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大连橡胶塑料机械股份有限公司2009年年度报告（查看PDF公告）下载PDF公告阅读器
公告日期:2010-04-17
大连橡胶塑料机械股份有限公司2009年年度报告一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名未出席董事姓名未出席董事职务未出席董事的说明被委托人姓名洛少宁董事长因公出差孙培德 (三) 中准会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名洛少宁主管会计工作负责人姓名孙培德会计机构负责人（会计主管人员）姓名孙玲公司负责人洛少宁、主管会计工作负责人孙培德及会计机构负责人（会计主管人员）孙玲声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况 (一) 公司信息公司的法定中文名称大连橡胶塑料机械股份有限公司公司的法定中文名称缩写大橡塑公司的法定英文名称 DALIAN RUBBER & PLASTICS MACHINERY CO.,Ltd 公司法定代表人洛少宁 (二) 联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名孙培德史义凯联系地址大连市甘井子区周水子广场一号大连市甘井子区周水子广场一号电话 0411-86641378 0411-86641378 传真 0411-86641645 0411-86641645 电子信箱 spd@dlrpm.com zqc@dlrpm.com (三) 基本情况简介注册地址大连市甘井子区营辉路 18 号注册地址的邮政编码 116036 办公地址大连市甘井子区营辉路 18 号办公地址的邮政编码 116036 公司国际互联网网址 www.dlrpm.com 电子信箱 office@dlrpm.com (四) 信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券部 (五) 公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A 股上海证券交易所大橡塑 600346 (六) 其他有关资料公司首次注册登记日期 1999年 3月9 日公司首次注册登记地点大连市甘井子区周水子广场一号公司变更注册登记日期 2006年 5月24 日公司变更注册登记地点大连市甘井子区周水子广场一号首次变更企业法人营业执照注册号 21020011037036-3099 税务登记号码 210211118576267 组织机构代码 11857626-7 公司变更注册登记日期 2009年 8月11 日公司变更注册登记地点大连市甘井子区营辉路 18 号第二次变更企业法人营业执照注册号 21020011037036-3099 税务登记号码 210211118576267 组织机构代码 11857626-7 公司聘请的会计师事务所名称中准会计师事务所公司聘请的会计师事务所办公地址北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦 24 层三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币项目金额营业利润 2,269,780.16 利润总额 4,320,594.04 归属于上市公司股东的净利润 4,340,920.25 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,798,355.37 经营活动产生的现金流量净额 -104,886,227.74 (二) 非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币非经常性损益项目金额非流动资产处置损益 317,503.4 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 1,800,000 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）债务重组损益 8,995.75 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 4,804.82 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -75,685.27 所得税影响额 -513,904.68 少数股东权益影响额（税后） 850.86 合计 1,542,564.88 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币 2008 年本期比 2007 年主要上年同会计 2009 年调整后调整前期增减调整后调整前数据 (%) 营业 426,483,011.71 484,607,061.75 484,607,061.75 -11.99 465,326,025.77 465,326,025.77 收入利润 4,320,594.04 3,056,958.94 3,056,958.94 41.34 6,087,055.95 6,087,055.95 总额归属于上市公司股 4,340,920.25 3,145,591.90 3,145,591.90 38 3,668,286.90 3,668,286.90 东的净利润归属于上市公司股东的扣除 2,798,355.37 3,473,376.91 3,473,376.91 -19.43 3,553,798.18 3,553,798.18 非经常性损益的净利润经营活动产生的现 -104,886,227.74 -23,305,766.74 -23,305,766.74 -350.04 12,023,800.95 12,023,800.95 金流量净额 2008 年末本年末 2007 年末比上年 2009 年末调整后调整前末增减调整后调整前 (%) 总资 1,313,083,164.40 1,021,543,041.32 1,021,543,041.32 28.54 765,080,405.69 765,080,405.69 产所有者权益（或 338,317,322.58 333,976,402.33 333,976,402.33 1.3 335,180,810.43 335,180,810.43 股东权益） 2008 年本期比上 2007 年主要财务指标 2009 年年同期增调整后调整前调整后调整前减(%) 基本每股收益（元／ 0.021 0.015 0.030 40 0.017 0.035 股）稀释每股收益（元／ 0.021 0.015 0.030 40 0.017 0.035 股）扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.013 0.017 0.033 -23.53 0.017 0.034 （元／股）加权平均净资产收增加 0.35 1.291 0.94 0.94 1.11 1.11 益率（%）个百分点扣除非经常性损益减少 0.21 后的加权平均净资 0.832 1.04 1.04 1.07 1.07 个百分点产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元 -0.5 -0.11 -0.22 -354.55 0.058 0.11 ／股） 2008 年末本期末比 2007 年末上年同期 2009 年末调整后调整前末增减调整后调整前 (%) 归属于上市公司股东的每股净资产（元 1.61 1.59 3.18 1.26 1.60 3.19 ／股）报告期内，公司实施了以 2008年 12 月 31日总股本为基数，每 10 股转增 10 股的公积金转增股本方案，根据《企业会计准则第 34 号——每股收益》第四章第十三条规定，因发行在外普通股派发股票股利、实施公积金转增股本等，在不影响所有者权益金额情况下，应按调整后股数计算各列报期间（去年同期）每股收益，并按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订），对 2007 和2008 年末的每股收益等指标进行了调整。 (四) 采用公允价值计量的项目单位:元币种:人民币对当期利润的影项目名称期初余额期末余额当期变动响金额股票 3,977.50 8,782.32 4,804.82 4,804.82 合计 3,977.50 8,782.32 4,804.82 4,804.82 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后发比比例行送数量公积金转股其他小计数量例 (%) 新股 (%) 股一、有限售条件股 49,787,400 47.42 49,787,400 -99,574,800 -49,787,400 0 0 份 1、国家持股 2、国有法 49,787,400 47.42 49,787,400 -99,574,800 -49,787,400 0 0 人持股 3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股４、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流 55,212,600 52.58 55,212,600 99,574,800 154,787,400 210,000,000 100 通股份 1、人民币 55,212,600 52.58 55,212,600 99,574,800 154,787,400 210,000,000 100 普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、股份 105,000,000 100 105,000,000 0 105,000,000 210,000,000 100 总数股份变动的批准情况 1.2009年 5 月20 日，公司 2008年度股东大会审议通过了“公司 2008 年度利润分配方案”，公司以总股本 10,500 万股为基数进行资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增10股，共计转增10,500 万股，股权登记日为 2009 年6 月8 日，本次转增后公司总股本增加至 21,000万股。股东大会决议公告刊登于 2009 年5 月21 日的《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上。 2.2009年 7 月13 日，公司控股股东持有的限售股到期解除限售，具体内容详见 2009 年7月 7 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站的编号为临 2009-011 号公告。股份变动的过户情况公司转增股本于2009年6月9日由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司直接记入股东证券账户，新增可流通股份上市流通日为 2009 年6月 10 日。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响2009 年6月 10 日，资本公积金转增股本实施完成后，按新股本 21,000 万股摊薄计算 2008 年年度每股收益为 0.015 元。 2、限售股份变动情况单位：股年初限售股本年解除限本年增加限年末限售股解除限售日股东名称限售原因数售股数售股数数期大连市国有资产经 2009年 7 月 49,787,400 99,787,400 49,787,400 0 股改承诺营有限公 11 日司合计 49,787,400 99,787,400 49,787,400 0 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 ①2009 年 5 月 20 日，公司 2008年度股东大会审议通过了“公司 2008 年度利润分配方案”，公司以总股本 10,500 万股为基数进行资本公积金转增股本，向全体股东每 10股转增 10 股，实施完成后公司总股本增至 21,000万股。 ②2009 年 7 月 7 日，公司公布《关于有限售流通股票上市流通的提示性公告》，此次有限售条件流通股 99,574,800 股于 2009 年7 月 13 日上市流通，上市流通后，公司总股本为 21,000 万股，全部为无限售条件的流通股。 3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数 25,883 户前十名股东持股情况股东持股比持有有限售条质押或冻结的股东名称持股总数报告期内增减性例(%) 件股份数量股份数量质大连市国国有资产经有 47.42 99,574,800 49,787,400 0 未知营有限公法司人大连冷冻未机股份有 1.11 2,340,000 1,170,000 0 未知知限公司交通银行－金鹰中未小盘精选 0.87 1,820,561 0 未知知证券投资基金未王长根 0.69 1,441,378 0 未知知朱甲秀未 0.52 1,100,000 0 未知知未李惠先 0.44 921,487 0 未知知未吴宗兵 0.35 742,510 0 未知知烟台未来自动装备未 0.24 507,000 0 未知有限责任知公司未楼惠芝 0.23 491,300 0 未知知中国工商银行股份有限公司未－中海量 0.21 435,044 0 未知知化策略股票型证券投资基金前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类及数量大连市国有资产经 99,574,800 人民币普通股 99,574,800 营有限公司大连冷冻机股份有 2,340,000 人民币普通股 2,340,000 限公司交通银行－金鹰中小盘精选证券投资 1,820,561 人民币普通股 1,820,561 基金王长根 1,441,378 人民币普通股 1,441,378 朱甲秀 1,100,000 人民币普通股 1,100,000 李惠先 921,487 人民币普通股 921,487 吴宗兵 742,510 人民币普通股 742,510 烟台未来自动装备 507,000 人民币普通股 507,000 有限责任公司楼惠芝 491,300 人民币普通股 491,300 中国工商银行股份有限公司－中海量 435,044 人民币普通股 435,044 化策略股票型证券投资基金公司前10 名股东中，大连市国有资产经营有限公司为公司的控股股东，与前 10 名股东中的其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购上述股东关联关系管理办法》规定的一致行动人。除控股股东外，公司未知前 10 名其他无限售或一致行动的说明条件股东之间是否存在关联关系或者属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。报告期内，公司实施了资本公积金转增股本方案，以 2008 年12月31 日总股本为基数，每 10 股转增 10 股，大连市国有资产经营有限公司持股数因此增加了 49,787,400 股，大连冷冻机股份有限公司因此增加了 1,170,000 股。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○ 法人单位：亿元币种：人民币名称大连市国有资产经营有限公司单位负责人或法定代表人王茂凯成立日期 2005年 3月14 日注册资本 5 国有资产经营及管理；项目投资；法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获审批前不得主要经营业务或管理活动经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。 (2) 实际控制人情况 ○ 法人单位：元币种：人民币名称大连市人民政府国有资产监督管理委员会单位负责人或法定代表人王春大连市人民政府特设机构，代表大连市人民政府主要经营业务或管理活动依法履行国有资产出资人的职责，对国有资产进行监督管理。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股是否在报告期股东单年内从公变位或其年初末司领取性年动他关联姓名职务任期起始日期任期终止日期持股持的报酬别龄原单位领数股总额（万因取报数元）（税酬、津前）贴董事长、洛少宁男 48 2008年5月20日 2011年5月20日 28 否总经理董事、副吴斌男 47 2008年5月20日 2011年5月20日 22.4 否总经理董事、财务总监、孙培德副总经男 57 2008年5月20日 2011年5月20日 22.4 否理、董事会秘书陶建波外部董事男 51 2008年5月20日 2011年5月20日 3 否夏春玉独立董事男 48 2008年5月20日 2011年5月20日 3 否于延琦独立董事男 47 2009年5月20日 2011年5月20日 3 否周魏独立董事男 41 2008年5月20日 2011年5月20日 3 否监事会召徐杰男 56 2008年5月20日 2011年5月20日 22.4 否集人徐洪海监事男 56 2008年5月20日 2011年5月20日 3 否蔡万超监事男 37 2008年5月20日 2011年5月20日 7 否林炬副总经理男 58 2008年5月20日 2011年5月20日 22.4 否杨宥人副总经理男 41 2008年5月20日 2011年5月20日 22.4 否丛培凡副总经理男 37 2008年5月20日 2011年5月20日 22.4 否独立董事于雷男 39 2008年5月20日 2009年5月20日 0 否（离任）合计 / / / / / / 184.4 / 洛少宁：曾任公司副总经理、总工程师，现任公司董事长、总经理。吴斌：曾任公司办公室主任，总经理助理，现任公司副总经理、董事。孙培德：2001 年至今任公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监。陶建波：曾任路明集团大连光电子产业园发展公司总裁助理、路明集团大连路美芯片公司副总经理，现任路明集团大连光电子产业园发展公司副总经理。夏春玉：2004.2 至今任东北财经大学副校长、博士生导师。于延琦：2000.7 至今任辽宁省注册会计师协会副秘书长。周魏：2002.6 至今任大化集团大连化工股份有限公司董事会秘书。徐杰：曾任公司机加事业部部长，现任公司工会主席。徐洪海：曾任大连起重机集团副总经理，现任大连重工起重机集团董事。蔡万超：曾任公司人力资源部副部长，现任公司人力资源部部长。林炬：曾任公司总经理助理、经营计划部部长、销售公司副总经理、销售部部长，2006.8 至今任公司副总经理。杨宥人：曾任公司造粒机事业部部长、副总工程师，2006.8 至今任公司副总经理。丛培凡：曾任公司生产管理部副部长、质量保证部部长，现任公司副总经理。于雷：2003.9 至2009.5 任辽宁天健会计师事务所副所长。 (二) 在股东单位任职情况截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。在其他单位任职情况其他单位名是否领取报酬津姓名担任的职务任期起始日期任期终止日期称贴大连路明光陶建波电子产业发副总经理是展有限公司东北财经大夏春玉副校长是学辽宁省注册于延琦会计师协会副秘书长是副秘书长辽宁成大股于延琦独立董事是份有限公司北方传媒股于延琦独立董事是份有限公司辽宁红阳能于延琦源投资股份独立董事是有限公司大化集团大周魏连化工股份董事会秘书是有限公司除上述所列独立董事、外部董事在其他单位任职情况外，其它董事、监事、高管人员没有在其他单位担任职务的情况。 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人由薪酬与考核委员会制定再报董事会批准。员报酬的决策程序根据公司治理准则的有关规定，结合 2009 年度宏观经济环境及企业搬迁董事、监事、高级管理人改造的实际情况，根据公司 2009 年度整体经营状况、以前年度的年薪水员报酬确定依据平，对比同类上市公司和同行业其他公司高级管理人员的年薪水平确定。董事、监事和高级管理人经考核及相关决策程序后支付。员报酬的实际支付情况 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况姓名担任的职务变动情形变动原因于雷独立董事离任个人原因提出辞职于延琦独立董事聘任选举 (五) 公司员工情况在职员工总数 1,635 公司需承担费用的离退休职工人数 268 专业构成专业构成类别专业构成人数管理人员 250 服务人员 92 工程技术人员 238 工人 948 其他 107 教育程度教育程度类别数量（人）研究生、本科及以上 288 大中专 672 其他 675 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况公司治理的完善和提高是一个持续的过程，是公司一项长抓不懈的工作。本报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，规范股东大会和董事会、监事会运作，强化公司董事、监事、高管人员勤勉尽职的履职意识，制定与完善了各项规章制度，并在强化各项制度的执行力上下功夫。公司董事会认为，公司法人治理的实际情况符合中国证监会《上市公司治理准则》的要求，具体内容如下： 1、股东与股东大会：公司能够积极维护所有股东，特别是中小股东的合法权益，确保全体股东享有平等地位，充分行使自己的权利。公司召开股东大会聘请了律师事务所对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序和会议所通过的决议进行见证，符合《公司法》、《公司章程》以及公司《股东大会议事规则》的规定。 2、控股股东与上市公司：公司控股股东通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动；公司具有独立的业务及自主经营能力，与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了五分开；公司在《公司章程》中对规范关联交易作出了具体的规定，保证了公司规范运作。 3、董事与董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会由七名董事组成，其中三名为独立董事。董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会。董事会及各专门委员会制订了相应的议事规则或工作规程。报告期内，公司全体董事能够遵守法律、法规和《公司章程》的规定，以维护公司和股东利益为原则，根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《董事会议事规则》忠实、诚信、勤勉地履行职责。 4、监事与监事会：公司监事会有三名监事组成，其中一名为职工代表，人数和人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，公司监事能够本着严谨负责的态度行使监督职能，对公司运作、公司财务和公司董事、公司经理及其他高级管理人员履职情况进行了监督，有效地发挥了监督作用，促进了公司健康发展。 5、利益相关者：公司尊重和维护利益相关者的合法权益，相互之间能够实现良好沟通，共同推进公司持续稳定发展。 6、信息披露与透明度：公司严格按照有关法律、法规的要求，依法履行信息披露义务；公司证券部专门负责接待股东来访、回答咨询等工作；设立了投资者咨询专线，在公司网站上开辟了投资者关系管理栏目，并指定《中国证券报》、《上海证券报》为公司信息披露的报纸，确保了所有股东平等地获得公司信息，增强了公司透明度。 7、公司治理专项活动开展至今的相关情况：公司治理是一项长期工作，虽然我公司已按照中国证监会和上海证券交易所相关文件的要求，完成了上市公司专项治理活动中的全部整改事项，但仍然按照活动中提出的要求进行自查和完善，以确保公司治理水平持续提升。公司相关整改报告等文件都按有关规定进行了公开披露。报告期内，公司董事会继续推进公司治理活动，巩固上市公司专项活动开展成果，公司加强公司内部信息披露事务管理和内部管理，规范股东大会和董事会运作，强化公司董事履职意识，努力提高公司规范运作水平。报告期内没有未完成整改的治理问题，也未发生新的需整改问题。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况是否连续本年应参以通讯方是否独立亲自出席委托出席两次未亲董事姓名加董事会式参加次缺席次数董事次数次数自参加会次数数议洛少宁否 8 8 3 0 0 否吴斌否 8 8 3 0 0 否孙培德否 8 7 3 1 0 否陶建波否 8 4 2 4 0 是夏春玉是 8 8 3 0 0 否于延琦是 5 3 3 2 0 否周魏是 8 8 3 0 0 否董事陶建波先生由于工作原因，出差在外，无法亲自参加公司四届六次会议、四届七次会议、四届八次会议及四届十一次会议，但陶建波先生在董事会前均认真审阅公司发送的议案资料，对有关问题向公司董秘及其他董事进行咨询后，将表决意见填写在授权委托书上，委托受托董事按其表决意愿代为签署表决意见，履行了董事的忠实勤勉义务。年内召开董事会会议次数 8 其中：现场会议次数 5 通讯方式召开会议次数 3 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司现有独立董事三名，占公司董事会全体董事三分之一，独立董事在公司董事会战略、薪酬、提名和审计委员会成员中占二分之一以上比例并担任召集人。（1）独立董事相关工作制度的建立健全情况：公司根据证监会及交易所相关文件规定，建立了《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》，对独立董事在年报编制和披露过程中的责任和义务等作出了规定。（2）独立董事履职情况：报告期，全体独立董事认真履行了独立董事的职责，能够按照工作制度的要求认真行使权利，及时了解公司的经营信息，全面关注公司的发展状况。公司独立董事积极出席了报告期内召开的董事会会议，对会议资料进行认真审阅，并提供指导意见；由董事会决策的重大事项，全体独立董事均事先对公司情况和相关资料进行仔细审查，充分发挥了独立董事的独立作用。本报告期内，独立董事对会计师事务所的聘任、薪酬、关联交易、聘任董事等事项发表了独立意见，维护了公司的整体利益特别是中小股东的合法利益不受侵害。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况是否独立情况说明对公司产生的影响改进措施完整公司自主经营，自负盈亏，与控股股东业务方不存在同业竞争。公司拥有独立的供应和营面独立销系统、具有面向市场自主经营的能力，拥是不适用不适用完整情有独立的产品研发机构，能够自主地进行日况常经营与决策。控股股东除行使股东权利之外，不对公司的业务活动进行任何干预。人员方公司与控股股东在劳动、人事及工资管面独立理上是独立的，经理、副经理等高级管理人是不适用不适用完整情员均在公司领取薪酬，均未在控股单位担任况职务。资产方公司与控股股东明确划分资产所属关系，面独立拥有独立的生产系统及配套设施。公司对资是不适用不适用完整情产有完全的控制权与支配权，不存在控股股况东占用、支配上市公司资产的情形。机构方是公司拥有独立的决策管理机构和完整的不适用不适用面独立生产单位，具有独立健全的法人治理结构和完整情独立、完整的组织机构，与控股股东及其职况能部门完全分开，各自独立运作，也不存在隶属关系。财务方公司设有独立的财务部门和财务人员，面独立拥有专职的会计人员，并建立了独立的会计是不适用不适用完整情核算体系和财务管理制度，能够独立做出财况务决策，依法独立纳税。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况公司通过不断完善内部控制环境，建立和健内部控制建设的总体方案全业务流程和各项规章制度，建立有效的考核和激励机制，以确保内部控制制度的有效实施。公司依据《公司法》和公司章程，制订并不断完善业务流程和管理制度，力求分工明确，并相互配合，相互制约，相互监督；通过业务流程内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况和制度的完善能够预防和及时发现、纠正公司运营过程中可能出现的重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，使内部控制更加完整、合理、有效，从而，保证了内部控制目标的达成。公司内部设有专门的内部审计部门并配有审计人员，负责执行内部控制的监督和检查，独立行使审计监督职权，采取定期与不定期检查方式，内部控制检查监督部门的设置情况对公司和子公司财务、重大项目、生产经营活动等进行审计、核查，并对公司内部管理体系以及子公司内部控制制度的情况进行监督检查。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况公司尚未开展自我评价工作。提高公司内部控制质量是一个长期的、持续的过程，公司将根据《企业内部控制基本规范》董事会对内部控制有关工作的安排及中国证监会、上海证券交易所下发的相关规定，进一步完善和健全内部控制体系、机构和制度，使公司的内部控制制度更加有效和科学。公司建立了完善的财务体系，保证会计记录和会计信息的真实、准确和及时，具有较完备的《财务管理制度》，分别对机构设置、内部控制、内与财务核算相关的内部控制制度的完善情况部稽核、资金筹措与管理、内部预算管理、流动资产、固定资产、无形资产、成本费用、营业收入、利润及其分配以及会计基础工作等作了具体规定，完善和规范了会计核算、财务管理工作。经自查，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司虽按照《企业内部控制基本规范》编制了内部控制制度，但还有待进一步完善，对内部控制执行情况的监督检查力度内部控制存在的缺陷及整改情况还不够，今后应加大对内部控制情况的日常监督力度，进行持续性的监督检查，提高公司整体经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况报告期内，为建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，有效地调动高管人员的积极性和创造性，公司董事会薪酬与考核委员会依据公司年度经营业绩状况，高级管理人员的岗位职责和年度工作计划完成情况，提出公司高管人员薪酬的分配方案，提交董事会审议通过后实施。 (六) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况公司第四届第十三次董事会审议通过了《关于制定〈年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》，对年报信息责任追究做了具体规定，明确了对年报信息披露责任人的问责措施。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等情况。七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2008 年年度股 2009年 5月20 日《中国证券报》、《上海证券报》 2009年 5月21 日东大会 2008 年年度股东大会审议并通过了以下议案： 1、审议公司2008 年度董事会工作报告； 2、审议公司2008 年度监事会工作报告； 3、审议公司2008 年度财务决算报告； 4、审议公司2008 年度利润分配方案； 5、审议公司2008 年度报告及摘要； 6、审议公司续聘会计师事务所的议案； 7、审议授权公司经营层申请银行授信额度的议案； 8、审议修改公司章程的议案； 9、审议关于增补公司独立董事的议案。 (二) 临时股东大会情况会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2009 年第一次 2009年 2月12 日《中国证券报》、《上海证券报》 2009年 2月13 日临时股东大会 2009 年第二次 2009年 6月5 日《中国证券报》、《上海证券报》 2009年 6月6 日临时股东大会 2009 年第三次 2009年 9月25 日《中国证券报》、《上海证券报》 2009年 9月26 日临时股东大会 2009 年第一次临时股东大会审议通过了：“1.审议关于变更公司 2008 年度财务审计机构的议案： 2、审议关于变更公司注册地址的议案：3、审议关于修改公司章程的议案。” 2009 年第二次临时股东大会审议通过了：“关于年产 30～45 万吨大型挤压造粒机组技术改造项目的议案。” 2009 年第三次临时股东大会审议通过了：“关于修改公司整体搬迁改造方案的议案。” 八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 1.总体经营情况 2009 年，国际金融危机深度蔓延，全球经济遭受严重挫折。受其影响，我公司的生产经营工作也承受了强烈冲击，经历了前所未有的严峻挑战，主要表现在以下几个方面： 1）2009 年，我国橡胶行业出现了 30年来的首次负增长，橡机市场的不确定因素显著增多，上半年，用户纷纷要求取消订单或延期交货，导致公司销量锐减； 2）国际社会针对我国外贸出口频频采取保护措施，挑起了“轮胎特保案”等贸易争端，使国内轮胎行业刚刚向好的局面再遭重创； 3）四季度以后，全球经济开始回暖，但原材料价格大幅上扬，增加了公司产品的生产成本。面对异常的困难和挑战，公司经营层加强市场分析，及时调整策略，带领全体员工拼搏进取，开拓创新，坚定信心，迎难而上，完成了“大造粒”的研制工作，企业搬迁取得关键性成果，营城子新厂区主体工程全部竣工，报告期内公司实现销售收入 42,648 万元，较去年下降 12%，实现归属于母公司的净利润 434 万元，较去年增长 38%。 2.2009 年度主要财务指标如下：单位：元 2009年 12月 31 日 2008年 12月 31 日本年比上年增减（%）营业收入 426,483,011.71 484,607,061.75 -12 营业成本 324,787,311.46 386,590,212.26 -16 利润总额 4,320,594.04 3,056,958.94 41 归属于母公司的净利润 4,340,920.25 3,145,591.90 38 扣除非经常性损益的净利润 2,798,355.37 3,473,376.91 -19.4 每股收益（摊薄） 0.021 0.015 40 利润总额增加原因： 1. 营业利润减少 110.89 万元。2009 年产品订货量减少，公司采取应对措施：（1）加大与石化行业的合作，开发相关新产品，提高产品毛利率；（2）采取积极的销售政策，鼓励一些信用好的老客户订货；（3）公司内部实行成本预算管理。这些措施的实施，使公司产品毛利增加，管理费用减少，但因财务费用增加较大，使营业利润减少。 2. 营业外收支净增加 237.25 万元。营业外收支净增加的主要原因是：大型乙烯装置配套用大型挤压造粒机国产化项目完成，分摊递延收益。报告期内公司资产构成发生重大变化的情况和原因：单位：元期末数期初数占期末占期初变动比例报表项目期末数期初数总资产总资产变动原因 (%) 的比重的比重（%）（%）主要是公司为搬迁改货币资金 121,719,184.18 74,129,964.27 9.27 7.26 64.20 造项目准备资金，银行贷款增加形成。主要是公司销售产品应收票据 54,220,095.00 8,187,671.00 4.13 0.80 562.22 收到的银行承兑汇票增加形成的。固定资产 176,454,056.81 126,579,106.39 13.44 12.39 39.40 搬迁改造购置设备。主要是新增搬迁改造在建工程 466,800,203.51 346,865,175.37 35.55 33.96 34.58 项目。主要是营城子新厂区无形资产 55,872,627.46 1,207,133.84 4.26 0.12 4,528.54 土地价值入账形成。主要是计提坏账准备递延所得 7,508,996.10 5,723,819.40 0.57 0.56 31.19 使递延所得税资产增税资产加。主要是应付票据到期应付票据 4,918,625.20 56,500,645.43 0.37 5.53 -91.29 承兑，使应付票据余额下降。加长信用期限，应付账应付账款 124,101,612.66 91,122,397.84 9.45 8.92 36.19 款相应增加。预收账款 50,489,535.91 82,807,106.55 3.85 8.11 -39.03 公司产品订货量减少。主要是固定资产进项应交税费 1,168,772.28 4,334,614.65 0.09 0.42 -73.04 税增加，使应交增值税减少。主要是新增搬迁改造长期借款 244,920,000.00 项目贷款。是 2009 年公司实施公实收资本 210,000,000.00 105,000,000.00 15.99 10.28 100.00 积金转增股本方案,使股本增加。是 2009 年公司实施公资本公积 91,468,323.80 196,468,323.80 6.97 19.23 -53.44 积金转增股本方案，使资本公积下降。少数股东主要是少数股东增资 4,100,184.38 2,265,446.89 0.31 0.22 80.99 权益所致。报告期公司利润表、现金流量表与上年同期变化情况：单位：元变动比报表项目期末数期初数变动原因例(%) 因出口量下降，使营业收入减营业收入 426,483,011.71 484,607,061.75 -11.99 少。营业成本 324,787,311.46 386,590,212.26 -15.99 收入下降，故成本也下降。主要是2009年流动资金贷款额财务费用 15,964,690.14 7,513,602.97 112.48 及贷款利率增长形成。主要是营业收入减少,财务费用营业利润 2,269,780.16 3,378,634.81 -32.82 增加形成。 2009 年大型乙烯装置配套用大营业外收入 2,162,406.80 型挤压造粒机国产化项目完成，分摊递延收益。销售商品、提供 208,236,438.41 331,596,335.28 -37.20 主要是营业收入减少。劳务收到的现金收到其他与经营主要是2008年收到国债专项基 2,334,059.43 10,040,052.88 -76.75 活动有关的现金金基建支出预算拨款取得借款收到的 718,570,000.00 425,160,000.00 69.01 现金主要是公司为搬迁改造项目准备资金，银行贷款增加形成。偿还债务支付的 377,592,000.00 269,160,000.00 40.29 现金收到其他与筹资主要是2008年收到搬迁改造 43,551,819.02 -100.00 活动有关的现金往来款。分配股利、利润搬迁改造项目投资增加，相应资或偿付利息支付 39,082,896.39 25,015,296.49 56.24本化利息增加。的现金 3.报告期内公司主要做了以下几方面工作：（1）营销工作受危机影响，公司去年的外贸出口形势异常严峻，出口总量比 08 年陡然下滑，国内市场形势虽然相对松缓，但不确定因素显著增多。诸多不利条件严重影响了经营工作的开展，特别是在上半年欠账太多的情况下，下半年的营销工作面临了巨大压力，对此，公司经营层及时果断地采取了应对措施，全力争取市场，使营销形势得以扭转，确保经营全局工作的稳定和持续开展并取得了较好成绩。 1）在营销组织上，广泛收集市场信息，精心筹划营销攻略。面对错综变化的形式，公司经营层保持高度警醒，及时采取得当措施，提高营销质量。同时要求针对每一个潜在的市场项目，都及早准备，加紧落实，以变应变，细致入微，确保了全年营销在关键项目上不丢单； 2）在营销方向、营销内容上，积极进行产品结构调整，通过积极推介新产品，不断扩张新市场、形成新效益，并强化了对市场的引领作用。同时，针对国家节能减排、发展低碳经济的战略目标，对传统产品进行了升级改造。统计表明，公司 09年实现的销售收入中 20%以上是由近 3 年开发的新产品实现的，它们极大地优化了公司的产品结构，并成为公司重要的经济增长点； 3）在营销方式上，公司更加注重营销方式的多样化，除采用传统的营销方式外，还探索了在必要时适当放宽条件，实行灵活的付款方式，在公司与用户之间构建全新的营销模式，以实现互利共赢。（2）技术工作以创新为导向，持续进行新产品、新技术研发，并着力打造信息化工作平台，确保企业的核心竞争力。 1）着力开发针对石化行业的产品。20 万吨大型挤压造粒机组经过几年刻苦攻关，该设备于 2009年 8 月出厂。与此同时，30～45 万吨大型挤压造粒机组的预研工作也已展开。 2）瞄准技术前沿，开发高效、节能、环保的新产品和新技术。近年来，公司基于环保理念先后完成了 650L 大型密炼机、变频驱动密炼机、无导杆液压上顶栓等新产品和新技术的研发。 3）技术管理工作稳步开展，为产品研发工作提供了基础保障。知识产权保护方面，全年提出专利申请 44 项，有 23 项获得了专利授权。 4）结合企业搬迁，面向未来发展，打造高效的信息化工作平台。2009年，公司加强了网络安全管理，并完成了 OA 系统和办公网站的升级开发，彻底实现“无纸化”办公的目标。2009 年，公司启动了 PDM 项目，这是一项目几乎涉及经营管理的每一个环节，可对技术管理流程进行有效的优化。经过多次论证完善，方案已基本成型。该系统如运行成功，将使公司的技术工作步入现代化的管理轨道中来。（3）生产工作克服了多重不利因素影响，扎实稳妥地完成生产战线各项工作，确保了全年经营目标的顺利实现。 1）各生产部门加强管理与沟通，确保生产工作有序开展。为有效组织生产，确保产品质量，生产系统密切合作，及时解决生产过程中出现的各种问题。同时，根据实际需要，不断创新思维方式，努力保证产品的质量和生产进度。 2）给予了“20 万吨大造粒机组”项目最优的资源配置和最严格的生产组织管理，从而确保了按时、保质地完成了“大造粒”产品的生产，同时顺利完成丁基胶后处理生产线、650L 大型密炼机等重大新产品的生产加工任务。 3）生产工作与搬迁工作紧密配合，提高了资源利用的效率。公司内有关部门共同制订了搬迁方案，并以方案为指导，安排生产和搬迁作业，将设备搬迁对生产的影响降至最低。报告期内设备搬迁的半数以上工作是依靠公司自身力量完成的，节约了大量成本。 4）质量管理深入开展，推动产品质量不断升级。 5）能源管理与安全工作稳抓落实，确保了生产经营工作的正常开展。 2009 年，公司在安全生产方面加大工作力度，采用多种措施，有效减少了生产事故的发生。生产性死亡和重伤事故为零。（4）搬迁工作至本报告披露日，企业搬迁工作取得关键性进展，营城子厂区基本落成，主体基建项目和配套设施均已投入使用，基本满足了生产、生活功能所需，厂区风貌焕然一新，公司的装备优势得到了极大的提升。人员方面，除将迁往长兴岛厂区的设备和人员仍留守在老厂区外，其余基本都已转到新厂区工作。新厂区向世人展现了一个规模宏大、功能先进、充满活力的现代产业园区。根据形势变化和企业发展需要，经公司 2009 年第三次临时股东大会的批准，公司修改了搬迁改造方案，将原搬迁方案中的铸造、热处理等生产单元改在长兴岛临港工业区投资建设。公司已在长兴岛注册设立了一家新公司作为市场运作的主体，进行前期筹建及建成后的生产运营管理工作。与长兴岛新厂区建设有关的审批、环评、设计等前期筹备工作正在进行中。（5）资金预算与成本管理工作 2009 年公司着力加强了资金预算与成本管理工作，满足生产经营和企业搬迁需要，确保全局工作得以稳定、持续地开展。 1）积极沟通，为企业搬迁改造项目筹措资金。 2）加强成本控制，减少资金支出。2009 年，公司的非生产性费用支出较上年度大幅压缩 1100 万元，有效减缓了资金支出规模，并通过控制采购成本，全年累计节约费用支出约 850 万元。（6）企业文化企业文化的存在和发展对于增强企业的凝聚力、战斗力，起着至关重要的作用。 2009 年，适逢建国 60 周年，在由大连市组织的《时代之魂》企业文化电视展播活动中，公司有幸参选其中，专题片《走进大橡塑》播出后，在员工中引起强烈反响，极大地提振了全员战胜困难的信心和决心。（二）公司未来发展的展望 1.所面临的形势分析： 2010 年形势将更加复杂，挑战依然存在，从外部看： 1）世界经济复苏势头开始显现，我国外贸进出口也出现了恢复性增长，然而，因经济复苏的基础还很脆弱，而钢铁等原材料价格继续大幅上扬； 2）人民币升值压力空前增加，这在很大程度上削弱了我们对出口市场的预期； 3）随着国家扩大内需政策效应的持续显现，国内市场信心有所增强，经济回升向好的基础进一步巩固，然而，由于内生动力不足，这种回升向好的局面还可能出现反复，使国内市场需求增长乏力。就公司自身而言： 1）公司经营还主要依靠附加值较低的传统产品来支撑，而同行业正在加速赶超，使我们面临的市场竞争更加激烈。我们近年研发的一些新产品虽然产生了一定的效益，但还未真正形成规模，需要接受市场的检验，而且时间可能较长； 2）以“大造粒”和搬迁改造为锲机，公司新增了很多高精尖设备，极大提升了制造优势。但因我们的市场空间不足，产量有限，这些设备的产能还不能得到充分的发挥，如果不从根本上转变产业现状，这些设备不但不能创造价值，还会成为企业的负担； 3）公司管理模式仍显粗糙，经营过程中，因工作方式、工作标准规范化程度有待提高，导致工作效率不高，产品质量不稳，严重影响了企业的效益，损害了产品的市场形象。 2.基于对形势发展的审慎判断和各方面因素的综合分析，公司将 2010 年经营工作的目标设定为实现销售收入 5 亿元。 3.2010 年公司重点工作安排如下：（1）营销工作 1）加强重点产品和石化行业市场的营销力度，扩大与石化行业的合作空间； 2）密切关注当前橡胶行业工艺技术的现状和发展趋势，以指导公司及时调整产品结构和技术研发的取向，确保跟紧市场； 3）针对营销工作的性质制订工作规范，明确营销工作的内容、要求和程序，并建立相应的考核评价体系； 4）进一步提高风险意识，加强营销过程中的法律风险培训。规范营销合同的形式和内容表达，并体现在日常营销工作之中； 5）建立用户管理档案。（2）技术工作 1）把握市场需求，进一步提升传统产品的技术性能，持续开发较高技术含量的新产品。继续探寻重大新产品领域，丰富、优化公司的产品结构； 2）针对产品装配和安装调试，分别编制产品装配检测控制规范和安装调试规范；对典型工艺要进行整理、整顿，实行标准化管理； 3）推行产品负责人制度，完善部长签发设计任务书的工作机制，重点产品和项目要编制质量计划； 4）完成 PDM项目的集成测试、用户测试和系统上线，尽早达到项目最终使用要求； 5）强化档案室职能，对公司档案实行集中管理，制订好档案室管理规划方案，建立规范的档案管理制度。（3）生产工作 1）立足搬迁后的形势变化，以降低生产成本，提高经营效益为着力点，发挥装备优势，提高责任意识，改进生产组织管理，进一步提高生产工作的效率； 2）切实提高作业计划的科学性和严肃性，减少“小计划，大调度”现象的发生。生产过程要真正引入计划调控职能，避免随机性，提高可控性； 3）通过调整充分发挥工艺职能，使其更加充分地与生产过程对接，更加高效地服务于生产全过程； 4）满足搬迁需要，做好铸造和电镀部门的过渡准备工作，确保生产有序、质量达标和队伍稳定； 5）各生产部门要结合新厂区的工作条件变化，制订 6S 管理规定，通过明确具体要求，严格考核管理，切实转变思想意识和观念，使 6S 要求扎实地体现在日常工作之中。（4）质量工作 1）严格执行产品装配检测控制规范和安装调试规范，深化装配过程专业化分工，提高安装调试人员素质，保证产品质量的稳定； 2）重新策划机加质量控制体系，推行操作者自检方案，将控制过程由专检转为自检。自检方案应保证有效性和可操作性； 3）重点控制原材料的质量，明确各种原材料的检测控制点、方法和指标，并出台措施加以规范； 4）针对新厂区质量管理工作的新变化，及时修订相关质量控制文件，保证体系文件的有效性和一致性。（5）综合管理工作 1）基于新形势下的公司发展需要，进一步强化基础管理工作，逐步理顺工作职能，完善规章制度，并加强考核力度，完成各岗位工作标准的编制工作，为提高基础管理质量奠定基础； 2）财务与成本工作，要加强对固定资产和存货进行盘点清查，搬迁完成前处理完毕废旧物资，完善产品成本效益分析机制，完善成本核算方法，适应零部件批量生产模式的需要。 3）人力资源管理要利用好人才供需现状和政策支持的有利时机，加大高层次人才的引进力度，根据后备干部培养方案，进一步开展后备干部的选拔工作；深化分配制度改革，完善分配方案，做好薪资调整工作。（6）售后服务工作在售后服务方面要加强对外出调试人员的管理，提高责任意识，端正工作态度，展示良好的公司形象。提高安装调试人员业务技能，制订相关培训计划，执行安装调试规范，保证现场安装调试工作内容规范化，检测项目标准化。（7）企业搬迁工作 1）完善营城子新厂区建设和管理。按计划做好营城子新厂区的扫尾工作，根据搬迁后的经营发展需要，完善管理制度； 2）着力推进长兴岛厂区建设，以优化产业布局，夯实发展基础。公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 1、公司主营业务及其经营状况 (1) 主营业务分行业、产品情况单位:元币种:人民币营业收营业成营业利分行业或入比上本比上营业利润率比上年营业收入营业成本润率分产品年增减年增减增减（%） (%) (%) (%) 分产品橡胶机械 293,629,174.18 230,641,091.22 21.45 -23.49 -24.88 增加 1.46 个百分点塑料机械 72,887,880.12 57,063,038.36 21.71 43 26.81 增加 10 个百分点橡塑机械 32,010,980.01 16,241,822.74 49.26 30.36 -11.22 增加23.76个百分点零配件其他 23,713,268.83 16,788,210.29 29.2 20.9 31.91 减少 5.91 个百分点 (2) 主营业务分地区情况单位:元币种:人民币地区营业收入营业收入比上年增减（％）中国国内地区 382,831,520.43 -6.36 国外地区 39,409,782.71 -43.76 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (二) 公司投资情况 1、承诺项目使用情况我公司前次募集资金已于 2008 年度全部使用完毕。（1）大型挤压造粒机组：首台套 20 万吨挤压造粒机已于 2009年 8 月底交付用户，目前正在用户方进行安装调试。（2）钢丝帘布压延机：截至 2010 年3 月31 日，钢丝帘布压延机组累计订单 11 台，实现销售 7台。 2、非募集资金项目情况单位:元币种:人民币项目名称项目金额项目进度项目收益情况搬迁改造项目 383,755,951.28 57% 搬迁改造项目：至本报告披露日，营城子厂区基本落成，主体基建项目和配套设施均已投入使用，基本满足了生产、生活功能所需，厂区风貌焕然一新，公司的装备优势得到了极大的提升。人员方面，除将迁往长兴岛厂区的设备和人员仍留守在老厂区外，其余基本都已转到新厂区工作。根据形势变化和企业发展需要，经公司 2009年第三次临时股东大会的批准，公司修改了搬迁改造方案，将原搬迁方案中的铸造、热处理等生产单元改在长兴岛临港工业区投资建设。公司已在长兴岛注册设立了一家新公司作为市场运作的主体，进行前期筹建及建成后的生产运营管理工作。与长兴岛新厂区建设有关的审批、环评、设计等前期筹备工作正在进行中。 (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容决议刊登的信决议刊登的信会议届次召开日期决议内容息披露报纸息披露日期四届董事会第《中国证券报》 2009年 2月13 2009年 2月12 日五次会议《上海证券报》日四届董事会第《中国证券报》 2009年 4月18 2009年 4月16 日六次会议《上海证券报》日四届董事会第审议通过公司 2009 年第一 2009年 4月22 日七次会议季度报告全文及正文四届董事会第《中国证券报》 2009年 5月21 2009年 5月20 日八次会议《上海证券报》日四届董事会第审议通过公司 2009 年半年 2009年 8月6 日九次会议度报告全文及摘要四届董事会第《中国证券报》 2009年 9月9 2009年 9月8 日十次会议《上海证券报》日四届董事会第《中国证券报》 2009年 9月26 2009年 9月25 日十一次会议《上海证券报》日四届董事会第审议通过公司 2009 年第三 2009年10月21日十二次会议季度报告全文及正文 2、董事会对股东大会决议的执行情况报告期内，董事会严格按照《公司章程》及有关法律、法规的规定，认真执行股东大会的各项决议，公司董事会在履行职责过程中未超越股东大会授权范围。 2009年5 月20 日，公司召开 2008 年度股东大会，同意公司以 2008 年12月 31 日总股本为基数，进行资本公积金转增股本，每 10 股转增 10 股。董事会于 2009 年6月 2 日在上海证券交易所网站上发布转增公告，转增股本于 2009 年6月 10日完成。 3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告公司已制定完善了《董事会审计委员会工作细则》、《年报工作规程》等制度。审计委员会在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表，认为报表能够反映公司的财务状况和经营成果。审计委员会与会计师事务所经协商后，制订了公司年报审计工作计划。在年审注册会计师进场后，审计委员会委员在审计过程中与年审会计师保持持续沟通，督促其在计划时限内提交审计报告。审计委员会在年审注册会计师出具初步审计意见后，再次审阅了公司财务会计报表，认为：公司财务会计报表真实、准确、完整的反映了公司整体财务状况和经营成果。审计委员会对公司 2009 年度审计机构中准会计师事务所有限公司的审计工作进行了调查和评估，认为该所业务素质良好，恪尽职守，遵循执业准则，较好的完成了各项审计任务。因此，决议向董事会提请继续聘任该所为公司 2010 年度审计机构。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告公司第四届董事会下设的薪酬与考核委员会由二名独立董事和一名非独立董事组成，召集人由独立董事担任。2009 年度，薪酬与考核委员会全体委员勤勉尽责，提出了公司高级管理人员 2009 年度薪酬水平，同时将其提交 2009 年度董事会审议。2010 年董事会薪酬与考核委员会还将继续加强工作，更进一步地加强对公司管理层的考核，协助公司制订更完善的薪酬体系。 (五) 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因未用于分红的资金留存公司的用途为了确保公司持续稳定发展，结合公司 2010 年度经营规划，以及企业搬迁改造项目的资金需求情况，董公司未分配利润将用于企业搬迁改造项目。事会拟定 2009 年度利润分配预案为：2009 年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。 (六) 公司前三年分红情况单位：万元币种：人民币分红年度合并报表中归占合并报表中归属于上分红年度现金分红的数额（含税）属于上市公司股东的净市公司股东的净利润的利润比率(%) 2006 年 0 0 0 2007 年 525 366.8 143 2008 年 0 0 0 (七) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于制定的议案》。九、监事会报告 (一) 监事会的工作情况召开会议的次数 4 监事会会议情况监事会会议议题 1.2008 年度监事会工作报告；2.公司 2008 年度 2009年 4月16 日召开了第四届监事会第四次会财务决算报告；3.公司2008 年度利润分配预案；议 4.公司2008年度报告及摘要；5.关于计提资产减值准备的议案；6.关于公司关联交易的议案。 2009年 4月22 日召开了第四届监事会第五次会会议审议并全票通过了公司 2009 年第一季度报议告。 2009年8月6日在公司会议室召开了第四届监事会议审议并全票通过了公司 2009 年半年度报告。会第六次会议 2009年10月21日以通讯方式召开了第四届监事会议审议并一致通过公司 2009 年第三季度报告。会第七次会议 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见公司在经营过程中，决策程序合法，已建立了内部控制制度。公司全体董事及高级管理人员严格依照国家法律法规履行职责、勤勉敬业，执行职务时无违反法律、法规、公司章程或损害股东及公司利益的行为。 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见公司财务管理规范、经营稳健，公司出具的财务报告客观、真实反映了公司财务状况及经营成果。 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见没有募集资金使用到本期的情况。 (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见报告期内，公司未发生重大资产收购和出售资产的行为，也未发生内幕交易、损害股东的权益或造成公司资产流失的情况。 (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见报告期内所审议的关联交易及公司四届十三次董事会审议的两项关联交易事项符合公司生产经营的实际需要，其决策程序合法，交易价格合理，不存在损害公司和股东利益的情形。十、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二) 破产重整相关事项本年度公司无破产重整相关事项。 (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况占期末持有数期末账面报告期损序最初投资证券总证券品种证券代码证券简称量价值益号成本（元）投资比（股）（元）（元）例（％） 1 股票 600155 ST 宝硕 10,548.33 1,591 8,782.32 100 4,804.82 合计 10,548.33 / 8,782.32 100% 4,804.82 我公司是河北宝硕股份有限公司的债权人。2008 年公司接到河北宝硕股份有限公司破产管理人的通知，根据《河北宝硕股份有限公司重整计划》，按照债权比例，我公司获得ST宝硕股东让渡的普通股 1,591股。 (四) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (五) 报告期内公司重大关联交易事项本年度公司无重大关联交易事项。 (六) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况本年度公司无托管事项。 (2) 承包情况本年度公司无承包事项。 (3) 租赁情况本年度公司无租赁事项。 2、担保情况本年度公司无担保事项。 3、委托理财情况本年度公司无委托理财事项。 4、其他重大合同本年度公司无其他重大合同。 (七) 承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项承诺事项承诺内容履行情况公司控股股东承诺：其持有的大橡塑有限售条件的股份在获得上市流通报告期内，公司控股股东严格按承诺履股改承诺权之日（2006 年7 月11日）起三十行。六个月内不上市交易。 2009年7 月13 日，公司最后一次安排有限售条件的流通股份上市（仅限股改形成），控股股东持有的本公司股份的限售条件已解除，至此公司股份已全部为无限售条件的流通股。 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况单位:万元币种:人民币是否改聘会计师事务所：否现聘任境内会计师事务所名称中准会计师事务所境内会计师事务所报酬 28 境内会计师事务所审计年限 2 2009年2 月，公司收到《关于大连华连会计师事务所与中准会计师事务所合并的函》，合并后会计师事务所的名称为中准会计师事务所。公司董事会审计委员会同意董事会聘任中准会计师事务所有限公司作为公司 2008 年度的审计机构。该议案已经公司第四届董事会第五次会议和 2009 年第一次临时股东大会审议通过，公告刊登于 2009 年2 月13 日和3 月4日《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站上。 2008 年度股东大会同意续聘中准会计师事务所为公司 2009 年度审计机构，公告刊登于 2009年 5月 21 日《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站上。 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十) 其他重大事项的说明 1.公司控股股东的股权划转至大连装备制造有限公司，具体内容详见 2009 年7月 23 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上的《关于控股股东股权划转的提示性公告》。 2.公司因生产经营需要，将注册地址变更至大连市甘井子区营辉路 18 号，此事项已经第四届董事会第五次会议及 2009 年第一次临时股东大会审议通过。 (十一) 信息披露索引事项刊载的报刊名称及版面刊载日期刊载的互联网网站及检索路径四届五次董事会决《中国证券报》C10 2009年 2月13 日 www.sse.com.cn 议公告《上海证券报》C14 2009 年第一次临时《中国证券报》B07 2009年 3月4 日 www.sse.com.cn 股东大会决议公告《上海证券报》C10 2008 年度报告摘要、四届六次董事《中国证券报》C011 会决议公告、四届 2009年 4月18 日 www.sse.com.cn 《上海证券报》64 四次监事会决议公告、关联交易公告股票交易异常波动《中国证券报》D075 2009年 4月20 日 www.sse.com.cn 公告《上海证券报》A15 2009 年第一季度报《中国证券报》D14 2009年 4月24 日 www.sse.com.cn 告《上海证券报》C20 2008 年度股东大会《中国证券报》C11 决议公告、四届八 2009年 5月21 日 www.sse.com.cn 《上海证券报》C22 次董事会决议公告 2008 年公积金转增《中国证券报》D006 2009年 6月2 日 www.sse.com.cn 股本实施公告《上海证券报》C27 2009 年第二次临时《中国证券报》C015 2009年 6月6 日 www.sse.com.cn 股东大会决议公告《上海证券报》15 有限售条件的流通《中国证券报》D005 2009年 7月7 日 www.sse.com.cn 股上市流通的公告《上海证券报》C4 关于控股股东股权《中国证券报》D002 2009年 7月23 日 www.sse.com.cn 划转的提示性公告《上海证券报》C15 2009 年半年度报告《中国证券报》C026 2009年 8月8 日 www.sse.com.cn 摘要《上海证券报》22 四届十次董事会决《中国证券报》C07 2009年 9月9 日 www.sse.com.cn 议公告《上海证券报》B14 2009 年第三次临时股东大会、四届十《中国证券报》C006 2009年 9月26 日 www.sse.com.cn 一次董事会决议公《上海证券报》20 告 2009 年第三季度报《中国证券报》D010 2009年10月23日 www.sse.com.cn 告《上海证券报》B21 十一、财务会计报告公司年度财务报告已经注册会计师高颖、隋国军审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 (一) 审计报告审计报告中准审字[2010] 6040 号大连橡胶塑料机械股份有限公司全体股东：我们审计了后附的大连橡胶塑料机械股份有限公司(以下简称“大橡塑”)的财务报表，包括 2009年 12 月 31日的资产负债表和合并资产负债表， 2009 年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注。按照企业会计准则的规定编制财务报表是大橡塑管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作，以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。我们认为，大橡塑财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了大橡塑 2009 年 12 月31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果、现金流量和股东权益变动情况。