*ST秦岭(600217) 最新公司公告|查股网

						陕西秦岭水泥（集团）股份有限公司有限售条件的流通股上市公告 
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
    重要提示：
    ” 本次有限售条件的流通股上市数量为3,200,000股
    ” 本次有限售条件的流通股上市流通日为2010年7月22日
    一、股权分置改革方案的相关情况
    ⒈陕西秦岭水泥（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股权分置改革于2006年6月4日经相关股东会议通过，以2006年7月11日作为股权登记日实施，于2006年7月13日实施后首次复牌。
    ⒉公司股权分置改革方案无追加对价安排。
    二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
    秦岭水泥全体非流通股股东共同遵循法定承诺：本公司持有的秦岭水泥的股份，在股权分置改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在前述期限届满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占秦岭水泥股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
    除法定最低承诺外，股东陕西省耀县水泥厂就本次股改作出特别承诺：对于截止本次股改方案实施日未明确表示同意或无法
    表示同意支付股改对价的非流通股股东，由陕西省耀县水泥厂代为垫付对价，但该等非流通股股东在办理其持有的非流通股份上市流通时，应偿还陕西省耀县水泥厂代为垫付的股份，并事先取得陕西省耀县水泥厂的书面同意。
    上述股东已严格履行在股权分置改革时所做出的各项承诺。
    三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
    ㈠股改实施后至今公司股本结构变化情况
    ⒈2007年7月13日，公司107,687,568股有限售条件的流通股第一次上市流通，股本结构变化表如下：
    单位：股
    项 目 本次上市前 变动数 本次上市后 
    ⒈国有法人 195,796,016 -33,040,000 162,756,016 
    持有股份 
    ⒉其他境内法人 155,883,984 -74,647,568 81,236,416 
    有限售条件 持有股份 
    流通股 
    有限售条件的 351,680,000 -107,687,568 243,992,432 
    流通股合计 
    A股 309,120,000 107,687,568 416,807,568 
    无限售条件 
    流通股 
    无限售条件 309,120,000 107,687,568 416,807,568 
    流通股合计 
    股份总额 660,800,000 0 660,800,000 
    ⒉股改实施后，公司股东陕西省耀县水泥厂于2007年7月19日至2007年8月7日在二级市场卖出所持有的公司无限售条件流通股16,874,700股。
    ⒊因未履行借款合同义务，经陕西省高级人民法院民事裁定，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2007年8月9日将陕西省耀县水泥厂所持有的公司流通股11,102,881股划转至中国工商银行股份有限公司铜川分行。
    ⒋公司有限售条件的流通股股东上海荣福室内装潢有限公司将其持有的本公司有限售条件的流通股2,089,328股划转给本公司股东陕西省耀县水泥厂，以偿还在本公司股权分置改革期间由陕西省耀县水泥厂垫付的对价股份，该部分股份的过户手续已于2008年6月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。划转前后公司股本结构变动表如下：
    单位：股
    项 目 变动前 变动数 变动后 
    ⒈国有法人 162,756,016 2,089,328 164,845,344 
    持有股份 
    ⒉其他境内法人 81,236,416 -2,089,328 79,147,088 
    有限售条件 持有股份 
    流通股 
    有限售条件的 243,992,432 0 243,992,432 
    流通股合计 
    A股 416,807,568 0 416,807,568 
    无限售条件 
    流通股 
    无限售条件 416,807,568 0 416,807,568 
    流通股合计 
    股份总额 660,800,000 0 660,800,000 
    ⒌因未履行给付义务，经陕西省西安市中级人民法院民事裁定，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2009年6月22日将陕西省耀县水泥厂所持有的公司流通股6,000,000股划转至招商银行股份有限公司西安分行。
    ⒍因公司债权人申请，陕西省铜川市中级人民法院（以下简称“铜川中院”）裁定公司重整，经公司债权人会议及出资人组会议表决通过，铜川中院裁定批准公司《重整计划》，因执行公司《重整计划》，依据铜川中院《协助执行通知书》,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2009年12月30日将本公司股东（62,297户）持有本公司的无限售流通股102,329,597股和
