得到最大发挥，最大限度地保证了到发量的增加。全年完成到发量4991万吨，较上年同比增长32.0%，开创了历史最好水平。同时，报告期公司进一步开展运贸一体化物流业务，运贸物流业务的收入大幅提高。报告期各项铁路货运及临港物流业务共计实现营业收入76,581.50万元，较上年同比增长66.85%，营业成本也较上年同比增长64.55%。 3）铁路客运业务报告期内公司铁路客运业务保持持续稳定的运营，实现营业收入13,608.00万元，与上年基本持平。 4）房地产业务 2009 年上半年房地产市场持续低迷，面对区域市场产品价格整体下降的不利情况，公司实施提升品牌为主题的营销战略，坚持既定价格，通过完善社区环境、加强售后服务，提升物业服务质量来提升品牌价值，积极推进“动力院景”项目的高质量收尾，公司房地产品牌在逆势中不降反升，为迎来市场回暖奠定了良好基础。进入八月份，房地产市场快速升温，商品房迎来热销势头，我们充分发挥品牌优势，迅速调整营销策略，根据不同的户型特点和市场需求，适时调整销售价格，加快剩余房源销售。报告期实现营业收入25,042.36万元，同比减少31.82%，营业利润率则比上年度增加了4.65个百分点。 5）其它公司其它业务主要包括商品混凝土生产销售、酒店业、出租车、商贸业务等。报告期公司为了控制应收款及经营风险，适当控制了商品混凝土生产销售业务的规模，并减少了部分毛利率较低的商贸业务，报告期公司其他业务合计实现的营业收入较上年同比减少58.66%，营业成本则同比下降了60.51%，营业利润率则比上年同期增加了7.37个百分点。 ③ 按地区划分公司目前所有业务均为国内业务，主营的铁路特种集装箱、铁路客货运业务运输的货源、客源分散，在国内范围无法进行细致划分及统计。单位:元币种:人民币地区营业收入营业收入比上年增减（%）国内 1,566,852,362.29 2.91 国外合计 1,566,852,362.29 2.91 （3）报告期公司资产构成、费用情况及现金流量变化情况详见财务会计报告附注十二.4。（4）主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 ① 主要子公司经营情况单位:万元币种:人民币公司名称业务性质主要产品或服务注册资本总资产净资产净利润铁龙营口实业有限铁路仓储仓储运输 9,613 17,495.7 16,685.2 8,625.3 责任公司运输大连铁龙混凝土有建材生产混凝土搅拌与销售 2,200 10,751.0 2,908.4 23.3 限公司大连铁龙房地产开房地产房屋开发与销售 2,000 47,270.0 5,005.9 5,070.8 发有限公司沈阳市华榕出租汽汽车出租汽车客运出租 1,000 1,064.4 983.8 0.1 车有限公司铁龙营口汽车运输普通货物运输、集汽车运输 1,000 0 0 -6.1 有限责任公司装箱运输营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重公正计铁路称重铁路称重公正计量 100 927.8 304.1 620.6 量有限责任公司江西铁龙集装箱物铁路运输物流铁路集装箱运输 200 1,163.3 336.5 63.5 流有限公司 ② 对公司净利润影响达到10%以上的子公司的情况单位:元币种:人民币公司名称营业收入营业利润净利润铁龙营口实业有限责任公司 265,624,508.73 114,609,647.16 86,253,289.62 大连铁龙房地产开发有限公司 266,969,268.67 72,514,681.75 50,708,194.36 3、对公司未来发展的展望（1）公司所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局 ① 行业发展趋势铁路是我国国民经济的基础行业之一，近年来特别是自 2009 年以来，国家不断加大铁路基础建设的投资力度，随着铁路复线、电气化及铁路客运专线基础建设进程的加快，铁路运能将逐步释放。预计到 2012 年铁路运能紧张状况将有很大的缓解，现代铁路物流业的发展将具备基本条件，铁路物流行业将迎来前所未有的发展机遇，制约铁路集装箱发展的瓶颈将逐渐得到解决，伴随着经济的发展，对特种箱专业运输的需求将不断增加。 ② 公司面临的市场竞争格局公司铁路特种集装箱、铁路客货运输业务的最主要竞争对手为水路及公路运输。铁路运输的主要特点是运输能力大、能耗低、规模经济、安全可靠及受自然条件影响较小，但初始建设成本高、建设周期长、运输灵活性欠缺，比较适合承担中长距离的大宗货物内陆运输，以及中长距离的旅客内陆运输。（2）公司发展战略及业务规划 ① 总体发展战略公司将积极策应中国铁路跨越式发展的大机遇，策应中国铁路集装箱多式联运建设的大发展的机会，积极跟进，抢占先机，拓展基地，延伸链条。充分利用大物流的概念建基地、进行投融资，延伸其他的经营链条。把公司打造成为以铁路特种箱运输为主体的、全国性的、网络型的现代物流企业。 ② 业务规划铁路特种集装箱业务：公司将充分利用在国内铁路特种箱资产及业务唯一性优势，扩大业务规模，建立全国的特种集装箱业务体系；另一方面，本公司还将进一步积极为客户提供运输协调服务，强化铁路运输两端的物流业务，向终端客户提供铁路特种箱全程物流解决方案。铁路货运及临港物流业务：以沙鲅铁路扩能为契机，将沙鲅铁路打造成为具备物流信息处理、货物集结、运输、仓储、装卸搬运、包装、流通加工等多项功能的区域物流中心。铁路客运业务：保持稳定的盈利能力。其他业务：在房地产业务方面以专业化的运营方式提高内在品质及降低成本，以快速回笼资金为原则，力争为公司的发展提供稳定的现金流；对于混凝土生产销售等业务则严格控制投入，保持其盈利能力。 ③ 2009年度经营计划公司2010年工作的指导思想是：以科学发展观为引领，以中国铁路高速发展为契机，瞄准市场需求，创新工作思路，大力推进经营方式转变，提高发展质量，放大资产规模，做大做强公司体量，全面推进各项事业再上新台阶。公司2010年度收入及成本费用计划：营业收入21亿元，成本费用15.7亿元。围绕以上指导思想，2010年的重点措施：铁路特种集装箱业务：既有箱以提升能力为重点，提高经营质量，巩固既有市场，开发优质客户，加快形成核心产品。推进业务模式转型，锁定重点目标集中资源走出新模式。加快新市场开发和新产品研发，培育新的增量，在试运成功的基础上逐步放大冷藏箱和化工罐箱保有量，形成规模，产生效益。铁路货运及临港物流业务：通过强化运输组织、提高运营质量增运增收。采取区域合作、大客户战略，以重点货物为目标培养未来增量。启动沙鲅铁路二期扩能改造，提高运能，为公司规模扩张创造条件。房地产业务：加大对房地产业务板块的投入，打造具有相当规模、具备品牌优势、代表公司形象的新型房地产开发企业。以新的机制、制度和模式高品质完成新项目开发，妥善做好“动力院景”项目收尾工作。公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 ④资金需求及使用计划、资金来源情况根据公司 2010 年度经营预算及投资项目情况，预计 2010 年经营性资金需求约为 16亿元，主要用于铁路特种箱、沙鲅铁路、房地产等业务的经营活动，资金来源为自有资金及银行借款。项目投资资金需要将根据特种箱市场开发及需求变化、沙鲅铁路二期扩能工程进展情况确定，资金来源为公司自有资金、银行借款等。 (二) 公司投资情况单位:万元报告期内投资额 16,904.78 投资额增减变动数 -15,870.56 上年同期投资额 32,775.34 投资额增减幅度(%) -48.42 1、募集资金总体使用情况单位：万元币种:人民币募集资金本年度已使用募已累计使用募集尚未使用募集尚未使用募集资募集年份募集方式总额集资金总额资金总额资金总额金用途及去向继续投入募投项 2007 增发 68,221.12 11,716.77 59,898.27 8,322.85 目，目前为银行存款。合计 / 68,221.12 11,716.77 59,898.27 8,322.85 / 2、承诺项目使用情况单位：万元币种:人民币变更原未达到是否符是否符因及募承诺项目是否变拟投入金实际投入金预计产生收计划进合计划项目进度合预计集资金名称更项目额额收益益情况度和收进度收益变更程益说明序说明沙鲅铁路 2008年 10 无法单扩能改造否 30,010.73 25,068.00 是月竣工投 - - 独核算项目入使用未全部完已购置购置铁路成，已投资特箱未特种集装是 39,550.00 34,830.27 否注注部分未单单独核箱项目独核算算合计 / 69,560.73 59,898.27 / / / / / / 注：项目原定购置干散货箱运输的化肥出口关税政策于 2008 年初发生变化，公司于2008 年 8 月提请股东大会批准调整了项目原定购置的箱型，但受金融危机等各方面因素影响，所购置的特种箱的发送量及收益低于预期。 3、募集资金变更项目情况单位:万元币种:人民币变更投资项 27,648.12 目资金总额变更项目是否符变更项是否符未达到计划变更后的项对应的原实际投入产生收项目进拟投入金合计划目的预合预计进度和收益目名称承诺项目金额益情况度额进度计收益收益说明未全部正在根购置铁路特购置铁路完成，已据市场种集装箱项特种集装 27,648.12 19,325.27 是投资部需要分目（购置多箱项目（购分未单期分批种箱型）干散货箱）独核算投入合计 / 27,648.12 19,325.27 / / / / / （1）公司于2008年改变了购置铁路特种集装箱项目的部分拟购置箱型，该项目原计划投资39,550万元购置12,000只干散货箱，变更前已实际投资15,505万元购置5,000只干散货箱。（2）变更后的新项目仍为购置铁路特种集装箱项目，名称不变，该项目已投资15,505万元购置的5,000只干散货箱不变，公司2008年第一次临时股东大会批准公司根据特种箱运输市场变化及需求，除可以继续按原计划购置干散货箱外，还可购置框架式罐式集装箱、散装水泥罐式集装箱等市场急缺箱型，并根据市场需求确定购置的箱型及数量。截止2009年末已累计实际购置了1194只20英尺水泥罐式集装箱和1020只20英尺框架式罐式集装箱并陆续上线运营，其中本年度购置了694只20英尺水泥罐式集装箱和670只20英尺框架式罐式集装箱。（3）涉及改变投向的募集资金数额为募集资金净额68,221.12万元扣除沙鲅铁路扩能改造项目竣工结算后的实际投资25,068.00万元和已购置5000只干散箱的投资15,505万元后的余额，共计27,648.12万元。 4、非募集资金项目情况单位:万元币种:人民币项目名称项目金额项目进度项目收益情况 2009 年末已陆续投入项目尚未全部完成，已陆 250只45英尺铁路冷藏集 2,058.40 试运营 100只，项目尚续投入试运营的冷藏箱装箱项目未全部完成未单独核算主要项目已于 2009 年报告期实现营业收入日月酒店拆迁重置项目 3,129.61 7 月竣工投入使用，尚 96.5 万元，净利润 6.3 有少量工程未完成万元. 合计 5,188.01 / / 250只45英尺铁路冷藏集装箱项目：公司董事会于2009年8月五届七次董事会确定投资购置250只45英尺铁路冷藏集装箱，2009年11月中旬首批冷藏箱试运成功，此次开发的铁路45英尺冷藏箱，借鉴国外铁路运用成熟的冷藏箱箱型，采用国际最先进的制冷机组，并综合国内铁路现有运营条件，满足国际国内多式联运的技术要求，填补了我国铁路冷藏集装箱运输的空白。截止2009年末，已有100只冷藏箱陆续上线投入试运营。日月酒店拆迁重置项目：公司董事会2008年7月五届三次董事会审议通过关于处置所属日月酒店土地及房屋资产的议案。为了确保员工安置和稳定，综合考虑各方面因素，公司根据市政府拆迁补偿费的用途和有关税收、财务制度，采取了拆迁重置的处置方案。拆迁补偿费5000万元首先用于补偿拆迁损失1854万元，其次用于移地重建日月酒店，安置原酒店员工。 (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容决议刊登的信息披会议届次召开日期决议内容决议刊登的信息披露报纸露日期第五届董事会《中国证券报》、《上海证 2009年 3月16 日 2009年 3月19 日五次会议券报》和《证券时报》第五届董事会 2009 年第一季度《中国证券报》、《上海证 2009年 4月20 日第六次会议报告券报》和《证券时报》第五届董事会《中国证券报》、《上海证 2009年 8月18 日 2009年 8月21 日第七次会议券报》和《证券时报》第五届董事会 2009 年第三季度《中国证券报》、《上海证 2009年 10月 20 日第八次会议报告券报》和《证券时报》第五届董事会《中国证券报》、《上海证 2009年 12月 10 日 2009年 12月 12 日第九次会议券报》和《证券时报》 2、董事会对股东大会决议的执行情况报告期内公司召开了两次股东大会，通过的所有决议均在董事会的组织下实施执行完毕。根据2009年4月20 日召开的公司2008年度股东大会决议，公司于2009年5月向全体股东按每10股派0.6元（含税）的比例实施了现金红利分配；本次会议的其他议案也执行完毕。 2009年12月31日召开的公司2009年第一次临时股东大会审议通过了关于改聘国富浩华会计师事务所为公司2009年度审计机构的议案，该所已完成了对公司2009年度的审计工作。 3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告公司于2008年3月建立了《董事会审计委员会工作制度》，明确了公司审计委员会的人员构成、职责权限、决策程序、议事规则等相关事项；同时还制定了《董事会审计委员会年报工作规程》，明确了审计委员会在年报编制过程中的相关责任和义务，并依据中国证监会的要求于2009年3月对其进行了补充修订，新增了关于审计委员会对公司续聘、改聘会计师事务所需要履行的相关职责。公司董事会审计委员会依据上述相关工作制度的要求，在公司2009年年度报告编制和披露过程中认真履行了监督、核查职能，维护了审计的独立性。审计委员会在年审注册会计师进场前与其协商确定了本年度财务报告审计工作的时间安排，审阅了公司编制的财务会计报表，认为财务会计报表基本能够反映出公司当期的财务状况和经营成果，同意以此财务报表为基础开展2009年度的财务审计工作，并出具了相关的书面审阅意见。会计师事务所审计工作组正式进场审计期间，审计委员会与其保持持续沟通，先后两次发出审计督促函，要求会计师事务所按照审计总体工作计划完成外勤工作，确保按时完成年报审计工作。审计委员会在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅了公司财务会计报表，认为公司财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情况，并形成了书面意见。会计师事务所完成审计工作后，审计委员会召开了工作会议，审议通过了公司《2009年度财务会计报告》，并向董事会提交了国富浩华会计师事务所从事2009年度公司审计工作的总结报告及下年度续聘国富浩华会计师事务所的决议。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告根据公司《董事会薪酬与考核委员会工作制度》的相关要求，公司董事会薪酬与考核委员会按照公司《董事、监事薪酬及津贴制度》及《高级管理人员薪酬制度》的相关规定，对公司董事、监事和高级管理人员实际领取薪酬与制度规定的应领薪酬进行了认真审核，认为公司的董事、监事和高级管理人员薪酬制度执行情况良好。同时，委员会对2009年度高级管理人员履行职责情况进行了认真审查，并进行了年度绩效考评，批准了《公司2009年度高管薪酬兑现报告》。 (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案经国富浩华会计师事务所审计，2009年度公司（母公司）实现净利润375,046,714.84元，加期初未分配利润（母公司数）589,489,136.80元，减去按照母公司2009年度实现的净利润提取 10%法定盈余公积金 37,504,671.48 元及 2009 年已分配的现金红利60,254,853.97元，2009年末可供股东分配的利润为866,776,326.19元。为了回报股东，公司拟定 2009 年度利润分配方案为：以 2009 年末公司总股本1,004,247,595股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税）。 (六) 公司前三年分红情况单位：元币种：人民币分红年度合并报表中归占合并报表中归属于母分红年度现金分红的数额（含税）属于母公司所有者的净公司所有者的净利润的利润比率(%) 2006 20,318,665.03 181,279,092.19 11.21 2007 281,403,437.75 2008 60,254,855.70 294,587,481.72 20.45 (六) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况公司于2010年3月16 日五届十次董事会审议通过了公司《外部信息报送和使用管理规定》。九、监事会报告 (一) 监事会的工作情况召开会议的次数 4 监事会会议情况监事会会议议题审议通过了以下议案：一、《2008年度监事会工作报告》； 2009年 3月16 日召开公司第五届监二、《2008年度财务决算报告》；三、关于对董事会编制的事会第四次会议公司 2008 年度报告的审核意见；四、关于对公司《2008 年度社会责任报告》的审核意见。 2009年 4月20 日召开公司第五届监审议通过了关于对公司《2009 年第一季度报告》的审核意见事会第五次会议 2009年 8月18 日召开公司第五届监审议通过了关于对公司《2009 年半年度报告》的审核意见事会第六次会议 2009年10月20日召开公司第五届监审议通过了关于对公司《2009 年第三季度报告》的审核意见事会第七次会议 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见公司董事会及高级管理人员始终按照国家有关法律、法规和政策要求规范经营，贯彻“法制、监督、自律、规范”的八字方针，公司的决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，并不断健全完善内部控制制度，公司董事、经理在履行职责时恪尽职守，没有发生违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见监事会认真地检查了报告期内公司的财务状况。经审核，国富浩华会计师事务所对公司2009年年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告，真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，会计师的审计报告客观、公正。 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见监事会对公司报告期内募集资金的存储及使用情况进行了审核，认为公司严格按照《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定进行募集资金的专户存储及使用，最近一次募集资金正在用于募集资金承诺投入项目，没有用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，也没有被具有实际控制权的法人及其关联方占用。 (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见报告期内公司未发生收购、出售资产的情况。 (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见监事会对报告期内公司的关联交易事项进行了审核，认为公司在处理关联交易时遵循了公平合理的原则，关联交易履行了必要的决策、审批和披露程序，关联交易价格公平合理，没有发现内幕交易，没有损害部分股东权益及上市公司利益的行为。 (七) 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见报告期内公司没有被会计师出具非标准意见。 (八) 监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见公司是否披露过盈利预测或经营计划：是公司在2008年年度报告中披露了公司2009年度的收入、成本费用计划，报告期公司克服经营困难，增收创效，实际完成的营业收入较计划有一定增加，成本费用与计划基本一致，没有重大差异。十、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二) 破产重整相关事项本年度公司无破产重整相关事项。 (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况持有非上市金融企业股权情况占该公司报告期所所持对象初始投资金额持有数量期末账面值报告期损会计核股权比例有者权益股份来源名称（元）（股）（元）益（元）算科目（%）变动（元）中国光大长期股发起人股 10,725,000.00 6,050,000 0.0214 10,725,000.00 银行权投资份合计 10,725,000.00 6,050,000 / 10,725,000.00 / / (四) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (五) 报告期内公司重大关联交易事项与日常经营相关的关联交易根据公司与中铁集装箱签订的《铁路特种集装箱运输及综合服务协议》，中铁集装箱接受公司委托，就铁路特种箱的运营管理向公司提供运输及综合服务。公司向中铁集装箱支付服务费用，服务费用由双方按照“公平、合理”的一般商业原则并依据历史实际发生费用水平协商确定。在本协议有效期内，如双方不另行协商进行调整，每年的服务费用确定为当年铁路特种箱使用费总额的20%。本报告期内公司向中铁集装箱支付了综合服务费用3,644.48万元，占报告期内公司从铁道部清算获得的铁路特种箱使用费总额的20%。公司的集装箱物流业务是完整的大物流环节中的一个组成部分，公司对该项业务的经营决策拥有独立性，同时该项业务收入的确认和计量具有独立性，因此该关联交易并不影响公司在铁路特种箱业务链条中所从事的经营业务的独立性。公司将根据铁路系统整体改革和市场化运作的程度不断深入，努力减少与控股股东及实际控制人的关联交易。 (六) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况本年度公司无托管事项。 (2) 承包情况本年度公司无承包事项。 (3) 租赁情况本年度公司无为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的租赁事项。 2、担保情况本年度公司无担保事项。 3、委托理财情况本年度公司无委托理财事项。 4、其他重大合同本年度公司无其他重大合同。 (七) 承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项承诺事项承诺内容履行情况公司第一大股东中铁集装箱运输有限责任公司及第二大股东大连铁路经济技术开发总公司承诺所持有的原严格执行承诺,两家股东股改承诺非流通股股份自公司股权分置改革方案实施后的第一所持公司股票在锁定期个交易日起十二个月内不上市交易或转让；在前述期内。限届满之后四十八个月内不上市交易。 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况是否改聘会计师事务所：是原聘任现聘任境内会计师事务所名称万隆亚洲会计师事务所有限公司国富浩华会计师事务所有限公司境内会计师事务所审计年限 2 年公司原聘任的2009年度审计机构万隆亚洲会计师事务所有限公司已于2009年末与北京五联方圆会计师事务所有限公司、中磊会计师事务所有限公司总部部分业务团队及安徽、江苏、福建、广东佛山分所进行了合并。合并的形式是以北京五联方圆会计师事务所有限公司为法律存续主体，合并后事务所名称为"国富浩华会计师事务所有限公司。鉴于万隆亚洲会计师事务所有限公司已整体并入国富浩华会计师事务所有限公司,为维持公司审计业务的连续性，故公司于报告期末改聘国富浩华会计师事务所有限公司为公司2009年度审计机构。 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十) 其他重大事项的说明本年度公司无其他重大事项。 (十一) 信息披露索引刊载的报刊名称及事项刊载日期刊载的互联网网站及检索路径版面中国证券报 C023 http://www.sse.com.cn/sseportal/cs 关于会计师事务所更名上海证券报 14 2009 年 3 月14 日 /zhs/scfw/gg/ssgs/2009-03-14/60012 的公告证券时报D11 5_20090314_1.pdf 第五届董事会第五次会中国证券报 D029 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/ 议决议公告及召开2008 上海证券报 C16 2009 年 3 月19 日 gg/ssgs/2009-03-19/600125_20090319 年度股东大会的通知证券时报D2 _1.pdf 中国证券报 D029 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/ 第五届监事会第四次会上海证券报 C16 2009 年 3 月19 日 gg/ssgs/2009-03-19/600125_20090319 议决议公告证券时报D2 _2.pdf 中国证券报 C11 http://www.sse.com.cn/sseportal/cs 关于召开 2008 年度股上海证券报 C6 2009 年 4 月3 日 /zhs/scfw/gg/ssgs/2009-04-03/60012 东大会的补充通知证券时报D22 5_20090403_1.pdf 中国证券报 B02 http://www.sse.com.cn/sseportal/cs 关于变更 2008 年度股上海证券报 C16 2009 年 4 月16 日 /zhs/scfw/gg/ssgs/2009-04-16/60012 东大会召开地点的通知证券时报C08 5_20090416_1.pdf 中国证券报 D053 http://www.sse.com.cn/sseportal/cs 2008年度股东大会决议上海证券报 C8 2009 年 4 月21 日 /zhs/scfw/gg/ssgs/2009-04-21/60012 公告证券时报D53 5_20090421_1.pdf 中国证券报 C10 http://www.sse.com.cn/sseportal/cs 2008年利润分配实施公上海证券报 C17 2009 年 5 月5 日 /zhs/scfw/gg/ssgs/2009-05-05/60012 告证券时报A12 5_20090505_1.pdf 中国证券报 D060 http://www.sse.com.cn/sseportal/cs 第五届董事会第七次会上海证券报 C25 2009 年 8 月21 日 /zhs/scfw/gg/ssgs/2009-08-21/60012 议决议公告证券时报D31 5_20090821_1.pdf 第五届董事会第九次会中国证券报 C010 http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/ 议决议公告及召开2009 上海证券报 28 2009 年 12月 12 日 gg/ssgs/2009-12-12/600125_20091212 年第一次临时股东大会证券时报B10 _1.pdf 的通知十一、财务会计报告审计报告浩华审字[2010]第 415 号中铁铁龙集装箱物流股份有限公司全体股东：我们审计了后附的中铁铁龙集装箱物流股份有限公司（以下简称“铁龙物流”）财务报表，包括2009年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2009年度的利润表和合并利润表、股东权益变动表和合并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是铁龙物流管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，铁龙物流的财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了铁龙物流2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。国富浩华会计师事务所有限公司中国注册会计师：雷亚杰中国·北京中国注册会计师：丛喜军二〇一〇年三月十六日合并资产负债表 2009年 12月 31 日编制单位:中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金五.1 940,183,139.43 552,621,549.23 结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据五.2 9,084,750.00 4,900,593.92 应收账款五.4 61,733,337.83 122,049,835.32 预付款项五.6 27,304,597.19 13,262,298.04 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利五.3 1,911,000.00 650,000.00 其他应收款五.5 13,410,782.85 3,816,078.50 买入返售金融资产存货五.7 447,102,070.00 395,151,976.99 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 1,500,729,677.30 1,092,452,332.00 非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资五.9 58,312,757.02 60,058,119.80 投资性房地产固定资产五.10 1,419,399,303.30 1,416,458,848.45 在建工程五.11 21,155,501.00 1,547,520.00 工程物资固定资产清理五.12 13,635,264.06 生产性生物资产油气资产无形资产五.13 52,173,443.23 55,723,697.03 开发支出商誉长期待摊费用五.14 5,744,189.95 1,464,006.67 递延所得税资产五.15 12,365,566.36 8,367,952.59 其他非流动资产非流动资产合计 1,569,150,760.86 1,557,255,408.60 资产总计 3,069,880,438.16 2,649,707,740.60 流动负债：短期借款五.17 40,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款五.18 64,567,130.65 48,674,293.93 预收款项五.19 98,242,165.24 12,105,801.86 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬五.20 3,899,966.69 2,364,080.43 应交税费五.21 35,091,123.00 20,706,115.21 应付利息应付股利五.22 1,000,523.77 462,727.57 其他应付款五.23 86,785,029.89 59,034,948.11 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 289,585,939.24 183,347,967.11 非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债五.15 510,785.90 478,608.58 其他非流动负债五.24 38,553,000.09 13,540,209.32 非流动负债合计 39,063,785.99 14,018,817.90 负债合计 328,649,725.23 197,366,785.01 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）五.25 1,004,247,595.00 1,004,247,595.00 资本公积五.26 459,063,941.64 459,063,941.64 减：库存股专项储备盈余公积五.27 252,543,781.14 215,039,109.66 一般风险准备未分配利润五.28 1,023,573,200.20 772,535,193.69 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 2,739,428,517.98 2,450,885,839.99 少数股东权益 1,802,194.95 1,455,115.60 所有者权益合计 2,741,230,712.93 2,452,340,955.59 负债和所有者权益总计 3,069,880,438.16 2,649,707,740.60 公司法定代表人:郑明理主管会计工作负责人:吴琼会计机构负责人:刘永辉母公司资产负债表 2009年 12月 31 日编制单位:中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 876,428,380.73 519,429,631.82 交易性金融资产应收票据 500,000.00 应收账款十一.1 20,369,086.23 34,561,138.34 预付款项 11,434,154.50 6,332,355.54 应收利息应收股利 6,658,460.98 3,529,397.96 其他应收款十一.2 316,611,013.99 338,572,816.94 存货 8,500,734.47 2,786,418.33 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 1,240,001,830.90 905,711,758.93 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资十一.3 199,702,479.42 209,447,842.20 投资性房地产固定资产 1,326,435,404.14 1,317,226,520.58 在建工程 20,565,501.00 1,547,520.00 工程物资固定资产清理 13,635,264.06 生产性生物资产油气资产无形资产 16,258,141.04 18,205,769.96 开发支出商誉长期待摊费用 5,459,897.09 1,459,840.00 递延所得税资产 6,926,664.35 6,189,723.89 其他非流动资产非流动资产合计 1,575,348,087.04 1,567,712,480.69 资产总计 2,815,349,917.94 2,473,424,239.62 流动负债：短期借款 40,000,000.00 交易性金融负债应付票据应付账款 19,075,046.95 19,748,776.06 预收款项 11,979,390.87 2,301,698.72 应付职工薪酬 3,390,919.29 1,810,268.96 应交税费 15,086,753.97 14,665,499.62 应付利息应付股利 35,610.00 35,601.03 其他应付款 130,383,867.84 99,440,861.81 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 179,951,588.92 178,002,706.20 非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债 510,785.90 478,608.58 其他非流动负债 38,221,861.16 13,069,103.75 非流动负债合计 38,732,647.06 13,547,712.33 负债合计 218,684,235.98 191,550,418.53 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 1,004,247,595.00 1,004,247,595.00 资本公积 473,097,979.63 473,097,979.63 减：库存股专项储备盈余公积 252,543,781.14 215,039,109.66 一般风险准备未分配利润 866,776,326.19 589,489,136.80 所有者权益（或股东权益）合计 2,596,665,681.96 2,281,873,821.09 负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,815,349,917.94 2,473,424,239.62 公司法定代表人:郑明理主管会计工作负责人:吴琼会计机构负责人:刘永辉合并利润表 2009年 1-12月编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位: 元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业总收入 1,566,852,362.29 1,522,615,112.27 其中：营业收入五.29 1,566,852,362.29 1,522,615,112.27 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 1,099,489,472.64 1,137,067,408.93 其中：营业成本五.29 977,911,231.40 994,999,558.00 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加五.30 54,028,410.41 56,877,611.69 销售费用 24,711,984.48 29,103,687.36 管理费用 49,519,726.94 46,990,839.52 财务费用五.31 -5,924,589.33 8,353,083.10 资产减值损失五.33 -757,291.26 742,629.26 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）五.32 6,990,704.86 3,520,484.91 其中：对联营企业和合营企业的投资 6,265,637.22 3,520,484.91 收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 474,353,594.51 389,068,188.25 加：营业外收入五.34 18,853,084.75 4,226,290.48 减：营业外支出五.35 21,957,638.68 2,910,636.58 其中：非流动资产处置损失 19,180,812.27 1,951,275.90 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 471,249,040.58 390,383,842.15 减：所得税费用五.36 121,266,642.04 94,991,441.78 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 349,982,398.54 295,392,400.37 归属于母公司所有者的净利润 348,797,531.96 294,587,481.72 少数股东损益 1,184,866.58 804,918.65 六、每股收益：（一）基本每股收益 0.347 0.293 （二）稀释每股收益 0.347 0.293 七、其他综合收益八、综合收益总额 349,982,398.54 295,392,400.37 归属于母公司所有者的综合收益总额 348,797,531.96 294,587,481.72 归属于少数股东的综合收益总额 1,184,866.58 804,918.65 公司法定代表人:郑明理主管会计工作负责人:吴琼会计机构负责人:刘永辉母公司利润表 2009年 1-12月编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位: 元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业收入十一.4.(1) 959,701,823.49 791,042,651.52 减：营业成本十一. 4.(1) 601,818,852.47 481,679,623.99 营业税金及附加 28,231,155.45 25,194,109.95 销售费用 20,148,952.65 24,883,769.62 管理费用 39,298,635.40 37,303,812.71 财务费用 -6,337,195.86 9,067,250.93 资产减值损失 -1,635,936.81 1,872,280.02 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）投资收益（损失以“－”号填列）十一.5 169,466,461.58 90,979,951.43 其中：对联营企业和合营企业的 6,265,637.22 3,520,484.91 投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 447,643,821.77 302,021,755.73 加：营业外收入 18,066,115.65 2,462,030.00 减：营业外支出 21,588,703.89 2,534,118.49 其中：非流动资产处置损失 18,922,675.39 1,852,662.19 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 444,121,233.53 301,949,667.24 减：所得税费用 69,074,518.69 51,570,542.93 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 375,046,714.84 250,379,124.31 五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益七、综合收益总额 375,046,714.84 250,379,124.31 公司法定代表人:郑明理主管会计工作负责人:吴琼会计机构负责人:刘永辉合并现金流量表 2009年 1-12月编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 1,710,835,990.34 1,216,608,626.68 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 300,831.14 收到其他与经营活动有关的现金五.38.（1） 72,390,338.35 22,240,883.89 经营活动现金流入小计 1,783,226,328.69 1,239,150,341.71 购买商品、接受劳务支付的现金 752,254,150.01 664,529,579.42 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 126,222,703.21 114,176,159.12 支付的各项税费 171,159,793.03 164,615,682.81 支付其他与经营活动有关的现金五.38.（2） 21,875,442.98 25,703,690.11 经营活动现金流出小计 1,071,512,089.23 969,025,111.46 经营活动产生的现金流量净额 711,714,239.46 270,125,230.25 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 1,375,067.64 1,865,746.69 处置固定资产、无形资产和其他长期资 7,640,126.00 1,520,930.00 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金五.38.（3） 6,100,000.00 8,443,838.67 投资活动现金流入小计 15,115,193.64 11,830,515.36 购建固定资产、无形资产和其他长期资 212,192,032.91 313,105,252.56 产支付的现金投资支付的现金 10,100,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金 25,998,023.96 净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 238,190,056.87 323,205,252.56 投资活动产生的现金流量净额 -223,074,863.23 -311,374,737.20 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 140,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 140,000,000.00 偿还债务支付的现金 40,000,000.00 440,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 61,077,786.03 19,043,122.21 其中：子公司支付给少数股东的股利、 300,000.00 764,992.21 利润支付其他与筹资活动有关的现金 2,298,372.86 筹资活动现金流出小计 101,077,786.03 461,341,495.07 筹资活动产生的现金流量净额 -101,077,786.03 -321,341,495.07 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 387,561,590.20 -362,591,002.02 加：期初现金及现金等价物余额 552,621,549.23 915,212,551.25 六、期末现金及现金等价物余额 940,183,139.43 552,621,549.23 公司法定代表人:郑明理主管会计工作负责人:吴琼会计机构负责人:刘永辉母公司现金流量表 2009年 1—12 月编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 967,740,915.22 777,553,227.57 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 58,324,117.80 20,569,591.00 经营活动现金流入小计 1,026,065,033.02 798,122,818.57 购买商品、接受劳务支付的现金 383,426,506.95 297,738,261.12 支付给职工以及为职工支付的现金 99,371,678.23 87,607,200.44 支付的各项税费 101,587,528.87 75,339,704.72 支付其他与经营活动有关的现金 49,230,260.68 41,451,362.54 经营活动现金流出小计 633,615,974.73 502,136,528.82 经营活动产生的现金流量净额 392,449,058.29 295,986,289.75 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 1,375,067.64 1,865,746.69 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 7,016,426.00 775,930.00 收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 579,803,057.38 465,262,066.14 投资活动现金流入小计 588,194,551.02 467,903,742.83 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 202,911,094.75 310,554,644.69 支付的现金投资支付的现金 10,100,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 319,955,979.62 427,203,256.41 投资活动现金流出小计 522,867,074.37 747,857,901.10 投资活动产生的现金流量净额 65,327,476.65 -279,954,158.27 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 140,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 140,000,000.00 偿还债务支付的现金 40,000,000.00 440,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 60,777,786.03 18,278,130.00 支付其他与筹资活动有关的现金 2,298,372.86 筹资活动现金流出小计 100,777,786.03 460,576,502.86 筹资活动产生的现金流量净额 -100,777,786.03 -320,576,502.86 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 356,998,748.91 -304,544,371.38 加：期初现金及现金等价物余额 519,429,631.82 823,974,003.20 六、期末现金及现金等价物余额 876,428,380.73 519,429,631.82 公司法定代表人:郑明理主管会计工作负责人:吴琼会计机构负责人:刘永辉合并所有者权益变动表 2009年 1-12月编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位: 元币种:人民币本期金额归属于母公司所有者权益一减专般项目：少数股东权实收资本（或股项风其所有者权益合计资本公积库盈余公积未分配利润益本）储险他存备准股备一、上年年末余额 1,004,247,595.00 459,063,941.64 215,039,109.66 772,535,193.69 1,455,115.60 2,452,340,955.59 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额 1,004,247,595.00 459,063,941.64 215,039,109.66 772,535,193.69 1,455,115.60 2,452,340,955.59 三、本期增减变动金额（减少以“－”号 37,504,671.48 251,038,006.51 347,079.35 288,889,757.34 填列）（一）净利润 348,797,531.96 1,184,866.58 349,982,398.54 （二）其他综合收益上述（一）和（二） 348,797,531.96 1,184,866.58 349,982,398.54 小计（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分配 37,504,671.48 -97,759,525.45 -837,787.23 -61,092,641.20 1．提取盈余公积 37,504,671.48 -37,504,671.48 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -60,254,853.97 -837,787.23 -61,092,641.20 的分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余额 1,004,247,595.00 459,063,941.64 252,543,781.14 1,023,573,200.20 1,802,194.95 2,741,230,712.93 单位: 元币种:人民币上年同期金额归属于母公司所有者权益一减专般项目：少数股东权实收资本（或股项风其所有者权益合计资本公积库盈余公积未分配利润益本）储险他存备准股备一、上年年末余额 836,872,996.00 628,736,913.50 190,001,197.23 502,985,624.40 1,623,318.21 2,160,220,049.34 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额 836,872,996.00 628,736,913.50 190,001,197.23 502,985,624.40 1,623,318.21 2,160,220,049.34 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填 167,374,599.00 -169,672,971.86 25,037,912.43 269,549,569.29 -168,202.61 292,120,906.25 列）（一）净利润 294,587,481.72 804,918.65 295,392,400.37 （二）其他综合收益上述（一）和（二） 294,587,481.72 804,918.65 295,392,400.37 小计（三）所有者投入和 -2,298,372.86 -2,298,372.86 减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 -2,298,372.86 -2,298,372.86 （四）利润分配 25,037,912.43 -25,037,912.43 -973,121.26 -973,121.26 1．提取盈余公积 25,037,912.43 -25,037,912.43 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -973,121.26 -973,121.26 的分配 4．其他（五）所有者权益内 167,374,599.00 -167,374,599.00 部结转 1．资本公积转增资本 167,374,599.00 -167,374,599.00 （或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余额 1,004,247,595.00 459,063,941.64 215,039,109.66 772,535,193.69 1,455,115.60 2,452,340,955.59 公司法定代表人:郑明理主管会计工作负责人:吴琼会计机构负责人:刘永辉母公司所有者权益变动表 2009年 1-12月编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司单位: 元币种:人民币本期金额专减：一般项目实收资本（或股项资本公积库存盈余公积风险未分配利润所有者权益合计本）储股准备备一、上年年末余额 1,004,247,595.00 473,097,979.63 215,039,109.66 589,489,136.80 2,281,873,821.09 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额 1,004,247,595.00 473,097,979.63 215,039,109.66 589,489,136.80 2,281,873,821.09 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填 37,504,671.48 277,287,189.39 314,791,860.87 列）（一）净利润 375,046,714.84 375,046,714.84 （二）其他综合收益上述（一）和（二） 375,046,714.84 375,046,714.84 小计（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分配 37,504,671.48 -97,759,525.45 -60,254,853.97 1．提取盈余公积 37,504,671.48 -37,504,671.48 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -60,254,853.97 -60,254,853.97 的分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余额 1,004,247,595.00 473,097,979.63 252,543,781.14 866,776,326.19 2,596,665,681.96 单位:元币种:人民币上年同期金额专减：一般项目实收资本（或股项资本公积库存盈余公积风险未分配利润所有者权益合计本）储股准备备一、上年年末余额 836,872,996.00 642,770,951.49 190,001,197.23 364,147,924.92 2,033,793,069.64 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额 836,872,996.00 642,770,951.49 190,001,197.23 364,147,924.92 2,033,793,069.64 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填 167,374,599.00 -169,672,971.86 25,037,912.43 225,341,211.88 248,080,751.45 列）（一）净利润 250,379,124.31 250,379,124.31 （二）其他综合收益上述（一）和（二） 250,379,124.31 250,379,124.31 小计（三）所有者投入和 -2,298,372.86 -2,298,372.86 减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 -2,298,372.86 -2,298,372.86 （四）利润分配 25,037,912.43 -25,037,912.43 1．提取盈余公积 25,037,912.43 -25,037,912.43 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（五）所有者权益内 167,374,599.00 -167,374,599.00 部结转 1．资本公积转增资本 167,374,599.00 -167,374,599.00 （或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余额 1,004,247,595.00 473,097,979.63 215,039,109.66 589,489,136.80 2,281,873,821.09 公司法定代表人:郑明理主管会计工作负责人:吴琼会计机构负责人:刘永辉中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 2009 年度财务报表附注一、公司基本情况中铁铁龙集装箱物流股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)，原名大连铁龙实业股份有限公司，公司是经大连市经济体制改革委员会大体改委发[1992]48 号文批准，由大连铁路分局（后改制为大连铁道有限责任公司）、大连铁路经济技术开发总公司等五家发起人共同发起，采用定向募集方式设立的股份有限公司，公司的设立日期为 1993年2 月 16日。公司设立时的总股本为 6,000 万股，其中：国有法人股 3,454.15 万股，法人股 145.85万股，内部职工股2,400 万股。 1994 年，经公司股东大会审议通过并经大连市经济体制改革委员会大体改委函字[1994]52 号文批准，公司回购361.2 万股内部职工股并予以注销。本次调整后，公司的总股本变为5,638.8 万股，其中：国有法人股3,454.15 万股，法人股 145.85万股，内部职工股2,038.8万股。 1996 年 10 月，经公司股东大会审议通过并经大连市经济体制改革委员会大体改委发[1996]65 号文批准，公司股东大连铁道有限责任公司、大连铁路经济技术开发总公司将其持有的部分现金资产以 1.90:1 的比例折成国有法人股1,400 万股，对公司增资扩股。本次增资后公司总股本变为7,038.8 万股，其中：国有法人股4,854.15 万股，法人股 145.85 万股，内部职工股2,038.8 万股。 1997 年 8 月，经公司股东大会审议通过并经大连市经济体制改革委员会批准，公司股东大连铁路经济技术开发总公司收购了公司二名法人股股东所持有的公司股份85.85 万股。本次调整后，公司的总股本未发生变化，仍为7,038.8 万股，其中：国有法人股4,940 万股，法人股 60 万股，内部职工股2,038.8 万股。 1998 年4 月 16 日，经中国证监会证监发字[1998]48 号及证监发字[1998]49 号文件批准，公司向社会公开发行人民币普通股2,500 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 6.84 元/股。本次发行后，公司的总股本变为 9,538.8 万股，其中：国有法人股为 4,940 万股，法人股为60 万股，内部职工股为 2,038.80 万股，社会公众股为 2,500 万股。1998年 5 月 11 日，公司公开发行的2,500 万股社会公众股在上海证券交易所上市交易。 1998 年 11 月 13 日，经公司股东大会审议批准，公司按每10 股转增 10 股进行了资本公积金转增股本。本次资本公积金转增股本后，公司总股本变为 19,077.60 万股，其中：国有法人股为9,880 万股，法人股为 120万股，内部职工股为4,077.60 万股，社会公众股为5,000万股。 2001 年4 月 16 日，公司内部职工股4,077.60 万股获准在上海证券交易所上市流通。公司内部职工股上市后，公司总股本仍为 19,077.60 万股，其中：国有法人股为 9,880 万股，法人股为 120 万股，社会公众股为9,077.60 万股。 2001 年4 月，经财政部财企[2001]263 号《财政部关于批复大连铁龙实业股份有限公司国有股划转有关问题的函》的批准，公司股东大连铁路经济技术开发总公司将其持有的公司6,741.90 万股国有法人股中的 5,500 万股无偿划转给沈阳铁路局经济发展总公司。本次划转后，公司的总股本仍为 19,077.60万股。 2003 年 8 月，经中国证监会证监发行字[2003]82 号文核准，公司向全体流通股股东按每 10 股配3 股、向法人股股东按每 10股配0.3 股的比例实施了配股，共计配售人民币普通股 3,023.28 万股，其中：向国有法人股股东配售 296.40 万股，其他法人股股东配售 3.60 万股，向社会公众股股东配售2,723.28 万股。本次配股后，公司总股本增加到22,100.88 万股，其中：国有法人股为 10,176.40 万股，法人股为 123.60 万股，社会公众股为 11,800.88万股。 2004 年 5 月，经公司股东大会批准，公司按每 10股转增 3 股的比例进行资本公积金转增股本。本次资本公积金转增股本后，公司的总股本变为 287,311,440 股，其中：国有法人股为 132,293,200股，法人股为 1,606,800 股，社会公众股为 153,411,440股。 2004 年 12 月，经财政部财建[2004]444 号《关于批复沈阳铁路局所属企业持有大连铁龙实业股份有限公司国有股权无偿划转的函》批准，公司股东沈阳铁路局经济发展总公司将所持有的 73,645,000 股本公司国有法人股中的 68,954,746 股和 2,545,254 股分别无偿划转给中铁集装箱和大连铁路经济技术开发总公司所有，大连铁道有限责任公司将所持有的42,019,159 股本公司国有法人股全部无偿划转给大连铁路经济技术开发总公司所有。本次划转后，公司的总股本仍为287,311,440 股。 2005 年 1 月27 日，根据公司股东大会决议并经工商管理部门核准，公司更名为中铁铁龙集装箱物流股份有限公司。 2005 年 5 月，经公司股东大会批准，公司按每 10 股转增 5 股并送 1股的比例进行了资本公积金转增股本和送股。本次转增股本和送股后，公司总股本变为459,698,304 股，其中，国有法人股为211,669,120 股，法人股为2,570,880 股，社会公众股为245,458,304 股。 2006 年3 月，经公司股权分置改革相关股东会议批准，公司流通股股东每持有 10股获得非流通股股东支付的2.5 股股票。本次股权分置改革完成后，公司的总股本未发生变化，仍为 459,698,304 股，其中有限售条件的流通股为 152,875,424 股，无限售条件的流通股为306,822,880 股。 2006 年4 月，经公司股东大会批准，公司按每 10 股送 3 股的比例进行了送股。本次送股后，公司的总股本变为 597,607,795 股，其中有限售条件的流通股为 198,738,051 股，无限售条件的流通股为 398,869,744 股。 2007 年3 月，公司7 家有限售条件的流通股股东所持有的股份共计 5,568,522 股锁定期结束上市流通。本次部分有限售条件流通股份上市后，公司的总股本未发生变化，仍为597,607,795 股，其中有限售条件的流通股为 193,169,529 股，无限售条件的流通股为404,438,266 股。 2007 年 5 月，经公司股东大会批准，公司按每 10 股送 3 股的比例进行了送股。本次送股后，公司的总股本变为776,890,134 股，其中有限售条件的流通股为251,120,388 股，无限售条件的流通股为 525,769,746 股。经中国证监会批准，公司于 2007 年 12 月24 日公开增发新股59,982,862 股，新股登记托管手续于2008 年 1 月2 日办理完毕，其中 57,612,862 股经上海证券交易所核准于2008 年1 月 7 日起上市流通，2,370,000 股网下 A 类申购获配股份限售一个月，于 2008 年 2 月 19日起上市流通。 2008 年 5 月，经公司股东大会批准，公司按每 10 股送2 股的比例进行了送股。本次送股后，公司的总股本变为 1,004,247,595 股，其中有限售条件的流通股为 301,344,465 股，无限售条件的流通股为702,903,130 股。公司营业执照注册号为大工商企法字2102001100148。本公司经营范围为：铁、公、水路运输；仓储；货物装卸；设备租赁；承办陆路、水路、航空国际货运代理业务(包括揽货、订舱、中转、集装箱拼装拆箱、报关、报验、相关短途运输服务及咨询业务)；货物、技术进出口、国内一般贸易(法律、法规禁止的项目除外；法律、法规限制的项目取得许可证后方可经营)。二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则的规定进行确认、计量和编制财务报表。 2、遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 3、会计期间本公司以公历年度为会计期间，即每年从 1 月1 日起至12月 31 日止。 4、记账本位币本公司采用人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 ⑴同一控制下的企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。通常情况下，同一控制下的企业合并是指发生在同一企业集团内部企业之间的合并，除此之外，一般不作为同一控制下的企业合并。本公司作为合并方在企业合并中取得的资产、负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。同一控制下的控股合并形成的长期股权投资，本公司以合并日应享有被合并方账面所有者权益的份额作为形成长期股权投资的初始投资成本，相关会计处理见长期股权投资；同一控制下的吸收合并取得的资产、负债，本公司按照相关资产、负债在被合并方的原账面价值入账。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。本公司作为合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当递减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。同一控制下的控股合并形成母子关系的，母公司在合并日编制合并财务报表，包括合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债表，以被合并方有关资产、负债的账面价值并入合并财务报表，合并方与被合并方在合并日及以前期间发生的交易，作为内部交易，按照“合并财务报表”有关原则进行抵消；合并利润表和现金流量表，包含合并方及被合并方自合并当期期初至合并日实现的净利润和产生的现金流量，涉及双方在当期发生的交易及内部交易产生的现金流量，按照合并财务报表的有关原则进行抵消。 ⑵非同一控制下的企业合并参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。确定企业合并成本：企业合并成本包括购买方为进行企业合并支付的现金或非现金资产、发行或承担的债务、发行的权益性证券等在购买日的公允价值以及企业合并中发生的各项直接相关费用之和。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。非同一控制下的控股合并取得的长期股权投资，本公司以购买日确定的企业合并成本（不包括应自被投资单位收取的现金股利和利润），作为对被购买方长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的吸收合并取得的符合确认条件的各项可辨认资产、负债，本公司在购买日按照公允价值确认为本企业的资产和负债。本公司以非货币资产为对价取得被购买方的控制权或各项可辨认资产、负债的，有关非货币资产在购买日的公允价值与其账面价值的差额，作为资产的处置损益，计入合并当期的利润表。非同一控制下的企业合并中，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。在吸收合并情况下，该差额在母公司个别财务报表中确认的商誉；在控股合并情况下，该差额在合并财务报表中列示为商誉。企业合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，本公司计入合并当期损益（营业外收入）。在吸收合并情况下，该差额计入合并当期母公司个别利润表；在控股合并情况下，该差额计入合并当期的合并利润表。 6、合并财务报表的编制方法 ① 合并财务报表的合并范围本公司以控制为基础确定财务报表的合并范围，母公司控制的特殊目的主体也纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为依据，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资，抵消内部交易对合并财务报表的影响后编制。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项（包括母公司和纳入合并范围的子公司与联营企业及合营企业之间的未实现内部交易损益）、内部债权债务进行抵销。 ② 母公司与子公司采用的会计政策和会计期间不一致的处理方法。母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 7、现金等价物的确定标准本公司在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小等四个条件的投资确定为现金等价物，权益性投资不作为现金等价物。 8、外币业务和外币报表折算 ⑴ 外币交易折算汇率的确定及其会计处理方法外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率，将外币金额折算为记账本外币金额；收到投资者以外币投入的资本，采用交易日即期汇率折算。在资产负债表日，视下列情况进行处理： ①外币货币性项目：采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入财务费用。 ②以历史成本计量的外币非货币性项目：按交易发生日的即期汇率折算，在资产负债表日不改变其记账本位币金额。 ③以公允价值计量的外币非货币性项目：按公允价值确定日的即期汇率折算。折算后的记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目，形成的汇兑差额，计入资本公积。 ⑵ 资产负债表日外币项目的折算方法及外币报表折算的会计处理资产负债表日外币项目的折算方法：资产负债表中的资产和负债项目采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。 ⑶ 外币报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下单独作为“外币报表折算差额”项目列示。 9、金融工具 ⑴ 金融工具的分类、确认依据和计量方法 ① 金融工具的分类：金融工具是指形成一个企业的金融资产、并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。包括：金额资产、金融负债和权益工具。本公司金融资产和金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债、持有至到期投资、应收款项和可供出售金融资产四类。 ② 金融工具的确认依据和计量方法 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债确认依据：此类金融资产或金融负债可进一步分为交易性金融资产或金融负债、直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。交易性金融资产或金融负债，主要指企业为了近期内出售而持有的股票、债券、基金以及不作为有效套期工具的衍生工具或近期内回购而承担的金融负债；直接指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指企业基于风险管理，战略投资需要等所作的指定。计量方法：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，资产负债表日将公允价值变动计入当期损益。处置时，公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 B、持有至到期投资确认依据：指本公司购入的到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的固定利率国债、浮动利率公司债券等非衍生金融资产。计量方法：取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本计量，采用实际利率法（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。若本公司于到期日前出售或重分类了较大金额的持有至到期投资（较大金额是指相对该类投资出售或重分类前的总金额而言），则本公司将该类投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产，且在本会计期间及以后两个完整的会计年度内不再将该金融资产划分为持有至到期投资，但下列情况除外：出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内），市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响；根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该投资几乎所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类；出售或重分类是由于本公司无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。 C、应收款项确认依据：公司对外销售商品或提供劳务形成的应收账款等债权，按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。计量方法：持有期间采用实际利率法，按摊余成本计量。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 D、可供出售金融资产确认依据：指本公司没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项的金融资产。计量方法：取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。资产负债表日将公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 ⑵ 金融资产转移的确认依据和计量方法 ① 金融资产转移的确认依据：本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的或即没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，终止对该金融资产的确认。 ② 金融资产转移的计量方法 A、整体转移满足终止确认条件时的计量：金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期损益。所转移金融资产的账面价值；因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。 B、部分转移满足终止确认条件时的计量：金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益。终止确认部分的账面价值；终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 C、金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，将所收到的对价确认为一项金融负债。 D、对于采用继续涉入方式的金融资产转移，本公司按照继续涉入所转移金融资产的程度确认一项金融资产，同时确认一项金融负债。 ⑶ 金融负债终止确认条件本公司在金融负债的现实义务全部或部分已经解除时终止确认该金融负债或其一部分。 ⑷ 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 ① 存在活跃市场的金融资产或金融负债，用活跃市场中的报价来确定公允价值； ② 金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。 ⑸ 金融资产（不含应收款项）减值测试方法本公司在资产负债表日对金融资产（不含应收款项）的账面价值进行检查，有客观证据表明发生减值的，计提减值准备。 ① 持有至到期投资：根据账面价值与预计未来现金流量的现值之间的差额计算确认减值损失。具体比照应收款项减值损失计量方法处理。 ② 可供出售金融资产：有客观证据表明可供出售金融资产公允价值发生较大幅度下降，并预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，应当将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。该转出的累积损失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升时，通过权益转回，不通过损益转回。表明金融资产发生减值的客观证据，是指在该金融资产初始确认后实际发生的，对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且本公司能够对该影响进行可靠计量的事项。 10、应收款项 ⑴ 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法：单项金额重大的应收款项单项金额重大是指单项金额在 500万元（含 500万元）以坏账准备的确认标准上的应收款项单项金额重大的应收款项本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如坏账准备的计提方法有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计提坏账准备。 ⑵ 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确认依据、计提方法：其他不重大是指账龄在 1 年以内、单项金额在 500 万元以下的应收款项，没有将其划分为单项金额重大和其他不重大两类的应收款项，则将其作为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合风险较大的应收款项。本公司对单项金额不重大的应收款项，以及单项金额重大、但经单独测试后未发生减值的应收款项，以账龄为类似信信用风险特征组合的确认用风险特征，根据以前年度与之相同或相似的按账龄段划分的依据信用风险组合的历史损失率为基础，结合现时情况确定类似信用风险特征组合及坏账准备计提比例，计提坏账准备。根据信用风险特征组合确认的计提方法：余额百分比法和个别认定法。 ⑶ 账龄分析法账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5 5 1-2 年 10 10 2-3 年 20 20 3-4 年 30 30 4-5 年 40 40 5 年以上 50 50 计提坏账准备的说明对应收款项确认减值损失后，如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。 11、存货 ⑴ 存货的分类公司存货分为：原材料、库存商品、开发成本、开发产品、产成品、低值易耗品、包装物等。 ⑵ 发出存货的计价方法发出存货时按先进先出法计价、房地产开发产品按个别认定法计价。 ⑶ 存货可变现净值的确认依据及存货跌价准备的计提方法本公司于资产负债表日对存货进行全面清查，按存货成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品、用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为计算基础，若持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计算基础；没有销售合同约定的存货（不包括用于出售的材料），其可变现净值以一般销售价格（即市场销售价格）作为计算基础；用于出售的材料等通常以市场价格作为其可变现净值的计算基础。资产负债表日通常按照单个存货项目计提存货跌价准备；对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。以前减记存货价值的影响因素已经消失，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 ⑷ 存货的盘存制度存货盘存制度为永续盘存制。 ⑸ 低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品领用时采用一次摊销法摊销。包装物领用时采用一次摊销法摊销。 12、长期股权投资 (1)初始投资成本确定 ① 同一控制下的企业合并取得的长期股权投资本公司对同一控制下企业合并采用权益结合法确定企业合并成本。本公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资的初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产或承担债务账面价值以及所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。同一控制下企业合并形成的长期股权投资，如子公司按照改制时确定的资产、负债评估价值调整账面价值的，本公司应当按照取得子公司经评估确认净资产的份额作为长期股权投资的成本，该成本与支付对价账面价值的差额调整所有者权益。 ② 非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资本公司对非同一控制下的控股合并采用购买法确定企业合并成本，并按照确定的企业合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。企业合并成本包括购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值以及为进行企业合并发生的各项直接相关费用之和。通过多次交易分步实现的企业合并，其企业合并成本为每一单项交易的成本之和。采用吸收合并时，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，在个别财务报表中确认为商誉；采用控股合并时，合并成本大于在合并中取得的各项可辨认资产、负债公允价值份额的差额，在编制合并财务报表时确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入合并当期损益。 ③ 其他方式取得的长期股权投资以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照所发行权益性证券的公允价值（不包括自被投资单位收取的已宣告但未发放的现金股利或利润）作为初始投资成本。投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定的价值不公允的除外。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 (2) 后续计量及损益确认方法本公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。按权益法核算长期股权投资时： ① 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。 ② 取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵消与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分（但未实现内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后确认。 ③ 确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但合同或协议约定负有承担额外损失义务的除外。 ④ 被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应冲减长期股权投资的账面价值。 ⑤ 对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，本公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积。 (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 ①共同控制的判断依据：共同控制是指，按照合同约定对某项经济活动共有的控制。一般在合营企业设立时，合营各方在投资合同或协议中约定在所设立合营企业的重要财务和生产经营决策制定过程中，必须由合营各方均同意才能通过。在确定是否构成共同控制时，一般以以下三种情况作为确定基础： A、任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动。 B、涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意。 C、各合营方可能通过合同或协议的形式任命其中的一个合营方涉对合营企业的日常活动进行管理。但其必须在各合营方已经一致同意的财务和经营政策范围内形式管理权。 ②重大影响的判断依据：重大影响是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权利，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定是否构成重大影响时，一般以以下五种情况作为判断依据： A、在被投资单位的董事会或类似权利机构中派有代表。 B、参与被投资单位的政策制定过程，包括股利分配政策等的制定。 C、与被投资单位之间发生重要交易，进而一定程度上可以影响到被投资单位的生产经营决策。 D、向被投资单位派出管理人员。 E、向被投资单位提供关键技术。 (4)减值测试方法及减值准备计提方法 ① 本公司于资产负债表日对子公司长期股权投资、对合营企业长期股权投资、对联营企业长期股权投资估计其可收回金额，可收回金额低于账面价值的，确认减值损失。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量现值之间的较高者确定。对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，发生减值时将其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额确认为减值损失。减值损失计入当期损益，同时计提长期股权投资减值准备。长期股权投资减值准备一经确认，不再转回。 ② 商誉减值准备因企业合并形成的商誉，本公司于每年年度终了进行减值测试，并根据测试情况确定是否计提减值准备。商誉减值准备一经确认，不再转回。 13、投资性房地产成本模式计量 ⑴ 折旧或摊销方法：按照成本模式进行计量的投资性房地产，本公司采用与固定资产、无形资产相同或同类的折旧政策或摊销方法。 ⑵ 减值准备计提依据：资产负债表日，对存在减值迹象的投资性房地产进行减值测试，估计其可收回金额，若可收回金额低于账面价值的，将投资性房地产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。减值准备一经计提，在以后会计期间不予转回。 14、固定资产 ⑴ 固定资产的确认条件固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理，使用寿命超过一个会计年度而持有的有形资产。公司为铁路运输设备固定资产修理而储备的价值较高、使用期限较长且可反复修理使用的高价互换配件，购入时作为固定资产核算，在预计可使用年限内按类别计提折旧。固定资产在满足下列条件时予以确认： ① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入本公司； ② 该固定资产的成本能够可靠地计量。固定资产发生的修理费用，符合规定的固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合规定的固定资产确认条件的在发生时直接计入当期成本、费用。 ⑵ 各类固定资产的折旧方法固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别，预计使用年限和预计净残值率确定固定资产折旧率，在取得固定资产的次月按月计提折旧（已提足折旧仍继续使用的固定支持和单独计价入账的土地除外）。各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：类别折旧年限（年）残值率(%) 年折旧率(%) 房屋及建筑物 10—40 5 2.38—9.50 通用设备 4—20 5 4.75—23.75 运输设备 6—12 5 7.92—15.83 专用设备 5—100 5 0.95—19.00 ⑶ 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法本公司于资产负债表日对存在减值迹象的固定资产进行减值测试，估计其可收回金额，若可收回金额低于账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量现值之间的较高者确定。本公司原则上按单项资产为基础估计可收回金额，若难以对单项资产的可收回金额进行估计的，按该项资产所属的资产组为基础确定资产组可收回金额。减值准备一经计提，在以后会计期间不予转回。 ⑷ 融资租入固定资产的认定依据、计价方法计价依据：符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁： ① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人。 ② 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权。 ③ 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 ④ 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 ⑤ 租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。计价方法：融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内按上项“（2）固定资产折旧方法计提折旧”；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内按上项“（2）固定资产折旧方法”计提折旧。 ⑸ 其他说明符合资本化条件的固定资产装修费用：在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。 15、在建工程 ⑴在建工程核算方法本公司在建工程按实际成本计量，按立项项目分类核算。 ⑵在建工程结转为固定资产的时点在建工程达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。若在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。上述“达到预定可使用状态”，是指固定资产已达到本公司预定的可使用状态。当存在下列情况之一时，则认为所购建的固定资产已达到预定可使用状态： ① 固定资产的实体建造(包括安装)工作已经全部完成或者实质上已经全部完成； ② 已经过试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或者能够稳定地生产出合格产品时，或者试运行结果表明能够正常运转或营业时； ③ 该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生； ④ 所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求相符或基本相符，即使有极个别地方与设计或合同要求不相符，也不足以影响其正常使用。 ⑶ 在建工程减值准备本公司于资产负债表日对存在减值迹象的在建工程按单项工程进行减值测试，估计其可收回金额，若可收回金额低于账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量现值之间的较高者确定。减值准备一经计提，在以后会计期间不予转回。 16、借款费用 ⑴借款费用资本化的确认原则符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件时开始资本化： ① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，借款费用暂停资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 ⑵ 借款费用资本化期间为购建或者生产符合资本化条件的资产发生的借款费用，在该资产达到预定可使用或者可销售状态前发生的，计入该资产的成本；在该资产达到预定可使用或者可销售状态后发生的，计入当期损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，借款费用暂停资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 ⑶ 借款费用资本化金额的确定方法本公司按季度计算借款费用资本化金额。专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，应当予以资本化，计入符合资本化条件的资产成本。 17、无形资产 ⑴ 无形资产的初始计量本公司无形资产按照实际成本进行初始计量。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本为购买价款的现值。通过债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益；在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 ⑵ 无形资产的后续计量 ① 无形资产的使用寿命本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命如为有限的，本公司估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量，无法预见无形资产为本公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 ② 无形资产的摊销使用寿命有限的无形资产，自取得当月起在预计使用寿命内采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产不予摊销，期末进行减值测试。本公司至少于每年年度终了时，对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。 ③ 无形资产的减值有确凿证据表明无形资产存在减值迹象的，本公司在资产负债表日进行减值测试，估计其可收回金额，若可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。对于使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 ⑶研究开发费用本公司内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出与开发阶段支出。划分本公司内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准为：研究阶段支出是指本公司为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的、探索性的有计划调查所发生的支出，是为进一步开发活动进行资料及相关方面的准备，已进行的研究活动将来是否会转入开发、开发后是否会形成无形资产等均具有较大的不确定性，因此，本公司对研究阶段的支出全部予以费用化，计入当期损益。开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等所发生的支出。相对于研究阶段而言，开发阶段是已完成研究阶段的工作，在很大程度上具备了形成一项新产品或新技术的基本条件，故本公司将满足资本化条件的开发阶段支出，确认为无形资产；即在满足资本化条件的时点至无形资产达到预定用途前发生的支出总额予以资本化，对于同一项无形资产在开发过程中达到资本化条件前已经费用化计入损益的支出不再进行调整。 18、长期待摊费用长期待摊费用是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中：预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。融资租赁方式租入的固定资产，其符合资本化条件的装修费用，在两次装修间隔期间、剩余租赁期和固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。 19、收入 ⑴ 销售商品收入，同时满足下列条件时予以确认已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；相关的经济利益很可能流入本公司；相关的收入和成本能够可靠的计量。 ⑵ 对外提供劳务收入按以下方法确认在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认。完工进度根据实际情况选用下列方法确定： ① 已完工作的测量。 ② 已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例。 ③ 已经发生的成本占估计总成本的比例。按照从接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： ① 已发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 ② 已发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。（3）让渡资产使用权与交易相关的经济利益很可能流入本公司，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 ⑷铁路运输及杂费收入按以下原则确认：按照国务院铁路主管部门制定的收入清算办法或联合运输合同、协议，根据全国铁路运输收入清算机构（或同类机构）出具的收入结算凭证，确认收入。 20、政府补助 ⑴ 政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 ⑵ 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 ⑶ 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产适用寿命内平均分配，计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益；与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 21、递延所得税资产/递延所得税负债递延所得税资产递延所得税负债根据资产和负债暂时性差异与其适用的所得税税率，计算确认递延所得税资产和递延所得税负债。暂时性差异分为应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。 ⑴确认递延所得税资产时，对于可抵扣的暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产。但以下交易产生的可抵扣暂时性差异不确认相关的递延所得税资产：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，在可预见的未来很可能不会转回。 ⑵在确认递延所得税负债时，对于各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，但以下交易产生的应纳税暂时性差异不确认相关的递延所得税负债： ①商誉的初始确认； ②具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； ③对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。递延所得税资产或递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用所得税税率计算。 ⑶递延所得税资产减值本公司在资产负债表日对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法取得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值，减记的金额计入当期的所得税费用。原确认时计入所有者权益的递延所得税资产部分，其减记金额也应计入所有者权益。在很可能取得足够的应纳税所得额时，减记的递延所得税资产账面价值可以恢复。 22、经营租赁、融资租赁公司的租赁业务有经营租赁实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。 ⑴经营租赁，如果本公司是出租人，本公司将租金收入在租赁期内的各个期间按直线法或其他更为系统合理的方法确认为当期损益。如果本公司是承租人，经营租赁的应付租金在租赁期内按照直线法计入损益。 (2)融资租赁按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应付款列示。 23、持有待售资产公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：一是企业已经就处置该非流动资产作出决议；二是企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；三是该项转让将在一年内完成。企业对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该固定资产的预计净残值反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，应作为资产减值损失计入当期损益。符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理。 24、主要会计政策、会计估计的变更 (1) 会计政策变更单位：元币种：人民币本报告期主要会计政策无变更。 (2) 会计估计变更单位：元币种：人民币本报告期主要会计估计无变更。 25、前期差错更正 (1) 追溯重述法单位：元币种：人民币本报告期无采用追溯重述法的前期会计差错。 (2) 未来适用法本报告期无采用未来适用法的前期会计差错。三、税项 1、主要税种及税率税种计税依据税率增值税应税销售收入 3%、13%、17% 营业税应税营业收入 3%、5% 城市维护建设税应纳流转税额 7% 教育费附加应纳流转税额 3%、1% 企业所得税应纳税所得额定额、25% 2、其他说明沈阳市华榕出租汽车有限公司(控股子公司)执行定额所得税 403.20 元/年.台。四、企业合并及合并财务报表 1、子公司情况 ⑴ 同一控制下企业合并取得的子公司本公司无同一控制下企业合并取得的子公司。 ⑵ 非同一控制下企业合并取得的子公司子公司业务注册资本期末实际子公司全称注册地经营范围类型性质（万元）出资额营口市鲅鱼圈区站前街临港铁龙营口实业有限责任公司控股子公司 9,613 仓储运输 9,234 铁龙办公楼物流大连市西岗区白云街 2 大连铁龙混凝土有限公司控股子公司工业 2,200 混凝土搅拌与销售 2,000 号大连中山区南山路 111 大连铁龙房地产开发有限公司控股子公司房地产 2,000 房屋开发与销售 1,700 号沈阳市于洪区银山路沈阳市华榕出租汽车有限公司控股子公司出租车 1,000 汽车客运出租 900 1-10 号普通货物运输、汽铁龙营口汽车运输有限责任公营口市鲅鱼圈区新元小公路控股子公司 1,000 车修理及零配件销 900 司区运输售营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重营口市鲅鱼圈区站前街称重控股子公司 100 铁路称重公正计量 85 公正计量有限责任公司铁龙办公楼计量大连铁龙安居物业管理有限公控股子公司大连西岗区北岗街民开物业 50 物业管理注1 司的子公司巷北岗新居36 号南昌市西湖区路 88 号江西铁龙集装箱物流有限公司控股子公司物流 200 铁路运输业务 120 302 室中铁铁龙（大连）置业代理有限大连市甘井子区汇仁房屋租售代理；物全资子公司代理业 100 100 公司南园3 号业管理控股子公司大连安运房地产开发有限公司大连市甘井子区红旗镇房地产 2,000 房屋开发与销售注2 的子公司接上表少数股从母公司所有者权益实质上构东权益冲减子公司少数股东成对子公是否中用于持股比表决权少数股东权分担的本期亏损超过子公司全称司净投资合并冲减少例(%) 比例(%) 益少数股东在该子公司的其他项报表数股东期初所有者权益中所目余额损益的享有份额后的余额金额铁龙营口实业有限责任公司 95.02 100 是大连铁龙混凝土有限公司 90.91 100 是大连铁龙房地产开发有限公司 85.00 100 是沈阳市华榕出租汽车有限公司 90.00 100 是铁龙营口汽车运输有限责任公司 90.00 100 是营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重公正 85.00 85 是 456,206.44 计量有限责任公司大连铁龙安居物业管理有限公司 - 100 是江西铁龙集装箱物流有限公司 60.00 60 是 1,345,988.51 中铁铁龙（大连）置业代理有限公司 100.00 100 是大连安运房地产开发有限公司 100 是注 1：大连铁龙安居物业管理有限公司是本公司的全资子公司大连铁龙房地产有限公司和大连铁龙混凝土有限公司共同投资的公司，投资比例分别为 90%和10%，从而本公司对其享有 100%的表决权。注 2：大连安运房地产开发有限公司是本公司的全资子公司大连铁龙房地产有限公司投资的公司，投资比例为 100%，从而本公司对其享有 100%的表决权。注 3：2009年公司根据北京铁龙腾跃集装箱联合运输有限责任公司的股东会决议，撤出对该公司的出资。该公司是在 2008 年末公司出资 510 万元与上海益嘉物流有限公司共同设立的控股子公司，由于上年同期北京铁龙腾跃集装箱联合运输有限责任公司未办理完相关注册手续，未纳入合并范围。 2、合并范围发生变更的说明 ⑴ 本报告期根据“大连铁龙房地产有限公司”的董事会决议收购大连安运房地产开发有限公司，该公司为本公司控股子公司收购的全资子公司；依据为 2009 年11 月份辽宁众华资产评估有限公司对该公司出具的“众华评报字［2009］第 6132号”评估报告，确定的收购价格 2600 万元，并于同期支付了全部收购价款。营业执照已于 11月份变更完毕，公司从 2009年 11 月份开始纳入合并范围。 ⑵ 本报告期末注销铁龙营口汽车运输有限责任公司。 3、本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体（1）本期新纳入合并范围的子公司名称期末净资产本期净利润大连安运房地产开发有限公司 18,504,521.81 -519,853.79 （2）本期不再纳入合并范围的子公司名称处置日净资产期初至处置日净利润铁龙营口汽车运输有限责任公司 10,429,453.64 -61,313.96 4、本期发生的非同一控制下企业合并被合并方购买日确定方法相关交易公允价值确定方法大连安运房地产开发有限公司能够对该公司实施控制评估五、合并财务报表项目注释（以下附注期初数是指 2009 年1 月1日余额，期末数是指 2009 年12月 31日余额；本期是指 2009年度，上期是指 2008 年度。） 1、货币资金单位：元币种：人民币项目期末账面余额年初账面余额现金 35,245.77 1,915.51 银行存款 940,147,893.66 552,619,633.72 其他货币资金合计 940,183,139.43 552,621,549.23 2、应收票据（1）应收票据分类单位：元币种：人民币种类期末数期初数银行承兑汇票 9,084,750.00 4,900,593.92 合计 9,084,750.00 4,900,593.92 （2）期末本公司无质押的应收票据。（3）期末本公司无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。 3、应收股利单位：元币种：人民币未收回的相关款项是项目期初数本期增加本期减少期末数原因否发生减值账龄一年以内的本期宣告发放， 650,000.00 1,911,000.00 650,000.00 1,911,000.00 否应收股利未实施其中：中铁外服国际货运代理公 650,000.00 1,911,000.00 650,000.00 1,911,000.00 司合计 650,000.00 1,911,000.00 650,000.00 1,911,000.00 -- -- 应收股利的说明：期末数为本报告期被投资单位宣告分配的股利。 4、应收账款（1）应收账款按种类披露：单位：元币种：人民币期末数种类账面余额坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 单项金额重大的应收账款 48,306,254.00 57.64 10,097,453.45 45.74 单项金额不重大但按信用风险特征组 27,793,238.86 33.16 11,593,237.78 52.51 合后该组合的风险较大的应收账款其他不重大应收账款 7,710,038.11 9.20 385,501.91 1.75 合计 83,809,530.97 100.00 22,076,193.14 100.00 净额 61,733,337.83 接上表期初数种类账面余额坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 单项金额重大的应收账款 91,464,585.35 62.89 10,985,657.69 46.98 单项金额不重大但按信用风险特征组合 22,478,796.48 15.46 10,823,496.19 46.29 后该组合的风险较大的应收账款其他不重大应收账款 31,490,113.04 21.65 1,574,505.67 6.73 合计 145,433,494.87 100.00 23,383,659.55 100.00 净额 122,049,835.32 （2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提：单位：元币种：人民币应收账款内容账面余额坏账金额计提比例(%) 理由应收抚顺泰华经贸有限公司货款 15,705,513.02 1,070,551.30 5 按本公司会计政策执行应收中建三局一公司货款 7,906,681.40 790,668.14 10 按本公司会计政策执行应收大连华利干果制品有限公司货 6,749,924.65 6,749,924.65 100 个别认定款应收中建八局大连分公司货款 6,194,613.06 619,461.30 10 按本公司会计政策执行应收大连大有怡园房屋开发有限公 6,162,082.71 308,104.14 5 按本公司会计政策执行司货款应收大连悦泰建设工程有限公司货 5,587,439.16 558,743.92 10 按本公司会计政策执行款应收其他单位货款 5,844,821.53 5,844,821.53 100 个别认定应收出租车管理费 104,750.00 104,750.00 100 个别认定合计 54,255,825.53 16,047,024.98 （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款：单位：元币种：人民币期末数期初数账龄账面余额账面余额坏账准备坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 1 至2 年 9,325,513.32 11.13 932,551.33 6,543,677.35 4.50 654,367.74 2 至3 年 4,780,145.31 5.70 956,029.06 2,116,428.90 1.46 423,285.78 3 至4 年 510,255.00 0.61 160,706.50 277,840.00 0.19 83,352.00 4 至5 年 140,475.00 0.17 56,190.00 772,702.16 0.53 309,080.86 5 年以上 13,036,850.23 15.55 9,487,760.89 12,768,148.07 8.78 9,353,409.81 合计 27,793,238.86 33.16 11,593,237.78 22,478,796.48 15.46 10,823,496.19 （4）本报告期前已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的应收款项金额无（5）本期通过重组等其他方式收回的应收款项金额、重组前累计已计提的坏账准备。无（6）本报告期实际核销的应收账款情况无（7）本报告期应收账款中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。（8）应收账款金额前五名单位情况单位：元币种：人民币占应收账款与本公司序号单位名称金额年限总额的比例关系 (%) 1 抚顺泰华经贸有限公司非关联方 15,705,513.02 1年以内 18.74 2 中建三局一公司非关联方 7,906,681.40 1～2年 9.43 3 大连华利干果制品有限公司非关联方 6,749,924.65 5年以上 8.05 4 中建八局大连分公司非关联方 6,194,613.06 1～2年 7.39 5 大连大有怡园房屋开发有限公司非关联方 6,162,082.71 1年以内 7.35 合计 42,718,814.84 50.96 （9）应收关联方账款情况无（10）终止确认的应收账款情况无（11）以应收账款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额无 5、其他应收款（1）其他应收款按种类披露：单位：元币种：人民币期末数种类账面余额坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 单项金额重大的其他应收款 10,168,360.00 35.53 508,418.00 3.34 单项金额不重大但按信用风险特征组 17,396,998.85 60.78 14,650,424.80 96.31 合后该组合的风险较大的其他应收款其他不重大其他应收款 1,057,122.95 3.69 52,856.15 0.35 合计 28,622,481.80 100 15,211,698.95 100.00 净额 13,410,782.85 接上表期初数种类账面余额坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 单项金额重大的其他应收款单项金额不重大但按信用风险特征组合 17,493,741.77 94.68 14,612,330.76 99.66 后该组合的风险较大的其他应收款其他不重大其他应收款 983,860.53 5.32 49,193.04 0.34 合计 18,477,602.30 100.00 14,661,523.80 100.00 净额 3,816,078.50 （2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提：单位：元币种：人民币其他应收款内容账面余额坏账金额计提比例(%) 理由应收大连市甘井子区国有资产按本公司会计 10,168,360.00 508,418.00 5 管理办公室土地整理费政策执行应收大连市西岗区鑫龙装饰材 4,320,622.64 4,320,622.64 100 个别认定料商店往来款应收凤城市木业有限责任公司 2,272,533.94 2,272,533.94 100 个别认定往来款应收其他单位往来款 5,614,398.88 5,614,398.88 100 个别认定合计 22,375,915.46 12,715,973.46 （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款：单位：元币种：人民币期末数期初数账龄账面余额账面余额坏账准备坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 1 至2 年 68,948.21 0.24 6,894.82 173,560.25 0.94 17,356.02 2 至3 年 143,560.25 0.50 28,712.05 534,780.61 2.90 106,956.12 3 至4 年 406,000.00 1.42 121,800.00 50.00 0.00 15.00 4 至5 年 50.00 0.00 20.00 5 年以上 16,778,440.39 58.62 14,492,997.93 16,785,350.91 90.84 14,488,003.62 合计 17,396,998.85 60.78 14,650,424.80 17,493,741.77 94.68 14,612,330.76 （4）本报告期前已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的其他应收款。无（5）本报告期实际核销的其他应收款情况无（6）本报告期其他应收款中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。（7）其他应收款金额前五名单位情况单位：元币种：人民币占其他应与本公司序号单位名称金额年限收款总额关系的比例(%) 1 大连市甘井子区国有资产管理办公室非关联方 10,168,360.00 1年以内 35.52 2 大连市西岗区鑫龙装饰材料商店非关联方 4,320,622.64 5年以上 15.10 3 中国煤炭运输销售总公司非关联方 2,300,000.00 5年以上 8.04 4 凤城市木业有限责任公司非关联方 2,272,533.94 5年以上 7.93 5 沈阳铁路局(大连铁道有限责任公司) 非关联方 2,200,578.00 5年以上 7.69 合计 21,262,094.58 74.28 （8）应收关联方账款情况无（9）终止确认的其他应收款情况无（10）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额无 6、预付款项（1）预付款项按账龄列示单位：元币种：人民币期末数期初数账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 22,206,212.95 81.33 12,676,620.43 95.58 1 至2 年 5,074,853.76 18.59 2 至3 年 565,677.61 4.27 3 年以上 23,530.48 0.08 20,000.00 0.15 合计 27,304,597.19 100.00 13,262,298.04 100.00 预付款项账龄的说明：一年以内未结算的预付款项主要为本报告期物流业务预付的运杂费；一年以上未结算的预付款项主要为房地产业务预付的工程款。（2）预付款项金额前五名单位情况单位：元币种：人民币与本公序号单位名称司金额时间未结算原因关系预付工程款，未 1 华润水泥（湛江）有限公司供应商 3,685,921.30 2009.09 到结算期 2 大连铁路分局大连水电建筑工程公司供应商 2,250,000.00 2009.11 预付维修费款 3 四川合盛物流有限责任公司供应商 1,047,106.50 2009.09 预付运费款 4 襄樊金鹰轨道车车辆有限责任公司供应商 1,090,000.00 2009.06 预付运费款 5 郑州东站供应商 975,464.20 2009.12 预付运费款合计 9,048,492.00 （3）本报告期预付款项中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 7、存货（1）存货分类单位：元币种：人民币期末数期初数项目跌价跌价账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备原材料 5,548,273.02 5,548,273.02 6,467,862.69 6,467,862.69 库存商品 6,866,820.53 6,866,820.53 906,308.31 906,308.31 开发产品(注 235,125,942.72 235,125,942.72 268,376,100.18 268,376,100.18 1) 开发成本(注 199,561,033.73 199,561,033.73 119,401,705.81 119,401,705.81 2) 合计 447,102,070.00 447,102,070.00 395,151,976.99 395,151,976.99 净额 447,102,070.00 395,151,976.99 注 1：开发产品单位：元币种：人民币竣工期初余额本期增加本期减少期末余额项目名称时间金额金额金额金额熊岳城网点 18,293,559.00 18,293,559.00 动力街区 2005.04 3,515,661.13 205,314.80 3,310,346.33 动力院景开发产品-C区住宅 2007.09 469,127.50 469,127.50 动力院景开发产品-B区住宅 2007.11 12,008,609.51 4,807,322.41 7,201,287.10 动力院景开发产品-A区住宅 234,089,143.04 129,816,255.15 104,272,887.89 动力院景开发产品-公建 110,439,496.45 24,268,697.07 86,170,799.38 动力院景开发产品-车位 16,495,554.56 1,087,619.04 15,407,935.52 动力院景开发产品-其他 5,781,963.98 5,781,963.98 合计 268,376,100.18 132,717,014.99 165,967,172.45 235,125,942.72 注 2：开发成本单位：元币种：人民币项目名称开工时间预计竣工时间预计总投资期初余额期末余额备注动力院景A区 2006.09 2009.12 430,000,000.00 10,990,038.00 动力院景B区 2006.08 2009.12 400,000,000.00 68,563,586.29 动力院景C区 2006.06 2009.12 284,000,000.00 39,848,081.52 头道沟项目 2009.11 2011.10 540,000,000.00 199,561,033.73 合计 1,654,000,000.00 119,401,705.81 199,561,033.73 （2）存货跌价准备：截止 2009 年 12 月31 日止，本公司的存货不存在减值情形，不需提取存货跌价准备。 8、对合营企业投资和联营企业投资单位：元币种：人民币本企业在被本企业持被投资单位名称企业类型注册地法人代表业务性质注册资本投资单位表股比例(%) 决权比例(%) 一、合营企业二、联营企业天邦膜技术国家工程研有限责任大连邓麦村膜产品 45,800,000.00 49.00 49.00 究中心有限责任公司大连中铁外服货运代理有限责任大连花英范货运代理 2,000,000.00 32.50 32.50 有限责任公司瑞富行食品商贸有限公有限责任北京韩晓鸣食品销售 10,000,000.00 40.00 40.00 司接上表期末资产期末负债期末净资产本期营业收入本期关联被投资单位名称总额总额总额总额净利润关系一、合营企业二、联营企业天邦膜技术国家工程研究被投资 113,916,747.85 56,492,010.47 57,427,737.38 45,024,155.37 4,548,747.79 中心有限责任公司单位大连中铁外服货运代理有被投资 248,545,535.03233,195,087.13 15,350,447.90 95,438,366.9011,408,116.87 限责任公司单位被投资瑞富行食品商贸有限公司 24,925,170.43 10,450,142.33 14,475,028.10 48,165,499.31 2,907,903.48 单位 9、长期股权投资单位：元币种：人民币核算被投资单位初始投资成本期初余额增减变动期末余额方法营口银龙港务股份有限公司成本法 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 中国光大银行股份有限公司成本法 10,725,000.00 10,725,000.00 10,725,000.00 沈阳铁道文化传媒集团大连文成本法 840,000.00 840,000.00 840,000.00 化传媒有限公司东方纪元投资有限公司成本法 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 中铁铁龙(大连)置业代理有限成本法 1,000,000.00 1,000,000.00 责任公司北京铁龙腾跃集装箱联合运输成本法 5,100,000.00 5,100,000.00 -5,100,000.00 有限责任公司天邦膜技术国家工程研究中心权益法 22,442,000.00 26,072,391.47 2,065,729.84 28,138,121.31 有限责任公司大连中铁外服货运代理有限责权益法 650,000.00 3,193,681.14 1,625,943.33 4,819,624.47 任公司瑞富行食品商贸有限公司权益法 4,499,610.44 5,127,047.19 662,964.05 5,790,011.24 合计 53,256,610.44 60,058,119.80 -745,362.78 58,312,757.02 接上表在被投资单位持在被投资在被投资单股比例与表决权本期计提减被投资单位单位持股位表决权比减值准备现金红利比例不一致的说值准备比例(%) 例(%) 明营口银龙港务股份有限 14.93 14.93 261,524.17 公司中国光大银行股份有限 0.02 0.02 463,543.47 公司沈阳铁道文化传媒集团 20.00 20.00 大连文化传媒有限公司东方纪元投资有限公司 10.00 10.00 中铁铁龙(大连)置业代 100.00 理有限责任公司北京铁龙腾跃集装箱联合运输有限责任公司天邦膜技术国家工程研 49.00 49.00 究中心有限责任公司大连中铁外服货运代理 32.50 32.50 有限责任公司瑞富行食品商贸有限公 40.00 40.00 司合计 725,067.64 10、固定资产（1）固定资产情况单位：元币种：人民币项目期初账面余额本期增加本期减少期末账面余额一、账面原值合计： 1,979,958,146.24 191,605,489.55 65,360,619.60 2,106,203,016.19 其中：房屋及建筑物 432,527,567.80 29,883,616.90 3,895,474.06 458,515,710.64 通用设备 42,790,444.16 1,936,855.33 693,507.81 44,033,791.68 运输设备 92,520,478.01 6,201,664.93 8,933,797.47 89,788,345.47 专用设备 1,412,119,656.27 153,583,352.39 51,837,840.26 1,513,865,168.40 二、累计折旧合计： 558,080,049.10 161,528,971.98 38,224,556.88 681,384,464.20 其中：房屋及建筑物 98,902,647.33 11,675,167.22 1,127,444.09 109,450,370.46 通用设备 26,163,061.02 11,805,621.34 17,644,544.21 20,324,138.15 运输设备 53,132,312.34 9,895,420.23 7,751,270.48 55,276,462.09 专用设备 379,882,028.41 128,152,763.19 11,701,298.10 496,333,493.50 三、固定资产账面净值合计 1,421,878,097.14 1,424,818,551.99 其中：房屋及建筑物 333,624,920.47 349,065,340.18 通用设备 16,627,383.14 23,709,653.53 运输设备 39,388,165.67 34,511,883.38 专用设备 1,032,237,627.86 1,017,531,674.90 四、减值准备合计 5,419,248.69 5,419,248.69 其中：房屋及建筑物 4,767,849.63 4,767,849.63 通用设备运输设备专用设备 651,399.06 651,399.06 五、固定资产账面价值合计 1,416,458,848.45 1,419,399,303.30 其中：房屋及建筑物 328,857,070.84 344,297,490.55 通用设备 16,627,383.14 23,709,653.53 运输设备 39,388,165.67 34,511,883.38 专用设备 1,031,586,228.80 1,016,880,275.84 本期折旧额 161,528,971.98 元。本期由在建工程转入固定资产原价为 79,788,575.32 元。（2）通过经营租赁租出的固定资产单位：元币种：人民币项目账面价值专用设备 234,701,177.51 合计 234,701,177.51 本公司将特种箱-汽车箱,租赁给中铁特货运输有限责任公司,租赁期为 5年;将铁路旅客列车租赁给沈阳铁路局。（3）期末持有待售的固定资产情况单位：元币种：人民币项目账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间房屋建筑物 849,280.55 47,135.07 2010年6月专用设备 3,171,890.52 67,707.66 2010年6月合计 4,021,171.07 114,842.73 （4）截止日不存在未办妥产权证书的固定资产。 11、在建工程（1）在建工程单位：元币种：人民币期末数期初数项目账面余额减值准备账面净值账面余额减值准备账面净值日月酒店重置沙鲅扩能配套工程 991,600.00 991,600.00 办公室装修 2,157,956.00 2,157,956.00 沙鲅公司办公楼 747,520.00 747,520.00 747,520.00 747,520.00 车辆特种箱购置及改造 15,092,000.00 15,092,000.00 其他项目 2,166,425.00 2,166,425.00 800,000.00 800,000.00 合计 21,155,501.00 21,155,501.00 1,547,520.00 1,547,520.00 （2）在建工程项目变动情况单位：元币种：人民币项目名称预算数期初数本期增加转入固定资产其他减少日月酒店重置 27,383,233.75 27,383,233.75 27,383,233.75 沙鲅扩能配套工程 991,600.00 991,600.00 办公室装修 2,450,000.00 2,157,956.00 沙鲅公司办公楼 20,000,000.00 747,520.00 车辆 3,022,113.98 3,022,113.98 3,022,113.98 特种箱购置及改造 63,492,000.00 63,495,514.59 48,403,514.59 其他项目 948,300.00 800,000.00 6,696,138.00 979,713.00 4,350,000.00 合计 118,287,247.73 1,547,520.00 103,746,556.32 79,788,575.32 4,350,000.00 接上表工程投入工程利息资本化其中：本期利本期利息资项目名称占预算比资金来源期末数进度(%) 累计金额息资本化金额本化率(%) 例(%) 日月酒店重置 100.00 100.00 自有沙鲅扩能配套工程 100.00 100.00 自有 991,600.00 办公室装修 88.08 100.00 自有 2,157,956.00 沙鲅公司办公楼 3.73 3.73 自有 747,520.00 车辆 100.00 100.00 自有募集和自特种箱购置及改造 100.01 100.00 15,092,000.00 有其他项目自有 2,166,425.00 合计 21,155,501.00 （3）在建工程减值准备截止 2009 年12月 31 日止，本公司的在建工程不存在减值情形，不需提取在建工程减值准备。 12、固定资产清理单位：元币种：人民币项目期初账面价值期末账面价值转入清理的原因房屋及建筑物 11,774,418.08 拆迁清理通用设备 1,285,874.71 拆迁清理专用设备 582,649.27 拆迁清理清理净收入 -7,678.00 拆迁清理合计 13,635,264.06 13、无形资产（1）无形资产情况单位：元币种：人民币项目期初账面余额本期增加本期减少期末账面余额一、账面原值合计 73,429,585.01 178,562.36 3,148,398.10 70,459,749.27 住房使用权 3,507,585.00 3,507,585.00 土地使用权 59,308,630.01 178,562.36 3,085,028.10 56,402,164.27 出租车营运牌照费 10,500,000.00 10,500,000.00 结算软件 113,370.00 63,370.00 50,000.00 二、累计摊销合计 17,705,887.98 2,263,407.18 1,682,989.12 18,286,306.04 住房使用权 1,604,437.97 174,695.64 1,779,133.61 土地使用权 8,879,204.94 1,376,211.50 1,619,619.12 8,635,797.32 出租车营运牌照费 7,137,000.00 700,000.00 7,837,000.00 结算软件 85,245.07 12,500.04 63,370.00 34,375.11 三、账面净值合计 55,723,697.03 52,173,443.23 住房使用权 1,903,147.03 1,728,451.39 土地使用权 50,429,425.07 47,766,366.95 出租车营运牌照费 3,363,000.00 2,663,000.00 结算软件 28,124.93 15,624.89 四、减值准备合计住房使用权土地使用权出租车营运牌照费结算软件五、账面价值合计 55,723,697.03 52,173,443.23 住房使用权 1,903,147.03 1,728,451.39 土地使用权 50,429,425.07 47,766,366.95 出租车营运牌照费 3,363,000.00 2,663,000.00 结算软件 28,124.93 15,624.89 本期摊销额 2,263,407.18元。无形资产的说明：本公司无用于抵押、担保的无形资产。 14、长期待摊费用单位：元币种：人民币项目期初额本期增加额本期摊销额其他减少额期末额其他减少的原因房屋装修费 3,662,847.83 37,548.14 3,625,299.69 供热管网配套费 1,459,840.00 840,483.81 208,933.55 2,091,390.26 其他 4,166.67 30,000.00 6,666.67 27,500.00 合计 1,464,006.67 4,533,331.64 253,148.36 5,744,189.95 15、递延所得税资产/递延所得税负债 ①已确认的递延所得税资产和递延所得税负债单位：元币种：人民币项目期末数期初数递延所得税资产：坏账准备 5,492,860.78 5,821,871.10 政府补助 653,436.69 101,562.50 预提费用 612,030.87 226,988.30 折旧-加速折旧部分 1,812,873.76 1,914,896.13 预收帐款 2,855,887.26 302,634.56 未到期的未弥补亏损 938,477.00 小计 12,365,566.36 8,367,952.59 递延所得税负债：交易性金融工具、衍生金融工具的估值计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变动折旧-计提减值准备带来的折旧影响数 510,785.90 478,608.58 小计 510,785.90 478,608.58 ②无未确认递延所得税资产。 ③无未确认递延所得税资产的可抵扣亏损。 ④引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异项目暂时性差异金额坏账准备 21,971,443.12 政府补助 2,613,746.76 预提费用 2,448,123.48 折旧-加速折旧部分 7,251,495.04 预收帐款 11,423,549.04 未到期的未弥补亏损 3,753,908.00 可抵扣暂时性差异小计 49,462,265.44 折旧-计提减值准备带来的折旧影响数 2,043,143.60 应纳税暂时性差异小计 2,043,143.60 16、资产减值准备明细单位：元币种：人民币期初账面本期减少期末账面项目本期增加余额转回转销余额一、坏账准备 38,045,183.35 -757,291.26 37,287,892.09 二、存货跌价准备三、可供出售金融资产减值准备四、持有至到期投资减值准备五、长期股权投资减值准备六、投资性房地产减值准备七、固定资产减值准备 5,419,248.69 5,419,248.69 八、工程物资减值准备九、在建工程减值准备十、生产性生物资产减值准备其中：成熟生产性生物资产减值准备十一、油气资产减值准备十二、无形资产减值准备十三、商誉减值准备十四、其他合计 43,464,432.04 -757,291.26 42,707,140.78 17、短期借款短期借款分类：单位：元币种：人民币项目期末数期初数信用借款 40,000,000.00 合计 40,000,000.00 18、应付账款（1）应付账款账龄列示单位：元币种：人民币项目期末数期初数 1年以内 62,022,646.67 46,374,686.84 1年以上 2,544,483.98 2,299,607.09 合计 64,567,130.65 48,674,293.93 （2）本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项见附注六、6。 19、预收款项（1）分账龄列示如下：单位：元币种：人民币项目期末数期初数 1年以内 95,053,450.24 9,754,792.66 1年以上 3,188,715.00 2,351,009.20 合计 98,242,165.24 12,105,801.86 （2）本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项见附注六、6。 20、应付职工薪酬单位：元币种：人民币项目期初账面余额本期增加本期减少期末账面余额一、工资、奖金、津 92,287,832.25 90,608,482.25 1,679,350.00 贴和补贴二、职工福利费 10,133,321.69 10,133,321.69 三、社会保险费 1,166,716.19 19,783,573.84 19,730,181.22 1,220,108.81 其中：医疗保险费 168,651.97 2,820,249.89 2,961,515.12 27,386.74 养老保险费 107,930.15 12,973,326.48 13,030,571.89 50,684.74 失业保险费 882,223.09 1,111,985.10 907,247.30 1,086,960.89 工伤保险费 6,591.21 665,965.04 670,543.68 2,012.57 生育保险费 1,319.77 133,185.42 132,729.32 1,775.87 年金 2,078,861.91 2,027,573.91 51,288.00 四、住房公积金 7,786,276.52 7,787,222.52 -946.00 五、非货币性福利六、解除劳动关系的补偿七、工会经费 70,958.33 1,644,752.74 1,515,612.00 200,099.07 八、职工教育经费 1,126,405.91 1,229,734.03 1,554,785.13 801,354.81 九、其他职工薪酬 13,202,500.55 13,202,500.55 合计 2,364,080.43 146,067,991.62 144,532,105.36 3,899,966.69 应付职工薪酬中没有属于拖欠性质的款项。 21、应交税费单位：元币种：人民币项目期末数期初数应交增值税 -878,904.61 -1,925.92 未交增值税 203,433.95 1,215,685.15 营业税 2,349,249.02 2,291,720.29 企业所得税 30,686,996.33 17,175,588.79 个人所得税 3,872,722.13 2,671,152.14 城建税 134,927.48 200,335.77 印花税 -343,251.76 -399,544.92 土地使用税 177,105.78 197.34 土地增值税 -4,464,814.24 -4,312,711.97 车船使用税 0 房产税 952,986.78 -69,263.52 教育费附加 67,241.04 95,273.13 地方教育费 27,783.70 36,627.32 河道工程维修费 1,331,469.07 1,020,025.55 物价调节基金 970,866.49 781,415.14 防洪保安基金 3,311.84 1,540.92 合计 35,091,123.00 20,706,115.21 应交税费说明：土地增值税为负数，主要是因本公司控股子公司大连铁龙房地产开发有限公司按预收购房款缴纳税费所致。 22、应付股利单位：元币种：人民币单位名称期末数期初数超过1年未支付原因个人股 35,610.00 35,601.03 1993年股利个人尚未领取辽宁东北铁路轨道衡有限公司 964,913.77 427,126.54 2009年股利未付合计 1,000,523.77 462,727.57 应付股利的说明：主要是控股子公司本报告期应付少数股东的股利。 23、其他应付款（1）单位：元币种：人民币项目期末数期初数 1 年以内 44,495,755.52 47,485,356.92 1 年以上 42,289,274.37 11,549,591.19 合计 86,785,029.89 59,034,948.11 （2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项见附注六、6。（3）账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明账龄一年以上的其他应付款主要为尚未结算支付的往来款项。（4）对于金额较大的其他应付款的内容金额较大的其他应付款主要是尚未结算支付的往来款项和保证金。 24、其他非流动负债单位：元币种：人民币项目期末账面余额期初账面余额递延收益 38,553,000.09 13,540,209.32 合计 38,553,000.09 13,540,209.32 其他非流动负债说明：本公司其他非流动负债为历年收到的与资产相关的尚未转为收益的政府补助及与未来支出相关的收益性补助余额。 25、股本单位：万股本次变动增减（+、一）期初数公积金其期末数发行新股送股小计转股他股份总数 100,424.76 100,424.76 26、资本公积单位：元币种：人民币项目期初数本期增加本期减少期末数资本溢价（股本溢价） 458,212,034.58 458,212,034.58 其他资本公积 851,907.06 851,907.06 合计 459,063,941.64 459,063,941.64 27、盈余公积单位：元币种：人民币项目期初数本期增加本期减少期末数法定盈余公积 215,039,109.66 37,504,671.48 252,543,781.14 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 215,039,109.66 37,504,671.48 252,543,781.14 28、未分配利润单位：元币种：人民币项目金额提取或分配比例调整前上年末未分配利润 772,535,193.69 调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-）调整后年初未分配利润 772,535,193.69 加：本期归属于母公司所有者的净利润 348,797,531.96 减：提取法定盈余公积 37,504,671.48 10% 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 60,254,853.97 0.06 元/股转作股本的普通股股利期末未分配利润 1,023,573,200.20 29、营业收入、营业成本（1）营业收入及营业成本单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额主营业务收入 1,566,852,362.29 1,522,615,112.27 其他业务收入营业成本 977,911,231.40 994,999,558.00 （2）主营业务（分行业）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额行业名称营业收入营业成本营业收入营业成本运输及延伸服务 972,591,188.00 503,288,171.12 908,438,909.72 523,181,003.00 工业生产 41,468,637.82 36,776,711.09 111,662,668.75 106,506,914.34 商业 281,376,280.43 280,088,584.44 115,415,323.74 112,428,953.70 饮食服务业 20,923,702.37 6,222,347.38 19,808,963.42 4,653,574.81 房地产开发 250,492,553.67 151,535,417.37 367,289,246.64 248,229,112.15 合计 1,566,852,362.29 977,911,231.40 1,522,615,112.27 994,999,558.00 30、营业税金及附加单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计缴标准营业税 45,446,878.74 47,125,838.28 3-5 城建税 3,395,900.25 3,811,602.95 7 教育费附加 1,455,385.91 1,633,544.27 3 土地增值税 3,267,019.72 3,780,328.24 地方教育费 463,225.79 526,297.95 1 合计 54,028,410.41 56,877,611.69 31、财务费用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 522,950.00 16,395,083.78 减：利息收入 6,846,772.69 8,443,838.67 汇兑损失减：汇兑收益其他 399,233.36 401,837.99 合计 -5,924,589.33 8,353,083.10 32、投资收益（1）投资收益明细情况单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 725,067.64 权益法核算的长期股权投资收益 6,265,637.22 3,520,484.91 处置长期股权投资产生的投资收益持有交易性金融资产期间取得的投资收益持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益处置交易性金融资产取得的投资收益持有至到期投资取得的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益其他合计 6,990,704.86 3,520,484.91 （2）按成本法核算的长期股权投资收益单位：元币种：人民币被投资单位本期发生额上期发生额本期比上期增减变动因营口银龙港务股份有限公司 261,524.17 分配利润中国光大银行股份有限公司 463,543.47 分配利润合计 725,067.64 （3）按权益法核算的长期股权投资收益：单位：元币种：人民币本期比上期增被投资单位本期发生额上期发生额减变动的原因天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公司 2,065,729.84 1,480,287.62 权益法核算大连中铁外服国际货运代理有限公司 3,536,943.33 1,412,760.54 权益法核算瑞富行食品商贸有限公司 662,964.05 627,436.75 权益法核算合计 6,265,637.22 3,520,484.91 33、资产减值损失单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 -757,291.26 742,629.26 二、存货跌价损失三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 -757,291.26 742,629.26 34、营业外收入（1）营业外收入单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额非流动资产处置利得合计 288,125.32 184,483.65 其中：固定资产处置利得 288,125.32 184,483.65 无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得政府补助 18,487,209.23 3,503,942.50 其他 77,750.20 537,864.33 合计 18,853,084.75 4,226,290.48 （2）政府补助明细项目本期发生额上期发生额说明政府纳税奖励资金 742,766.64 241,742.84 企业发展扶持资金 1,156,000.00 科技发展项目补助资金 736,132.19 - 政府拆迁补偿资金 16,920,063.64 1,790,660.72 政府补助资金 88,246.76 14,707.80 企业所得税返还 - 300,831.14 合计 18,487,209.23 3,503,942.50 35、营业外支出单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额非流动资产处置损失合计 19,180,812.27 1,951,275.90 其中：固定资产处置损失 19,180,812.27 1,951,275.90 无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠其他 2,776,826.41 959,360.68 合计 21,957,638.68 2,910,636.58 36、所得税费用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额按税法及相关规定计算的当期所得税 125,232,078.49 88,614,746.31 递延所得税调整 -3,965,436.45 6,376,695.47 合计 121,266,642.04 94,991,441.78 37、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 2009 年度每股收益报告期利润基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 0.3473 0.3473 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 0.3497 0.3497 2008 年度每股收益报告期利润基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 0.2933 0.2933 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 0.2896 0.2896 基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。基本每股收益= 348,797,531.96÷1,004,247,595.00 =0.3473（元/股）基本每股收益（扣除后）= 351,177,230.00÷1,004,247,595.00＝0.3497（元/股）公司存在稀释性潜在普通股的，应当分别调整归属于普通股股东的报告期净利润和发行在外普通股加权平均数，并据以计算稀释每股收益。在发行可转换债券、股份期权、认股权证等稀释性潜在普通股情况下，稀释每股收益可参照如下公式计算：稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所得税率）]/（S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。稀释每股收益=348,797,531.96÷1,004,247,595.00 =0.3473（元/股）稀释每股收益（扣除后）=351,177,230.00÷1,004,247,595.00＝0.3497（元/股） 38、现金流量表项目注释（1）收到的其他与经营活动有关的现金单位：元币种：人民币项目金额利息收入 6,846,772.69 补贴收入收到的现金 43,500,000.00 代收代付款项 13,480,998.48 保证金及其他 8,562,567.18 合计 72,390,338.35 （2）支付的其他与经营活动有关的现金单位：元币种：人民币项目金额维修费 2,456,844.05 能源费 2,903,880.41 差旅费 3,162,534.86 办公费 2,330,720.15 办公车辆运用费 1,589,662.73 资信保证金及其他 9,431,800.78 合计 21,875,442.98 （3）收到的其他与投资活动有关的现金单位：元币种：人民币项目金额收回投资款 5,100,000.00 其他 1,000,000.00 合计 6,100,000.00 39、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 349,982,398.54 295,392,400.37 加：资产减值准备 -757,291.26 742,629.26 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 161,528,971.98 158,252,985.43 无形资产摊销 2,263,407.18 2,178,874.95 长期待摊费用摊销 253,148.36 204,065.99 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 18,892,686.95 1,766,792.25 公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 522,950.00 8,353,083.10 投资损失（收益以“－”号填列） -6,990,704.86 -3,520,484.91 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -3,997,613.77 6,130,629.92 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 32,177.32 246,065.55 存货的减少（增加以“－”号填列） -51,950,093.01 110,011,361.64 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 49,692,611.03 -61,027,867.24 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 192,241,591.00 -248,605,306.06 其他经营活动产生的现金流量净额 711,714,239.46 270,125,230.25 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 940,183,139.43 552,621,549.23 减：现金的期初余额 552,621,549.23 915,212,551.25 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 387,561,590.20 -362,591,002.02 2）本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： 1．取得子公司及其他营业单位的价格 26,000,000.00 2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 26,000,000.00 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 1,976.04 3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 25,998,023.96 4．取得子公司的净资产 19,024,375.60 199,805,999.13 流动资产非流动资产流动负债 180,781,623.53 非流动负债二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： 1．