中国注册会计师：高颖、隋国军中国·北京 (二) 财务报表合并资产负债表 2009年 12月 31 日编制单位:大连橡胶塑料机械股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 1 121,719,184.18 74,129,964.27 结算备付金拆出资金交易性金融资产 2 8,782.32 3,977.50 应收票据 3 54,220,095.00 8,187,671.00 应收账款 4 218,950,686.45 183,519,084.39 预付款项 5 12,961,209.88 13,774,521.52 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 6 3,733,783.87 3,767,233.36 买入返售金融资产存货 7 191,608,392.16 253,700,197.76 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 603,202,133.86 537,082,649.80 非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 8 3,230,269.15 3,959,008.83 投资性房地产固定资产 9 176,454,056.81 126,579,106.39 在建工程 10 466,800,203.51 346,865,175.37 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 11 55,872,627.46 1,207,133.84 开发支出商誉长期待摊费用 14,877.51 126,147.69 递延所得税资产 12 7,508,996.10 5,723,819.40 其他非流动资产非流动资产合计 709,881,030.54 484,460,391.52 资产总计 1,313,083,164.40 1,021,543,041.32 流动负债：短期借款 14 381,728,000.00 385,160,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据 15 4,918,625.20 56,500,645.43 应付账款 16 124,101,612.66 91,122,397.84 预收款项 17 50,489,535.91 82,807,106.55 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 18 应交税费 19 1,168,772.28 4,334,614.65 应付利息应付股利其他应付款 20 46,149,111.39 47,376,427.63 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动 21 99,490,000.00 负债其他流动负债流动负债合计 708,045,657.44 667,301,192.10 非流动负债：长期借款 22 244,920,000.00 应付债券长期应付款专项应付款 23 1,500,000.00 预计负债递延所得税负债其他非流动负债 24 16,200,000.00 18,000,000.00 非流动负债合计 262,620,000.00 18,000,000.00 负债合计 970,665,657.44 685,301,192.10 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 25 210,000,000.00 105,000,000.00 资本公积 26 91,468,323.80 196,468,323.80 减：库存股专项储备盈余公积 27 13,565,458.93 13,169,391.53 一般风险准备未分配利润 28 23,283,539.85 19,338,687.00 外币报表折算差额归属于母公司所有者 338,317,322.58 333,976,402.33 权益合计少数股东权益 4,100,184.38 2,265,446.89 所有者权益合计 342,417,506.96 336,241,849.22 负债和所有者权益 1,313,083,164.40 1,021,543,041.32 总计法定代表人：洛少宁主管会计工作负责人：孙培德会计机构负责人：孙玲母公司资产负债表 2009年 12月 31 日编制单位:大连橡胶塑料机械股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 112,156,334.88 67,759,358.92 交易性金融资产 8,782.32 3,977.50 应收票据 54,134,095.00 7,824,071.00 应收账款 1 208,764,445.96 173,262,544.25 预付款项 10,657,147.88 13,774,521.52 应收利息应收股利其他应收款 2 4,872,253.88 4,011,717.00 存货 184,713,952.65 248,846,412.85 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 575,307,012.57 515,482,603.04 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 3 66,480,269.15 10,679,008.83 投资性房地产固定资产 174,871,697.22 125,807,279.75 在建工程 464,180,503.51 346,865,175.37 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 55,826,746.41 1,149,191.64 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 7,416,236.83 5,624,222.34 其他非流动资产非流动资产合计 768,775,453.12 490,124,877.93 资产总计 1,344,082,465.69 1,005,607,480.97 流动负债：短期借款 381,728,000.00 385,160,000.00 交易性金融负债应付票据 5,108,625.20 56,500,645.43 应付账款 111,126,738.74 80,229,804.16 预收款项 50,238,035.91 81,813,665.55 应付职工薪酬应交税费 495,471.71 3,016,552.57 应付利息应付股利其他应付款 95,980,481.37 47,552,374.48 一年内到期的非流动 99,490,000.00 负债其他流动负债流动负债合计 744,167,352.93 654,273,042.19 非流动负债：长期借款 244,920,000.00 应付债券长期应付款专项应付款 1,500,000.00 预计负债递延所得税负债其他非流动负债 16,200,000.00 18,000,000.00 非流动负债合计 262,620,000.00 18,000,000.00 负债合计 1,006,787,352.93 672,273,042.19 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 210,000,000.00 105,000,000.00 资本公积 91,468,323.80 196,468,323.80 减：库存股专项储备盈余公积 13,565,458.93 13,169,391.53 一般风险准备未分配利润 22,261,330.03 18,696,723.45 所有者权益（或股东权益） 337,295,112.76 333,334,438.78 合计负债和所有者权益 1,344,082,465.69 1,005,607,480.97 （或股东权益）总计法定代表人：洛少宁主管会计工作负责人：孙培德会计机构负责人：孙玲合并利润表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业总收入 29 426,483,011.71 484,607,061.75 其中：营业收入 426,483,011.71 484,607,061.75 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 423,489,296.69 480,970,930.45 其中：营业成本 29 324,787,311.46 386,590,212.26 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 30 1,527,217.03 1,823,772.01 销售费用 14,621,656.10 14,062,774.69 管理费用 63,280,468.84 66,512,518.93 财务费用 31 15,964,690.14 7,513,602.97 资产减值损失 32 3,307,953.12 4,468,049.59 加：公允价值变动收益（损失以 33 4,804.82 -6,570.83 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 34 -728,739.68 -250,925.66 列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,269,780.16 3,378,634.81 加：营业外收入 35 2,162,406.80 减：营业外支出 36 111,592.92 321,675.87 其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“－”号 4,320,594.04 3,056,958.94 填列）减：所得税费用 37 -385,063.70 -514,323.42 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,705,657.74 3,571,282.36 归属于母公司所有者的净利润 4,340,920.25 3,145,591.90 少数股东损益 364,737.49 425,690.46 六、每股收益：（一）基本每股收益 38 0.021 0.015 （二）稀释每股收益 38 0.021 0.015 七、其他综合收益八、综合收益总额 4,705,657.74 3,571,282.36 归属于母公司所有者的综合收益 4,340,920.25 3,145,591.90 总额归属于少数股东的综合收益总额 364,737.49 425,690.46 法定代表人：洛少宁主管会计工作负责人：孙培德会计机构负责人：孙玲母公司利润表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业收入 4 404,821,649.68 464,864,909.37 减：营业成本 4 310,288,362.91 373,799,862.60 营业税金及附加 1,327,715.90 1,593,549.72 销售费用 13,631,006.41 13,126,224.80 管理费用 58,418,802.40 62,374,126.06 财务费用 15,935,378.96 7,348,671.65 资产减值损失 3,335,304.31 4,183,424.83 加：公允价值变动收益（损失以 4,804.82 -6,570.83 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号 5 -728,739.68 -250,925.66 填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,161,143.93 2,181,553.22 加：营业外收入 2,160,256.80 减：营业外支出 107,127.65 320,732.65 其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“－”号 3,214,273.08 1,860,820.57 填列）减：所得税费用 -746,400.90 -840,832.39 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,960,673.98 2,701,652.96 五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益六、其他综合收益七、综合收益总额 3,960,673.98 2,701,652.96法定代表人：洛少宁主管会计工作负责人：孙培德会计机构负责人：孙玲合并现金流量表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务 208,236,438.41 331,596,335.28 收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 7,483,764.86 6,494,627.43 收到其他与经营活动 39 2,334,059.43 10,040,052.88 有关的现金经营活动现金流入 218,054,262.70 348,131,015.59 小计购买商品、接受劳务 198,515,430.64 239,597,930.59 支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职 76,279,980.68 83,140,472.67 工支付的现金支付的各项税费 19,959,513.04 15,287,740.99 支付其他与经营活动 39 28,185,566.08 33,410,638.08 有关的现金经营活动现金流出 322,940,490.44 371,436,782.33 小计经营活动产生的 -104,886,227.74 -23,305,766.74 现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 1,500,000.00 取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 760,000.00 的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入 760,000.00 1,500,000.00 小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 150,454,764.21 158,163,577.46 的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出 150,454,764.21 158,163,577.46 小计投资活动产生的 -149,694,764.21 -156,663,577.46 现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 275,108.25 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 718,570,000.00 425,160,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动 43,551,819.02 有关的现金筹资活动现金流入 718,845,108.25 468,711,819.02 小计偿还债务支付的现金 377,592,000.00 269,160,000.00 分配股利、利润或偿 39,082,896.39 25,015,296.49 付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出 416,674,896.39 294,175,296.49 小计筹资活动产生的 302,170,211.86 174,536,522.53 现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净 47,589,219.91 -5,432,821.67 增加额加：期初现金及现金 74,129,964.27 79,562,785.94 等价物余额六、期末现金及现金等价 121,719,184.18 74,129,964.27 物余额法定代表人：洛少宁主管会计工作负责人：孙培德会计机构负责人：孙玲母公司现金流量表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务 179,569,219.26 317,261,888.37 收到的现金收到的税费返还 7,483,764.86 6,494,627.43 收到其他与经营活动 52,177,921.51 9,773,007.42 有关的现金经营活动现金流入 239,230,905.63 333,529,523.22 小计购买商品、接受劳务 181,685,963.87 237,074,153.89 支付的现金支付给职工以及为职 70,639,976.21 77,507,600.86 工支付的现金支付的各项税费 17,157,846.14 13,479,052.08 支付其他与经营活动 25,578,322.05 31,146,347.73 有关的现金经营活动现金流出 295,062,108.27 359,207,154.56 小计经营活动产生的 -55,831,202.64 -25,677,631.34 现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 4,495,839.39 1,500,000.00 取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 760,000.00 的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入 5,255,839.39 1,500,000.00 小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 145,452,897.21 157,594,162.39 的现金投资支付的现金 61,530,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出 206,982,897.21 157,594,162.39 小计投资活动产生的 -201,727,057.82 -156,094,162.39 现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 718,570,000.00 425,160,000.00 收到其他与筹资活动 43,551,819.02 有关的现金筹资活动现金流入 718,570,000.00 468,711,819.02 小计偿还债务支付的现金 377,592,000.00 269,160,000.00 分配股利、利润或偿 39,022,763.58 25,015,296.49 付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出 416,614,763.58 294,175,296.49 小计筹资活动产生的 301,955,236.42 174,536,522.53 现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净 44,396,975.96 -7,235,271.20 增加额加：期初现金及现金 67,759,358.92 74,994,630.12 等价物余额六、期末现金及现金等价 112,156,334.88 67,759,358.92 物余额法定代表人：洛少宁主管会计工作负责人：孙培德会计机构负责人：孙玲合并所有者权益变动表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币本期金额归属于母公司所有者权益一专般项目减：实收资本（或股项风少数股东权益所有者权益合计资本公积库存盈余公积未分配利润其他本）储险股备准备一、上年年末 105,000,000.00 196,468,323.80 13,169,391.53 19,338,687.00 2,265,446.89 336,241,849.22 余额加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初 105,000,000.00 196,468,323.80 13,169,391.53 19,338,687.00 2,265,446.89 336,241,849.22 余额三、本期增减变动金额（减 105,000,000.00 -105,000,000.00 396,067.40 3,944,852.85 1,834,737.49 6,175,657.74 少以“－”号填列）（一）净利润 4,340,920.25 364,737.49 4,705,657.74 （二）其他综合收益上述（一）和 4,340,920.25 364,737.49 4,705,657.74 （二）小计（三）所有者 1,470,000.00 1,470,000.00 投入和减少资本 1．所有者投 1,470,000.00 1,470,000.00 入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分 396,067.40 -396,067.40 配 1．提取盈余 396,067.40 -396,067.40 公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（五）所有者权益内部结 105,000,000.00 -105,000,000.00 转 1．资本公积转增资本（或 105,000,000.00 -105,000,000.00 股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末 210,000,000.00 91,468,323.80 13,565,458.93 23,283,539.85 4,100,184.38 342,417,506.96 余额单位:元币种:人民币上年同期金额归属于母公司所有者权益一专般项目减：实收资本（或股项风少数股东权益所有者权益合计资本公积库存盈余公积未分配利润其他本）储险股备准备一、上年年末余 105,000,000.00 195,568,323.80 12,899,226.23 21,713,260.40 1,839,756.43 337,020,566.86 额加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余 105,000,000.00 195,568,323.80 12,899,226.23 21,713,260.40 1,839,756.43 337,020,566.86 额三、本期增减变动金额（减少以 900,000.00 270,165.30 -2,374,573.40 425,690.46 -778,717.64 “－”号填列）（一）净利润 3,145,591.90 425,690.46 3,571,282.36 （二）其他综合 900,000.00 900,000.00 收益上述（一）和（二） 900,000.00 3,145,591.90 425,690.46 4,471,282.36 小计（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分配 270,165.30 -5,520,165.30 -5,250,000.00 1．提取盈余公积 270,165.30 -270,165.30 2．提取一般风险 -5,250,000.00 -5,250,000.00 准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余 105,000,000.00 196,468,323.80 13,169,391.53 19,338,687.00 2,265,446.89 336,241,849.22 额法定代表人：洛少宁主管会计工作负责人：孙培德会计机构负责人：孙玲母公司所有者权益变动表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币本期金额一专般减：项目实收资本（或股项风资本公积库存盈余公积未分配利润所有者权益合计本）储险股备准备一、上年年末 105,000,000.00 196,468,323.80 13,169,391.53 18,696,723.45 333,334,438.78 余额加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初 105,000,000.00 196,468,323.80 13,169,391.53 18,696,723.45 333,334,438.78 余额三、本期增减变动金额（减 105,000,000.00 -105,000,000.00 396,067.40 3,564,606.58 3,960,673.98 少以“－”号填列）（一）净利润 3,960,673.98 3,960,673.98 （二）其他综合收益上述（一）和 3,960,673.98 3,960,673.98 （二）小计（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分 396,067.40 -396,067.40 配 1．提取盈余 396,067.40 -396,067.40 公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（五）所有者 105,000,000.00 -105,000,000.00 权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 105,000,000.00 -105,000,000.00 股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末 210,000,000.00 91,468,323.80 13,565,458.93 22,261,330.03 337,295,112.76 余额单位:元币种:人民币上年同期金额一专般减：项目实收资本（或股项风资本公积库存盈余公积未分配利润所有者权益合计本）储险股备准备一、上年年末 105,000,000.00 195,568,323.80 12,899,226.23 21,515,235.79 334,982,785.82 余额加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初 105,000,000.00 195,568,323.80 12,899,226.23 21,515,235.79 334,982,785.82 余额三、本期增减变动金额（减 900,000.00 270,165.30 -2,818,512.34 -1,648,347.04 少以“－”号填列）（一）净利润 2,701,652.96 2,701,652.96 （二）其他综 900,000.00 900,000.00 合收益上述（一）和 900,000.00 2,701,652.96 3,601,652.96 （二）小计（三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分 270,165.30 -5,520,165.30 -5,250,000.00 配 1．提取盈余 270,165.30 -270,165.30 公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 -5,250,000.00 -5,250,000.00 分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末 105,000,000.00 196,468,323.80 13,169,391.53 18,696,723.45 333,334,438.78 余额法定代表人：洛少宁主管会计工作负责人：孙培德会计机构负责人：孙玲 (三) 公司概况大连橡胶塑料机械股份有限公司前身为大连橡胶塑料机械厂，始建于 1907 年，是我国橡塑机械行业的大型骨干企业。1997 年 2 月大连橡胶塑料机械厂整体划拨给大连冰山集团有限公司，1998 年经大连市人民政府批准，大连冰山集团有限公司作为主要发起人以其下属的大连橡胶塑料机械厂经营性资产出资，与大连冷冻机股份有限公司、大连冶金轴承集团公司、大连金州区锻压件厂和烟台未来自动装备有限公司（原烟台气动元件厂）共同发起设立大连冰山橡塑股份有限公司。2001 年 8 月经中国证监会批准，公司向社会公开发行人民币普通股 3,850 万股（其中包括国有股存量发行 350 万股）。公司股本总额 105,000,000.00 元，其中：大连冰山集团有限公司 6,383 万股，占60.79% ，其他法人股267 万股，占2.54% ，社会公众股3,850 万股，占 36.67%。 2005 年 12 月 10 日大连冰山集团有限公司与大连市人民政府国有资产监督管理委员会签定股权划转协议书，大连冰山集团有限公司持有的大连冰山橡塑股份有限公司60.79%计 6,383 万股国有法人股股权无偿划转给大连市国有资产监督管理委员会持有。2006 年公司的控股股东变更为大连市国有资产监督管理委员会，公司更名为大连橡胶塑料机械股份有限公司，股票简称“大橡塑” 。2006 年 7 月公司实施了股权分置改革方案。改革方案实施前，公司总股本为 105,000,000 股，其中：非流通股股份为66,500,000 股，占公司总股本的 63.33%；流通股股份为 38,500,000 股，占公司总股本的 36.67%。改革方案实施后，公司总股本仍为 105,000,000 股，所有股份均为流通股。2009 年 6 月根据2008 年度利润分配方案，公司以 105,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股转增 10 股，实施后总股本为 210,000,000股。截止 2009 年 12 月 31 日，公司总股本210,000,000 股，全部为无限售条件的流通股。 2008 年 11 月公司接到《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记确认书》：大连市国有资产监督管理委员会所持有的公司49,787,400 股国有股股权无偿划转至大连市国有资产管理监督管理委员会下属全资公司大连市国有资产经营有限公司持有，上述股权无偿划转事宜的过户登记手续已于2008 年 11 月 18 日办理完毕。本次股权过户完成后，该公司持有本公司49,787,400 股股份，占公司总股本的47.42% ，成为公司第一大股东，大连市国有资产监督管理委员会不再持有本公司股份。本次划转前该股份的性质为国家股，划转后变为国有法人股。2009 年 7 月公司接到控股股东大连市国有资产经营有限公司通知，大连市人民政府国有资产监督管理委员会将其持有的大连市国有资产经营有限公司 100%国有股权无偿划转至大连装备制造投资有限公司作为出资。大连装备制造投资有限公司是经大连市人民政府批准，由大连市人民政府国有资产监督管理委员会组建的国有独资公司。划转前后本公司的实际控制人未发生变化，仍为大连市人民政府国有资产监督管理委员会。公司经营范围主要有：橡胶工业设备及配套件、塑料工业设备及配套件的设计、制造、安装、销售、维修；铸件制造；铆焊加工；机械加工、金属材料表面处理与热处理及其制品销售；电器控制柜的设计、加工、销售；企业自制产品、配套件及相关机电产品、技术的出口业务；机械设备的技术开发及咨询服务；机电安装工程设计等。二、财务报表的编制基础：本财务报告所载报告期间的财务信息系以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。三、遵循企业会计准则的声明公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量。四、主要会计政策、会计估计和前期差错 1．会计年度采用公历年制，即从每年的 1 月 1 日至12 月 31 日。 2．记账本位币采用人民币为记账本位币。 3．同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法（1 ）同一控制下的企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额) 的差额，调整资本公积中的股本溢价(或资本溢价)；资本公积中的股本溢价 (或资本溢价) 不足冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。（2 ）非同一控制下的企业合并参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值以及企业合并中发生的各项直接费用之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。当合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，其差额确认为商誉。当合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，其差额计入当期损益。 4．合并财务报表的编制方法（1 ）合并范围合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指公司能够决定被投资单位的财务和经营政策，并能据以从被投资单位的经营活动中获取利益的权力。公司将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。（2 ）合并财务报表以公司和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司按照《企业会计准则第 33 号－合并财务报表》编制。公司统一子公司所采用的会计政策及会计期间，使子公司采用的会计政策、会计期间与公司保持一致。在编制合并财务报表时，遵循重要性原则，抵销母公司与子公司、子公司与子公司之间的内部往来、内部交易及权益性投资项目。 5．现金等价物的确定标准将持有期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动很小的投资确定为现金等价物。 6．外币业务核算方法对发生的外币交易，以交易日中国人民银行公布的市场汇率中间价（即期汇率）为记账汇率。对发生的外币兑换或涉及外币兑换的交易，按照交易实际采用的汇率进行折算。资产负债表日，采用期末的即期汇率对外币项目进行折算，因汇率不同而产生的汇兑损益，计入当期损益。对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用记账汇率折算，不改变其记账本位币金额；对以公允价值计量的外币非货币性项目，按公允价值确定日的即期汇率折算，产生的汇兑损益作为公允价值变动损益，计入当期损益；与购建固定资产有关的外币借款产生的汇兑损益，按借款费用资本化的原则处理；属于开办期间发生的汇兑损益计入开办费。 7．金融资产和金融负债按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为交易性金融资产、可供出售金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资四大类。交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益；可供出售金融资产公允价值变动形成的利得和损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，直接计入所有者权益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益；以摊余成本计量的应收款项及持有至到期投资，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的其他金融负债两类。 8．应收款项对于单项金额重大的应收款项，于资产负债表日单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。单独测试未发生减值以及其余应收款项，根据账龄按以下比例计提坏账准备：账龄在 1 年以内的（含 1 年），按 3%计提；账龄在 1-2 年的（含 2 年），按 10%计提；账龄在 2-3 年的（含 3 年），按 20%计提；账龄在 3 年以上的，按 30%计提。对可收回的应收关联方的应收款项和根据协议未逾期、预计回收有保障的应收款项不计提坏账准备。坏账损失按下列原则确认： ⑴因债务人破产或死亡，以其破产财产依法清偿后确实无法收回的应收款项； ⑵债务人逾期未履行偿债义务，超过 3 年确定不能收回的应收款项。 9．存货 ⑴存货主要包括原材料、在产品、产成品等。 ⑵原材料按计划成本进行核算，按月摊销材料成本差异；产成品按实际成本进行初始计量，发出采用个别认定法核算。 ⑶期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，并按单个存货项目计提存货跌价准备，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则以原计提的存货跌价准备金额为限予以转回，计入当期损益。 10．长期股权投资核算方法 ⑴长期股权投资的初始计量长期股权投资的初始投资成本按取得方式不同分别采用如下方式确认： ①通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足调整的，调整留存收益。为合并发生的各项直接相关费用，包括为合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 ②通过非同一控制下的合并取得的长期股权投资，以支付对价的公允价值作为长期股权投资的初始投资成本，公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。为进行合并发生的各项直接相关费用计入合并成本。 ③除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，通过支付现金、付出非货币性资产或发行权益性证券的方式取得的长期股权投资，以其公允价值作为长期股权投资的初始投资成本；通过债务重组方式取得的长期股权投资，以债权转为股权所享有股份的公允价值确认为长期股权投资的初始投资成本；投资者投入的长期股权投资，以投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或约定价值不公允时，则以投入股权的公允价值作为初始投资成本。实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，作为应收项目单独核算。 ⑵长期股权投资的后续计量 ①对子公司的投资，采用成本法核算。成本法核算的长期投资按照初始投资成本计价，追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 ②对合营企业或联营企业的投资，采用权益法核算。在确认应享有被投资单位净损益时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。如被投资单位各项可辨认资产等的公允价值无法可靠确定或可辨认资产等的公允价值与账面价值之间差异较小，投资收益按被投资单位的账面净损益与持股比例计算确认。 ③不存在控制、共同控制或重大影响的长期股权投资在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。在活跃市场中有报价或公允价值能够可靠计量的长期股权投资，在可供出售金融资产项目列报，采用公允价值计量，其公允价值变动计入股东权益。 ⑶长期股权投资的减值期末检查发现长期股权投资存在减值迹象时，按单项投资可收回金额低于账面价值的差额，计提长期投资减值准备。减值损失一经计提，在以后会计期间不得转回。 ⑷长期股权投资的处置处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。 11．固定资产计价和折旧方法 ⑴固定资产的确认标准公司对满足以下特征的有形资产作为公司的固定资产，列入固定资产目录： ①使用期限超过 1 个会计年度，单位价值较高的房屋、建筑物以及能够单独或与其他固定资产组合发挥效用的主要生产设备或专用设备。 ②单位价值在 2,000 元人民币以上，并且使用期限超过 2 个会计年度的，不属于生产经营主要设备的物品。 ⑵固定资产的折旧方法固定资产折旧采用直线法计提，并根据使用部门及用途计入资产成本或当期损益，各类固定资产的年折旧率列示如下：类别使用年限残值率年折旧率房屋建筑物 30 年－45 年 3%-5% 2.11% －3.23% 机械加工设备 10 年－22 年 3%-5% 4.32% －9.70% 电器炉窑及其他 12 年—35 年 3%-5% 2.71% －8.08% 运输工具 10 年 3%-5% 9.50% －9.70% 仪器仪表 12 年 3%-5% 7.92% －8.08% 办公设备 5 年—10 年 3%-5% 9.50% －19.40% ⑶固定资产后续支出的处理固定资产的更新改造支出、房屋装修费用通常计入固定资产成本，同时被替换部分的价值从原账面价值中扣除，计入固定资产清理。固定资产的装修费用，在两次装修期间、剩余租赁期与固定资产剩余使用寿命三者中较短的期间内计提折旧。 ⑷固定资产减值准备的计提方法固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，一经计提，不得转回。 12．在建工程在建工程按实际发生支出入账，按工程项目分类核算并自工程达到预定可使用状态之日起按工程实际成本结转固定资产。用借款进行的工程发生的借款利息在固定资产达到预定可使用状态前予以资本化，达到预定可使用状态后计入当期财务费用。在建工程减值准备计提方法：若在建工程长期停建并预计在 3 年内不会重新开工；所建项目在性能上、技术上已经落后并所带来的经济利益具有很大的不确定性，以及其他足以证明在建工程已经发生减值的情形，按可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备，一经计提，不得转回。 13．借款费用的核算 ⑴借款费用资本化的确认原则借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额。企业发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，包括需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： ①资产支出已经发生； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始。 ⑵借款费用资本化的期间为购建或者生产符合资本化条件的资产发生的借款费用，满足上述资本化条件的，在该资产达到预定可使用或者可销售状态前所发生的，计入该资产的成本，在达到预定可使用或者可销售状态后发生的，于发生当期直接计入财务费用。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间超过 3 个月的，暂停借款费用资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 ⑶借款费用资本化金额的计算方法在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列方法确定： ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。 ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予以资本化的利息金额。 14．无形资产 ⑴无形资产的计价方法无形资产按其成本作为入账价值。自行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，同时满足下列条件的确认为无形资产（专利技术和非专利技术）： ①完成该无形资产以其能够使用或出售在技术上具有可行性； ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场； ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 ⑵无形资产摊销方法和期限对于使用寿命有限的无形资产，采用直线法按预计使用年限、合同规定的收益年限和法律规定的有效年限三者中较短者分期摊销。摊销金额按其收益对象计入相关资产成本和当期损益。截止报告期末，公司无使用寿命不确定的无形资产。 ⑶无形资产减值准备的确认和计提方法对商标等受益年限不确定的无形资产，每年末进行减值测试，估计其可收回金额，按其可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。对其他无形资产，年末进行检查，当存在以下减值迹象时估计其可收回金额，按其可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 ①已被其他新技术所代替，使其为本公司创造经济利益的能力受到重大不利影响； ②市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； ③已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； ④其他足以证明实际上已经发生减值的情形。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 15．职工薪酬职工薪酬包括职工工资（工资、奖金、津贴和补贴）、职工福利费、社会保险费（医疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费和生育保险费等）、住房公积金、工会经费、职工教育经费、非货币性福利、解除职工劳动关系补偿及其他与获得职工提供的服务相关支出。 16．预计负债的确认原则与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司即将其作为预计负债： ⑴该义务是公司承担的现时义务； ⑵该义务的履行很可能导致经济利益流出公司； ⑶该义务的金额能够可靠地计量。符合上述条件的预计负债，其金额应当是清偿该负债所需支出的最佳估计数。 17．收入营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入。收入的确认原则如下：销售商品收入的确认原则：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出商品实施有效控制，收入的金额能够可靠的计量，相关的经济利益很可能流入公司，并且与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。 18．政府补助政府补助，是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。本公司政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。取得与资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时起，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的营业外收入。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的营业外收入。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已经发生的费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 19．递延所得税资产/ 递延所得税负债公司的所得税费用采用资产负债表债务法核算。递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与账面价值的差额（暂时性差异），于资产负债表日按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量确认递延所得税资产和递延所得税负债。对子公司及联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异确认相应的递延所得税负债，但能够控制暂时性差异转回时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。递延所得税资产的确认以本公司未来期间很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对子公司及联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异同时满足暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额时确认相应的递延所得税资产。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 20．持有待售资产同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售：一是企业已经就处置该非流动资产作出决议；二是企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；三是该项转让将在一年内完成。对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该项固定资产的预计净残值能够反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，应作为资产减值损失计入当期损益。持有待售的固定资产不计提折旧，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。某项资产被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：（1 ）该资产被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2 ）决定不再出售之日的再收回金额。符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，其他非流动资产不包括递延所得税资产、《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利。 21．重要会计政策和会计估计变更本公司本年无重要会计政策和会计估计变更。五、税项： 1．企业所得税：适用 25%税率。 2．增值税：国内一般商品销售税率 17%。 3．营业税：按应税收入的 5%缴纳。 4．城建税和教育费附加：按流转税额的 7%和 3%计缴。 5．其他税项：按规定缴纳。六、企业合并及合并财务报表 (一)子公司情况子公司注册资本子公司名称注册地业务性质经营范围类型（万元）橡胶、塑料机械设备的安装、维修及技术咨询服务；橡胶塑大连大橡工程技术有限公司有限责任大连工业生产 137 料设备及备品备件、机电产品销售从事各种设备的电气控制系统大连达翔电控设备制造有限公司有限责任大连工业生产 500 设计及制造；各种机电设备的维修及配件、电器原件销售机械设备及配套件制造、安装、大连大橡机械制造有限责任公司有限责任大连工业生产 6,000 销售、维修；铆焊加工；铸件加工；锻件制造等（续上表）从母公司所有者权益冲减子公司少实质上构少数股东数股东分担是期末实际成对子公持股权益中用的本期亏损否子公司名称出资额司净投资比例少数股东权益于冲减少超过少数股合的其他项（% ）数股东损东在该子公并（万元）目余额益的金额司期初所有者权益中所享有份额后的余额大连大橡工程技术有限公司 70 51.1 1,170,386.39 大连达翔电控设备制造有限公 255 51 2,929,797.99 司大连大橡机械制造有限责任公 6,000 100 司大连达翔铸业有限公司2009 年 12 月已办理清算。 2009 年公司投资 6,000 万元设立全资子公司大连大橡机械制造有限责任公司。（二）合并报表范围变化报告期内，公司对应纳入财务报表合并范围的控股子公司全部进行了合并。本年合并报表范围与上年相比减少了大连达翔铸业有限公司,增加了大连大橡机械制造有限责任公司。本公司对控股子公司的表决权比例与持股比例一致。七、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金年末数年初数项目外币折算外币折算人民币金额人民币金额金额率金额率现金 2,144.25 3,400.72 银行存款 120,241,452.37 56,605,162.19 其他货币资金 1,475,587.56 17,521,401.36 合计 121,719,184.18 74,129,964.27 注：其他货币资金主要系开立承兑汇票保证金存款。 2 、交易性金融资产项目年末数年初数数量市价公允价值数量市价公允价值指定为以公允价值计量且其变动计入当期 1,591.00 5.52 8,782.32 1,591.00 2.50 3,977.50 损益的金融资产合计 1,591.00 5.52 8,782.32 1,591.00 2.50 3,977.50 交易性金融资产系公司作为河北宝硕股份有限公司的债权人，在河北宝硕股份有限公司破产重整计划中，按照债权比例获得宝硕股份股东让渡的*ST 宝硕的流通股股票 1,591 股。该股入账时的成本价为 6.63 元/股,2009 年 12 月 31 日的市价为5.52 元/股,差额已计入公允价值变动损益。 3 、应收票据 1) 应收票据分类票据种类年末数年初数银行承兑汇票 54,220,095.00 8,187,671.00 商业承兑汇票合计 54,220,095.00 8,187,671.00 2) 公司无应收票据质押情形。 3 ）期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据前5 名情况出票单位出票日期到期日金额备注山东省广饶县石油助剂厂 2009.11.03 2010.05.03 2,700,000.00 广州华工百川科技股份有限公司 2009.10.19 2010.04.16 2,610,000.00 东营正宇车轮有限公司 2009.08.19 2010.02.18 2,000,000.00 连云港华景进出口有限公司 2009.10.14 2010.04.14 2,000,000.00 福建省长乐市正隆纺织有限公司 2009.07.01 2010.01.01 1,580,000.00 合计 10,890,000.00 4 、应收账款 1 ）明细情况年末数年初数项目比例比例账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值 % % 单项金额重大 135,552,235.24 57.06 6,474,902.71 129,077,332.53 84,962,573.56 42.64 4,021,892.08 80,940,681.48 的应收款项单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项其他单项金额 102,010,251.78 42.94 12,136,897.86 89,873,353.92 114,272,885.05 57.36 11,694,482.14 102,578,402.91 不重大合计 237,562,487.02 100 18,611,800.57 218,950,686.45 199,235,458.61 100 15,716,374.22 183,519,084.39 注 1：公司将账面余额300 万元以上的应收账款确定为单项金额重大的应收账款。注 2 ：期末经测试,未对单项金额重大的应收账款计提特别坏账准备,公司已将其并入相应的账龄组合计提坏账准备。 2 ）单项金额重大的应收账款应收账款内容账面余额坏账金额计提比例理由应收销货款 25,287,713.63 758,631.41 3% 按账龄计提应收销货款 12,942,000.00 388,260.00 3% 按账龄计提应收销货款 11,208,200.00 336,246.00 3% 按账龄计提应收销货款 8,600,000.00 258,000.00 3% 按账龄计提应收销货款 7,329,000.00 219,870.00 3% 按账龄计提应收销货款 7,319,403.70 219,582.11 3% 按账龄计提应收销货款 7,178,719.00 215,361.57 3% 按账龄计提应收销货款 7,151,324.33 214,539.73 3% 按账龄计提应收销货款 6,900,000.00 207,000.00 3% 按账龄计提应收销货款 6,634,439.73 199,033.19 3% 按账龄计提应收销货款 6,036,700.00 181,101.00 3% 按账龄计提应收销货款 5,865,000.00 1,759,500.00 30% 按账龄计提应收销货款 5,183,597.16 155,507.91 3% 按账龄计提应收销货款 4,069,850.25 122,095.51 3% 按账龄计提应收销货款 3,518,703.74 105,561.11 3% 按账龄计提应收销货款 3,500,000.00 105,000.00 3% 按账龄计提应收销货款 3,468,548.00 693,709.60 20% 按账龄计提应收销货款 3,359,035.70 335,903.57 10% 按账龄计提合计 135,552,235.24 6,474,902.71 3 ）报告期内无实际核销的应收账款。 4 ）期末应收账款前五名单位情况占应收账款余单位名称年末数年限额的比例（% ）山东玲珑轮胎有限公司 25,287,713.63 一年以内 10.64 大连巅峰输送带有限公司 12,942,000.00 一年以内 5.45 肇庆骏鸿实业有限公司 11,208,200.00 一年以内 4.72 中国石油化工股份有限公司物资装备部 8,600,000.00 一年以内 3.62 青岛森麒麟轮胎有限公司 7,329,000.00 一年以内 3.09 合计 65,366,913.63 27.52 5 ）应收账款中无持有本公司5% 以上股份（含5% ）的股东欠款。 5 、预付账款 1 ）账龄分析账龄年末数比例% 年初数比例% 1 年以内 12,961,209.88 100.00 13,774,521.52 100.00 1 – 2 年 2 – 3 年合计 12,961,209.88 100.00 13,774,521.52 100.00 2 ）预付账款金额前五名单位情况单位名称关系年末数年限尚未结算的原因大连新源橡塑有限公司非关联方 2,455,900.28 一年以内预付货款大连金真源集团房地产开发有限非关联方 2,303,122.00 一年以内预付购房款公司大连益达橡胶机械有限公司非关联方 1,620,000.00 一年以内预付货款大连众善机电科技有限公司非关联方 1,232,600.00 一年以内预付货款玉环县机械配件厂非关联方 700,000.00 一年以内预付货款合计 8,311,622.28 3 ）预付账款中无预付持有本公司5% （含5% ）以上股份的股东款项。 6 、其他应收款 1 ）明细情况年末数年初数项目坏账准账面余额比例% 账面价值账面余额比例% 坏账准备账面价值备单项金额重大的其他应收款项单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款项其他单项金额不重大其 3,911,078.30 100 3,733,783.87 4,282,001.02 100 514,767.66 3,767,233.36 177,294.43 他应收款项合计 3,911,078.30 100 177,294.43 3,733,783.87 4,282,001.02 100 514,767.66 3,767,233.36 2 ）期末其他应收款前五名金额合计2,088,111.64 元，占其他应收款账面余额的 53.39 %。占其它应收款余额单位名称关系年末数年限的比例性质或内容（% ） FRASER MILNER CASGRAIN 非关联方 1,711,450.00 一年以内 43.75 意向金 LIP 公司海南天然橡胶产业集团股非关联方 150,000.00 一年以内 3.84 投标保证金份有限公司中国人民财产保险股份有非关联方 146,661.64 一年以内 3.75 应收保险赔款限公司甘井子支公司山东玲珑轮胎有限公司非关联方 50,000.00 一年以内 1.28 投标保证金鑫太乙汽车修理厂非关联方 30,000.00 一年以内 0.77 押金合计 2,088,111.64 53.39 3 ）其他应收款中无持有本公司5% 以上股份（含5% ）的股东欠款。 7 、存货 1 ）存货分类年末跌价年初跌价类别年末数账面价值年初数账面价值准备准备原材料 33,660,045.99 33,660,045.99 21,907,145.26 21,907,145.26 产成品 99,138,296.68 7,025,504.24 92,112,792.44 137,808,920.35 6,275,504.24 131,533,416.11 在产品 65,835,553.73 65,835,553.73 100,259,636.39 100,259,636.39 合计 198,633,896.40 7,025,504.24 191,608,392.16 259,975,702.00 6,275,504.24 253,700,197.76 2 ）存货跌价准备本年减少存货种类年初账面余额本年计提额年末账面余额转回转销产成品 6,275,504.24 750,000.00 7,025,504.24 合计 6,275,504.24 750,000.00 7,025,504.24 3 ）存货跌价准备情况本期转回存货跌价本期转回金额占该项存货项目计提存货跌价准备的依据准备的原因期末余额的比例按品种进行比较,期末产成品可收回的净额低于其成本 4 ）存货期末余额不含借款费用资本化金额。 8 、长期股权投资本本期期投资表决核算初始投资减值计提现被投资单位年初余额增减变动年末余额比例权比方法成本准备减值金（% ）例（% ）准备红利大连华大塑胶权益 5,661,477.95 3,881,542.74 -728,804.05 3,152,738.69 30 30 有限公司法大连日兴达橡权益 100,000.00 77,466.09 64.37 77,530.46 20 20 塑机有限公司法合计 5,761,477.95 3,959,008.83 -728,739.68 3,230,269.15 9 、固定资产及累计折旧：项目年初余额本年增加本年减少年末余额一、固定资产原值合计： 371,829,823.08 61,193,532.84 1,010,745.59 432,012,610.33 其中：房屋及建筑物 126,630,156.85 6,000.00 298,356.81 126,337,800.04 机械加工设备 181,037,813.43 52,686,011.51 233,723,824.94 仪器仪表 3,583,256.27 4,111,918.16 7,695,174.43 办公设备 12,305,924.94 3,163,675.99 59,850.77 15,409,750.16 电器炉窑其他设备 40,222,333.07 326,544.77 40,548,877.84 车辆 8,050,338.52 899,382.41 652,538.01 8,297,182.92 二、累计折旧合计： 241,029,331.56 10,727,009.81 419,172.98 251,337,168.39 其中：房屋及建筑物 84,965,109.35 2,368,444.39 132,866.82 87,200,686.92 机械加工设备 118,529,696.86 4,977,704.71 123,507,401.57 仪器仪表 2,539,165.52 155,947.80 2,695,113.32 办公设备 7,331,630.89 1,335,586.56 26,204.46 8,641,012.99 电器炉窑其他设备 24,050,399.36 1,246,300.60 25,296,699.96 车辆 3,613,329.58 643,025.75 260,101.70 3,996,253.63 三、固定资产账面净值合计其中：房屋及建筑物机械加工设备仪器仪表办公设备电器炉窑其他设备车辆四、减值准备合计 4,221,385.13 4,221,385.13 其中：房屋及建筑物 1,310,000.00 1,310,000.00 机械加工设备 2,001,385.13 2,001,385.13 仪器仪表办公设备电器炉窑其他设备 910,000.00 910,000.00 车辆五、固定资产账面价值合计 126,579,106.39 50,466,523.03 591,572.61 176,454,056.81 其中：房屋及建筑物 40,355,047.50 37,827,113.12 机械加工设备 60,506,731.44 108,215,038.24 仪器仪表 1,044,090.75 5,000,061.11 办公设备 4,974,294.05 6,768,737.17 电器炉窑其他设备 15,261,933.71 14,342,177.88 车辆 4,437,008.94 4,300,929.29 报告期内，由在建工程转入固定资产原值为 58,050,491.71 元，本年计提的固定资产折旧为 10,727,009.81 元。 10、在建工程 1 ）明细情况项目年末数年初数减值减值账面余额账面净值账面余额账面净值准备准备搬迁改造土地价款 386,375,651.28 386,375,651.28 249,142,221.82 249,142,221.82 及预付工程款企业信息化建设项 32,400,000.00 32,400,000.00 22,800,000.00 22,800,000.00 目大型挤压造粒机组 24,769,387.46 24,769,387.46 48,813,441.96 48,813,441.96 技改项目钢丝帘布压延机组 14,239,121.21 14,239,121.21 14,239,121.21 14,239,121.21 技改项目热处理改造 2,857,325.40 2,857,325.40 2,857,325.40 2,857,325.40 其他 6,158,718.16 6,158,718.16 9,013,064.98 9,013,064.98 合计 466,800,203.51 466,800,203.51 346,865,175.37 346,865,175.37 2 ）重大在建工程变动情况：年初数本年增加预算减项目名称数(万资金来源其中：利息其中：利息值元) 金额资本化金金额资本化金准额额备搬迁改造土地价款自有资金、 70,000 249,142,221.82 14,601,253.20 234,186,645.88 21,312,836.20 及预付工程款银行贷款企业信息化建设项 3,400 22,800,000.00 1,359,913.50 9,600,000.00 1,750,320.00 目大型挤压造粒机组募集资金 48,813,441.96 技改项目合计 73,400 320,755,663.78 15,961,166.70 243,786,645.88 23,063,156.20 （续上表）本年减少年末数工程投工程项目名称入占预金额其中：转入金额其中：利息减值算比例进固定资产资本化金额准备度搬迁改造土地价 96,953,216.42 31,898,164.61 386,375,651.28 24,922,462.68 54.82% 57% 款企业信息化建设 32,400,000.00 3,110,233.50 95.53% 98% 项目大型挤压造粒机 24,044,054.50 24,769,387.46 组 22,348,614.25 合计 120,997,270.92 54,246,778.86 443,545,038.74 28,032,696.18 本年利息资本化率 5.94% 。 11、无形资产剩余摊无形资产原始年初本年本年年末销年类别金额余额增加摊销余额限 6 层叠加共挤机头技术 232,069.37 7,735.63 7,735.63 卷取技术 248,645.73 8,288.19 8,288.19 5 层叠加共挤机头技术 124,326.15 16,576.81 16,576.81 软件 76,740.00 40,541.34 15,348.00 25,193.34 1-2 年 IDEAS 绘图软件(升级) 711,781.00 415,205.58 142,356.20 272,849.38 1-2 年 UGNX4 数控加工软件 162,261.00 94,652.25 32,452.20 62,200.05 1-2 年数据库软件 SQL2005 224,578.00 145,975.70 44,915.60 101,060.10 2-3 年计算机辅助工艺设计系 280,000.00 215,333.34 56,000.00 159,333.34 3-4 统软件开发实施与服务年软件 369,223.54 262,825.00 12,283.98 79,580.15 195,528.83 2-3 年营城子新厂区土地 55,432,274.45 55,432,274.45 375,812.03 55,056,462.42 49 年合计 57,861,899.24 1,207,133.84 55,444,558.43 779,064.81 55,872,627.46 注：以上无形资产均为购买取得。 12、递延所得税资产 1 ）已确认的递延所得税资产项目年末数年初数资产减值准备 7,508,996.10 5,723,819.40 开办费可抵扣亏损交易性金融资产预计负债合计 7,508,996.10 5,723,819.40 2 ）引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异项目暂时性差异金额资产减值准备 30,035,984.37 可抵扣亏损交易性金融资产与子公司投资相关的应纳税暂性差异计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变动合计 30,035,984.37 13、资产减值准备本期减少项目年初账面余额本期增加年末账面余额转回转销坏账准备 16,231,141.88 2,557,953.12 18,789,095.00 存货跌价准备 6,275,504.24 750,000.00 7,025,504.24 长期投资减值准备固定资产减值准备 4,221,385.13 4,221,385.13 无形资产减值准备合计 26,728,031.25 3,307,953.12 30,035,984.37 14、短期借款借款类别年末数年初数备注信用借款 381,728,000.00 385,160,000.00 抵押借款保证借款合计 381,728,000.00 385,160,000.00 15、应付票据票据种类年末数年初数银行承兑汇票 4,918,625.20 56,500,645.43 商业承兑汇票合计 4,918,625.20 56,500,645.43 下一会计期间将到期的金额4,918,625.20 元。 16、应付账款 1 ）应付账款按账龄分析列示如下：账龄结构年末数年初数 1 年以内 121,185,397.03 88,999,127.58 1—2 年 1,401,071.79 1,096,698.42 2—3 年 542,703.48 1,026,571.84 3 年以上 972,440.36 合计 124,101,612.66 91,122,397.84 2 ）应付账款中无欠持有公司5% 以上股份(含 5%)的股东单位款项。 3 ）账龄超过1 年的应付账款主要系公司尚未支付的货款。 17、预收账款 1 ）预收账款按账龄分析列示如下：账龄结构年末数年初数 1 年以内 46,218,470.33 77,619,398.34 1—2 年 399,468.99 1,590,948.58 2—3 年 294,948.58 428,994.35 3 年以上 3,576,648.01 3,167,765.28 合计 50,489,535.91 82,807,106.55 2 ）预收账款中无欠持有公司5% 以上股份(含 5%)的股东单位款项。 3 ）账龄超过一年的预收账款4,271,065.58 元，原因为部分客户因资金原因暂时无法提货，公司预收账款没有结转。 18、应付职工薪酬项目年初余额本期增加本期支付年末余额工资、奖金、津贴和补贴 49,910,823.43 49,910,823.43 三项经费 5,166,374.60 5,166,374.60 其中：工会经费 893,198.55 893,198.55 职工教育经费 289,297.00 289,297.00 福利费 3,983,879.05 3,983,879.05 社会保险费 13,418,122.50 13,418,122.50 其中：医疗保险费 3,602,915.52 3,602,915.52 基本养老保险 7,349,136.87 7,349,136.87 年金缴费失业保险 787,579.86 787,579.86 工伤保险 487,422.92 487,422.92 生育保险 187,161.40 187,161.40 采暖保险 1,003,905.93 1,003,905.93 住房公积金 7,580,235.12 7,580,235.12 非货币性福利因解除劳动关系给予的补偿其他其中：以现金结算的股份支付合计 76,075,555.65 76,075,555.65 19、应交税费项目年末余额年初余额应交增值税 -205,440.65 5,298,338.09 应交营业税 15,471.58 3,097.35 应交所得税 1,194,890.89 -1,421,637.06 应交城市维护建设税 34,885.36 276,335.91 应交房产税 1,611.79 2,998.43 应交个人所得税 107,418.80 17,575.71 教育费附加 14,950.88 118,429.67 地方教育费 4,983.63 39,476.55 合计 1,168,772.28 4,334,614.65 20 、其他应付款 1 ）其他应付款按账龄分析列示如下：账龄结构年末数年初数 1 年以内 45,152,214.58 46,278,524.57 1 — 2 年 258,034.40 2 — 3 年 377,322.00 3 年以上 738,862.41 720,581.06 合计 46,149,111.39 47,376,427.63 2 ）年末其他应付款中应付持公司5% （含5% ）以上股份的股东单位款项：大连市国有资产经营有限公司 20,000,000.00 元。 3 ）账龄超过1 年的其他应付款主要系公司收取的职工住房押金及职工宿舍维修基金 678,004.05元，及欠付青海华鼎重型机床有限责任公司尾款 258,000.00 元。 