安泰集团(600408) 最新公司公告|查股网

						山西安泰集团股份有限公司 第六届董事会二○一○年第一次会议决议公告暨召开二○○九年度股东大会的通知 
     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 
     山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会二○一○年第一次会议于二○一○年四月二十六日在公司办公大楼三楼会议室召开，会议通知于二○一○年四月十五日以书面送达、传真、电子邮件的方式发出。本次董事会应到董事9人，实到董事8人，公司董事郭全德因事请假未能参加本次会议，委托董事武辉代为表决，公司监事会成员、高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长李安民先生主持。符合《公司法》及公司章程的有关召开董事会的规定。 
     由于本次会议所审议第九项议案关联董事回避表决，该议案以七票同意、零票弃权、零票反对的表决结果审议通过；其余议案经全体董事讨论，以九票同意、零票弃权、零票反对的表决结果审议通过。会议决议如下： 
    一、审议通过《关于公司二○○九年度董事会工作报告》； 
    二、审议通过《关于公司二○○九年度总经理工作报告》； 
    三、审议通过《关于公司二○○九年度独立董事述职报告》； 
     四、审议通过《关于公司二○○九年年度报告及其摘要》，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn； 
    五、审议通过《关于公司二○○九年度财务决算报告》； 
    六、审议通过《关于公司二○○九年度利润分配预案》； 
    根据立信会计师事务所出具的审计报告和公司实际情况，拟定 2009 年度利润分配预案如下：本年度拟不进行利润分配和资本公积金转增股本。 
    七、审议通过《关于公司二○○九年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，详见《山西安泰集团股份有限公司二○○九年度募集资金存放与使用情况的专项报告》； 
    八、审议通过《关于公司二○一○年度银行贷款额度的议案》； 
    根据公司 2010-2011 年度业务发展的需要，预计公司及控股子公司在 
2010-2011年度需向金融机构申请28.50亿元贷款（包括借新还旧贷款及信用证开证额度等），提请公司股东大会授权董事长在此额度上浮 10%范围内负责办理本次贷款的具体事宜，有效期从公司2009年度股东大会开始到公司2010年度股东大会截止。 
     九、审议通过《关于公司二○一○年度日常关联交易的议案》，详见公司《日常关联交易公告》； 
     十、审议通过《关于公司二○一○年第一季度报告》，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn； 
     十一、审议通过《关于公司向青海省玉树地震灾区捐款人民币800万元的议案》； 
     十二、审议通过《关于公司继续使用暂时闲置募集资金短期补充流动资金的议案》； 
     经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]742号文核准，公司于2009年8 
月 17 日由主承销商国信证券股份有限公司以非公开发行股票的方式定向发行 A股股票 15,900 万股，扣除发行费用后实际募集资金净额为 99,880.30 万元，该募集资金主要投资项目为年产20万吨焦炉煤气制甲醇及10万吨二甲醚工程。 
     经2009年11月16日召开的2009年第二次临时股东大会审议通过，公司将暂不使用的闲置资金4.5亿元用于补充公司流动资金，期限为不超过6个月，公司将如期归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金。 
     目前，公司本次非公开发行股票的募集资金投资项目正在筹建中，根据项目的投资进度和分步实施安排，预计未来6个月内暂不使用的闲置资金至少在4.5 
亿元以上。为提高募集资金使用效率，减少公司流动资金贷款，降低财务费用支出，确保股东利益最大化，按照公司募集资金管理办法的规定，在不影响募集资金建设项目进度的前提下，拟将上述闲置募集资金4.5亿元短期用于补充公司流动资金，使用期限为自股东大会通过之日起不超过6个月。 
     公司独立董事意见：根据公司募集资金投资项目的投资进度和分步实施安排计划，公司将此部分闲置募集资金短期用于补充流动资金不会影响募集资金投资项目的正常进行，同意公司将此闲置的募集资金短期用于补充流动资金；公司通过以闲置的募集资金补充流动资金，可以减少银行借款，减少公司财务费用支出，提高募集资金使用效率，确保股东利益最大化；同意将此议案提交公司 2009 年度股东大会审议。 
     公司保荐人国信证券股份有限公司发表意见： 
    在归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金的前提下，公司使用不超过 
4.5亿元募集资金短期补充流动资金，使用期限为自股东大会批准之日起6个月，不影响募集资金建设项目进度，有利于提高募集资金的使用效率、降低公司财务成本；同时，本次补充流动资金后，公司保证将用流动资金及时归还，自有流动资金不足部分，将用流动资金借款归还，也有利于股东利益的保护，国信证券对安泰集团实施该事项无异议。 
    十三、审议通过《关于公司续聘会计师事务所的议案》； 
    拟在 2010 -2011 年度继续聘用立信会计师事务所有限公司为本公司财务审计机构，聘期一年，自股东大会审议通过之日起计算，预计审计费用人民币六十万元。 
    十四、审议通过《关于修改公司担保业务管理制度的议案》； 
      《山西安泰集团股份有限公司担保业务管理制度》，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn； 
    十五、审议通过《关于修改公司独立董事工作制度的议案》； 
      《山西安泰集团股份有限公司独立董事工作制度》，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn； 