处置子公司及其他营业单位的价格 2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 4．处置子公司的净资产流动资产非流动资产流动负债（3）现金和现金等价物的构成单位：元币种：人民币项目期末数期初数一、现金 940,183,139.43 552,621,549.23 其中：库存现金 35,245.77 1,915.51 可随时用于支付的银行存款 940,147,893.66 552,619,633.72 可随时用于支付的其他货币资金二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 940,183,139.43 552,621,549.23 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物六、关联方及关联交易 1、本企业的第一大股东情况单位：亿元币种：人民币第一大股东名称关联关系企业类型注册地法人代表业务性质中铁集装箱运输有限责任公司大股东有限责任北京市郑明理集装箱铁路运输接上表第一大股东第一大股东对注册对本企业的本企业第一大股东名称本企业的持股组织机构代码资本表决权比例最终控制方比例(%) (%) 中铁集装箱运输有限责任公司 17 15.898 15.898 铁道部 71093209-9 本企业的第一大股东情况的说明第一大股东不是本公司的最终控制方，本公司的最终控制方是铁道部。 2、本企业的子公司情况单位：元币种：人民币子公司全称子公司类型企业类型注册地法人代表业务性质铁龙营口实业有限责任公司控股子公司有限责任公司营口市于庆新临港物流大连铁龙混凝土有限公司控股子公司有限责任公司大连市于庆新工业大连铁龙房地产开发有限公司控股子公司有限责任公司大连市于庆新房地产开发沈阳市华榕出租汽车有限公司控股子公司有限责任公司沈阳市赵振华出租车铁龙营口汽车运输有限责任公司控股子公司有限责任公司营口市于庆新公路运输营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重公正控股子公司有限责任公司营口市宋德绪称重计量计量有限责任公司控股子公司的子公大连铁龙安居物业管理有限公司一人有限公司大连市刘发祥物业司江西铁龙集装箱物流有限公司控股子公司有限责任公司南昌市于庆新物流中铁铁龙（大连）置业代理有限公全资子公司一人有限公司大连市关永国代理业司控股子公司的子公大连安运房地产开发有限公司有限责任公司大连市崔德全房地产开发司接上表子公司名称注册资本持股比例(%) 表决权比例(%) 组织机构代码铁龙营口实业有限责任公司 96,130,000.00 95.02 100.00 12131195-6 大连铁龙混凝土有限公司 22,000,000.00 90.91 100.00 72887683-0 大连铁龙房地产开发有限公司 20,000,000.00 85.00 100.00 70218903-9 沈阳市华榕出租汽车有限公司 10,000,000.00 90.00 100.00 24370262-1 铁龙营口汽车运输有限责任公司 10,000,000.00 90.00 100.00 75577652-8 营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重公正 1,000,000.00 85.00 85.00 75912390-3 计量有限责任公司大连铁龙安居物业管理有限公司 500,000.00 100.00 74437668-4 江西铁龙集装箱物流有限公司 2,000,000.00 60.00 60.00 78729188-3 中铁铁龙（大连）置业代理有限公 1,000,000.00 100.00 100.00 68301079-2 司大连安运房地产开发有限公司 20,000,000.00 100.00 78247458-4 3、本企业的合营和联营企业情况单位：元币种：人民币在被投资单持股比例被投资单位名称企业类型注册地法人代表业务性质注册资本位表决权比 (%) 例(%) 一、合营企业二、联营企业天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公有限责任大连邓麦村膜产品 45,800,000.00 49.00 49.00 司大连中铁外服货运代有限责任大连花英范货运代理 2,000,000.00 32.50 32.50 理有限责任公司瑞富行食品商贸有限有限责任北京韩晓鸣食品销售 10,000,000.00 40.00 40.00 公司接上表期末资产期末负债期末净资产本期营业本期组织机构被投资单位名称关联关系总额总额总额收入总额净利润代码一、合营企业二、联营企业天邦膜技术国家被投资单工程研究中心有 113,916,747.85 56,492,010.4757,427,737.3845,024,155.37 4,548,747.79 72345511-3 位限责任公司大连中铁外服货被投资单运代理有限责任 248,545,535.03233,195,087.1315,350,447.9095,438,366.9011,408,116.87 74437740-9 位公司瑞富行食品商贸被投资单 24,925,170.43 10,450,142.3314,475,028.1048,165,499.31 2,907,903.48 10001952-6 有限公司位 4、本企业的其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本公司关系组织机构代码大连铁路经济技术开发总公司参股股东 11845010-3 中铁国际多式联运有限公司南宁分公司第一大股东的子公司 66971111-1 中铁国际多式联运有限公司济南分公司第一大股东的子公司 66487552-0 中铁国际多式联运有限公司沈阳分公司第一大股东的子公司 67196937-3 中铁联合国际集装箱有限责任公司昆明分公司第一大股东的子公司 66828613-3 四川中铁集装箱物流有限公司第一大股东的子公司 21086383-0 本企业的其他关联方情况的说明大连铁路经济技术开发总公司为公司第二大股东。 5、关联交易情况（1）提供劳务和接受劳务的关联交易单位：元币种：人民币关联交易本期发生额上期发生额关联交易关联交易定价方式关联方占同类交占同类交类型内容及决策程金额易金额的金额易金额的序比例（%）比例（%）中铁集装箱运输接受劳务综合服务费双方协商 36,444,822.80 100.0 44,548,513.76 100.0 有限责任公司中铁国际多式联运有限公司南宁提供劳务特箱物流收入市场价 394,800.00 0.04 分公司中铁国际多式联运有限公司济南提供劳务特箱物流收入市场价 259,050.00 0.03 分公司中铁国际多式联运有限公司沈阳提供劳务特箱物流收入市场价 423,120.00 0.04 分公司中铁国际多式联运有限公司济南提供劳务特箱物流收入市场价 53,900.00 0.01 分公司中铁联集昆明分接受劳务运杂费市场价 4,700.00 0.001 公司四川中铁集装箱接受劳务运杂费市场价 17,000.00 0.003 物流有限公司公司在完成收购中铁集装箱的特种箱资产及业务后，与中铁集装箱签订了《铁路特种集装箱运输及综合服务协议》。根据该协议，中铁集装箱接受公司的委托，就铁路特种箱关联交易说明的运营管理向公司提供运输及综合服务。双方按照“公平、合理”的一般商业原则并依据历史实际发生费用水平协商确定了年服务费用标准，即当年特种箱使用费的20%。（2）关联托管情况本期未发生与关联方之间的托管情况。（3）关联承包情况本期未发生与关联方之间的承包情况。（4）关联租赁情况本期未发生与关联方之间的租赁情况。（5）关联担保情况本期未发生与关联方之间的担保情况。（6）关联方资金拆借本期未发生与关联方之间的资金拆借。（7）关联方资产转让、债务重组情况本期未发生与关联方之间的资产转让、债务重组情况。（8）其他关联交易无 6、关联方应收应付款项（1）应收股利单位名称期末数期初数大连中铁外服国际货运代理有限公司 1,911,000.00 650,000.00 合计 1,911,000.00 650,000.00 （2）应付账款单位名称期末数期初数中铁联集昆明分公司 4,700.00 四川中铁集装箱物流有限公司 17,000.00 合计 21,700.00 （3）预收账款单位名称期末数期初数中铁国际多式联运有限公司沈阳分公司 456,712.20 合计 456,712.20 （4）其他应付款单位名称期末数期初数中铁国际多式联运有限公司南宁分公司（广西桂铁集装箱运输经营中心） 300,000.00 中铁国际多式联运有限公司济南分公司（原山东济铁集装箱运输有限公司） 50,000.00 中铁国际多式联运有限公司兰州分公司 80,000.00 合计 430,000.00 七、或有事项 1、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响无 2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响无其他或有负债及其财务影响：无八、承诺事项 1、重大承诺事项无 2、前期承诺履行情况无九、资产负债表日后事项 1、重要的资产负债表日后事项说明无 2、资产负债表日后利润分配情况说明单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利 0.06 元/股本分配预案于2010年3 月16 日第五届董事会第十次会议审议通过，待股东大会通过后实施。 3、其他资产负债表日后事项说明无十、其他重要事项 1、非货币性资产交换无 2、债务重组无 3、企业合并见附注四、2 。 4、租赁见附注五、10 。 5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具无 6、以公允价值计量的资产和负债无 7、外币金融资产和外币金融负债无 8、年金计划主要内容及重大变化无 9、其他（1）公司近期接到大连市体育中心建设拆迁指挥部的《搬迁通知书》，因公司所属铁龙混凝土公司搅拌站位于大连市政府 2009 年重点工程——大连市体育运动中心规划范围内，需进行拆迁。董事会同意公司按照市政府的要求拆迁铁龙混凝土公司搅拌站，并授权公司办理拆迁重建的各项具体相关事宜。（2）未办妥产权证书的无形资产公司所属日月潭大酒店已取得房产证，土地证正在办理过程中。十一、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款（1）应收账款单位：元币种：人民币期末数种类账面余额坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 单项金额重大的应收账款 22,455,437.67 61.42 7,820,475.95 48.31 单项金额不重大但按信用风险特征组 11,613,628.52 31.77 8,243,821.32 50.92 合后该组合的风险较大的应收账款其他不重大应收账款 2,488,755.07 6.81 124,437.76 0.77 合计 36,557,821.26 100.00 16,188,735.03 100.00 净额 20,369,086.23 接上表期初数种类账面余额坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 单项金额重大的应收账款 35,280,543.55 68.88 8,176,455.60 49.06 单项金额不重大但按信用风险特征组 10,687,371.30 20.86 8,224,482.13 49.36 合后该组合的风险较大的应收账款其他不重大应收账款 5,257,011.82 10.26 262,850.60 1.58 合计 51,224,926.67 100.00 16,663,788.33 100.00 净额 34,561,138.34 （2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提：单位：元币种：人民币计提比例应收账款内容账面余额坏账金额理由 (%) 按本公司会应收抚顺泰华经贸有限公司货款 15,705,513.02 1,070,551.30 5 计政策执行应收大连华利干果制品有限公司货款 6,749,924.65 6,749,924.65 100 个别认定应收其他公司货款 5,844,821.53 5,844,821.53 100 个别认定合计 28,300,259.20 13,665,297.48 （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款：单位：元币种：人民币期末数期初数账龄账面余额账面余额坏账准备坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 1 至2 年 1,147,177.22 3.14 114,717.72 88,054.75 0.17 8,805.48 2 至3 年 88,442.75 0.24 17,688.55 21,308.00 0.04 4,261.60 3 至4 年 4 至5 年 5 年以上 10,378,008.55 28.39 8,111,415.05 10,578,008.55 20.65 8,211,415.05 合计 11,613,628.52 31.77 8,243,821.32 10,687,371.30 20.86 8,224,482.13 （4）本报告期实际核销的应收账款情况无（5）本报告期应收账款中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。（6）应收账款金额前五名单位情况单位：元币种：人民币占应收账款总序号单位名称与本公司关系金额年限额的比例(%) 1 抚顺泰华经贸有限公司非关联方 15,705,513.02 1年以内 42.96 2 大连华利干果制品有限公司非关联方 6,749,924.65 5年以上 18.46 3 贵阳特殊钢有限公司废钢处非关联方 2,231,246.89 5年以上 6.10 大连大学附属中山医院（原大连 4 非关联方 2,216,841.21 5年以上 6.06 铁路医院） 5 沈阳铁路分局建筑工程总公司非关联方 994,965.00 1~2年 2.72 合计 27,898,490.77 76.30 （7）应收关联方账款情况无（8）终止确认的应收账款情况。无 2、其他应收款（1）其他应收款单位：元币种：人民币期末数种类账面余额坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 单项金额重大的其他应收款 330,451,305.22 95.07 16,522,565.26 53.31 单项金额不重大但按信用风险特征组 16,819,323.31 4.84 14,452,800.61 46.64 合后该组合的风险较大的其他应收款其他不重大其他应收款 332,369.82 0.09 16,618.49 0.05 合计 347,602,998.35 100.00 30,991,984.36 100.00 净额 316,611,013.99 接上表期初数种类账面余额坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 单项金额重大的其他应收款 350,239,356.90 94.47 17,511,967.85 54.47 单项金额不重大但按信用风险特征组 16,924,389.44 4.57 14,462,803.09 44.98 合后该组合的风险较大的其他应收款其他不重大其他应收款 3,561,938.47 0.96 178,096.93 0.55 合计 370,725,684.81 100.00 32,152,867.87 100.00 净额 338,572,816.94 （2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提：单位：元币种：人民币计提比例其他应收款内容账面余额坏账金额理由 (%) 应收大连铁龙房地产开发有限公司往 251,549,281.65 12,577,464.08 5 按本公司会计政策执行来款应收大连铁龙混凝土有限公司往来款 71,354,247.63 3,567,712.38 5 按本公司会计政策执行应收江西铁龙集装箱物流有限公司往 7,547,775.94 377,388.80 5 按本公司会计政策执行来款应收大连市西岗区鑫龙装饰材料商店 4,320,622.64 4,320,622.64 100 个别认定往来款应收凤城市木业有限责任公司往来款 2,272,533.94 2,272,533.94 100 个别认定应收其他单位往来款 5,568,499.73 5,568,499.73 100 个别认定合计 342,612,961.53 28,684,221.57 （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款：单位：元币种：人民币期末数期初数账龄账面余额账面余额坏账准备坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 1 至2 年 10,625.00 0.01 1,062.50 141,464.00 0.04 14,146.40 2 至3 年 111,464.00 0.03 22,292.80 78,780.61 0.02 15,756.12 3 至4 年 4 至5 年 5 年以上 16,697,234.31 4.80 14,429,445.31 16,704,144.83 4.51 14,432,900.57 合计 16,819,323.31 4.84 14,452,800.61 16,924,389.44 4.57 14,462,803.09 （4）本报告期实际核销的其他应收款情况无（5）其他应收款期末余额中持有本公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。（6）其他应收款金额前五名单位情况单位：元币种：人民币占其他应与本公司序号单位名称金额年限收款总额关系的比例(%) 1 大连铁龙房地产开发有限公司控股子公司 251,549,281.65 1年以内 72.37 2 大连铁龙混凝土有限公司控股子公司 71,354,247.63 1年以内 20.53 3 江西铁龙集装箱物流有限公司控股子公司 7,547,775.94 1年以内 2.17 4 大连市西岗区鑫龙装饰材料商店非关联方 4,320,622.64 5年以上 1.24 5 中国煤炭运输销售总公司非关联方 2,300,000.00 5年以上 0.66 合计合计 337,071,927.86 96.97 （7）其他应收关联方账款情况单位：元币种：人民币单位名称与本公司关系金额占其他应收款总额的比例(%) 大连铁龙房地产开发有限公司控股子公司 251,549,281.65 72.37 大连铁龙混凝土有限公司控股子公司 71,354,247.63 20.53 江西铁龙集装箱物流有限公司控股子公司 7,547,775.94 2.17 合计 330,451,305.22 95.07 （8）终止确认的其他应收款情况无 3、长期股权投资单位：元币种：人民币核算被投资单位初始投资成本期初余额增减变动期末余额方法营口银龙港务股份有限公司成本法 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 中国光大银行股份有限公司成本法 10,725,000.00 10,725,000.00 10,725,000.00 沈阳铁道文化传媒集团大连文化传媒有限成本法 840,000.00 840,000.00 840,000.00 公司东方纪元投资有限公司成本法 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 中铁铁龙(大连)置业代理有限责任公司成本法 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 北京铁龙腾跃集装箱联合运输有限责任公成本法 5,100,000.00 5,100,000.00 -5,100,000.00 司铁龙营口实业有限责任公司成本法 92,339,722.40 92,339,722.40 92,339,722.40 大连铁龙混凝土有限公司成本法 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 大连铁龙房地产开发有限公司成本法 17,000,000.00 17,000,000.00 17,000,000.00 铁龙营口汽车运输有限责任公司成本法 9,000,000.00 9,000,000.00 -9,000,000.00 营口华铁称重计量有限公司成本法 850,000.00 850,000.00 850,000.00 江西铁龙集装箱物流有限公司成本法 1,200,000.00 1,200,000.00 1,200,000.00 沈阳市华榕出租汽车有限公司成本法 9,000,000.00 9,000,000.00 9,000,000.00 天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公权益法 22,442,000.00 26,072,391.47 2,065,729.84 28,138,121.31 司大连中铁外服货运代理有限责任公司权益法 650,000.00 3,193,681.14 1,625,943.33 4,819,624.47 瑞富行食品商贸有限公司权益法 4,499,610.44 5,127,047.19 662,964.05 5,790,011.24 合计 202,646,332.84 209,447,842.20 -9,745,362.78 199,702,479.42 接上表在被投资在被投资在被投资单位持股本期计减值被投资单位单位持股单位表决比例与表决权比例提减值现金红利准备比例(%) 权比例(%) 不一致的说明准备营口银龙港务股份有限公司 14.93 14.93 261,524.17 中国光大银行股份有限公司 0.02 0.02 463,543.47 沈阳铁道文化传媒集团大连文化传媒有限 20.00 20.00 公司东方纪元投资有限公司 10.00 10.00 中铁铁龙(大连)置业代理有限责任公司 100.00 100.00 北京铁龙腾跃集装箱联合运输有限责任公司铁龙营口实业有限责任公司 95.02 100.00 大连铁龙混凝土有限公司 90.91 100.00 大连铁龙房地产开发有限公司 85.00 100.00 铁龙营口汽车运输有限责任公司 90.00 100.00 营口华铁称重计量有限公司 85.00 85.00 江西铁龙集装箱物流有限公司 60.00 60.00 沈阳市华榕出租汽车有限公司 90.00 100.00 天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公 49.00 49.00 司大连中铁外服货运代理有限责任公司 32.50 32.50 在被投资在被投资在被投资单位持股本期计减值被投资单位单位持股单位表决比例与表决权比例提减值现金红利准备比例(%) 权比例(%) 不一致的说明准备瑞富行食品商贸有限公司 40.00 40.00 合计 725,067.64 长期股权投资的说明：本报告期收回对北京铁龙腾跃集装箱联合运输有限责任公司的投资；注销了铁龙营口汽车运输有限责任公司。 4、营业收入（1）营业收入及营业成本（2）主营业务（分行业）单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额主营业务收入 959,701,823.49 791,042,651.52 其他业务收入营业成本 601,818,852.47 481,679,623.99 单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额行业名称营业收入营业成本营业收入营业成本商业 183,038,484.93 179,575,771.35 115,415,323.74 112,428,953.70 饮食服务业 20,923,702.37 6,222,347.38 19,808,963.42 4,653,574.81 运输业及延伸服务 755,739,636.19 416,020,733.74 655,818,364.36 364,597,095.48 合计 959,701,823.49 601,818,852.47 791,042,651.52 481,679,623.99 5、投资收益（1）投资收益明细情况单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 163,200,824.36 87,459,466.52 权益法核算的长期股权投资收益 6,265,637.22 3,520,484.91 处置长期股权投资产生的投资收益持有交易性金融资产期间取得的投资收益持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益处置交易性金融资产取得的投资收益持有至到期投资取得的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益其他合计 169,466,461.58 90,979,951.43 （2）按成本法核算的长期股权投资收益单位：元币种：人民币本期比上期增减变动被投资单位本期发生额上期发生额的原因铁龙营口实业有限责任公司 70,613,189.18 82,696,179.23 分配利润大连铁龙房地产开发有限公司 85,556,458.41 分配利润铁龙营口汽车运输有限责任公司 1,558,648.15 1,186,401.00 分配利润营口华铁称重计量有限公司 4,747,460.98 2,879,397.96 分配利润江西铁龙集装箱物流有限公司 697,488.33 分配利润营口银龙港务股份有限公司 261,524.17 分配股利中国光大银行股份有限公司 463,543.47 分配股利合计 163,200,824.36 87,459,466.52 （3）按权益法核算的长期股权投资收益：单位：元币种：人民币本期比上期增减变动被投资单位本期发生额上期发生额的原因天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公司 2,065,729.84 1,480,287.62 权益法核算大连中铁外服国际货运代理有限公司 3,536,943.33 1,412,760.54 权益法核算瑞富行食品商贸有限公司 662,964.05 627,436.75 权益法核算合计 6,265,637.22 3,520,484.91 6、现金流量表补充资料单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 375,046,714.84 250,379,124.31 加：资产减值准备 -1,635,936.81 1,872,280.02 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 147,508,995.90 143,134,657.96 无形资产摊销 660,782.30 616,690.56 长期待摊费用摊销 211,433.55 191,566.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 18,723,388.33 1,852,662.19 公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 164,725.01 9,944,976.07 投资损失（收益以“－”号填列） -169,466,461.58 -90,979,951.43 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -736,940.46 -2,440,981.49 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 32,177.32 246,065.55 存货的减少（增加以“－”号填列） -5,714,316.14 1,561,000.08 补充资料本期金额上期金额经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -9,501,768.92 -34,870,516.25 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 37,156,264.95 14,478,716.18 其他经营活动产生的现金流量净额 392,449,058.29 295,986,289.75 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 876,428,380.73 519,429,631.82 减：现金的期初余额 519,429,631.82 823,974,003.20 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 356,998,748.91 -304,544,371.38 十二、补充资料 1、当期非经常性损益明细表项目金额说明非流动资产处置损益 -18,892,686.95 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 18,487,209.23 受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,699,076.21 其他符合非经常性损益定义的损益项目小计 -3,104,553.93 减：所得税影响额 -724,855.89 少数股东权益影响额（税后）合计 -2,379,698.04 3、净资产收益率及每股收益加权平均净资每股收益报告期利润产收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 13.466 0.3473 0.3473 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 13.558 0.3497 0.3497 4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明（1）合并资产负债表占总资产比项目 2009年12 月31日 2008年12月31日变动金额变动率列货币资金 940,183,139.43 552,621,549.23 387,561,590.20 70.13% 30.63% 应收票据 9,084,750.00 4,900,593.92 4,184,156.08 85.38% 0.30% 应收账款 61,733,337.83 122,049,835.32 -60,316,497.49 -49.42% 2.01% 预付款项 27,304,597.19 13,262,298.04 14,042,299.15 105.88% 0.89% 应收股利 1,911,000.00 650,000.00 1,261,000.00 194.00% 0.06% 其他应收款 13,410,782.85 3,816,078.50 9,594,704.35 251.43% 0.44% 存货 447,102,070.00 395,151,976.99 51,950,093.01 13.15% 14.56% 固定资产 1,419,399,303.30 1,416,458,848.45 2,940,454.85 0.21% 46.24% 在建工程 21,155,501.00 1,547,520.00 19,607,981.00 1267.06% 0.69% 固定资产清理 0.00 13,635,264.06 -13,635,264.06 -100.00% 0.00% 长期待摊费用 5,744,189.95 1,464,006.67 4,280,183.28 292.36% 0.19% 递延所得税资产 12,365,566.36 8,367,952.59 3,997,613.77 47.77% 0.40% 短期借款 0.00 40,000,000.00 -40,000,000.00 -100.00% 0.00% 应付账款 64,567,130.65 48,674,293.93 15,892,836.72 32.65% 2.10% 预收款项 98,242,165.24 12,105,801.86 86,136,363.38 711.53% 3.20% 应付职工薪酬 3,899,966.69 2,364,080.43 1,535,886.26 64.97% 0.13% 应交税费 35,091,123.00 20,706,115.21 14,385,007.79 69.47% 1.14% 应付股利 1,000,523.77 462,727.57 537,796.20 116.22% 0.03% 其他应付款 86,785,029.89 59,034,948.11 27,750,081.78 47.01% 2.83% 其他非流动负债 38,553,000.09 13,540,209.32 25,012,790.77 184.73% 1.26% 未分配利润 1,023,573,200.20 772,535,193.69 251,038,006.51 32.50% 33.34% ①货币资金：较上年增加 387,561,590.20 元，主要系本年营业收入收现情况较好，应收账款收回较大。 ②应收票据：较上年增加 4,184,156.08元，主要系本年销售产品收到的银行承兑汇票增加。 ③应收账款：较上年降低 60,316,497.49 元，主要系本年营业收入收现情况较好以及以前年度应收账款本年收回较大。 ④预付账款：较上年增加 14,042,299.15 元，主要是预付物流业务的运费增加。 ⑤应收股利：较上年增加 1,261,000.00 元，主要系本报告期被投资单位本期宣告发放的股利增加。 ⑥其他应收款：较上年增加 9,594,704.35 元，主要原因是本报告期支付业务垫款增加。 ⑦存货：较上年增加 51,950,093.01元，主要系房地产行业开发成本增加。 ⑧固定资产：较上年增加 2,940,454.85 元，主要是本报告期购置的特种箱增加。 ⑨在建工程：较上年增加 19,607,981.00 元，主要是本报告期购置的需安装设备的增加。 ⑩固定资产清理：较上年降低 13,635,264.06 元，本报告期原日月酒店固定资产清理结束转入营业外支出。 ⑾长期待摊费用：较上年增加 4,280,183.28 元，主要是本报告期营业用房屋的装修费增加。 ⑿递延所得税资产：较上年增加 3,997,613.77 元，主要是房地产行业预收账款计提的递延所得税资产增加。 ⒀短期借款：较上年降低 40,000,000.00 元，本报告期偿还了全部贷款。 ⒁应付账款：较上年增加 15,892,836.72 元，主要系房地产行业本报告期增加的应付购置土地款。 ⒂预收账款：较上年增加 86,136,363.38 元，主要原因是房地产公司本报告期销售商品房预收的购房款增加。 ⒃应付职工薪酬：较上年增加 1,535,886.26 元，主要是本报告期应付的工资增加。 ⒄应交税费：较上年增加 14,385,007.79 元，主要原因是利润增加导致相应的所得税增加。 ⒅应付股利：较上年增加 537,796.20 元，主要原因是控股子公司本报告期宣告分配的少数股东的股利。 ⒆其他应付款：较上年增加 27,750,081.78 元，主要是本报告期合并安运房地产公司其账面的应付款项。 ⒇其他非流动负债：较上年增加 25,012,790.77 元，主要原因是本报告期收到的政府补助增加。（2）合并利润表占利润总额项目本期金额上期金额变动金额变动率比列营业收入 1,566,852,362.29 1,522,615,112.27 44,237,250.02 2.91% 332.49% 营业成本 977,911,231.40 994,999,558.00 -17,088,326.60 -1.72% 207.51% 财务费用 -5,924,589.33 8,353,083.10 -14,277,672.43 -170.93% -1.26% 资产减值损失 -757,291.26 742,629.26 -1,499,920.52 -201.97% -0.16% 投资收益 6,990,704.86 3,520,484.91 3,470,219.95 98.57% 1.48% 营业外收入 18,853,084.75 4,226,290.48 14,626,794.27 346.09% 4.00% 营业外支出 21,957,638.68 2,910,636.58 19,047,002.10 654.39% 4.66% ①营业收入：较上年增加 44,237,250.02 元，主要原因是铁路货运及临港物流业务收入较上年同期大幅度增长。 ②营业成本：较上年降低 17,088,326.60 元，主要是房地产业务和混凝土业务营业成本比上年同期减少。 ③财务费用：较上年降低 14,277,672.43 元，主要原因是贷款利息较上期大幅减少。 ④资产减值损失：较上年降低 1,499,920.52 元，主要原因是本报告期应收账款减少，导致相应计提的坏账准备减少。 ⑤投资收益：较上年增加 3,470,219.95 元，主要原因是联营公司利润增加。 ⑥营业外收入：较上年增加 14,626,794.27 元，主要原因是计入本期损益的政府补助收入增加。 ⑦营业外支出：较上年增加 19,047,002.10 元，主要原因是原日月酒店拆迁的资产净损失。（3）合并现金流量表项目本期金额上期金额变动金额变动率经营活动生产的现金流量净额 711,714,239.46 270,125,230.25 441,589,009.21 163.48% 投资活动产生的现金流量净额 -223,074,863.23 -311,374,737.20 88,299,873.97 28.36% 筹资活动产生的现金流量净额 -101,077,786.03 -321,341,495.07 220,263,709.04 68.55% ①经营活动生产的现金流量净额：较上年增加441,589,009.21 元，主要为本年营业收入收现情况较好，应收账款收回较大以及收到政府补助增加。 ②投资活动产生的现金流量净额：较上年增加 88,299,873.97 元，主要为本报告期购建固定资产支出较上年同期减少。 ③筹资活动产生的现金流量净额：较上年增加 220,263,709.04元，主要是本报告期偿还银行借款比上年同期减少。十二、备查文件目录 1、载有法定代表人郑明理、主管会计工作负责人吴琼、会计机构负责人刘永辉签名并盖章的会计报表。 2、载有国富浩华会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。上述文件的原件备置于公司证券事务部。董事长：郑明理中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 2010年3月16日国富浩华会计师事务所有限公司北京市海淀区西四环中路16号院2号楼 0086-10-88219191 0086-10-88210558传真 Website：www.chcncpa.com 内部控制鉴证报告浩华核字[2010]第 216号中铁铁龙集装箱物流股份有限公司全体股东：我们审核了后附的中铁铁龙集装箱物流股份有限公司（以下简称“铁龙物流公司”）管理层编制的于 2009 年 12 月31 日与财务报表相关的内部控制有效性的评估报告。一、管理层的责任按照财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规范和国家有关法律法规的要求，设计、实施和维护有效的内部控制，并评估其有效性是铁龙物流公司管理层的责任。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对铁龙物流公司内部控制有效性发表鉴证意见。三、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该项准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对铁龙物流公司在所有重大方面是否保持了有效的内部控制获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括对内部控制的了解，评估重大缺陷存在的风险，根据评估的风险测试和评价内部控制设计和运行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表意见提供了基础。四、内部控制的定义内部控制，是由铁龙物流公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。国富浩华会计师事务所有限公司北京市海淀区西四环中路16号院2号楼 0086-10-88219191 0086-10-88210558传真 Website：www.chcncpa.com 五、内部控制的固有局限性内部控制具有固有局限性，存在错误或舞弊导致的错报未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序的遵循程度，根据内部控制鉴证结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。六、审计结论我们认为，铁龙物流公司根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规范建立的与财务报表相关的内部控制于 2009 年 12 月 31 日在所有重大方面是有效的。七、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供铁龙物流公司为 2009 年度年报披露之目的使用，不得用作其他任何目的。我们同意将本报告作为铁龙物流公司年度报告必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。国富浩华会计师事务所有限公司中国注册会计师：雷亚杰中国·北京中国注册会计师：丛喜军二〇一〇年三月十六日中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2009年度董事会关于公司内部控制的自我评估报告本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是： 1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司经营活动协调有序进行，提高企业经营效率、促进企业实现发展战略。 2、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 3、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，保护投资者合法权益。 4、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 5、确保公司信息披露的真实、准确和完整。内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。现就对上述要素的构建及实施情况说明如下：一、公司内部控制环境 1、公司建立了规范的法人治理结构公司建立了规范运作的股东大会、董事会、监事会、经理层法人治理结构及有效的运作机制，内控制度不断完善，具备良好的内部控制实施环境。公司采取总部职能制的组织结构，实行董事会领导下的总经理负责制，设立了总经理办公室、财务部、经营管理部、投资发展部、证券事务部、人力资源部、审计部、收入稽查部、工程预算部等职能部门，制定了相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互牵制。本公司对下属分子公司采取集权式纵向管理，通过股东大会、董事会、总经理对控股子公司的投资决策、筹资决策、生产经营计划、资金调度、人员配备、财务核算等进行集中统一管理，程序合法，管控有效。 2、公司建立了良好的信息系统在财务方面，公司建立了会计电算化系统，财务部门的网络系统独立于公司其他部门。在资金管理方面，公司使用建设银行重要客户服务系统，实行收支两条线管理，严格执行资金预算审核制度，对资金进行统一调配和管理，降低了资金风险。在收入清算方面，建立了收入清算系统，由专门部门负责清收，定期核对，提高了清算的准确性和及时性。在行政管理方面，公司建立了OA 管理信息及办公自动化系统，保证了公司各项经营活动能够稳定有效地运行。二、风险评估公司根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，及时制定应急预案，做到风险可控。本公司已建立了一套以公司发展战略为依据，涵盖组织管理、全面预算、执行过程监控、信息报告、业绩评价和审计六部分组成的健全、有效的内部管理控制体系。内部控制在层次上涵盖公司董事会、监事会、管理层和全体员工；在对象上覆盖公司各项业务、管理活动和部门；在流程上渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，做到事前、事中、事后控制相统一。公司还建立了完善的财务体系，实行财务经理委派制，保证会计记录和会计信息的真实、准确和及时，从而保证了内部控制目标的达成。三、控制活动公司对于经营中的重要方面实施了有效的控制程序。 1、对所属公司的有效管理和控制本公司制订了《母子公司管理制度》和《全面预算管理制度》，实行有效管理和控制。对于分公司，其生产、资源和财务等统一管理，以确保生产经营计划、预算目标、安全、质量和环保等各项目标的实现。对于子公司，则通过具体的管理手段和资源配置形成适应本公司对子公司的股权与经营预算安排、市场和竞争环境变化的集权与分权协调管理机制，明确了公司与子公司之间的职责划分，保障公司及所属子公司能够协调、高效地发展，有利于本公司及子公司长远发展，实现本公司的战略发展目标。对于参股公司，通过一系列制度安排，在人事、财务上能够对参股公司施加重大影响，使公司的合法权益得到保障，并给公司带来长期稳定回报。 2、对公司财务管理与财务核算进一步强化公司严格按照财政部颁发的《企业会计制度》要求，制定了《会计核算制度》，内容主要包括会计政策、财务收支、会计基础工作规范、会计报告等，规范了本公司的会计核算和财务管理，真实完整地提供公司的会计信息，保证了财务数据的真实可靠。公司为控制财务收支、加强内部管理需要，建立了相应的财务控制制度，其中包括《运输收入管理制度》、《应收账款管理制度》、《劳动防护用品管理制度》、《差旅费管理办法》、《办公设备管理制度》、《财务人员岗位说明书》等。公司对分子公司财务经理实行委派制，加强对分子公司财务管理的控制；公司采用金蝶K3 系统进行财务核算，使财务核算更加规范，符合《企业会计制度》。 3、公司的生产管理制度更加健全公司根据市场和公司实际生产经营特点，制订了适应市场需求的《营销与销售管理制度》、《采购管理制度》、《工程招投标管理制度》等，提高了职工的营销积极性，规范了公司采购行为，降低了采购成本，为企业正常生产经营提供了保障。 4、公司的资产管理制度逐步完善公司制订了《固定资产管理制度》、《无形资产管理制度》、《在用低值易耗品管理制度》，对公司及分子公司的各项资产进行全面控制管理，保障了公司资产的完整性。 5、公司劳动人事管理逐步规范公司制订了《人力资源规划管理制度》、《岗位管理制度》、《劳动用工管理制度》、《招聘管理制度》、《培训管理制度》、《考勤管理制度》、《员工奖惩制度》等相关管理制度，对员工招聘、录用、培训、考核、奖惩等环节作了明确规定，对各项劳动用工进行了规范。 6、货币资金管理更加完善公司《资金管理制度》、《网银资金管理制度》、《备用金管理制度》明确了资金管理分工，对现金管理、银行账户管理、票据及印鉴保管等业务环节作了严格规定，遵循了“不相容岗位相分离”的原则，保证了公司货币资金的安全完整。 7、投资管理进一步规范公司制定了《投资管理制度》、《募集资金专项存储及使用管理制度》等相关管理制度，对投资决策及投资程序、日常管理等业务环节作了明确规定。四、信息与沟通公司按照《上市公司信息披露管理办法》建立了《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》等。公司证券事务部负责信息披露事务管理制度的建设、完善和实施，上述制度得到了有效的执行。公司使用先进的OA 管理信息及办公自动化系统，内部信息沟通较为畅通。公司定期召开经营分析会沟通财务数据、统计数据和相关业务资料，以供总经理及经营管理层在控制、评估业务活动中正确使用。五、内部控制监督公司按照现代企业管理制度设置了公司内部的权力机构，股东大会、董事会、监事会与经理层之间权责分明、各司其职；独立董事的比例符合证监会、证券交易所相关规定；公司严格按照公司章程及公司设定的各项内部按制制度对重大事项履行决议程序，董事会、监事会充分履行了对风险的监督和控制职责。公司设有专门的审计部门，审计部按照《审计管理制度》的规定，对公司各部门，所属分公司、控股子公司的经营过程、经营结果、完成情况、制度执行情况进行内部审计，并与外部审计互相配合，对公司的各项经营活动共同进行监督，确保公司财产安全。公司董事会审计委员会定期听取公司各项制度和流程的执行情况报告，定期组织公司内部审计机构对公司内部控制制度执行情况进行检查，使内部检查、监督工作有序进行并取得了应有的效果。六、公司内部控制情况的总体评价本公司董事会对本年度上述所有方面的内部控制进行了自我评估，自本年度1 月1 日起至本报告期末，未发现本公司内部控制设计或执行方面存在重大缺陷，公司内控制度基本健全、有效。本公司董事会认为，本公司已建立起较为完善合理的内部控制制度，并在生产经营活动中得到一贯、严格、有效的执行，合理控制了各种风险，促进了公司各项经营目标和财务目标的实现。今后随着国家法律法规体系建设的逐步完善和公司的不断发展，对公司内部控制制度的建设与执行必将提出更高的要求，我们将根据需要及时对公司内部控制系统进行修订和完善，为公司的快速发展奠定良好的基础。中铁铁龙集装箱物流股份有限公司董事会 2010年3月19日中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 2009年度社会责任报告本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2009年，面对全球金融危机的冲击，公司本着“稳局面、保增长、控风险”的原则，不但保障了公司核心业务的持续、健康发展，为公司及股东创造了良好的经营业绩，还认真履行对利益相关者和全社会的职责，实现了企业和经济社会可持续发展的协调统一。现将公司2009年度经营活动中对公司股东、债权人、职工、客户等利益相关者以及对社会和经济可持续发展所履行的社会责任的情况报告如下。一、每股社会贡献公司在2009年创造的每股社会贡献值为0.67元。具体计算依据如下表：项目金额（元） 2009年度合计社会贡献 674,727,754.39 其中:1、员工保障(工资薪金及劳务费、福利、工资附加） 143,844,611.47 2、税收(营业税金及附加、所得税、其他税费) 180,377,794.38 3、贷款利息 522,950.00 4、净利润(含少数股东损益) 349,982,398.54 期末总股本 1,004,247,595.00 每股社会贡献 0.67 二、对公司股东、债权人、职工、客户等利益相关者的利益保护 1、对股东和债权人权益保护公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的要求，在2009年度进一步加强公司治理及内部控制建设，依法履行信息披露义务，真实、准确、及时、完整地披露公司应披露的信息。公司遵循回报股东的原则，在股东权益保护方面，制定合理的利润分配政策，积极回报广大股东。公司在经营决策中，积极保护债权人的合法权益，及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息。公司自上市以来，与银行建立了良好的合作关系，不但保证了公司现金流，同时也给银行带来了良好的收益，2009年支付银行贷款利息52.3万元。公司2009年经营效益良好，共计创造税收18,037.8万元，为国家和地方经济的发展做出了贡献。 2、对职工利益保护公司认真贯彻执行《劳动合同法》等保障职工合法权益的法律法规，据此与全体员工订立并严格履行劳动合同，带头承担起公司应负的社会基本责任，特别是金融危机爆发后，进一步加强对员工的保护，没有出现因此解聘、辞退职工的情况。根据公司实际情况、区域和其他公司的薪酬标准，公司不断完善薪酬体系，促进劳资关系的和谐稳定。公司建立健全了劳动保障机制，为员工缴纳社会保险五费，包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险等，保障员工合法的权利。公司严格贯彻执行国家安全生产的相关法律法规，坚持“安全第一、预防为主”的方针，制定并严格落实公司《安全生产管理制度》、《劳动保护管理制度》、《劳动防护用品管理制度》等，扎扎实实地做好安全工作。为确保安全生产，保障员工人身安全，公司持续对生产及安全管理设备进行升级改造，2009年投入4746万元，比2008年增加418万元，增长9.7%。2009年公司全面实现安全目标，无重大经济损失，无责任路外伤亡事故。公司将关心、支持和促进员工成长作为自身长期责任，确保员工人尽其材，在合适的岗位上充分发挥作用。同时，通过组织内部培训、外出学习深造等方式，为员工创造良好的成长发展环境，提高员工满意度，实现与企业共同发展。 3、对客户利益保护公司在多个行业均直接面对客户，在经营中始终以诚信、共盈为原则和客户展开合作，注重保护客户的合法权益，在谋求自身发展的同时，也为客户带来新的发展机遇，从而能够赢得广大客户的一致认同。 2009年度公司铁路特种箱业务加强与客户建立长期战略合作伙伴关系，精诚合作、共同成长，根据客户需求及时调整所投资的箱型，进行新箱设计、改造，提高了客户的满意度。公司沙鲅铁路以客户利益为上，充分发挥扩能释放的运力，在确保安全生产及运输组织的前提下，最大限度地保证了区域内客户的铁路运输需求。在房地产业务方面，公司坚持主要建材甲供原则并严格按国标使用建材，以确保工程质量，公司开发的商品房以领先的设计理念和优良品质获得业主和业内同行的一致好评；公司混凝土质量也在大连市业内一致获得高度好评。三、公司在促进环境及生态可持续发展方面的工作 1、环境保护公司始终注重环境保护，2009年投入48万元进行场区和沿线绿化。 2、节能减排相比公路、航空运输，铁路运输更具有CO2排放量低、能耗比低、土地使用效率高等特点。随着全球经济向低碳模式的转变，更为清洁的铁路运输也将扮演更重要的角色，替代效应日趋明显。公司的铁路特种箱更是具有环保、节约包装费用、货物损耗小、保证货物品质、装卸方便、“门到门”运输等优点。为此公司在报告期内继续积极发展公司的铁路特种集装箱、铁路货运及临港物流业务。一是充分发挥改造完成的沙鲅铁路扩能运力，提高支线的到发量，全年完成到发量4991万吨，创历史最高水平；二是继续加大铁路特种箱业务投资，新购置了一千余只各类特种箱，为我国向低碳经济模式过渡、促进经济及环境可持续发展做出了公司应有的贡献。四、公司在促进经济和社会可持续发展方面的工作 1、加大投资拉动规模增长，为持续发展创造条件 1） 2009 年公司投资1.38亿元购置一千多只铁路特箱，增加了铁路特箱种类和保有量，促进了铁路特种集装箱业务的发展。 2 ）公司使用募集资金2.51亿元扩能改造的沙鲅铁路于 2008年10月全面正式投入运营，有效解决了营口港及鞍钢新厂的铁路运输瓶颈问题，报告期运量即已经达到了一期设计能力，为此公司于2009年底提前启动了沙鲅扩能二期工程的前期准备工作，预计总投资2.4亿元，计划于2010年下半年开工。届时沙鲅铁路运输作业能力将进一步放大，对促进公司沙鲅铁路货运及临港物流业务发展和区域经济发展都将起到更重要的支撑作用。 2、加强新产品、新技术研发及新市场开发，促进经济和社会的发展 2009年公司加快特箱业务发展步伐，成功研制出45英尺冷藏箱、22T6型23立、26立框架式罐箱，框架式罐箱2009年9月投入试运，冷藏箱2009年11月试运开行。新型铁路冷藏箱采用了自主创新和国际先进技术，具有全程跟踪监控、全程质量控制等较完善的功能，开创了中国铁路全新的全程冷链物流服务模式，并得到铁道部专业部门的认可，为冷冻冷鲜产品提供了更优质环保的物流平台。 3、改革与创新，推动企业的持续发展 1）进一步推进产业整合，增强部分下属企业盈利能力公司先后整合了部分盈利能力较差或亏损企业，整合后的新公司在2009年实现全面扭亏。 2 ）拓展经营思路，转变经营模式，推进业务持续发展 2009年公司以整体收购方式收购了大连安运公司，取得了两宗土地的开发权，降低了公司房地产业务的开发成本，目前项目已经进入设计阶段，推动了公司房地产业务持续发展。 3 ）推行全面预算管理，全面提升经营管理质量 2009年公司全力推行全面预算管理，将全面预算管理和公司制度体系建设相结合，本着“预算的编制过程就是制度的完善过程，预算的执行过程就是制度的执行过程，预算的考核过程就是制度的考核过程”的原则，充分利用全面预算管理工具，建立健全公司管控体系，梳理岗位职责和业务流程，做到了“增收有渠道，节支有措施，考核有标准” ，真正实现了“过程可控，结果可知”的预算管理目标。全年实现收入15.7亿元，比上年增长2.9% ，净利润3.5亿元，比上年增长18.5%。总结2009 年，公司在维护股东权益、保护职工利益、保护客户权益、注重环境保护、促进经济和社会可持续发展方面等诸多方面承担起一定的社会责任，并取得一定成绩。2010年，公司将以更大的热情、更高的觉悟履行好应尽的社会责任，从而促进社会、经济和环境的可持续发展。中铁铁龙集装箱物流股份有限公司董事会 2010年3月19日
附件：PDF公告全文

						中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2009年年度报告 
    一、重要提示 
    (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    (二) 公司全体董事出席董事会会议。 
    (三) 国富浩华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 
    (四) 
 公司负责人姓名                                                               郑明理 
 主管会计工作负责人姓名                                                       吴琼 
 会计机构负责人（会计主管人员）姓名                                           刘永辉 
    公司负责人郑明理、主管会计工作负责人吴琼及会计机构负责人（会计主管人员）刘永辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 
    (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 
    否 
    (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 
    否 
    二、公司基本情况 
    (一) 公司信息 
 公司的法定中文名称              中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 
 公司的法定中文名称缩写          铁龙物流 
    公司的法定英文名称              CHINA RAILWAY TIELONG CONTAINER LOGISTICS CO., LTD 
 公司的法定英文名称缩写          CRT 
 公司法定代表人                  郑明理 
    (二) 联系人和联系方式 
    董事会秘书                     证券事务代表 
 姓名                        畅晓东                            关晓东 
 联系地址                    大连市中山区新安街1 号            大连市中山区新安街1号 
 电话                        0411-82810881                     0411-82810988-6609 
 传真                        0411-82816639                     0411-82816639 
 电子信箱                    changxiaodong@chinacrt.com  guanxiaodong@chinacrt.com 
    (三) 基本情况简介 
 注册地址                           大连高新技术产业园区七贤岭产业化基地高新街3号 
 注册地址的邮政编码                 116085 
 办公地址                           大连市中山区新安街1号 
 办公地址的邮政编码                 116001 
 公司国际互联网网址                 http://www.chinacrt.com 
 电子信箱                           zhengquan@chinacrt.com 
    (四) 信息披露及备置地点 
 公司选定的信息披露报纸名称         《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 
 登载年度报告的中国证监会指 
                                   http://www.sse.com.cn 
 定网站的网址 
 公司年度报告备置地点               大连市中山区新安街1号公司证券事务部 
    (五) 公司股票简况 
    公司股票简况 
                    股票上市交易                                            变更前股票简 
    股票种类                             股票简称           股票代码 
                          所                                                      称 
                   上海证券交易 
A股                                   铁龙物流          600125             铁龙股份 
    所 
    (六) 其他有关资料 
 公司首次注册登记日期                                 1993年2月16日 
 公司首次注册登记地点                                 大连市工商行政管理局 
                  公司变更注册登记日期                1995年4月28日 
 首次变更         公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
                  企业法人营业执照注册号             24127274-4 
                  公司变更注册登记日期                1996年10月8日 
 第二次变更       公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
                  企业法人营业执照注册号             24127274-4 
                  公司变更注册登记日期                1997年11月21日 
 第三次变更       公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
                  企业法人营业执照注册号             24127274-4 
                  公司变更注册登记日期                1998年5月4日 
                  公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
 第四次变更 
                  企业法人营业执照注册号             24127274-4 
                  税务登记号码                       210211241272744 
 第五次变更       公司变更注册登记日期                1998年12月18日 
                  公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
                 企业法人营业执照注册号              24127274-4 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 公司变更注册登记日期                1999年12月8日 
                 公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
第六次变更 
                 企业法人营业执照注册号              2102001100148 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 公司变更注册登记日期                2000年5月22日 
                 公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
第七次变更 
                 企业法人营业执照注册号              2102001100148 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 公司变更注册登记日期                2001年7月26日 
                 公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
第八次变更 
                 企业法人营业执照注册号              2102001100148 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 公司变更注册登记日期                2002年9月20日 
                 公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
第九次变更       企业法人营业执照注册号              2102001100148 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 组织机构代码                        24127274-4 
                 公司变更注册登记日期                2003年7月15日 
                 公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
第十次变更       企业法人营业执照注册号              2102001100148 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 组织机构代码                        24127274-4 
                 公司变更注册登记日期                2003年12月30日 
                 公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
第十一次变更  企业法人营业执照注册号                 2102001100148 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 组织机构代码                        24127274-4 
                 公司变更注册登记日期                2004年8月19日 
                 公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
第十二次变更  企业法人营业执照注册号                 2102001100148 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 组织机构代码                        24127274-4 
                 公司变更注册登记日期                2005年1月27日 
                 公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
第十三次变更  企业法人营业执照注册号                 2102001100148 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 组织机构代码                        24127274-4 
                 公司变更注册登记日期                2005年11月18日 
                 公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
第十四次变更  企业法人营业执照注册号                 2102001100148 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 组织机构代码                        24127274-4 
                 公司变更注册登记日期                2006年7月4日 
                 公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
第十五次变更  企业法人营业执照注册号                 2102001100148 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 组织机构代码                        24127274-4 
                 公司变更注册登记日期                2007年6月27日 
                 公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
第十六次变更  企业法人营业执照注册号                 2102001100148 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 组织机构代码                        24127274-4 
                 公司变更注册登记日期                2008年1月30日 
                 公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
第十七次变更  企业法人营业执照注册号                 2102001100148 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 组织机构代码                        24127274-4 
                 公司变更注册登记日期                2008年7月29日 
                 公司变更注册登记地点                大连市工商行政管理局 
第十八次变更  企业法人营业执照注册号                 2102001100148 
                 税务登记号码                        210211241272744 
                 组织机构代码                        24127274-4 
公司聘请的会计师事务所名称                           国富浩华会计师事务所有限公司 
    北京市崇文区崇文门外大街9号新 
    公司聘请的会计师事务所办公地址 
    世界正仁大厦8层805 室 
    三、会计数据和业务数据摘要 
    (一) 主要会计数据 
    单位：元 币种：人民币 
                                  项目                                                金额 
 营业利润                                                                              474,353,594.51 
 利润总额                                                                              471,249,040.58 
 归属于上市公司股东的净利润                                                            348,797,531.96 
 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润                                        351,177,230.00 
 经营活动产生的现金流量净额                                                            711,714,239.46 
    (二) 非经常性损益项目和金额 
    单位：元 币种：人民币 
                           非经常性损益项目                                           金额 
 非流动资产处置损益                                                                    -18,892,686.95 
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 
    18,487,209.23 
    定额或定量享受的政府补助除外） 
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                   -2,699,076.21 
 所得税影响额                                                                              724,855.89 
                                  合计                                                  -2,379,698.04 
    (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 
    单位：元 币种：人民币 
    本期比上年同期 
        主要会计数据              2009 年             2008 年                               2007 年 
                                                                        增减(%) 
 营业收入                    1,566,852,362.29 1,522,615,112.27                 2.905 1,579,824,054.02 
 利润总额                      471,249,040.58      390,383,842.15             20.714   406,000,532.63 
 归属于上市公司股东的净 
                               348,797,531.96      294,587,481.72             18.402   281,403,437.75 
 利润 
 归属于上市公司股东的扣 
                               351,177,230.00      290,855,682.03             20.739   280,465,879.87 
 除非经常性损益的净利润 
 经营活动产生的现金流量 
                               711,714,239.46      270,125,230.25            163.476   450,808,882.97 
 净额 
                                                                    本期末比上年同 
                                 2009 年末          2008 年末                             2007 年末 
                                                                      期末增减(%) 
 总资产                      3,069,880,438.16 2,649,707,740.60                15.857 2,881,752,287.55 
 所有者权益（或股东权益） 2,739,428,517.98 2,450,885,839.99                   11.773 2,158,596,731.13 
                                                                  本期比上年同期 
       主要财务指标              2009 年            2008 年                              2007 年 
                                                                      增减(%) 
 基本每股收益（元／股）                 0.347              0.293            18.430              0.362 
 稀释每股收益（元／股）                 0.347              0.293            18.430              0.362 
 扣除非经常性损益后的基 
                                        0.350              0.290            20.690              0.361 
 本每股收益（元／股） 
 加权平均净资产收益率 
                                       13.466             12.785增加0.681个百分点              20.971 
  （%） 
 扣除非经常性损益后的加 
                                       13.558             12.623增加0.935个百分点              20.901 
 权平均净资产收益率（%） 
 每股经营活动产生的现金 