21 、一年内到期的非流动负债 1 ）类别项目年末数年初数 1 年内到期的长期借款 99,490,000.00 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款合计 99,490,000.00 2 ）1 年内到期的长期借款项目年末数年初数质押借款抵押借款信用借款 99,490,000.00 合计 99,490,000.00 3 ）金额前五名的1 年内到期的长期借款年末数年初数利率贷款单位借款起始日借款终止日币种（% ）外币本币金额外币金本币金额金额额中国工商银行股份有限公司 2009/01 2010/12 人民币 5.94 99,490,000.00 大连周水子支行合计 99,490,000.00 22 、长期借款 1 ）长期借款分类项目年末数年初数质押借款抵押借款信用借款 244,920,000.00 合计 244,920,000.00 2 ）金额前五名的长期借款年末数年初数利外外借款起借款终贷款单位币种率币币始日止日本币金额本币金额 (%) 金金额额中国工商银行股份有限公司大连周水 2009/03 2011/02 人民币 5.94 97,550,000.00 子支行中国工商银行股份有限公司大连周水 2009/03 2011/02 人民币 5.94 97,370,000.00 子支行上海浦发银行大连 2009/06 2012/06 人民币 5.40 50,000,000.00 分行合计 244,920,000.00 23 、专项应付款项目期初数本期增加本期减少期末数备注说明引进海外研发团队专项资金 1,500,000.00 1,500,000.00 合计 1,500,000.00 1,500,000.00 根据《辽宁省引进海外研发团队管理办法》，公司 2009 年度收到辽宁省外国专家局拨付的引进海外研发团队专项资金 1,500,000.00 元。 24 、其他非流动负债项目年末数年初数递延收益 16,200,000.00 18,000,000.00 合计 16,200,000.00 18,000,000.00 注：2007 年 6 月29 日，收到大连市财政局2007 年国债专项资金基建支出预算拨款 1,000 万元，2008 年 12 月又收到 800 万元，合计 1,800 万元，专项用于大型乙烯装置配套用大型挤压造粒机国产化项目（东北老工业基地调整改造项目）。2009 年开始按 10 年摊销计入当期损益,本年摊销 1,800,000 元,余额 16,200,000 元。 25 、股本单位：股本年增减变动股份类别年初数年末数公积金转股其他一、有限售条件的流通股国家持有股份境内法人持有股份 49,787,400 49,787,400 -99,574,800 有限售条件的流通股合计 49,787,400 49,787,400 -99,574,800 二、无限售条件的流通股人民币普通股 55,212,600 55,212,600 99,574,800 210,000,000 无限售条件的流通股合计 55,212,600 55,212,600 99,574,800 210,000,000 三、股份合计 105,000,000 105,000,000 210,000,000 2009 年 6 月根据2008 年度利润分配方案，公司以 105,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股转增10 股，实施后总股本为 210,000,000 股。业经中准会计师事务所有限公司中准验资【2009 】6006 号验资报告验证。截止 2009 年 12 月 31 日，公司总股本210,000,000 股，全部为无限售条件的流通股。公司有限售条件流通股计 99,574,800 股于 2009 年 7 月 13 日解除限售，转为无限售条件股份。 26 、资本公积项目年初数本年增加本年减少年末数股本溢价 181,819,730.18 105,000,000.00 76,819,730.18 其他 14,648,593.62 14,648,593.62 合计 196,468,323.80 105,000,000.00 91,468,323.80 注：本期减少是根据 2008 年度利润分配方案，公司以 105,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股转增 10 股。 27 、盈余公积项目年初数本年增加本年减少年末数法定盈余公积 13,169,391.53 396,067.40 13,565,458.93 合计 13,169,391.53 396,067.40 13,565,458.93 注：经公司董事会审议，公司 2009 年度按母公司利润提取 10%的法定盈余公积金。 28 、未分配利润项目金额净利润 4,340,920.25 加：年初未分配利润 19,338,687.00 减：提取法定盈余公积 396,067.40 应付普通股股利年末未分配利润 23,283,539.85 29 、营业收入、营业成本 1 ）营业收入、营业成本明细如下：项目本年发生数上年发生数营业收入 426,483,011.71 484,607,061.75 其中：主营业务收入 422,241,303.14 478,907,951.92 其他业务收入 4,241,708.57 5,699,109.83 营业成本 324,787,311.46 386,590,212.26 其中：主营业务成本 320,734,162.61 383,068,534.71 其他业务成本 4,053,148.85 3,521,677.55 2 ）营业收入及成本（分产品）本年发生数上年发生数产品类别营业收入营业成本营业收入营业成本橡胶机械 293,629,174.18 230,641,091.22 383,767,471.70 307,045,996.39 塑料机械 72,887,880.12 57,063,038.36 50,969,714.24 45,000,244.29 橡塑机械零配件 32,010,980.01 16,241,822.74 24,556,749.50 18,295,134.10 其他 27,954,977.40 20,841,359.14 25,313,126.31 16,248,837.48 合计 426,483,011.71 324,787,311.46 484,607,061.75 386,590,212.26 3 ）营业收入及成本（分地区）本年发生数上年发生数地区类别营业收入营业成本营业收入营业成本中国国内地区 387,073,229.00 296,788,946.69 414,529,903.89 327,032,008.35 国外地区 39,409,782.71 27,998,364.77 70,077,157.86 59,558,203.91 合计 426,483,011.71 324,787,311.46 484,607,061.75 386,590,212.26 4 ）公司前五名客户的营业收入情况客户名称营业收入占公司全部营业收入的比例(%) 中国石油化工股份有限公司 38,725,136.75 9.08 山东玲珑轮胎有限公司 31,978,632.48 7.50 青岛赛轮轮胎股份有限公司 22,025,641.03 5.16 好友轮胎有限公司 16,940,000.00 3.97 陕西延长石油(集团)有限责任公司 16,145,299.15 3.79 合计 125,814,709.41 29.50 30 、营业税金及附加项目本年发生数上年发生数计缴标准营业税 68,551.83 223,036.88 3% 、5% 城建税 928,108.38 1,018,649.66 7% 教育费附加 397,917.60 436,564.12 3% 地方教育费 132,639.22 145,521.35 1% 合计 1,527,217.03 1,823,772.01 31 、财务费用项目本年发生数上年发生数利息支出 16,019,740.19 7,295,492.38 减: 利息收入 676,534.38 564,442.62 汇兑损益 456,030.94 253,885.39 其他 165,453.39 528,667.82 合计 15,964,690.14 7,513,602.97 32 、资产减值损失项目本年发生数上年发生数坏账损失 2,557,953.12 4,468,049.59 存货跌价损失 750,000.00 合计 3,307,953.12 4,468,049.59 33 、公允价值变动损益项目本年发生数上年发生数交易性金融资产 4,804.82 -6,570.83 合计 4,804.82 -6,570.83 34 、投资收益 1 ）投资收益明细情况：项目本年发生数上年发生数股权投资处置损益权益法核算的调整被投资单位损益净增减额的金额 -728,739.68 -250,925.66 成本法核算的被投资单位分配来的利润合计 -728,739.68 -250,925.66 2 ）按权益法核算的长期股权投资收益：被投资单位本期发生额上期发生额本期比上期增减变动的原因大连华大塑胶有限公司 -728,804.05 -221,755.04 经营亏损增加大连日兴达橡塑机有限公 64.37 -29,170.62 经营收益增加司合计 -728,739.68 -250,925.66 35 、营业外收入项目本年发生数上年发生数非流动资产处置利得 317,503.40 债务重组利得 42,753.40 政府补助 1,800,000.00 其他 2,150.00 合计 2,162,406.80 36 、营业外支出项目本年发生数上年发生数非流动资产处置损失 7,240.23 债务重组损失 33,757.65 192,892.42 公益性捐赠支出 24,000.00 100,400.00 其他 53,835.27 21,143.22 合计 111,592.92 321,675.87 37 、所得税项目本年发生数上年发生数当期所得税费用 1,400,113.00 -153,448.15 递延所得税费用 -1,785,176.70 -360,875.27 合计 -385,063.70 -514,323.42 38 、基本每股收益和稀释每股收益计算过程 1 ）每股收益计算过程项目序号本期数上期数归属于本公司普通股股东的净利润 1 4,340,920.25 3,145,591.90 扣除所得税影响后归属于母公司普通 2 1,542,564.88 -327,785.01 股股东净利润的非经常性损益归属于本公司普通股股东、扣除非经 3=1-2 2,798,355.37 3,473,376.91 常性损益后的净利润年初股份总数 4 210,000,000.00 105,000,000.00 公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数发行新股或债转股等增加股份数 6 报告期月份数 7 12 12 8=4+5+ 发行在外的普通股加权平均数 210,000,000.00 105,000,000.00 6÷7 基本每股收益 9=1÷8 0.021 0.030 扣除非经常性损益基本每股收益 10=3÷8 0.013 0.033 2 ）稀释每股收益等于基本每股收益，其计算过程与基本每股的计算过程相同。 39 、合并现金流量表项目注释： 1) 收到的其他与经营活动有关的现金项目金额引进海外研发团队专项资金 1,500,000.00 其他 834,059.43 合计 2,334,059.43 2) 支付的其他与经营活动有关的现金项目金额支付的办公费、差旅费、招待费等管理费用 16,708,884.70 支付的运输费用 4,223,481.66 土地租金 3,408,396.00 支付的展览费、广告费等销售费用 950,626.53 支付的财产保险费 746,532.52 其他 2,147,644.67 合计 28,185,566.08 3) 现金流量表补充资料项目本年发生数上年同期数 ⑴将净利润调节为经营活动现金流量净利润 4,705,657.74 3,571,282.36 加：资产减值准备 3,307,953.12 4,468,049.59 固定资产折旧 10,727,009.81 14,824,500.61 无形资产摊销 779,062.81 639,042.63 长期待摊费用摊销处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 -317,503.40 7,240.23 益以“ －”号填列）固定资产报废损失（收益以“ －”号填列）公允价值变动损失（收益以“ －”号填列） -4,804.82 6,570.83 财务费用（收益以“ －”号填列） 16,019,740.19 6,572,803.64 投资损失（收益以“ －”号填列） 728,739.68 250,925.66 递延所得税资产减少（增加以“ －”号填列） -1,785,176.70 -360,875.27 递延所得税负债增加（减少以“ －”号填列）存货的减少（增加以“ －”号填列） 62,091,805.60 -40,186,989.27 经营性应收项目的减少（增加以“ －”号填列） -80,622,069.75 -23,835,940.84 经营性应付项目的增加（减少以“ －”号填列） -120,516,642.02 10,737,623.09 经营活动产生的现金流量净额 -104,886,227.74 -23,305,766.74 ⑵不涉及现金收支的重大投资和筹资活动债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 ⑶现金及现金等价物净变动情况现金的期末余额 121,719,184.18 74,129,964.27 减:现金的期初余额 74,129,964.27 79,562,785.94 加:现金等价物的期末余额减:现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 47,589,219.91 -5.432,821.67 4 ）现金和现金等价物的构成项目年末数年初数一、现金其中：库存现金 2,144.25 3,400.72 可随时用于支付的银行存款 120,241,452.37 56,605,162.19 可随时用于支付的其他货币资金 1,475,587.56 17,521,401.36 二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 121,719,184.18 74,129,964.27八、关联方关系及其交易：（一）关联方关系： 1、母公司及最终控制方对本与对本公公司公注册资组织机经济司持股表决公司名称注册地址主营业务司本（万构代码性质比例权比关元）（% ）例系（% ）大连市沙大连市国有国有资产经母河口区锦有限资产经营有 95994092-4 营及管理、公 50,000 47.42 47.42 绣路 47 号责任限公司项目投资等司 1-2 层本公司最终控制方为大连市国有资产监督管理委员会，实际控制方为大连市国有资产经营有限公司，对本公司持股比例和表决权比例均为47.42% 。 2 、子公司信息详见财务报表附注六(一)之说明。 3 、联营企业 1 ）基本情况持注册组织机经济注册股表决权比公司名称主营业务地址构代码性质资本比例% 例% 塑料制品、改性塑料、 228 大连华大塑有限大连市 74090359-8 五金及其相关的家用电万 30 30 胶有限公司责任器产品美元橡塑机及零部件、包装大连日兴达有限机、金属制品加工与销 50 橡塑机有限大连市 78732130-9 20 20 责任售、橡胶塑料制品及原万元公司料的销售 2 ）财务信息期末资产总期末负债总期末净资产总本期营业收公司名称本期净利润额额额入大连华大塑胶 30,080,330.30 19,571,201.35 10,509,128.95 10,667,168.08 -2,429,346.84 有限公司大连日兴达橡 1,769,373.42 1,393,422.83 375,950.59 2,822,996.04 321.87 塑机有限公司（二）关联方交易公司与控股股东大连市国有资产经营有限公司签订了《土地使用权租赁协议》，租金标准为每年每平方米 15 元人民币，2009 年度共计支付土地租赁费 3,408,396.00 元。（三）关联方应收应付款项项目名称关联方年末余额年初余额借款大连市国有资产经营有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 九、资产抵押情况截止 2009 年 12 月 31 日公司无资产抵押情形。十、或有事项截止 2009 年 12 月 31 日没有需要披露的或有事项。十一、承诺事项截止 2009 年 12 月 31 日没有需要披露的重大承诺事项。十二、资产负债表日后非调整事项经公司董事会审议，公司 2009 年度按母公司利润提取 10%盈余公积金后，为了确保公司持续稳定发展,结合公司2010 年度经营规划, 以及企业搬迁改造项目的资金需求情况,公司2009 年度拟不进行利润分配。此预案尚待公司股东大会审议通过。十三、以公允价值计量的资产和负债本年公允计入权益的累本年计项目年初金额价值变动计公允价值变提的减年末金额损益动值以公允价值计量且其变动计入当期损益的 3,977.50 4,804.82 8,782.32 金融资产（不含衍生金融资产）十四、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 1 ）明细情况年末数年初数项目比例比例账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值 % % 单项金额重大的应收 128,917,795.51 56.79 6,275,869.52 122,641,925.99 84,962,573.56 45.05 4,021,892.08 80,940,681.48 款项单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项其他单 11,971,708.48 项金额 98,094,228.45 43.21 86,122,519.97 103,619,531.23 54.95 11,297,668.46 92,321,862.77 不重大合计 227,012,023.96 100 18,247,578.00 208,764,445.96 188,582,104.79 100 15,319,560.54 173,262,544.25 注 1：公司将账面余额300 万元以上的应收账款确定为单项金额重大的应收账款。注 2 ：期末经测试,未对单项金额重大的应收账款计提特别坏账准备,公司已将其并入相应的账龄组合计提坏账准备。 2 ）单项金额重大的应收账款应收账款内容账面余额坏账金额计提比例理由应收销货款 25,287,713.63 758,631.41 3% 按账龄计提应收销货款 12,942,000.00 388,260.00 3% 按账龄计提应收销货款 11,208,200.00 336,246.00 3% 按账龄计提应收销货款 8,600,000.00 258,000.00 3% 按账龄计提应收销货款 7,329,000.00 219,870.00 3% 按账龄计提应收销货款 7,319,403.70 219,582.11 3% 按账龄计提应收销货款 7,178,719.00 215,361.57 3% 按账龄计提应收销货款 7,151,324.33 214,539.73 3% 按账龄计提应收销货款 6,900,000.00 207,000.00 3% 按账龄计提应收销货款 6,036,700.00 181,101.00 3% 按账龄计提应收销货款 5,865,000.00 1,759,500.00 30% 按账龄计提应收销货款 5,183,597.16 155,507.91 3% 按账龄计提应收销货款 4,069,850.25 122,095.51 3% 按账龄计提应收销货款 3,518,703.74 105,561.11 3% 按账龄计提应收销货款 3,500,000.00 105,000.00 3% 按账龄计提应收销货款 3,468,548.00 693,709.60 20% 按账龄计提应收销货款 3,359,035.70 335,903.57 10% 按账龄计提合计 128,917,795.51 6,275,869.52 3 ）报告期内无实际核销的应收账款。 4 ）期末应收账款前五名单位情况单位名称年末数年限占应收账款余额的比例（% ）山东玲珑轮胎有限公司 25,287,713.63 一年以内 11.14 大连巅峰输送带有限公司 12,942,000.00 一年以内 5.70 肇庆骏鸿实业有限公司 11,208,200.00 一年以内 4.94 中国石油化工股份有限公司 8,600,000.00 一年以内 3.79 青岛森麒麟轮胎有限公司 7,329,000.00 一年以内 3.23 合计 65,366,913.63 28.80 5 ）应收账款中无持有本公司5% 以上股份（含5% ））的股东欠款。 2 、其他应收款 1 ）明细情况年末数年初数项目账面余额比例% 坏账准备账面价值账面余额比例% 坏账准备账面价值单项金额重大的其他应收款项单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款项其他单项金额不重大其他应 5,042,733.82 100.00 170,479.94 4,872,253.88 4,524,910.09 100.00 513,193.09 4,011,717.00 收款项合计 5,042,733.82 100.00 170,479.94 4,872,253.88 4,524,910.09 100.00 513,193.09 4,011,717.00 2 ）期末其他应收款前五名金额合计2,088,111.64 元，占其他应收款账面余额的41.41% 。占其它应收款单位名称关系年末数年限余额的性质或内容比例（% ） FRASER MILNER CASGRAIN LIP公性质或内容非关联方 1,711,450.00 一年以内 33.95 司海南天然橡胶产业集团股份有非关联方 150,000.00 一年以内 2.97 意向金限公司中国人民财产保险股份有限公非关联方 146,661.64 一年以内 2.91 投标保证金司甘井子支公司山东玲珑轮胎有限公司非关联方 50,000.00 一年以内 0.99 应收保险赔款鑫太乙汽车修理厂非关联方 30,000.00 一年以内 0.59 投标保证金合计 2,088,111.64 41.41 3 ）其他应收款中无持有本公司5% 以上股份（含5% ）的股东欠款。 3 、长期股权投资持股减值准初始投资成被投资单位年初余额增减变动年末余额比例备累计现金红利本 (%) 数大连大橡机械制 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 100 造有限责任公司大连达翔电控设 1,020,000.00 1,020,000.00 1,530,000.00 2,550,000.00 51 备制造有限公司大连大橡工程技 700,000.00 700,000.00 700,000.00 51.1 术有限公司大连华大塑胶有 5,661,477.95 3,881,542.74 -728,804.05 3,152,738.69 30 限公司大连日兴达橡塑 100,000.00 77,466.09 64.37 77,530.46 20 机有限公司大连达翔铸业有 5,000,000.00 5,000,000.00 -5,000,000.00 限公司合计 72,481,477.95 10,679,008.83 55,801,260.32 66,480,269.15 持股比例均与表决权比例一致。 4 、营业收入、营业成本 1 ）营业收入、营业成本明细如下：项目本年发生数上年发生数营业收入 404,821,649.68 464,864,909.37 其中：主营业务收入 401,784,316.33 459,293,935.44 其他业务收入 3,037,333.35 5,570,973.93 营业成本 310,288,362.91 373,799,862.60 其中：主营业务成本 307,202,234.34 370,341,374.78 其他业务成本 3,086,128.57 3,458,487.82 2 ）营业收入及成本（分产品）本年发生数上年发生数产品类别营业收入营业成本营业收入营业成本橡胶机械 293,629,174.18 230,641,091.22 383,767,471.70 307,045,996.39 塑料机械 72,887,880.12 57,063,038.36 50,969,714.24 45,000,244.29 橡塑机械零配件 35,267,262.03 19,498,104.76 24,556,749.50 18,295,134.10 其他 3,037,333.35 3,086,128.57 5,570,973.93 3,458,487.82 合计 404,821,649.68 310,288,362.91 464,864,909.37 373,799,862.60 3 ）营业收入及成本（分地区）本年发生数上年发生数地区类别营业收入营业成本营业收入营业成本中国国内地区 365,411,866.97 282,289,998.14 394,787,751.51 314,241,658.69 国外地区 39,409,782.71 27,998,364.77 70,077,157.86 59,558,203.91 合计 404,821,649.68 310,288,362.91 464,864,909.37 373,799,862.60 4 ）公司前五名客户的营业收入情况客户名称营业收入占公司全部营业收入的比例(%) 中国石油化工股份有限公司 38,725,136.75 9.57 山东玲珑轮胎有限公司 31,978,632.48 7.90 青岛赛轮轮胎股份有限公司 22,025,641.03 5.44 好友轮胎有限公司 16,940,000.00 4.18 陕西延长石油(集团)有限责任公 16,145,299.15 3.99 司合计 125,814,709.41 31.08 5 、投资收益 1 ）投资收益明细项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益权益法核算的长期股权投资收益 -728,739.68 -250,925.66 处置长期股权投资产生的投资收益持有交易性金融资产期间取得的投资收益持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益处置交易性金融资产取得的投资收益持有至到期投资取得的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益其他合计 -728,739.68 -250,925.66 2 ）按权益法核算的长期股权投资收益：被投资单位本期发生额上期发生额本期比上期增减变动的原因大连华大塑胶有限公司 -728,804.05 -221,755.04 经营亏损增加大连日兴达橡塑机有限公司 64.37 -29,170.62 经营收益增加合计 -728,739.68 -250,925.66 6、现金流量表补充资料单位：币种：补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 3,960,673.98 2,701,652.96 加：资产减值准备 3,335,304.31 4,183,424.83 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 10,519,256.81 14,689,460.43 无形资产摊销 761,469.68 628,602.23 长期待摊费用摊销处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“ －”号填 -317,503.40 7,240.23 列）固定资产报废损失（收益以“ －”号填列）公允价值变动损失（收益以“ －”号填列） -4,804.82 6,570.83 财务费用（收益以“ －”号填列） 15,959,607.38 6,572,803.64 投资损失（收益以“ －”号填列） 728,739.68 250,925.66 递延所得税资产减少（增加以“ －”号填列） -1,792,014.49 -261,278.21 递延所得税负债增加（减少以“ －”号填列）存货的减少（增加以“ －”号填列） 64,132,460.20 -41,197,192.85 经营性应收项目的减少（增加以“ －”号填列） -79,559,893.77 -25,829,480.24 经营性应付项目的增加（减少以“ －”号填列） -73,554,498.20 12,569,639.15 其他经营活动产生的现金流量净额 -55,831,202.64 -25,677,631.34 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 112,156,334.88 67,759,358.92 减：现金的期初余额 67,759,358.92 74,994,630.12 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 44,396,975.96 -7,235,271.20 十五、补充资料（一）根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号— 非经常性损益》（2008 ）的规定，本公司非经常性损益计算如下：项目金额非流动资产处置损益 317,503.40 交易性金融资产公允价值变动损益 4,804.82 债务重组损益 8,995.75 计入当期损益的政府补助 1,800,000.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -75,685.27 其他符合非经常性损益定义的损益项目小计 2,055,618.70 减：企业所得税影响数 513,904.68 少数股东损益影响数 -850.86 非经常性损益净额 1,542,564.88 （二）根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号--净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2007 修订）的规定，本公司净资产收益率和每股收益计算如下：净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润报告期全面摊薄加权平均基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股本期 1.283 1.291 0.021 0.021 股东的净利润上年同期 0.94 0.94 0.030 0.030 扣除非经常性损益本期 0.827 0.832 0.013 0.013 后归属于公司普通股股东的净利润上年同期 1.04 1.04 0.033 0.033 注：净资产收益率和每股收益的计算方法如下： 1 ）全面摊薄净资产收益率全面摊薄净资产收益率=P÷E 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；E 为归属于公司普通股股东的期末净资产。编制和披露合并报表时，“ 归属于公司普通股股东的净利润”不包括少数股东损益金额；“扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润” 以扣除少数股东损益后的合并净利润为基础，扣除母公司非经常性损益(应考虑所得税影响) 、各子公司非经常性损益(应考虑所得税影响) 中母公司普通股股东所占份额；“ 归属于公司普通股股东的期末净资产”不包括少数股东权益金额。 2 ）加权平均净资产收益率加权平均净资产收益率=P÷(E +NP÷2+E ×M /M -E ×M ÷M +E ×M ÷M ) 0 i i 0 j j 0 k k 0 其中，P 分别对应归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润;E 为归属于公司普通股股东的期初净资产；E 为报告 0 I 期发行新股或转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；EJ 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M 为报告期月份数；M 为新增净资产下一月份起至报告期期 0 I 末的月份数；MJ 为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数；EK 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；MK 为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数。 3 ）基本每股损益基本每股损益=P÷S S=S0+Sl+Si×Mi÷M0–Sj×Mi÷M0–Sk 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润； S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；Sl 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数； Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 4 ）稀释每股收益稀释每股收益=[p+( 已确认为费用的稀释性潜在普通股利息— 转换费用)×(1—所得税率)]/(S +S +S ×M ÷M -S ×M ÷M –S +认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数) 0 L I I 0 J I 0 K 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。S 为期初股份总数；S 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；S 为报告期因0 L I发行新股或债转股等增加股份数；SJ 为报告期因回购等减少股份数；SK 为报告期缩股数；M0 为报告期月份数；M 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；M 为减少股份下一月份起至报告期期末的I J月份数。公司在计算稀释每股收益时，考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。（三）公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 1 资产负债表项目的异常情况及原因的说明变动比例资产负债表项目年末金额年初金额变动原因 (%) 主要是公司为搬迁改造项目准备资货币资金 121,719,184.18 74,129,964.27 64.20 金，银行贷款增加形成。主要是公司销售产品收到的银行承兑应收票据 54,220,095.00 8,187,671.00 562.22 汇票增加形成的。固定资产 176,454,056.81 126,579,106.39 39.40 搬迁改造购置设备。在建工程 466,800,203.51 346,865,175.37 34.58 主要是新增搬迁改造项目。主要是营城子新厂区土地价值入账形无形资产 55,872,627.46 1,207,133.84 4528.54 成。主要是计提坏账准备使递延所得税资递延所得税资产 7,508,996.10 5,723,819.40 31.19 产增加。主要是应付票据到期承兑，使应付票应付票据 4,918,625.20 56,500,645.43 -91.29 据余额下降。应付账款 124,101,612.66 91,122,397.84 36.19 货款回收减少，使应付账款相应增加。预收账款 50,489,535.91 82,807,106.55 -39.03 公司产品订货量减少。主要是固定资产进项税增加，使应交应交税费 1,168,772.28 4,334,614.65 -73.04 增值税减少. 长期借款 244,920,000.00 主要是新增搬迁改造项目贷款。是 2009 年公司实施公积金转增股本实收资本 210,000,000.00 105,000,000.00 100 方案,使股本增加。是 2009 年公司实施公积金转增股本资本公积 91,468,323.80 196,468,323.80 -53.44 方案，使资本公积下降。少数股东权益 4,100,184.38 2,265,446.89 80.99 主要是少数股东增资所致。 2 利润表项目的异常情况及原因的说明变动利润表项目本年金额上年金额变动原因比例(%) 营业收入 426,483,011.71 484,607,061.75 -11.99 因出口量下降，使营业收入减少。营业成本 324,787,311.46 386,590,212.26 -15.99 收入下降，故成本也下降。主要是 2009 年流动资金贷款额及贷款利财务费用 15,964,690.14 7,513,602.97 112.48 率增长形成。十二、备查文件目录 1、载有公司法定代表人、财务总监及会计机构负责人签名并盖章的会计报告。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名的审计报告正本。 3、报告期内在中国证监会指定的报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。董事长：洛少宁大连橡胶塑料机械股份有限公司 2010年 4月15 日
附件：PDF公告全文

						大连橡胶塑料机械股份有限公司2009年年度报告 
    一、重要提示 
    (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 
    未出席董事姓名           未出席董事职务           未出席董事的说明            被委托人姓名 
         洛少宁                   董事长                  因公出差                    孙培德 
    (三) 中准会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 
    (四) 
 公司负责人姓名                                                                      洛少宁 
 主管会计工作负责人姓名                                                              孙培德 
 会计机构负责人（会计主管人员）姓名                                                  孙玲 
    公司负责人洛少宁、主管会计工作负责人孙培德及会计机构负责人（会计主管人员）孙玲声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 
    (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 
    否 
    (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 
    否 
    二、公司基本情况 
    (一) 公司信息 
 公司的法定中文名称                                  大连橡胶塑料机械股份有限公司 
 公司的法定中文名称缩写                              大橡塑 
    公司的法定英文名称                                  DALIAN RUBBER & PLASTICS MACHINERY CO.,Ltd 
    公司法定代表人                                      洛少宁 
    (二) 联系人和联系方式 
    董事会秘书                          证券事务代表 
 姓名                                       孙培德                               史义凯 
 联系地址                     大连市甘井子区周水子广场一号         大连市甘井子区周水子广场一号 
 电话                         0411-86641378                        0411-86641378 
 传真                         0411-86641645                        0411-86641645 
 电子信箱                     spd@dlrpm.com                        zqc@dlrpm.com 
    (三) 基本情况简介 
 注册地址                                            大连市甘井子区营辉路 18 号 
 注册地址的邮政编码                                  116036 
 办公地址                                            大连市甘井子区营辉路 18 号 
 办公地址的邮政编码                                  116036 
 公司国际互联网网址                                  www.dlrpm.com 
 电子信箱                                            office@dlrpm.com 
    (四) 信息披露及备置地点 
 公司选定的信息披露报纸名称                          《中国证券报》、《上海证券报》 
 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址              www.sse.com.cn 
 公司年度报告备置地点                                公司证券部 
    (五) 公司股票简况 
    公司股票简况 
      股票种类         股票上市交易所          股票简称            股票代码         变更前股票简称 
        A 股          上海证券交易所            大橡塑              600346 
    (六) 其他有关资料 
 公司首次注册登记日期                               1999年 3月9 日 
 公司首次注册登记地点                               大连市甘井子区周水子广场一号 
                      公司变更注册登记日期           2006年 5月24 日 
                      公司变更注册登记地点           大连市甘井子区周水子广场一号 
 首次变更             企业法人营业执照注册号         21020011037036-3099 
                      税务登记号码                  210211118576267 
                      组织机构代码                  11857626-7 
                      公司变更注册登记日期           2009年 8月11 日 
                      公司变更注册登记地点           大连市甘井子区营辉路 18 号 
 第二次变更           企业法人营业执照注册号         21020011037036-3099 
                      税务登记号码                  210211118576267 
                      组织机构代码                  11857626-7 
 公司聘请的会计师事务所名称                         中准会计师事务所 
 公司聘请的会计师事务所办公地址                     北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦 24 层 
    三、会计数据和业务数据摘要 
    (一) 主要会计数据 
    单位：元 币种：人民币 
                            项目                                               金额 
 营业利润                                                                              2,269,780.16 
 利润总额                                                                              4,320,594.04 
 归属于上市公司股东的净利润                                                            4,340,920.25 
 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润                                        2,798,355.37 
 经营活动产生的现金流量净额                                                         -104,886,227.74 
    (二) 非经常性损益项目和金额 
    单位：元 币种：人民币 
                  非经常性损益项目                                          金额 
 非流动资产处置损益                                                                        317,503.4 
 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 
                                                                                           1,800,000 
 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 
 债务重组损益                                                                               8,995.75 
 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 
 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 
                                                                                            4,804.82 
 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 
 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                     -75,685.27 
 所得税影响额                                                                           -513,904.68 
 少数股东权益影响额（税后）                                                                   850.86 
                         合计                                                          1,542,564.88 
    (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 
    单位：元 币种：人民币 
                                            2008 年                   本期比                  2007 年 
主要 
                                                                      上年同 
会计         2009 年 
                                   调整后              调整前         期增减         调整后            调整前 
数据 
                                                                        (%) 
营业 
         426,483,011.71         484,607,061.75     484,607,061.75      -11.99   465,326,025.77  465,326,025.77 
收入 
利润 
            4,320,594.04          3,056,958.94       3,056,958.94       41.34     6,087,055.95       6,087,055.95 
总额 
归属 
于上 
市公 
司股        4,340,920.25          3,145,591.90       3,145,591.90          38     3,668,286.90       3,668,286.90 
东的 
净利 
润 
归属 
于上 
市公 
司股 
东的 
扣除        2,798,355.37          3,473,376.91       3,473,376.91      -19.43      3,553,798.18      3,553,798.18 
非经 
常性 
损益 
的净 
利润 
经营 
活动 
产生 
的现    -104,886,227.74         -23,305,766.74     -23,305,766.74     -350.04    12,023,800.95      12,023,800.95 
金流 
量净 
额 
                                           2008 年末                  本年末                 2007 年末 
                                                                       比上年 
           2009 年末 
                                  调整后               调整前         末增减         调整后            调整前 
                                                                        (%) 
总资 
       1,313,083,164.40  1,021,543,041.32  1,021,543,041.32             28.54   765,080,405.69  765,080,405.69 
产 
所有 
者权 
益 
 （或    338,317,322.58       333,976,402.33       333,976,402.33         1.3   335,180,810.43  335,180,810.43 
    股东 
    权 
    益） 
                                                2008 年            本期比上             2007 年 
        主要财务指标         2009 年                               年同期增 
                                          调整后       调整前                    调整后        调整前 
                                                                    减(%) 
    基本每股收益（元／ 
                                0.021       0.015         0.030           40        0.017          0.035 
    股） 
    稀释每股收益（元／ 
                                0.021       0.015         0.030           40        0.017          0.035 
    股） 
    扣除非经常性损益 
    后的基本每股收益            0.013       0.017         0.033      -23.53         0.017          0.034 
      （元／股） 
    加权平均净资产收                                               增加 0.35 
                                1.291         0.94         0.94                       1.11          1.11 
    益率（%）                                                      个百分点 
    扣除非经常性损益 
                                                                   减少 0.21 
    后的加权平均净资            0.832         1.04         1.04                       1.07          1.07 
                                                                   个百分点 
    产收益率（%） 
    每股经营活动产生 
    的现金流量净额（元           -0.5       -0.11         -0.22     -354.55         0.058           0.11 
     ／股） 
                                               2008 年末           本期末比            2007 年末 
                                                                   上年同期 
                           2009 年末 
                                          调整后       调整前       末增减       调整后        调整前 
                                                                      (%) 
    归属于上市公司股 
    东的每股净资产（元           1.61         1.59         3.18         1.26          1.60          3.19 
    ／股） 
    报告期内，公司实施了以 2008年 12 月 31日总股本为基数，每 10 股转增 10 股的公积金转增股本方案，根据《企业会计准则第 34 号——每股收益》第四章第十三条规定，因发行在外普通股派发股票股利、实施公积金转增股本等，在不影响所有者权益金额情况下，应按调整后股数计算各列报期间（去年同期）每股收益，并按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订），对 2007 和2008 年末的每股收益等指标进行了调整。 
    (四) 采用公允价值计量的项目 
    单位:元 币种:人民币 
    对当期利润的影 
         项目名称            期初余额             期末余额            当期变动 
                                                                                            响金额 
           股票                   3,977.50            8,782.32             4,804.82            4,804.82 
           合计                   3,977.50            8,782.32             4,804.82            4,804.82 
    四、股本变动及股东情况 
    (一) 股本变动情况 
    1、股份变动情况表 
    单位：股 
                本次变动前                       本次变动增减（＋，－）                      本次变动后 
                                   发 
                                                                                                          比 
                            比例   行   送 
                数量                         公积金转股         其他           小计           数量        例 
                            (%)   新    股 
    (%) 
    股 
    一、有限 
    售条件股     49,787,400  47.42                49,787,400    -99,574,800    -49,787,400                0    0 
    份 
    1、国家持 
    股 
    2、国有法 
    49,787,400  47.42                49,787,400    -99,574,800    -49,787,400                0     0 
    人持股 
    3、其他内 
    资持股 
    其中： 境 
    内非国有 
    法人持股 
    境 
    内自然人 
    持股 
    ４、外资 
    持股 
    其中： 境 
    外法人持 
    股 
    境 
    外自然人 
    持股 
    二、无限 
    售条件流     55,212,600  52.58                55,212,600     99,574,800    154,787,400  210,000,000      100 
    通股份 
    1、人民币 
    55,212,600  52.58                55,212,600     99,574,800    154,787,400  210,000,000      100 
    普通股 
    2、境内上 
    市的外资 
    股 
    3、境外上 
    市的外资 
    股 
    4、其他 
    三、股份 
    105,000,000      100            105,000,000                 0  105,000,000  210,000,000       100 
    总数 
    股份变动的批准情况 
    1.2009年 5 月20 日，公司 2008年度股东大会审议通过了“公司 2008 年度利润分配方案”，公司以总股本 10,500 万股为基数进行资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增10股，共计转增10,500 万股，股权登记日为 2009 年6 月8 日，本次转增后公司总股本增加至 21,000万股。股东大会决议公告刊登于 2009 年5 月21 日的《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上。 
    2.2009年 7 月13 日，公司控股股东持有的限售股到期解除限售，具体内容详见 2009 年7月 7 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站的编号为临 2009-011 号公告。 
    股份变动的过户情况 
    公司转增股本于2009年6月9日由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司直接记入股东证券账户，新增可流通股份上市流通日为 2009 年6月 10 日。 
    股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响2009 年6月 10 日，资本公积金转增股本实施完成后，按新股本 21,000 万股摊薄计算 2008 年年度每股收益为 0.015 元。 
    2、限售股份变动情况 
    单位：股 
               年初限售股     本年解除限     本年增加限     年末限售股                   解除限售日 
  股东名称                                                                  限售原因 
                    数          售股数         售股数           数                            期 
 大连市国 
 有资产经                                                                                2009年 7 月 
                49,787,400   99,787,400      49,787,400               0   股改承诺 
 营有限公                                                                                11 日 
 司 
     合计       49,787,400   99,787,400      49,787,400               0         /             / 
    (二) 证券发行与上市情况 
    1、前三年历次证券发行情况 
    截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 
    2、公司股份总数及结构的变动情况 
    ①2009 年 5 月 20 日，公司 2008年度股东大会审议通过了“公司 2008 年度利润分配方案”，公司以总股本 10,500 万股为基数进行资本公积金转增股本，向全体股东每 10股转增 10 股，实施完成后公司总股本增至 21,000万股。 
    ②2009 年 7 月 7 日，公司公布《关于有限售流通股票上市流通的提示性公告》，此次有限售条件流通股 99,574,800 股于 2009 年7 月 13 日上市流通，上市流通后，公司总股本为 21,000 万股，全部为无限售条件的流通股。 
    3、现存的内部职工股情况 
    本报告期末公司无内部职工股。 
    (三) 股东和实际控制人情况 
    1、股东数量和持股情况 
    单位：股 
 报告期末股东总数                                                                          25,883 户 
                                         前十名股东持股情况 
              股 
              东    持股比                                          持有有限售条      质押或冻结的 
 股东名称                         持股总数        报告期内增减 
              性    例(%)                                             件股份数量         股份数量 
              质 
 大连市国     国 
 有资产经     有 
                      47.42        99,574,800         49,787,400                  0  未知 
 营有限公     法 
 司           人 
 大连冷冻 
              未 
 机股份有              1.11         2,340,000          1,170,000                  0  未知 
              知 
 限公司 
 交通银行 
 －金鹰中 
              未 
 小盘精选              0.87         1,820,561                                     0  未知 
              知 
 证券投资 
 基金 
              未 
 王长根                0.69         1,441,378                                     0  未知 
              知 
 朱甲秀       未       0.52         1,100,000                                     0  未知 
    知 
    未 
 李惠先                0.44           921,487                                     0  未知 
              知 
              未 
 吴宗兵                0.35           742,510                                     0  未知 
              知 
 烟台未来 
  自动装备    未 
                       0.24           507,000                                     0  未知 
 有限责任     知 
 公司 
              未 
 楼惠芝                0.23           491,300                                     0  未知 
              知 
 中国工商 
 银行股份 
 有限公司 
              未 
 －中海量              0.21           435,044                                     0  未知 
              知 
 化策略股 
 票型证券 
 投资基金 
                                   前十名无限售条件股东持股情况 
      股东名称             持有无限售条件股份的数量                      股份种类及数量 
 大连市国有资产经 
                                                99,574,800    人民币普通股                99,574,800 
 营有限公司 
 大连冷冻机股份有 
                                                 2,340,000    人民币普通股                 2,340,000 
 限公司 
 交通银行－金鹰中 
 小盘精选证券投资                                1,820,561    人民币普通股                 1,820,561 
 基金 
 王长根                                          1,441,378    人民币普通股                 1,441,378 
 朱甲秀                                          1,100,000    人民币普通股                 1,100,000 
 李惠先                                            921,487    人民币普通股                   921,487 