    十六、审议通过《关于董事会授权董事长对外投资审批权限的议案》； 
    在公司董事会的审批权限内授权董事长有权批准公司投资额占公司最近经审计的净资产值比例5％以下的投资项目（包括但不限于公司对外投资、技术改造项目和项目投资等），并于事后将有关情况向董事会作专项报告。 
    十七、审议通过《关于公司董事调整的议案》； 
     公司董事郭全德因个人原因向董事会提出辞去公司董事以及董事会提名委员会委员职务，经公司董事会提名委员会讨论通过，董事会现提名公司副总经理张德生为董事候选人并提交公司2009年度股东大会审议选举。 
    张德生：男，1972 年 5 月 28 日出生，硕士学位，中共党员。1994-2001 年在山西省轻工业品进出口公司工作，2001-2004年任山西卓根电力发展集团有限公司经营部副主任、总经理助理。2004-2008年2月任国贸公司常务副总经理。现任本公司副总经理，与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，目前未持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 
    十八、审议通过《关于召开公司二○○九年度股东大会的议案》； 
      （一）召开会议基本情况 
     1、召集人：公司董事会 
     2、会议时间：2010年5月18 日（星期二）下午1:00 
     3、会议地点：公司办公大楼三楼会议室 
    4、会议方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统 
 （网址http://www.chinaclear.cn）对有关议案进行投票表决。 
     5、会议出席对象 
      （1）公司董事、监事及高级管理人员； 
      （2）截止 2010 年 5 月 10 日（星期一）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东，均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票； 
      （3）公司聘请的法律顾问和公司邀请的其他人员。 
      （二）会议审议事项 
     1、关于公司二○○九年度董事会工作报告； 
     2、关于公司二○○九年度监事会工作报告； 
     3、关于公司二○○九年度独立董事述职报告； 
    4、关于公司二○○九年年度报告及其摘要； 
     5、关于公司二○○九年度财务决算报告； 
    6、关于公司二○○九年度利润分配预案； 
     7、关于公司二○一○年度银行贷款额度的议案； 
    8、关于公司二○一○年度日常关联交易的议案； 
    9、关于公司继续使用暂时闲置募集资金短期补充流动资金的议案； 
     10、关于公司续聘会计师事务所的议案； 
     11、关于公司董事调整的议案。 
      （三）现场会议预登记方法 
     1、登记手续：个人股东需提交的文件包括：证券帐户卡、持股凭证、本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明。股东委托他人出席会议的，还 
应提供代理人的身份证及股东的授权委托书。 
    法人股东需提交的文件包括：证券帐户卡、持股凭证、企业法人营业执照、法定代表人的身份证。法定代表人委托他人出席会议的，还应提供代理人的身份证及法定代表人的授权委托书。 
    若法人股东委托其他法人作为代理人出席会议的，应当由代理人的法定代表人出席会议。法人股东应当提交代理人的企业法人营业执照，代理人的法定代表人的身份证，以及法人股东的授权委托书。 
    2、登记时间：2010年5月14日 （星期五）上午9：00～11：00下午2：00～ 
4：00，异地股东可于2010年5月14 日前采取信函或传真的方式登记。 
     3、登记地点：山西省介休市安泰工业区 安泰集团证券与投资者关系管理部 
    4、联系方式： 
    通讯地址：山西省介休市安泰工业区  安泰集团证券与投资者关系管理部 
    联 系 人：刘明燕 
     邮政编码：032002 
     电    话：0354-7531034 
    传    真：0354-7536786 
      （四）流通股股东参加网络投票程序事项： 
     1、本次股东大会网络投票起止时间为 2010 年 5 月 17 日 15：00 至 2010 年 
5月18日15：00 ； 
    2、未办理过身份验证的股东通过网络投票系统进行网络投票之前，需至少提前一天办理身份验证，取得网上用户名、密码及电子身份证书，具体流程见《投资者身份验证操作流程》（附件一）； 
     3、本次股东大会网络投票期间，股东可使用网上用户名、密码登录系统对有关议案进行投票表决（电子证书用户还须使用电子证书），具体流程见《投资者网络投票操作流程》（附件二）； 
     4、有关股东办理身份验证及进行网络投票的详细信息请登录中国证券登记结算有限责任公司网站查询（网址同上）； 
     5、同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 
      （五）注意事项 
     1、本次股东大会会期半天，出席者所有费用自理； 
     2、请各位股东协助工作人员做好登记工作，并届时参会。 
      （六）备查文件： 
     山西安泰集团股份有限公司第六届董事会二○一○年第一次会议决议； 
     山西安泰集团股份有限公司第六届监事会二○一○年第一次会议决议； 
     备查文件存放于公司证券与投资者关系管理部办公室。 
     附件一：投资者身份验证操作流程 
     附件二：投资者网络投票操作流程 
     附件三：授权委托书 
                                            山西安泰集团股份有限公司 
                                                        董   事   会 