                                        0.709              0.269           163.569              0.539 
 流量净额（元／股） 
                                                                  本期末比上年同 
                                2009 年末          2008 年末                            2007 年末 
                                                                    期末增减(%) 
 归属于上市公司股东的每 
                                        2.728              2.441            11.757              2.579 
    股净资产（元／股） 
    四、股本变动及股东情况 
    (一) 股本变动情况 
    1、股份变动情况表 
    报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 
    2、限售股份变动情况 
    报告期内，本公司限售股份无变动情况。 
    (二) 证券发行与上市情况 
    1、前三年历次证券发行情况 
    单位：股 币种:人民币 
 股票及其衍生证                      发行价格                                   获准上市交  交易终 
                       发行日期                  发行数量        上市日期 
    券的种类                            （元）                                     易数量     止日期 
 股票类 
       A 股       2007年 12月 24 日      11.67 59,982,862  2008年 1月7 日  57,612,862 
       A 股       2007年 12月 24 日      11.67 59,982,862 2008年 2月19 日   2,370,000 
    公司2007年12月24日公开增发新股59,982,862股，其中网上发行的57,612,862股于2008年1月7 日上市流通，另有2,370,000股网下A类申购获配股份限售期满后于2008年2月19 日起上市流通。 
    2、公司股份总数及结构的变动情况 
    报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 
    3、现存的内部职工股情况 
    本报告期末公司无内部职工股。 
    (三) 股东和实际控制人情况 
    1、股东数量和持股情况 
    单位:股 
       报告期末股东总数                                          94,760 户 
                                            前十名股东持股情况 
                                                                                     持有有限售 质押或冻 
                                             持股比例                   报告期内 
            股东名称               股东性质               持股总数                   条件股份数 结的股份 
                                                 (%)                      增减 
                                                                                         量          数量 
 中铁集装箱运输有限责任公司  国有法人            15.90 159,657,462                  159,657,462       无 
 大连铁路经济技术开发总公司  国有法人            14.11 141,687,003                  141,687,003       无 
 中国银行－华夏行业精选股票 
                                     其他         1.89    18,974,119 18,974,119                       无 
 型证券投资基金(LOF) 
 中国农业银行－交银施罗德成 
                                     其他         1.34    13,469,068 13,469,068                       无 
 长股票证券投资基金 
 中国农业银行－信诚四季红混 
                                     其他         1.10    11,045,393 11,045,393                       无 
 合型证券投资基金 
 中国银行－华夏回报证券投资 
                                     其他         0.77     7,773,529    7,773,529                     无 
 基金 
 中国建设银行－华宝兴业行业 
                                     其他         0.70     7,046,960    7,046,960                     无 
 精选股票型证券投资基金 
 全国社保基金一一零组合              其他         0.70     6,999,964 -3,742,087                       无 
 华夏成长证券投资基金                其他         0.70     6,999,917    6,999,917                     无 
 申银万国－中行－申银万国 2 
                                     其他         0.68     6,799,980    6,799,980                     无 
 号策略增强集合资产管理计划 
                                      前十名无限售条件股东持股情况 
                                                                       持有无限售条件 
                              股东名称                                                        股份种类 
                                                                           股份数量 
 中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)                               18,974,119  人民币普通股 
 中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金                                13,469,068  人民币普通股 
 中国农业银行－信诚四季红混合型证券投资基金                                  11,045,393  人民币普通股 
 中国银行－华夏回报证券投资基金                                               7,773,529  人民币普通股 
 中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金                             7,046,960  人民币普通股 
 全国社保基金一一零组合                                                       6,999,964  人民币普通股 
 华夏成长证券投资基金                                                         6,999,917  人民币普通股 
 申银万国－中行－申银万国 2 号策略增强集合资产管理计划                        6,799,980  人民币普通股 
 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002 沪                     5,178,480  人民币普通股 
 交通银行股份有限公司－农银汇理行业成长股票型证券投资基金                     5,059,818  人民币普通股 
    前十名股东关联关系的说明： 
    前十名股东中，排名第 1、2 位的两大股东均为铁道部系统国有股东；排名 3 至10 位为无限售条件股东，关系见前十名无限售条件股东关联关系说明。 
    上述股东关联关系或一致 
    前十名无限售条件股东关联关系的说明: 
    行动关系的说明 
    前十名无限售条件股东中，中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)、中国银行－华夏回报证券投资基金、华夏成长证券投资基金同属于华夏基金管理有限公司的基金。 
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 
    单位:股 
    有限售条件股份可上市交易情况 
 序                                 持有的有限售 
         有限售条件股东名称                                                                 限售条件 
 号                                 条件股份数量                       新增可上市交易 
                                                    可上市交易时间 
                                                                           股份数量 
  1  中铁集装箱运输有限责任公司       159,657,462      2011-3-27                        锁定期满后12个 
                                                                                        月内减持不超过 
                                                                                        5%，24 个月内减 
  2  大连铁路经济技术开发总公司       141,687,003      2011-3-27                        持不超过 10%。 
    2、控股股东及实际控制人情况 
    (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍 
    公司最终的实际控制人为中华人民共和国铁道部，铁道部是我国铁路行业主管部门，负责拟定铁路行业发展规划、法规和政策，执行国家铁路建设、运输、收费和安全等综合管理职能。其作为国务院直属部门，对全国铁路运输行业实行集中统一监管。 
    (2) 控股股东情况 
    ○ 法人 
    单位：万元 币种：人民币 
 名称                                                中铁集装箱运输有限责任公司 
 单位负责人或法定代表人                                         郑明理 
 成立日期                                                  2003年 11月 5 日 
 注册资本                                                                                       170,000 
    集装箱铁路运输；集装箱多式联运；集装箱、集装箱专用车辆、集装箱主要经营业务或管理活动         专用设施、铁路篷布的销售、租赁；货物仓储、装卸、包装、配送服务； 
    与上述业务相关的经济、技术、信息咨询服务。 
    （3）控股股东及实际控制人变更情况 
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 
    公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 
    3、其他持股在百分之十以上的法人股东 
    单位:元  币种:人民币 
    法人股东       法人股东     法人股东主要经营业务或管 
    股东名称              法人代表 
                                               注册资本       成立日期               理活动 
大连铁路经济技术开发总公司        田孝斌      48,386,000      1992-08-20       铁路运输延伸服务 
    五、董事、监事和高级管理人员 
    (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 
    单位：股 
    报告期内 是否在股 
    从公司领 东单位或 
                                                                       年初      年末    变动 
  姓名  职务            性别年龄  任期起始日期       任期终止日期                              取的报酬 其他关联 
                                                                      持股数    持股数  原因 
                                                                                               总额（万 单位领取 
                                                                                                         报酬、津贴 
                                                                                               元）（税前） 
 郑明理 董事长           男   52  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                              是 
 李德茂 副董事长         男   53  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                     49.60    否 
 于庆新 董事兼总经理  男      55  2008年4月22日 2011年4 月21 日        30,434    30,434             79.36    否 
 黄小平 董事             男   53  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                              是 
 田孝斌 董事             男   50  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                              是 
         董事兼副总经 
 吴  琼                  男   46  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                     39.68    否 
         理、财务总监 
 苗润生 独立董事         男   46  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                              否 
 张晓东 独立董事         男   37  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                              否 
 郭  雳 独立董事         男   34  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                              否 
 王贤富 监事会主席       男   47  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                              是 
 石玉明 监事             男   48  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                              是 
 洪海波 监事             男   46  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                              否 
 齐志岩 监事             男   52  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                              否 
 由功岩 监事             男   60  2008年4月22日 2009年12月15日         11,580    11,580             79.36    否 
 刘德铭 监事             男   43  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                     26.82    否 
 王伟忠 副总经理         男   53  2008年4月22日 2011年4 月21 日        22,534    22,534             39.68    否 
 李广文 副总经理         男   54  2008年4月22日 2011年4 月21 日        28,457    28,457             39.68    否 
 刘新伟 副总经理         男   55  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                     39.68    否 
 梁振国 副总经理         男   53  2008年4月22日 2011年4 月21 日        42,182    42,182             39.68    否 
 姜  庆 总工程师         男   54  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                     39.68    否 
 韩  杰 总经理助理       男   36  2008年4月22日 2009年8 月21 日                                     17.56    否 
 关晓东 总经理助理       男   37  2008年4月22日 2011年4 月21 日         3,983     3,983             31.74    否 
 朱德辉 总经理助理       男   39  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                     31.74    否 
 畅晓东 董事会秘书       男   41  2008年4月22日 2011年4 月21 日                                     31.74    否 
  合计         /         /    /          /                 /          139,170  139,170       /    586.00     / 
    郑明理：2002年7月至2006年3月任呼和浩特铁路局局长，2006年3月至今任中铁集装箱运输有限责任公司董事长兼总经理, 2007 年 4 月至今同时兼任中铁联合国际集装箱有限公司董事长、总经理。 
    李德茂：2003 年 8 月至 2005 年 4 月任沈阳铁路局副总工程师，2005 年 4 月至 2006 年 4月任沈阳铁路局运输处处长，2006年4月至 2008年10月任沈阳铁路局副总经济师,2008年11月至今任铁龙公司专职副董事长。 
    于庆新：2003年1月至今任本公司总经理。 
    黄小平：2005 年 2 月至 2005 年 7 月任北京铁路局行车公寓段段长，2005 年 7 月至 2008年 5 月历任中铁集装箱公司运输部副部长、办公室副主任、办公室主任、总调度长、营运部部长，2008年6月至 2009年5月任中铁国际多式联运有限公司总经理，2009年6月至今任中铁联合国际集装箱有限公司副总经理。 
    田孝斌：2000年9月至2005年4月任沈阳铁路局大连铁道有限责任公司人事部部长，2005年4月任沈阳铁路局大连铁路经济技术开发总公司副总经理，2005年4月至2007年9月任沈阳铁路局人事处副处长，2007 年 9 月至今任大连铁越集团有限责任公司总经理兼党委副书记、大连铁路经济技术开发总公司总经理。 
    吴琼：2003 年 12 月至 2005 年 12 月任中铁集装箱公司计财部副部长，2005 年 12 月至今任本公司副总经理兼财务总监。 
    苗润生：2003年至2009年1月历任中央财经大学会计学院副教授、教授、副院长，2009年2月至今任北京市政路桥建设控股（集团）有限公司总会计师。 
    张晓东：2003年4月至今历任北京交通大学交通运输学院助教、讲师、特聘教授。 
    郭雳：2003年7月至2005年6月任北京大学光华管理学院应用经济学博士后（讲师），2005年7月至2006年7月任北京大学法学院讲师，2006年8月至今任北京大学法学院副教授、院长助理。 
    王贤富：2003年12月至2005年3月任上海铁路局南京分局总会计师，2005年3月至2006年9月任上海铁道结算中心主任、资金结算所所长，2006年9月至 2007年2月任铁道部利用外资和引进技术中心财务处处长，2007年2月至今任中铁集装箱公司总会计师。 
    石玉明：2002年2月至2005年12月任南昌铁路局财务处副处长，2005年12月至今任中铁集装箱公司计划财务部部长。 
    洪海波：2002年12月至2006年5月任沈阳铁路局审计处处长，2006年5月至 2009年9月任沈阳铁路局财务处处长，2009 年 9 月至今任武广铁路客运专线有限公司副总经理兼总会计师。 
    齐志岩：2003年1月至2004年4月任沈阳铁路局多元经营管理处计划财务科科长，2004年 4 月至 2006 年 5 月任沈阳铁路局财务处副处长，2006 年 5 月至 2006 年 6 月任沈阳铁路局审计处副处长，2006年6月至今任沈阳铁路局审计处处长。 
    由功岩：2003年9月至2009年12月任本公司党委书记。 
    刘德铭：2003 年 2 月至 2008 年 1 月任大连铁龙混凝土有限公司总经理，2008 年 1 月至2009年6 月任中铁铁龙特种集装箱运输分公司总经理，2009年6 月至今任公司副总经济师。 
    王伟忠：2003年4月至2005年3月任大连铁道有限责任公司副总经济师、财务部部长，2005年3月至2006年4月任沈阳铁路局工会财务部部长，2006年4月至今任本公司副总经理。 
    李广文：2000年3月至今任本公司副总经理。 
    刘新伟：2000年3月至今任本公司副总经理。 
    梁振国：2000年3月至今任本公司副总经理。 
    姜庆：2003年12月至2006年7月任大连铁路工程公司总经理，2006年7月至 2007年3月任沈阳铁道建设工程有限责任公司大连工程施工处经理。2007 年 3 月至今任本公司总工程师。 
    韩杰：2002年6月至 2006年3月任北大纵横管理咨询公司合伙人、项目总监、高级咨询师，2006年3月至 2009年8月任本公司总经理助理。 
    关晓东：2003年8月至2006年3月任本公司投资发展部经理兼证券事务代表，2006年3月至2008年1月任公司总经理助理兼特种箱事务部经理、证券事务代表，2008年1月起任公司总经理助理兼投资发展部经理、证券事务代表。 
    朱德辉：2003 年 6 月至 2006 年 3 月任中铁特种集装箱运输有限责任公司总经理，2006年 3 月至 2007 年 12 月任中铁铁龙特种集装箱运输分公司总经理，2008 年 1 月至今任本公司总经理助理。 
    畅晓东：2000年3月至今任本公司董事会秘书兼证券事务部经理。 
    (二) 在股东单位任职情况 
    是否领取 
   姓名           股东单位名称              担任的职务       任期起始日期    任期终止日期 
                                                                                            报酬津贴 
 郑明理  中铁集装箱运输有限责任公司 董事长、总经理   2006 年2 月15 日                           是 
 田孝斌  大连铁路经济技术开发总公司 总经理兼党委书记2007 年9 月3 日                             否 
 王贤富  中铁集装箱运输有限责任公司 总会计师                2007 年2 月15 日                    是 
 石玉明  中铁集装箱运输有限责任公司 计划财务部部长   2005 年12月21 日                           是 
在其他单位任职情况 
                                                                                             是否领取 
   姓名            其他单位名称            担任的职务      任期起始日期      任期终止日期 
                                                                                             报酬津贴 
          中铁联合国际集装箱有限公司 董事长              2006 年 11 月 14 日                    否 
          中铁联合国际集装箱有限公司  总经理             2007 年2 月 16 日                      否 
          大连中铁联合国际东北集装箱 
  郑明理 有限公司                        董事长          2006 年 8 月28  日                     否 
          新时速运递有限责任公司         董事            2007 年3 月9 日                        否 
                                         执行董事(法定 
          中铁国际多式联运有限公司                      2007 年6 月6 日                         否 
                                         代表人) 
          中铁联合国际集装箱有限公司  副总经理              2009 年6 月 1 日                          是 
 黄小平 中铁国际多式联运有限公司            总经理          2008 年6 月 1 日     2009 年5 月31 日     是 
          兰州捷时特物流有限公司           董事             2007 年2 月7  日                          否 
          大连铁越集团有限公司              总经理          2007 年9 月3 日                           是 
  田孝斌 大连伊铁国际运输有限公司          董事长           2007 年9 月3 日                           否 
          营口港铁国际运输有限公司         董事长           2007 年9 月3 日                           否 
          北京市政路桥建设控股（集团） 
 苗润生                                     总会计师        2009 年2 月2  日                          是 
          有限公司 
  郭  雳 北京大学法学院                     院长助理        2006 年 8 月 1 日                         是 
  张晓东 北京交通大学交通运输学院          特聘教授         2003 年4 月 1 日                          是 
          中铁联合国际集装箱有限公司 监事会主席             2007 年3 月 12 日                         否 
          大连中铁联合国际东北集装箱 
 王贤富                                    监事             2007 年 11 月 13 日                       否 
          有限公司 
          上海上铁集装箱运输有限公司  董事长                2008 年7 月30 日                          否 
                                           副总会计师兼 
          沈阳铁路局                                       2006 年 5 月 1 日     2009 年9 月28 日     是 
                                           财务处处长 
 洪海波 
                                           副总经理兼总 
          武广铁路客运专线有限公司                         2009 年9 月29  日                          是 
                                           会计师 
 齐志岩 沈阳铁路局                         审计处处长       2006 年6 月 1 日                          是 
    (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 
    根据本公司章程的规定，董事、监事的薪酬及津贴制度由董事会拟 
    董事、监事、高级管理人 
    定并提交股东大会审议确定，高级管理人员的薪酬制度由公司董事会审 
    员报酬的决策程序 
    议确定。 
    董事、监事的报酬依据公司股东大会审议通过的《董事、监事薪酬 
    董事、监事、高级管理人 
    及津贴制度》的相关规定执行；高级管理人员的报酬依据公司董事会审 
    员报酬确定依据 
    议通过的《高级管理人员薪酬制度》的相关规定执行。 
    报告期向董事、监事和高级管理人员实际支付的报酬与公司《董事、 
    董事、监事和高级管理人 
    监事薪酬及津贴制度》、《高级管理人员薪酬制度》规定的应支付报酬 
    员报酬的实际支付情况 
    一致。 
    (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 
          姓名                   担任的职务                 变动情形                   变动原因 
 由功岩                    监事                                离任                       退休 
 韩杰                      总经理助理                          离任                      辞职 
    (五) 公司员工情况 
 在职员工总数                                                                               1,908 
                                             专业构成 
                  专业构成类别                                     专业构成人数 
 行政管理人员                                                                                  312 
 财务人员                                                                                       52 
 工程技术人员                                                                                  109 
 生产人员                                                                                   1,064 
 服务人员                                                                                      371 
                                             教育程度 
                  教育程度类别                                      数量（人） 
 大学及大学以上                                                                                265 
 大学专科                                                                                      279 
 高中及中专                                                                                    860 
 高中以下                                                                                      504 
    六、公司治理结构 
    (一) 公司治理的情况 
    公司按照《公司法》、《证券法》及其他有关法律法规的要求并结合公司实际，已经建立起一套符合国家有关法律法规的公司治理架构和相对完整、有效的运行机制，内部控制制度健全。报告期内公司继续巩固专项治理成果，股东大会、董事会及监事会规范召开，股东依法平等享有权利，董事、监事勤勉尽责，内部控制不断加强完善，信息披露及时、准确、完整、充分、公平，公司治理的各个方面均严格规范运作，与上市公司治理的相关要求不存在差异。具体情况如下： 
    1、关于股东和股东大会 
    报告期公司按照《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，平等对待所有股东，积极听取中小股东的意见和建议，确保全体股东享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利，特别是中小股东享有的平等地位，保证每位股东充分行使知情权与表决权。 
    2、关于控股股东与上市公司的关系 
    报告期公司控股股东依法规范行使股东的权力和义务，未曾干涉公司决策和生产经营活动；公司具有充分的自主经营能力，与控股股东在业务、资产、人员、机构及财务方面实行"五分开"，严格保持独立性，没有股东侵害公司利益的情况发生。 
    3、关于董事与董事会 
    报告期公司董事会及各专门委员会员按照规则要求依法规范召开董事会及各专门委员会会议，各位董事勤勉尽责，为公司正确决策提供了支持。 
    4、关于监事和监事会 
    报告期公司监事会从对所有股东负责的态度，严格按照法律法规及公司章程等有关规定认真履行职责，规范运作，定期召开监事会会议，对公司财务及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 
    5、关于公司内部控制情况 
    报告期公司继续认真执行各项内部控制制度，并根据相关规则要求不断健全、完善内部控制制度，内部的控制制度健全、执行有效。 
    6、关于公司信息披露与透明度 
    报告期公司严格执行并不断完善信息披露管理制度，严格按照有关法律和中国证监会、上海证券交易所的有关规定及时、准确、完整、充分、公平地进行信息披露。 
    7、关于公司投资者关系管理 
    报告期公司注重与投资者沟通交流，不断完善与投资者的沟通机制。认真接受各种咨询，加强与投资者的沟通。定期组织召开投资者交流会，积极听取各方意见。 
    (二) 董事履行职责情况 
    1、董事参加董事会的出席情况 
              是否独立董 本年应参加 亲自出席 以通讯方式 委托出席           缺席   是否连续两次未 
  董事姓名 
                   事      董事会次数    次数     参加次数       次数      次数     亲自参加会议 
郑明理             否           5          3          2                                  否 
李德茂             否           5          3          2                                  否 
于庆新             否           5          3          2                                  否 
黄小平             否           5          2          2           1                      否 
 田孝斌            否           5          2           2           1                      否 
吴琼               否           5          3          2                                  否 
苗润生             是           5          3          2                                  否 
张晓东             是           5          3          2                                  否 
郭雳               是           5          2          3                                  否 
 年内召开董事会会议次数                                                        5 
 其中：现场会议次数                                                            2 
        通讯方式召开会议次数                                                   2 
        现场结合通讯方式召开会议次数                                           1 
    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 
    报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 
    3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司于2002年制定了《独立董事工作制度》，明确了公司独立董事的任职条件、提名选举和更换、提名、选举和更换、赋予的职权、承担的责任义务等相关事项。 
    2008年，公司制定了《独立董事年报工作制度》，明确了独立董事在公司年报编制和披露过程中应该履行的责任和义务。 
    报告期公司各位独立董事均按照相关制度的要求，勤勉尽责地开展工作，积极参加董事会会议及董事会各专门委员会的专题会议，对公司重大事项进行认真审核并发表专项意见，并按照年报工作制度的要求，认真了解公司年度的生产经营和重大事项进展情况，参加与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，切实履行了独立董事的相关职责。 
    (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 
                 是否独                                                         对公司产 
                                               情况说明                                      改进措施 
                 立完整                                                          生的影响 
                                公司具有独立完整的业务体系、业务部门和 
                           业务流程，公司的业务决策均系独立作出，并依 
                           据国家相关法规运营。公司具备独立面向市场自 
                           主经营的能力，与主要股东在业务范围、业务性 
 业务方面独                质、产品市场及客户上不存在相互依赖的情况， 
    是 
    立完整情况                股东单位不存在干涉公司经营的行为。除由于铁 
    路运输行业本身的特殊性使得公司的特种集装箱 
    运输组织与第一大股东中铁集装箱存在不可避免 
    的关联交易外，公司的业务独立于股东单位及其 
    他关联方。 
    公司人员独立，公司的总经理、副总经理、 
    财务总监、董事会秘书等高级管理人员均在公司 
    人员方面独                领取报酬，不在股东单位担任任何职务。公司所 
    是 
    立完整情况                有的董事和经理人员均通过合法程序选举产生， 
    公司股东不曾干预公司董事会和股东大会作出的 
    人事任免决定。 
    公司与控股股东及其他关联方产权明晰；本 
    公司拥有独立于股东单位和其他关联方的经营体 
    资产方面独                系、生产设备设施、土地使用权、房产等；公司 
    是 
    立完整情况                资产不存在被股东单位和其他关联方违规占用的 
    情形。本公司的资产独立完整，符合相关法律法 
    规及规范性文件的规定。 
    公司拥有独立的生产经营、行政管理系统， 
    机构方面独 
    是      在劳动、人事及工资管理等方面完全独立，拥有 
    立完整情况 
    单独的办公机构和生产经营场所。 
    公司设有独立的财务部门，包括分、子公司 
    均设立了独立的会计核算体系，与股东单位和其 
    他关联方完全独立，公司建立了完整的财务管理 
    制度。公司独立开设银行账户，不存在与股东单 
    财务方面独 
    是      位和其他关联方共用银行帐户的情况，也不存在 
    立完整情况 
    将资金存入大股东的财务公司或结算中心账户的 
    情况，公司办理了《税务登记证》。公司的财务 
    决策均为独立作出，不存在大股东干预上市公司 
    资金使用的情况。 
    (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 
    本公司按照《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，建立了规范化的公司法人治理结构，并不断加以完善。本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了目内部控制建    标设定、内部环境、风险确认、风险评估、风险管理、策略选择、控制活动、信息沟设的总体方    通、检查监督等要素。公司内部控制的目标是：建立和完善符合现代管理要求的法人案             治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司经营活动协调有序进行、提高企业经营效率、促进企业实现发展战略。 
    本公司已建立了一套以公司发展战略为依据，涵盖组织管理、全面预算、执行过内部控制制    程监控、信息报告、业绩评价和审计六部分组成的健全、有效的内部管理控制体系。 
    度建立健全     内部控制在层次上涵盖公司董事会、监事会、管理层和全体员工；在对象上覆盖公司的工作计划    各项业务、管理活动和部门；在流程上渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，及其实施情    做到事前、事中、事后控制相统一。公司还建立了完善的财务体系，实行财务经理委况             派制，保证会计记录和会计信息的真实、准确和及时，从而保证了内部控制目标的达成。 
    内部控制检 
    查监督部门         本公司已设立了审计部作为内部控制检查监督的专门常设机构。 
    的设置情况 
    本公司已经建立起涵盖总部、分子公司二个层面的监督检查体系，根据职责划分并结合公司的实际情况，陆续制定和并不断完善公司的内部管控制度。公司采取总部职能制的组织结构，实行董事会领导下的总经理负责制，设立了总经理办公室、财务部、经营管理部、投资发展部、证券事务部、人力资源部、审计部、收入稽查部、工程预算部等职能部门，制定了相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互牵制。 
    本公司通过自身专业检查或聘请第三方对各业务领域的控制执行情况进行检查和 
    内部监督和 
    评估，保证内控执行质量。审计部按照公司《审计管理制度》的规定，对所属分、子 
    内部控制自 
    公司的的经营活动、财务收支、经济效益等进行内部审计监督，并对其内部控制制度 
    我评价工作 
    的建立和执行情况进行检查和评价。同时审计部还与外部审计互相配合，对公司的各 
    开展情况 
    项经营活动共同进行监督。收入稽查部负责公司路内收入的稽核工作，与财务部进行互相核对，互相监督，并对下属公司资金情况进行监督检查。公司审计委员会对公司各项制度和流程的执行情况不定期向董事会报告。公司监事会对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督。 
    近 3 年来公司均向社会公开披露了公司的内部控制自我评估报告并请会计师事务所进行专项核查并出具专项核实评价意见。 
    董事会对内         公司董事会每年审议公司内部控制自我评价报告，并提出健全和完善内部控制的部控制有关     意见；通过下设审计委员会，定期听取公司各项制度和流程的执行情况，审计委员会工作的安排  定期组织公司内部审计机构对公司内部控制制度执行情况进行检查。 
    本公司在贯彻执行《企业会计准则》和国家其他规定前提下，制定了《预算管理 
    制度》、《会计核算制度》、《资金管理制度》、《网银资金管理制度》、《备用金 
    管理制度》等一系列制度，规范了本公司的会计核算和财务管理，保证了财务数据的 
    与财务核算 
    真实可靠。公司为控制财务收支、加强内部管理需要，建立了相应的财务控制制度， 
    相关的内部 
    其中包括《运输收入管理制度》、《应收账款管理制度》、《劳动防护用品管理制度》、 
    控制制度的 
    《差旅费管理办法》、《办公设备管理制度》、《财务人员岗位说明书》等。公司实 
    完善情况 
    行对分子公司财务经理委派制，加强对分子公司财务管理的控制；公司大力加强会计基础工作，出台了《会计基础工作实施细则》，进行会计基础工作达标考核 ，使财务核算更加规范。 
    内部控制存         本报告期未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，公司内控制度在的缺陷及    基本健全、有效。公司将根据法律法规变化及公司发展需要，不断修订和完善公司的整改情况       内部管理控制系统，加强内部控制的执行力度，为公司的快速发展奠定良好的基础。 
    (五) 高级管理人员的考评及激励情况 
    公司董事会对高级管理人员完成的年度主要经济指标和管理目标进行考核，根据对净资产收益水平、资产保值增值率等经营指标以及年度重点工作完成情况的考核结果，按照董事会审议通过的公司《高级管理人员薪酬制度》兑现高级管理人员的薪酬。 
    (六) 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告 
    中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2009年度社会责任报告 
    披露网址：http://www.sse.com.cn 
    1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 
    披露网址：http://www.sse.com.cn 
    2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：是 
    披露网址：http://www.sse.com.cn 
    (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 
    公司于2010年3月16 日五届十次董事会审议通过了公的《年报信息披露重大差错责任追究制度》。 
    七、股东大会情况简介 
    (一) 年度股东大会情况 
    会议届次           召开日期           决议刊登的信息披露报纸        决议刊登的信息披露日期 
 2008 年度股东                          《中国证券报》、《上海证券报》 
                  2009年 4月20 日                                           2009年 4月21 日 
 大会                                  和《证券时报》 
    (二) 临时股东大会情况 
    会议届次           召开日期           决议刊登的信息披露报纸        决议刊登的信息披露日期 
 2009 年第一次                          《中国证券报》、《上海证券报》 
                  2009年 12月 31 日                                          2010年 1月4 日 
 临时股东大会                          和《证券时报》 
    八、董事会报告 
    (一) 管理层讨论与分析 
    1、报告期内公司经营情况的回顾 
    （1）报告期内总体经营情况 
    2009 年是公司成立以来经营发展最为困难的一年。公司在董事会的正确领导下，围绕“稳局面、保增长，控风险”的全年工作思路，沉着冷静、积极务实地应对危机。针对危机中的市场变化，采取多种行之有效的措施，提升核心业务的运营质量；根据公司发展战略，加快市场开发和产品研发，蓄积发展后劲。经过一年的艰苦、不懈努力，圆满完成了各项重点工作及主要经营指标。 
           项目                    2009 年                 2008 年              增减比例(%) 
  营业收入（元）             1,566,852,362.29          1,522,615,112.27                    2.91 
  营业利润（元）               474,353,594.51            389,068,188.25                   21.92 
  净利润（元）                 349,982,398.54            295,392,400.37                   18.48 
    公司是否披露过盈利预测或经营计划：是 
    公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低20%以上或高20% 
    以上：否 
    （2）公司主营业务及其经营情况 
    ① 主营业务范围 
    公司主营业务范围主要包括铁路特种集装箱业务、铁路货运及临港物流业务、房地产业务、铁路客运业务等。 
    ② 公司主营业务分行业情况： 
    单位:万元 币种:人民币 
                                          营业利润 营业收入比 营业成本比       营业利润率比上年 
      分行业       营业收入   营业成本             上年同期增 上年同期增 
                                            率(%)                                同期增减（%） 
                                                      减(％)      减(％) 
 铁路特种集装箱 
                   32,704.48   24,365.88      17.99      -6.02         2.11     减少了3.03个百分点 
 业务 
 铁路货运及临港 
                   76,581.50   47,765.32      33.21      66.85        64.55     增加了0.78个百分点 
 物流业务 
 铁路客运业务      13,608.00     3,225.23     64.83      -0.46         3.33     减少了1.03个百分点 
 房地产业务        25,042.36   15,063.10      28.04     -31.82       -39.32     增加了4.65个百分点 
 其它               8,748.91     7,371.58      3.18     -58.66       -60.51     增加了7.37个百分点 
    1）铁路特种集装箱业务 
    报告期公司的铁路特种集装箱业务受到金融危机的冲击最为严重，承担了巨大的经营压力。受国内木材需求骤减、俄罗斯出口关税上调等因素共同影响，折叠箱（木材箱）发送量同比减少8.2万TEU，降幅达41%，对整体运量造成巨大影响。面对严峻形势，公司克服箱源总量不足、箱型结构不合理等诸多困难，及时调整主攻方向，调整业务结构，全力推进干散货箱、水泥罐箱以及其它箱型增运增收，弥补木材箱运量下降，从而稳定了运量总体下滑的局面，取得了全年完成发送量36万TEU的较好业绩，较上年同期39万TEU同比下降7.7%。 
    报告期该业务实现营业收入32,704.48万元，较上年同期同比减少6.02%；营业成本同比增长2.11%，营业利润率同比减少了3.03个百分点。 
    2）铁路货运及临港物流业务 
    报告期初受到金融危机影响，货运市场持续低迷，货源大幅减少，针对这种情况，公司通过路港合作、联手走访营销、积极开发钢材、煤炭等重点货源和重点客户，全力以赴寻找货源，顶住了市场压力。下半年随着宏观经济复苏和东北经济快速增长，货运形势发生了急剧变化，货源大量增加，出现了区域性运力不足的情况。面对突然变化的形势，公司迅速调整策略，工作重心由抓货源快速转变为抓运输能力，通过严密组织、精细管理，多装多卸，生产能力得到最大发挥，最大限度地保证了到发量的增加。全年完成到发量4991万吨，较上年同比增长32.0%，开创了历史最好水平。同时，报告期公司进一步开展运贸一体化物流业务，运贸物流业务的收入大幅提高。 
    报告期各项铁路货运及临港物流业务共计实现营业收入76,581.50万元，较上年同比增长66.85%，营业成本也较上年同比增长64.55%。 
    3）铁路客运业务 
    报告期内公司铁路客运业务保持持续稳定的运营，实现营业收入13,608.00万元，与上年基本持平。 
    4）房地产业务 
    2009 年上半年房地产市场持续低迷，面对区域市场产品价格整体下降的不利情况，公司实施提升品牌为主题的营销战略，坚持既定价格，通过完善社区环境、加强售后服务，提升物业服务质量来提升品牌价值，积极推进“动力院景”项目的高质量收尾，公司房地产品牌在逆势中不降反升，为迎来市场回暖奠定了良好基础。进入八月份，房地产市场快速升温，商品房迎来热销势头，我们充分发挥品牌优势，迅速调整营销策略，根据不同的户型特点和市场需求，适时调整销售价格，加快剩余房源销售。报告期实现营业收入25,042.36万元，同比减少31.82%，营业利润率则比上年度增加了4.65个百分点。 
    5）其它 
    公司其它业务主要包括商品混凝土生产销售、酒店业、出租车、商贸业务等。报告期公司为了控制应收款及经营风险，适当控制了商品混凝土生产销售业务的规模，并减少了部分毛利率较低的商贸业务，报告期公司其他业务合计实现的营业收入较上年同比减少58.66%，营业成本则同比下降了60.51%，营业利润率则比上年同期增加了7.37个百分点。 
    ③ 按地区划分 
    公司目前所有业务均为国内业务，主营的铁路特种集装箱、铁路客货运业务运输的货源、客源分散，在国内范围无法进行细致划分及统计。 
    单位:元 币种:人民币 
             地区                         营业收入                  营业收入比上年增减（%） 
 国内                                        1,566,852,362.29                                   2.91 
 国外 
 合计                                        1,566,852,362.29                                   2.91 
    （3）报告期公司资产构成、费用情况及现金流量变化情况 
    详见财务会计报告附注十二.4。 
    （4）主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析 
    ① 主要子公司经营情况 
    单位:万元    币种:人民币 
     公司名称         业务性质    主要产品或服务     注册资本     总资产      净资产       净利润 
铁龙营口实业有限 铁路仓储 
                                 仓储运输                9,613    17,495.7    16,685.2      8,625.3 
责任公司            运输 
大连铁龙混凝土有 
                    建材生产     混凝土搅拌与销售        2,200    10,751.0      2,908.4        23.3 
 限公司 
大连铁龙房地产开 
                    房地产       房屋开发与销售          2,000    47,270.0      5,005.9     5,070.8 
发有限公司 
沈阳市华榕出租汽 
                    汽车出租     汽车客运出租            1,000     1,064.4        983.8          0.1 
车有限公司 
铁龙营口汽车运输                 普通货物运输、集 
                    汽车运输                             1,000            0            0       -6.1 
有限责任公司                     装箱运输 
营口市鲅鱼圈区华 
铁铁路称重公正计 铁路称重        铁路称重公正计量           100      927.8        304.1       620.6 
量有限责任公司 
江西铁龙集装箱物 
                    铁路运输物流 铁路集装箱运输            200     1,163.3        336.5        63.5 
流有限公司 
② 对公司净利润影响达到10%以上的子公司的情况 
                                                                        单位:元    币种:人民币 
             公司名称                   营业收入            营业利润              净利润 
 铁龙营口实业有限责任公司           265,624,508.73       114,609,647.16  86,253,289.62 
 大连铁龙房地产开发有限公司         266,969,268.67         72,514,681.75  50,708,194.36 
    3、对公司未来发展的展望 
    （1）公司所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局 
    ① 行业发展趋势 
    铁路是我国国民经济的基础行业之一，近年来特别是自 2009 年以来，国家不断加大铁路基础建设的投资力度，随着铁路复线、电气化及铁路客运专线基础建设进程的加快，铁路运能将逐步释放。预计到 2012 年铁路运能紧张状况将有很大的缓解，现代铁路物流业的发展将具备基本条件，铁路物流行业将迎来前所未有的发展机遇，制约铁路集装箱发展的瓶颈将逐渐得到解决，伴随着经济的发展，对特种箱专业运输的需求将不断增加。 
    ② 公司面临的市场竞争格局 
    公司铁路特种集装箱、铁路客货运输业务的最主要竞争对手为水路及公路运输。铁路运输的主要特点是运输能力大、能耗低、规模经济、安全可靠及受自然条件影响较小，但初始建设成本高、建设周期长、运输灵活性欠缺，比较适合承担中长距离的大宗货物内陆运输，以及中长距离的旅客内陆运输。 
    （2）公司发展战略及业务规划 
    ① 总体发展战略 
    公司将积极策应中国铁路跨越式发展的大机遇，策应中国铁路集装箱多式联运建设的大发展的机会，积极跟进，抢占先机，拓展基地，延伸链条。充分利用大物流的概念建基地、进行投融资，延伸其他的经营链条。把公司打造成为以铁路特种箱运输为主体的、全国性的、网络型的现代物流企业。 
    ② 业务规划 
    铁路特种集装箱业务：公司将充分利用在国内铁路特种箱资产及业务唯一性优势，扩大业务规模，建立全国的特种集装箱业务体系；另一方面，本公司还将进一步积极为客户提供运输协调服务，强化铁路运输两端的物流业务，向终端客户提供铁路特种箱全程物流解决方案。 
    铁路货运及临港物流业务：以沙鲅铁路扩能为契机，将沙鲅铁路打造成为具备物流信息处理、货物集结、运输、仓储、装卸搬运、包装、流通加工等多项功能的区域物流中心。 
    铁路客运业务：保持稳定的盈利能力。 
    其他业务：在房地产业务方面以专业化的运营方式提高内在品质及降低成本，以快速回笼资金为原则，力争为公司的发展提供稳定的现金流；对于混凝土生产销售等业务则严格控制投入，保持其盈利能力。 
    ③ 2009年度经营计划 
    公司2010年工作的指导思想是：以科学发展观为引领，以中国铁路高速发展为契机，瞄准市场需求，创新工作思路，大力推进经营方式转变，提高发展质量，放大资产规模，做大做强公司体量，全面推进各项事业再上新台阶。 
    公司2010年度收入及成本费用计划：营业收入21亿元，成本费用15.7亿元。 
    围绕以上指导思想，2010年的重点措施： 
    铁路特种集装箱业务：既有箱以提升能力为重点，提高经营质量，巩固既有市场，开发优质客户，加快形成核心产品。推进业务模式转型，锁定重点目标集中资源走出新模式。 
    加快新市场开发和新产品研发，培育新的增量，在试运成功的基础上逐步放大冷藏箱和化工罐箱保有量，形成规模，产生效益。 
    铁路货运及临港物流业务：通过强化运输组织、提高运营质量增运增收。采取区域合作、大客户战略，以重点货物为目标培养未来增量。启动沙鲅铁路二期扩能改造，提高运能，为公司规模扩张创造条件。 
    房地产业务：加大对房地产业务板块的投入，打造具有相当规模、具备品牌优势、代表公司形象的新型房地产开发企业。以新的机制、制度和模式高品质完成新项目开发，妥善做好“动力院景”项目收尾工作。 
    公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 
    ④资金需求及使用计划、资金来源情况 
    根据公司 2010 年度经营预算及投资项目情况，预计 2010 年经营性资金需求约为 16亿元，主要用于铁路特种箱、沙鲅铁路、房地产等业务的经营活动，资金来源为自有资金及银行借款。项目投资资金需要将根据特种箱市场开发及需求变化、沙鲅铁路二期扩能工程进展情况确定，资金来源为公司自有资金、银行借款等。 
    (二) 公司投资情况 
    单位:万元 
 报告期内投资额                                                                              16,904.78 
 投资额增减变动数                                                                           -15,870.56 
 上年同期投资额                                                                              32,775.34 
 投资额增减幅度(%)                                                                               -48.42 
    1、募集资金总体使用情况 
    单位：万元  币种:人民币 
                       募集资金     本年度已使用募     已累计使用募集 尚未使用募集 尚未使用募集资 
 募集年份 募集方式 
                          总额        集资金总额          资金总额         资金总额       金用途及去向 
                                                                                        继续投入募投项 
   2007     增发       68,221.12           11,716.77         59,898.27        8,322.85 目，目前为银行 
                                                                                        存款。 
   合计         /      68,221.12           11,716.77         59,898.27        8,322.85           / 
    2、承诺项目使用情况 
    单位：万元  币种:人民币 
    变更原 
    未达到 
                                            是否符                              是否符            因及募 
 承诺项目 是否变 拟投入金 实际投入金                            预计 产生收              计划进 
                                            合计划  项目进度                    合预计            集资金 
    名称   更项目       额          额                          收益 益情况              度和收 
                                             进度                                收益             变更程 
                                                                                         益说明 
                                                                                                  序说明 
 沙鲅铁路                                          2008年 10 
                                                                      无法单 
 扩能改造 否        30,010.73  25,068.00 是         月竣工投                                -        - 
                                                                      独核算 
 项目                                              入使用 
                                                   未全部完           已购置 
 购置铁路 
                                                   成，已投资         特箱未 
 特种集装 是        39,550.00  34,830.27 否                                                注       注 
                                                   部分未单           单独核 
 箱项目 
                                                   独核算             算 
    合计       /   69,560.73  59,898.27       /          /               /         /        /        / 
    注：项目原定购置干散货箱运输的化肥出口关税政策于 2008 年初发生变化，公司于2008 年 8 月提请股东大会批准调整了项目原定购置的箱型，但受金融危机等各方面因素影响，所购置的特种箱的发送量及收益低于预期。 
    3、募集资金变更项目情况 
    单位:万元 币种:人民币 
    变更投资项 
    27,648.12 
    目资金总额 
                           变更项目               是否符 变更项                     是否符 未达到计划 
  变更后的项  对应的原                 实际投入                    产生收 项目进 
                           拟投入金               合计划  目的预                    合预计 进度和收益 
    目名称      承诺项目                 金额                      益情况     度 
                               额                  进度   计收益                     收益        说明 
                                                                   未全部  正在根 
 购置铁路特 购置铁路 
                                                                   完成，已据市场 
 种集装箱项 特种集装 
                           27,648.12 19,325.27      是             投资部  需要分 
  目（购置多 箱项目（购 
                                                                   分未单  期分批 
 种箱型）      干散货箱） 
                                                                   独核算  投入 
     合计           /      27,648.12 19,325.27       /                /        /       /          / 
    （1）公司于2008年改变了购置铁路特种集装箱项目的部分拟购置箱型，该项目原计划投资39,550万元购置12,000只干散货箱，变更前已实际投资15,505万元购置5,000只干散货箱。 
    （2）变更后的新项目仍为购置铁路特种集装箱项目，名称不变，该项目已投资15,505万元购置的5,000只干散货箱不变，公司2008年第一次临时股东大会批准公司根据特种箱运输市场变化及需求，除可以继续按原计划购置干散货箱外，还可购置框架式罐式集装箱、散装水泥罐式集装箱等市场急缺箱型，并根据市场需求确定购置的箱型及数量。截止2009年末已累计实际购置了1194只20英尺水泥罐式集装箱和1020只20英尺框架式罐式集装箱并陆续上线运营，其中本年度购置了694只20英尺水泥罐式集装箱和670只20英尺框架式罐式集装箱。 
    （3）涉及改变投向的募集资金数额为募集资金净额68,221.12万元扣除沙鲅铁路扩能改造项目竣工结算后的实际投资25,068.00万元和已购置5000只干散箱的投资15,505万元后的余额，共计27,648.12万元。 
    4、非募集资金项目情况 
    单位:万元 币种:人民币 
    项目名称                项目金额              项目进度               项目收益情况 
    2009 年末已陆续投入     项目尚未全部完成，已陆 
    250只45英尺铁路冷藏集 
    2,058.40   试运营 100只，项目尚    续投入试运营的冷藏箱 
    装箱项目 
                                                 未全部完成              未单独核算 
                                                 主要项目已于 2009 年   报告期实现营业收入 
 日月酒店拆迁重置项目                 3,129.61  7 月竣工投入使用，尚     96.5 万元，净利润 6.3 
                                                 有少量工程未完成        万元. 