 吴宗兵                                            742,510    人民币普通股                   742,510 
 烟台未来自动装备 
                                                   507,000    人民币普通股                   507,000 
 有限责任公司 
 楼惠芝                                            491,300    人民币普通股                   491,300 
 中国工商银行股份 
 有限公司－中海量 
                                                   435,044    人民币普通股                   435,044 
    化策略股票型证券 
    投资基金 
    公司前10 名股东中，大连市国有资产经营有限公司为公司的控股股东， 
    与前 10 名股东中的其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购 
    上述股东关联关系 
    管理办法》规定的一致行动人。除控股股东外，公司未知前 10 名其他无限售 
    或一致行动的说明 
    条件股东之间是否存在关联关系或者属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。 
    报告期内，公司实施了资本公积金转增股本方案，以 2008 年12月31 日总股本为基数，每 10 股转增 10 股，大连市国有资产经营有限公司持股数因此增加了 49,787,400 股，大连冷冻机股份有限公司因此增加了 1,170,000 股。 
    2、控股股东及实际控制人情况 
    (1) 控股股东情况 
    ○ 法人 
    单位：亿元 币种：人民币 
 名称                                               大连市国有资产经营有限公司 
 单位负责人或法定代表人                             王茂凯 
 成立日期                                           2005年 3月14 日 
 注册资本                                                                                           5 
    国有资产经营及管理；项目投资；法律、法规禁 
    止的，不得经营；应经审批的，未获审批前不得 
    主要经营业务或管理活动 
    经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择 
    经营项目，开展经营活动。 
    (2) 实际控制人情况 
    ○ 法人 
    单位：元 币种：人民币 
 名称                                               大连市人民政府国有资产监督管理委员会 
 单位负责人或法定代表人                             王春 
    大连市人民政府特设机构，代表大连市人民政府 
    主要经营业务或管理活动                             依法履行国有资产出资人的职责，对国有资产进行监督管理。 
    (3) 控股股东及实际控制人变更情况 
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 
    公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 
    3、其他持股在百分之十以上的法人股东 
    截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 
    五、董事、监事和高级管理人员 
    (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 
    单位：股 
    是否在 
    报告期 
    股东单 
                                                                          年         内从公 
                                                                                变            位或其 
                                                                   年初   末         司领取 
                     性   年                                                    动             他关联 
  姓名      职务                任期起始日期      任期终止日期     持股   持         的报酬 
                     别   龄                                                    原             单位领 
                                                                    数    股         总额（万 
                                                                                因              取报 
                                                                          数         元）（税 
                                                                                              酬、津 
                                                                                      前） 
                                                                                                 贴 
          董事长、 
 洛少宁              男   48  2008年5月20日     2011年5月20日                             28  否 
          总经理 
          董事、副 
 吴  斌              男   47  2008年5月20日     2011年5月20日                           22.4  否 
          总经理 
          董事、财 
          务总监、 
 孙培德   副总经     男   57  2008年5月20日     2011年5月20日                           22.4  否 
          理、董事 
          会秘书 
 陶建波   外部董事  男    51  2008年5月20日     2011年5月20日                              3  否 
 夏春玉   独立董事  男    48  2008年5月20日     2011年5月20日                              3  否 
 于延琦   独立董事  男    47  2009年5月20日     2011年5月20日                              3  否 
 周  魏   独立董事  男    41  2008年5月20日     2011年5月20日                              3  否 
          监事会召 
 徐  杰              男   56  2008年5月20日     2011年5月20日                           22.4  否 
          集人 
 徐洪海   监  事     男   56  2008年5月20日     2011年5月20日                              3  否 
 蔡万超   监  事     男   37  2008年5月20日     2011年5月20日                              7  否 
 林  炬   副总经理  男    58  2008年5月20日     2011年5月20日                           22.4  否 
 杨宥人   副总经理  男    41  2008年5月20日     2011年5月20日                           22.4  否 
 丛培凡   副总经理  男    37  2008年5月20日     2011年5月20日                           22.4  否 
          独立董事 
 于  雷              男   39  2008年5月20日     2009年5月20日                              0  否 
           （离任） 
  合计        /      /    /           /                /                        /      184.4     / 
    洛少宁：曾任公司副总经理、总工程师，现任公司董事长、总经理。 
    吴  斌：曾任公司办公室主任，总经理助理，现任公司副总经理、董事。 
    孙培德：2001 年至今任公司董事、董事会秘书、副总经理、财务总监。 
    陶建波：曾任路明集团大连光电子产业园发展公司总裁助理、路明集团大连路美芯片公司副总经理，现任路明集团大连光电子产业园发展公司副总经理。 
    夏春玉：2004.2 至今任东北财经大学副校长、博士生导师。 
    于延琦：2000.7 至今任辽宁省注册会计师协会副秘书长。 
    周  魏：2002.6 至今任大化集团大连化工股份有限公司董事会秘书。 
    徐  杰：曾任公司机加事业部部长，现任公司工会主席。 
    徐洪海：曾任大连起重机集团副总经理，现任大连重工起重机集团董事。 
    蔡万超：曾任公司人力资源部副部长，现任公司人力资源部部长。 
    林  炬：曾任公司总经理助理、经营计划部部长、销售公司副总经理、销售部部长，2006.8 至今任公司副总经理。 
    杨宥人：曾任公司造粒机事业部部长、副总工程师，2006.8 至今任公司副总经理。 
    丛培凡：曾任公司生产管理部副部长、质量保证部部长，现任公司副总经理。 
    于  雷：2003.9 至2009.5 任辽宁天健会计师事务所副所长。 
    (二) 在股东单位任职情况 
    截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。 
    在其他单位任职情况 
               其他单位名                                                            是否领取报酬津 
     姓名                      担任的职务       任期起始日期      任期终止日期 
                    称                                                                      贴 
               大连路明光 
 陶建波        电子产业发     副总经理                                              是 
               展有限公司 
               东北财经大 
 夏春玉                       副校长                                                是 
               学 
               辽宁省注册 
 于延琦        会计师协会     副秘书长                                              是 
               副秘书长 
               辽宁成大股 
 于延琦                       独立董事                                              是 
               份有限公司 
               北方传媒股 
 于延琦                       独立董事                                              是 
               份有限公司 
               辽宁红阳能 
 于延琦        源投资股份     独立董事                                              是 
               有限公司 
               大化集团大 
 周  魏        连化工股份     董事会秘书                                            是 
    有限公司 
    除上述所列独立董事、外部董事在其他单位任职情况外，其它董事、监事、高管人员没有在其他单位担任职务的情况。 
    (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 
    董事、监事、高级管理人 
    由薪酬与考核委员会制定再报董事会批准。 
    员报酬的决策程序 
    根据公司治理准则的有关规定，结合 2009 年度宏观经济环境及企业搬迁 
    董事、监事、高级管理人 
    改造的实际情况，根据公司 2009 年度整体经营状况、以前年度的年薪水 
    员报酬确定依据 
    平，对比同类上市公司和同行业其他公司高级管理人员的年薪水平确定。 
    董事、监事和高级管理人 
    经考核及相关决策程序后支付。 
    员报酬的实际支付情况 
    (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 
          姓名                   担任的职务                变动情形                  变动原因 
 于雷                     独立董事                   离任                    个人原因提出辞职 
 于延琦                   独立董事                   聘任                    选举 
    (五) 公司员工情况 
 在职员工总数                                                                                   1,635 
 公司需承担费用的离退休职工人数                                                                   268 
                                               专业构成 
                  专业构成类别                                        专业构成人数 
 管理人员                                                                                         250 
 服务人员                                                                                           92 
 工程技术人员                                                                                     238 
 工人                                                                                             948 
 其他                                                                                              107 
                                               教育程度 
                  教育程度类别                                         数量（人） 
 研究生、本科及以上                                                                               288 
 大中专                                                                                           672 
 其他                                                                                             675 
    六、公司治理结构 
    (一) 公司治理的情况 
    公司治理的完善和提高是一个持续的过程，是公司一项长抓不懈的工作。本报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构，规范股东大会和董事会、监事会运作，强化公司董事、监事、高管人员勤勉尽职的履职意识，制定与完善了各项规章制度，并在强化各项制度的执行力上下功夫。 
    公司董事会认为，公司法人治理的实际情况符合中国证监会《上市公司治理准则》的要求，具体内容如下： 
    1、股东与股东大会：公司能够积极维护所有股东，特别是中小股东的合法权益，确保全体股东享有平等地位，充分行使自己的权利。公司召开股东大会聘请了律师事务所对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序和会议所通过的决议进行见证，符合《公司法》、《公司章程》以及公司《股东大会议事规则》的规定。 
    2、控股股东与上市公司：公司控股股东通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动；公司具有独立的业务及自主经营能力，与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了五分开；公司在《公司章程》中对规范关联交易作出了具体的规定，保证了公司规范运作。 
    3、董事与董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会由七名董事组成，其中三名为独立董事。董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会。董事会及各专门委员会制订了相应的议事规则或工作规程。报告期内，公司全体董事能够遵守法律、法规和《公司章程》的规定，以维护公司和股东利益为原则，根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《董事会议事规则》忠实、诚信、勤勉地履行职责。 
    4、监事与监事会：公司监事会有三名监事组成，其中一名为职工代表，人数和人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，公司监事能够本着严谨负责的态度行使监督职能，对公司运作、公司财务和公司董事、公司经理及其他高级管理人员履职情况进行了监督，有效地发挥了监督作用，促进了公司健康发展。 
    5、利益相关者：公司尊重和维护利益相关者的合法权益，相互之间能够实现良好沟通，共同推进公司持续稳定发展。 
    6、信息披露与透明度：公司严格按照有关法律、法规的要求，依法履行信息披露义务；公司证券部专门负责接待股东来访、回答咨询等工作；设立了投资者咨询专线，在公司网站上开辟了投资者关系管理栏目，并指定《中国证券报》、《上海证券报》为公司信息披露的报纸，确保了所有股东平等地获得公司信息，增强了公司透明度。 
    7、公司治理专项活动开展至今的相关情况：公司治理是一项长期工作，虽然我公司已按照中国证监会和上海证券交易所相关文件的要求，完成了上市公司专项治理活动中的全部整改事项，但仍然按照活动中提出的要求进行自查和完善，以确保公司治理水平持续提升。公司相关整改报告等文件都按有关规定进行了公开披露。报告期内，公司董事会继续推进公司治理活动，巩固上市公司专项活动开展成果，公司加强公司内部信息披露事务管理和内部管理，规范股东大会和董事会运作，强化公司董事履职意识，努力提高公司规范运作水平。 
    报告期内没有未完成整改的治理问题，也未发生新的需整改问题。 
    (二) 董事履行职责情况 
    1、董事参加董事会的出席情况 
    是否连续 
                           本年应参                  以通讯方 
               是否独立                 亲自出席                  委托出席                 两次未亲 
  董事姓名                 加董事会                  式参加次                  缺席次数 
                 董事                      次数                     次数                    自参加会 
                              次数                      数 
                                                                                               议 
 洛少宁       否                    8            8            3           0            0  否 
 吴斌         否                    8            8            3           0            0  否 
 孙培德       否                    8            7            3           1            0  否 
 陶建波       否                    8            4            2            4           0  是 
 夏春玉       是                    8            8            3           0            0  否 
 于延琦       是                    5            3            3           2            0  否 
 周魏         是                    8            8            3           0            0  否 
    董事陶建波先生由于工作原因，出差在外，无法亲自参加公司四届六次会议、四届七次会议、四届八次会议及四届十一次会议，但陶建波先生在董事会前均认真审阅公司发送的议案资料，对有关问题向公司董秘及其他董事进行咨询后，将表决意见填写在授权委托书上，委托受托董事按其表决意愿代为签署表决意见，履行了董事的忠实勤勉义务。 
 年内召开董事会会议次数                                                                             8 
 其中：现场会议次数                                                                                 5 
 通讯方式召开会议次数                                                                               3 
 现场结合通讯方式召开会议次数                                                                       0 
    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 
    报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 
    3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司现有独立董事三名，占公司董事会全体董事三分之一，独立董事在公司董事会战略、薪酬、提名和审计委员会成员中占二分之一以上比例并担任召集人。 
    （1）独立董事相关工作制度的建立健全情况：公司根据证监会及交易所相关文件规定，建立了《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》，对独立董事在年报编制和披露过程中的责任和义务等作出了规定。 
    （2）独立董事履职情况：报告期，全体独立董事认真履行了独立董事的职责，能够按照工作制度的要求认真行使权利，及时了解公司的经营信息，全面关注公司的发展状况。公司独立董事积极出席了报告期内召开的董事会会议，对会议资料进行认真审阅，并提供指导意见；由董事会决策的重大事项，全体独立董事均事先对公司情况和相关资料进行仔细审查，充分发挥了独立董事的独立作用。本报告期内，独立董事对会计师事务所的聘任、薪酬、关联交易、聘任董事等事项发表了独立意见，维护了公司的整体利益特别是中小股东的合法利益不受侵害。 
    (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 
    是否 
    独立                     情况说明                      对公司产生的影响       改进措施 
    完整 
    公司自主经营，自负盈亏，与控股股东 
    业务方             不存在同业竞争。公司拥有独立的供应和营面独立             销系统、具有面向市场自主经营的能力，拥是                                                     不适用                不适用完整情             有独立的产品研发机构，能够自主地进行日况                 常经营与决策。控股股东除行使股东权利之外，不对公司的业务活动进行任何干预。 
    人员方                公司与控股股东在劳动、人事及工资管面独立             理上是独立的，经理、副经理等高级管理人是                                                     不适用                不适用完整情             员均在公司领取薪酬，均未在控股单位担任况                 职务。 
    资产方                公司与控股股东明确划分资产所属关系，面独立             拥有独立的生产系统及配套设施。公司对资是                                                     不适用                不适用完整情             产有完全的控制权与支配权，不存在控股股况                 东占用、支配上市公司资产的情形。 
    机构方    是          公司拥有独立的决策管理机构和完整的         不适用                不适用面独立             生产单位，具有独立健全的法人治理结构和完整情             独立、完整的组织机构，与控股股东及其职况                 能部门完全分开，各自独立运作，也不存在隶属关系。 
    财务方                公司设有独立的财务部门和财务人员，面独立             拥有专职的会计人员，并建立了独立的会计是                                                      不适用                不适用完整情             核算体系和财务管理制度，能够独立做出财况                 务决策，依法独立纳税。 
    (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 
    公司通过不断完善内部控制环境，建立和健 
    内部控制建设的总体方案                              全业务流程和各项规章制度，建立有效的考核和激励机制，以确保内部控制制度的有效实施。 
    公司依据《公司法》和公司章程，制订并不 
    断完善业务流程和管理制度，力求分工明确，并 
    相互配合，相互制约，相互监督；通过业务流程 
    内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况          和制度的完善能够预防和及时发现、纠正公司运 
    营过程中可能出现的重要错误和舞弊，保护公司 
    资产的安全和完整，使内部控制更加完整、合理、 
    有效，从而，保证了内部控制目标的达成。 
    公司内部设有专门的内部审计部门并配有审 
    计人员，负责执行内部控制的监督和检查，独立 
    行使审计监督职权，采取定期与不定期检查方式， 
    内部控制检查监督部门的设置情况 
    对公司和子公司财务、重大项目、生产经营活动 
    等进行审计、核查，并对公司内部管理体系以及 
    子公司内部控制制度的情况进行监督检查。 
    内部监督和内部控制自我评价工作开展情况                  公司尚未开展自我评价工作。 
    提高公司内部控制质量是一个长期的、持续 
    的过程，公司将根据《企业内部控制基本规范》 
 董事会对内部控制有关工作的安排                      及中国证监会、上海证券交易所下发的相关规定， 
                                                     进一步完善和健全内部控制体系、机构和制度， 
                                                     使公司的内部控制制度更加有效和科学。 
                                                        公司建立了完善的财务体系，保证会计记录和 
                                                     会计信息的真实、准确和及时，具有较完备的《财 
                                                     务管理制度》，分别对机构设置、内部控制、内 
 与财务核算相关的内部控制制度的完善情况              部稽核、资金筹措与管理、内部预算管理、流动 
    资产、固定资产、无形资产、成本费用、营业收 
    入、利润及其分配以及会计基础工作等作了具体 
    规定，完善和规范了会计核算、财务管理工作。 
    经自查，未发现本公司存在内部控制设计或 
    执行方面的重大缺陷。公司虽按照《企业内部控 
    制基本规范》编制了内部控制制度，但还有待进 
    一步完善，对内部控制执行情况的监督检查力度 
    内部控制存在的缺陷及整改情况 
    还不够，今后应加大对内部控制情况的日常监督 
    力度，进行持续性的监督检查，提高公司整体经 
    营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发 
    展。 
    (五) 高级管理人员的考评及激励情况 
    报告期内，为建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，有效地调动高管人员的积极性和创造性，公司董事会薪酬与考核委员会依据公司年度经营业绩状况，高级管理人员的岗位职责和年度工作计划完成情况，提出公司高管人员薪酬的分配方案，提交董事会审议通过后实施。 
    (六) 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 
    (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 
    公司第四届第十三次董事会审议通过了《关于制定〈年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》，对年报信息责任追究做了具体规定，明确了对年报信息披露责任人的问责措施。 
    报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等情况。 
    七、股东大会情况简介 
    (一) 年度股东大会情况 
    会议届次            召开日期            决议刊登的信息披露报纸         决议刊登的信息披露日期 
 2008 年年度股 
                   2009年 5月20 日       《中国证券报》、《上海证券报》 2009年 5月21 日 
    东大会 
    2008 年年度股东大会审议并通过了以下议案： 
    1、审议公司2008 年度董事会工作报告； 
    2、审议公司2008 年度监事会工作报告； 
    3、审议公司2008 年度财务决算报告； 
    4、审议公司2008 年度利润分配方案； 
    5、审议公司2008 年度报告及摘要； 
    6、审议公司续聘会计师事务所的议案； 
    7、审议授权公司经营层申请银行授信额度的议案； 
    8、审议修改公司章程的议案； 
    9、审议关于增补公司独立董事的议案。 
    (二) 临时股东大会情况 
    会议届次            召开日期           决议刊登的信息披露报纸          决议刊登的信息披露日期 
 2009 年第一次 
                   2009年 2月12 日   《中国证券报》、《上海证券报》 2009年 2月13 日 
 临时股东大会 
 2009 年第二次 
                   2009年 6月5 日       《中国证券报》、《上海证券报》 2009年 6月6 日 
 临时股东大会 
 2009 年第三次 
                   2009年 9月25 日   《中国证券报》、《上海证券报》 2009年 9月26 日 
    临时股东大会 
    2009 年第一次临时股东大会审议通过了：“1.审议关于变更公司 2008 年度财务审计机构的议案： 
    2、审议关于变更公司注册地址的议案：3、审议关于修改公司章程的议案。” 
    2009 年第二次临时股东大会审议通过了：“关于年产 30～45 万吨大型挤压造粒机组技术改造项目的议案。” 
    2009 年第三次临时股东大会审议通过了：“关于修改公司整体搬迁改造方案的议案。” 
    八、董事会报告 
    (一) 管理层讨论与分析 
    1.总体经营情况 
    2009 年，国际金融危机深度蔓延，全球经济遭受严重挫折。受其影响，我公司的生产经营工作也承受了强烈冲击，经历了前所未有的严峻挑战，主要表现在以下几个方面： 
    1）2009 年，我国橡胶行业出现了 30年来的首次负增长，橡机市场的不确定因素显著增多，上半年，用户纷纷要求取消订单或延期交货，导致公司销量锐减； 
    2）国际社会针对我国外贸出口频频采取保护措施，挑起了“轮胎特保案”等贸易争端，使国内轮胎行业刚刚向好的局面再遭重创； 
    3）四季度以后，全球经济开始回暖，但原材料价格大幅上扬，增加了公司产品的生产成本。 
    面对异常的困难和挑战，公司经营层加强市场分析，及时调整策略，带领全体员工拼搏进取，开拓创新，坚定信心，迎难而上，完成了“大造粒”的研制工作，企业搬迁取得关键性成果，营城子新厂区主体工程全部竣工，报告期内公司实现销售收入 42,648 万元，较去年下降 12%，实现归属于母公司的净利润 434 万元，较去年增长 38%。 
    2.2009 年度主要财务指标如下 ： 
    单位：元 
                                  2009年 12月 31 日       2008年 12月 31 日      本年比上年增减（%） 
营业收入                              426,483,011.71          484,607,061.75                        -12 
营业成本                              324,787,311.46          386,590,212.26                        -16 
利润总额                                 4,320,594.04            3,056,958.94                        41 
归属于母公司的净利润                     4,340,920.25            3,145,591.90                        38 
扣除非经常性损益的净利润                 2,798,355.37            3,473,376.91                     -19.4 
每股收益（摊薄）                                 0.021                   0.015                       40 
    利润总额增加原因： 
    1.   营业利润减少 110.89 万元。2009 年产品订货量减少，公司采取应对措施： 
    （1）加大与石化行业的合作，开发相关新产品，提高产品毛利率； 
    （2）采取积极的销售政策，鼓励一些信用好的老客户订货； 
    （3）公司内部实行成本预算管理。 
    这些措施的实施，使公司产品毛利增加，管理费用减少，但因财务费用增加较大，使营业利润减少。 
    2.   营业外收支净增加 237.25 万元。营业外收支净增加的主要原因是：大型乙烯装置配套用大型挤压造粒机国产化项目完成，分摊递延收益。 
    报告期内公司资产构成发生重大变化的情况和原因： 
    单位：元 
                                                 期末数     期初数 
                                                 占期末     占期初 
                                                                       变动比例 
 报表项目        期末数            期初数        总资产     总资产                       变动原因 
                                                                         (%) 
                                                 的比重     的比重 
                                                   （%）     （%） 
                                                                                  主要是公司为搬迁改 
货币资金     121,719,184.18     74,129,964.27       9.27      7.26        64.20  造项目准备资金，银行 
                                                                                  贷款增加形成。 
                                                                                  主要是公司销售产品 
应收票据      54,220,095.00      8,187,671.00       4.13      0.80       562.22  收到的银行承兑汇票 
                                                                                  增加形成的。 
固定资产   176,454,056.81  126,579,106.39          13.44     12.39        39.40  搬迁改造购置设备。 
                                                                                  主要是新增搬迁改造 
在建工程   466,800,203.51  346,865,175.37          35.55     33.96        34.58 
    项目。 
    主要是营城子新厂区 
无形资产      55,872,627.46      1,207,133.84      4.26      0.12    4,528.54 
                                                                                  土地价值入账形成。 
                                                                                  主要是计提坏账准备 
递延所得 
               7,508,996.10      5,723,819.40      0.57      0.56         31.19  使递延所得税资产增 
税资产 
                                                                                  加。 
                                                                                  主要是应付票据到期 
应付票据       4,918,625.20    56,500,645.43       0.37      5.53        -91.29  承兑，使应付票据余额 
                                                                                  下降。 
                                                                                  加长信用期限，应付账 
应付账款     124,101,612.66    91,122,397.84       9.45      8.92         36.19 
                                                                                  款相应增加。 
预收账款      50,489,535.91    82,807,106.55       3.85      8.11        -39.03  公司产品订货量减少。 
                                                                                  主要是固定资产进项 
应交税费       1,168,772.28     4,334,614.65       0.09      0.42        -73.04  税增加，使应交增值税 
                                                                                  减少。 
                                                                                  主要是新增搬迁改造 
长期借款   244,920,000.00 
                                                                                  项目贷款。 
                                                                                  是 2009 年公司实施公 
实收资本   210,000,000.00  105,000,000.00         15.99     10.28        100.00  积金转增股本方案,使 
                                                                                  股本增加。 
                                                                                  是 2009 年公司实施公 
资本公积      91,468,323.80  196,468,323.80        6.97     19.23        -53.44  积金转增股本方案，使 
                                                                                  资本公积下降。 
少数股东                                                                          主要是少数股东增资 
               4,100,184.38      2,265,446.89       0.31      0.22        80.99 
    权益                                                                              所致。 
    报告期公司利润表、现金流量表与上年同期变化情况： 
    单位：元 
    变动比 
    报表项目              期末数          期初数                                     变动原因 
                                                                 例(%) 
                                                                           因出口量下降，使营业收入减 
营业收入               426,483,011.71        484,607,061.75       -11.99 
                                                                           少。 
营业成本               324,787,311.46        386,590,212.26       -15.99   收入下降，故成本也下降。 
                                                                           主要是2009年流动资金贷款额 
财务费用                15,964,690.14          7,513,602.97       112.48 
                                                                           及贷款利率增长形成。 
                                                                           主要是营业收入减少,财务费用 
营业利润                 2,269,780.16          3,378,634.81       -32.82 
                                                                           增加形成。 
                                                                           2009 年大型乙烯装置配套用大 
营业外收入               2,162,406.80                                      型挤压造粒机国产化项目完成， 
    分摊递延收益。 
    销售商品、提供 
                       208,236,438.41        331,596,335.28       -37.20  主要是营业收入减少。 
劳务收到的现金 
收到其他与经营                                                             主要是2008年收到国债专项基 
                         2,334,059.43         10,040,052.88       -76.75 
活动有关的现金                                                             金基建支出预算拨款 
取得借款收到的 
                       718,570,000.00        425,160,000.00        69.01 
      现金                                                                 主要是公司为搬迁改造项目准 
                                                                           备资金，银行贷款增加形成。 
偿还债务支付的 
                       377,592,000.00        269,160,000.00        40.29 
      现金 
收到其他与筹资                                                             主要是2008年收到搬迁改造 
                                              43,551,819.02      -100.00 
    活动有关的现金                                                             往来款。 
    分配股利、利润 
    搬迁改造项目投资增加，相应资 
    或偿付利息支付          39,082,896.39         25,015,296.49      56.24本化利息增加。 
    的现金 
    3.报告期内公司主要做了以下几方面工作： 
    （1）营销工作 
    受危机影响，公司去年的外贸出口形势异常严峻，出口总量比 08 年陡然下滑，国内市场形势虽然相对松缓，但不确定因素显著增多。诸多不利条件严重影响了经营工作的开展，特别是在上半年欠账太多的情况下，下半年的营销工作面临了巨大压力，对此，公司经营层及时果断地采取了应对措施，全力争取市场，使营销形势得以扭转，确保经营全局工作的稳定和持续开展并取得了较好成绩。 
    1）在营销组织上，广泛收集市场信息，精心筹划营销攻略。面对错综变化的形式，公司经营层保持高度警醒，及时采取得当措施，提高营销质量。同时要求针对每一个潜在的市场项目，都及早准备，加紧落实，以变应变，细致入微，确保了全年营销在关键项目上不丢单； 
    2）在营销方向、营销内容上，积极进行产品结构调整，通过积极推介新产品，不断扩张新市场、形成新效益，并强化了对市场的引领作用。同时，针对国家节能减排、发展低碳经济的战略目标，对传统产品进行了升级改造。统计表明，公司 09年实现的销售收入中 20%以上是由近 3 年开发的新产品实现的，它们极大地优化了公司的产品结构，并成为公司重要的经济增长点； 
    3）在营销方式上，公司更加注重营销方式的多样化，除采用传统的营销方式外，还探索了在必要时适当放宽条件，实行灵活的付款方式，在公司与用户之间构建全新的营销模式，以实现互利共赢。 
    （2）技术工作 
    以创新为导向，持续进行新产品、新技术研发，并着力打造信息化工作平台，确保企业的核心竞争力。 
    1）着力开发针对石化行业的产品。20 万吨大型挤压造粒机组经过几年刻苦攻关，该设备于 2009年 8 月出厂。与此同时，30～45 万吨大型挤压造粒机组的预研工作也已展开。 
    2）瞄准技术前沿，开发高效、节能、环保的新产品和新技术。近年来，公司基于环保理念先后完成了 650L 大型密炼机、变频驱动密炼机、无导杆液压上顶栓等新产品和新技术的研发。 
    3）技术管理工作稳步开展，为产品研发工作提供了基础保障。知识产权保护方面，全年提出专利申请 44 项，有 23 项获得了专利授权。 
    4）结合企业搬迁，面向未来发展，打造高效的信息化工作平台。2009年，公司加强了网络安全管理，并完成了 OA 系统和办公网站的升级开发，彻底实现“无纸化”办公的目标。2009 年，公司启动了 PDM 项目，这是一项目几乎涉及经营管理的每一个环节，可对技术管理流程进行有效的优化。经过多次论证完善，方案已基本成型。该系统如运行成功，将使公司的技术工作步入现代化的管理轨道中来。 
    （3）生产工作 
    克服了多重不利因素影响，扎实稳妥地完成生产战线各项工作，确保了全年经营目标的顺利实现。 
    1）各生产部门加强管理与沟通，确保生产工作有序开展。为有效组织生产，确保产品质量，生产系统密切合作，及时解决生产过程中出现的各种问题。同时，根据实际需要，不断创新思维方式，努力保证产品的质量和生产进度。 
    2）给予了“20 万吨大造粒机组”项目最优的资源配置和最严格的生产组织管理，从而确保了按时、保质地完成了“大造粒”产品的生产，同时顺利完成丁基胶后处理生产线、650L 大型密炼机等重大新产品的生产加工任务。 
    3）生产工作与搬迁工作紧密配合，提高了资源利用的效率。公司内有关部门共同制订了搬迁方案，并以方案为指导，安排生产和搬迁作业，将设备搬迁对生产的影响降至最低。报告期内设备搬迁的半数以上工作是依靠公司自身力量完成的，节约了大量成本。 
    4）质量管理深入开展，推动产品质量不断升级。 
    5）能源管理与安全工作稳抓落实，确保了生产经营工作的正常开展。 
    2009 年，公司在安全生产方面加大工作力度，采用多种措施，有效减少了生产事故的发生。生产性死亡和重伤事故为零。 
    （4）搬迁工作 
    至本报告披露日，企业搬迁工作取得关键性进展，营城子厂区基本落成，主体基建项目和配套设施均已投入使用，基本满足了生产、生活功能所需，厂区风貌焕然一新，公司的装备优势得到了极大的提升。人员方面，除将迁往长兴岛厂区的设备和人员仍留守在老厂区外，其余基本都已转到新厂区工作。新厂区向世人展现了一个规模宏大、功能先进、充满活力的现代产业园区。 
    根据形势变化和企业发展需要，经公司 2009 年第三次临时股东大会的批准，公司修改了搬迁改造方案，将原搬迁方案中的铸造、热处理等生产单元改在长兴岛临港工业区投资建设。公司已在长兴岛注册设立了一家新公司作为市场运作的主体，进行前期筹建及建成后的生产运营管理工作。与长兴岛新厂区建设有关的审批、环评、设计等前期筹备工作正在进行中。 
    （5）资金预算与成本管理工作 
    2009 年公司着力加强了资金预算与成本管理工作，满足生产经营和企业搬迁需要，确保全局工作得以稳定、持续地开展。 
    1）积极沟通，为企业搬迁改造项目筹措资金。 
    2）加强成本控制，减少资金支出。2009 年，公司的非生产性费用支出较上年度大幅压缩 1100 万元，有效减缓了资金支出规模，并通过控制采购成本，全年累计节约费用支出约 850 万元。 
    （6）企业文化 
    企业文化的存在和发展对于增强企业的凝聚力、战斗力，起着至关重要的作用。 
    2009 年，适逢建国 60 周年，在由大连市组织的《时代之魂》企业文化电视展播活动中，公司有幸参选其中，专题片《走进大橡塑》播出后，在员工中引起强烈反响，极大地提振了全员战胜困难的信心和决心。 
    （二）公司未来发展的展望 
    1.所面临的形势分析： 
    2010 年形势将更加复杂，挑战依然存在，从外部看： 
    1）世界经济复苏势头开始显现，我国外贸进出口也出现了恢复性增长，然而，因经济复苏的基础还很脆弱，而钢铁等原材料价格继续大幅上扬； 
    2）人民币升值压力空前增加，这在很大程度上削弱了我们对出口市场的预期； 
    3）随着国家扩大内需政策效应的持续显现，国内市场信心有所增强，经济回升向好的基础进一步巩固，然而，由于内生动力不足，这种回升向好的局面还可能出现反复，使国内市场需求增长乏力。 
    就公司自身而言： 
    1）公司经营还主要依靠附加值较低的传统产品来支撑，而同行业正在加速赶超，使我们面临的市场竞争更加激烈。我们近年研发的一些新产品虽然产生了一定的效益，但还未真正形成规模，需要接受市场的检验，而且时间可能较长； 
    2）以“大造粒”和搬迁改造为锲机，公司新增了很多高精尖设备，极大提升了制造优势。但因我们的市场空间不足，产量有限，这些设备的产能还不能得到充分的发挥，如果不从根本上转变产业现状，这些设备不但不能创造价值，还会成为企业的负担； 
    3）公司管理模式仍显粗糙，经营过程中，因工作方式、工作标准规范化程度有待提高，导致工作效率不高，产品质量不稳，严重影响了企业的效益，损害了产品的市场形象。 
    2.基于对形势发展的审慎判断和各方面因素的综合分析，公司将 2010 年经营工作的目标设定为实现销售收入 5 亿元。 
    3.2010 年公司重点工作安排如下： 
    （1）营销工作 
    1）加强重点产品和石化行业市场的营销力度，扩大与石化行业的合作空间； 
    2）密切关注当前橡胶行业工艺技术的现状和发展趋势，以指导公司及时调整产品结构和技术研发的取向，确保跟紧市场； 
    3）针对营销工作的性质制订工作规范，明确营销工作的内容、要求和程序，并建立相应的考核评价体系； 
    4）进一步提高风险意识，加强营销过程中的法律风险培训。规范营销合同的形式和内容表达，并体现在日常营销工作之中； 
    5）建立用户管理档案。 
    （2）技术工作 
    1）把握市场需求，进一步提升传统产品的技术性能，持续开发较高技术含量的新产品。继续探寻重大新产品领域，丰富、优化公司的产品结构； 
    2）针对产品装配和安装调试，分别编制产品装配检测控制规范和安装调试规范；对典型工艺要进行整理、整顿，实行标准化管理； 
    3）推行产品负责人制度，完善部长签发设计任务书的工作机制，重点产品和项目要编制质量计划； 
    4）完成 PDM项目的集成测试、用户测试和系统上线，尽早达到项目最终使用要求； 
    5）强化档案室职能，对公司档案实行集中管理，制订好档案室管理规划方案，建立规范的档案管理制度。 
    （3）生产工作 
    1）立足搬迁后的形势变化，以降低生产成本，提高经营效益为着力点，发挥装备优势，提高责任意识，改进生产组织管理，进一步提高生产工作的效率； 
    2）切实提高作业计划的科学性和严肃性，减少“小计划，大调度”现象的发生。生产过程要真正引入计划调控职能，避免随机性，提高可控性； 
    3）通过调整充分发挥工艺职能，使其更加充分地与生产过程对接，更加高效地服务于生产全过程； 
    4）满足搬迁需要，做好铸造和电镀部门的过渡准备工作，确保生产有序、质量达标和队伍稳定； 
    5）各生产部门要结合新厂区的工作条件变化，制订 6S 管理规定，通过明确具体要求，严格考核管理，切实转变思想意识和观念，使 6S 要求扎实地体现在日常工作之中。 
    （4）质量工作 
    1）严格执行产品装配检测控制规范和安装调试规范，深化装配过程专业化分工，提高安装调试人员素质，保证产品质量的稳定； 
    2）重新策划机加质量控制体系，推行操作者自检方案，将控制过程由专检转为自检。自检方案应保证有效性和可操作性； 
    3）重点控制原材料的质量，明确各种原材料的检测控制点、方法和指标，并出台措施加以规范； 
    4）针对新厂区质量管理工作的新变化，及时修订相关质量控制文件，保证体系文件的有效性和一致性。 
    （5）综合管理工作 
    1）基于新形势下的公司发展需要，进一步强化基础管理工作，逐步理顺工作职能，完善规章制度，并加强考核力度，完成各岗位工作标准的编制工作，为提高基础管理质量奠定基础； 
    2）财务与成本工作，要加强对固定资产和存货进行盘点清查，搬迁完成前处理完毕废旧物资，完善产品成本效益分析机制，完善成本核算方法，适应零部件批量生产模式的需要。 
    3）人力资源管理要利用好人才供需现状和政策支持的有利时机，加大高层次人才的引进力度，根据后备干部培养方案，进一步开展后备干部的选拔工作；深化分配制度改革，完善分配方案，做好薪资调整工作。 
    （6）售后服务工作 
    在售后服务方面要加强对外出调试人员的管理，提高责任意识，端正工作态度，展示良好的公司形象。提高安装调试人员业务技能，制订相关培训计划，执行安装调试规范，保证现场安装调试工作内容规范化，检测项目标准化。 
    （7）企业搬迁工作 
    1）完善营城子新厂区建设和管理。按计划做好营城子新厂区的扫尾工作，根据搬迁后的经营发展需要，完善管理制度； 
    2）着力推进长兴岛厂区建设，以优化产业布局，夯实发展基础。 
    公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 
    1、公司主营业务及其经营状况 
    (1) 主营业务分行业、产品情况 
    单位:元 币种:人民币 
                                                             营业收    营业成 
                                                   营业利 
  分行业或                                                   入比上    本比上     营业利润率比上年 
                 营业收入           营业成本         润率 
   分产品                                                    年增减    年增减         增减（%） 
                                                     (%) 
                                                                (%)       (%) 
 分产品 
 橡胶机械   293,629,174.18  230,641,091.22           21.45    -23.49    -24.88   增加 1.46 个百分点 
 塑料机械      72,887,880.12     57,063,038.36       21.71        43     26.81       增加 10 个百分点 
 橡塑机械 
               32,010,980.01      16,241,822.74      49.26     30.36    -11.22  增加23.76个百分点 
 零配件 
 其他          23,713,268.83     16,788,210.29        29.2      20.9     31.91   减少 5.91 个百分点 
    (2) 主营业务分地区情况 
    单位:元 币种:人民币 
           地区                        营业收入                     营业收入比上年增减（％） 
 中国国内地区                              382,831,520.43                                       -6.36 
 国外地区                                   39,409,782.71                                      -43.76 
    公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 
    (二) 公司投资情况 
    1、承诺项目使用情况 
    我公司前次募集资金已于 2008 年度全部使用完毕。 
    （1）大型挤压造粒机组：首台套 20 万吨挤压造粒机已于 2009年 8 月底交付用户，目前正在用户方进行安装调试。 
    （2）钢丝帘布压延机：截至 2010 年3 月31 日，钢丝帘布压延机组累计订单 11 台，实现销售 7台。 
    2、非募集资金项目情况 
    单位:元 币种:人民币 
               项目名称                     项目金额           项目进度            项目收益情况 
 搬迁改造项目                            383,755,951.28           57% 
    搬迁改造项目：至本报告披露日，营城子厂区基本落成，主体基建项目和配套设施均已投入使用，基本满足了生产、生活功能所需，厂区风貌焕然一新，公司的装备优势得到了极大的提升。人员方面，除将迁往长兴岛厂区的设备和人员仍留守在老厂区外，其余基本都已转到新厂区工作。 
    根据形势变化和企业发展需要，经公司 2009年第三次临时股东大会的批准，公司修改了搬迁改造方案，将原搬迁方案中的铸造、热处理等生产单元改在长兴岛临港工业区投资建设。公司已在长兴岛注册设立了一家新公司作为市场运作的主体，进行前期筹建及建成后的生产运营管理工作。与长兴岛新厂区建设有关的审批、环评、设计等前期筹备工作正在进行中。 
    (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正。 
    (四) 董事会日常工作情况 
    1、董事会会议情况及决议内容 
                                                                       决议刊登的信       决议刊登的信 
    会议届次            召开日期                 决议内容 
                                                                         息披露报纸        息披露日期 