    限售流通股2,016,000股（其中：陕西铜鑫科技开发公司持有的672,000股，上海市政资产经营发展有限公司持有的1,344,000股）划转至陕西秦岭水泥（集团）股份有限公司（破产企业财产处置专户），中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2010年2月1日办理了公司破产企业财产处置专户持有本公司的无限售流通股92,292,366股和限售流通股2,016,000股股份的划转手续，划转该专户34,308,366股本公司股票至浙江航民科尔纺织有限公司等47户证券账户;划转该专户60,000,000股本公司股票（其中：限售流通股2,016,000股；无限售流通股57,984,000股）至重组方唐山冀东水泥股份有限公司证券账户。（详见公司自2009年8月25日起陆续发布的有关公告）
    ⒎公司有限售条件的流通股股东陕西铜鑫科技开发公司于2010年6月22日将其持有本公司股份2,528,000限售流通股过户给中国工商银行股份有限公司铜川分行。
    鉴于陕西省耀县水泥厂在本公司股权分置改革时代陕西铜鑫科技开发公司向本公司流通股东支付对价股份，公司有限售条件的流通股股东中国工商银行股份有限公司铜川分行将其持有的本公司有限售条件的流通股623,680股划转给陕西省耀县水泥厂，以偿还在本公司股权分置改革期间由陕西省耀县水泥厂代陕西铜鑫科技开发公司向本公司流通股东垫付的对价股份，该部分股份的过户手续已于2010年7月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。
    ⒉股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例变
    化情况
    单位：股
    截至有限售流通股 
    股权分置改革实施时 历次变动情况 上市流通日 
    股东名称 
    持有有限售 占总股本 剩余有限售 占总股本 
    流通股数量 比例（%） 变动时间 变动原因 变动数量 流通股数量 比例（%） 
    2007年7月13日 限售股份第一次上市流通 -33,040,000 
    164,845,344 24.95 
    上海荣福室内装潢有限公司偿 
    2008年6月19日 还股改时代垫对价股份 2,089,328 
    2008年7月14日 限售股份第二次上市流通 -33,040,000 131,805,344 19.95 
    陕西省耀县水泥厂 195,796,016 29.63 
    2009年7月13日 限售股份第三次上市流通 -131,805,344 0 0 
    陕西铜鑫科技开发公司偿还股 
    2010年7月5日 改时代垫对价股份 623,680 623,680 0.09 
    2007年7月13日 限售股份第一次上市流通 -33,040,000 60,916,416 9.22 
    2008年7月14日 限售股份第二次上市流通 -33,040,000 27,876,416 4.22 
    陕西省耀县水泥厂 93,956,416 14.22 
    祥烨建材公司 
    2009年7月13日 限售股份第三次上市流通 -27,876,416 0 0 
    陕西信立达财务咨询 
    有限公司 23,186,880 3.51 2007年7月13日 限售股份第一次上市流通 -23,186,880 0 0 
    上海谦益投资咨询 
    有限公司 8,051,000 1.22 2007年7月13日 限售股份第一次上市流通 -8,051,000 0 0 
    陕西宏正投资咨询 
    有限公司 7,406,920 1.12 2007年7月13日 限售股份第一次上市流通 -7,406,920 0 0 
    上海宏亿投资咨询 
    有限公司 1,610,200 0.24 2007年7月13日 限售股份第一次上市流通 -1,610,200 0 0 
    上海国际集团资产经营 
    有限公司 1,288,160 0.19 2007年7月13日 限售股份第一次上市流通 -1,288,160 0 0 
    上海京乐文教用品 
    有限公司 64,408 0.01 2007年7月13日 限售股份第一次上市流通 -64,408 0 0 
    向陕西省耀县水泥厂偿还股改 
    2008年6月19日 时代垫对价股份 -2,089,328 8,630,672 1.31 
    上海荣福室内装潢 10,720,000 1.62 
    有限公司 
    2008年7月14日 限售股份第二次上市流通 -8,630,672 0 0 
    2007年7月13日 限售股份第一次上市流通 0 3,200,000 0.48 
    2008年7月14日 限售股份第二次上市流通 0 3,200,000 0.48 
    中国工商银行 2009年7月13日 限售股份第三次上市流通 0 3,200,000 0.48 
    股份有限公司铜川分行 3,200,000 0.48 
    2009年12月30日 本公司重整，股东让渡股份 -672,000 2,528,000 0.38 
    向陕西省耀县水泥厂偿还股改 
    2010年7月5日 时代垫对价股份 -623,680 1,904,320 0.29 
    2007年7月13日 限售股份第一次上市流通 0 6,400,000 0.97 
    2008年7月14日 限售股份第二次上市流通 0 6,400,000 0.97 
    上海市政资产经营发展 
    有限公司 6,400,000 0.97 