           合计                       5,188.01             /                        / 
    250只45英尺铁路冷藏集装箱项目： 
    公司董事会于2009年8月五届七次董事会确定投资购置250只45英尺铁路冷藏集装箱，2009年11月中旬首批冷藏箱试运成功，此次开发的铁路45英尺冷藏箱，借鉴国外铁路运用成熟的冷藏箱箱型，采用国际最先进的制冷机组，并综合国内铁路现有运营条件，满足国际国内多式联运的技术要求，填补了我国铁路冷藏集装箱运输的空白。截止2009年末，已有100只冷藏箱陆续上线投入试运营。 
    日月酒店拆迁重置项目： 
    公司董事会2008年7月五届三次董事会审议通过关于处置所属日月酒店土地及房屋资产的议案。为了确保员工安置和稳定，综合考虑各方面因素，公司根据市政府拆迁补偿费的用途和有关税收、财务制度，采取了拆迁重置的处置方案。拆迁补偿费5000万元首先用于补偿拆迁损失1854万元，其次用于移地重建日月酒店，安置原酒店员工。 
    (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补 
    充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理 
    结果 
    报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正。 
    (四) 董事会日常工作情况 
    1、董事会会议情况及决议内容 
    决议刊登的信息披 
    会议届次         召开日期          决议内容       决议刊登的信息披露报纸 
                                                                                     露日期 
 第五届董事会                                         《中国证券报》、《上海证 
                2009年 3月16 日                                                 2009年 3月19 日 
 五次会议                                            券报》和《证券时报》 
 第五届董事会                      2009 年第一季度    《中国证券报》、《上海证 
                2009年 4月20 日 
 第六次会议                        报告              券报》和《证券时报》 
 第五届董事会                                         《中国证券报》、《上海证 
                2009年 8月18 日                                                 2009年 8月21 日 
 第七次会议                                          券报》和《证券时报》 
 第五届董事会                      2009 年第三季度    《中国证券报》、《上海证 
                2009年 10月 20 日 
 第八次会议                        报告              券报》和《证券时报》 
 第五届董事会                                         《中国证券报》、《上海证 
                2009年 12月 10 日                                               2009年 12月 12 日 
 第九次会议                                          券报》和《证券时报》 
    2、董事会对股东大会决议的执行情况 
    报告期内公司召开了两次股东大会，通过的所有决议均在董事会的组织下实施执行完毕。 
    根据2009年4月20 日召开的公司2008年度股东大会决议，公司于2009年5月向全体股东按每10股派0.6元（含税）的比例实施了现金红利分配；本次会议的其他议案也执行完毕。 
    2009年12月31日召开的公司2009年第一次临时股东大会审议通过了关于改聘国富浩华会计师事务所为公司2009年度审计机构的议案，该所已完成了对公司2009年度的审计工作。 
    3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总 
    报告 
    公司于2008年3月建立了《董事会审计委员会工作制度》，明确了公司审计委员会的人员构成、职责权限、决策程序、议事规则等相关事项；同时还制定了《董事会审计委员会年报工作规程》，明确了审计委员会在年报编制过程中的相关责任和义务，并依据中国证监会的要求于2009年3月对其进行了补充修订，新增了关于审计委员会对公司续聘、改聘会计师事务所需要履行的相关职责。 
    公司董事会审计委员会依据上述相关工作制度的要求，在公司2009年年度报告编制和披露过程中认真履行了监督、核查职能，维护了审计的独立性。 
    审计委员会在年审注册会计师进场前与其协商确定了本年度财务报告审计工作的时间安排，审阅了公司编制的财务会计报表，认为财务会计报表基本能够反映出公司当期的财务状况和经营成果，同意以此财务报表为基础开展2009年度的财务审计工作，并出具了相关的书面审阅意见。会计师事务所审计工作组正式进场审计期间，审计委员会与其保持持续沟通，先后两次发出审计督促函，要求会计师事务所按照审计总体工作计划完成外勤工作，确保按时完成年报审计工作。 
    审计委员会在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅了公司财务会计报表，认为公司财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情况，并形成了书面意见。 
    会计师事务所完成审计工作后，审计委员会召开了工作会议，审议通过了公司《2009年度财务会计报告》，并向董事会提交了国富浩华会计师事务所从事2009年度公司审计工作的总结报告及下年度续聘国富浩华会计师事务所的决议。 
    4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 
    根据公司《董事会薪酬与考核委员会工作制度》的相关要求，公司董事会薪酬与考核委员会按照公司《董事、监事薪酬及津贴制度》及《高级管理人员薪酬制度》的相关规定，对公司董事、监事和高级管理人员实际领取薪酬与制度规定的应领薪酬进行了认真审核，认为公司的董事、监事和高级管理人员薪酬制度执行情况良好。同时，委员会对2009年度高级管理人员履行职责情况进行了认真审查，并进行了年度绩效考评，批准了《公司2009年度高管薪酬兑现报告》。 
    (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案 
    经国富浩华会计师事务所审计，2009年度公司（母公司）实现净利润375,046,714.84元，加期初未分配利润（母公司数）589,489,136.80元，减去按照母公司2009年度实现的净利润提取 10%法定盈余公积金 37,504,671.48 元及 2009 年已分配的现金红利60,254,853.97元，2009年末可供股东分配的利润为866,776,326.19元。 
    为了回报股东，公司拟定 2009 年度利润分配方案为：以 2009 年末公司总股本1,004,247,595股为基数，向公司全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税）。 
    (六) 公司前三年分红情况 
    单位：元 币种：人民币 
                                                  分红年度合并报表中归    占合并报表中归属于母 
     分红年度         现金分红的数额（含税）      属于母公司所有者的净    公司所有者的净利润的 
                                                           利润                  比率(%) 
        2006                     20,318,665.03          181,279,092.19                     11.21 
        2007                                            281,403,437.75 
        2008                     60,254,855.70          294,587,481.72                     20.45 
    (六) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况 
    公司于2010年3月16 日五届十次董事会审议通过了公司《外部信息报送和使用管理规定》。 
    九、监事会报告 
    (一) 监事会的工作情况 
           召开会议的次数                                          4 
           监事会会议情况                                   监事会会议议题 
    审议通过了以下议案：一、《2008年度监事会工作报告》； 
    2009年 3月16 日召开公司第五届监       二、《2008年度财务决算报告》；三、关于对董事会编制的事会第四次会议                        公司 2008 年度报告的审核意见；四、关于对公司《2008 年度社会责任报告》的审核意见。 
    2009年 4月20 日召开公司第五届监 
    审议通过了关于对公司《2009 年第一季度报告》的审核意见 
    事会第五次会议 
    2009年 8月18 日召开公司第五届监 
    审议通过了关于对公司《2009 年半年度报告》的审核意见 
    事会第六次会议 
    2009年10月20日召开公司第五届监 
    审议通过了关于对公司《2009 年第三季度报告》的审核意见 
    事会第七次会议 
    (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 
    公司董事会及高级管理人员始终按照国家有关法律、法规和政策要求规范经营，贯彻“法制、监督、自律、规范”的八字方针，公司的决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，并不断健全完善内部控制制度，公司董事、经理在履行职责时恪尽职守，没有发生违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 
    (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 
    监事会认真地检查了报告期内公司的财务状况。经审核，国富浩华会计师事务所对公司2009年年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告，真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，会计师的审计报告客观、公正。 
    (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 
    监事会对公司报告期内募集资金的存储及使用情况进行了审核，认为公司严格按照《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定进行募集资金的专户存储及使用，最近一次募集资金正在用于募集资金承诺投入项目，没有用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，也没有被具有实际控制权的法人及其关联方占用。 
    (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 
    报告期内公司未发生收购、出售资产的情况。 
    (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 
    监事会对报告期内公司的关联交易事项进行了审核，认为公司在处理关联交易时遵循了公平合理的原则，关联交易履行了必要的决策、审批和披露程序，关联交易价格公平合理，没有发现内幕交易，没有损害部分股东权益及上市公司利益的行为。 
    (七) 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 
    报告期内公司没有被会计师出具非标准意见。 
    (八) 监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见 
    公司是否披露过盈利预测或经营计划：是 
    公司在2008年年度报告中披露了公司2009年度的收入、成本费用计划，报告期公司克服经营困难，增收创效，实际完成的营业收入较计划有一定增加，成本费用与计划基本一致，没有重大差异。 
    十、重要事项 
    (一) 重大诉讼仲裁事项 
    本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 
    (二) 破产重整相关事项 
    本年度公司无破产重整相关事项。 
    (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 
    持有非上市金融企业股权情况 
                                     占该公司                          报告期所 
 所持对象 初始投资金额  持有数量                期末账面值  报告期损             会计核 
                                    股权比例                           有者权益          股份来源 
   名称         （元）      （股）                 （元）   益（元）             算科目 
                                       （%）                           变动（元） 
 中国光大                                                                        长期股 发起人股 
           10,725,000.00 6,050,000     0.0214 10,725,000.00 
 银行                                                                            权投资 份 
   合计   10,725,000.00 6,050,000       /     10,725,000.00                         /        / 
    (四) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 
    本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 
    (五) 报告期内公司重大关联交易事项 
    与日常经营相关的关联交易 
    根据公司与中铁集装箱签订的《铁路特种集装箱运输及综合服务协议》，中铁集装箱接受公司委托，就铁路特种箱的运营管理向公司提供运输及综合服务。公司向中铁集装箱支付服务费用，服务费用由双方按照“公平、合理”的一般商业原则并依据历史实际发生费用水平协商确定。在本协议有效期内，如双方不另行协商进行调整，每年的服务费用确定为当年铁路特种箱使用费总额的20%。本报告期内公司向中铁集装箱支付了综合服务费用3,644.48万元，占报告期内公司从铁道部清算获得的铁路特种箱使用费总额的20%。 
    公司的集装箱物流业务是完整的大物流环节中的一个组成部分，公司对该项业务的经营决策拥有独立性，同时该项业务收入的确认和计量具有独立性，因此该关联交易并不影响公司在铁路特种箱业务链条中所从事的经营业务的独立性。公司将根据铁路系统整体改革和市场化运作的程度不断深入，努力减少与控股股东及实际控制人的关联交易。 
    (六) 重大合同及其履行情况 
    1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事 
    项 
    (1) 托管情况 
    本年度公司无托管事项。 
    (2) 承包情况 
    本年度公司无承包事项。 
    (3) 租赁情况 
    本年度公司无为公司带来的利润达到公司本期利润总额10％以上（含10％）的租赁事项。 
    2、担保情况 
    本年度公司无担保事项。 
    3、委托理财情况 
    本年度公司无委托理财事项。 
    4、其他重大合同 
    本年度公司无其他重大合同。 
    (七) 承诺事项履行情况 
    1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 
    承诺事项                           承诺内容                                履行情况 
    公司第一大股东中铁集装箱运输有限责任公司及第二 
    大股东大连铁路经济技术开发总公司承诺所持有的原       严格执行承诺,两家股东股改承诺      非流通股股份自公司股权分置改革方案实施后的第一       所持公司股票在锁定期个交易日起十二个月内不上市交易或转让；在前述期       内。 
    限届满之后四十八个月内不上市交易。 
    (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 
 是否改聘会计师事务所：                                       是 
                                          原聘任                            现聘任 
 境内会计师事务所名称         万隆亚洲会计师事务所有限公司      国富浩华会计师事务所有限公司 
 境内会计师事务所审计年限                   2 年 
    公司原聘任的2009年度审计机构万隆亚洲会计师事务所有限公司已于2009年末与北京五联方圆会计师事务所有限公司、中磊会计师事务所有限公司总部部分业务团队及安徽、江苏、福建、广东佛山分所进行了合并。合并的形式是以北京五联方圆会计师事务所有限公司为法律存续主体，合并后事务所名称为"国富浩华会计师事务所有限公司。 
    鉴于万隆亚洲会计师事务所有限公司已整体并入国富浩华会计师事务所有限公司,为维持公司审计业务的连续性，故公司于报告期末改聘国富浩华会计师事务所有限公司为公司2009年度审计机构。 
    (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 
    (十) 其他重大事项的说明 
    本年度公司无其他重大事项。 
    (十一) 信息披露索引 
    刊载的报刊名称及 
          事项                                      刊载日期            刊载的互联网网站及检索路径 
                                 版面 
                          中国证券报 C023                           http://www.sse.com.cn/sseportal/cs 
关于会计师事务所更名 
                          上海证券报 14       2009 年 3 月14 日  /zhs/scfw/gg/ssgs/2009-03-14/60012 
的公告 
                          证券时报D11                               5_20090314_1.pdf 
第五届董事会第五次会 中国证券报 D029                                http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/ 
议决议公告及召开2008 上海证券报 C16   2009 年 3 月19 日  gg/ssgs/2009-03-19/600125_20090319 
年度股东大会的通知   证券时报D2                                     _1.pdf 
                          中国证券报 D029                           http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/ 
第五届监事会第四次会 
                          上海证券报 C16   2009 年 3 月19 日  gg/ssgs/2009-03-19/600125_20090319 
议决议公告 
                          证券时报D2                                _2.pdf 
                          中国证券报 C11                            http://www.sse.com.cn/sseportal/cs 
关于召开 2008 年度股 
                          上海证券报 C6       2009 年 4 月3 日   /zhs/scfw/gg/ssgs/2009-04-03/60012 
东大会的补充通知 
                          证券时报D22                               5_20090403_1.pdf 
                          中国证券报 B02                            http://www.sse.com.cn/sseportal/cs 
关于变更 2008 年度股 
                          上海证券报 C16   2009 年 4 月16 日  /zhs/scfw/gg/ssgs/2009-04-16/60012 
东大会召开地点的通知 
                          证券时报C08                               5_20090416_1.pdf 
                          中国证券报 D053                           http://www.sse.com.cn/sseportal/cs 
2008年度股东大会决议 
                          上海证券报 C8       2009 年 4 月21 日  /zhs/scfw/gg/ssgs/2009-04-21/60012 
公告 
                          证券时报D53                               5_20090421_1.pdf 
                          中国证券报 C10                            http://www.sse.com.cn/sseportal/cs 
2008年利润分配实施公 
                          上海证券报 C17   2009 年 5 月5 日   /zhs/scfw/gg/ssgs/2009-05-05/60012 
告 
                          证券时报A12                               5_20090505_1.pdf 
                          中国证券报 D060                           http://www.sse.com.cn/sseportal/cs 
第五届董事会第七次会 
                          上海证券报 C25   2009 年 8 月21 日  /zhs/scfw/gg/ssgs/2009-08-21/60012 
议决议公告 
                          证券时报D31                               5_20090821_1.pdf 
第五届董事会第九次会 
                          中国证券报 C010                           http://www.sse.com.cn/cs/zhs/scfw/ 
议决议公告及召开2009 
                          上海证券报 28       2009 年 12月 12 日 gg/ssgs/2009-12-12/600125_20091212 
年第一次临时股东大会 
                          证券时报B10                               _1.pdf 
    的通知 
    十一、财务会计报告 
    审 计 报 告 
    浩华审字[2010]第 415 号 
    中铁铁龙集装箱物流股份有限公司全体股东： 
    我们审计了后附的中铁铁龙集装箱物流股份有限公司（以下简称“铁龙物流”）财务报表，包括2009年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2009年度的利润表和合并利润表、股东权益变动表和合并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。 
    一、管理层对财务报表的责任 
    按照企业会计准则的规定编制财务报表是铁龙物流管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 
    二、注册会计师的责任 
    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 
    三、审计意见 
    我们认为，铁龙物流的财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了铁龙物流2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。 
                       国富浩华会计师事务所有限公司             中国注册会计师：雷亚杰 
                                   中国·北京                   中国注册会计师：丛喜军 
    二〇一〇年三月十六日 
    合并资产负债表 
    2009年 12月 31 日 
    编制单位:中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 
    单位:元 币种:人民币 
                      项目                          附注         期末余额                年初余额 
 流动资产： 
      货币资金                                     五.1         940,183,139.43         552,621,549.23 
      结算备付金 
      拆出资金 
      交易性金融资产 
      应收票据                                     五.2           9,084,750.00            4,900,593.92 
      应收账款                                     五.4          61,733,337.83         122,049,835.32 
      预付款项                                     五.6          27,304,597.19           13,262,298.04 
      应收保费 
      应收分保账款 
      应收分保合同准备金 
      应收利息 
      应收股利                                     五.3           1,911,000.00              650,000.00 
      其他应收款                                   五.5          13,410,782.85            3,816,078.50 
      买入返售金融资产 
      存货                                         五.7         447,102,070.00         395,151,976.99 
      一年内到期的非流动资产 
      其他流动资产 
        流动资产合计                                         1,500,729,677.30        1,092,452,332.00 
 非流动资产： 
      发放委托贷款及垫款 
      可供出售金融资产 
      持有至到期投资 
      长期应收款 
      长期股权投资                                 五.9          58,312,757.02           60,058,119.80 
      投资性房地产 
      固定资产                                     五.10     1,419,399,303.30        1,416,458,848.45 
      在建工程                                     五.11         21,155,501.00            1,547,520.00 
      工程物资 
      固定资产清理                                 五.12                                 13,635,264.06 
      生产性生物资产 
      油气资产 
      无形资产                                     五.13         52,173,443.23           55,723,697.03 
      开发支出 
      商誉 
      长期待摊费用                                 五.14          5,744,189.95            1,464,006.67 
     递延所得税资产                               五.15         12,365,566.36            8,367,952.59 
     其他非流动资产 
       非流动资产合计                                        1,569,150,760.86        1,557,255,408.60 
          资产总计                                           3,069,880,438.16        2,649,707,740.60 
流动负债： 
     短期借款                                     五.17                                 40,000,000.00 
     向中央银行借款 
     吸收存款及同业存放 
     拆入资金 
     交易性金融负债 
     应付票据 
     应付账款                                     五.18         64,567,130.65           48,674,293.93 
     预收款项                                     五.19         98,242,165.24           12,105,801.86 
     卖出回购金融资产款 
     应付手续费及佣金 
     应付职工薪酬                                 五.20           3,899,966.69            2,364,080.43 
     应交税费                                     五.21         35,091,123.00           20,706,115.21 
     应付利息 
     应付股利                                     五.22           1,000,523.77              462,727.57 
     其他应付款                                   五.23         86,785,029.89           59,034,948.11 
     应付分保账款 
     保险合同准备金 
     代理买卖证券款 
     代理承销证券款 
     一年内到期的非流动负债 
     其他流动负债 
       流动负债合计                                            289,585,939.24          183,347,967.11 
非流动负债： 
     长期借款 
     应付债券 
     长期应付款 
     专项应付款 
     预计负债 
     递延所得税负债                               五.15             510,785.90              478,608.58 
     其他非流动负债                               五.24         38,553,000.09           13,540,209.32 
       非流动负债合计                                           39,063,785.99           14,018,817.90 
          负债合计                                             328,649,725.23          197,366,785.01 
所有者权益（或股东权益）： 
     实收资本（或股本）                           五.25      1,004,247,595.00        1,004,247,595.00 
     资本公积                                     五.26        459,063,941.64          459,063,941.64 
     减：库存股 
     专项储备 
      盈余公积                                     五.27        252,543,781.14          215,039,109.66 
      一般风险准备 
      未分配利润                                   五.28      1,023,573,200.20          772,535,193.69 
      外币报表折算差额 
      归属于母公司所有者权益合计                              2,739,428,517.98        2,450,885,839.99 
      少数股东权益                                                1,802,194.95            1,455,115.60 
           所有者权益合计                                     2,741,230,712.93        2,452,340,955.59 
        负债和所有者权益总计                                  3,069,880,438.16        2,649,707,740.60 
公司法定代表人:郑明理        主管会计工作负责人:吴琼       会计机构负责人:刘永辉 
    母公司资产负债表 
    2009年 12月 31 日 
    编制单位:中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 
    单位:元 币种:人民币 
                      项目                          附注          期末余额               年初余额 
 流动资产： 
      货币资金                                                  876,428,380.73         519,429,631.82 
      交易性金融资产 
      应收票据                                                                              500,000.00 
      应收账款                                    十一.1         20,369,086.23           34,561,138.34 
      预付款项                                                   11,434,154.50            6,332,355.54 
      应收利息 
      应收股利                                                    6,658,460.98            3,529,397.96 
      其他应收款                                  十一.2        316,611,013.99         338,572,816.94 
      存货                                                        8,500,734.47            2,786,418.33 
      一年内到期的非流动资产 
      其他流动资产 
        流动资产合计                                         1,240,001,830.90          905,711,758.93 
 非流动资产： 
      可供出售金融资产 
      持有至到期投资 
      长期应收款 
      长期股权投资                                十一.3        199,702,479.42         209,447,842.20 
      投资性房地产 
      固定资产                                               1,326,435,404.14        1,317,226,520.58 
      在建工程                                                   20,565,501.00            1,547,520.00 
      工程物资 
      固定资产清理                                                                       13,635,264.06 
      生产性生物资产 
      油气资产 
      无形资产                                                   16,258,141.04           18,205,769.96 
      开发支出 
      商誉 
      长期待摊费用                                                5,459,897.09            1,459,840.00 
      递延所得税资产                                              6,926,664.35            6,189,723.89 
      其他非流动资产 
        非流动资产合计                                       1,575,348,087.04        1,567,712,480.69 
           资产总计                                          2,815,349,917.94        2,473,424,239.62 
 流动负债： 
      短期借款                                                                           40,000,000.00 
      交易性金融负债 
      应付票据 
      应付账款                                                   19,075,046.95           19,748,776.06 
      预收款项                                                   11,979,390.87            2,301,698.72 
      应付职工薪酬                                                3,390,919.29            1,810,268.96 
      应交税费                                                   15,086,753.97           14,665,499.62 
      应付利息 
      应付股利                                                        35,610.00               35,601.03 
      其他应付款                                                130,383,867.84           99,440,861.81 
      一年内到期的非流动负债 
      其他流动负债 
        流动负债合计                                            179,951,588.92          178,002,706.20 
 非流动负债： 
      长期借款 
      应付债券 
      长期应付款 
      专项应付款 
      预计负债 
      递延所得税负债                                                 510,785.90              478,608.58 
      其他非流动负债                                             38,221,861.16           13,069,103.75 
        非流动负债合计                                           38,732,647.06           13,547,712.33 
           负债合计                                             218,684,235.98          191,550,418.53 
 所有者权益（或股东权益）： 
      实收资本（或股本）                                      1,004,247,595.00        1,004,247,595.00 
      资本公积                                                  473,097,979.63          473,097,979.63 
      减：库存股 
      专项储备 
      盈余公积                                                  252,543,781.14          215,039,109.66 
      一般风险准备 
      未分配利润                                                866,776,326.19          589,489,136.80 
 所有者权益（或股东权益）合计                                 2,596,665,681.96        2,281,873,821.09 
 负债和所有者权益（或股东权益）总计                           2,815,349,917.94        2,473,424,239.62 
公司法定代表人:郑明理        主管会计工作负责人:吴琼       会计机构负责人:刘永辉 
    合并利润表 
    2009年 1-12月 
    编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 
    单位: 元 币种:人民币 
                      项目                          附注         本期金额                上期金额 
 一、营业总收入                                              1,566,852,362.29        1,522,615,112.27 
      其中：营业收入                               五.29     1,566,852,362.29        1,522,615,112.27 
             利息收入 
             已赚保费 
             手续费及佣金收入 
 二、营业总成本                                              1,099,489,472.64        1,137,067,408.93 
      其中：营业成本                               五.29        977,911,231.40         994,999,558.00 
             利息支出 
             手续费及佣金支出 
             退保金 
             赔付支出净额 
             提取保险合同准备金净额 
             保单红利支出 
             分保费用 
             营业税金及附加                        五.30         54,028,410.41           56,877,611.69 
             销售费用                                            24,711,984.48           29,103,687.36 
             管理费用                                            49,519,726.94           46,990,839.52 
             财务费用                              五.31         -5,924,589.33            8,353,083.10 
             资产减值损失                           五.33          -757,291.26              742,629.26 
      加：公允价值变动收益（损失以“－”号 
 填列） 
        投资收益（损失以“－”号填列）             五.32          6,990,704.86            3,520,484.91 
           其中：对联营企业和合营企业的投资 
                                                                  6,265,637.22            3,520,484.91 
 收益 
        汇兑收益（损失以“－”号填列） 
 三、营业利润（亏损以“－”号填列）                             474,353,594.51         389,068,188.25 
      加：营业外收入                               五.34         18,853,084.75            4,226,290.48 
      减：营业外支出                               五.35         21,957,638.68            2,910,636.58 
        其中：非流动资产处置损失                                 19,180,812.27            1,951,275.90 
 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                         471,249,040.58         390,383,842.15 
      减：所得税费用                               五.36        121,266,642.04           94,991,441.78 
 五、净利润（净亏损以“－”号填列）                             349,982,398.54         295,392,400.37 
      归属于母公司所有者的净利润                                348,797,531.96         294,587,481.72 
      少数股东损益                                                1,184,866.58              804,918.65 
 六、每股收益： 
       （一）基本每股收益                                                   0.347                  0.293 
       （二）稀释每股收益                                                   0.347                  0.293 
    七、其他综合收益 
 八、综合收益总额                                               349,982,398.54         295,392,400.37 
      归属于母公司所有者的综合收益总额                          348,797,531.96         294,587,481.72 
      归属于少数股东的综合收益总额                                1,184,866.58              804,918.65 
公司法定代表人:郑明理        主管会计工作负责人:吴琼       会计机构负责人:刘永辉 
    母公司利润表 
    2009年 1-12月 
    编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 
    单位: 元 币种:人民币 
                      项目                             附注            本期金额           上期金额 
 一、营业收入                                      十一.4.(1)      959,701,823.49      791,042,651.52 
      减：营业成本                                 十一. 4.(1)     601,818,852.47      481,679,623.99 
           营业税金及附加                                           28,231,155.45        25,194,109.95 
           销售费用                                                 20,148,952.65        24,883,769.62 
           管理费用                                                 39,298,635.40        37,303,812.71 
           财务费用                                                 -6,337,195.86         9,067,250.93 
           资产减值损失                                             -1,635,936.81         1,872,280.02 
      加：公允价值变动收益（损失以“－” 
 号填列） 
           投资收益（损失以“－”号填列）             十一.5       169,466,461.58        90,979,951.43 
             其中：对联营企业和合营企业的 
                                                                     6,265,637.22         3,520,484.91 
 投资收益 
 二、营业利润（亏损以“－”号填列）                                447,643,821.77      302,021,755.73 
      加：营业外收入                                                18,066,115.65         2,462,030.00 
      减：营业外支出                                                21,588,703.89         2,534,118.49 
           其中：非流动资产处置损失                                 18,922,675.39         1,852,662.19 
 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                            444,121,233.53      301,949,667.24 
      减：所得税费用                                                69,074,518.69        51,570,542.93 
 四、净利润（净亏损以“－”号填列）                                375,046,714.84      250,379,124.31 
    五、每股收益： 
    （一）基本每股收益 
    （二）稀释每股收益 
    六、其他综合收益 
 七、综合收益总额                                                  375,046,714.84      250,379,124.31 
公司法定代表人:郑明理        主管会计工作负责人:吴琼       会计机构负责人:刘永辉 
    合并现金流量表 
    2009年 1-12月 
    编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 
    单位:元 币种:人民币 
                     项目                            附注           本期金额              上期金额 
 一、经营活动产生的现金流量： 
      销售商品、提供劳务收到的现金                              1,710,835,990.34  1,216,608,626.68 
      客户存款和同业存放款项净增加额 
      向中央银行借款净增加额 
      向其他金融机构拆入资金净增加额 
      收到原保险合同保费取得的现金 
      收到再保险业务现金净额 
      保户储金及投资款净增加额 
      处置交易性金融资产净增加额 
      收取利息、手续费及佣金的现金 
      拆入资金净增加额 
      回购业务资金净增加额 
      收到的税费返还                                                                         300,831.14 
      收到其他与经营活动有关的现金              五.38.（1）         72,390,338.35        22,240,883.89 
        经营活动现金流入小计                                    1,783,226,328.69  1,239,150,341.71 
      购买商品、接受劳务支付的现金                                752,254,150.01        664,529,579.42 
      客户贷款及垫款净增加额 
      存放中央银行和同业款项净增加额 
      支付原保险合同赔付款项的现金 
      支付利息、手续费及佣金的现金 
      支付保单红利的现金 
      支付给职工以及为职工支付的现金                              126,222,703.21        114,176,159.12 
      支付的各项税费                                              171,159,793.03        164,615,682.81 
      支付其他与经营活动有关的现金              五.38.（2）         21,875,442.98        25,703,690.11 
        经营活动现金流出小计                                    1,071,512,089.23        969,025,111.46 
           经营活动产生的现金流量净额                             711,714,239.46        270,125,230.25 
 二、投资活动产生的现金流量： 
      收回投资收到的现金 
      取得投资收益收到的现金                                         1,375,067.64         1,865,746.69 
      处置固定资产、无形资产和其他长期资 
                                                                     7,640,126.00         1,520,930.00 
 产收回的现金净额 
      处置子公司及其他营业单位收到的现金 
 净额 
      收到其他与投资活动有关的现金              五.38.（3）          6,100,000.00          8,443,838.67 
        投资活动现金流入小计                                        15,115,193.64        11,830,515.36 
      购建固定资产、无形资产和其他长期资 
                                                                  212,192,032.91        313,105,252.56 
 产支付的现金 
      投资支付的现金                                                                     10,100,000.00 
      质押贷款净增加额 
      取得子公司及其他营业单位支付的现金 
                                                                    25,998,023.96 
 净额 
      支付其他与投资活动有关的现金 
        投资活动现金流出小计                                      238,190,056.87        323,205,252.56 
           投资活动产生的现金流量净额                            -223,074,863.23       -311,374,737.20 
 三、筹资活动产生的现金流量： 
      吸收投资收到的现金 
      其中：子公司吸收少数股东投资收到的 
 现金 
      取得借款收到的现金                                                                140,000,000.00 
      发行债券收到的现金 
      收到其他与筹资活动有关的现金 
        筹资活动现金流入小计                                                            140,000,000.00 
      偿还债务支付的现金                                            40,000,000.00       440,000,000.00 
      分配股利、利润或偿付利息支付的现金                            61,077,786.03        19,043,122.21 
      其中：子公司支付给少数股东的股利、 
                                                                       300,000.00            764,992.21 
 利润 
      支付其他与筹资活动有关的现金                                                        2,298,372.86 
        筹资活动现金流出小计                                      101,077,786.03        461,341,495.07 
           筹资活动产生的现金流量净额                            -101,077,786.03       -321,341,495.07 
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 
 五、现金及现金等价物净增加额                                     387,561,590.20       -362,591,002.02 
      加：期初现金及现金等价物余额                                552,621,549.23        915,212,551.25 
 六、期末现金及现金等价物余额                                     940,183,139.43        552,621,549.23 
公司法定代表人:郑明理        主管会计工作负责人:吴琼       会计机构负责人:刘永辉 
    母公司现金流量表 
    2009年 1—12 月 
    编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 
    单位:元 币种:人民币 
                       项目                           附注          本期金额              上期金额 
 一、经营活动产生的现金流量： 
      销售商品、提供劳务收到的现金                                967,740,915.22       777,553,227.57 
      收到的税费返还 
      收到其他与经营活动有关的现金                                 58,324,117.80         20,569,591.00 
        经营活动现金流入小计                                    1,026,065,033.02       798,122,818.57 
      购买商品、接受劳务支付的现金                                383,426,506.95       297,738,261.12 
      支付给职工以及为职工支付的现金                               99,371,678.23         87,607,200.44 
      支付的各项税费                                              101,587,528.87         75,339,704.72 
      支付其他与经营活动有关的现金                                 49,230,260.68         41,451,362.54 
        经营活动现金流出小计                                      633,615,974.73       502,136,528.82 
           经营活动产生的现金流量净额                             392,449,058.29       295,986,289.75 
 二、投资活动产生的现金流量： 
      收回投资收到的现金 
      取得投资收益收到的现金                                        1,375,067.64          1,865,746.69 
      处置固定资产、无形资产和其他长期资产 
                                                                    7,016,426.00            775,930.00 
 收回的现金净额 
      处置子公司及其他营业单位收到的现金净 
 额 
      收到其他与投资活动有关的现金                                579,803,057.38       465,262,066.14 
        投资活动现金流入小计                                      588,194,551.02       467,903,742.83 
      购建固定资产、无形资产和其他长期资产 
                                                                  202,911,094.75       310,554,644.69 
 支付的现金 
      投资支付的现金                                                                     10,100,000.00 
      取得子公司及其他营业单位支付的现金净 
 额 
      支付其他与投资活动有关的现金                                319,955,979.62       427,203,256.41 
        投资活动现金流出小计                                      522,867,074.37       747,857,901.10 
           投资活动产生的现金流量净额                              65,327,476.65      -279,954,158.27 
 三、筹资活动产生的现金流量： 
      吸收投资收到的现金 
      取得借款收到的现金                                                               140,000,000.00 
      收到其他与筹资活动有关的现金 
        筹资活动现金流入小计                                                            140,000,000.00 
      偿还债务支付的现金                                           40,000,000.00       440,000,000.00 
      分配股利、利润或偿付利息支付的现金                           60,777,786.03         18,278,130.00 
      支付其他与筹资活动有关的现金                                                        2,298,372.86 
        筹资活动现金流出小计                                      100,777,786.03       460,576,502.86 
           筹资活动产生的现金流量净额                            -100,777,786.03   -320,576,502.86 
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 
 五、现金及现金等价物净增加额                                     356,998,748.91      -304,544,371.38 
      加：期初现金及现金等价物余额                                519,429,631.82       823,974,003.20 
 六、期末现金及现金等价物余额                                     876,428,380.73       519,429,631.82 
公司法定代表人:郑明理        主管会计工作负责人:吴琼       会计机构负责人:刘永辉 
    合并所有者权益变动表 
    2009年 1-12月 
    编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司                           单位: 元 币种:人民币 
    本期金额 
    归属于母公司所有者权益 
    一 
    减 
                                                            专                  般 
         项目                                            ：                                               少数股东权 
                       实收资本（或股                       项                  风                    其               所有者权益合计 
                                           资本公积     库        盈余公积            未分配利润              益 
                             本）                           储                  险                    他 
                                                        存 
                                                            备                  准 
                                                        股 
                                                                                备 
一、上年年末余额       1,004,247,595.00   459,063,941.64        215,039,109.66        772,535,193.69     1,455,115.60  2,452,340,955.59 
  加：会计政策变更 
       前期差错更正 
       其他 
二、本年年初余额       1,004,247,595.00   459,063,941.64        215,039,109.66        772,535,193.69     1,455,115.60  2,452,340,955.59 
    三、本期增减变动金 
额（减少以“－”号                                                37,504,671.48       251,038,006.51       347,079.35    288,889,757.34 
填列） 
 （一）净利润                                                                          348,797,531.96    1,184,866.58    349,982,398.54 
    （二）其他综合收益 
    上述（一）和（二） 
    348,797,531.96    1,184,866.58    349,982,398.54 
    小计 
    （三）所有者投入和 
    减少资本 
    1．所有者投入资本 
    2．股份支付计入所有 
    者权益的金额 
    3．其他 
 （四）利润分配                                                   37,504,671.48       -97,759,525.45      -837,787.23    -61,092,641.20 
1．提取盈余公积                                                   37,504,671.48       -37,504,671.48 
    2．提取一般风险准备 
    3．对所有者（或股东） 
    -60,254,853.97     -837,787.23    -61,092,641.20 
    的分配 
    4．其他 
    （五）所有者权益内 
    部结转 
    1．资本公积转增资本 
    （或股本） 
    2．盈余公积转增资本 
    （或股本） 
    3．盈余公积弥补亏损 
    4．其他 
    （六）专项储备 
    1．本期提取 
    2．本期使用 
四、本期期末余额       1,004,247,595.00   459,063,941.64        252,543,781.14      1,023,573,200.20     1,802,194.95   2,741,230,712.93 
                                                                                                 单位: 元 币种:人民币 
                                                                          上年同期金额 
                                                    归属于母公司所有者权益 
                                                                                   一 
                                                          减 
                                                              专                   般 
         项目                                              ：                                                少数股东权 
                       实收资本（或股                         项                   风                    其                所有者权益合计 
                                            资本公积      库         盈余公积            未分配利润               益 
                             本）                             储                   险                    他 
                                                          存 
                                                              备                   准 
                                                          股 
                                                                                   备 
一、上年年末余额         836,872,996.00    628,736,913.50          190,001,197.23        502,985,624.40      1,623,318.21  2,160,220,049.34 
  加：会计政策变更 
       前期差错更正 
       其他 
二、本年年初余额         836,872,996.00    628,736,913.50          190,001,197.23        502,985,624.40      1,623,318.21  2,160,220,049.34 
    三、本期增减变动金 
额（减少以“－”号填     167,374,599.00    -169,672,971.86          25,037,912.43        269,549,569.29       -168,202.61    292,120,906.25 
列） 
 （一）净利润                                                                             294,587,481.72       804,918.65    295,392,400.37 
    （二）其他综合收益 
    上述（一）和（二） 
    294,587,481.72       804,918.65    295,392,400.37 
    小计 
    （三）所有者投入和 
    -2,298,372.86                                                                    -2,298,372.86 
    减少资本 
    1．所有者投入资本 
    2．股份支付计入所有 
    者权益的金额 
3．其他                                      -2,298,372.86                                                                    -2,298,372.86 
 （四）利润分配                                                      25,037,912.43        -25,037,912.43      -973,121.26       -973,121.26 
1．提取盈余公积                                                      25,037,912.43        -25,037,912.43 
    2．提取一般风险准备 
    3．对所有者（或股东） 
    -973,121.26       -973,121.26 
    的分配 
    4．其他 
    （五）所有者权益内 
    167,374,599.00    -167,374,599.00 
    部结转 
    1．资本公积转增资本 
    167,374,599.00    -167,374,599.00 
    （或股本） 
    2．盈余公积转增资本 
    （或股本） 
    3．盈余公积弥补亏损 
    4．其他 
    （六）专项储备 
    1．本期提取 
    2．本期使用 
四、本期期末余额       1,004,247,595.00     459,063,941.64         215,039,109.66        772,535,193.69      1,455,115.60  2,452,340,955.59 
      公司法定代表人:郑明理        主管会计工作负责人:吴琼       会计机构负责人:刘永辉 
    母公司所有者权益变动表 
    2009年 1-12月 
    编制单位: 中铁铁龙集装箱物流股份有限公司                           单位: 元 币种:人民币 
    本期金额 
    专 
                                                          减：                     一般 
         项目          实收资本（或股                           项 
                                            资本公积      库存        盈余公积     风险  未分配利润      所有者权益合计 
                             本）                              储 
                                                           股                      准备 
                                                                备 
一、上年年末余额       1,004,247,595.00    473,097,979.63           215,039,109.66       589,489,136.80    2,281,873,821.09 
  加：会计政策变更 
       前期差错更正 
       其他 
二、本年年初余额       1,004,247,595.00    473,097,979.63           215,039,109.66       589,489,136.80    2,281,873,821.09 
    三、本期增减变动金 
额（减少以“－”号填                                                  37,504,671.48      277,287,189.39      314,791,860.87 
列） 
 （一）净利润                                                                             375,046,714.84     375,046,714.84 
    （二）其他综合收益 
    上述（一）和（二） 
    375,046,714.84     375,046,714.84 
    小计 
    （三）所有者投入和 
    减少资本 
    1．所有者投入资本 
    2．股份支付计入所有 
    者权益的金额 
    3．其他 
 （四）利润分配                                                       37,504,671.48      -97,759,525.45      -60,254,853.97 
1．提取盈余公积                                                       37,504,671.48      -37,504,671.48 
    2.提取一般风险准备 
    3．对所有者（或股东） 
    -60,254,853.97     -60,254,853.97 
    的分配 
    4．其他 
    （五）所有者权益内 
    部结转 
    1．资本公积转增资本 
    （或股本） 
    2．盈余公积转增资本 
    （或股本） 
    3．盈余公积弥补亏损 
    4．其他 
    （六）专项储备 
    1．本期提取 
    2．本期使用 
四、本期期末余额       1,004,247,595.00    473,097,979.63           252,543,781.14       866,776,326.19    2,596,665,681.96 
                                                                                                  单位:元 币种:人民币 
                                                                   上年同期金额 
                                                                专 
                                                          减：                      一般 
         项目          实收资本（或股                           项 
                                             资本公积      库存        盈余公积     风险  未分配利润       所有者权益合计 
                             本）                               储 
                                                            股                      准备 
                                                                 备 
一、上年年末余额         836,872,996.00     642,770,951.49           190,001,197.23       364,147,924.92     2,033,793,069.64 
   加：会计政策变更 
       前期差错更正 
       其他 
二、本年年初余额         836,872,996.00     642,770,951.49           190,001,197.23       364,147,924.92     2,033,793,069.64 
    三、本期增减变动金 
额（减少以“－”号填     167,374,599.00    -169,672,971.86            25,037,912.43       225,341,211.88      248,080,751.45 
列） 
 （一）净利润                                                                              250,379,124.31     250,379,124.31 
    （二）其他综合收益 
    上述（一）和（二） 
    250,379,124.31     250,379,124.31 
    小计 
    （三）所有者投入和 
    -2,298,372.86                                                      -2,298,372.86 
    减少资本 
    1．所有者投入资本 
    2．股份支付计入所有 
    者权益的金额 
3．其他                                      -2,298,372.86                                                      -2,298,372.86 