 四届董事会第                                                          《中国证券报》 2009年 2月13 
                   2009年 2月12 日 
 五次会议                                                              《上海证券报》 日 
 四届董事会第                                                          《中国证券报》 2009年 4月18 
                   2009年 4月16 日 
 六次会议                                                              《上海证券报》 日 
 四届董事会第                           审议通过公司 2009 年第一 
                   2009年 4月22 日 
 七次会议                               季度报告全文及正文 
 四届董事会第                                                          《中国证券报》 2009年 5月21 
                   2009年 5月20 日 
 八次会议                                                              《上海证券报》 日 
 四届董事会第                           审议通过公司 2009 年半年 
                   2009年 8月6 日 
 九次会议                               度报告全文及摘要 
 四届董事会第                                                          《中国证券报》 2009年 9月9 
                   2009年 9月8 日 
 十次会议                                                              《上海证券报》 日 
 四届董事会第                                                          《中国证券报》 2009年 9月26 
                   2009年 9月25 日 
 十一次会议                                                            《上海证券报》 日 
 四届董事会第                           审议通过公司 2009 年第三 
                   2009年10月21日 
 十二次会议                             季度报告全文及正文 
    2、董事会对股东大会决议的执行情况 
    报告期内，董事会严格按照《公司章程》及有关法律、法规的规定，认真执行股东大会的各项决议，公司董事会在履行职责过程中未超越股东大会授权范围。 
    2009年5 月20 日，公司召开 2008 年度股东大会，同意公司以 2008 年12月 31 日总股本为基数，进行资本公积金转增股本，每 10 股转增 10 股。 
    董事会于 2009 年6月 2 日在上海证券交易所网站上发布转增公告，转增股本于 2009 年6月 10日完成。 
    3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告公司已制定完善了《董事会审计委员会工作细则》、《年报工作规程》等制度。 
    审计委员会在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表，认为报表能够反映公司的财务状况和经营成果。审计委员会与会计师事务所经协商后，制订了公司年报审计工作计划。在年审注册会计师进场后，审计委员会委员在审计过程中与年审会计师保持持续沟通，督促其在计划时限内提交审计报告。 
    审计委员会在年审注册会计师出具初步审计意见后，再次审阅了公司财务会计报表，认为：公司财务会计报表真实、准确、完整的反映了公司整体财务状况和经营成果。 
    审计委员会对公司 2009 年度审计机构中准会计师事务所有限公司的审计工作进行了调查和评估，认为该所业务素质良好，恪尽职守，遵循执业准则，较好的完成了各项审计任务。因此，决议向董事会提请继续聘任该所为公司 2010 年度审计机构。 
    4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 
    公司第四届董事会下设的薪酬与考核委员会由二名独立董事和一名非独立董事组成，召集人由独立董事担任。2009 年度，薪酬与考核委员会全体委员勤勉尽责，提出了公司高级管理人员 2009 年度薪酬水平，同时将其提交 2009 年度董事会审议。2010 年董事会薪酬与考核委员会还将继续加强工作，更进一步地加强对公司管理层的考核，协助公司制订更完善的薪酬体系。 
    (五) 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 
    本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因               未用于分红的资金留存公司的用途 
    为了确保公司持续稳定发展，结合公司 2010 年度经 
    营规划，以及企业搬迁改造项目的资金需求情况，董 
    公司未分配利润将用于企业搬迁改造项目。 
    事会拟定 2009 年度利润分配预案为：2009 年度不 
    进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。 
    (六) 公司前三年分红情况 
    单位：万元 币种：人民币 
                                                    分红年度合并报表中归      占合并报表中归属于上 
      分红年度         现金分红的数额（含税）       属于上市公司股东的净      市公司股东的净利润的 
                                                              利润                    比率(%) 
 2006 年                                         0                        0                         0 
 2007 年                                       525                    366.8                       143 
 2008 年                                         0                        0                         0 
    (七) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况 
    公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于制定的议案》。 
    九、监事会报告 
    (一) 监事会的工作情况 
                  召开会议的次数                                                                    4 
                 监事会会议情况                                      监事会会议议题 
    1.2008 年度监事会工作报告；2.公司 2008 年度 
    2009年 4月16 日召开了第四届监事会第四次会          财务决算报告；3.公司2008 年度利润分配预案； 
    议                                                 4.公司2008年度报告及摘要；5.关于计提资产减值准备的议案；6.关于公司关联交易的议案。 
    2009年 4月22 日召开了第四届监事会第五次会          会议审议并全票通过了公司 2009 年第一季度报议                                                 告。 
    2009年8月6日在公司会议室召开了第四届监事 
    会议审议并全票通过了公司 2009 年半年度报告。 
    会第六次会议 
    2009年10月21日以通讯方式召开了第四届监事 
    会议审议并一致通过公司 2009 年第三季度报告。 
    会第七次会议 
    (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 
    公司在经营过程中，决策程序合法，已建立了内部控制制度。公司全体董事及高级管理人员严格依照国家法律法规履行职责、勤勉敬业，执行职务时无违反法律、法规、公司章程或损害股东及公司利益的行为。 
    (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 
    公司财务管理规范、经营稳健，公司出具的财务报告客观、真实反映了公司财务状况及经营成果。 
    (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 
    没有募集资金使用到本期的情况。 
    (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 
    报告期内，公司未发生重大资产收购和出售资产的行为，也未发生内幕交易、损害股东的权益或造成公司资产流失的情况。 
    (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 
    报告期内所审议的关联交易及公司四届十三次董事会审议的两项关联交易事项符合公司生产经营的实际需要，其决策程序合法，交易价格合理，不存在损害公司和股东利益的情形。 
    十、重要事项 
    (一) 重大诉讼仲裁事项 
    本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 
    (二) 破产重整相关事项 
    本年度公司无破产重整相关事项。 
    (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 
    1、证券投资情况 
    占期末 
                                                             持有数    期末账面              报告期损 
  序                                           最初投资                            证券总 
        证券品种     证券代码     证券简称                     量         价值                   益 
  号                                           成本（元）                          投资比 
                                                              （股）      （元）                （元） 
                                                                                   例（％） 
 1     股票         600155       *ST 宝硕      10,548.33       1,591   8,782.32      100      4,804.82 
                    合计                       10,548.33        /      8,782.32      100%    4,804.82 
    我公司是河北宝硕股份有限公司的债权人。2008 年公司接到河北宝硕股份有限公司破产管理人的通知，根据《河北宝硕股份有限公司重整计划》，按照债权比例，我公司获得*ST宝硕股东让渡的普通股 1,591股。 
    (四) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 
    本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 
    (五) 报告期内公司重大关联交易事项 
    本年度公司无重大关联交易事项。 
    (六) 重大合同及其履行情况 
    1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 
    (1) 托管情况 
    本年度公司无托管事项。 
    (2) 承包情况 
    本年度公司无承包事项。 
    (3) 租赁情况 
    本年度公司无租赁事项。 
    2、担保情况 
    本年度公司无担保事项。 
    3、委托理财情况 
    本年度公司无委托理财事项。 
    4、其他重大合同 
    本年度公司无其他重大合同。 
    (七) 承诺事项履行情况 
    1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 
    承诺事项                       承诺内容                                履行情况 
    公司控股股东承诺：其持有的大橡塑 
    有限售条件的股份在获得上市流通         报告期内，公司控股股东严格按承诺履 
    股改承诺 
    权之日（2006 年7 月11日）起三十        行。 
    六个月内不上市交易。 
    2009年7 月13 日，公司最后一次安排有限售条件的流通股份上市（仅限股改形成），控股股东持有的本公司股份的限售条件已解除，至此公司股份已全部为无限售条件的流通股。 
    (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 
    单位:万元 币种:人民币 
 是否改聘会计师事务所：                              否 
                                                                          现聘任 
 境内会计师事务所名称                                中准会计师事务所 
 境内会计师事务所报酬                                                                               28 
 境内会计师事务所审计年限                            2 
    2009年2 月，公司收到《关于大连华连会计师事务所与中准会计师事务所合并的函》，合并后会计师事务所的名称为中准会计师事务所。公司董事会审计委员会同意董事会聘任中准会计师事务所有限公司作为公司 2008 年度的审计机构。该议案已经公司第四届董事会第五次会议和 2009 年第一次临时股东大会审议通过，公告刊登于 2009 年2 月13 日和3 月4日《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站上。 
    2008 年度股东大会同意续聘中准会计师事务所为公司 2009 年度审计机构，公告刊登于 2009年 5月 21 日《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站上。 
    (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 
    (十) 其他重大事项的说明 
    1.公司控股股东的股权划转至大连装备制造有限公司，具体内容详见 2009 年7月 23 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上的《关于控股股东股权划转的提示性公告》。 
    2.公司因生产经营需要，将注册地址变更至大连市甘井子区营辉路 18 号，此事项已经第四届董事会第五次会议及 2009 年第一次临时股东大会审议通过。 
    (十一) 信息披露索引 
         事项           刊载的报刊名称及版面           刊载日期        刊载的互联网网站及检索路径 
 四届五次董事会决       《中国证券报》C10 
                                                  2009年 2月13 日      www.sse.com.cn 
 议公告                 《上海证券报》C14 
 2009 年第一次临时      《中国证券报》B07 
                                                  2009年 3月4 日       www.sse.com.cn 
 股东大会决议公告       《上海证券报》C10 
 2008 年度报告摘 
 要、四届六次董事 
                        《中国证券报》C011 
 会决议公告、四届                                 2009年 4月18 日      www.sse.com.cn 
                        《上海证券报》64 
 四次监事会决议公 
 告、关联交易公告 
 股票交易异常波动       《中国证券报》D075 
                                                  2009年 4月20 日      www.sse.com.cn 
 公告                   《上海证券报》A15 
 2009 年第一季度报     《中国证券报》D14          2009年 4月24 日      www.sse.com.cn 
 告                    《上海证券报》C20 
 2008 年度股东大会 
                        《中国证券报》C11 
 决议公告、四届八                                2009年 5月21 日       www.sse.com.cn 
                        《上海证券报》C22 
 次董事会决议公告 
 2008 年公积金转增      《中国证券报》D006 
                                                 2009年 6月2 日        www.sse.com.cn 
 股本实施公告           《上海证券报》C27 
 2009 年第二次临时      《中国证券报》C015 
                                                 2009年 6月6 日        www.sse.com.cn 
 股东大会决议公告       《上海证券报》15 
 有限售条件的流通       《中国证券报》D005 
                                                 2009年 7月7 日        www.sse.com.cn 
 股上市流通的公告       《上海证券报》C4 
 关于控股股东股权       《中国证券报》D002 
                                                 2009年 7月23 日       www.sse.com.cn 
 划转的提示性公告       《上海证券报》C15 
 2009 年半年度报告      《中国证券报》C026 
                                                 2009年 8月8 日        www.sse.com.cn 
 摘要                   《上海证券报》22 
 四届十次董事会决       《中国证券报》C07 
                                                 2009年 9月9 日        www.sse.com.cn 
 议公告                 《上海证券报》B14 
 2009 年第三次临时 
 股东大会、四届十       《中国证券报》C006 
                                                 2009年 9月26 日       www.sse.com.cn 
 一次董事会决议公       《上海证券报》20 
 告 
 2009 年第三季度报      《中国证券报》D010 
                                                 2009年10月23日        www.sse.com.cn 
 告                     《上海证券报》B21 
    十一、财务会计报告 
    公司年度财务报告已经注册会计师高颖、隋国军审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 
    (一) 审计报告 
    审计报告 
    中准审字[2010] 6040 号 
    大连橡胶塑料机械股份有限公司全体股东： 
    我们审计了后附的大连橡胶塑料机械股份有限公司(以下简称“大橡塑”)的财务报表，包括 2009年 12 月 31日的资产负债表和合并资产负债表， 2009 年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注。 
    按照企业会计准则的规定编制财务报表是大橡塑管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 
    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作，以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 
    我们认为，大橡塑财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了大橡塑 2009 年 12 月31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果、现金流量和股东权益变动情况。 
    中国注册会计师：高颖、隋国军 
    中国·北京 
    (二) 财务报表 
    合并资产负债表 
    2009年 12月 31 日 
    编制单位:大连橡胶塑料机械股份有限公司 
    单位:元 币种:人民币 
            项目               附注                期末余额                       年初余额 
 流动资产： 
      货币资金               1                        121,719,184.18                  74,129,964.27 
      结算备付金 
      拆出资金 
      交易性金融资产         2                               8,782.32                       3,977.50 
      应收票据               3                         54,220,095.00                   8,187,671.00 
      应收账款               4                        218,950,686.45                 183,519,084.39 
      预付款项               5                         12,961,209.88                  13,774,521.52 
      应收保费 
      应收分保账款 
      应收分保合同准备金 
      应收利息 
      应收股利 
      其他应收款             6                          3,733,783.87                   3,767,233.36 
      买入返售金融资产 
      存货                   7                        191,608,392.16                 253,700,197.76 
      一年内到期的非流动 
 资产 
      其他流动资产 
        流动资产合计                                  603,202,133.86                 537,082,649.80 
 非流动资产： 
      发放委托贷款及垫款 
      可供出售金融资产 
      持有至到期投资 
      长期应收款 
      长期股权投资           8                          3,230,269.15                   3,959,008.83 
      投资性房地产 
      固定资产               9                        176,454,056.81                 126,579,106.39 
      在建工程               10                       466,800,203.51                 346,865,175.37 
      工程物资 
      固定资产清理 
      生产性生物资产 
      油气资产 
      无形资产               11                        55,872,627.46                   1,207,133.84 
    开发支出 
    商誉 
      长期待摊费用                                          14,877.51                     126,147.69 
      递延所得税资产          12                         7,508,996.10                   5,723,819.40 
      其他非流动资产 
        非流动资产合计                                709,881,030.54                 484,460,391.52 
          资产总计                                  1,313,083,164.40               1,021,543,041.32 
 流动负债： 
      短期借款                14                      381,728,000.00                  385,160,000.00 
      向中央银行借款 
      吸收存款及同业存放 
      拆入资金 
      交易性金融负债 
      应付票据                15                         4,918,625.20                  56,500,645.43 
      应付账款                16                      124,101,612.66                   91,122,397.84 
      预收款项                17                        50,489,535.91                  82,807,106.55 
      卖出回购金融资产款 
      应付手续费及佣金 
      应付职工薪酬            18 
      应交税费                19                         1,168,772.28                   4,334,614.65 
      应付利息 
      应付股利 
      其他应付款              20                       46,149,111.39                   47,376,427.63 
      应付分保账款 
      保险合同准备金 
      代理买卖证券款 
      代理承销证券款 
      一年内到期的非流动 
                              21                       99,490,000.00 
 负债 
      其他流动负债 
        流动负债合计                                  708,045,657.44                 667,301,192.10 
 非流动负债： 
      长期借款                22                      244,920,000.00 
      应付债券 
      长期应付款 
      专项应付款              23                         1,500,000.00 
      预计负债 
      递延所得税负债 
      其他非流动负债          24                       16,200,000.00                   18,000,000.00 
        非流动负债合计                                262,620,000.00                   18,000,000.00 
          负债合计                                    970,665,657.44                 685,301,192.10 
 所有者权益（或股东权 
 益）： 
      实收资本（或股本）  25                          210,000,000.00                  105,000,000.00 
      资本公积               26                         91,468,323.80                 196,468,323.80 
      减：库存股 
      专项储备 
      盈余公积               27                         13,565,458.93                  13,169,391.53 
      一般风险准备 
      未分配利润             28                         23,283,539.85                  19,338,687.00 
      外币报表折算差额 
      归属于母公司所有者 
                                                      338,317,322.58                  333,976,402.33 
 权益合计 
      少数股东权益                                       4,100,184.38                   2,265,446.89 
          所有者权益合计                              342,417,506.96                  336,241,849.22 
        负债和所有者权益 
                                                    1,313,083,164.40               1,021,543,041.32 
    总计 
    法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 
    母公司资产负债表 
    2009年 12月 31 日 
    编制单位:大连橡胶塑料机械股份有限公司 
    单位:元 币种:人民币 
            项目               附注                期末余额                       年初余额 
 流动资产： 
      货币资金                                        112,156,334.88                  67,759,358.92 
      交易性金融资产                                         8,782.32                       3,977.50 
      应收票据                                         54,134,095.00                   7,824,071.00 
      应收账款               1                        208,764,445.96                 173,262,544.25 
      预付款项                                         10,657,147.88                  13,774,521.52 
      应收利息 
      应收股利 
      其他应收款             2                          4,872,253.88                   4,011,717.00 
      存货                                            184,713,952.65                 248,846,412.85 
      一年内到期的非流动 
 资产 
      其他流动资产 
        流动资产合计                                  575,307,012.57                 515,482,603.04 
 非流动资产： 
      可供出售金融资产 
      持有至到期投资 
      长期应收款 
      长期股权投资           3                         66,480,269.15                  10,679,008.83 
      投资性房地产 
      固定资产                                        174,871,697.22                 125,807,279.75 
      在建工程                                        464,180,503.51                 346,865,175.37 
      工程物资 
      固定资产清理 
      生产性生物资产 
      油气资产 
      无形资产                                         55,826,746.41                   1,149,191.64 
      开发支出 
      商誉 
      长期待摊费用 
      递延所得税资产                                    7,416,236.83                   5,624,222.34 
      其他非流动资产 
        非流动资产合计                                768,775,453.12                 490,124,877.93 
          资产总计                                  1,344,082,465.69               1,005,607,480.97 
 流动负债： 
      短期借款                                        381,728,000.00                 385,160,000.00 
      交易性金融负债 
      应付票据                                          5,108,625.20                  56,500,645.43 
      应付账款                                        111,126,738.74                  80,229,804.16 
      预收款项                                         50,238,035.91                  81,813,665.55 
      应付职工薪酬 
      应交税费                                            495,471.71                   3,016,552.57 
      应付利息 
      应付股利 
      其他应付款                                       95,980,481.37                  47,552,374.48 
      一年内到期的非流动 
                                                       99,490,000.00 
 负债 
      其他流动负债 
        流动负债合计                                  744,167,352.93                 654,273,042.19 
 非流动负债： 
      长期借款                                        244,920,000.00 
      应付债券 
      长期应付款 
      专项应付款                                        1,500,000.00 
      预计负债 
      递延所得税负债 
      其他非流动负债                                   16,200,000.00                  18,000,000.00 
        非流动负债合计                                262,620,000.00                  18,000,000.00 
          负债合计                                  1,006,787,352.93                 672,273,042.19 
 所有者权益（或股东权 
 益）： 
      实收资本（或股本）                              210,000,000.00                 105,000,000.00 
      资本公积                                         91,468,323.80                 196,468,323.80 
      减：库存股 
      专项储备 
      盈余公积                                         13,565,458.93                  13,169,391.53 
      一般风险准备 
      未分配利润                                       22,261,330.03                  18,696,723.45 
 所有者权益（或股东权益） 
                                                      337,295,112.76                 333,334,438.78 
 合计 
        负债和所有者权益 
                                                    1,344,082,465.69               1,005,607,480.97 
    （或股东权益）总计 
    法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 
    合并利润表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
                 项目                      附注            本期金额                  上期金额 
 一、营业总收入                          29                426,483,011.71            484,607,061.75 
      其中：营业收入                                       426,483,011.71            484,607,061.75 
             利息收入 
             已赚保费 
             手续费及佣金收入 
 二、营业总成本                                            423,489,296.69            480,970,930.45 
      其中：营业成本                     29                324,787,311.46            386,590,212.26 
             利息支出 
             手续费及佣金支出 
             退保金 
             赔付支出净额 
             提取保险合同准备金净额 
             保单红利支出 
             分保费用 
             营业税金及附加              30                  1,527,217.03              1,823,772.01 
             销售费用                                       14,621,656.10             14,062,774.69 
             管理费用                                       63,280,468.84             66,512,518.93 
             财务费用                    31                 15,964,690.14              7,513,602.97 
             资产减值损失                32                  3,307,953.12              4,468,049.59 
      加：公允价值变动收益（损失以 
                                         33                       4,804.82                 -6,570.83 
  “－”号填列） 
        投资收益（损失以“－”号填 
                                         34                   -728,739.68                -250,925.66 
 列） 
          其中：对联营企业和合营企 
 业的投资收益 
        汇兑收益（损失以“－”号填 
 列） 
 三、营业利润（亏损以“－”号填列）                          2,269,780.16              3,378,634.81 
      加：营业外收入                     35                  2,162,406.80 
      减：营业外支出                     36                     111,592.92                321,675.87 
    其中：非流动资产处置损失 
    四、利润总额（亏损总额以“－”号 
                                                             4,320,594.04              3,056,958.94 
 填列） 
      减：所得税费用                     37                   -385,063.70                -514,323.42 
 五、净利润（净亏损以“－”号填列）                          4,705,657.74              3,571,282.36 
      归属于母公司所有者的净利润                             4,340,920.25              3,145,591.90 
      少数股东损益                                             364,737.49                 425,690.46 
 六、每股收益： 
       （一）基本每股收益                38                           0.021                     0.015 
    （二）稀释每股收益                38                            0.021                     0.015 
    七、其他综合收益 
 八、综合收益总额                                             4,705,657.74              3,571,282.36 
      归属于母公司所有者的综合收益 
                                                              4,340,920.25              3,145,591.90 
 总额 
      归属于少数股东的综合收益总额                              364,737.49                425,690.46 
    法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 
    母公司利润表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
                 项目                      附注            本期金额                  上期金额 
 一、营业收入                            4                 404,821,649.68            464,864,909.37 
      减：营业成本                       4                 310,288,362.91            373,799,862.60 
          营业税金及附加                                     1,327,715.90              1,593,549.72 
          销售费用                                          13,631,006.41             13,126,224.80 
          管理费用                                          58,418,802.40             62,374,126.06 
          财务费用                                          15,935,378.96              7,348,671.65 
          资产减值损失                                       3,335,304.31              4,183,424.83 
      加：公允价值变动收益（损失以 
                                                                  4,804.82                 -6,570.83 
  “－”号填列） 
          投资收益（损失以“－”号 
                                         5                    -728,739.68                -250,925.66 
 填列） 
             其中：对联营企业和合营 
 企业的投资收益 
 二、营业利润（亏损以“－”号填列）                          1,161,143.93              2,181,553.22 
      加：营业外收入                                         2,160,256.80 
      减：营业外支出                                           107,127.65                 320,732.65 
    其中：非流动资产处置损失 
    三、利润总额（亏损总额以“－”号 
                                                             3,214,273.08              1,860,820.57 
 填列） 
      减：所得税费用                                          -746,400.90               -840,832.39 
 四、净利润（净亏损以“－”号填列）                          3,960,673.98              2,701,652.96 
    五、每股收益： 
    （一）基本每股收益 
    （二）稀释每股收益 
    六、其他综合收益 
    七、综合收益总额                                            3,960,673.98              2,701,652.96法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 
    合并现金流量表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
    项目                附注               本期金额                        上期金额 
    一、经营活动产生的现金 
    流量： 
    销售商品、提供劳务 
                                                      208,236,438.41                  331,596,335.28 
 收到的现金 
      客户存款和同业存放 
 款项净增加额 
      向中央银行借款净增 
 加额 
      向其他金融机构拆入 
 资金净增加额 
      收到原保险合同保费 
 取得的现金 
      收到再保险业务现金 
 净额 
      保户储金及投资款净 
 增加额 
      处置交易性金融资产 
 净增加额 
      收取利息、手续费及 
 佣金的现金 
      拆入资金净增加额 
      回购业务资金净增加 
 额 
      收到的税费返还                                     7,483,764.86                   6,494,627.43 
      收到其他与经营活动 
                             39                          2,334,059.43                  10,040,052.88 
 有关的现金 
        经营活动现金流入 
                                                      218,054,262.70                  348,131,015.59 
 小计 
      购买商品、接受劳务 
                                                      198,515,430.64                  239,597,930.59 
    支付的现金 
    客户贷款及垫款净增 
    加额 
    存放中央银行和同业 
    款项净增加额 
    支付原保险合同赔付 
    款项的现金 
    支付利息、手续费及 
    佣金的现金 
    支付保单红利的现金 
    支付给职工以及为职 
                                                       76,279,980.68                   83,140,472.67 
 工支付的现金 
      支付的各项税费                                   19,959,513.04                   15,287,740.99 
      支付其他与经营活动 
                             39                         28,185,566.08                  33,410,638.08 
 有关的现金 
        经营活动现金流出 
                                                      322,940,490.44                  371,436,782.33 
 小计 
          经营活动产生的 
                                                     -104,886,227.74                  -23,305,766.74 
    现金流量净额 
    二、投资活动产生的现金 
    流量： 
      收回投资收到的现金                                                                1,500,000.00 
      取得投资收益收到的 
 现金 
      处置固定资产、无形 
 资产和其他长期资产收回                                    760,000.00 
 的现金净额 
      处置子公司及其他营 
 业单位收到的现金净额 
      收到其他与投资活动 
 有关的现金 
        投资活动现金流入 
                                                           760,000.00                   1,500,000.00 
 小计 
      购建固定资产、无形 
 资产和其他长期资产支付                               150,454,764.21                  158,163,577.46 
 的现金 
      投资支付的现金 
      质押贷款净增加额 
      取得子公司及其他营 
 业单位支付的现金净额 
      支付其他与投资活动 
 有关的现金 
        投资活动现金流出 
                                                      150,454,764.21                  158,163,577.46 
 小计 
          投资活动产生的 
                                                     -149,694,764.21                -156,663,577.46 
    现金流量净额 
    三、筹资活动产生的现金 
    流量： 
      吸收投资收到的现金                                   275,108.25 
      其中：子公司吸收少 
 数股东投资收到的现金 
      取得借款收到的现金                              718,570,000.00                  425,160,000.00 
    发行债券收到的现金 
    收到其他与筹资活动 
    43,551,819.02 
    有关的现金 
    筹资活动现金流入 
                                                      718,845,108.25                 468,711,819.02 
 小计 
      偿还债务支付的现金                              377,592,000.00                 269,160,000.00 
      分配股利、利润或偿 
                                                       39,082,896.39                  25,015,296.49 
 付利息支付的现金 
      其中：子公司支付给 
 少数股东的股利、利润 
      支付其他与筹资活动 
 有关的现金 
        筹资活动现金流出 
                                                      416,674,896.39                 294,175,296.49 
 小计 
          筹资活动产生的 
                                                      302,170,211.86                 174,536,522.53 
    现金流量净额 
    四、汇率变动对现金及现 
    金等价物的影响 
    五、现金及现金等价物净 
                                                       47,589,219.91                  -5,432,821.67 
 增加额 
      加：期初现金及现金 
                                                       74,129,964.27                  79,562,785.94 
    等价物余额 
    六、期末现金及现金等价 
    121,719,184.18                  74,129,964.27 
    物余额 
    法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 
    母公司现金流量表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
    项目               附注                本期金额                       上期金额 
    一、经营活动产生的现金 
    流量： 
    销售商品、提供劳务 
                                                      179,569,219.26                 317,261,888.37 
 收到的现金 
      收到的税费返还                                    7,483,764.86                   6,494,627.43 
      收到其他与经营活动 
                                                       52,177,921.51                   9,773,007.42 
 有关的现金 
        经营活动现金流入 
                                                      239,230,905.63                 333,529,523.22 
 小计 
      购买商品、接受劳务 
                                                      181,685,963.87                 237,074,153.89 
 支付的现金 
      支付给职工以及为职 
                                                       70,639,976.21                  77,507,600.86 
 工支付的现金 
      支付的各项税费                                   17,157,846.14                  13,479,052.08 
      支付其他与经营活动 
                                                       25,578,322.05                  31,146,347.73 
 有关的现金 
        经营活动现金流出 
                                                      295,062,108.27                 359,207,154.56 
 小计 
          经营活动产生的 
                                                      -55,831,202.64                 -25,677,631.34 
    现金流量净额 
    二、投资活动产生的现金 
    流量： 
      收回投资收到的现金                                4,495,839.39                   1,500,000.00 
      取得投资收益收到的 
 现金 
      处置固定资产、无形 
 资产和其他长期资产收回                                   760,000.00 
 的现金净额 
      处置子公司及其他营 
 业单位收到的现金净额 
      收到其他与投资活动 
 有关的现金 
        投资活动现金流入 
                                                        5,255,839.39                   1,500,000.00 
 小计 
      购建固定资产、无形 
 资产和其他长期资产支付                               145,452,897.21                 157,594,162.39 
 的现金 
      投资支付的现金                                   61,530,000.00 
    取得子公司及其他营 
    业单位支付的现金净额 
    支付其他与投资活动 
    有关的现金 
    投资活动现金流出 
                                                      206,982,897.21                 157,594,162.39 
 小计 
          投资活动产生的 
                                                     -201,727,057.82                -156,094,162.39 
    现金流量净额 
    三、筹资活动产生的现金 
    流量： 
    吸收投资收到的现金 
      取得借款收到的现金                              718,570,000.00                 425,160,000.00 
      收到其他与筹资活动 
                                                                                      43,551,819.02 
 有关的现金 
        筹资活动现金流入 
                                                      718,570,000.00                 468,711,819.02 
 小计 
      偿还债务支付的现金                              377,592,000.00                 269,160,000.00 
      分配股利、利润或偿 
                                                       39,022,763.58                  25,015,296.49 
 付利息支付的现金 
      支付其他与筹资活动 
 有关的现金 
        筹资活动现金流出 
                                                      416,614,763.58                 294,175,296.49 
 小计 
          筹资活动产生的 
                                                      301,955,236.42                 174,536,522.53 
    现金流量净额 
    四、汇率变动对现金及现 
    金等价物的影响 
    五、现金及现金等价物净 
                                                       44,396,975.96                  -7,235,271.20 
 增加额 
      加：期初现金及现金 
                                                       67,759,358.92                  74,994,630.12 