                                             二○一○年四月二十六日 
附件一： 
                投资者身份验证操作流程 
    已开账户的投资者办理上市公司股东大会网络投票、证券网络查询等网络服务身份验证业务，遵循“先注册，后激活”的程序，即先通过互联网进行网上自注册，再到注册时选定的身份验证机构现场一次性办理身份验证手续，激活网上用户名，选择使用电子证书的投资者同时在身份验证机构领取电子证书。投资者网上用户名一旦激活，即刻生效，并可长期使用，投资者需牢记网上用户名、密码，选择使用电子证书的投资者还需妥善保管电子证书。 
    已开账户的投资者身份验证操作流程如下： 
     （一）网上自注册 
                        投资者网上注册开始 
             登录中国结算网站 http://www.chinaclear.cn （注 1） 
                        阅读《网上注册须知》 
          签署《中国证券登记结算有限责任公司网络服务协议》 
            输入用户注册信息，选择是否使用电子证书 （注 2） 
                          确认用户信息 
                      选定身份验证机构 （注3） 
               记录注册成功后的网上用户名和密码 （注4） 
                           网上注册结束 
    注 1：通过互联网登录中国结算网站后，点击页面左侧‘投资者服务’项下‘投资者注册’。 
    注 2：在用户注册页面输入以下信息： 
     （1）投资者有效身份证件号码； 
     （2）A股、B股、基金等账户号码； 
     （3）投资者姓名/全称； 
     （4）网上用户名； 
     （5）密码； 
     （6）选择是否使用电子证书； 
     （7）其他资料信息。 
   注 3：根据系统提示，投资者在系统列出的身份验证机构备选名录中选择一个身份验证机构（例如证券公司营业部）办理身份验证手续。 
   注 4：注册成功后，提示页面列出了后续操作需要的各项材料。投资者须牢记网上用户名及密码。网上用户名需提交给身份验证机构以办理身份验证手续，身份验证完成后，网上用户名可与密码配合使用，登录网络服务系统。 
      （二）现场身份验证 
                         身份验证开始 
           投资者携带有关材料到其选定的身份验证机构 （注） 
                   投资者填写《身份验证申请表》 
                     投资者提交有关申请材料 
               身份验证机构人员审核投资者申请材料 
         身份验证机构人员激活已注册的网上用户名并告知投资者 
                                              电子证书用户从身份验证机构领取电子证书 
                         身份验证结束 
   注：注册成功的网上用户名未被激活前，不能用来办理上市公司股东大会网络投票、证券网络查询等业务。自然人、境内法人和境外法人投资者须分别携带以下申请材料，到选定的身份验证机构办理身份验证: 
    1、自然人： 
    (1)证券账户卡及复印件； 
    (2)本人有效身份证明文件及复印件； 
   委托他人代办的，还需提交经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 
    2、境内法人： 
    (1)证券账户卡及复印件； 
    (2)企业法人营业执照/注册登记证书及复印件，或加盖申请人公章的复印件； 
    (3)法定代表人证明书、法定代表人授权委托书，以及法定代表人身份证明文件复印件； 
    (4)经办人有效身份证明文件及复印件。 
    3、境外法人： 
    (1)证券账户卡及复印件； 
    (2)有效商业注册登记证明文件或与商业注册登记证明文件具有相同法律效力的可证明其机构设立的文件及复印件； 
    (3)董事会或董事、主要股东或其他有权人士授权委托书，能证明该授权人有权授权的文件，以及授权人身份证明文件复印件； 
    (4)经办人有效身份证明文件及复印件。 
附件二： 
               投资者网络投票操作流程 
    投资者一次性办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。投资者使用已激活的网上用户名、密码（电子证书用户还须使用电子证书），在有效时间内按以下流程进行网络投票： 
                               投资者网络投票开始 
                      登录网站http://www.chinaclear.cn （注1） 
                          输入网上用户名、密码登录 （注2） 
                           点击投资者主页面 “网络投票” 
                     浏览股东大会列表，点击具体的股东大会名称 
                      浏览股东大会资料，选择具体的参与投票方式 
                                                       选择网上办理现场参会登记 
      选择网上直接投票 
                                                                （如有） 
           选择表决态度                                    提交电子确认指令 
           提交电子选票 
    注 1：使用电脑通过互联网登录中国结算网站后，点击页面左侧的‘上市公司股东大会网络投票系统’，再点击新页面右上角‘投资者服务’，电子证书用户选择‘证书用户登录’，非电子证书用户选择‘非证书用户登录’。 