 （四）利润分配                                                        25,037,912.43       -25,037,912.43 
1．提取盈余公积                                                        25,037,912.43       -25,037,912.43 
    2.提取一般风险准备 
    3．对所有者（或股东） 
    的分配 
    4．其他 
    （五）所有者权益内 
    167,374,599.00    -167,374,599.00 
    部结转 
    1．资本公积转增资本 
    167,374,599.00    -167,374,599.00 
    （或股本） 
    2．盈余公积转增资本 
    （或股本） 
    3．盈余公积弥补亏损 
    4．其他 
    （六）专项储备 
    1．本期提取 
    2．本期使用 
四、本期期末余额       1,004,247,595.00     473,097,979.63           215,039,109.66        589,489,136.80    2,281,873,821.09 
公司法定代表人:郑明理        主管会计工作负责人:吴琼       会计机构负责人:刘永辉 
    中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    一、公司基本情况 
    中铁铁龙集装箱物流股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)，原名大连铁龙实业股份有限公司，公司是经大连市经济体制改革委员会大体改委发[1992]48 号文批准，由大连铁路分局（后改制为大连铁道有限责任公司）、大连铁路经济技术开发总公司等五家发起人共同发起，采用定向募集方式设立的股份有限公司，公司的设立日期为 1993年2 月 16日。公司设立时的总股本为 6,000 万股，其中：国有法人股 3,454.15 万股，法人股 145.85万股，内部职工股2,400 万股。 
    1994  年，经公司股东大会审议通过并经大连市经济体制改革委员会大体改委函字[1994]52 号文批准，公司回购361.2 万股内部职工股并予以注销。本次调整后，公司的总股本变为5,638.8 万股，其中：国有法人股3,454.15 万股，法人股 145.85万股，内部职工股2,038.8万股。 
    1996 年 10 月，经公司股东大会审议通过并经大连市经济体制改革委员会大体改委发[1996]65 号文批准，公司股东大连铁道有限责任公司、大连铁路经济技术开发总公司将其持有的部分现金资产以 1.90:1 的比例折成国有法人股1,400 万股，对公司增资扩股。本次增资后公司总股本变为7,038.8 万股，其中：国有法人股4,854.15 万股，法人股 145.85 万股，内部职工股2,038.8 万股。 
    1997 年 8 月，经公司股东大会审议通过并经大连市经济体制改革委员会批准，公司股东大连铁路经济技术开发总公司收购了公司二名法人股股东所持有的公司股份85.85 万股。 
    本次调整后，公司的总股本未发生变化，仍为7,038.8 万股，其中：国有法人股4,940 万股，法人股 60 万股，内部职工股2,038.8 万股。 
    1998 年4 月 16 日，经中国证监会证监发字[1998]48 号及证监发字[1998]49 号文件批准，公司向社会公开发行人民币普通股2,500 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为 6.84 元/股。 
    本次发行后，公司的总股本变为 9,538.8 万股，其中：国有法人股为 4,940 万股，法人股为60 万股，内部职工股为 2,038.80 万股，社会公众股为 2,500 万股。1998年 5 月 11 日，公司公开发行的2,500 万股社会公众股在上海证券交易所上市交易。 
    1998 年 11 月 13 日，经公司股东大会审议批准，公司按每10 股转增 10 股进行了资本公积金转增股本。本次资本公积金转增股本后，公司总股本变为 19,077.60 万股，其中：国有法人股为9,880 万股，法人股为 120万股，内部职工股为4,077.60 万股，社会公众股为5,000万股。 
    2001 年4 月 16 日，公司内部职工股4,077.60 万股获准在上海证券交易所上市流通。公司内部职工股上市后，公司总股本仍为 19,077.60 万股，其中：国有法人股为 9,880 万股，法人股为 120 万股，社会公众股为9,077.60 万股。 
    2001 年4 月，经财政部财企[2001]263 号《财政部关于批复大连铁龙实业股份有限公司国有股划转有关问题的函》的批准，公司股东大连铁路经济技术开发总公司将其持有的公司6,741.90 万股国有法人股中的 5,500 万股无偿划转给沈阳铁路局经济发展总公司。本次划转后，公司的总股本仍为 19,077.60万股。 
    2003 年 8 月，经中国证监会证监发行字[2003]82 号文核准，公司向全体流通股股东按每 10 股配3 股、向法人股股东按每 10股配0.3 股的比例实施了配股，共计配售人民币普通股 3,023.28 万股，其中：向国有法人股股东配售 296.40 万股，其他法人股股东配售 3.60 万股，向社会公众股股东配售2,723.28 万股。本次配股后，公司总股本增加到22,100.88 万股，其中：国有法人股为 10,176.40 万股，法人股为 123.60 万股，社会公众股为 11,800.88万股。 
    2004 年 5 月，经公司股东大会批准，公司按每 10股转增 3 股的比例进行资本公积金转增股本。本次资本公积金转增股本后，公司的总股本变为 287,311,440 股，其中：国有法人股为 132,293,200股，法人股为 1,606,800 股，社会公众股为 153,411,440股。 
    2004 年 12 月，经财政部财建[2004]444 号《关于批复沈阳铁路局所属企业持有大连铁龙实业股份有限公司国有股权无偿划转的函》批准，公司股东沈阳铁路局经济发展总公司将所持有的 73,645,000 股本公司国有法人股中的 68,954,746 股和 2,545,254 股分别无偿划转给中铁集装箱和大连铁路经济技术开发总公司所有，大连铁道有限责任公司将所持有的42,019,159 股本公司国有法人股全部无偿划转给大连铁路经济技术开发总公司所有。本次划转后，公司的总股本仍为287,311,440 股。 
    2005 年 1 月27  日，根据公司股东大会决议并经工商管理部门核准，公司更名为中铁铁龙集装箱物流股份有限公司。 
    2005 年 5 月，经公司股东大会批准，公司按每 10 股转增 5 股并送 1股的比例进行了资本公积金转增股本和送股。本次转增股本和送股后，公司总股本变为459,698,304 股，其中，国有法人股为211,669,120 股，法人股为2,570,880 股，社会公众股为245,458,304 股。 
    2006 年3 月，经公司股权分置改革相关股东会议批准，公司流通股股东每持有 10股获得非流通股股东支付的2.5 股股票。本次股权分置改革完成后，公司的总股本未发生变化，仍为 459,698,304 股，其中有限售条件的流通股为 152,875,424 股，无限售条件的流通股为306,822,880 股。 
    2006 年4 月，经公司股东大会批准，公司按每 10 股送 3 股的比例进行了送股。本次送股后，公司的总股本变为 597,607,795 股，其中有限售条件的流通股为 198,738,051 股，无限售条件的流通股为 398,869,744 股。 
    2007 年3 月，公司7 家有限售条件的流通股股东所持有的股份共计 5,568,522 股锁定期结束上市流通。本次部分有限售条件流通股份上市后，公司的总股本未发生变化，仍为597,607,795  股，其中有限售条件的流通股为 193,169,529  股，无限售条件的流通股为404,438,266 股。 
    2007 年 5 月，经公司股东大会批准，公司按每 10 股送 3 股的比例进行了送股。本次送股后，公司的总股本变为776,890,134 股，其中有限售条件的流通股为251,120,388 股，无限售条件的流通股为 525,769,746 股。 
    经中国证监会批准，公司于 2007 年 12 月24  日公开增发新股59,982,862 股，新股登记托管手续于2008 年 1 月2  日办理完毕，其中 57,612,862 股经上海证券交易所核准于2008 年1 月 7  日起上市流通，2,370,000 股网下 A 类申购获配股份限售一个月，于 2008 年 2 月 19日起上市流通。 
    2008 年 5 月，经公司股东大会批准，公司按每 10 股送2 股的比例进行了送股。本次送股后，公司的总股本变为 1,004,247,595 股，其中有限售条件的流通股为 301,344,465 股，无限售条件的流通股为702,903,130 股。 
    公司营业执照注册号为大工商企法字2102001100148。 
    本公司经营范围为：铁、公、水路运输；仓储；货物装卸；设备租赁；承办陆路、水路、航空国际货运代理业务(包括揽货、订舱、中转、集装箱拼装拆箱、报关、报验、相关短途运输服务及咨询业务)；货物、技术进出口、国内一般贸易(法律、法规禁止的项目除外； 
    法律、法规限制的项目取得许可证后方可经营)。 
    二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 
    1、财务报表的编制基础 
    本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则的规定进行确认、计量和编制财务报表。 
    2、遵循企业会计准则的声明 
    本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 
    3、会计期间 
    本公司以公历年度为会计期间，即每年从 1 月1 日起至12月 31 日止。 
    4、记账本位币 
    本公司采用人民币为记账本位币。 
    5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 
    ⑴同一控制下的企业合并 
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。通常情况下，同一控制下的企业合并是指发生在同一企业集团内部企业之间的合并，除此之外，一般不作为同一控制下的企业合并。 
    本公司作为合并方在企业合并中取得的资产、负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。同一控制下的控股合并形成的长期股权投资，本公司以合并日应享有被合并方账面所有者权益的份额作为形成长期股权投资的初始投资成本，相关会计处理见长期股权投资；同一控制下的吸收合并取得的资产、负债，本公司按照相关资产、负债在被合并方的原账面价值入账。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 
    本公司作为合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。 
    为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当递减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 
    同一控制下的控股合并形成母子关系的，母公司在合并日编制合并财务报表，包括合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。 
    合并资产负债表，以被合并方有关资产、负债的账面价值并入合并财务报表，合并方与被合并方在合并日及以前期间发生的交易，作为内部交易，按照“合并财务报表”有关原则进行抵消；合并利润表和现金流量表，包含合并方及被合并方自合并当期期初至合并日实现的净利润和产生的现金流量，涉及双方在当期发生的交易及内部交易产生的现金流量，按照合并财务报表的有关原则进行抵消。 
    ⑵非同一控制下的企业合并 
    参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。 
    确定企业合并成本：企业合并成本包括购买方为进行企业合并支付的现金或非现金资产、发行或承担的债务、发行的权益性证券等在购买日的公允价值以及企业合并中发生的各项直接相关费用之和。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。 
    非同一控制下的控股合并取得的长期股权投资，本公司以购买日确定的企业合并成本（不包括应自被投资单位收取的现金股利和利润），作为对被购买方长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的吸收合并取得的符合确认条件的各项可辨认资产、负债，本公司在购买日按照公允价值确认为本企业的资产和负债。本公司以非货币资产为对价取得被购买方的控制权或各项可辨认资产、负债的，有关非货币资产在购买日的公允价值与其账面价值的差额，作为资产的处置损益，计入合并当期的利润表。 
    非同一控制下的企业合并中，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。在吸收合并情况下，该差额在母公司个别财务报表中确认的商誉；在控股合并情况下，该差额在合并财务报表中列示为商誉。 
    企业合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，本公司计入合并当期损益（营业外收入）。在吸收合并情况下，该差额计入合并当期母公司个别利润表；在控股合并情况下，该差额计入合并当期的合并利润表。 
    6、合并财务报表的编制方法 
    ① 合并财务报表的合并范围 
    本公司以控制为基础确定财务报表的合并范围，母公司控制的特殊目的主体也纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为依据，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资，抵消内部交易对合并财务报表的影响后编制。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项（包括母公司和纳入合并范围的子公司与联营企业及合营企业之间的未实现内部交易损益）、内部债权债务进行抵销。 
    ② 母公司与子公司采用的会计政策和会计期间不一致的处理方法。 
    母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 
    7、现金等价物的确定标准 
    本公司在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小等四个条件的投资确定为现金等价物，权益性投资不作为现金等价物。 
    8、外币业务和外币报表折算 
    ⑴ 外币交易折算汇率的确定及其会计处理方法 
    外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率，将外币金额折算为记账本外币金额；收到投资者以外币投入的资本，采用交易日即期汇率折算。在资产负债表日，视下列情况进行处理： 
    ①外币货币性项目：采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入财务费用。 
    ②以历史成本计量的外币非货币性项目：按交易发生日的即期汇率折算，在资产负债表日不改变其记账本位币金额。 
    ③以公允价值计量的外币非货币性项目：按公允价值确定日的即期汇率折算。折算后的记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目，形成的汇兑差额，计入资本公积。 
    ⑵  资产负债表日外币项目的折算方法及外币报表折算的会计处理资产负债表日外币项目的折算方法：资产负债表中的资产和负债项目采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。 
    ⑶  外币报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下单独作为“外币报表折算差额”项目列示。 
    9、金融工具 
    ⑴ 金融工具的分类、确认依据和计量方法 
    ① 金融工具的分类：金融工具是指形成一个企业的金融资产、并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。包括：金额资产、金融负债和权益工具。 
    本公司金融资产和金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债、持有至到期投资、应收款项和可供出售金融资产四类。 
    ② 金融工具的确认依据和计量方法 
    A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债确认依据： 
    此类金融资产或金融负债可进一步分为交易性金融资产或金融负债、直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。交易性金融资产或金融负债，主要指企业为了近期内出售而持有的股票、债券、基金以及不作为有效套期工具的衍生工具或近期内回购而承担的金融负债；直接指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指企业基于风险管理，战略投资需要等所作的指定。 
    计量方法： 
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额。 
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，资产负债表日将公允价值变动计入当期损益。 
    处置时，公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 
    B、持有至到期投资 
    确认依据：指本公司购入的到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的固定利率国债、浮动利率公司债券等非衍生金融资产。 
    计量方法：取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 
    持有期间按照摊余成本计量，采用实际利率法（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 
    处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 
    若本公司于到期日前出售或重分类了较大金额的持有至到期投资（较大金额是指相对该类投资出售或重分类前的总金额而言），则本公司将该类投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产，且在本会计期间及以后两个完整的会计年度内不再将该金融资产划分为持有至到期投资，但下列情况除外：出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三个月内），市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响；根据合同约定的定期偿付或提前还款方式收回该投资几乎所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类； 
    出售或重分类是由于本公司无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。 
    C、应收款项 
    确认依据：公司对外销售商品或提供劳务形成的应收账款等债权，按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。 
    计量方法：持有期间采用实际利率法，按摊余成本计量。 
    收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 
    D、可供出售金融资产 
    确认依据：指本公司没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项的金融资产。 
    计量方法：取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。资产负债表日将公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。 
    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 
    ⑵ 金融资产转移的确认依据和计量方法 
    ①  金融资产转移的确认依据：本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的或即没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，终止对该金融资产的确认。 
    ② 金融资产转移的计量方法 
    A、整体转移满足终止确认条件时的计量：金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期损益。 
    所转移金融资产的账面价值； 
    因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。 
    B、部分转移满足终止确认条件时的计量：金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益。 
    终止确认部分的账面价值； 
    终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 
    C、金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，将所收到的对价确认为一项金融负债。 
    D、对于采用继续涉入方式的金融资产转移，本公司按照继续涉入所转移金融资产的程度确认一项金融资产，同时确认一项金融负债。 
    ⑶ 金融负债终止确认条件 
    本公司在金融负债的现实义务全部或部分已经解除时终止确认该金融负债或其一部分。 
    ⑷ 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 
    ① 存在活跃市场的金融资产或金融负债，用活跃市场中的报价来确定公允价值； 
    ② 金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。 
    ⑸ 金融资产（不含应收款项）减值测试方法 
    本公司在资产负债表日对金融资产（不含应收款项）的账面价值进行检查，有客观证据表明发生减值的，计提减值准备。 
     ①  持有至到期投资：根据账面价值与预计未来现金流量的现值之间的差额计算确认 
减值损失。具体比照应收款项减值损失计量方法处理。 
     ②  可供出售金融资产：有客观证据表明可供出售金融资产公允价值发生较大幅度下 
    降，并预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，应当将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。该转出的累积损失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 
    可供出售权益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升时，通过权益转回，不通过损益转回。 
    表明金融资产发生减值的客观证据，是指在该金融资产初始确认后实际发生的，对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且本公司能够对该影响进行可靠计量的事项。 
    10、应收款项 
     ⑴  单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 
  单项金额重大的应收款项             单项金额重大是指单项金额在 500万元（含 500万元）以 
     坏账准备的确认标准         上的应收款项 
    单项金额重大的应收款项             本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如坏账准备的计提方法         有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计提坏账准备。 
    ⑵  单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确认依据、计提方法： 
    其他不重大是指账龄在 1 年以内、单项金额在 500 万元以下的应收款项，没有将其划分为单项金额重大和其他不重大两类的应收款项，则将其作为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合风险较大的应收款项。 
    本公司对单项金额不重大的应收款项，以及单项金额重 
    大、但经单独测试后未发生减值的应收款项，以账龄为类似信 
    信用风险特征组合的确认 
    用风险特征，根据以前年度与之相同或相似的按账龄段划分的 
    依据 
    信用风险组合的历史损失率为基础，结合现时情况确定类似信用风险特征组合及坏账准备计提比例，计提坏账准备。 
    根据信用风险特征组合确认的计提方法：余额百分比法和个别认定法。 
     ⑶  账龄分析法 
            账  龄                   应收账款计提比例                其他应收款计提比例 
 1 年以内（含 1 年）                           5                                5 
 1-2 年                                       10                               10 
 2-3 年                                       20                               20 
 3-4 年                                       30                               30 
 4-5 年                                       40                               40 
 5 年以上                                     50                               50 
    计提坏账准备的说明              对应收款项确认减值损失后，如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。 
    11、存货 
    ⑴ 存货的分类 
    公司存货分为：原材料、库存商品、开发成本、开发产品、产成品、低值易耗品、包装物等。 
    ⑵ 发出存货的计价方法 
    发出存货时按先进先出法计价、房地产开发产品按个别认定法计价。 
    ⑶ 存货可变现净值的确认依据及存货跌价准备的计提方法本公司于资产负债表日对存货进行全面清查，按存货成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 
    产成品、库存商品、用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。 
    需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 
    为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为计算基础，若持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计算基础；没有销售合同约定的存货（不包括用于出售的材料），其可变现净值以一般销售价格（即市场销售价格）作为计算基础；用于出售的材料等通常以市场价格作为其可变现净值的计算基础。 
    资产负债表日通常按照单个存货项目计提存货跌价准备；对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。 
    以前减记存货价值的影响因素已经消失，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 
    ⑷ 存货的盘存制度 
    存货盘存制度为永续盘存制。 
    ⑸ 低值易耗品和包装物的摊销方法 
    低值易耗品 
    领用时采用一次摊销法摊销。 
    包装物 
    领用时采用一次摊销法摊销。 
    12、长期股权投资 
    (1)初始投资成本确定 
    ① 同一控制下的企业合并取得的长期股权投资 
    本公司对同一控制下企业合并采用权益结合法确定企业合并成本。 
    本公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资的初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产或承担债务账面价值以及所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 
    同一控制下企业合并形成的长期股权投资，如子公司按照改制时确定的资产、负债评估价值调整账面价值的，本公司应当按照取得子公司经评估确认净资产的份额作为长期股权投资的成本，该成本与支付对价账面价值的差额调整所有者权益。 
    ② 非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资 
    本公司对非同一控制下的控股合并采用购买法确定企业合并成本，并按照确定的企业合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。企业合并成本包括购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值以及为进行企业合并发生的各项直接相关费用之和。通过多次交易分步实现的企业合并，其企业合并成本为每一单项交易的成本之和。采用吸收合并时，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，在个别财务报表中确认为商誉；采用控股合并时，合并成本大于在合并中取得的各项可辨认资产、负债公允价值份额的差额，在编制合并财务报表时确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入合并当期损益。 
    ③ 其他方式取得的长期股权投资 
    以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 
    以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照所发行权益性证券的公允价值（不包括自被投资单位收取的已宣告但未发放的现金股利或利润）作为初始投资成本。 
    投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定的价值不公允的除外。 
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 
    通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 
    (2) 后续计量及损益确认方法 
    本公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 
    对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 
    对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。按权益法核算长期股权投资时： 
    ① 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。 
    ② 取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵消与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分（但未实现内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后确认。 
    ③ 确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但合同或协议约定负有承担额外损失义务的除外。 
    ④ 被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应冲减长期股权投资的账面价值。 
    ⑤ 对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，本公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积。 
    (3)  确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 
    ①共同控制的判断依据： 
    共同控制是指，按照合同约定对某项经济活动共有的控制。一般在合营企业设立时，合营各方在投资合同或协议中约定在所设立合营企业的重要财务和生产经营决策制定过程中，必须由合营各方均同意才能通过。在确定是否构成共同控制时，一般以以下三种情况作为确定基础： 
    A、 任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动。 
    B、 涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意。 
    C、 各合营方可能通过合同或协议的形式任命其中的一个合营方涉对合营企业的日常活动进行管理。但其必须在各合营方已经一致同意的财务和经营政策范围内形式管理权。 
    ②重大影响的判断依据： 
    重大影响是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权利，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定是否构成重大影响时，一般以以下五种情况作为判断依据： 
    A、在被投资单位的董事会或类似权利机构中派有代表。 
    B、参与被投资单位的政策制定过程，包括股利分配政策等的制定。 
    C、 与被投资单位之间发生重要交易，进而一定程度上可以影响到被投资单位的生产经营决策。 
    D、 向被投资单位派出管理人员。 
    E、 向被投资单位提供关键技术。 
    (4)减值测试方法及减值准备计提方法 
    ①  本公司于资产负债表日对子公司长期股权投资、对合营企业长期股权投资、对联营企业长期股权投资估计其可收回金额，可收回金额低于账面价值的，确认减值损失。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量现值之间的较高者确定。对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，发生减值时将其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额确认为减值损失。减值损失计入当期损益，同时计提长期股权投资减值准备。 
    长期股权投资减值准备一经确认，不再转回。 
    ② 商誉减值准备 
    因企业合并形成的商誉，本公司于每年年度终了进行减值测试，并根据测试情况确定是否计提减值准备。商誉减值准备一经确认，不再转回。 
    13、投资性房地产 
    成本模式计量 
    ⑴  折旧或摊销方法：按照成本模式进行计量的投资性房地产，本公司采用与固定资产、无形资产相同或同类的折旧政策或摊销方法。 
    ⑵  减值准备计提依据：资产负债表日，对存在减值迹象的投资性房地产进行减值测试，估计其可收回金额，若可收回金额低于账面价值的，将投资性房地产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。减值准备一经计提，在以后会计期间不予转回。 
    14、固定资产 
    ⑴  固定资产的确认条件 
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理，使用寿命超过一个会计年度而持有的有形资产。公司为铁路运输设备固定资产修理而储备的价值较高、使用期限较长且可反复修理使用的高价互换配件，购入时作为固定资产核算，在预计可使用年限内按类别计提折旧。固定资产在满足下列条件时予以确认： 
    ① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入本公司； 
    ② 该固定资产的成本能够可靠地计量。 
    固定资产发生的修理费用，符合规定的固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合规定的固定资产确认条件的在发生时直接计入当期成本、费用。 
    ⑵ 各类固定资产的折旧方法 
    固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别，预计使用年限和预计净残值率确定固定资产折旧率，在取得固定资产的次月按月计提折旧 （已提足折旧仍继续使用的固定支持和单独计价入账的土地除外）。各类固定资产折旧年限和年折旧率如下： 
          类    别              折旧年限（年）            残值率(%)             年折旧率(%) 
 房屋及建筑物                       10—40                    5                   2.38—9.50 
 通用设备                            4—20                    5                 4.75—23.75 
 运输设备                            6—12                    5                 7.92—15.83 
 专用设备                           5—100                    5                 0.95—19.00 
     ⑶  固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 
    本公司于资产负债表日对存在减值迹象的固定资产进行减值测试，估计其可收回金额，若可收回金额低于账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量现值之间的较高者确定。本公司原则上按单项资产为基础估计可收回金额，若难以对单项资产的可收回金额进行估计的，按该项资产所属的资产组为基础确定资产组可收回金额。减值准备一经计提，在以后会计期间不予转回。 
    ⑷ 融资租入固定资产的认定依据、计价方法 
    计价依据：符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁： 
    ① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人。 
    ②  承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权。 
    ③   即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 
    ④  承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 
    ⑤  租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 
    计价方法：融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内按上项“（2）固定资产折旧方法计提折旧”；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内按上项“（2）固定资产折旧方法”计提折旧。 
    ⑸  其他说明 
    符合资本化条件的固定资产装修费用：在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。 
    15、在建工程 
    ⑴在建工程核算方法 
    本公司在建工程按实际成本计量，按立项项目分类核算。 
    ⑵在建工程结转为固定资产的时点 
    在建工程达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。若在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 
    上述“达到预定可使用状态”，是指固定资产已达到本公司预定的可使用状态。当存在下列情况之一时，则认为所购建的固定资产已达到预定可使用状态： 
    ①  固定资产的实体建造(包括安装)工作已经全部完成或者实质上已经全部完成； 
    ②  已经过试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或者能够稳定地生产出合格产品时，或者试运行结果表明能够正常运转或营业时； 
    ③  该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生； 
    ④  所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求相符或基本相符，即使有极个别地方与设计或合同要求不相符，也不足以影响其正常使用。 
    ⑶ 在建工程减值准备 
    本公司于资产负债表日对存在减值迹象的在建工程按单项工程进行减值测试，估计其可收回金额，若可收回金额低于账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量现值之间的较高者确定。减值准备一经计提，在以后会计期间不予转回。 
    16、借款费用 
    ⑴借款费用资本化的确认原则 
    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 
    借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化： 
    ①  资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； 
    ②  借款费用已经发生； 
    ③  为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 
    当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，借款费用暂停资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 
    ⑵ 借款费用资本化期间 
    为购建或者生产符合资本化条件的资产发生的借款费用，在该资产达到预定可使用或者可销售状态前发生的，计入该资产的成本；在该资产达到预定可使用或者可销售状态后发生的，计入当期损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，借款费用暂停资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 
    ⑶ 借款费用资本化金额的确定方法 
    本公司按季度计算借款费用资本化金额。 
    专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。 
    根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 
    借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 
    在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，应当予以资本化，计入符合资本化条件的资产成本。 
    17、无形资产 
    ⑴ 无形资产的初始计量 
    本公司无形资产按照实际成本进行初始计量。 
    购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本为购买价款的现值。 
    通过债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益；在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 
    ⑵ 无形资产的后续计量 
    ① 无形资产的使用寿命 
    本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命如为有限的，本公司估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量，无法预见无形资产为本公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 
    ② 无形资产的摊销 
    使用寿命有限的无形资产，自取得当月起在预计使用寿命内采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产不予摊销，期末进行减值测试。 
    本公司至少于每年年度终了时，对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。 
    ③ 无形资产的减值 
    有确凿证据表明无形资产存在减值迹象的，本公司在资产负债表日进行减值测试，估计其可收回金额，若可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。对于使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 
    ⑶研究开发费用 
    本公司内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出与开发阶段支出。 
    划分本公司内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准为： 
    研究阶段支出是指本公司为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的、探索性的有计划调查所发生的支出，是为进一步开发活动进行资料及相关方面的准备，已进行的研究活动将来是否会转入开发、开发后是否会形成无形资产等均具有较大的不确定性，因此，本公司对研究阶段的支出全部予以费用化，计入当期损益。 
    开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等所发生的支出。相对于研究阶段而言，开发阶段是已完成研究阶段的工作， 在很大程度上具备了形成一项新产品或新技术的基本条件，故本公司将满足资本化条件的开发阶段支出，确认为无形资产；即在满足资本化条件的时点至无形资产达到预定用途前发生的支出总额予以资本化，对于同一项无形资产在开发过程中达到资本化条件前已经费用化计入损益的支出不再进行调整。 
    18、长期待摊费用 
    长期待摊费用是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中： 
    预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。 
    经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。 
    融资租赁方式租入的固定资产，其符合资本化条件的装修费用，在两次装修间隔期间、剩余租赁期和固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。 
    19、收入 
    ⑴ 销售商品收入，同时满足下列条件时予以确认 
    已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；相关的经济利益很可能流入本公司； 
    相关的收入和成本能够可靠的计量。 
    ⑵ 对外提供劳务收入按以下方法确认 
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认。完工进度根据实际情况选用下列方法确定： 
    ①   已完工作的测量。 
    ②   已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例。 
    ③   已经发生的成本占估计总成本的比例。 
    按照从接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入。 
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： 
    ①   已发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 
    ②   已发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 
    （3）让渡资产使用权 
    与交易相关的经济利益很可能流入本公司，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： 
    利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。 
    使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 
    ⑷铁路运输及杂费收入按以下原则确认： 
    按照国务院铁路主管部门制定的收入清算办法或联合运输合同、协议，根据全国铁路运输收入清算机构（或同类机构）出具的收入结算凭证，确认收入。 
    20、政府补助 
    ⑴ 政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 
    ⑵ 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 
    ⑶ 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产适用寿命内平均分配，计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益；与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 
    21、递延所得税资产/递延所得税负债 
    递延所得税资产递延所得税负债根据资产和负债暂时性差异与其适用的所得税税率，计算确认递延所得税资产和递延所得税负债。暂时性差异分为应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异。 
    ⑴确认递延所得税资产时，对于可抵扣的暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产。但以下交易产生的可抵扣暂时性差异不确认相关的递延所得税资产： 
    该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； 
    对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，在可预见的未来很可能不会转回。 
    ⑵在确认递延所得税负债时，对于各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，但以下交易产生的应纳税暂时性差异不确认相关的递延所得税负债： 
    ①商誉的初始确认； 
    ②具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； 
    ③对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 
    递延所得税资产或递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用所得税税率计算。 
    ⑶递延所得税资产减值 
    本公司在资产负债表日对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法取得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值，减记的金额计入当期的所得税费用。原确认时计入所有者权益的递延所得税资产部分，其减记金额也应计入所有者权益。在很可能取得足够的应纳税所得额时，减记的递延所得税资产账面价值可以恢复。 
    22、经营租赁、融资租赁 
    公司的租赁业务有经营租赁 
    实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。 
    ⑴经营租赁，如果本公司是出租人，本公司将租金收入在租赁期内的各个期间按直线法或其他更为系统合理的方法确认为当期损益。如果本公司是承租人，经营租赁的应付租金在租赁期内按照直线法计入损益。 
    (2)融资租赁 按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应付款列示。 
    23、持有待售资产 
    公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：一是企业已经就处置该非流动资产作出决议；二是企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；三是该项转让将在一年内完成。 
    企业对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该固定资产的预计净残值反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，应作为资产减值损失计入当期损益。 
    符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理。 
    24、主要会计政策、会计估计的变更 
    (1) 会计政策变更                                    单位：元    币种：人民币本报告期主要会计政策无变更。 
    (2) 会计估计变更                                     单位：元    币种：人民币本报告期主要会计估计无变更。 
    25、前期差错更正 
    (1) 追溯重述法                                      单位：元    币种：人民币本报告期无采用追溯重述法的前期会计差错。 
    (2) 未来适用法 
    本报告期无采用未来适用法的前期会计差错。 
    三、税项 
    1、主要税种及税率 
             税种                         计税依据                           税率 
增值税                           应税销售收入                   3%、13%、17% 
营业税                           应税营业收入                   3%、5% 
城市维护建设税                   应纳流转税额                   7% 
教育费附加                       应纳流转税额                   3%、1% 
企业所得税                       应纳税所得额                   定额、25% 
    2、其他说明 
    沈阳市华榕出租汽车有限公司(控股子公司)执行定额所得税 403.20 元/年.台。 
    四、企业合并及合并财务报表 
    1、子公司情况 
    ⑴ 同一控制下企业合并取得的子公司 
    本公司无同一控制下企业合并取得的子公司。 
    ⑵ 非同一控制下企业合并取得的子公司 
                                 子公司                               业务    注册资本                        期末实际 
        子公司全称                                  注册地                                     经营范围 
                                  类型                                性质      （万元）                        出资额 
                                            营口市鲅鱼圈区站前街      临港 
铁龙营口实业有限责任公司       控股子公司                                           9,613  仓储运输                9,234 
                                            铁龙办公楼                物流 
                                            大连市西岗区白云街 2 
大连铁龙混凝土有限公司         控股子公司                             工业          2,200  混凝土搅拌与销售        2,000 
                                            号 
                                            大连中山区南山路 111 
大连铁龙房地产开发有限公司     控股子公司                            房地产         2,000  房屋开发与销售          1,700 
                                            号 
                                            沈阳市于洪区银山路 
沈阳市华榕出租汽车有限公司     控股子公司                            出租车         1,000  汽车客运出租              900 
                                             1-10 号 
                                                                                           普通货物运输、汽 
铁龙营口汽车运输有限责任公                  营口市鲅鱼圈区新元小      公路 
                               控股子公司                                           1,000 车修理及零配件销           900 
司                                           区                       运输 
                                                                                           售 
营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重                  营口市鲅鱼圈区站前街      称重 
                               控股子公司                                             100  铁路称重公正计量           85 
公正计量有限责任公司                        铁龙办公楼                计量 
大连铁龙安居物业管理有限公     控股子公司  大连西岗区北岗街民开 
                                                                      物业             50  物业管理                  注1 
司                               的子公司   巷北岗新居36 号 
                                            南昌市西湖区路 88 号 
江西铁龙集装箱物流有限公司     控股子公司                             物流            200  铁路运输业务              120 
    302 室 
    中铁铁龙（大连）置业代理有限                大连市甘井子区汇仁                             房屋租售代理；物 
                               全资子公司                            代理业           100                            100 
公司                                        南园3 号                                       业管理 
                               控股子公司 
大连安运房地产开发有限公司                  大连市甘井子区红旗镇     房地产         2,000  房屋开发与销售            注2 
    的子公司 
    接上表 
    少数股 
    从母公司所有者权益 
                                   实质上构                                             东权益 
                                                                                                 冲减子公司少数股东 
                                   成对子公                       是否                  中用于 
                                               持股比 表决权             少数股东权              分担的本期亏损超过 
          子公司全称               司净投资                       合并                  冲减少 
                                                例(%) 比例(%)                 益                 少数股东在该子公司 
                                   的其他项                       报表                  数股东 
                                                                                                 期初所有者权益中所 
                                     目余额                                             损益的 
                                                                                                   享有份额后的余额 
                                                                                         金额 
铁龙营口实业有限责任公司                          95.02       100   是 
大连铁龙混凝土有限公司                            90.91       100   是 
大连铁龙房地产开发有限公司                        85.00       100   是 
沈阳市华榕出租汽车有限公司                        90.00       100   是 
铁龙营口汽车运输有限责任公司                      90.00       100   是 
    营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重公正 
    85.00        85   是      456,206.44 
    计量有限责任公司 
大连铁龙安居物业管理有限公司                          -       100   是 
江西铁龙集装箱物流有限公司                        60.00        60   是    1,345,988.51 
中铁铁龙（大连）置业代理有限公司                 100.00       100   是 
大连安运房地产开发有限公司                                    100   是 
    注 1：大连铁龙安居物业管理有限公司是本公司的全资子公司大连铁龙房地产有限公司和大连铁龙混凝土有限公司共同投资的公司，投资比例分别为 90%和10%，从而本公司对其享有 100%的表决权。 
    注 2：大连安运房地产开发有限公司是本公司的全资子公司大连铁龙房地产有限公司投资的公司，投资比例为 100%，从而本公司对其享有 100%的表决权。 
    注 3：2009年公司根据北京铁龙腾跃集装箱联合运输有限责任公司的股东会决议，撤出对该公司的出资。该公司是在 2008 年末公司出资 510 万元与上海益嘉物流有限公司共同设立的控股子公司，由于上年同期北京铁龙腾跃集装箱联合运输有限责任公司未办理完相关注册手续，未纳入合并范围。 
    2、合并范围发生变更的说明 
    ⑴  本报告期根据“大连铁龙房地产有限公司”的董事会决议收购大连安运房地产开发有限公司，该公司为本公司控股子公司收购的全资子公司；依据为 2009 年11 月份辽宁众华资产评估有限公司对该公司出具的“众华评报字［2009］第 6132号”评估报告，确定的收购价格 2600 万元，并于同期支付了全部收购价款。营业执照已于 11月份变更完毕，公司从 2009年 11 月份开始纳入合并范围。 
    ⑵  本报告期末注销铁龙营口汽车运输有限责任公司。 
    3、本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 
    （1）本期新纳入合并范围的子公司 
                名称                          期末净资产                    本期净利润 
 大连安运房地产开发有限公司                       18,504,521.81                    -519,853.79 
    （2）本期不再纳入合并范围的子公司 
                    名称                         处置日净资产          期初至处置日净利润 
 铁龙营口汽车运输有限责任公司                     10,429,453.64                     -61,313.96 
    4、本期发生的非同一控制下企业合并 
             被合并方                    购买日确定方法           相关交易公允价值确定方法 
 大连安运房地产开发有限公司           能够对该公司实施控制                    评估 
    五、合并财务报表项目注释 
    （以下附注期初数是指 2009 年1 月1日余额，期末数是指 2009 年12月 31日余额；本 
    期是指 2009年度，上期是指 2008 年度。） 
    1、货币资金 
    单位：元   币种：人民币 
            项  目                       期末账面余额                     年初账面余额 
 现    金                                            35,245.77                        1,915.51 
 银行存款                                      940,147,893.66                  552,619,633.72 
 其他货币资金 
            合  计                             940,183,139.43                  552,621,549.23 
    2、应收票据 
    （1）应收票据分类 
    单位：元   币种：人民币 
              种类                           期末数                           期初数 
         银行承兑汇票                            9,084,750.00                     4,900,593.92 
           合    计                              9,084,750.00                     4,900,593.92 
    （2）期末本公司无质押的应收票据。 
    （3）期末本公司无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。 
    3、应收股利 
    单位：元   币种：人民币 
                                                                          未收回的     相关款项是 
     项 目        期初数       本期增加      本期减少       期末数 
                                                                            原因       否发生减值 
账龄一年以内的                                                         本期宣告发放， 
                 650,000.00  1,911,000.00    650,000.00   1,911,000.00                     否 
应收股利                                                               未实施 
其中：中铁外服 
国际货运代理公   650,000.00  1,911,000.00    650,000.00   1,911,000.00 
司 
     合 计       650,000.00  1,911,000.00    650,000.00   1,911,000.00             --           -- 
    应收股利的说明： 
    期末数为本报告期被投资单位宣告分配的股利。 
    4、应收账款 
    （1）应收账款按种类披露： 
    单位：元   币种：人民币 
    期末数 
               种    类                           账面余额                     坏账准备 
                                              金额         比例(%)          金额         比例(%) 
单项金额重大的应收账款                    48,306,254.00        57.64  10,097,453.45         45.74 
单项金额不重大但按信用风险特征组 
                                          27,793,238.86        33.16  11,593,237.78         52.51 
合后该组合的风险较大的应收账款 
其他不重大应收账款                         7,710,038.11         9.20       385,501.91        1.75 
               合    计                   83,809,530.97      100.00  22,076,193.14         100.00 
               净    额                                      61,733,337.83 
    接上表 
    期初数 
                种    类                           账面余额                    坏账准备 
                                                 金额        比例(%)         金额        比例(%) 
单项金额重大的应收账款                      91,464,585.35       62.89 10,985,657.69        46.98 
单项金额不重大但按信用风险特征组合 
                                            22,478,796.48       15.46 10,823,496.19        46.29 
后该组合的风险较大的应收账款 
其他不重大应收账款                          31,490,113.04       21.65    1,574,505.67        6.73 
                合    计                   145,433,494.87      100.00 23,383,659.55  100.00 
                净    额                                      122,049,835.32 
    （2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提： 
    单位：元   币种：人民币 
          应收账款内容             账面余额       坏账金额    计提比例(%)           理由 
应收抚顺泰华经贸有限公司货款     15,705,513.02   1,070,551.30             5 按本公司会计政策执行 
应收中建三局一公司货款            7,906,681.40     790,668.14            10 按本公司会计政策执行 
应收大连华利干果制品有限公司货 
                                  6,749,924.65   6,749,924.65           100       个别认定 
款 
应收中建八局大连分公司货款        6,194,613.06     619,461.30            10 按本公司会计政策执行 
应收大连大有怡园房屋开发有限公 
                                  6,162,082.71     308,104.14             5 按本公司会计政策执行 
司货款 
应收大连悦泰建设工程有限公司货 
                                  5,587,439.16     558,743.92            10 按本公司会计政策执行 
款 
应收其他单位货款                  5,844,821.53   5,844,821.53           100       个别认定 
应收出租车管理费                    104,750.00     104,750.00           100       个别认定 
            合   计              54,255,825.53  16,047,024.98 
    （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 
    单位：元   币种：人民币 
                              期末数                                     期初数 
    账龄             账面余额                                   账面余额 
                                           坏账准备                                  坏账准备 
                   金额        比例(%)                       金额        比例(%) 
1 年以内 
1 至2 年       9,325,513.32      11.13      932,551.33  6,543,677.35         4.50     654,367.74 
2 至3 年       4,780,145.31       5.70     956,029.06  2,116,428.90         1.46     423,285.78 
3 至4 年          510,255.00      0.61     160,706.50       277,840.00      0.19       83,352.00 
4 至5 年         140,475.00       0.17       56,190.00      772,702.16      0.53     309,080.86 
5 年以上      13,036,850.23      15.55  9,487,760.89 12,768,148.07          8.78  9,353,409.81 
   合  计     27,793,238.86      33.16 11,593,237.78 22,478,796.48         15.46 10,823,496.19 
    （4）本报告期前已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收 
    回或转回，或在本期收回或转回比例较大的应收款项金额 
    无 
    （5）本期通过重组等其他方式收回的应收款项金额、重组前累计已计提的坏账准备。 
    无 
    （6）本报告期实际核销的应收账款情况 
    无 
    （7）本报告期应收账款中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
    （8）应收账款金额前五名单位情况 
    单位：元   币种：人民币 
    占应收账款 
    与本公司 
  序 号                单位名称                                金额         年限     总额的比例 
                                                 关系 
                                                                                          (%) 
    1      抚顺泰华经贸有限公司                非关联方 15,705,513.02 1年以内                18.74 
    2     中建三局一公司                       非关联方    7,906,681.40  1～2年               9.43 
    3     大连华利干果制品有限公司             非关联方    6,749,924.65 5年以上               8.05 
    4     中建八局大连分公司                   非关联方    6,194,613.06  1～2年               7.39 
    5     大连大有怡园房屋开发有限公司         非关联方    6,162,082.71 1年以内               7.35 
                        合   计                           42,718,814.84                      50.96 
    （9）应收关联方账款情况 
    无 
    （10）终止确认的应收账款情况 
    无 
    （11）以应收账款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 
    无 
    5、其他应收款 
    （1）其他应收款按种类披露： 
    单位：元   币种：人民币 
    期末数 
               种    类                          账面余额                      坏账准备 
                                              金额         比例(%)         金额          比例(%) 
单项金额重大的其他应收款                  10,168,360.00        35.53      508,418.00          3.34 
单项金额不重大但按信用风险特征组 
                                          17,396,998.85        60.78  14,650,424.80          96.31 
合后该组合的风险较大的其他应收款 
其他不重大其他应收款                       1,057,122.95         3.69        52,856.15         0.35 
               合    计                   28,622,481.80          100  15,211,698.95         100.00 
               净    额                                      13,410,782.85 
    接上表 
    期初数 
                 种    类                           账面余额                    坏账准备 
                                                 金额         比例(%)        金额        比例(%) 
单项金额重大的其他应收款 
单项金额不重大但按信用风险特征组合 
                                             17,493,741.77       94.68 14,612,330.76        99.66 
后该组合的风险较大的其他应收款 
其他不重大其他应收款                            983,860.53        5.32       49,193.04       0.34 
                 合    计                    18,477,602.30   100.00 14,661,523.80  100.00 
                   净额                                         3,816,078.50 
    （2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提： 
    单位：元   币种：人民币 
       其他应收款内容               账面余额         坏账金额       计提比例(%)         理由 
应收大连市甘井子区国有资产                                                         按本公司会计 
                                 10,168,360.00        508,418.00                 5 
管理办公室土地整理费                                                                 政策执行 
应收大连市西岗区鑫龙装饰材 
                                  4,320,622.64     4,320,622.64               100   个别认定 
料商店往来款 
应收凤城市木业有限责任公司 
                                  2,272,533.94     2,272,533.94               100   个别认定 
往来款 
应收其他单位往来款                5,614,398.88     5,614,398.88               100   个别认定 
            合   计              22,375,915.46 12,715,973.46 
    （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款： 
    单位：元   币种：人民币 
                               期末数                                    期初数 
    账龄              账面余额                                  账面余额 
                                           坏账准备                                  坏账准备 
                   金额        比例(%)                        金额       比例(%) 
1 年以内 
1 至2 年           68,948.21       0.24       6,894.82      173,560.25       0.94      17,356.02 
2 至3 年          143,560.25      0.50       28,712.05      534,780.61       2.90     106,956.12 
3 至4 年          406,000.00      1.42      121,800.00            50.00      0.00           15.00 
4 至5 年               50.00      0.00           20.00 
5 年以上      16,778,440.39      58.62 14,492,997.93 16,785,350.91          90.84 14,488,003.62 
   合  计     17,396,998.85      60.78 14,650,424.80 17,493,741.77          94.68 14,612,330.76 
    （4）本报告期前已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的其他应收款。 
    无 
    （5）本报告期实际核销的其他应收款情况 
    无 
    （6）本报告期其他应收款中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
    （7）其他应收款金额前五名单位情况 
    单位：元   币种：人民币 
    占其他应 
    与本公司 
 序号                 单位名称                                 金额          年限      收款总额 
                                                 关系 
                                                                                      的比例(%) 
   1   大连市甘井子区国有资产管理办公室 非关联方 10,168,360.00  1年以内                     35.52 
   2   大连市西岗区鑫龙装饰材料商店            非关联方    4,320,622.64  5年以上           15.10 
   3   中国煤炭运输销售总公司                  非关联方    2,300,000.00  5年以上             8.04 
   4   凤城市木业有限责任公司                  非关联方    2,272,533.94  5年以上             7.93 
   5   沈阳铁路局(大连铁道有限责任公司) 非关联方           2,200,578.00  5年以上             7.69 
                   合   计                                21,262,094.58                    74.28 
    （8）应收关联方账款情况 
    无 
    （9）终止确认的其他应收款情况 
    无 
    （10）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 
    无 
    6、预付款项 
    （1）预付款项按账龄列示 
    单位：元   币种：人民币 
                                   期末数                                 期初数 
       账龄 