    等价物余额 
    六、期末现金及现金等价 
    112,156,334.88                  67,759,358.92 
    物余额 
    法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 
    合并所有者权益变动表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
    本期金额 
    归属于母公司所有者权益 
    一 
                                                                  专                     般 
       项目                                                减： 
                   实收资本（或股                                 项                     风                                    少数股东权益     所有者权益合计 
                                          资本公积         库存           盈余公积              未分配利润          其他 
                         本）                                     储                     险 
                                                            股 
                                                                  备                     准 
    备 
    一、上年年末 
    105,000,000.00       196,468,323.80                 13,169,391.53          19,338,687.00                    2,265,446.89     336,241,849.22 
    余额 
    加：会 
    计政策变更 
    前 
    期差错更正 
    其 
    他 
    二、本年年初 
    105,000,000.00       196,468,323.80                 13,169,391.53          19,338,687.00                    2,265,446.89     336,241,849.22 
    余额 
    三、本期增减 
    变动金额（减 
                   105,000,000.00  -105,000,000.00                         396,067.40          3,944,852.85                    1,834,737.49       6,175,657.74 
   少以“－”号 
   填列） 
    （一）净利润                                                                               4,340,920.25                      364,737.49       4,705,657.74 
    （二）其他综 
    合收益 
    上述 （一）和 
    4,340,920.25                      364,737.49       4,705,657.74 
    （二）小计 
    （三）所有者                                                                                                               1,470,000.00       1,470,000.00 
    投入和减少 
    资本 
    1．所有者投 
    1,470,000.00       1,470,000.00 
    入资本 
    2．股份支付 
    计入所有者 
    权益的金额 
    3．其他 
    （四）利润分 
    396,067.40            -396,067.40 
    配 
    1．提取盈余 
    396,067.40            -396,067.40 
    公积 
    2．提取一般 
    风险准备 
    3．对所有者 
    （或股东）的 
    分配 
    4．其他 
    （五）所有者 
    权益内部结      105,000,000.00  -105,000,000.00 
    转 
    1．资本公积 
    转增资本（或 105,000,000.00  -105,000,000.00 
    股本） 
    2．盈余公积 
    转增资本（或 
    股本） 
    3．盈余公积 
    弥补亏损 
    4．其他 
    （六）专项储 
    备 
    1．本期提取 
    2．本期使用 
    四、本期期末 
                  210,000,000.00       91,468,323.80                13,565,458.93          23,283,539.85                  4,100,184.38     342,417,506.96 
   余额 
                                                                                                                                        单位:元 币种:人民币 
                                                                               上年同期金额 
                                                        归属于母公司所有者权益 
                                                                                      一 
                                                                专                    般 
       项目                                              减： 
                    实收资本（或股                              项                    风                                少数股东权益     所有者权益合计 
                                          资本公积       库存           盈余公积             未分配利润        其他 
                          本）                                  储                    险 
                                                          股 
                                                                备                    准 
    备 
    一、上年年末余 
    105,000,000.00  195,568,323.80                   12,899,226.23         21,713,260.40                 1,839,756.43    337,020,566.86 
    额 
    加： 
    会计政策变更 
    前期 
    差错更正 
    其他 
    二、本年年初余 
    105,000,000.00  195,568,323.80                   12,899,226.23         21,713,260.40                 1,839,756.43    337,020,566.86 
    额 
    三、本期增减变 
 动金额（减少以                            900,000.00                   270,165.30         -2,374,573.40                   425,690.46       -778,717.64 
  “－”号填列） 
  （一）净利润                                                                               3,145,591.90                   425,690.46     3,571,282.36 
    （二）其他综合 
                                           900,000.00                                                                                        900,000.00 
 收益 
 上述（一）和（二） 
                                           900,000.00                                       3,145,591.90                   425,690.46      4,471,282.36 
    小计 
    （三）所有者投 
    入和减少资本 
    1．所有者投入资 
    本 
    2．股份支付计入 
    所有者权益的金 
    额 
    3．其他 
  （四）利润分配                                                          270,165.30         -5,520,165.30                                 -5,250,000.00 
 1．提取盈余公积                                                         270,165.30           -270,165.30 
    2．提取一般风险 
    -5,250,000.00                                  -5,250,000.00 
    准备 
    3．对所有者 （或 
    股东）的分配 
    4．其他 
    （五）所有者权 
    益内部结转 
    1．资本公积转增 
    资本（或股本） 
    2．盈余公积转增 
    资本（或股本） 
    3．盈余公积弥补 
    亏损 
    4．其他 
    （六）专项储备 
    1．本期提取 
    2．本期使用 
    四、本期期末余 
    105,000,000.00  196,468,323.80                   13,169,391.53          19,338,687.00                2,265,446.89    336,241,849.22 
    额 
    法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 
    母公司所有者权益变动表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
    本期金额 
    一 
                                                               专                     般 
                                                        减： 
    项目        实收资本（或股                                 项                     风 
                                       资本公积         库存           盈余公积              未分配利润      所有者权益合计 
                      本）                                     储                     险 
                                                         股 
                                                               备                     准 
    备 
    一、上年年末 
    105,000,000.00      196,468,323.80                  13,169,391.53          18,696,723.45  333,334,438.78 
    余额 
    加：会 
    计政策变更 
    前 
    期差错更正 
    其 
    他 
    二、本年年初 
    105,000,000.00      196,468,323.80                  13,169,391.53          18,696,723.45  333,334,438.78 
    余额 
    三、本期增减 
    变动金额（减 
                105,000,000.00  -105,000,000.00                         396,067.40          3,564,606.58        3,960,673.98 
少以“－”号 
填列） 
 （一）净利润                                                                               3,960,673.98       3,960,673.98 
    （二）其他综 
    合收益 
    上述 （一）和 
    3,960,673.98       3,960,673.98 
    （二）小计 
    （三）所有者 
    投入和减少 
    资本 
    1．所有者投 
    入资本 
    2．股份支付 
    计入所有者 
    权益的金额 
    3．其他 
    （四）利润分 
    396,067.40            -396,067.40 
    配 
    1．提取盈余 
    396,067.40            -396,067.40 
    公积 
    2.提取一般 
    风险准备 
    3．对所有者 
    （或股东）的 
    分配 
    4．其他 
    （五）所有者   105,000,000.00  -105,000,000.00 
    权益内部结 
    转 
    1．资本公积 
    转增资本（或 105,000,000.00  -105,000,000.00 
    股本） 
    2．盈余公积 
    转增资本（或 
    股本） 
    3．盈余公积 
    弥补亏损 
    4．其他 
    （六）专项储 
    备 
    1．本期提取 
    2．本期使用 
    四、本期期末 
                210,000,000.00        91,468,323.80                 13,565,458.93          22,261,330.03  337,295,112.76 
余额 
                                                                                               单位:元 币种:人民币 
                                                                上年同期金额 
                                                                                     一 
                                                              专                     般 
                                                       减： 
    项目        实收资本（或股                                项                     风 
                                       资本公积        库存           盈余公积               未分配利润      所有者权益合计 
                      本）                                    储                     险 
                                                        股 
                                                              备                     准 
    备 
    一、上年年末 
    105,000,000.00  195,568,323.80                     12,899,226.23           21,515,235.79  334,982,785.82 
    余额 
    加：会 
    计政策变更 
    前 
    期差错更正 
    其 
    他 
    二、本年年初 
    105,000,000.00  195,568,323.80                     12,899,226.23           21,515,235.79  334,982,785.82 
    余额 
    三、本期增减 
    变动金额（减 
                                        900,000.00                    270,165.30           -2,818,512.34      -1,648,347.04 
少以“－”号 
填列） 
 （一）净利润                                                                               2,701,652.96       2,701,652.96 
    （二）其他综 
                                        900,000.00                                                                900,000.00 
合收益 
上述 （一）和 
                                        900,000.00                                          2,701,652.96       3,601,652.96 
    （二）小计 
    （三）所有者 
    投入和减少 
    资本 
    1．所有者投 
    入资本 
    2．股份支付 
    计入所有者 
    权益的金额 
    3．其他 
    （四）利润分 
    270,165.30          -5,520,165.30      -5,250,000.00 
    配 
    1．提取盈余 
    270,165.30            -270,165.30 
    公积 
    2.提取一般 
    风险准备 
    3．对所有者 
    （或股东）的                                                                             -5,250,000.00      -5,250,000.00 
    分配 
    4．其他 
    （五）所有者 
    权益内部结 
    转 
    1．资本公积 
    转增资本（或 
    股本） 
    2．盈余公积 
    转增资本（或 
    股本） 
    3．盈余公积 
    弥补亏损 
    4．其他 
    （六）专项储 
    备 
    1．本期提取 
    2．本期使用 
    四、本期期末 
    105,000,000.00  196,468,323.80                    13,169,391.53           18,696,723.45  333,334,438.78 
    余额 
    法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：孙培德 会计机构负责人：孙玲 
    (三) 公司概况 
    大连橡胶塑料机械股份有限公司前身为大连橡胶塑料机械厂，始建于 1907 年，是我国橡塑机械行业的大型骨干企业。1997 年 2 月大连橡胶塑料机械厂整体划拨给大连冰山集团有限公司，1998 年经大连市人民政府批准，大连冰山集团有限公司作为主要发起人以其下属的大连橡胶塑料机械厂经营性资产出资，与大连冷冻机股份有限公司、大连冶金轴承集团公司、大连金州区锻压件厂和烟台未来自动装备有限公司（原烟台气动元件厂）共同发起设立大连冰山橡塑股份有限公司。2001 年 8 月经中国证监会批准，公司向社会公开发行人民币普通股 3,850 万股（其中包括国有股存量发行 350 万股）。 
    公司股本总额 105,000,000.00 元，其中：大连冰山集团有限公司 6,383 万股，占60.79% ，其他法人股267 万股，占2.54% ，社会公众股3,850 万股，占 36.67%。 
    2005 年 12 月 10  日大连冰山集团有限公司与大连市人民政府国有资产监督管理委员会签定股权划转协议书，大连冰山集团有限公司持有的大连冰山橡塑股份有限公司60.79%计 6,383 万股国有法人股股权无偿划转给大连市国有资产监督管理委员会持有。2006 年公司的控股股东变更为大连市国有资产监督管理委员会，公司更名为大连橡胶塑料机械股份有限公司，股票简称“大橡塑” 。2006 年 7 月公司实施了股权分置改革方案。改革方案实施前，公司总股本为 105,000,000 股，其中：非流通股股份为66,500,000 股，占公司总股本的 63.33%；流通股股份为 38,500,000 股，占公司总股本的 36.67%。改革方案实施后，公司总股本仍为 105,000,000 股，所有股份均为流通股。2009 年 6 月根据2008 年度利润分配方案，公司以 105,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股转增 10 股，实施后总股本为 210,000,000股。截止 2009 年 12 月 31  日，公司总股本210,000,000 股，全部为无限售条件的流通股。 
    2008 年 11 月公司接到《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记确认书》：大连市国有资产监督管理委员会所持有的公司49,787,400 股国有股股权无偿划转至大连市国有资产管理监督管理委员会下属全资公司大连市国有资产经营有限公司持有，上述股权无偿划转事宜的过户登记手续已于2008 年 11 月 18  日办理完毕。本次股权过户完成后，该公司持有本公司49,787,400 股股份，占公司总股本的47.42% ，成为公司第一大股东，大连市国有资产监督管理委员会不再持有本公司股份。本次划转前该股份的性质为国家股，划转后变为国有法人股。2009 年 7 月公司接到控股股东大连市国有资产经营有限公司通知，大连市人民政府国有资产监督管理委员会将其持有的大连市国有资产经营有限公司 100%国有股权无偿划转至大连装备制造投资有限公司作为出资。大连装备制造投资有限公司是经大连市人民政府批准，由大连市人民政府国有资产监督管理委员会组建的国有独资公司。划转前后本公司的实际控制人未发生变化，仍为大连市人民政府国有资产监督管理委员会。 
    公司经营范围主要有：橡胶工业设备及配套件、塑料工业设备及配套件的设计、制造、安装、销售、维修；铸件制造；铆焊加工；机械加工、金属材料表面处理与热处理及其制品销售；电器控制柜的设计、加工、销售；企业自制产品、配套件及相关机电产品、技术的出口业务；机械设备的技术开发及咨询服务；机电安装工程设计等。 
    二、财务报表的编制基础： 
    本财务报告所载报告期间的财务信息系以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年 2 月 15  日颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 
    三、遵循企业会计准则的声明 
    公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量。 
    四、主要会计政策、会计估计和前期差错 
    1．会计年度 
    采用公历年制，即从每年的 1 月 1  日至12 月 31  日。 
    2．记账本位币 
    采用人民币为记账本位币。 
    3．同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 
    （1 ）同一控制下的企业合并 
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。 
    取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)  的差额，调整资本公积中的股本溢价(或资本溢价)；资本公积中的股本溢价 (或资本溢价)  不足冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 
    （2 ）非同一控制下的企业合并 
    参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。 
    购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值以及企业合并中发生的各项直接费用之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 
    购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。当合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，其差额确认为商誉。当合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，其差额计入当期损益。 
    4．合并财务报表的编制方法 
    （1 ）合并范围 
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指公司能够决定被投资单位的财务和经营政策，并能据以从被投资单位的经营活动中获取利益的权力。公司将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。 
    （2 ）合并财务报表以公司和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司按照《企业会计准则第 33 号－合并财务报表》编制。 
    公司统一子公司所采用的会计政策及会计期间，使子公司采用的会计政策、会计期间与公司保持一致。在编制合并财务报表时，遵循重要性原则，抵销母公司与子公司、子公司与子公司之间的内部往来、内部交易及权益性投资项目。 
    5．现金等价物的确定标准 
    将持有期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动很小的投资确定为现金等价物。 
    6．外币业务核算方法 
    对发生的外币交易，以交易日中国人民银行公布的市场汇率中间价（即期汇率）为记账汇率。对发生的外币兑换或涉及外币兑换的交易，按照交易实际采用的汇率进行折算。 
    资产负债表日，采用期末的即期汇率对外币项目进行折算，因汇率不同而产生的汇兑损益，计入当期损益。对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用记账汇率折算，不改变其记账本位币金额； 
    对以公允价值计量的外币非货币性项目，按公允价值确定日的即期汇率折算，产生的汇兑损益作为公允价值变动损益，计入当期损益；与购建固定资产有关的外币借款产生的汇兑损益，按借款费用资本化的原则处理；属于开办期间发生的汇兑损益计入开办费。 
    7．金融资产和金融负债 
    按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为交易性金融资产、可供出售金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资四大类。交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益；可供出售金融资产公允价值变动形成的利得和损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，直接计入所有者权益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益；以摊余成本计量的应收款项及持有至到期投资，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 
    金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的其他金融负债两类。 
    8．应收款项 
    对于单项金额重大的应收款项，于资产负债表日单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。单独测试未发生减值以及其余应收款项，根据账龄按以下比例计提坏账准备： 
    账龄在 1 年以内的（含 1 年），按 3%计提； 
    账龄在 1-2 年的（含 2 年），按 10%计提； 
    账龄在 2-3 年的（含 3 年），按 20%计提； 
    账龄在 3 年以上的，按 30%计提。 
    对可收回的应收关联方的应收款项和根据协议未逾期、预计回收有保障的应收款项不计提坏账准备。 
    坏账损失按下列原则确认： 
    ⑴因债务人破产或死亡，以其破产财产依法清偿后确实无法收回的应收款项； 
    ⑵债务人逾期未履行偿债义务，超过 3 年确定不能收回的应收款项。 
    9．存货 
    ⑴存货主要包括原材料、在产品、产成品等。 
    ⑵原材料按计划成本进行核算，按月摊销材料成本差异；产成品按实际成本进行初始计量，发出采用个别认定法核算。 
    ⑶期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，并按单个存货项目计提存货跌价准备，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则以原计提的存货跌价准备金额为限予以转回，计入当期损益。 
    10．长期股权投资核算方法 
    ⑴长期股权投资的初始计量 
    长期股权投资的初始投资成本按取得方式不同分别采用如下方式确认： 
    ①通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足调整的，调整留存收益。为合并发生的各项直接相关费用，包括为合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 
    ②通过非同一控制下的合并取得的长期股权投资，以支付对价的公允价值作为长期股权投资的初始投资成本，公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。为进行合并发生的各项直接相关费用计入合并成本。 
    ③除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，通过支付现金、付出非货币性资产或发行权益性证券的方式取得的长期股权投资，以其公允价值作为长期股权投资的初始投资成本；通过债务重组方式取得的长期股权投资，以债权转为股权所享有股份的公允价值确认为长期股权投资的初始投资成本；投资者投入的长期股权投资，以投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或约定价值不公允时，则以投入股权的公允价值作为初始投资成本。实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，作为应收项目单独核算。 
    ⑵长期股权投资的后续计量 
    ①对子公司的投资，采用成本法核算。 
    成本法核算的长期投资按照初始投资成本计价，追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。 
    被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 
    ②对合营企业或联营企业的投资，采用权益法核算。 
    在确认应享有被投资单位净损益时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。如被投资单位各项可辨认资产等的公允价值无法可靠确定或可辨认资产等的公允价值与账面价值之间差异较小，投资收益按被投资单位的账面净损益与持股比例计算确认。 
    ③不存在控制、共同控制或重大影响的长期股权投资 
    在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 
    在活跃市场中有报价或公允价值能够可靠计量的长期股权投资，在可供出售金融资产项目列报，采用公允价值计量，其公允价值变动计入股东权益。 
    ⑶长期股权投资的减值 
    期末检查发现长期股权投资存在减值迹象时，按单项投资可收回金额低于账面价值的差额，计提长期投资减值准备。减值损失一经计提，在以后会计期间不得转回。 
    ⑷长期股权投资的处置 
    处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。 
    11．固定资产计价和折旧方法 
    ⑴固定资产的确认标准 
    公司对满足以下特征的有形资产作为公司的固定资产，列入固定资产目录： 
    ①使用期限超过 1 个会计年度，单位价值较高的房屋、建筑物以及能够单独或与其他固定资产组合发挥效用的主要生产设备或专用设备。 
    ②单位价值在 2,000  元人民币以上，并且使用期限超过 2  个会计年度的，不属于生产经营主要设备的物品。 
    ⑵固定资产的折旧方法 
    固定资产折旧采用直线法计提，并根据使用部门及用途计入资产成本或当期损益，各类固定资产的年折旧率列示如下： 
               类  别               使用年限                 残值率                年折旧率 
            房屋建筑物              30 年－45 年              3%-5%               2.11% －3.23% 
           机械加工设备             10 年－22 年              3%-5%               4.32% －9.70% 
          电器炉窑及其他            12 年—35 年              3%-5%               2.71% －8.08% 
             运输工具                   10 年                 3%-5%               9.50% －9.70% 
             仪器仪表                   12 年                 3%-5%               7.92% －8.08% 
             办公设备                5 年—10 年              3%-5%              9.50% －19.40% 
    ⑶固定资产后续支出的处理 
    固定资产的更新改造支出、房屋装修费用通常计入固定资产成本，同时被替换部分的价值从原账面价值中扣除，计入固定资产清理。固定资产的装修费用，在两次装修期间、剩余租赁期与固定资产剩余使用寿命三者中较短的期间内计提折旧。 
    ⑷固定资产减值准备的计提方法 
    固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，一经计提，不得转回。 
    12．在建工程 
    在建工程按实际发生支出入账，按工程项目分类核算并自工程达到预定可使用状态之日起按工程实际成本结转固定资产。用借款进行的工程发生的借款利息在固定资产达到预定可使用状态前予以资本化，达到预定可使用状态后计入当期财务费用。 
    在建工程减值准备计提方法：若在建工程长期停建并预计在 3 年内不会重新开工；所建项目在性能上、技术上已经落后并所带来的经济利益具有很大的不确定性，以及其他足以证明在建工程已经发生减值的情形，按可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备，一经计提，不得转回。 
    13．借款费用的核算 
    ⑴借款费用资本化的确认原则 
    借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额。企业发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 
    符合资本化条件的资产，包括需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 
    借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： 
    ①资产支出已经发生； 
    ②借款费用已经发生； 
    ③为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始。 
    ⑵借款费用资本化的期间 
    为购建或者生产符合资本化条件的资产发生的借款费用，满足上述资本化条件的，在该资产达到预定可使用或者可销售状态前所发生的，计入该资产的成本，在达到预定可使用或者可销售状态后发生的，于发生当期直接计入财务费用。 
    如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间超过 3 个月的，暂停借款费用资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 
    ⑶借款费用资本化金额的计算方法 
    在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列方法确定： 
    ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。 
    ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予以资本化的利息金额。 
    14．无形资产 
    ⑴无形资产的计价方法 
    无形资产按其成本作为入账价值。自行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，同时满足下列条件的确认为无形资产（专利技术和非专利技术）： 
    ①完成该无形资产以其能够使用或出售在技术上具有可行性； 
    ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 
    ③运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场； 
    ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 
    ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 
    ⑵无形资产摊销方法和期限 
    对于使用寿命有限的无形资产，采用直线法按预计使用年限、合同规定的收益年限和法律规定的有效年限三者中较短者分期摊销。摊销金额按其收益对象计入相关资产成本和当期损益。 
    截止报告期末，公司无使用寿命不确定的无形资产。 
    ⑶无形资产减值准备的确认和计提方法 
    对商标等受益年限不确定的无形资产，每年末进行减值测试，估计其可收回金额，按其可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 
    对其他无形资产，年末进行检查，当存在以下减值迹象时估计其可收回金额，按其可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 
    ①已被其他新技术所代替，使其为本公司创造经济利益的能力受到重大不利影响； 
    ②市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； 
    ③已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； 
    ④其他足以证明实际上已经发生减值的情形。 
    资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 
    15．职工薪酬 
    职工薪酬包括职工工资（工资、奖金、津贴和补贴）、职工福利费、社会保险费（医疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费和生育保险费等）、住房公积金、工会经费、职工教育经费、非货币性福利、解除职工劳动关系补偿及其他与获得职工提供的服务相关支出。 
    16．预计负债的确认原则 
    与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司即将其作为预计负债： 
    ⑴该义务是公司承担的现时义务； 
    ⑵该义务的履行很可能导致经济利益流出公司； 
    ⑶该义务的金额能够可靠地计量。 
    符合上述条件的预计负债，其金额应当是清偿该负债所需支出的最佳估计数。 
    17．收入 
    营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入。收入的确认原则如下： 
    销售商品收入的确认原则：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出商品实施有效控制，收入的金额能够可靠的计量，相关的经济利益很可能流入公司，并且与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时，确认销售收入的实现。 
    18．政府补助 
    政府补助，是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。本公司政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。取得与资产相关的政府补助，确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时起，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的营业外收入。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的营业外收入。 
    与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已经发生的费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 
    19．递延所得税资产/  递延所得税负债 
    公司的所得税费用采用资产负债表债务法核算。递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与账面价值的差额（暂时性差异），于资产负债表日按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量确认递延所得税资产和递延所得税负债。 
    对子公司及联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异确认相应的递延所得税负债，但能够控制暂时性差异转回时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。递延所得税资产的确认以本公司未来期间很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 
    对子公司及联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异同时满足暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额时确认相应的递延所得税资产。 
    对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 
    20．持有待售资产 
    同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售：一是企业已经就处置该非流动资产作出决议； 
    二是企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；三是该项转让将在一年内完成。 
    对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该项固定资产的预计净残值能够反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，应作为资产减值损失计入当期损益。 
    持有待售的固定资产不计提折旧，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。 
    某项资产被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量： 
    （1 ）该资产被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额； 
    （2 ）决定不再出售之日的再收回金额。 
    符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，其他非流动资产不包括递延所得税资产、《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利。 
    21．重要会计政策和会计估计变更 
    本公司本年无重要会计政策和会计估计变更。 
    五、税项： 
    1．企业所得税：适用 25%税率。 
    2．增值税：国内一般商品销售税率 17%。 
    3．营业税：按应税收入的 5%缴纳。 
    4．城建税和教育费附加：按流转税额的 7%和 3%计缴。 
    5．其他税项：按规定缴纳。 
    六、企业合并及合并财务报表 
    (一)子公司情况 
                                   子公司                           注册资本 
             子公司名称                       注册地    业务性质                             经营范围 
                                    类型                             （万元） 
                                                                                橡胶、塑料机械设备的安装、 
                                                                                 维修及技术咨询服务；橡胶塑 
 大连大橡工程技术有限公司         有限责任     大连     工业生产        137 
    料设备及备品备件、机电产品 
    销售 
    从事各种设备的电气控制系统 
    大连达翔电控设备制造有限公司     有限责任     大连     工业生产        500     设计及制造；各种机电设备的 
    维修及配件、电器原件销售 
    机械设备及配套件制造、安装、 
    大连大橡机械制造有限责任公司     有限责任     大连     工业生产      6,000     销售、维修；铆焊加工；铸件 
    加工；锻件制造等 
    （续上表） 
    从母公司所 
    有者权益冲 
    减子公司少 
                                            实质上构                                   少数股东    数股东分担 
                                                               是 
                                 期末实际   成对子公   持股                            权益中用    的本期亏损 
                                                               否 
             子公司名称           出资额    司净投资    比例          少数股东权益     于冲减少    超过少数股 
                                                               合 
                                            的其他项    （% ）                         数股东损    东在该子公 
                                                               并 
                                  （万元）   目余额                                    益的金额    司期初所有 
                                                                                                   者权益中所 
                                                                                                   享有份额后 
                                                                                                     的余额 
大连大橡工程技术有限公司               70               51.1           1,170,386.39 
大连达翔电控设备制造有限公 
                                      255                51            2,929,797.99 
司 
大连大橡机械制造有限责任公 
                                    6,000               100 
    司 
    大连达翔铸业有限公司2009 年 12 月已办理清算。 
    2009 年公司投资 6,000 万元设立全资子公司大连大橡机械制造有限责任公司。 
    （二）合并报表范围变化 
    报告期内，公司对应纳入财务报表合并范围的控股子公司全部进行了合并。本年合并报表范围与上年相比减少了大连达翔铸业有限公司,增加了大连大橡机械制造有限责任公司。 
    本公司对控股子公司的表决权比例与持股比例一致。 
    七、合并财务报表主要项目注释 
    1、货币资金 
                                                    年末数                                年初数 
             项      目               外币    折算                            外币     折算 
                                                          人民币金额                             人民币金额 
                                      金额      率                            金额      率 
             现     金                                            2,144.25                            3,400.72 
            银 行 存 款                                    120,241,452.37                       56,605,162.19 
          其他货币资金                                         1,475,587.56                      17,521,401.36 
              合    计                                     121,719,184.18                        74,129,964.27 
     注：其他货币资金主要系开立承兑汇票保证金存款。 
     2 、交易性金融资产 
           项 目                          年末数                                    年初数 
                               数 量        市价     公允价值        数 量        市价          公允价值 
   指定为以公允价值计 
   量且其变动计入当期         1,591.00       5.52      8,782.32     1,591.00        2.50         3,977.50 
   损益的金融资产 
           合 计              1,591.00       5.52      8,782.32     1,591.00       2.50          3,977.50 
    交易性金融资产系公司作为河北宝硕股份有限公司的债权人，在河北宝硕股份有限公司破产重整计划中，按照债权比例获得宝硕股份股东让渡的*ST 宝硕的流通股股票 1,591 股。该股入账时的成本价为 6.63 元/股,2009 年 12 月 31  日的市价为5.52 元/股,差额已计入公允价值变动损益。 
    3 、应收票据 
    1) 应收票据分类 
             票据种类                              年末数                              年初数 
          银行承兑汇票                                    54,220,095.00                       8,187,671.00 
          商业承兑汇票 
              合    计                                   54,220,095.00                        8,187,671.00 
    2) 公司无应收票据质押情形。 
    3 ）期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据前5 名情况 
                 出票单位                      出票日期            到期日                 金额               备注 
  山东省广饶县石油助剂厂                       2009.11.03        2010.05.03               2,700,000.00 
 广州华工百川科技股份有限公司                  2009.10.19        2010.04.16               2,610,000.00 
 东营正宇车轮有限公司                          2009.08.19        2010.02.18               2,000,000.00 
 连云港华景进出口有限公司                      2009.10.14        2010.04.14               2,000,000.00 
 福建省长乐市正隆纺织有限公司                  2009.07.01        2010.01.01               1,580,000.00 
                  合 计                                                                 10,890,000.00 
      4 、应收账款 
      1 ）明细情况 
                                    年末数                                                   年初数 
   项目 
                              比例                                                    比例 
              账面余额                  坏账准备      账面价值          账面余额                坏账准备      账面价值 
                             %                                                        % 
 单项金 
 额重大 
             135,552,235.24     57.06     6,474,902.71 129,077,332.53  84,962,573.56    42.64  4,021,892.08    80,940,681.48 
 的应收 
 款项 
 单项金 
 额不重 
 大但按 
 信用风 
 险特征 
 组合后 
 该组合 
 的风险 
 较大的 
 应收款 
 项 
 其他单 
 项金额      102,010,251.78     42.94    12,136,897.86  89,873,353.92 114,272,885.05    57.36 11,694,482.14   102,578,402.91 
 不重大 
  合 计      237,562,487.02    100      18,611,800.57  218,950,686.45 199,235,458.61    100    15,716,374.22  183,519,084.39 
    注 1：公司将账面余额300 万元以上的应收账款确定为单项金额重大的应收账款。 
    注 2 ：期末经测试,未对单项金额重大的应收账款计提特别坏账准备,公司已将其并入相应的账龄组合计提坏账准备。 
    2 ）单项金额重大的应收账款 
       应收账款内容                   账面余额                   坏账金额               计提比例            理由 
         应收销货款                        25,287,713.63                758,631.41             3%       按账龄计提 
         应收销货款                        12,942,000.00                388,260.00             3%       按账龄计提 
        应收销货款                        11,208,200.00               336,246.00           3%       按账龄计提 
        应收销货款                         8,600,000.00               258,000.00           3%       按账龄计提 
        应收销货款                         7,329,000.00               219,870.00           3%       按账龄计提 
        应收销货款                         7,319,403.70               219,582.11           3%       按账龄计提 
        应收销货款                         7,178,719.00               215,361.57           3%       按账龄计提 
        应收销货款                         7,151,324.33               214,539.73           3%       按账龄计提 
        应收销货款                         6,900,000.00               207,000.00           3%       按账龄计提 
        应收销货款                         6,634,439.73               199,033.19           3%       按账龄计提 
        应收销货款                         6,036,700.00               181,101.00           3%       按账龄计提 
        应收销货款                         5,865,000.00             1,759,500.00           30%      按账龄计提 
        应收销货款                         5,183,597.16               155,507.91           3%       按账龄计提 
        应收销货款                         4,069,850.25               122,095.51           3%       按账龄计提 
        应收销货款                         3,518,703.74               105,561.11           3%       按账龄计提 
        应收销货款                         3,500,000.00               105,000.00           3%       按账龄计提 
        应收销货款                         3,468,548.00               693,709.60           20%      按账龄计提 
        应收销货款                         3,359,035.70               335,903.57           10%      按账龄计提 
            合 计                        135,552,235.24             6,474,902.71 
     3 ）报告期内无实际核销的应收账款。 
     4 ）期末应收账款前五名单位情况 
                                                                                                  占应收账款余 
                   单位名称                                年末数                   年限 
                                                                                                  额的比例（% ） 
  山东玲珑轮胎有限公司                                        25,287,713.63      一年以内                  10.64 
 大连巅峰输送带有限公司                                       12,942,000.00      一年以内                   5.45 
 肇庆骏鸿实业有限公司                                         11,208,200.00      一年以内                   4.72 
  中国石油化工股份有限公司物资装备部                           8,600,000.00      一年以内                   3.62 
 青岛森麒麟轮胎有限公司                                        7,329,000.00      一年以内                   3.09 
 合  计                                                        65,366,913.63                               27.52 
    5 ）应收账款中无持有本公司5% 以上股份（含5% ）的股东欠款。 
    5 、预付账款 
    1 ）账龄分析 
         账 龄                   年末数                 比例%                  年初数                  比例% 