    2009年7月13日 限售股份第三次上市流通 0 6,400,000 0.97 
    2009年12月30日 本公司重整，股东让渡股份 -1,344,000 5,056,000 0.77 
    唐山冀东水泥 
    股份有限公司 0 0 2010年2月1日 本公司重整，有条件受让 2,016,000 2,016,000 0.3 
    股改实施至今，公司有限售条件的流通股东上海荣福室内装潢有限公司向陕西省耀县水泥厂偿还了在本公司股权分置改革期间由该厂垫付的对价股份共计2,089,328股，该部分股份的过户手续于2008年6月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕；公司有限售条件的流通股东中国工商银行股份有限公司铜川分行向陕西省耀县水泥厂偿还了在本公司股权分置改革期间由该厂垫付的对价股份共计623,680股，该部分股份的过户手续于2010年7月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕；股东陕西省耀县水泥厂劳动服务公司2008年更名为陕西省耀县水泥厂祥烨建材公司。
    原股东所持有有限售条件的流通股对应的上市流通总量不因原股东将股份转让（或司法划转）而发生变化。
    四、大股东占用资金的解决安排情况
    公司不存在大股东占用资金。
    五、保荐机构核查意见
    公司股权分置改革保荐机构光大证券股份有限公司的核查意见主要内容：本次陕西秦岭水泥（集团）股份有限公司部分限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》等法律、法规及上海证券交易所的有关规定；公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍；同意公司
    本次限售股份上市流通。
    六、本次有限售条件的流通股情况
    ⒈本次有限售条件的流通股上市数量为3,200,000股；
    ⒉本次有限售条件的流通股上市流通日为2010年7月22日；
    ⒊有限售条件的流通股上市明细清单
    持有有限售条件 持有有限售条件 剩余有限售条件 
    序 的流通股股份 的流通股股份占 本次上市 的流通股股份 
    号 股东名称 数量（股） 公司总股本比例 数量（股） 数量（股） 
    （%） 
    1 中国工商银行股份 1,904,320 0.29 1,904,320 0 
    有限公司铜川分行 
    2 陕西省耀县水泥厂 623,680 0.09 623,680 0 
    3 上海市政资产经营 5,056,000 0.77 0 5,056,000 
    发展有限公司 
    4 唐山冀东水泥 2,016,000 0.3 672,000 1,344,000 
    股份有限公司 
    合计 9,600,000 1.45 3,200,000 6,400,000 
    ⒋本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
    截至目前，由于公司董事会尚未收到陕西省耀县水泥厂书面同意上海市政资产经营发展有限公司持有股份上市流通的确认意见，该等非流通股份本次暂不上市流通。
    ⒌此前有限售条件的流通股上市情况：
    根据公司股权分置改革方案，公司第一次安排有限售条件（仅限股改形成）流通股于2007 年7 月13 日上市流通，上市流通数量为107,687,568股，详细情况见2007 年7 月10日公司《有限售条件的流通股上市公告》。
    公司第二次安排有限售条件（仅限股改形成）流通股于2008 年7 月14 日上市流通，上市流通数量为74,710,672股，详细情况见2008年7月8日公司《有限售条件的流通股上市公告》。
    公司第三次安排有限售条件（仅限股改形成）流通股于2009年7 月13日上市流通，上市流通数量为159,681,760股，详细情况见2009年7月8日公司《有限售条件的流通股上市公告》。
    本次有限售条件的流通股上市为公司第四次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。
    七、股本变动结构表
    单位：股
    项 目 本次上市前 变动数 本次上市后 
    ⒈国有法人 0 0 0 
    持有股份 
    ⒉其他境内法人 9,600,000 -3,200,000 6,400,000 
    有限售条件 持有股份 
    流通股 
    有限售条件的 9,600,000 -3,200,000 6,400,000 
    流通股合计 
    A股 651,200,000 3,200,000 654,400,000 
    无限售条件 
    流通股 
    无限售条件 651,200,000 3,200,000 654,400,000 
    流通股合计 
    股份总额 660,800,000 0 660,800,000 
    特此公告。 
    陕西秦岭水泥（集团）股份有限公司
    董事会
    2010年7月16日 
    备查文件：
    ⒈公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
    ⒉保荐机构核查意见书
    光大证券股份有限公司
    关于陕西秦岭水泥（集团）股份有限公司有限售条件流通股上市流通申请的核查意见书
    保荐机构名称： 光大证券股份有限公司 上市公司A股简称： *ST秦岭
    保荐代表人名称： 程刚 上市公司A股代码： 600217