                           金额             比例(%)              金额              比例(%) 
 1 年以内             22,206,212.95                81.33     12,676,620.43                95.58 
 1 至2 年              5,074,853.76                18.59 
 2 至3 年                                                       565,677.61                 4.27 
 3 年以上                  23,530.48                0.08         20,000.00                 0.15 
     合   计          27,304,597.19               100.00     13,262,298.04              100.00 
    预付款项账龄的说明： 
    一年以内未结算的预付款项主要为本报告期物流业务预付的运杂费；一年以上未结算的预付款项主要为房地产业务预付的工程款。 
    （2）预付款项金额前五名单位情况 
    单位：元   币种：人民币 
    与本公 
  序号                 单位名称                   司         金额        时间       未结算原因 
                                                 关系 
                                                                                 预付工程款，未 
    1     华润水泥（湛江）有限公司              供应商   3,685,921.30   2009.09 
                                                                                     到结算期 
    2     大连铁路分局大连水电建筑工程公司     供应商    2,250,000.00   2009.11   预付维修费款 
    3     四川合盛物流有限责任公司              供应商   1,047,106.50   2009.09     预付运费款 
   4      襄樊金鹰轨道车车辆有限责任公司       供应商    1,090,000.00   2009.06    预付运费款 
    5     郑州东站                              供应商     975,464.20   2009.12     预付运费款 
                  合    计                               9,048,492.00 
    （3）本报告期预付款项中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 
    7、存货 
    （1）存货分类 
    单位：元   币种：人民币 
                               期末数                                    期初数 
    项目 
                                跌价                                      跌价 
                  账面余额                账面价值          账面余额                账面价值 
                                准备                                      准备 
原材料            5,548,273.02            5,548,273.02      6,467,862.69            6,467,862.69 
库存商品          6,866,820.53            6,866,820.53        906,308.31               906,308.31 
开发产品(注 
                235,125,942.72          235,125,942.72    268,376,100.18          268,376,100.18 
1) 
开发成本(注 
                199,561,033.73          199,561,033.73    119,401,705.81           119,401,705.81 
2) 
  合    计      447,102,070.00          447,102,070.00    395,151,976.99          395,151,976.99 
  净    额                 447,102,070.00                            395,151,976.99 
     注 1：开发产品 
                                                          单位：元   币种：人民币 
                                 竣工        期初余额          本期增加          本期减少         期末余额 
           项目名称 
                                 时间 
                                               金额              金额              金额             金额 
熊岳城网点                                18,293,559.00                                        18,293,559.00 
动力街区                       2005.04     3,515,661.13                          205,314.80      3,310,346.33 
动力院景开发产品-C区住宅  2007.09             469,127.50                                           469,127.50 
动力院景开发产品-B区住宅  2007.11  12,008,609.51                               4,807,322.41      7,201,287.10 
动力院景开发产品-A区住宅                 234,089,143.04                      129,816,255.15 104,272,887.89 
动力院景开发产品-公建                                      110,439,496.45     24,268,697.07  86,170,799.38 
动力院景开发产品-车位                                       16,495,554.56      1,087,619.04  15,407,935.52 
动力院景开发产品-其他                                        5,781,963.98      5,781,963.98 
           合   计                       268,376,100.18 132,717,014.99 165,967,172.45 235,125,942.72 
      注 2：开发成本 
                                                  单位：元   币种：人民币 
    项目名称        开工时间   预计竣工时间         预计总投资           期初余额          期末余额       备注 
动力院景A区         2006.09        2009.12          430,000,000.00      10,990,038.00 
动力院景B区         2006.08        2009.12          400,000,000.00      68,563,586.29 
动力院景C区         2006.06        2009.12          284,000,000.00      39,848,081.52 
头道沟项目          2009.11        2011.10          540,000,000.00                       199,561,033.73 
    合    计                                      1,654,000,000.00  119,401,705.81  199,561,033.73 
    （2）存货跌价准备：截止 2009 年 12 月31 日止，本公司的存货不存在减值情形，不需提取存货跌价准备。 
    8、对合营企业投资和联营企业投资 
    单位：元   币种：人民币 
    本企业在被 
    本企业持 
    被投资单位名称         企业类型  注册地     法人代表    业务性质      注册资本                 投资单位表 
    股比例(%) 
    决权比例(%) 
    一、合营企业 
    二、联营企业 
    天邦膜技术国家工程研 
                           有限责任    大连      邓麦村      膜产品   45,800,000.00         49.00         49.00 
究中心有限责任公司 
大连中铁外服货运代理 
                           有限责任   大连      花英范      货运代理    2,000,000.00        32.50         32.50 
有限责任公司 
瑞富行食品商贸有限公 
                           有限责任   北京       韩晓鸣     食品销售  10,000,000.00         40.00         40.00 
    司 
    接上表 
                              期末资产       期末负债      期末净资产     本期营业收入        本期       关联 
     被投资单位名称 
                                总额           总额            总额            总额          净利润      关系 
    一、合营企业 
    二、联营企业 
天邦膜技术国家工程研究                                                                             被投资 
                          113,916,747.85  56,492,010.47 57,427,737.38    45,024,155.37 4,548,747.79 
中心有限责任公司                                                                                    单位 
大连中铁外服货运代理有                                                                             被投资 
                          248,545,535.03233,195,087.13  15,350,447.90    95,438,366.9011,408,116.87 
限责任公司                                                                                          单位 
                                                                                                   被投资 
瑞富行食品商贸有限公司  24,925,170.43    10,450,142.33  14,475,028.10    48,165,499.31 2,907,903.48 
    单位 
    9、长期股权投资 
    单位：元   币种：人民币 
    核算 
           被投资单位                        初始投资成本       期初余额       增减变动        期末余额 
                                   方法 
 营口银龙港务股份有限公司         成本法      5,000,000.00    5,000,000.00                   5,000,000.00 
  中国光大银行股份有限公司        成本法     10,725,000.00 10,725,000.00                    10,725,000.00 
 沈阳铁道文化传媒集团大连文 
                                  成本法         840,000.00     840,000.00                      840,000.00 
 化传媒有限公司 
 东方纪元投资有限公司             成本法      3,000,000.00    3,000,000.00                   3,000,000.00 
  中铁铁龙(大连)置业代理有限 
                                  成本法       1,000,000.00   1,000,000.00 
 责任公司 
 北京铁龙腾跃集装箱联合运输 
                                  成本法      5,100,000.00    5,100,000.00 -5,100,000.00 
 有限责任公司 
 天邦膜技术国家工程研究中心 
                                  权益法     22,442,000.00 26,072,391.47  2,065,729.84 28,138,121.31 
 有限责任公司 
 大连中铁外服货运代理有限责 
                                  权益法         650,000.00   3,193,681.14  1,625,943.33  4,819,624.47 
 任公司 
 瑞富行食品商贸有限公司           权益法      4,499,610.44    5,127,047.19      662,964.05  5,790,011.24 
             合    计                        53,256,610.44 60,058,119.80       -745,362.78 58,312,757.02 
    接上表 
    在被投资单位持 
    在被投资 在被投资单 
                                                  股比例与表决权                 本期计提减 
        被投资单位         单位持股 位表决权比                       减值准备                   现金红利 
                                                  比例不一致的说                   值准备 
                           比例(%)      例(%) 
                                                         明 
 营口银龙港务股份有限 
                               14.93       14.93                                               261,524.17 
 公司 
  中国光大银行股份有限 
                                0.02        0.02                                               463,543.47 
    公司 
    沈阳铁道文化传媒集团 
    20.00        20.00 
    大连文化传媒有限公司 
    东方纪元投资有限公司          10.00       10.00 
    中铁铁龙(大连)置业代 
    100.00 
    理有限责任公司 
    北京铁龙腾跃集装箱联 
    合运输有限责任公司 
    天邦膜技术国家工程研 
    49.00        49.00 
    究中心有限责任公司 
    大连中铁外服货运代理 
    32.50        32.50 
    有限责任公司 
    瑞富行食品商贸有限公 
    40.00        40.00 
    司 
    合    计                                                                              725,067.64 
    10、固定资产 
    （1）固定资产情况 
    单位：元   币种：人民币 
          项目               期初账面余额         本期增加         本期减少       期末账面余额 
一、账面原值合计：          1,979,958,146.24    191,605,489.55    65,360,619.60 2,106,203,016.19 
其中：房屋及建筑物            432,527,567.80     29,883,616.90     3,895,474.06   458,515,710.64 
      通用设备                 42,790,444.16      1,936,855.33       693,507.81    44,033,791.68 
      运输设备                 92,520,478.01      6,201,664.93     8,933,797.47    89,788,345.47 
      专用设备              1,412,119,656.27   153,583,352.39     51,837,840.26 1,513,865,168.40 
二、累计折旧合计：            558,080,049.10    161,528,971.98    38,224,556.88   681,384,464.20 
其中：房屋及建筑物             98,902,647.33     11,675,167.22     1,127,444.09   109,450,370.46 
      通用设备                 26,163,061.02     11,805,621.34    17,644,544.21    20,324,138.15 
      运输设备                 53,132,312.34      9,895,420.23     7,751,270.48    55,276,462.09 
      专用设备                379,882,028.41   128,152,763.19     11,701,298.10   496,333,493.50 
三、固定资产账面净值合计    1,421,878,097.14                                    1,424,818,551.99 
其中：房屋及建筑物            333,624,920.47                                      349,065,340.18 
      通用设备                 16,627,383.14                                       23,709,653.53 
      运输设备                 39,388,165.67                                       34,511,883.38 
      专用设备              1,032,237,627.86                                    1,017,531,674.90 
四、减值准备合计                 5,419,248.69                                        5,419,248.69 
其中：房屋及建筑物              4,767,849.63                                        4,767,849.63 
      通用设备 
      运输设备 
      专用设备                    651,399.06                                          651,399.06 
五、固定资产账面价值合计    1,416,458,848.45                                    1,419,399,303.30 
其中：房屋及建筑物            328,857,070.84                                      344,297,490.55 
      通用设备                 16,627,383.14                                       23,709,653.53 
      运输设备                 39,388,165.67                                       34,511,883.38 
      专用设备              1,031,586,228.80                                    1,016,880,275.84 
    本期折旧额 161,528,971.98 元。 
    本期由在建工程转入固定资产原价为 79,788,575.32 元。 
    （2）通过经营租赁租出的固定资产 
    单位：元   币种：人民币 
              项    目                                         账面价值 
               专用设备                                                          234,701,177.51 
              合    计                                                           234,701,177.51 
    本公司将特种箱-汽车箱,租赁给中铁特货运输有限责任公司,租赁期为 5年;将铁路旅客列车租赁给沈阳铁路局。 
    （3）期末持有待售的固定资产情况 
    单位：元   币种：人民币 
         项  目               账面价值            公允价值         预计处置费用        预计处置时间 
       房屋建筑物               849,280.55                              47,135.07          2010年6月 
        专用设备              3,171,890.52                              67,707.66          2010年6月 
        合   计               4,021,171.07                             114,842.73 
    （4）截止日不存在未办妥产权证书的固定资产。 
    11、在建工程 
    （1）在建工程 
    单位：元   币种：人民币 
                                       期末数                                   期初数 
        项目 
                        账面余额      减值准备     账面净值       账面余额     减值准备    账面净值 
日月酒店重置 
沙鲅扩能配套工程         991,600.00                 991,600.00 
办公室装修             2,157,956.00               2,157,956.00 
沙鲅公司办公楼           747,520.00                 747,520.00    747,520.00                747,520.00 
车辆 
特种箱购置及改造      15,092,000.00              15,092,000.00 
其他项目               2,166,425.00               2,166,425.00    800,000.00                800,000.00 
       合  计         21,155,501.00              21,155,501.00 1,547,520.00              1,547,520.00 
    （2）在建工程项目变动情况 
    单位：元   币种：人民币 
      项目名称             预算数          期初数         本期增加       转入固定资产      其他减少 
日月酒店重置            27,383,233.75                    27,383,233.75    27,383,233.75 
沙鲅扩能配套工程           991,600.00                       991,600.00 
办公室装修               2,450,000.00                     2,157,956.00 
沙鲅公司办公楼          20,000,000.00     747,520.00 
车辆                     3,022,113.98                     3,022,113.98     3,022,113.98 
特种箱购置及改造        63,492,000.00                   63,495,514.59    48,403,514.59 
其他项目                   948,300.00     800,000.00      6,696,138.00       979,713.00  4,350,000.00 
       合   计         118,287,247.73  1,547,520.00    103,746,556.32    79,788,575.32  4,350,000.00 
    接上表 
    工程投入 
                              工程   利息资本化  其中：本期利 本期利息资 
    项目名称       占预算比                                                   资金来源      期末数 
                             进度(%)  累计金额     息资本化金额  本化率(%) 
                    例(%) 
日月酒店重置         100.00  100.00                                              自有 
沙鲅扩能配套工程      100.00  100.00                                            自有        991,600.00 
办公室装修             88.08  100.00                                            自有      2,157,956.00 
沙鲅公司办公楼         3.73     3.73                                            自有        747,520.00 
车辆                  100.00  100.00                                            自有 
                                                                              募集和自 
特种箱购置及改造      100.01  100.00                                                     15,092,000.00 
                                                                                 有 
其他项目                                                                        自有      2,166,425.00 
     合   计                                                                             21,155,501.00 
    （3）在建工程减值准备 
    截止 2009 年12月 31 日止，本公司的在建工程不存在减值情形，不需提取在建工程减值准备。 
    12、固定资产清理 
    单位：元   币种：人民币 
        项   目              期初账面价值            期末账面价值           转入清理的原因 
房屋及建筑物                    11,774,418.08                                   拆迁清理 
通用设备                          1,285,874.71                                  拆迁清理 
专用设备                            582,649.27                                  拆迁清理 
清理净收入                           -7,678.00                                  拆迁清理 
        合   计                 13,635,264.06 
    13、无形资产 
    （1）无形资产情况 
    单位：元   币种：人民币 
           项目             期初账面余额        本期增加         本期减少        期末账面余额 
一、账面原值合计            73,429,585.01        178,562.36     3,148,398.10  70,459,749.27 
住房使用权                    3,507,585.00                                        3,507,585.00 
土地使用权                  59,308,630.01        178,562.36     3,085,028.10  56,402,164.27 
出租车营运牌照费             10,500,000.00                                       10,500,000.00 
结算软件                        113,370.00                          63,370.00         50,000.00 
二、累计摊销合计            17,705,887.98      2,263,407.18     1,682,989.12  18,286,306.04 
住房使用权                   1,604,437.97        174,695.64                      1,779,133.61 
土地使用权                   8,879,204.94  1,376,211.50  1,619,619.12   8,635,797.32 
出租车营运牌照费              7,137,000.00       700,000.00                       7,837,000.00 
结算软件                         85,245.07         12,500.04        63,370.00         34,375.11 
三、账面净值合计            55,723,697.03                                       52,173,443.23 
住房使用权                   1,903,147.03                                        1,728,451.39 
土地使用权                  50,429,425.07                                       47,766,366.95 
出租车营运牌照费              3,363,000.00                                       2,663,000.00 
结算软件                         28,124.93                                            15,624.89 
    四、减值准备合计 
    住房使用权 
    土地使用权 
    出租车营运牌照费 
    结算软件 
五、账面价值合计            55,723,697.03                                       52,173,443.23 
住房使用权                   1,903,147.03                                        1,728,451.39 
土地使用权                  50,429,425.07                                        47,766,366.95 
出租车营运牌照费              3,363,000.00                                       2,663,000.00 
结算软件                         28,124.93                                            15,624.89 
    本期摊销额 2,263,407.18元。 
    无形资产的说明： 
    本公司无用于抵押、担保的无形资产。 
    14、长期待摊费用 
    单位：元   币种：人民币 
     项   目         期初额     本期增加额   本期摊销额  其他减少额    期末额     其他减少的原因 
房屋装修费                     3,662,847.83   37,548.14             3,625,299.69 
供热管网配套费    1,459,840.00   840,483.81  208,933.55             2,091,390.26 
其他                  4,166.67    30,000.00    6,666.67                27,500.00 
     合   计      1,464,006.67 4,533,331.64  253,148.36             5,744,189.95 
    15、递延所得税资产/递延所得税负债 
    ①已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 
    单位：元   币种：人民币 
                        项  目                                 期末数              期初数 
 递延所得税资产： 
 坏账准备                                                    5,492,860.78        5,821,871.10 
 政府补助                                                      653,436.69           101,562.50 
 预提费用                                                      612,030.87           226,988.30 
 折旧-加速折旧部分                                           1,812,873.76        1,914,896.13 
 预收帐款                                                    2,855,887.26           302,634.56 
 未到期的未弥补亏损                                            938,477.00 
                        小  计                              12,365,566.36        8,367,952.59 
 递延所得税负债： 
 交易性金融工具、衍生金融工具的估值 
 计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变动 
 折旧-计提减值准备带来的折旧影响数                             510,785.90           478,608.58 
                        小   计                                510,785.90           478,608.58 
     ②无未确认递延所得税资产。 
     ③无未确认递延所得税资产的可抵扣亏损。 
     ④引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异 
                      项目                                      暂时性差异金额 
     坏账准备                                                                    21,971,443.12 
     政府补助                                                                     2,613,746.76 
     预提费用                                                                     2,448,123.48 
     折旧-加速折旧部分                                                            7,251,495.04 
     预收帐款                                                                    11,423,549.04 
     未到期的未弥补亏损                                                           3,753,908.00 
可抵扣暂时性差异小计                                                             49,462,265.44 
折旧-计提减值准备带来的折旧影响数                                                2,043,143.60 
应纳税暂时性差异小计                                                              2,043,143.60 
    16、资产减值准备明细 
    单位：元   币种：人民币 
                                          期初账面                     本期减少       期末账面 
              项    目                                    本期增加 
                                            余额                      转回  转销        余额 
 一、坏账准备                          38,045,183.35 -757,291.26                  37,287,892.09 
    二、存货跌价准备 
    三、可供出售金融资产减值准备 
    四、持有至到期投资减值准备 
    五、长期股权投资减值准备 
    六、投资性房地产减值准备 
    七、固定资产减值准备                   5,419,248.69                               5,419,248.69 
    八、工程物资减值准备 
    九、在建工程减值准备 
    十、生产性生物资产减值准备 
    其中：成熟生产性生物资产减值准 
    备 
    十一、油气资产减值准备 
    十二、无形资产减值准备 
    十三、商誉减值准备 
    十四、其他 
    合   计                  43,464,432.04 -757,291.26                  42,707,140.78 
    17、短期借款 
    短期借款分类： 
    单位：元   币种：人民币 
              项   目                           期末数                        期初数 
             信用借款                                                            40,000,000.00 
              合   计                                                            40,000,000.00 
    18、应付账款 
    （1）应付账款账龄列示 
    单位：元   币种：人民币 
                 项   目                            期末数                      期初数 
                 1年以内                             62,022,646.67               46,374,686.84 
                 1年以上                              2,544,483.98                2,299,607.09 
                 合   计                             64,567,130.65              48,674,293.93 
    （2）本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项见附注六、6。 
    19、预收款项 
    （1）分账龄列示如下： 
    单位：元   币种：人民币 
                 项   目                            期末数                      期初数 
                 1年以内                             95,053,450.24               9,754,792.66 
                 1年以上                              3,188,715.00               2,351,009.20 
                 合  计                              98,242,165.24              12,105,801.86 
    （2）本报告期预收款项中预收持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项见附注六、6。 
    20、应付职工薪酬 
    单位：元   币种：人民币 
    项   目           期初账面余额        本期增加            本期减少       期末账面余额 
    一、工资、奖金、津 
                                            92,287,832.25      90,608,482.25  1,679,350.00 
 贴和补贴 
 二、职工福利费                             10,133,321.69      10,133,321.69 
 三、社会保险费           1,166,716.19      19,783,573.84      19,730,181.22  1,220,108.81 
 其中：医疗保险费           168,651.97       2,820,249.89       2,961,515.12         27,386.74 
       养老保险费           107,930.15      12,973,326.48      13,030,571.89         50,684.74 
       失业保险费           882,223.09       1,111,985.10          907,247.30  1,086,960.89 
       工伤保险费              6,591.21         665,965.04         670,543.68         2,012.57 
       生育保险费              1,319.77         133,185.42         132,729.32         1,775.87 
         年金                                2,078,861.91       2,027,573.91         51,288.00 
 四、住房公积金                              7,786,276.52        7,787,222.52            -946.00 
    五、非货币性福利 
    六、解除劳动关系的 
    补偿 
 七、工会经费                 70,958.33      1,644,752.74       1,515,612.00        200,099.07 
 八、职工教育经费         1,126,405.91       1,229,734.03        1,554,785.13       801,354.81 
 九、其他职工薪酬                           13,202,500.55      13,202,500.55 
       合     计          2,364,080.43     146,067,991.62     144,532,105.36  3,899,966.69 
    应付职工薪酬中没有属于拖欠性质的款项。 
    21、应交税费 
    单位：元   币种：人民币 
                项   目                            期末数                      期初数 
应交增值税                                             -878,904.61                    -1,925.92 
未交增值税                                               203,433.95               1,215,685.15 
营业税                                                2,349,249.02                2,291,720.29 
企业所得税                                           30,686,996.33               17,175,588.79 
个人所得税                                            3,872,722.13                2,671,152.14 
城建税                                                   134,927.48                 200,335.77 
印花税                                                  -343,251.76                -399,544.92 
土地使用税                                               177,105.78                        197.34 
土地增值税                                           -4,464,814.24               -4,312,711.97 
车船使用税                                                                                      0 
房产税                                                   952,986.78                 -69,263.52 
教育费附加                                                67,241.04                   95,273.13 
地方教育费                                                27,783.70                   36,627.32 
河道工程维修费                                        1,331,469.07                1,020,025.55 
物价调节基金                                             970,866.49                  781,415.14 
防洪保安基金                                               3,311.84                    1,540.92 
                  合计                               35,091,123.00               20,706,115.21 
    应交税费说明： 
    土地增值税为负数，主要是因本公司控股子公司大连铁龙房地产开发有限公司按预收购房款缴纳税费所致。 
    22、应付股利 
    单位：元   币种：人民币 
          单位名称                  期末数              期初数            超过1年未支付原因 
           个人股                       35,610.00           35,601.03 1993年股利个人尚未领取 
 辽宁东北铁路轨道衡有限公司            964,913.77          427,126.54 2009年股利未付 
             合计                    1,000,523.77          462,727.57 
    应付股利的说明： 
    主要是控股子公司本报告期应付少数股东的股利。 
    23、其他应付款 
    （1）                                              单位：元   币种：人民币 
                  项   目                            期末数                     期初数 
                 1 年以内                            44,495,755.52              47,485,356.92 
                 1 年以上                            42,289,274.37              11,549,591.19 
                 合    计                            86,785,029.89              59,034,948.11 
    （2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项见附注六、6。 
    （3）账龄超过 1 年的大额其他应付款情况的说明 
    账龄一年以上的其他应付款主要为尚未结算支付的往来款项。 
    （4）对于金额较大的其他应付款的内容 
    金额较大的其他应付款主要是尚未结算支付的往来款项和保证金。 
    24、其他非流动负债 
    单位：元   币种：人民币 
               项    目                          期末账面余额                期初账面余额 
               递延收益                               38,553,000.09             13,540,209.32 
               合    计                               38,553,000.09             13,540,209.32 
    其他非流动负债说明： 
    本公司其他非流动负债为历年收到的与资产相关的尚未转为收益的政府补助及与未来支出相关的收益性补助余额。 
    25、股本 
    单位：万股 
    本次变动增减（+、一） 
                期初数                            公积金      其                   期末数 
                            发行新股     送股                        小计 
                                                   转股       他 
 股份总数  100,424.76                                                               100,424.76 
    26、资本公积 
    单位：元   币种：人民币 
          项   目                   期初数         本期增加      本期减少          期末数 
资本溢价（股本溢价）            458,212,034.58                                  458,212,034.58 
其他资本公积                         851,907.06                                      851,907.06 
          合   计               459,063,941.64                                  459,063,941.64 
    27、盈余公积 
    单位：元   币种：人民币 
         项   目                期初数           本期增加        本期减少          期末数 
法定盈余公积                215,039,109.66  37,504,671.48                      252,543,781.14 
任意盈余公积 
储备基金 
企业发展基金 
其他 
         合   计            215,039,109.66  37,504,671.48                      252,543,781.14 
    28、未分配利润 
    单位：元   币种：人民币 
                     项目                                金额               提取或分配比例 
调整前上年末未分配利润                                772,535,193.69 
调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-） 
调整后年初未分配利润                                  772,535,193.69 
加：本期归属于母公司所有者的净利润                    348,797,531.96 
减：提取法定盈余公积                                   37,504,671.48              10% 
     提取任意盈余公积 
     提取一般风险准备 
     应付普通股股利                                    60,254,853.97           0.06 元/股 
     转作股本的普通股股利 
期末未分配利润                                      1,023,573,200.20 
    29、营业收入、营业成本 
    （1）营业收入及营业成本 
    单位：元   币种：人民币 
                项   目                          本期发生额                  上期发生额 
 主营业务收入                                   1,566,852,362.29             1,522,615,112.27 
 其他业务收入 
 营业成本                                          977,911,231.40              994,999,558.00 
    （2）主营业务（分行业） 
    单位：元   币种：人民币 
                                 本期发生额                             上期发生额 
     行业名称 
                         营业收入           营业成本            营业收入           营业成本 
运输及延伸服务         972,591,188.00 503,288,171.12         908,438,909.72  523,181,003.00 
工业生产                41,468,637.82     36,776,711.09      111,662,668.75  106,506,914.34 
商业                   281,376,280.43 280,088,584.44         115,415,323.74  112,428,953.70 
饮食服务业              20,923,702.37       6,222,347.38      19,808,963.42       4,653,574.81 
房地产开发             250,492,553.67 151,535,417.37         367,289,246.64  248,229,112.15 
     合   计         1,566,852,362.29 977,911,231.40 1,522,615,112.27  994,999,558.00 
    30、营业税金及附加 
    单位：元   币种：人民币 
          项   目                 本期发生额            上期发生额              计缴标准 
营业税                             45,446,878.74         47,125,838.28             3-5 
城建税                              3,395,900.25           3,811,602.95             7 
教育费附加                          1,455,385.91           1,633,544.27             3 
土地增值税                          3,267,019.72           3,780,328.24 
地方教育费                             463,225.79            526,297.95             1 
          合    计                 54,028,410.41         56,877,611.69 
    31、财务费用 
    单位：元   币种：人民币 
        项      目                      本期发生额                        上期发生额 
 利息支出                                         522,950.00                    16,395,083.78 
   减：利息收入                                6,846,772.69                      8,443,838.67 
 汇兑损失 
   减：汇兑收益 
 其    他                                         399,233.36                       401,837.99 
         合    计                             -5,924,589.33                      8,353,083.10 
    32、投资收益 
    （1）投资收益明细情况 
    单位：元   币种：人民币 
                         项   目                               本期发生额         上期发生额 
 成本法核算的长期股权投资收益                                     725,067.64 
 权益法核算的长期股权投资收益                                  6,265,637.22      3,520,484.91 
 处置长期股权投资产生的投资收益 
 持有交易性金融资产期间取得的投资收益 
 持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益 
 持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 
 处置交易性金融资产取得的投资收益 
 持有至到期投资取得的投资收益 
 可供出售金融资产等取得的投资收益 
 其他 
                         合    计                              6,990,704.86       3,520,484.91 
    （2）按成本法核算的长期股权投资收益 
    单位：元   币种：人民币 
          被投资单位                 本期发生额         上期发生额      本期比上期增减变动因 
营口银龙港务股份有限公司                 261,524.17                            分配利润 
中国光大银行股份有限公司                 463,543.47                            分配利润 
            合   计                      725,067.64 
      （3）按权益法核算的长期股权投资收益： 
                                                                  单位：元   币种：人民币 
                                                                                  本期比上期增 
                  被投资单位                      本期发生额       上期发生额 
                                                                                  减变动的原因 
 天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公司           2,065,729.84 1,480,287.62  权益法核算 
 大连中铁外服国际货运代理有限公司                 3,536,943.33 1,412,760.54  权益法核算 
 瑞富行食品商贸有限公司                              662,964.05     627,436.75  权益法核算 
                    合   计                       6,265,637.22 3,520,484.91 
    33、资产减值损失 
    单位：元   币种：人民币 
                 项   目                          本期发生额                  上期发生额 
 一、坏账损失                                          -757,291.26                  742,629.26 
    二、存货跌价损失 
    三、可供出售金融资产减值损失 
    四、持有至到期投资减值损失 
    五、长期股权投资减值损失 
    六、投资性房地产减值损失 
    七、固定资产减值损失 
    八、工程物资减值损失 
    九、在建工程减值损失 
    十、生产性生物资产减值损失 
    十一、油气资产减值损失 
    十二、无形资产减值损失 
    十三、商誉减值损失 
    十四、其他 
    合    计                               -757,291.26                  742,629.26 
    34、营业外收入 
    （1）营业外收入 
    单位：元   币种：人民币 
                 项   目                          本期发生额                  上期发生额 
 非流动资产处置利得合计                                  288,125.32                 184,483.65 
 其中：固定资产处置利得                                  288,125.32                 184,483.65 
       无形资产处置利得 
 债务重组利得 
 非货币性资产交换利得 
 政府补助                                            18,487,209.23                3,503,942.50 
 其他                                                     77,750.20                 537,864.33 
                 合   计                             18,853,084.75                4,226,290.48 
    （2）政府补助明细 
          项   目                 本期发生额             上期发生额                 说明 
政府纳税奖励资金                      742,766.64              241,742.84 
企业发展扶持资金                                            1,156,000.00 
科技发展项目补助资金                  736,132.19                       - 
政府拆迁补偿资金                   16,920,063.64            1,790,660.72 
政府补助资金                           88,246.76               14,707.80 
企业所得税返还                                  -             300,831.14 
          合   计                  18,487,209.23            3,503,942.50 
    35、营业外支出 
    单位：元   币种：人民币 
                 项   目                          本期发生额                 上期发生额 
 非流动资产处置损失合计                              19,180,812.27               1,951,275.90 
 其中：固定资产处置损失                              19,180,812.27               1,951,275.90 
 无形资产处置损失 
 债务重组损失 
 非货币性资产交换损失 
 对外捐赠 
 其他                                                 2,776,826.41                  959,360.68 
                 合   计                             21,957,638.68               2,910,636.58 
    36、所得税费用 
    单位：元   币种：人民币 
                 项   目                          本期发生额                 上期发生额 
按税法及相关规定计算的当期所得税                     125,232,078.49              88,614,746.31 
递延所得税调整                                        -3,965,436.45               6,376,695.47 
                 合   计                             121,266,642.04              94,991,441.78 
    37、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 
    2009 年度每股收益 
    报告期利润 
                                                              基本每股收益       稀释每股收益 
 归属于公司普通股股东的净利润                                         0.3473             0.3473 
 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润                       0.3497            0.3497 
                                                                     2008 年度每股收益 
                        报告期利润 
                                                              基本每股收益       稀释每股收益 
 归属于公司普通股股东的净利润                                         0.2933             0.2933 
 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润                       0.2896            0.2896 
    基本每股收益=P0÷S 
    S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 
    其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 
    基本每股收益= 348,797,531.96÷1,004,247,595.00 =0.3473（元/股）基本每股收益（扣除后）= 351,177,230.00÷1,004,247,595.00＝0.3497（元/股）公司存在稀释性潜在普通股的，应当分别调整归属于普通股股东的报告期净利润和发行在外普通股加权平均数，并据以计算稀释每股收益。在发行可转换债券、股份期权、认股权证等稀释性潜在普通股情况下，稀释每股收益可参照如下公式计算： 
    稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所得税 
    率）]/（S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等 
    增加的普通股加权平均数） 
    其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。 
    稀释每股收益=348,797,531.96÷1,004,247,595.00 =0.3473（元/股） 
    稀释每股收益（扣除后）=351,177,230.00÷1,004,247,595.00＝0.3497（元/股） 
    38、现金流量表项目注释 
    （1）收到的其他与经营活动有关的现金 
    单位：元   币种：人民币 
                    项   目                                           金额 
利息收入                                                                          6,846,772.69 
补贴收入收到的现金                                                              43,500,000.00 
代收代付款项                                                                     13,480,998.48 
保证金及其他                                                                      8,562,567.18 
                    合   计                                                      72,390,338.35 
    （2）支付的其他与经营活动有关的现金 
    单位：元   币种：人民币 
                    项   目                                           金额 
维修费                                                                            2,456,844.05 
能源费                                                                            2,903,880.41 
差旅费                                                                            3,162,534.86 
办公费                                                                            2,330,720.15 
办公车辆运用费                                                                    1,589,662.73 
资信保证金及其他                                                                  9,431,800.78 
                    合   计                                                      21,875,442.98 
    （3）收到的其他与投资活动有关的现金 
    单位：元   币种：人民币 
                   项   目                                            金额 
收回投资款                                                                        5,100,000.00 
其他                                                                              1,000,000.00 
                   合   计                                                        6,100,000.00 
    39、现金流量表补充资料 
    （1）现金流量表补充资料 
    单位：元   币种：人民币 
                          补充资料                                本期金额         上期金额 
1．将净利润调节为经营活动现金流量： 
净利润                                                         349,982,398.54    295,392,400.37 
加：资产减值准备                                                  -757,291.26        742,629.26 
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                 161,528,971.98    158,252,985.43 
无形资产摊销                                                     2,263,407.18      2,178,874.95 
长期待摊费用摊销                                                   253,148.36        204,065.99 
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号 
    填列） 
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                          18,892,686.95      1,766,792.25 
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 
财务费用（收益以“－”号填列）                                     522,950.00      8,353,083.10 
投资损失（收益以“－”号填列）                                  -6,990,704.86     -3,520,484.91 
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                        -3,997,613.77      6,130,629.92 
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                            32,177.32        246,065.55 
存货的减少（增加以“－”号填列）                               -51,950,093.01    110,011,361.64 
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                      49,692,611.03    -61,027,867.24 
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                     192,241,591.00  -248,605,306.06 
其他 
经营活动产生的现金流量净额                                     711,714,239.46    270,125,230.25 
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 
债务转为资本 
一年内到期的可转换公司债券 
融资租入固定资产 
3．现金及现金等价物净变动情况： 
现金的期末余额                                                 940,183,139.43    552,621,549.23 
减：现金的期初余额                                             552,621,549.23    915,212,551.25 
加：现金等价物的期末余额 
减：现金等价物的期初余额 
现金及现金等价物净增加额                                       387,561,590.20  -362,591,002.02 
    2）本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 
    单位：元   币种：人民币 
    项目                                 本期发生额        上期发生额一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： 
    1．取得子公司及其他营业单位的价格                                  26,000,000.00 
    2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物                  26,000,000.00 
    减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物                      1,976.04 
    3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                          25,998,023.96 
    4．取得子公司的净资产                                              19,024,375.60 
    199,805,999.13 
    流动资产 
    非流动资产 
    流动负债                                                      180,781,623.53 
    非流动负债 
    二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： 
    1．处置子公司及其他营业单位的价格 
    2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 
    减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 
    3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 
    4．处置子公司的净资产 
    流动资产 
    非流动资产 
    流动负债 
    （3）现金和现金等价物的构成 
    单位：元   币种：人民币 
                          项目                                   期末数             期初数 
一、现金                                                      940,183,139.43 552,621,549.23 
其中：库存现金                                                      35,245.77          1,915.51 
    可随时用于支付的银行存款                                  940,147,893.66 552,619,633.72 
    可随时用于支付的其他货币资金 
    二、现金等价物 
    其中：三个月内到期的债券投资 
    三、期末现金及现金等价物余额                                  940,183,139.43 552,621,549.23 
    其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金 
    等价物 
    六、关联方及关联交易 
    1、本企业的第一大股东情况 
    单位：亿元   币种：人民币 
         第一大股东名称            关联关系    企业类型   注册地    法人代表        业务性质 
 中铁集装箱运输有限责任公司         大股东     有限责任    北京市    郑明理      集装箱铁路运输 
    接上表 
    第一大股东 
    第一大股东对 
                              注册                    对本企业的      本企业 
       第一大股东名称                 本企业的持股                                 组织机构代码 
                               资本                   表决权比例    最终控制方 
                                         比例(%) 
                                                          (%) 
 中铁集装箱运输有限责任公司     17       15.898         15.898         铁道部        71093209-9 
    本企业的第一大股东情况的说明 
    第一大股东不是本公司的最终控制方，本公司的最终控制方是铁道部。 
    2、本企业的子公司情况 
    单位：元   币种：人民币 
           子公司全称               子公司类型        企业类型    注册地   法人代表   业务性质 
铁龙营口实业有限责任公司            控股子公司      有限责任公司  营口市    于庆新    临港物流 
大连铁龙混凝土有限公司              控股子公司      有限责任公司  大连市    于庆新      工业 
大连铁龙房地产开发有限公司          控股子公司      有限责任公司  大连市    于庆新   房地产开发 
沈阳市华榕出租汽车有限公司          控股子公司      有限责任公司  沈阳市    赵振华     出租车 
铁龙营口汽车运输有限责任公司        控股子公司      有限责任公司  营口市    于庆新    公路运输 
营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重公正 
                                    控股子公司      有限责任公司  营口市    宋德绪    称重计量 