    注 2：电子证书用户还须使用电子证书；非电子证书用户还须使用附加码，附加码由系统自动产生，并显示在页面上。 
    咨询电话：（北京）010-58598851,58598912(业务) 
                   010-58598882,58598884 (技术) 
              (上海)021-68870190 
              (深圳)0755-25988880 
附件三： 
                             授权委托书 
    本人/本单位作为山西安泰集团股份有限公司的股东，兹委托     先生/女士代为出席公司二○○九年度股东大会，并对会议议案行使如下表决权，本人对本次会议审议事项中未作具体指示的，受托人有权/无权按照自己的意思表决。 
                                                                表决意见（同意√、 
                            审议议题 
                                                                 否决×、弃权O） 
1、关于公司二○○九年度董事会工作报告 
2、关于公司二○○九年度监事会工作报告 
3、关于公司二○○九年度独立董事述职报告 
4、关于公司二○○九年年度报告及其摘要 
5、关于公司二○○九年度财务决算报告 
6、关于公司二○○九年度利润分配预案 
7、关于公司二○一○年度银行贷款额度的议案 
8、关于公司二○一○年度日常关联交易的议案 
9、关于公司继续使用暂时闲置募集资金短期补充流动资金的议案 
10、关于公司续聘会计师事务所的议案 
11、关于公司董事调整的议案 
        委托人签名（或盖章）： 
        委托人身份证或营业执照号码： 
        委托人持有股数： 
        委托人股东帐户： 
    受托人（签名）： 
    受托人身份证号码： 
    委托日期：2010年   月   日 
               募集资金存放与实际使用情况的 
                            专项审核报告 
                                               信会师报字（2010）第11338号山西安泰集团股份有限公司： 
     我们审核了后附的截至2009年12月31 日止山西安泰集团股份有限公司（以下简称贵公司）关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告。 
     一、对报告使用者和使用目的的限定 
     本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他 
 目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。 
     二、管理层的责任 
     贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引编制《山西安泰集团股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 
     三、注册会计师的责任 
     我们的责任是对贵公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 
                               专项审核报告第 1 页 
     四、工作概述 
     我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 
     五、鉴证结论 
     我们认为，贵公司管理层编制的 《山西安泰集团股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，如实反映 
了贵公司2009     年度募集资金实际存放与使用情况。 
立信会计师事务所有限公司                     中国注册会计师： 
                                             中国注册会计师： 
中国·上海                                   二 O 一 O 年四月二十六日 
                               专项审核报告第2 页山西安泰集团股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 
                     山西安泰集团股份有限公司 
      关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 
    本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 
    一、募集资金基本情况 
    2007 年度非公开发行股票募集资金 
    经中国证券监督管理委员会 2007 年 8 月 2 日证监发行字[2007]217 号文批准，公司于 
2007年 8月9 日以非公开发行股票方式向社会公众公开发行人民币普通股 8000 万股，每股发行价为 11.18 元，共募集资金 89,440 万元，扣除承销费等发行所需费用计 1,812.40万元后实际募集资金净额为 87,627.60 万元。该募集资金已于 2007年 8 月14 日止全部到位。该募集资金业经北京立信会计师事务所验证并出具京信验[2007]第 010 号《验资报告》。公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在中国建设银行迎泽支行开设了募集资金的存储专户，账号为：14001410008050501328。募集资金于 2007 年8月 14 日存入该账户，金额为： 