    本保荐机构保证核查意见内容的真实、准确和完整，对核查意见的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
    截至2010年7月13日，陕西秦岭水泥（集团）股份有限公司(以下简称“*ST秦岭”、“秦岭水泥”、“公司”)股权分置改革方案实施将满48个月。根据中国证监会《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》、上海证券交易所《上市公司股权分置改革业务操作指引》（以下简称《操作指引》）、《股权分置改革工作备忘录（第14号）》等有关规定和*ST秦岭股权分置改革方案中原非流通股股东(即公司限售股份持有人)的承诺，自2010年7月13日起，公司部分限售股份持有人持有的限售股份将可以上市流通。光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)作为*ST秦岭股权分置改革的保荐机构，依据上述规定就此事项出具核查意见如下：
    一、*ST秦岭股权分置改革方案的相关情况
    （一）*ST秦岭股权分置改革的基本情况
    1、股权分置改革对价方案要点
    公司非流通股股东以向A股市场流通股股东支付一定数量的股份作为对价安排，换取所持有非流通股在A股市场上的流通权。改革后公司不存在非流通类别的股份。
    对价方式及数量：非流通股股东向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东支付8,512万股股票，流通股股东按其持有的流通股股数每10股将获付3.8股。
    2、股权分置改革方案实施情况
    公司股权分置改革于2006年7月4日经相关股东会议通过，于2006年7月13日实施后首次复牌。
    （二）股权分置改革方案中追加对价的实施情况
    公司股权分置改革方案无追加对价安排。
    二、限售股份持有人的承诺及履行情况
    *ST秦岭全体非流通股股东共同遵循法定承诺：
    “本公司持有的秦岭水泥的股份，在股权分置改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；在前述期限届满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量占秦岭水泥股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。”
    除法定最低承诺外，控股股东陕西省耀县水泥厂就本次股改作出特别承诺：对于截止本次股改方案实施日未明确表示同意或无法表示同意支付股改对价的非流通股股东，由陕西省耀县水泥厂代为垫付对价，但该等非流通股股东在办理其持有的非流通股份上市流通时，应偿还陕西省耀县水泥厂代为垫付的股份，并事先取得陕西省耀县水泥厂的书面同意。
    通过对上述股东承诺履行情况的核查，光大证券认为：上述股东已严格履行在股权分置改革时所做出的各项承诺及执行情况。
    三、*ST秦岭自股权分置改革实施后至本次申请解除限售期间股本结构变化和股东持股变化情况
    股权分置改革方案实施至本次申请解除限售期间，*ST秦岭未实施资本公积金转增股份、支付股票股利或全体股东按相同比例缩股等股本变动事项。
    四、*ST秦岭本次有限售条件的流通股上市流通情况
    （一）有限售条件的流通股流动情况
    1、本次有限售条件的流通股上市数量为3,200,000股；
    2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2010年7月22日；
    3、有限售条件的流通股上市明细清单
    持有有限售条件的 持有有限售条件的 剩余有限售条件的 
    限售股份持有人 流通股股份数量 流通股股份占公司 本次上市数量（股） 流通股股份数量 
    （股） 总股本比例(%) （股） 
    中国工商银行 1,904,320 0.29 1,904,320 0 
    股份有限公司铜川分行 
    陕西省耀县水泥厂 623,680 0.09 623,680 0 
    上海市政资产经营发展 5,056,000 0.77 0 5,056,000 
    有限公司 
    唐山冀东水泥股份有限公司 2,016,000 0.3 672,000 1,344,000 
    （二）本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异
    截至本报告出具之日，由于*ST秦岭董事会尚未收到陕西省耀县水泥厂书面同意上海市政资产经营发展有限公司持有股份上市流通的确认意见，该等非流通股份本次暂不上市流通。
    五、对有关证明文件的核查情况
    关于*ST秦岭相关股东所持限售股份的上市流通事宜，光大证券认真核查了以下文件：
    （一）秦岭水泥股权分置改革说明书；
    （二）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《上市公司股权结构表》、有限售条件的流通股股东名册；
    （三）*ST秦岭出具的《有限售条件的流通股上市流通申请表》；
    （四）其他相关文件。
    六、结论性意见
    本次部分限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》等法律、法规及上海证券交易所的有关规定；公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍；本保荐人同意公司本次限售股份上市流通。 
    保荐代表人：
    光大证券股份有限公司
　　二○一○年七月十三日