       1 年以内                    12,961,209.88        100.00                     13,774,521.52        100.00 
    1 – 2 年 
    2 – 3 年 
        合    计                    12,961,209.88         100.00                     13,774,521.52         100.00 
     2 ）预付账款金额前五名单位情况 
                  单位名称                       关系           年末数             年限           尚未结算的原因 
    大连新源橡塑有限公司                      非关联方          2,455,900.28    一年以内             预付货款 
    大连金真源集团房地产开发有限              非关联方          2,303,122.00    一年以内            预付购房款 
    公司 
    大连益达橡胶机械有限公司                  非关联方          1,620,000.00    一年以内             预付货款 
    大连众善机电科技有限公司                  非关联方          1,232,600.00    一年以内             预付货款 
    玉环县机械配件厂                          非关联方            700,000.00    一年以内             预付货款 
                    合 计                                        8,311,622.28 
    3 ）预付账款中无预付持有本公司5%              （含5% ）以上股份的股东款项。 
    6 、其他应收款 
    1 ）明细情况 
                                    年末数                                               年初数 
     项目 
                                         坏账准 
                 账面余额      比例%                 账面价值       账面余额       比例%      坏账准备      账面价值 
                                            备 
  单项金额重 
 大的其他应 
  收款项 
  单项金额不 
 重大但按信 
 用风险特征 
 组合后该组 
 合的风险较 
 大的其他应 
  收款项 
 其他单项金 
 额不重大其      3,911,078.30    100                 3,733,783.87  4,282,001.02      100        514,767.66  3,767,233.36 
                                        177,294.43 
 他应收款项 
     合 计        3,911,078.30   100     177,294.43  3,733,783.87  4,282,001.02      100        514,767.66  3,767,233.36 
    2 ）期末其他应收款前五名金额合计2,088,111.64 元，占其他应收款账面余额的 53.39 %。 
    占其它应 
    收款余额 
           单位名称                    关系           年末数            年限 
                                                                                      的比例         性质或内容 
                                                                                       （% ） 
 FRASER MILNER CASGRAIN 
                                    非关联方          1,711,450.00    一年以内         43.75            意向金 
 LIP 公司 
 海南天然橡胶产业集团股 
                                    非关联方            150,000.00    一年以内          3.84         投标保证金 
    份有限公司 
    中国人民财产保险股份有 
                                   非关联方          146,661.64   一年以内          3.75       应收保险赔款 
  限公司甘井子支公司 
  山东玲珑轮胎有限公司             非关联方           50,000.00   一年以内          1.28        投标保证金 
 鑫太乙汽车修理厂                  非关联方           30,000.00   一年以内          0.77            押金 
 合 计                                             2,088,111.64                    53.39 
    3 ）其他应收款中无持有本公司5% 以上股份（含5% ）的股东欠款。 
    7 、存货 
    1 ）存货分类 
                                    年末跌价                                        年初跌价 
      类 别           年末数                        账面价值          年初数                        账面价值 
                                       准备                                            准备 
    原 材 料         33,660,045.99                 33,660,045.99   21,907,145.26                    21,907,145.26 
    产 成 品         99,138,296.68  7,025,504.24   92,112,792.44  137,808,920.35   6,275,504.24    131,533,416.11 
    在 产 品         65,835,553.73                 65,835,553.73  100,259,636.39                  100,259,636.39 
     合    计      198,633,896.40   7,025,504.24  191,608,392.16  259,975,702.00   6,275,504.24    253,700,197.76 
     2 ）存货跌价准备 
                                                                      本年减少 
    存货种类        年初账面余额         本年计提额                                              年末账面余额 
                                                               转回              转销 
     产成品             6,275,504.24       750,000.00                                              7,025,504.24 
      合计              6,275,504.24       750,000.00                                              7,025,504.24 
     3 ）存货跌价准备情况 
                                                              本期转回存货跌价        本期转回金额占该项存货 
         项  目               计提存货跌价准备的依据 
                                                              准备的原因              期末余额的比例 
    按品种进行比较,期末 
    产成品 
    可收回的净额低于其成本 
    4 ）存货期末余额不含借款费用资本化金额。 
    8 、长期股权投资 
    本 
    本期 期 
                                                                                    投资  表决 
                    核算     初始投资                                                             减值 计提 现 
    被投资单位                             年初余额      增减变动      年末余额     比例  权比 
                     方法      成本                                                               准备 减值 金 
                                                                                    （% ）例（% ） 
                                                                                                        准备 红 
                                                                                                               利 
   大连华大塑胶 权益 
                             5,661,477.95  3,881,542.74   -728,804.05 3,152,738.69   30      30 
     有限公司         法 
   大连日兴达橡 权益 
                              100,000.00      77,466.09         64.37    77,530.46   20      20 
   塑机有限公司       法 
        合计                 5,761,477.95  3,959,008.83   -728,739.68 3,230,269.15 
     9 、固定资产及累计折旧： 
              项     目                   年初余额            本年增加            本年减少            年末余额 
 一、固定资产原值合计：                   371,829,823.08      61,193,532.84         1,010,745.59      432,012,610.33 
 其中：房屋及建筑物                       126,630,156.85           6,000.00          298,356.81       126,337,800.04 
 机械加工设备                             181,037,813.43      52,686,011.51                           233,723,824.94 
 仪器仪表                                   3,583,256.27       4,111,918.16                              7,695,174.43 
 办公设备                                  12,305,924.94       3,163,675.99           59,850.77         15,409,750.16 
  电器炉窑其他设备                         40,222,333.07         326,544.77                            40,548,877.84 
 车辆                                       8,050,338.52         899,382.41          652,538.01          8,297,182.92 
 二、累计折旧合计：                       241,029,331.56      10,727,009.81          419,172.98       251,337,168.39 
 其中：房屋及建筑物                        84,965,109.35       2,368,444.39          132,866.82         87,200,686.92 
 机械加工设备                             118,529,696.86       4,977,704.71                           123,507,401.57 
 仪器仪表                                   2,539,165.52         155,947.80                              2,695,113.32 
 办公设备                                   7,331,630.89        1,335,586.56          26,204.46          8,641,012.99 
  电器炉窑其他设备                         24,050,399.36        1,246,300.60                           25,296,699.96 
 车辆                                       3,613,329.58         643,025.75          260,101.70          3,996,253.63 
    三、固定资产账面净值合计 
    其中：房屋及建筑物 
    机械加工设备 
    仪器仪表 
    办公设备 
    电器炉窑其他设备 
    车辆 
  四、减值准备合计                           4,221,385.13                                                4,221,385.13 
 其中：房屋及建筑物                         1,310,000.00                                                1,310,000.00 
 机械加工设备                               2,001,385.13                                                2,001,385.13 
    仪器仪表 
    办公设备 
  电器炉窑其他设备                           910,000.00                                                   910,000.00 
 车辆 
 五、固定资产账面价值合计                 126,579,106.39       50,466,523.03          591,572.61       176,454,056.81 
 其中：房屋及建筑物                        40,355,047.50                                                37,827,113.12 
 机械加工设备                              60,506,731.44                                               108,215,038.24 
 仪器仪表                                    1,044,090.75                                                5,000,061.11 
 办公设备                                    4,974,294.05                                                6,768,737.17 
  电器炉窑其他设备                         15,261,933.71                                                14,342,177.88 
 车辆                                        4,437,008.94                                                4,300,929.29 
    报告期内，由在建工程转入固定资产原值为 58,050,491.71 元，本年计提的固定资产折旧为 10,727,009.81 元。 
    10、在建工程 
    1 ）明细情况 
          项 目                              年末数                                       年初数 
                                               减值                                          减值 
                              账面余额                   账面净值           账面余额                   账面净值 
                                               准备                                          准备 
  搬迁改造土地价款 
                             386,375,651.28             386,375,651.28     249,142,221.82             249,142,221.82 
  及预付工程款 
  企业信息化建设项 
                              32,400,000.00              32,400,000.00      22,800,000.00              22,800,000.00 
   目 
  大型挤压造粒机组 
                              24,769,387.46              24,769,387.46      48,813,441.96              48,813,441.96 
  技改项目 
  钢丝帘布压延机组 
                              14,239,121.21              14,239,121.21      14,239,121.21              14,239,121.21 
  技改项目 
  热处理改造                    2,857,325.40              2,857,325.40       2,857,325.40               2,857,325.40 
  其  他                        6,158,718.16              6,158,718.16       9,013,064.98              9,013,064.98 
       合 计                  466,800,203.51           466,800,203.51      346,865,175.37            346,865,175.37 
    2 ）重大在建工程变动情况： 
                                                             年初数                          本年增加 
                         预算 
                                                                              减 
        项目名称         数(万    资金来源                     其中：利息                           其中：利息 
                                                                              值 
                         元)                       金额          资本化金               金额         资本化金 
                                                                              准 
                                                                        额                              额 
                                                                              备 
   搬迁改造土地价款               自有资金、 
                        70,000                249,142,221.82  14,601,253.20         234,186,645.88   21,312,836.20 
   及预付工程款                   银行贷款 
   企业信息化建设项 
                          3,400                 22,800,000.00  1,359,913.50          9,600,000.00   1,750,320.00 
    目 
   大型挤压造粒机组 
                                  募集资金      48,813,441.96 
    技改项目 
           合计          73,400               320,755,663.78  15,961,166.70         243,786,645.88   23,063,156.20 
      （续上表） 
                                 本年减少                              年末数                     工程投     工 
                                                                                                             程 
       项目名称                                                                                   入占预 
                            金额        其中：转入          金额         其中：利息      减值     算比例     进 
                                         固定资产                        资本化金额      准备                度 
  搬迁改造土地价 
                        96,953,216.42    31,898,164.61  386,375,651.28   24,922,462.68             54.82%   57% 
   款 
  企业信息化建设 
                                                         32,400,000.00    3,110,233.50             95.53%   98% 
   项目 
  大型挤压造粒机 
                        24,044,054.50                    24,769,387.46 
   组                                   22,348,614.25 
          合计         120,997,270.92    54,246,778.86  443,545,038.74   28,032,696.18 
    本年利息资本化率 5.94%  。 
    11、无形资产 
    剩余摊 
         无形资产                原 始          年 初          本 年         本 年          年 末 
                                                                                                         销年 
          类  别                 金 额          余 额          增 加         摊 销          余 额 
                                                                                                          限 
6 层叠加共挤机头技术             232,069.37      7,735.63                    7,735.63 
卷取技术                         248,645.73      8,288.19                    8,288.19 
5 层叠加共挤机头技术             124,326.15     16,576.81                   16,576.81 
软件                              76,740.00     40,541.34                   15,348.00       25,193.34    1-2 
                                                                                                          年 
IDEAS 绘图软件(升级)             711,781.00    415,205.58                  142,356.20      272,849.38    1-2 
                                                                                                          年 
UGNX4 数控加工软件               162,261.00     94,652.25                   32,452.20       62,200.05    1-2 
                                                                                                          年 
数据库软件 SQL2005              224,578.00     145,975.70                   44,915.60      101,060.10    2-3 
                                                                                                          年 
计算机辅助工艺设计系            280,000.00     215,333.34                   56,000.00      159,333.34    3-4 
统软件开发实施与服务                                                                                      年 
软件                             369,223.54    262,825.00     12,283.98     79,580.15      195,528.83    2-3 
                                                                                                         年 
营城子新厂区土地              55,432,274.45               55,432,274.45    375,812.03   55,056,462.42   49 年 
           合 计              57,861,899.24   1,207,133.84 55,444,558.43   779,064.81   55,872,627.46 
    注：以上无形资产均为购买取得。 
    12、递延所得税资产 
    1 ）已确认的递延所得税资产 
                         项 目                                  年末数                   年初数 
                    资产减值准备                                  7,508,996.10              5,723,819.40 
                        开办费 
                      可抵扣亏损 
                   交易性金融资产 
                       预计负债 
                        合  计                                    7,508,996.10              5,723,819.40 
   2 ）引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异 
                          项 目                                         暂时性差异金额 
                     资产减值准备                                                          30,035,984.37 
                      可抵扣亏损 
                    交易性金融资产 
         与子公司投资相关的应纳税暂性差异 
  计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变动 
                          合计                                                             30,035,984.37 
    13、资产减值准备 
    本期减少 
             项目                年初账面余额         本期增加                          年末账面余额 
                                                                      转回     转销 
          坏账准备                   16,231,141.88    2,557,953.12                         18,789,095.00 
        存货跌价准备                  6,275,504.24      750,000.00                          7,025,504.24 
     长期投资减值准备 
     固定资产减值准备                4,221,385.13                                           4,221,385.13 
     无形资产减值准备 
             合计                    26,728,031.25    3,307,953.12                         30,035,984.37 
    14、短期借款 
            借 款 类 别                       年末数                   年初数              备    注 
             信用借款                          381,728,000.00           385,160,000.00 
             抵押借款 
             保证借款 
              合  计                           381,728,000.00           385,160,000.00 
    15、应付票据 
            票据种类                            年末数                            年初数 
         银行承兑汇票                                   4,918,625.20                     56,500,645.43 
          商业承兑汇票 
             合    计                                   4,918,625.20                     56,500,645.43 
    下一会计期间将到期的金额4,918,625.20 元。 
    16、应付账款 
    1 ）应付账款按账龄分析列示如下： 
            账龄结构                            年末数                            年初数 
             1 年以内                                121,185,397.03                      88,999,127.58 
              1—2 年                                   1,401,071.79                      1,096,698.42 
              2—3 年                                    542,703.48                       1,026,571.84 
             3 年以上                                    972,440.36 
              合计                                    124,101,612.66                     91,122,397.84 
    2 ）应付账款中无欠持有公司5% 以上股份(含 5%)的股东单位款项。 
    3 ）账龄超过1 年的应付账款主要系公司尚未支付的货款。 
    17、预收账款 
    1 ）预收账款按账龄分析列示如下： 
            账龄结构                            年末数                            年初数 
             1 年以内                                 46,218,470.33                     77,619,398.34 
              1—2 年                                    399,468.99                      1,590,948.58 
             2—3 年                                     294,948.58                        428,994.35 
             3 年以上                                  3,576,648.01                      3,167,765.28 
              合计                                     50,489,535.91                    82,807,106.55 
    2 ）预收账款中无欠持有公司5% 以上股份(含 5%)的股东单位款项。 
    3 ）账龄超过一年的预收账款4,271,065.58 元，原因为部分客户因资金原因暂时无法提货，公司预收账款没有结转。 
    18、应付职工薪酬 
 项 目                                 年初余额        本期增加         本期支付         年末余额 
 工资、奖金、津贴和补贴                                49,910,823.43   49,910,823.43 
 三项经费                                               5,166,374.60     5,166,374.60 
   其中：工会经费                                        893,198.55       893,198.55 
       职工教育经费                                      289,297.00       289,297.00 
       福利费                                           3,983,879.05     3,983,879.05 
 社会保险费                                            13,418,122.50    13,418,122.50 
   其中：医疗保险费                                     3,602,915.52     3,602,915.52 
       基本养老保险                                     7,349,136.87     7,349,136.87 
       年金缴费 
       失业保险                                          787,579.86       787,579.86 
       工伤保险                                          487,422.92       487,422.92 
       生育保险                                           187,161.40      187,161.40 
              采暖保险                                  1,003,905.93     1,003,905.93 
 住房公积金                                             7,580,235.12     7,580,235.12 
    非货币性福利 
    因解除劳动关系给予的补偿 
    其他 
    其中：以现金结算的股份支付 
    合计                                                   76,075,555.65     76,075,555.65 
    19、应交税费 
              项    目                           年末余额                            年初余额 
           应交增值税                                        -205,440.65                       5,298,338.09 
           应交营业税                                          15,471.58                           3,097.35 
           应交所得税                                       1,194,890.89                      -1,421,637.06 
      应交城市维护建设税                                       34,885.36                         276,335.91 
           应交房产税                                           1,611.79                           2,998.43 
         应交个人所得税                                     107,418.80                            17,575.71 
           教育费附加                                          14,950.88                         118,429.67 
           地方教育费                                           4,983.63                          39,476.55 
               合 计                                        1,168,772.28                       4,334,614.65 
     20 、其他应付款 
      1 ）其他应付款按账龄分析列示如下： 
             账龄结构                             年末数                               年初数 
              1 年以内                                   45,152,214.58                        46,278,524.57 
              1 — 2 年                                     258,034.40 
              2 — 3 年                                                                          377,322.00 
              3 年以上                                      738,862.41                           720,581.06 
                合 计                                   46,149,111.39                        47,376,427.63 
     2 ）年末其他应付款中应付持公司5%             （含5% ）以上股份的股东单位款项： 
    大连市国有资产经营有限公司 20,000,000.00 元。 
    3 ）账龄超过1 年的其他应付款主要系公司收取的职工住房押金及职工宿舍维修基金 678,004.05元，及欠付青海华鼎重型机床有限责任公司尾款 258,000.00 元。 
    21 、一年内到期的非流动负债 
    1 ）类别 
               项 目                            年末数                             年初数 
     1 年内到期的长期借款                               99,490,000.00 
     1 年内到期的应付债券 
    1 年内到期的长期应付款 
                合计                                  99,490,000.00 
     2 ）1 年内到期的长期借款 
               项目                             年末数                             年初数 
            质押借款 
            抵押借款 
            信用借款                                   99,490,000.00 
               合计                                    99,490,000.00 
     3 ）金额前五名的1 年内到期的长期借款 
                                                                     年末数               年初数 
                                                         利率 
    贷款单位       借款起始日 借款终止日         币种    （% ） 外币    本币金额    外币金 本币金额 
                                                                金额                   额 
中国工商银行 
股份有限公司 
                     2009/01        2010/12    人民币    5.94          99,490,000.00 
大连周水子支 
行 
      合计                                                            99,490,000.00 
     22 、长期借款 
     1 ）长期借款分类 
               项 目                               年末数                              年初数 
             质押借款 
             抵押借款 
             信用借款                                     244,920,000.00 
               合 计                                      244,920,000.00 
    2 ）金额前五名的长期借款 
                                                                      年末数               年初数 
                                                          利   外                     外 
                         借款起     借款终 
       贷款单位                                币种       率   币                     币 
                          始日       止日                              本币金额             本币金额 
                                                         (%)   金                     金 
                                                               额                     额 
 中国工商银行股份 
 有限公司大连周水       2009/03      2011/02 人民币       5.94         97,550,000.00 
 子支行 
 中国工商银行股份 
 有限公司大连周水       2009/03      2011/02 人民币       5.94         97,370,000.00 
 子支行 
 上海浦发银行大连 
                        2009/06      2012/06 人民币       5.40         50,000,000.00 
 分行 
         合 计                                                       244,920,000.00 
     23 、专项应付款 
              项目                  期初数      本期增加      本期减少        期末数       备注说明 
  引进海外研发团队专项资金                     1,500,000.00                 1,500,000.00 
              合计                             1,500,000.00                 1,500,000.00 
    根据《辽宁省引进海外研发团队管理办法》，公司 2009 年度收到辽宁省外国专家局拨付的引进海外研发团队专项资金 1,500,000.00 元。 
    24 、其他非流动负债 
              项   目                           年末数                            年初数 
            递延收益                                  16,200,000.00                     18,000,000.00 
              合  计                                  16,200,000.00                     18,000,000.00 
    注：2007 年 6 月29  日，收到大连市财政局2007 年国债专项资金基建支出预算拨款 1,000 万元，2008 年 12 月又收到 800 万元，合计 1,800 万元，专项用于大型乙烯装置配套用大型挤压造粒机国产化项目（东北老工业基地调整改造项目）。2009 年开始按 10 年摊销计入当期损益,本年摊销 1,800,000 元,余额 16,200,000 元。 
    25 、股本                                          单位：股 
    本年增减变动 
               股份类别                      年初数                                            年末数 
                                                           公积金转股           其他 
    一、有限售条件的流通股 
    国家持有股份 
        境内法人持有股份                     49,787,400      49,787,400      -99,574,800 
 有限售条件的流通股合计                      49,787,400      49,787,400      -99,574,800 
    二、无限售条件的流通股 
        人民币普通股                         55,212,600      55,212,600       99,574,800       210,000,000 
 无限售条件的流通股合计                      55,212,600      55,212,600       99,574,800       210,000,000 
 三、股份合计                               105,000,000     105,000,000                        210,000,000 
    2009 年 6 月根据2008 年度利润分配方案，公司以 105,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股转增10 股，实施后总股本为 210,000,000 股。业经中准会计师事务所有限公司中准验资【2009 】6006 号验资报告验证。截止 2009 年 12 月 31  日，公司总股本210,000,000 股，全部为无限售条件的流通股。 
    公司有限售条件流通股计 99,574,800 股于 2009 年 7 月 13  日解除限售，转为无限售条件股份。 
    26 、资本公积 
            项  目                    年初数               本年增加           本年减少              年末数 
           股本溢价                  181,819,730.18                          105,000,000.00       76,819,730.18 
            其   他                   14,648,593.62                                               14,648,593.62 
            合   计                 196,468,323.80                           105,000,000.00       91,468,323.80 
    注：本期减少是根据 2008 年度利润分配方案，公司以 105,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股转增 10 股。 
    27 、盈余公积 
           项     目                 年初数            本年增加           本年减少            年末数 
        法定盈余公积                13,169,391.53         396,067.40                         13,565,458.93 
           合    计                 13,169,391.53         396,067.40                          13,565,458.93 
    注：经公司董事会审议，公司 2009 年度按母公司利润提取 10%的法定盈余公积金。 
    28 、未分配利润 
                            项     目                                              金   额 
 净利润                                                                                       4,340,920.25 
 加：年初未分配利润                                                                      19,338,687.00 
 减：提取法定盈余公积                                                                      396,067.40 
      应付普通股股利 
 年末未分配利润                                                                          23,283,539.85 
     29 、营业收入、营业成本 
     1 ）营业收入、营业成本明细如下： 
              项 目                         本年发生数                        上年发生数 
 营业收入                                          426,483,011.71                   484,607,061.75 
 其中：主营业务收入                                422,241,303.14                   478,907,951.92 
        其他业务收入                                 4,241,708.57                      5,699,109.83 
 营业成本                                          324,787,311.46                   386,590,212.26 
 其中：主营业务成本                                320,734,162.61                   383,068,534.71 
        其他业务成本                                 4,053,148.85                      3,521,677.55 
     2 ）营业收入及成本（分产品） 
                                  本年发生数                               上年发生数 
     产品类别 
                         营业收入            营业成本             营业收入            营业成本 
橡胶机械                293,629,174.18      230,641,091.22       383,767,471.70      307,045,996.39 
塑料机械                 72,887,880.12       57,063,038.36        50,969,714.24       45,000,244.29 
橡塑机械零配件           32,010,980.01       16,241,822.74        24,556,749.50        18,295,134.10 
其他                     27,954,977.40       20,841,359.14        25,313,126.31        16,248,837.48 
合    计                426,483,011.71       324,787,311.46      484,607,061.75      386,590,212.26 
     3 ）营业收入及成本（分地区） 
                               本年发生数                                 上年发生数 
 地区类别 
                      营业收入             营业成本              营业收入             营业成本 
中国国内地区         387,073,229.00       296,788,946.69        414,529,903.89       327,032,008.35 
国外地区              39,409,782.71          27,998,364.77       70,077,157.86        59,558,203.91 
 合    计             426,483,011.71      324,787,311.46        484,607,061.75       386,590,212.26 
    4 ）公司前五名客户的营业收入情况 
                 客户名称                     营业收入                 占公司全部营业收入的比例(%) 
   中国石油化工股份有限公司                          38,725,136.75                     9.08 
   山东玲珑轮胎有限公司                              31,978,632.48                     7.50 
   青岛赛轮轮胎股份有限公司                          22,025,641.03                     5.16 
   好友轮胎有限公司                                  16,940,000.00                     3.97 
   陕西延长石油(集团)有限责任公司                    16,145,299.15                     3.79 
                   合 计                            125,814,709.41                    29.50 
     30 、营业税金及附加 
               项  目                     本年发生数                上年发生数               计缴标准 
             营 业 税                              68,551.83                223,036.88         3% 、5% 
             城 建 税                             928,108.38               1,018,649.66           7% 
            教育费附加                            397,917.60                436,564.12            3% 
            地方教育费                            132,639.22                145,521.35            1% 
              合  计                            1,527,217.03               1,823,772.01 
     31 、财务费用 
              项   目                           本年发生数                          上年发生数 
            利 息 支 出                                    16,019,740.19                       7,295,492.38 
           减: 利息收入                                      676,534.38                          564,442.62 
            汇兑 损 益                                       456,030.94                          253,885.39 
             其     他                                       165,453.39                          528,667.82 
              合  计                                       15,964,690.14                       7,513,602.97 
     32 、资产减值损失 
               项  目                           本年发生数                          上年发生数 
             坏账损失                                       2,557,953.12                       4,468,049.59 
          存货跌价损失                                        750,000.00 
              合  计                                        3,307,953.12                       4,468,049.59 
    33 、公允价值变动损益 
              项     目                          本年发生数                           上年发生数 
         交易性金融资产                                           4,804.82                           -6,570.83 
                合 计                                             4,804.82                           -6,570.83 
     34 、投资收益 
     1 ）投资收益明细情况： 