计量有限责任公司 
                                 控股子公司的子公 
大连铁龙安居物业管理有限公司                        一人有限公司  大连市    刘发祥      物业 
                                        司 
江西铁龙集装箱物流有限公司          控股子公司      有限责任公司  南昌市    于庆新      物流 
中铁铁龙（大连）置业代理有限公 
                                    全资子公司      一人有限公司  大连市    关永国     代理业 
司 
                                 控股子公司的子公 
大连安运房地产开发有限公司                          有限责任公司  大连市    崔德全   房地产开发 
    司 
    接上表 
           子公司名称                注册资本       持股比例(%)     表决权比例(%)   组织机构代码 
铁龙营口实业有限责任公司             96,130,000.00          95.02            100.00   12131195-6 
大连铁龙混凝土有限公司               22,000,000.00          90.91            100.00   72887683-0 
大连铁龙房地产开发有限公司           20,000,000.00          85.00            100.00   70218903-9 
沈阳市华榕出租汽车有限公司           10,000,000.00          90.00            100.00   24370262-1 
铁龙营口汽车运输有限责任公司         10,000,000.00          90.00            100.00   75577652-8 
营口市鲅鱼圈区华铁铁路称重公正 
                                      1,000,000.00          85.00             85.00   75912390-3 
计量有限责任公司 
大连铁龙安居物业管理有限公司            500,000.00                           100.00   74437668-4 
江西铁龙集装箱物流有限公司            2,000,000.00          60.00             60.00   78729188-3 
中铁铁龙（大连）置业代理有限公 
                                      1,000,000.00         100.00            100.00   68301079-2 
司 
大连安运房地产开发有限公司           20,000,000.00                           100.00   78247458-4 
    3、本企业的合营和联营企业情况 
    单位：元   币种：人民币 
    在被投资单 
    持股比例 
    被投资单位名称   企业类型   注册地        法人代表   业务性质      注册资本               位表决权比 
    (%) 
    例(%) 
    一、合营企业 
    二、联营企业 
    天邦膜技术国家工程 
研究中心有限责任公 有限责任       大连       邓麦村      膜产品  45,800,000.00        49.00       49.00 
司 
大连中铁外服货运代 
                     有限责任     大连       花英范    货运代理    2,000,000.00       32.50       32.50 
理有限责任公司 
瑞富行食品商贸有限 
                     有限责任     北京       韩晓鸣    食品销售 10,000,000.00         40.00       40.00 
    公司 
    接上表 
                   期末资产      期末负债     期末净资产   本期营业       本期                组织机构 
 被投资单位名称                                                                    关联关系 
                      总额          总额         总额      收入总额      净利润                 代码 
    一、合营企业 
    二、联营企业 
    天邦膜技术国家 
    被投资单 
工程研究中心有 113,916,747.85   56,492,010.4757,427,737.3845,024,155.37 4,548,747.79         72345511-3 
                                                                                       位 
限责任公司 
大连中铁外服货 
                                                                                   被投资单 
运代理有限责任 248,545,535.03233,195,087.1315,350,447.9095,438,366.9011,408,116.87           74437740-9 
                                                                                       位 
公司 
瑞富行食品商贸                                                                     被投资单 
                  24,925,170.43 10,450,142.3314,475,028.1048,165,499.31 2,907,903.48         10001952-6 
有限公司                                                                               位 
    4、本企业的其他关联方情况 
                   其他关联方名称                         其他关联方与本公司关系        组织机构代码 
 大连铁路经济技术开发总公司                                  参股股东                      11845010-3 
  中铁国际多式联运有限公司南宁分公司                         第一大股东的子公司            66971111-1 
  中铁国际多式联运有限公司济南分公司                         第一大股东的子公司            66487552-0 
  中铁国际多式联运有限公司沈阳分公司                         第一大股东的子公司            67196937-3 
  中铁联合国际集装箱有限责任公司昆明分公司                   第一大股东的子公司            66828613-3 
  四川中铁集装箱物流有限公司                                 第一大股东的子公司            21086383-0 
    本企业的其他关联方情况的说明 
    大连铁路经济技术开发总公司为公司第二大股东。 
    5、关联交易情况 
    （1）提供劳务和接受劳务的关联交易 
    单位：元   币种：人民币 
                                        关联交易       本期发生额              上期发生额 
                关联交易    关联交易    定价方式 
    关联方                                                      占同类交                占同类交 
                  类型        内容      及决策程 
                                                      金额     易金额的      金额      易金额的 
                                           序 
                                                               比例（%）               比例（%） 
中铁集装箱运输 
                接受劳务 综合服务费     双方协商 36,444,822.80     100.0 44,548,513.76     100.0 
有限责任公司 
中铁国际多式联 
运有限公司南宁 提供劳务 特箱物流收入     市场价     394,800.00      0.04 
分公司 
中铁国际多式联 
运有限公司济南 提供劳务 特箱物流收入     市场价     259,050.00      0.03 
分公司 
中铁国际多式联 
运有限公司沈阳 提供劳务 特箱物流收入     市场价     423,120.00      0.04 
分公司 
中铁国际多式联 
运有限公司济南 提供劳务 特箱物流收入     市场价      53,900.00      0.01 
分公司 
中铁联集昆明分 
                接受劳务 运杂费          市场价       4,700.00     0.001 
公司 
四川中铁集装箱 
                接受劳务 运杂费          市场价      17,000.00     0.003 
    物流有限公司 
    公司在完成收购中铁集装箱的特种箱资产及业务后，与中铁集装箱签订了《铁路特种 
    集装箱运输及综合服务协议》。根据该协议，中铁集装箱接受公司的委托，就铁路特种箱 
    关联交易说明 
    的运营管理向公司提供运输及综合服务。双方按照“公平、合理”的一般商业原则并依据历史实际发生费用水平协商确定了年服务费用标准，即当年特种箱使用费的20%。 
    （2）关联托管情况 
    本期未发生与关联方之间的托管情况。 
    （3）关联承包情况 
    本期未发生与关联方之间的承包情况。 
    （4）关联租赁情况 
    本期未发生与关联方之间的租赁情况。 
    （5）关联担保情况 
    本期未发生与关联方之间的担保情况。 
    （6）关联方资金拆借 
    本期未发生与关联方之间的资金拆借。 
    （7）关联方资产转让、债务重组情况 
    本期未发生与关联方之间的资产转让、债务重组情况。 
    （8）其他关联交易 
    无 
    6、关联方应收应付款项 
    （1）应收股利 
                 单位名称                            期末数                     期初数 
大连中铁外服国际货运代理有限公司                         1,911,000.00                  650,000.00 
                 合   计                                 1,911,000.00                  650,000.00 
    （2）应付账款 
                 单位名称                            期末数                     期初数 
中铁联集昆明分公司                                           4,700.00 
四川中铁集装箱物流有限公司                                  17,000.00 
                 合   计                                    21,700.00 
    （3）预收账款 
                 单位名称                            期末数                     期初数 
中铁国际多式联运有限公司沈阳分公司                         456,712.20 
                 合   计                                   456,712.20 
    （4）其他应付款 
                               单位名称                                    期末数       期初数 
中铁国际多式联运有限公司南宁分公司（广西桂铁集装箱运输经营中心）          300,000.00 
中铁国际多式联运有限公司济南分公司（原山东济铁集装箱运输有限公司）         50,000.00 
中铁国际多式联运有限公司兰州分公司                                         80,000.00 
                                合   计                                   430,000.00 
    七、或有事项 
    1、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响 
    无 
    2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响 
    无 
    其他或有负债及其财务影响： 
    无 
    八、承诺事项 
    1、重大承诺事项 
    无 
    2、前期承诺履行情况 
    无 
    九、资产负债表日后事项 
    1、重要的资产负债表日后事项说明 
    无 
    2、资产负债表日后利润分配情况说明 
    单位：元   币种：人民币 
    拟分配的利润或股利                                               0.06 元/股本分配预案于2010年3 月16 日第五届董事会第十次会议审议通过，待股东大会通过后实施。 
    3、其他资产负债表日后事项说明 
    无 
    十、其他重要事项 
    1、非货币性资产交换 
    无 
    2、债务重组 
    无 
    3、企业合并 
    见附注四、2 。 
    4、租赁 
    见附注五、10 。 
    5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具 
    无 
    6、以公允价值计量的资产和负债 
    无 
    7、外币金融资产和外币金融负债 
    无 
    8、年金计划主要内容及重大变化 
    无 
    9、其他 
    （1）公司近期接到大连市体育中心建设拆迁指挥部的《搬迁通知书》，因公司所属铁龙混凝土公司搅拌站位于大连市政府 2009 年重点工程——大连市体育运动中心规划范围内，需进行拆迁。董事会同意公司按照市政府的要求拆迁铁龙混凝土公司搅拌站，并授权公司办理拆迁重建的各项具体相关事宜。 
    （2）未办妥产权证书的无形资产 
    公司所属日月潭大酒店已取得房产证，土地证正在办理过程中。 
    十一、母公司财务报表主要项目注释 
    1、应收账款 
    （1）应收账款 
    单位：元   币种：人民币 
    期末数 
               种    类                           账面余额                     坏账准备 
                                               金额         比例(%)        金额         比例(%) 
单项金额重大的应收账款                    22,455,437.67        61.42    7,820,475.95        48.31 
单项金额不重大但按信用风险特征组 
                                          11,613,628.52        31.77    8,243,821.32        50.92 
合后该组合的风险较大的应收账款 
其他不重大应收账款                         2,488,755.07         6.81       124,437.76        0.77 
               合    计                   36,557,821.26      100.00  16,188,735.03         100.00 
                净   额                                      20,369,086.23 
    接上表 
    期初数 
               种    类                           账面余额                     坏账准备 
                                              金额         比例(%)         金额         比例(%) 
 单项金额重大的应收账款                   35,280,543.55        68.88    8,176,455.60        49.06 
 单项金额不重大但按信用风险特征组 
                                          10,687,371.30        20.86    8,224,482.13        49.36 
 合后该组合的风险较大的应收账款 
 其他不重大应收账款                        5,257,011.82        10.26      262,850.60         1.58 
               合    计                   51,224,926.67      100.00  16,663,788.33         100.00 
                净   额                                      34,561,138.34 
    （2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提： 
    单位：元   币种：人民币 
    计提比例 
            应收账款内容                   账面余额         坏账金额                    理由 
                                                                             (%) 
                                                                                    按本公司会 
应收抚顺泰华经贸有限公司货款             15,705,513.02  1,070,551.30              5 
                                                                                    计政策执行 
应收大连华利干果制品有限公司货款          6,749,924.65  6,749,924.65           100  个别认定 
应收其他公司货款                          5,844,821.53  5,844,821.53           100  个别认定 
               合   计                   28,300,259.20 13,665,297.48 
    （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 
    单位：元   币种：人民币 
                               期末数                                    期初数 
    账龄              账面余额                                  账面余额 
                                           坏账准备                                  坏账准备 
                    金额       比例(%)                       金额        比例(%) 
  1 年以内 
  1 至2 年      1,147,177.22       3.14    114,717.72        88,054.75       0.17      8,805.48 
  2 至3 年         88,442.75       0.24     17,688.55        21,308.00       0.04      4,261.60 
  3 至4 年 
  4 至5 年 
  5 年以上  10,378,008.55         28.39 8,111,415.05 10,578,008.55          20.65 8,211,415.05 
   合  计     11,613,628.52       31.77 8,243,821.32 10,687,371.30          20.86 8,224,482.13 
    （4）本报告期实际核销的应收账款情况 
    无 
    （5）本报告期应收账款中无持有公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 
    （6）应收账款金额前五名单位情况 
    单位：元   币种：人民币 
    占应收账款总 
 序 号             单位名称              与本公司关系        金额         年限 
                                                                                   额的比例(%) 
   1     抚顺泰华经贸有限公司              非关联方     15,705,513.02    1年以内           42.96 
   2     大连华利干果制品有限公司          非关联方      6,749,924.65   5年以上            18.46 
   3     贵阳特殊钢有限公司废钢处          非关联方      2,231,246.89    5年以上            6.10 
         大连大学附属中山医院（原大连 
   4                                       非关联方      2,216,841.21   5年以上             6.06 
         铁路医院） 
   5     沈阳铁路分局建筑工程总公司        非关联方        994,965.00     1~2年             2.72 
                 合 计 
                                                        27,898,490.77                      76.30 
    （7）应收关联方账款情况 
    无 
    （8）终止确认的应收账款情况。 
    无 
    2、其他应收款 
    （1）其他应收款 
    单位：元   币种：人民币 
    期末数 
                       种    类                          账面余额                    坏账准备 
                                                       金额        比例(%)         金额        比例(%) 
        单项金额重大的其他应收款                  330,451,305.22      95.07  16,522,565.26         53.31 
        单项金额不重大但按信用风险特征组 
                                                   16,819,323.31       4.84  14,452,800.61         46.64 
        合后该组合的风险较大的其他应收款 
        其他不重大其他应收款                          332,369.82       0.09        16,618.49        0.05 
                       合    计                   347,602,998.35  100.00  30,991,984.36   100.00 
                       净    额                                     316,611,013.99 
    接上表 
    期初数 
                       种    类                           账面余额                    坏账准备 
                                                       金额         比例(%)        金额        比例(%) 
        单项金额重大的其他应收款                  350,239,356.90       94.47 17,511,967.85         54.47 
        单项金额不重大但按信用风险特征组 
                                                   16,924,389.44        4.57 14,462,803.09         44.98 
        合后该组合的风险较大的其他应收款 
        其他不重大其他应收款                        3,561,938.47        0.96      178,096.93        0.55 
                       合    计                   370,725,684.81     100.00 32,152,867.87   100.00 
                       净    额                                     338,572,816.94 
    （2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提： 
    单位：元   币种：人民币 
    计提比例 
           其他应收款内容                   账面余额         坏账金额                           理由 
                                                                              (%) 
应收大连铁龙房地产开发有限公司往 
                                        251,549,281.65 12,577,464.08               5 按本公司会计政策执行 
来款 
应收大连铁龙混凝土有限公司往来款   71,354,247.63  3,567,712.38                     5 按本公司会计政策执行 
应收江西铁龙集装箱物流有限公司往 
                                           7,547,775.94      377,388.80            5 按本公司会计政策执行 
来款 
应收大连市西岗区鑫龙装饰材料商店 
                                           4,320,622.64  4,320,622.64            100         个别认定 
往来款 
应收凤城市木业有限责任公司往来款           2,272,533.94  2,272,533.94            100         个别认定 
应收其他单位往来款                         5,568,499.73  5,568,499.73            100         个别认定 
                合   计                 342,612,961.53 28,684,221.57 
    （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款： 
    单位：元   币种：人民币 
                              期末数                                    期初数 
   账龄             账面余额                                   账面余额 
                                         坏账准备                                   坏账准备 
                  金额       比例(%)                         金额       比例(%) 
 1 年以内 
 1 至2 年         10,625.00      0.01        1,062.50       141,464.00      0.04      14,146.40 
 2 至3 年       111,464.00       0.03       22,292.80        78,780.61      0.02      15,756.12 
 3 至4 年 
 4 至5 年 
 5 年以上  16,697,234.31         4.80 14,429,445.31 16,704,144.83           4.51 14,432,900.57 
  合  计   16,819,323.31         4.84 14,452,800.61 16,924,389.44           4.57 14,462,803.09 
    （4）本报告期实际核销的其他应收款情况 
    无 
    （5）其他应收款期末余额中持有本公司 5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 
    （6）其他应收款金额前五名单位情况 
    单位：元   币种：人民币 
    占其他应 
    与本公司 
 序号              单位名称                                     金额          年限    收款总额 
                                               关系 
                                                                                      的比例(%) 
   1  大连铁龙房地产开发有限公司            控股子公司    251,549,281.65 1年以内            72.37 
  2  大连铁龙混凝土有限公司                控股子公司      71,354,247.63 1年以内            20.53 
  3  江西铁龙集装箱物流有限公司            控股子公司       7,547,775.94 1年以内             2.17 
  4  大连市西岗区鑫龙装饰材料商店            非关联方       4,320,622.64 5年以上             1.24 
  5  中国煤炭运输销售总公司                  非关联方       2,300,000.00 5年以上             0.66 
 合计                                        合    计     337,071,927.86                    96.97 
    （7）其他应收关联方账款情况 
    单位：元   币种：人民币 
           单位名称             与本公司关系          金额         占其他应收款总额的比例(%) 
大连铁龙房地产开发有限公司  控股子公司           251,549,281.65                             72.37 
大连铁龙混凝土有限公司            控股子公司      71,354,247.63                             20.53 
江西铁龙集装箱物流有限公司  控股子公司             7,547,775.94                              2.17 
           合    计                              330,451,305.22                             95.07 
    （8）终止确认的其他应收款情况 
    无 
    3、长期股权投资 
    单位：元   币种：人民币 
    核算 
               被投资单位                          初始投资成本     期初余额       增减变动      期末余额 
                                            方法 
营口银龙港务股份有限公司                   成本法    5,000,000.00   5,000,000.00                  5,000,000.00 
中国光大银行股份有限公司                   成本法   10,725,000.00  10,725,000.00                 10,725,000.00 
沈阳铁道文化传媒集团大连文化传媒有限 
                                           成本法      840,000.00     840,000.00                   840,000.00 
公司 
东方纪元投资有限公司                       成本法    3,000,000.00   3,000,000.00                  3,000,000.00 
中铁铁龙(大连)置业代理有限责任公司         成本法    1,000,000.00   1,000,000.00                  1,000,000.00 
北京铁龙腾跃集装箱联合运输有限责任公 
                                           成本法    5,100,000.00   5,100,000.00 -5,100,000.00 
司 
铁龙营口实业有限责任公司                   成本法   92,339,722.40  92,339,722.40                92,339,722.40 
大连铁龙混凝土有限公司                     成本法   20,000,000.00  20,000,000.00                20,000,000.00 
大连铁龙房地产开发有限公司                 成本法   17,000,000.00  17,000,000.00                 17,000,000.00 
铁龙营口汽车运输有限责任公司               成本法    9,000,000.00   9,000,000.00 -9,000,000.00 
营口华铁称重计量有限公司                   成本法      850,000.00     850,000.00                   850,000.00 
江西铁龙集装箱物流有限公司                 成本法    1,200,000.00   1,200,000.00                  1,200,000.00 
沈阳市华榕出租汽车有限公司                 成本法    9,000,000.00   9,000,000.00                  9,000,000.00 
天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公 
                                           权益法   22,442,000.00  26,072,391.47 2,065,729.84   28,138,121.31 
司 
大连中铁外服货运代理有限责任公司           权益法      650,000.00   3,193,681.14  1,625,943.33    4,819,624.47 
瑞富行食品商贸有限公司                     权益法    4,499,610.44   5,127,047.19   662,964.05     5,790,011.24 
                 合   计                            202,646,332.84 209,447,842.20 -9,745,362.78 199,702,479.42 
    接上表 
                                            在被投资  在被投资 在被投资单位持股          本期计 
                                                                                    减值 
                被投资单位                  单位持股  单位表决  比例与表决权比例         提减值  现金红利 
                                                                                    准备 
                                            比例(%) 权比例(%)       不一致的说明          准备 
营口银龙港务股份有限公司                        14.93       14.93                                261,524.17 
 中国光大银行股份有限公司                        0.02        0.02                                463,543.47 
    沈阳铁道文化传媒集团大连文化传媒有限 
    20.00       20.00 
    公司 
东方纪元投资有限公司                            10.00       10.00 
 中铁铁龙(大连)置业代理有限责任公司            100.00      100.00 
北京铁龙腾跃集装箱联合运输有限责任公 
司 
铁龙营口实业有限责任公司                        95.02      100.00 
大连铁龙混凝土有限公司                          90.91      100.00 
大连铁龙房地产开发有限公司                      85.00      100.00 
铁龙营口汽车运输有限责任公司                    90.00      100.00 
营口华铁称重计量有限公司                        85.00       85.00 
江西铁龙集装箱物流有限公司                      60.00       60.00 
沈阳市华榕出租汽车有限公司                      90.00      100.00 
    天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公 
    49.00       49.00 
    司 
大连中铁外服货运代理有限责任公司                32.50       32.50 
                                       在被投资  在被投资 在被投资单位持股      本期计 
                                                                            减值 
              被投资单位               单位持股  单位表决  比例与表决权比例     提减值  现金红利 
                                                                            准备 
                                        比例(%) 权比例(%)    不一致的说明        准备 
瑞富行食品商贸有限公司                     40.00     40.00 
               合    计                                                                 725,067.64 
    长期股权投资的说明： 
    本报告期收回对北京铁龙腾跃集装箱联合运输有限责任公司的投资；注销了铁龙营口汽车运输有限责任公司。 
    4、营业收入 
    （1）营业收入及营业成本 
    （2）主营业务（分行业） 
    单位：元   币种：人民币 
                项   目                          本期发生额                  上期发生额 
 主营业务收入                                      959,701,823.49              791,042,651.52 
 其他业务收入 
 营业成本                                          601,818,852.47              481,679,623.99 
                                                                  单位：元   币种：人民币 
                                 本期发生额                             上期发生额 
     行业名称 
                         营业收入           营业成本           营业收入            营业成本 
商业                   183,038,484.93 179,575,771.35        115,415,323.74  112,428,953.70 
饮食服务业              20,923,702.37      6,222,347.38       19,808,963.42       4,653,574.81 
运输业及延伸服务   755,739,636.19 416,020,733.74            655,818,364.36  364,597,095.48 
     合    计          959,701,823.49 601,818,852.47        791,042,651.52  481,679,623.99 
    5、投资收益 
    （1）投资收益明细情况 
    单位：元   币种：人民币 
                         项   目                               本期发生额         上期发生额 
成本法核算的长期股权投资收益                                 163,200,824.36  87,459,466.52 
权益法核算的长期股权投资收益                                    6,265,637.22      3,520,484.91 
处置长期股权投资产生的投资收益 
持有交易性金融资产期间取得的投资收益 
持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益 
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 
处置交易性金融资产取得的投资收益 
持有至到期投资取得的投资收益 
可供出售金融资产等取得的投资收益 
其他 
                         合    计                            169,466,461.58  90,979,951.43 
    （2）按成本法核算的长期股权投资收益 
    单位：元   币种：人民币 
    本期比上期增减变动 
           被投资单位                  本期发生额           上期发生额 
                                                                                   的原因 
 铁龙营口实业有限责任公司                70,613,189.18      82,696,179.23         分配利润 
 大连铁龙房地产开发有限公司              85,556,458.41                            分配利润 
 铁龙营口汽车运输有限责任公司             1,558,648.15       1,186,401.00         分配利润 
 营口华铁称重计量有限公司                 4,747,460.98       2,879,397.96         分配利润 
 江西铁龙集装箱物流有限公司                                    697,488.33         分配利润 
 营口银龙港务股份有限公司                   261,524.17                            分配股利 
 中国光大银行股份有限公司                   463,543.47                            分配股利 
             合   计                    163,200,824.36      87,459,466.52 
      （3）按权益法核算的长期股权投资收益： 
                                                                  单位：元   币种：人民币 
                                                                            本期比上期增减变动 
                 被投资单位                    本期发生额     上期发生额 
                                                                                   的原因 
 天邦膜技术国家工程研究中心有限责任公司       2,065,729.84   1,480,287.62        权益法核算 
 大连中铁外服国际货运代理有限公司             3,536,943.33   1,412,760.54        权益法核算 
 瑞富行食品商贸有限公司                         662,964.05     627,436.75        权益法核算 
                   合   计                    6,265,637.22   3,520,484.91 
    6、现金流量表补充资料 
    单位：元   币种：人民币 
                            补充资料                                 本期金额       上期金额 
1．将净利润调节为经营活动现金流量： 
净利润                                                            375,046,714.84 250,379,124.31 
加：资产减值准备                                                   -1,635,936.81    1,872,280.02 
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                    147,508,995.90 143,134,657.96 
无形资产摊销                                                          660,782.30      616,690.56 
长期待摊费用摊销                                                      211,433.55      191,566.00 
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） 
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                             18,723,388.33    1,852,662.19 
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 
财务费用（收益以“－”号填列）                                        164,725.01    9,944,976.07 
投资损失（收益以“－”号填列）                                   -169,466,461.58 -90,979,951.43 
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                             -736,940.46  -2,440,981.49 
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                               32,177.32      246,065.55 
存货的减少（增加以“－”号填列）                                   -5,714,316.14    1,561,000.08 
                            补充资料                                 本期金额       上期金额 
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                         -9,501,768.92 -34,870,516.25 
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                         37,156,264.95  14,478,716.18 
其他 
经营活动产生的现金流量净额                                        392,449,058.29 295,986,289.75 
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 
债务转为资本 
一年内到期的可转换公司债券 
融资租入固定资产 
3．现金及现金等价物净变动情况： 
现金的期末余额                                                    876,428,380.73 519,429,631.82 
减：现金的期初余额                                                519,429,631.82 823,974,003.20 
加：现金等价物的期末余额 
减：现金等价物的期初余额 
现金及现金等价物净增加额                                          356,998,748.91 -304,544,371.38 
    十二、补充资料 
    1、当期非经常性损益明细表 
                                项    目                                        金额       说明 
非流动资产处置损益                                                         -18,892,686.95 
    越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 
    18,487,209.23 
    受的政府补助除外） 
    计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 
    企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单 
    位可辨认净资产公允价值产生的收益 
    非货币性资产交换损益 
    委托他人投资或管理资产的损益 
    因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 
    债务重组损益 
    企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 
    交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 
    同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 
    与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性 
    金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 
    可供出售金融资产取得的投资收益 
    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 
    对外委托贷款取得的损益 
    采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 
    根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 
    受托经营取得的托管费收入 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        -2,699,076.21 
其他符合非经常性损益定义的损益项目 
                                   小计                                     -3,104,553.93 
减：所得税影响额                                                              -724,855.89 
    少数股东权益影响额（税后） 
                                 合   计                                    -2,379,698.04 
    3、净资产收益率及每股收益 
                                                     加权平均净资             每股收益 
                    报告期利润 
                                                    产收益率（%） 
                                                                    基本每股收益   稀释每股收益 
归属于公司普通股股东的净利润                                13.466          0.3473         0.3473 
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润              13.558          0.3497         0.3497 
    4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 
    （1）合并资产负债表 
    占总资产比 
      项目        2009年12 月31日  2008年12月31日           变动金额       变动率 
                                                                                         列 
 货币资金            940,183,139.43     552,621,549.23   387,561,590.20     70.13%        30.63% 
 应收票据              9,084,750.00       4,900,593.92     4,184,156.08     85.38%         0.30% 
 应收账款             61,733,337.83     122,049,835.32   -60,316,497.49    -49.42%         2.01% 
 预付款项             27,304,597.19      13,262,298.04    14,042,299.15    105.88%         0.89% 
 应收股利              1,911,000.00         650,000.00     1,261,000.00    194.00%         0.06% 
 其他应收款           13,410,782.85       3,816,078.50     9,594,704.35    251.43%         0.44% 
 存货                447,102,070.00     395,151,976.99    51,950,093.01     13.15%        14.56% 
 固定资产          1,419,399,303.30   1,416,458,848.45     2,940,454.85      0.21%        46.24% 
 在建工程             21,155,501.00       1,547,520.00    19,607,981.00   1267.06%         0.69% 
 固定资产清理                  0.00      13,635,264.06   -13,635,264.06   -100.00%         0.00% 
 长期待摊费用          5,744,189.95       1,464,006.67     4,280,183.28    292.36%         0.19% 
 递延所得税资产       12,365,566.36       8,367,952.59     3,997,613.77     47.77%         0.40% 
 短期借款                      0.00      40,000,000.00   -40,000,000.00   -100.00%         0.00% 
 应付账款             64,567,130.65      48,674,293.93    15,892,836.72     32.65%         2.10% 
 预收款项             98,242,165.24      12,105,801.86    86,136,363.38    711.53%         3.20% 
 应付职工薪酬          3,899,966.69       2,364,080.43     1,535,886.26     64.97%         0.13% 
 应交税费             35,091,123.00      20,706,115.21    14,385,007.79     69.47%         1.14% 
 应付股利              1,000,523.77         462,727.57       537,796.20    116.22%         0.03% 
 其他应付款           86,785,029.89      59,034,948.11    27,750,081.78     47.01%         2.83% 
 其他非流动负债       38,553,000.09      13,540,209.32    25,012,790.77    184.73%         1.26% 
 未分配利润        1,023,573,200.20     772,535,193.69   251,038,006.51     32.50%        33.34% 
    ①货币资金：较上年增加 387,561,590.20 元，主要系本年营业收入收现情况较好，应收账款收回较大。 
    ②应收票据：较上年增加 4,184,156.08元，主要系本年销售产品收到的银行承兑汇票增加。 
    ③应收账款：较上年降低 60,316,497.49 元，主要系本年营业收入收现情况较好以及以前年度应收账款本年收回较大。 
    ④预付账款：较上年增加 14,042,299.15 元，主要是预付物流业务的运费增加。 
    ⑤应收股利：较上年增加 1,261,000.00 元，主要系本报告期被投资单位本期宣告发放的股利增加。 
    ⑥其他应收款：较上年增加 9,594,704.35 元，主要原因是本报告期支付业务垫款增加。 
    ⑦存货：较上年增加 51,950,093.01元，主要系房地产行业开发成本增加。 
    ⑧固定资产：较上年增加 2,940,454.85 元，主要是本报告期购置的特种箱增加。 
    ⑨在建工程：较上年增加 19,607,981.00 元，主要是本报告期购置的需安装设备的增加。 
    ⑩固定资产清理：较上年降低 13,635,264.06 元，本报告期原日月酒店固定资产清理结束转入营业外支出。 
    ⑾长期待摊费用：较上年增加 4,280,183.28 元，主要是本报告期营业用房屋的装修费增加。 
    ⑿递延所得税资产：较上年增加 3,997,613.77 元，主要是房地产行业预收账款计提的递延所得税资产增加。 
    ⒀短期借款：较上年降低 40,000,000.00 元，本报告期偿还了全部贷款。 
    ⒁应付账款：较上年增加 15,892,836.72 元，主要系房地产行业本报告期增加的应付购置土地款。 
    ⒂预收账款：较上年增加 86,136,363.38 元，主要原因是房地产公司本报告期销售商品房预收的购房款增加。 
    ⒃应付职工薪酬：较上年增加 1,535,886.26 元，主要是本报告期应付的工资增加。 
    ⒄应交税费：较上年增加 14,385,007.79 元，主要原因是利润增加导致相应的所得税增加。 
    ⒅应付股利：较上年增加 537,796.20 元，主要原因是控股子公司本报告期宣告分配的少数股东的股利。 
    ⒆其他应付款：较上年增加 27,750,081.78 元，主要是本报告期合并安运房地产公司其账面的应付款项。 
    ⒇其他非流动负债：较上年增加 25,012,790.77 元，主要原因是本报告期收到的政府补助增加。 
    （2）合并利润表 
    占利润总额 
   项目          本期金额           上期金额           变动金额         变动率 
                                                                                       比列 
营业收入     1,566,852,362.29  1,522,615,112.27       44,237,250.02        2.91%       332.49% 
营业成本       977,911,231.40     994,999,558.00     -17,088,326.60       -1.72%       207.51% 
财务费用        -5,924,589.33       8,353,083.10     -14,277,672.43     -170.93%         -1.26% 
资产减值损失      -757,291.26         742,629.26      -1,499,920.52     -201.97%        -0.16% 
投资收益         6,990,704.86       3,520,484.91       3,470,219.95       98.57%          1.48% 
营业外收入      18,853,084.75       4,226,290.48      14,626,794.27      346.09%          4.00% 
营业外支出      21,957,638.68       2,910,636.58      19,047,002.10      654.39%          4.66% 
    ①营业收入：较上年增加 44,237,250.02 元，主要原因是铁路货运及临港物流业务收入较上年同期大幅度增长。 
    ②营业成本：较上年降低 17,088,326.60 元，主要是房地产业务和混凝土业务营业成本比上年同期减少。 
    ③财务费用：较上年降低 14,277,672.43 元，主要原因是贷款利息较上期大幅减少。 
    ④资产减值损失：较上年降低 1,499,920.52 元，主要原因是本报告期应收账款减少，导致相应计提的坏账准备减少。 
    ⑤投资收益：较上年增加 3,470,219.95 元，主要原因是联营公司利润增加。 
    ⑥营业外收入：较上年增加 14,626,794.27 元，主要原因是计入本期损益的政府补助收入增加。 
    ⑦营业外支出：较上年增加 19,047,002.10 元，主要原因是原日月酒店拆迁的资产净损失。 
    （3）合并现金流量表 
            项目                   本期金额           上期金额           变动金额       变动率 
 经营活动生产的现金流量净额      711,714,239.46     270,125,230.25    441,589,009.21   163.48% 
 投资活动产生的现金流量净额     -223,074,863.23    -311,374,737.20     88,299,873.97    28.36% 
 筹资活动产生的现金流量净额     -101,077,786.03    -321,341,495.07    220,263,709.04    68.55% 
    ①经营活动生产的现金流量净额：较上年增加441,589,009.21 元，主要为本年营业收入收现情况较好，应收账款收回较大以及收到政府补助增加。 
    ②投资活动产生的现金流量净额：较上年增加 88,299,873.97 元，主要为本报告期购建固定资产支出较上年同期减少。 
    ③筹资活动产生的现金流量净额：较上年增加 220,263,709.04元，主要是本报告期偿还银行借款比上年同期减少。 
    十二、备查文件目录 
    1、载有法定代表人郑明理、主管会计工作负责人吴琼、会计机构负责人刘永辉签名并盖章的会计报表。 
    2、载有国富浩华会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 
    3、报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。上述文件的原件备置于公司证券事务部。 
    董事长： 郑明理 
    中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 
    2010年3月16日 
    国富浩华会计师事务所有限公司 
    北京市海淀区西四环中路16号院2号楼 
    0086-10-88219191 
    0086-10-88210558传真 
    Website：www.chcncpa.com 
    内部控制鉴证报告 
    浩华核字[2010]第 216号 
    中铁铁龙集装箱物流股份有限公司全体股东： 
    我们审核了后附的中铁铁龙集装箱物流股份有限公司（以下简称“铁龙物流公司”）管理层编制的于 2009 年 12 月31 日与财务报表相关的内部控制有效性的评估报告。 
    一、管理层的责任 
    按照财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规范和国家有关法律法规的要求，设计、实施和维护有效的内部控制，并评估其有效性是铁龙物流公司管理层的责任。 
    二、注册会计师的责任 
    我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对铁龙物流公司内部控制有效性发表鉴证意见。 
    三、工作概述 
    我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该项准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对铁龙物流公司在所有重大方面是否保持了有效的内部控制获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括对内部控制的了解，评估重大缺陷存在的风险，根据评估的风险测试和评价内部控制设计和运行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表意见提供了基础。 
    四、内部控制的定义 
    内部控制，是由铁龙物流公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 
    国富浩华会计师事务所有限公司 
    北京市海淀区西四环中路16号院2号楼 
    0086-10-88219191 
    0086-10-88210558传真 
    Website：www.chcncpa.com 
    五、内部控制的固有局限性 
    内部控制具有固有局限性，存在错误或舞弊导致的错报未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序的遵循程度，根据内部控制鉴证结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 
    六、审计结论 
    我们认为，铁龙物流公司根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规范建立的与财务报表相关的内部控制于 2009 年 12 月 31 日在所有重大方面是有效的。 
    七、对报告使用者和使用目的的限定 
    本鉴证报告仅供铁龙物流公司为 2009 年度年报披露之目的使用，不得用作其他任何目的。我们同意将本报告作为铁龙物流公司年度报告必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。 
     
                国富浩华会计师事务所有限公司                 中国注册会计师：雷亚杰 
                            中国·北京                       中国注册会计师：丛喜军 
    二〇一〇年三月十六日 
    中铁铁龙集装箱物流股份有限公司2009年度董事会 
    关于公司内部控制的自我评估报告 
    本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。 
    本公司内部控制的目标是： 
    1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结 
    构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司经营活动协调有序进行，提高企业经营效率、促进企业实现发展战略。 
    2、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 
    3、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，保护投资者 
    合法权益。 
    4、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行 
    为，保护公司资产的安全、完整。 
    5、确保公司信息披露的真实、准确和完整。 
    内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 
    本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。现就对上述要素的构建及实施情况说明如下： 
    一、公司内部控制环境 
    1、公司建立了规范的法人治理结构 
    公司建立了规范运作的股东大会、董事会、监事会、经理层法人治理结构及有效的运作机制，内控制度不断完善，具备良好的内部控制实施环境。 
    公司采取总部职能制的组织结构，实行董事会领导下的总经理负责制，设立了总经理办公室、财务部、经营管理部、投资发展部、证券事务部、人力资源部、审计部、收入稽查部、工程预算部等职能部门，制定了相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互牵制。 
    本公司对下属分子公司采取集权式纵向管理，通过股东大会、董事会、总经理对控股子公司的投资决策、筹资决策、生产经营计划、资金调度、人员配备、财务核算等进行集中统一管理，程序合法，管控有效。 
    2、公司建立了良好的信息系统 
    在财务方面，公司建立了会计电算化系统，财务部门的网络系统独立于公司其他部门。 
    在资金管理方面，公司使用建设银行重要客户服务系统，实行收支两条线管理，严格执行资金预算审核制度，对资金进行统一调配和管理，降低了资金风险。 
    在收入清算方面，建立了收入清算系统，由专门部门负责清收，定期核对，提高了清算的准确性和及时性。 
    在行政管理方面，公司建立了OA  管理信息及办公自动化系统，保证了公司各项经营活动能够稳定有效地运行。 
    二、风险评估 
    公司根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，及时制定应急预案，做到风险可控。本公司已建立了一套以公司发展战略为依据，涵盖组织管理、全面预算、执行过程监控、信息报告、业绩评价和审计六部分组成的健全、有效的内部管理控制体系。内部控制在层次上涵盖公司董事会、监事会、管理层和全体员工；在对象上覆盖公司各项业务、管理活动和部门；在流程上渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，做到事前、事中、事后控制相统一。公司还建立了完善的财务体系，实行财务经理委派制，保证会计记录和会计信息的真实、准确和及时，从而保证了内部控制目标的达成。 
    三、控制活动 
    公司对于经营中的重要方面实施了有效的控制程序。 
    1、对所属公司的有效管理和控制 
    本公司制订了《母子公司管理制度》和《全面预算管理制度》，实行有效管理和控制。 
    对于分公司，其生产、资源和财务等统一管理，以确保生产经营计划、预算目标、安全、质量和环保等各项目标的实现。 
    对于子公司，则通过具体的管理手段和资源配置形成适应本公司对子公司的股权与经营预算安排、市场和竞争环境变化的集权与分权协调管理机制，明确了公司与子公司之间的职责划分，保障公司及所属子公司能够协调、高效地发展，有利于本公司及子公司长远发展，实现本公司的战略发展目标。 
    对于参股公司，通过一系列制度安排，在人事、财务上能够对参股公司施加重大影响，使公司的合法权益得到保障，并给公司带来长期稳定回报。 
    2、对公司财务管理与财务核算进一步强化 
    公司严格按照财政部颁发的《企业会计制度》要求，制定了《会计核算制度》，内容主要包括会计政策、财务收支、会计基础工作规范、会计报告等，规范了本公司的会计核算和财务管理，真实完整地提供公司的会计信息，保证了财务数据的真实可靠。公司为控制财务收支、加强内部管理需要，建立了相应的财务控制制度，其中包括《运输收入管理制度》、《应收账款管理制度》、《劳动防护用品管理制度》、《差旅费管理办法》、《办公设备管理制度》、《财务人员岗位说明书》等。公司对分子公司财务经理实行委派制，加强对分子公司财务管理的控制；公司采用金蝶K3 系统进行财务核算，使财务核算更加规范，符合《企业会计制度》。 
    3、公司的生产管理制度更加健全 
    公司根据市场和公司实际生产经营特点，制订了适应市场需求的《营销与销售管理制度》、《采购管理制度》、《工程招投标管理制度》等，提高了职工的营销积极性，规范了公司采购行为，降低了采购成本，为企业正常生产经营提供了保障。 
    4、公司的资产管理制度逐步完善 
    公司制订了《固定资产管理制度》、《无形资产管理制度》、《在用低值易耗品管理制度》，对公司及分子公司的各项资产进行全面控制管理，保障了公司资产的完整性。 
    5、公司劳动人事管理逐步规范 
    公司制订了《人力资源规划管理制度》、《岗位管理制度》、《劳动用工管理制度》、《招聘管理制度》、《培训管理制度》、《考勤管理制度》、《员工奖惩制度》等相关管理制度，对员工招聘、录用、培训、考核、奖惩等环节作了明确规定，对各项劳动用工进行了规范。 
    6、货币资金管理更加完善 
    公司《资金管理制度》、《网银资金管理制度》、《备用金管理制度》明确了资金管理分工，对现金管理、银行账户管理、票据及印鉴保管等业务环节作了严格规定，遵循了“不相容岗位相分离”的原则，保证了公司货币资金的安全完整。 
    7、投资管理进一步规范 
    公司制定了《投资管理制度》、《募集资金专项存储及使用管理制度》等相关管理制度，对投资决策及投资程序、日常管理等业务环节作了明确规定。 
    四、信息与沟通 
    公司按照《上市公司信息披露管理办法》建立了《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》等。公司证券事务部负责信息披露事务管理制度的建设、完善和实施，上述制度得到了有效的执行。 
    公司使用先进的OA  管理信息及办公自动化系统，内部信息沟通较为畅通。 
    公司定期召开经营分析会沟通财务数据、统计数据和相关业务资料，以供总经理及经营管理层在控制、评估业务活动中正确使用。 
    五、内部控制监督 
    公司按照现代企业管理制度设置了公司内部的权力机构，股东大会、董事会、监事会与经理层之间权责分明、各司其职；独立董事的比例符合证监会、证券交易所相关规定；公司严格按照公司章程及公司设定的各项内部按制制度对重大事项履行决议程序，董事会、监事会充分履行了对风险的监督和控制职责。 
    公司设有专门的审计部门，审计部按照《审计管理制度》的规定，对公司各部门，所属分公司、控股子公司的经营过程、经营结果、完成情况、制度执行情况进行内部审计，并与外部审计互相配合，对公司的各项经营活动共同进行监督，确保公司财产安全。 
    公司董事会审计委员会定期听取公司各项制度和流程的执行情况报告，定期组织公司内部审计机构对公司内部控制制度执行情况进行检查，使内部检查、监督工作有序进行并取得了应有的效果。 
    六、公司内部控制情况的总体评价 
    本公司董事会对本年度上述所有方面的内部控制进行了自我评估，自本年度1 月1 日起至本报告期末，未发现本公司内部控制设计或执行方面存在重大缺陷，公司内控制度基本健全、有效。 
    本公司董事会认为，本公司已建立起较为完善合理的内部控制制度，并在生产经营活动中得到一贯、严格、有效的执行，合理控制了各种风险，促进了公司各项经营目标和财务目标的实现。今后随着国家法律法规体系建设的逐步完善和公司的不断发展，对公司内部控制制度的建设与执行必将提出更高的要求，我们将根据需要及时对公司内部控制系统进行修订和完善，为公司的快速发展奠定良好的基础。 
     
     
    中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 
    董事会 
    2010年3月19日 
     
    中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 
    2009年度社会责任报告 
    本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    2009年，面对全球金融危机的冲击，公司本着“稳局面、 
    保增长、控风险”的原则，不但保障了公司核心业务的持续、健康发展，为公司及股东创造了良好的经营业绩，还认真履行对利益相关者和全社会的职责，实现了企业和经济社会可持续发展的协调统一。现将公司2009年度经营活动中对公司股东、债权人、职工、客户等利益相关者以及对社会和经济可持续发展所履行的社会责任的情况报告如下。 
    一、每股社会贡献 
    公司在2009年创造的每股社会贡献值为0.67元。具体计算 
    依据如下表： 
                            项目                                 金额（元） 
 2009年度合计社会贡献                                            674,727,754.39 
 其中:1、员工保障(工资薪金及劳务费、福利、工资附加）             143,844,611.47 
       2、税收(营业税金及附加、所得税、其他税费)                 180,377,794.38 
       3、贷款利息                                                   522,950.00 
       4、净利润(含少数股东损益)                                 349,982,398.54 
 期末总股本                                                    1,004,247,595.00 
 每股社会贡献                                                               0.67 
    二、对公司股东、债权人、职工、客户等利益相关者的利益保护 
    1、对股东和债权人权益保护 
    公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的要求，在2009年度进一步加强公司治理及内部控制建设，依法履行信息披露义务，真实、准确、及时、完整地披露公司应披露的信息。 
    公司遵循回报股东的原则，在股东权益保护方面，制定合理的利润分配政策，积极回报广大股东。 
    公司在经营决策中，积极保护债权人的合法权益，及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息。公司自上市以来，与银行建立了良好的合作关系，不但保证了公司现金流，同时也给银行带来了良好的收益，2009年支付银行贷款利息52.3万元。 
    公司2009年经营效益良好，共计创造税收18,037.8万元， 
    为国家和地方经济的发展做出了贡献。 
    2、对职工利益保护 
    公司认真贯彻执行《劳动合同法》等保障职工合法权益的法律法规，据此与全体员工订立并严格履行劳动合同，带头承担起公司应负的社会基本责任，特别是金融危机爆发后，进一步加强对员工的保护，没有出现因此解聘、辞退职工的情况。根据公司实际情况、区域和其他公司的薪酬标准，公司不断完善薪酬体系，促进劳资关系的和谐稳定。公司建立健全了劳动保障机制，为员工缴纳社会保险五费，包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险等，保障员工合法的权利。 
    公司严格贯彻执行国家安全生产的相关法律法规，坚持“安全第一、预防为主”的方针，制定并严格落实公司《安全生产管理制度》、《劳动保护管理制度》、《劳动防护用品管理制度》等，扎扎实实地做好安全工作。为确保安全生产，保障员工人身安全，公司持续对生产及安全管理设备进行升级改造，2009年投入4746万元，比2008年增加418万元，增长9.7%。2009年公司全面实现安全目标，无重大经济损失，无责任路外伤亡事故。 
    公司将关心、支持和促进员工成长作为自身长期责任，确保员工人尽其材，在合适的岗位上充分发挥作用。同时，通过组织内部培训、外出学习深造等方式，为员工创造良好的成长发展环境，提高员工满意度，实现与企业共同发展。 
    3、对客户利益保护 
    公司在多个行业均直接面对客户，在经营中始终以诚信、共盈为原则和客户展开合作，注重保护客户的合法权益，在谋求自身发展的同时，也为客户带来新的发展机遇，从而能够赢得广大客户的一致认同。 
    2009年度公司铁路特种箱业务加强与客户建立长期战略合 
    作伙伴关系，精诚合作、共同成长，根据客户需求及时调整所投资的箱型，进行新箱设计、改造，提高了客户的满意度。公司沙鲅铁路以客户利益为上，充分发挥扩能释放的运力，在确保安全生产及运输组织的前提下，最大限度地保证了区域内客户的铁路运输需求。 
    在房地产业务方面，公司坚持主要建材甲供原则并严格按国标使用建材，以确保工程质量，公司开发的商品房以领先的设计理念和优良品质获得业主和业内同行的一致好评；公司混凝土质量也在大连市业内一致获得高度好评。 
    三、公司在促进环境及生态可持续发展方面的工作 
    1、环境保护 
    公司始终注重环境保护，2009年投入48万元进行场区和沿线绿化。 
    2、节能减排 
    相比公路、航空运输，铁路运输更具有CO2排放量低、能耗比低、土地使用效率高等特点。随着全球经济向低碳模式的转变，更为清洁的铁路运输也将扮演更重要的角色，替代效应日趋明显。公司的铁路特种箱更是具有环保、节约包装费用、货物损耗小、保证货物品质、装卸方便、“门到门”运输等优点。为此公司在报告期内继续积极发展公司的铁路特种集装箱、铁路货运及临港物流业务。一是充分发挥改造完成的沙鲅铁路扩能运力，提高支线的到发量，全年完成到发量4991万吨，创历史最高水平； 
    二是继续加大铁路特种箱业务投资，新购置了一千余只各类特种箱，为我国向低碳经济模式过渡、促进经济及环境可持续发展做出了公司应有的贡献。 
    四、公司在促进经济和社会可持续发展方面的工作 
    1、加大投资拉动规模增长，为持续发展创造条件 
    1） 2009 年公司投资1.38亿元购置一千多只铁路特箱，增加了铁路特箱种类和保有量，促进了铁路特种集装箱业务的发展。 
    2 ） 公司使用募集资金2.51亿元扩能改造的沙鲅铁路于 
    2008年10月全面正式投入运营，有效解决了营口港及鞍钢新厂的铁路运输瓶颈问题，报告期运量即已经达到了一期设计能力，为此公司于2009年底提前启动了沙鲅扩能二期工程的前期准备工作，预计总投资2.4亿元，计划于2010年下半年开工。届时沙鲅铁路运输作业能力将进一步放大，对促进公司沙鲅铁路货运及临港物流业务发展和区域经济发展都将起到更重要的支撑作用。 
    2、加强新产品、新技术研发及新市场开发，促进经济和社会的发展 
    2009年公司加快特箱业务发展步伐，成功研制出45英尺冷藏箱、22T6型23立、26立框架式罐箱，框架式罐箱2009年9月投入试运，冷藏箱2009年11月试运开行。新型铁路冷藏箱采用了自主创新和国际先进技术，具有全程跟踪监控、全程质量控制等较完善的功能，开创了中国铁路全新的全程冷链物流服务模式，并得到铁道部专业部门的认可，为冷冻冷鲜产品提供了更优质环保的物流平台。 
    3、改革与创新，推动企业的持续发展 
    1）进一步推进产业整合，增强部分下属企业盈利能力 
    公司先后整合了部分盈利能力较差或亏损企业，整合后的新公司在2009年实现全面扭亏。 
    2 ）拓展经营思路，转变经营模式，推进业务持续发展 
    2009年公司以整体收购方式收购了大连安运公司，取得了两宗土地的开发权，降低了公司房地产业务的开发成本，目前项目已经进入设计阶段，推动了公司房地产业务持续发展。 
    3 ）推行全面预算管理，全面提升经营管理质量 
    2009年公司全力推行全面预算管理，将全面预算管理和公司制度体系建设相结合，本着“预算的编制过程就是制度的完善过程，预算的执行过程就是制度的执行过程，预算的考核过程就是制度的考核过程”的原则，充分利用全面预算管理工具，建立健全公司管控体系，梳理岗位职责和业务流程，做到了“增收有渠道，节支有措施，考核有标准” ，真正实现了“过程可控，结果可知”的预算管理目标。全年实现收入15.7亿元，比上年增长2.9% ，净利润3.5亿元，比上年增长18.5%。 
    总结2009 年，公司在维护股东权益、保护职工利益、保护客户权益、注重环境保护、促进经济和社会可持续发展方面等诸多方面承担起一定的社会责任，并取得一定成绩。2010年，公司将以更大的热情、更高的觉悟履行好应尽的社会责任，从而促进社会、经济和环境的可持续发展。 
    中铁铁龙集装箱物流股份有限公司 
    董事会 
    2010年3月19日

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