                               项     目                                  本年发生数           上年发生数 
 股权投资处置损益 
 权益法核算的调整被投资单位损益净增减额的金额                                 -728,739.68          -250,925.66 
 成本法核算的被投资单位分配来的利润 
                               合    计                                       -728,739.68          -250,925.66 
     2 ）按权益法核算的长期股权投资收益： 
          被投资单位               本期发生额         上期发生额           本期比上期增减变动的原因 
   大连华大塑胶有限公司               -728,804.05       -221,755.04                经营亏损增加 
 大连日兴达橡塑机有限公                    64.37         -29,170.62                经营收益增加 
               司 
             合 计                    -728,739.68       -250,925.66 
     35 、营业外收入 
              项     目                          本年发生数                           上年发生数 
       非流动资产处置利得                                      317,503.40 
          债务重组利得                                          42,753.40 
             政府补助                                         1,800,000.00 
                其他                                              2,150.00 
               合  计                                        2,162,406.80 
     36 、营业外支出 
               项  目                            本年发生数                           上年发生数 
       非流动资产处置损失                                                                             7,240.23 
          债务重组损失                                          33,757.65                           192,892.42 
         公益性捐赠支出                                        24,000.00                           100,400.00 
                其他                                            53,835.27                           21,143.22 
               合  计                                         111,592.92                           321,675.87 
     37 、所得税 
               项  目                            本年发生数                           上年发生数 
         当期所得税费用                                     1,400,113.00                          -153,448.15 
         递延所得税费用                                    -1,785,176.70                          -360,875.27 
               合  计                                         -385,063.70                         -514,323.42 
     38 、基本每股收益和稀释每股收益计算过程 
     1 ）每股收益计算过程 
                     项 目                        序号              本期数                     上期数 
  归属于本公司普通股股东的净利润                  1                   4,340,920.25               3,145,591.90 
 扣除所得税影响后归属于母公司普通 
                                                 2                     1,542,564.88              -327,785.01 
 股股东净利润的非经常性损益 
  归属于本公司普通股股东、扣除非经 
                                                 3=1-2                 2,798,355.37             3,473,376.91 
 常性损益后的净利润 
 年初股份总数                                     4                210,000,000.00             105,000,000.00 
    公积金转增股本或股票股利分配等增 
    加股份数 
 发行新股或债转股等增加股份数                     6 
 报告期月份数                                     7                              12                         12 
                                                 8=4+5+ 
 发行在外的普通股加权平均数                                        210,000,000.00             105,000,000.00 
                                               6÷7 
 基本每股收益                                     9=1÷8                      0.021                      0.030 
 扣除非经常性损益基本每股收益                     10=3÷8                     0.013                      0.033 
    2 ）稀释每股收益等于基本每股收益，其计算过程与基本每股的计算过程相同。 
    39 、合并现金流量表项目注释： 
    1)  收到的其他与经营活动有关的现金 
                     项      目                                          金      额 
           引进海外研发团队专项资金                                                        1,500,000.00 
                        其他                                                                 834,059.43 
                     合      计                                                            2,334,059.43 
    2)  支付的其他与经营活动有关的现金 
                               项   目                                            金     额 
           支付的办公费、差旅费、招待费等管理费用                                         16,708,884.70 
                          支付的运输费用                                                   4,223,481.66 
                             土地租金                                                      3,408,396.00 
                支付的展览费、广告费等销售费用                                               950,626.53 
                        支付的财产保险费                                                     746,532.52 
                                其他                                                       2,147,644.67 
                             合      计                                                   28,185,566.08 
    3)  现金流量表补充资料 
                          项    目                               本年发生数            上年同期数 
 ⑴将净利润调节为经营活动现金流量 
 净利润                                                              4,705,657.74         3,571,282.36 
 加：资产减值准备                                                    3,307,953.12         4,468,049.59 
 固定资产折旧                                                       10,727,009.81        14,824,500.61 
 无形资产摊销                                                          779,062.81           639,042.63 
 长期待摊费用摊销 
 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 
                                                                      -317,503.40             7,240.23 
 益以“ －”号填列） 
 固定资产报废损失（收益以“ －”号填列） 
 公允价值变动损失（收益以“ －”号填列）                                 -4,804.82            6,570.83 
 财务费用（收益以“ －”号填列）                                    16,019,740.19         6,572,803.64 
 投资损失（收益以“ －”号填列）                                       728,739.68           250,925.66 
 递延所得税资产减少（增加以“ －”号填列）                         -1,785,176.70         -360,875.27 
 递延所得税负债增加（减少以“ －”号填列） 
 存货的减少（增加以“ －”号填列）                                62,091,805.60       -40,186,989.27 
 经营性应收项目的减少（增加以“ －”号填列）                     -80,622,069.75       -23,835,940.84 
 经营性应付项目的增加（减少以“ －”号填列）                    -120,516,642.02        10,737,623.09 
 经营活动产生的现金流量净额                                     -104,886,227.74       -23,305,766.74 
 ⑵不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 
 债务转为资本 
 一年内到期的可转换公司债券 
 融资租入固定资产 
 ⑶现金及现金等价物净变动情况 
 现金的期末余额                                                  121,719,184.18       74,129,964.27 
 减:现金的期初余额                                                74,129,964.27       79,562,785.94 
 加:现金等价物的期末余额 
 减:现金等价物的期初余额 
 现金及现金等价物净增加额                                        47,589,219.91         -5.432,821.67 
     4 ）现金和现金等价物的构成 
                         项 目                                 年末数                 年初数 
    一、现金 
  其中：库存现金                                                    2,144.25                3,400.72 
      可随时用于支付的银行存款                                120,241,452.37          56,605,162.19 
      可随时用于支付的其他货币资金                               1,475,587.56          17,521,401.36 
    二、现金等价物 
    其中：三个月内到期的债券投资 
    三、期末现金及现金等价物余额                               121,719,184.18          74,129,964.27八、关联方关系及其交易： 
    （一）关联方关系： 
    1、母公司及最终控制方 
    对本 
    与 
                                                                                         对本公     公司 
                                                                     公      注册资 
                                组织机      经济                                         司持股     表决 
  公司名称       注册地址                             主营业务       司      本（万 
                                构代码      性质                                          比例      权比 
                                                                     关       元） 
                                                                                          （% ）     例 
                                                                     系 
                                                                                                    （% ） 
                 大连市沙 
 大连市国有                                         国有资产经       母 
                 河口区锦                   有限 
 资产经营有                   95994092-4            营及管理、       公      50,000        47.42     47.42 
                 绣路 47 号                 责任 
 限公司                                             项目投资等       司 
    1-2 层 
    本公司最终控制方为大连市国有资产监督管理委员会，实际控制方为大连市国有资产经营有限公司，对本公司持股比例和表决权比例均为47.42% 。 
    2 、子公司信息详见财务报表附注六(一)之说明。 
    3 、联营企业 
    1 ）基本情况 
    持 
                    注册       组织机      经济                                注册     股     表决权比 
   公司名称                                               主营业务 
                    地址       构代码      性质                                资本     比        例% 
                                                                                       例% 
                                                  塑料制品、改性塑料、        228 
 大连华大塑                               有限 
                  大连市      74090359-8          五金及其相关的家用电        万         30         30 
 胶有限公司                               责任 
                                                  器产品                      美元 
                                                  橡塑机及零部件、包装 
 大连日兴达 
                                          有限    机、金属制品加工与销         50 
 橡塑机有限       大连市      78732130-9                                                 20         20 
                                          责任    售、橡胶塑料制品及原        万元 
 公司 
                                                  料的销售 
     2 ）财务信息 
                     期末资产总       期末负债总        期末净资产总       本期营业收 
     公司名称                                                                                本期净利润 
                     额               额                额                 入 
 大连华大塑胶 
                       30,080,330.30      19,571,201.35     10,509,128.95     10,667,168.08    -2,429,346.84 
 有限公司 
 大连日兴达橡 
                         1,769,373.42     1,393,422.83         375,950.59      2,822,996.04         321.87 
    塑机有限公司 
    （二）关联方交易 
    公司与控股股东大连市国有资产经营有限公司签订了《土地使用权租赁协议》，租金标准为每年每平方米 15 元人民币，2009 年度共计支付土地租赁费 3,408,396.00 元。 
    （三）关联方应收应付款项 
        项目名称                          关联方                     年末余额             年初余额 
          借款               大连市国有资产经营有限公司              20,000,000.00          20,000,000.00 
    九、资产抵押情况 
    截止 2009 年 12 月 31  日公司无资产抵押情形。 
    十、或有事项 
    截止 2009 年 12 月 31  日没有需要披露的或有事项。 
    十一、承诺事项 
    截止 2009 年 12 月 31  日没有需要披露的重大承诺事项。 
    十二、资产负债表日后非调整事项 
    经公司董事会审议，公司 2009 年度按母公司利润提取 10%盈余公积金后，为了确保公司持续稳定发展,结合公司2010 年度经营规划, 以及企业搬迁改造项目的资金需求情况,公司2009 年度拟不进行利润分配。此预案尚待公司股东大会审议通过。 
    十三、以公允价值计量的资产和负债 
                                               本年公允       计入权益的累        本年计 
              项  目           年初金额        价值变动       计公允价值变        提的减      年末金额 
                                                  损益              动              值 
    以公允价值计量且其 
   变动计入当期损益的 
                                   3,977.50   4,804.82                                        8,782.32 
    金融资产（不含衍生 
    金融资产） 
    十四、母公司财务报表主要项目注释 
    1、应收账款 
    1 ）明细情况 
                              年末数                                          年初数 
   项目 
                         比例                                            比例 
            账面余额             坏账准备     账面价值     账面余额              坏账准备     账面价值 
                           %                                              % 
 单项金 
 额重大 
 的应收  128,917,795.51  56.79   6,275,869.52 122,641,925.99 84,962,573.56 45.05  4,021,892.08  80,940,681.48 
    款项 
    单项金 
    额不重 
    大但按 
    信用风 
    险特征 
    组合后 
    该组合 
    的风险 
    较大的 
    应收款 
    项 
    其他单 
    11,971,708.48 
 项金额     98,094,228.45  43.21                86,122,519.97 103,619,531.23 54.95     11,297,668.46  92,321,862.77 
 不重大 
   合 计    227,012,023.96   100    18,247,578.00 208,764,445.96 188,582,104.79 100     15,319,560.54  173,262,544.25 
    注 1：公司将账面余额300 万元以上的应收账款确定为单项金额重大的应收账款。 
    注 2 ：期末经测试,未对单项金额重大的应收账款计提特别坏账准备,公司已将其并入相应的账龄组合计提坏账准备。 
    2 ）单项金额重大的应收账款 
         应收账款内容                     账面余额                坏账金额         计提比例            理由 
         应收销货款                     25,287,713.63               758,631.41          3%        按账龄计提 
         应收销货款                     12,942,000.00               388,260.00          3%        按账龄计提 
         应收销货款                     11,208,200.00               336,246.00          3%        按账龄计提 
         应收销货款                      8,600,000.00               258,000.00          3%        按账龄计提 
         应收销货款                      7,329,000.00               219,870.00          3%        按账龄计提 
         应收销货款                      7,319,403.70               219,582.11          3%        按账龄计提 
         应收销货款                      7,178,719.00               215,361.57          3%        按账龄计提 
         应收销货款                      7,151,324.33               214,539.73          3%        按账龄计提 
         应收销货款                      6,900,000.00               207,000.00          3%        按账龄计提 
         应收销货款                      6,036,700.00               181,101.00          3%        按账龄计提 
         应收销货款                      5,865,000.00             1,759,500.00          30%       按账龄计提 
         应收销货款                      5,183,597.16               155,507.91          3%        按账龄计提 
         应收销货款                      4,069,850.25               122,095.51          3%        按账龄计提 
         应收销货款                      3,518,703.74               105,561.11          3%        按账龄计提 
         应收销货款                      3,500,000.00               105,000.00          3%        按账龄计提 
         应收销货款                      3,468,548.00               693,709.60          20%       按账龄计提 
         应收销货款                      3,359,035.70               335,903.57          10%       按账龄计提 
         合 计                         128,917,795.51             6,275,869.52 
    3 ）报告期内无实际核销的应收账款。 
    4 ）期末应收账款前五名单位情况 
            单位名称                      年末数                年限       占应收账款余额的比例（% ） 
  山东玲珑轮胎有限公司                     25,287,713.63     一年以内                    11.14 
 大连巅峰输送带有限公司                    12,942,000.00     一年以内                     5.70 
 肇庆骏鸿实业有限公司                      11,208,200.00     一年以内                     4.94 
  中国石油化工股份有限公司                  8,600,000.00     一年以内                     3.79 
 青岛森麒麟轮胎有限公司                     7,329,000.00     一年以内                     3.23 
               合计                       65,366,913.63                                  28.80 
    5 ）应收账款中无持有本公司5% 以上股份（含5% ））的股东欠款。 
    2 、其他应收款 
    1 ）明细情况 
                                    年末数                                         年初数 
     项目 
                 账面余额    比例%     坏账准备     账面价值      账面余额     比例%    坏账准备    账面价值 
 单项金额 
 重大的其 
 他应收款 
 项 
 单项金额 
 不重大但 
 按信用风 
 险特征组 
 合后该组 
 合的风险 
 较大的其 
 他应收款 
 项 
 其他单项 
 金额不重 
 大其他应       5,042,733.82   100.00   170,479.94   4,872,253.88 4,524,910.09  100.00  513,193.09  4,011,717.00 
 收款项 
    合 计       5,042,733.82   100.00   170,479.94   4,872,253.88 4,524,910.09  100.00  513,193.09  4,011,717.00 
    2 ）期末其他应收款前五名金额合计2,088,111.64 元，占其他应收款账面余额的41.41% 。 
    占其它 
    应收款 
             单位名称                    关系            年末数            年限       余额的     性质或内容 
                                                                                       比例 
                                                                                       （% ） 
 FRASER MILNER CASGRAIN LIP公                                                                    性质或内容 
                                      非关联方            1,711,450.00   一年以内      33.95 
    司 
    海南天然橡胶产业集团股份有 
                                        非关联方               150,000.00   一年以内         2.97        意向金 
  限公司 
  中国人民财产保险股份有限公 
                                        非关联方               146,661.64   一年以内        2.91       投标保证金 
  司甘井子支公司 
  山东玲珑轮胎有限公司                  非关联方                50,000.00   一年以内        0.99     应收保险赔款 
 鑫太乙汽车修理厂                       非关联方                30,000.00   一年以内        0.59       投标保证金 
                合 计                                        2,088,111.64                   41.41 
    3 ）其他应收款中无持有本公司5% 以上股份（含5% ）的股东欠款。 
    3 、长期股权投资 
                                                                                        持股  减值准 
                      初始投资成 
   被投资单位                          年初余额          增减变动         年末余额      比例  备累计    现金红利 
                          本 
                                                                                        (%)    数 
大连大橡机械制 
                      60,000,000.00                      60,000,000.00     60,000,000.00 100 
造有限责任公司 
大连达翔电控设 
                       1,020,000.00     1,020,000.00      1,530,000.00      2,550,000.00 51 
备制造有限公司 
大连大橡工程技 
                         700,000.00       700,000.00                         700,000.00  51.1 
术有限公司 
大连华大塑胶有 
                       5,661,477.95     3,881,542.74       -728,804.05      3,152,738.69  30 
限公司 
大连日兴达橡塑 
                         100,000.00        77,466.09             64.37         77,530.46  20 
机有限公司 
大连达翔铸业有 
                       5,000,000.00     5,000,000.00     -5,000,000.00 
限公司 
     合计             72,481,477.95    10,679,008.83     55,801,260.32     66,480,269.15 
      持股比例均与表决权比例一致。 
     4 、营业收入、营业成本 
      1 ）营业收入、营业成本明细如下： 
               项 目                            本年发生数                              上年发生数 
  营业收入                                               404,821,649.68                             464,864,909.37 
 其中：主营业务收入                                      401,784,316.33                             459,293,935.44 
         其他业务收入                                       3,037,333.35                              5,570,973.93 
  营业成本                                               310,288,362.91                             373,799,862.60 
 其中：主营业务成本                                       307,202,234.34                            370,341,374.78 
         其他业务成本                                       3,086,128.57                              3,458,487.82 
    2 ）营业收入及成本（分产品） 
                                      本年发生数                                   上年发生数 
      产品类别 
                             营业收入              营业成本               营业收入              营业成本 
橡胶机械                       293,629,174.18        230,641,091.22         383,767,471.70        307,045,996.39 
塑料机械                        72,887,880.12         57,063,038.36          50,969,714.24         45,000,244.29 
橡塑机械零配件                  35,267,262.03         19,498,104.76          24,556,749.50         18,295,134.10 
其他                             3,037,333.35          3,086,128.57           5,570,973.93          3,458,487.82 
合    计                       404,821,649.68        310,288,362.91        464,864,909.37         373,799,862.60 
   3 ）营业收入及成本（分地区） 
                                   本年发生数                                     上年发生数 
 地区类别 
                         营业收入               营业成本                营业收入                营业成本 
中国国内地区              365,411,866.97          282,289,998.14          394,787,751.51          314,241,658.69 
国外地区                   39,409,782.71           27,998,364.77            70,077,157.86          59,558,203.91 
 合    计                 404,821,649.68          310,288,362.91          464,864,909.37          373,799,862.60 
     4 ）公司前五名客户的营业收入情况 
                客户名称                          营业收入                 占公司全部营业收入的比例(%) 
   中国石油化工股份有限公司                            38,725,136.75                                         9.57 
   山东玲珑轮胎有限公司                                31,978,632.48                                         7.90 
  青岛赛轮轮胎股份有限公司                             22,025,641.03                                         5.44 
  好友轮胎有限公司                                     16,940,000.00                                         4.18 
   陕西延长石油(集团)有限责任公                        16,145,299.15                                         3.99 
   司 
                  合 计                               125,814,709.41                                        31.08 
     5 、投资收益 
     1 ）投资收益明细 
 项目                                                                         本期发生额         上期发生额 
 成本法核算的长期股权投资收益 
 权益法核算的长期股权投资收益                                                      -728,739.68       -250,925.66 
    处置长期股权投资产生的投资收益 
    持有交易性金融资产期间取得的投资收益 
    持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益 
    持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 
    处置交易性金融资产取得的投资收益 
    持有至到期投资取得的投资收益 
    可供出售金融资产等取得的投资收益 
    其他 
 合计                                                                                  -728,739.68        -250,925.66 
     2 ）按权益法核算的长期股权投资收益： 
          被投资单位                本期发生额         上期发生额           本期比上期增减变动的原因 
   大连华大塑胶有限公司               -728,804.05        -221,755.04                 经营亏损增加 
大连日兴达橡塑机有限公司                    64.37         -29,170.62                 经营收益增加 
              合 计                   -728,739.68        -250,925.66 
    6、现金流量表补充资料 
    单位： 币种： 
                                 补充资料                                        本期金额           上期金额 
 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 
 净利润                                                                            3,960,673.98       2,701,652.96 
 加：资产减值准备                                                                  3,335,304.31       4,183,424.83 
  固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                                  10,519,256.81      14,689,460.43 
 无形资产摊销                                                                        761,469.68         628,602.23 
 长期待摊费用摊销 
 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“ －”号填                     -317,503.40            7,240.23 
 列） 
  固定资产报废损失（收益以“ －”号填列） 
 公允价值变动损失（收益以“ －”号填列）                                              -4,804.82           6,570.83 
 财务费用（收益以“ －”号填列）                                                  15,959,607.38       6,572,803.64 
 投资损失（收益以“ －”号填列）                                                     728,739.68         250,925.66 
 递延所得税资产减少（增加以“ －”号填列）                                        -1,792,014.49        -261,278.21 
 递延所得税负债增加（减少以“ －”号填列） 
 存货的减少（增加以“ －”号填列）                                                64,132,460.20     -41,197,192.85 
 经营性应收项目的减少（增加以“ －”号填列）                                     -79,559,893.77     -25,829,480.24 
 经营性应付项目的增加（减少以“ －”号填列）                               -73,554,498.20    12,569,639.15 
 其他 
 经营活动产生的现金流量净额                                                -55,831,202.64    -25,677,631.34 
 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 
 债务转为资本 
 一年内到期的可转换公司债券 
 融资租入固定资产 
 3．现金及现金等价物净变动情况： 
 现金的期末余额                                                           112,156,334.88     67,759,358.92 
 减：现金的期初余额                                                        67,759,358.92     74,994,630.12 
 加：现金等价物的期末余额 
 减：现金等价物的期初余额 
 现金及现金等价物净增加额                                                  44,396,975.96      -7,235,271.20 
    十五、补充资料 
    （一）根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号— 非经常性损益》（2008 ）的规定，本公司非经常性损益计算如下： 
                         项       目                                            金  额 
 非流动资产处置损益                                                                           317,503.40 
 交易性金融资产公允价值变动损益                                                                 4,804.82 
 债务重组损益                                                                                   8,995.75 
 计入当期损益的政府补助                                                                      1,800,000.00 
 除上述各项之外的其他营业外收支净额                                                           -75,685.27 
 其他符合非经常性损益定义的损益项目 
                         小       计                                                        2,055,618.70 
 减：企业所得税影响数                                                                         513,904.68 
     少数股东损益影响数                                                                          -850.86 
 非经常性损益净额                                                                            1,542,564.88 
    （二）根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号--净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2007 修订）的规定，本公司净资产收益率和每股收益计算如下： 
                                                 净资产收益率(%)                           每股收益(元) 
       报告期利润             报告期 
                                              全面摊薄        加权平均        基本每股收益        稀释每股收 
                                                                                                  益 
  归属于公司普通股              本期             1.283             1.291             0.021               0.021 
 股东的净利润                上年同期            0.94              0.94              0.030               0.030 
 扣除非经常性损益               本期             0.827             0.832             0.013               0.013 
 后归属于公司普通 
 股股东的净利润              上年同期             1.04              1.04             0.033               0.033 
    注：净资产收益率和每股收益的计算方法如下： 
    1 ）全面摊薄净资产收益率 
    全面摊薄净资产收益率=P÷E 
    其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；E 为归属于公司普通股股东的期末净资产。 
    编制和披露合并报表时，“ 归属于公司普通股股东的净利润”不包括少数股东损益金额；“扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润” 以扣除少数股东损益后的合并净利润为基础，扣除母公司非经常性损益(应考虑所得税影响) 、各子公司非经常性损益(应考虑所得税影响) 中母公司普通股股东所占份额；“ 归属于公司普通股股东的期末净资产”不包括少数股东权益金额。 
    2 ）加权平均净资产收益率 
        加权平均净资产收益率=P÷(E  +NP÷2+E ×M /M  -E ×M ÷M  +E  ×M  ÷M  ) 
                                          0           i   i  0  j   j   0   k   k   0 
    其中，P 分别对应归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的 
    净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润;E                 为归属于公司普通股股东的期初净资产；E 为报告 
    0                                                    I 
    期发行新股或转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；EJ  为报告期回购或现金分红等减少 
    的、归属于公司普通股股东的净资产；M               为报告期月份数；M 为新增净资产下一月份起至报告期期 
    0                         I 
    末的月份数；MJ  为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数；EK  为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；MK  为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数。 
    3 ）基本每股损益 
    基本每股损益=P÷S 
    S=S0+Sl+Si×Mi÷M0–Sj×Mi÷M0–Sk 
    其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润； 
    S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；Sl 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数； 
    Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 
    4 ）稀释每股收益 
    稀释每股收益=[p+( 已确认为费用的稀释性潜在普通股利息— 转换费用)×(1—所得税 
率)]/(S  +S +S ×M ÷M  -S  ×M ÷M  –S   +认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数) 
        0   L   I   I   0   J   I   0   K 
    其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。S    为期初股份总数；S         为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；S  为报告期因0                         L                                                                              I发行新股或债转股等增加股份数；SJ  为报告期因回购等减少股份数；SK  为报告期缩股数；M0 为报告期月份数；M 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；M  为减少股份下一月份起至报告期期末的I                                                               J月份数。公司在计算稀释每股收益时，考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。 
    （三）公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 
    1 资产负债表项目的异常情况及原因的说明 
    变动比例 
    资产负债表项目             年末金额             年初金额                                         变动原因 
                                                                          (%) 
                                                                                      主要是公司为搬迁改造项目准备资 
   货币资金                  121,719,184.18        74,129,964.27               64.20 
                                                                                     金，银行贷款增加形成。 
                                                                                      主要是公司销售产品收到的银行承兑 
   应收票据                   54,220,095.00         8,187,671.00              562.22 
                                                                                     汇票增加形成的。 
   固定资产                  176,454,056.81       126,579,106.39               39.40  搬迁改造购置设备。 
   在建工程                  466,800,203.51      346,865,175.37                34.58  主要是新增搬迁改造项目。 
                                                                                      主要是营城子新厂区土地价值入账形 
   无形资产                   55,872,627.46         1,207,133.84             4528.54 
                                                                                     成。 
                                                                                      主要是计提坏账准备使递延所得税资 
   递延所得税资产               7,508,996.10        5,723,819.40               31.19 
                                                                                     产增加。 
                                                                                      主要是应付票据到期承兑，使应付票 
   应付票据                     4,918,625.20       56,500,645.43              -91.29 
                                                                                     据余额下降。 
   应付账款                  124,101,612.66        91,122,397.84               36.19  货款回收减少，使应付账款相应增加。 
   预收账款                   50,489,535.91        82,807,106.55              -39.03  公司产品订货量减少。 
                                                                                      主要是固定资产进项税增加，使应交 
   应交税费                     1,168,772.28        4,334,614.65              -73.04 
    增值税减少. 
    长期借款                  244,920,000.00                                           主要是新增搬迁改造项目贷款。 
    是 2009 年公司实施公积金转增股本 
   实收资本                  210,000,000.00       105,000,000.00                 100 
                                                                                     方案,使股本增加。 
                                                                                      是 2009 年公司实施公积金转增股本 
   资本公积                   91,468,323.80       196,468,323.80              -53.44 
                                                                                     方案，使资本公积下降。 
   少数股东权益                 4,100,184.38        2,265,446.89               80.99  主要是少数股东增资所致。 
    2 利润表项目的异常情况及原因的说明 
    变动 
    利润表项目         本年金额           上年金额                                变动原因 
                                                         比例(%) 
   营业收入          426,483,011.71     484,607,061.75    -11.99    因出口量下降，使营业收入减少。 
   营业成本          324,787,311.46     386,590,212.26    -15.99    收入下降，故成本也下降。 
                                                                    主要是 2009 年流动资金贷款额及贷款利 
   财务费用           15,964,690.14        7,513,602.97   112.48 
    率增长形成。 
    十二、备查文件目录 
    1、载有公司法定代表人、财务总监及会计机构负责人签名并盖章的会计报告。 
    2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名的审计报告正本。 
    3、报告期内在中国证监会指定的报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 
    董事长：洛少宁 
    大连橡胶塑料机械股份有限公司 
    2010年 4月15 日

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