87,845.60 万元（其中：当时未支付的发行费用 218 万元，募集资金净额为 87,627.60 万元），以前年度已使用 72,914.46 万元，2009 年度使用14,708.80 万元，截止 2009 年12月 31日该账户余额为：4.34 万元。 
    2009 年度非公开发行股票募集资金 
    经中国证券监督管理委员会 2009 年 8 月 7 日证监发行字[2007]742 号文批准，公司于 
2009 年 8 月 17 日以非公开发行股票方式向社会公众公开发行人民币普通股 15,900 万股，每股发行价为 6.50 元，共募集资金 103,350.00 万元，扣除承销费等发行所需费用计 
2,943.80 万元后实际募集资金净额为 99,880.30 万元。该募集资金已于 2009 年 8 月 18 日止全部到位。该募集资金业经立信会计师事务所验证并出具信会师报字（2009）第 11697 
号《验资报告》。公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在中国建设银行迎泽支行开设了募集资金的存储专户，账号为：14001410008050502839。募集资金于 2009 年 8 月 18 
日存入该账户，金额为：100,406.20 万元。(其中：当时未支付的发行费用 525.90 万元，募集资金净额为 99,880.30 万元)，2009 年度已使用 56,684.19 万元，截止2009年 12月 31 
日该账户余额为：43,292.67 万元。已使用募集资金及剩余募集资金之和与募集资金净额的差异系存款利息产生。 
    二、募集资金管理情况 
    为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司制定了《山西安泰集团股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。募集资金到位后，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集 
                                           专项审核报告第3 页 
山西安泰集团股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告资金管理规定》，公司与中国建设银行股份有限公司太原迎泽支行和国信证券股份有限公司于 2009 年8月 25 日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理办法》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的情形。 
    截至 2009 年12月 31 日，公司募集资金余额 43,297.01 万元，其中：2007年度非公开发 行 股 票 募 集 资 金 余 额  4.34  万 元 ， 存 放 在 中 国 建 设 银 行 迎 泽 支 行 账 号 为 
14001410008050501328 账户中；2009 年度非公开发行股票募集资金余额 43,292.67 万元，存放在中国建设银行迎泽支行账号为 14001410008050502839账户中。 
    三、本年度募集资金的实际使用情况 
    公司严格按照《募集资金管理办法》以及招股意向书中的承诺使用募集资金，所有募投项目均按照招股意向书中承诺的进度稳步推进。2007 年度非公开发行股票募集资金的实际使用情况详见附表 1 募集资金使用情况对照表；2009 年度非公开发行股票募集资金使用情况详见附表 2 募集资金使用情况对照表。 
    1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。（详见附表 1、2） 
    2、募投项目先期投入及置换情况： 
    2007年度非公开发行股票募集资金项目200万吨焦化技改项目二期工程于2006年4月开始施工，前期投入 18,472.89 万元。该款项已于 2007 年8月 30 日置换完毕。 
    3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 
    2009年11月16日召开的2009年第二次临时股东大会审议通过将公司不超过4.5亿元的闲置资金用于补充公司流动资金，期限不超过 6 个月。根据该决议，截止 2009 年 12 月 
31 日使用 42,279.11 万元补充流动资金。 
    4、节余募集资金使用情况：无 
    5、募集资金使用的其他情况：无 
    四、变更募投项目的资金使用情况：无 
    五、募集资金使用及披露中存在的问题 
    公司募集资金的使用和已披露的募集资金使用的相关信息不存在违规情形。 
    六、公司保荐人国信证券股份有限公司对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见：截至 2009 年 12 月 31 日， 安泰集团非公开发行股票募集资金的存放符合相关法规的规定；安泰集团非公开发行股票募集资金的使用符合募集资金投资项目的承诺，符合相关法规的规定。 
                                                山西安泰集团股份有限公司 
                                                      董    事   会 
                                                 二○一○年四月二十六日 
                                            专项审核报告第4 页 
  山西安泰集团股份有限公司 
  关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 
附表 1：2007 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 
项目：200万吨焦化技改项目二期工程（2007 年度非公开发行股票募集资金）  单位：山西安泰集团股份有限公司 
        募集资金总额(万元）                   本年度投入募集资金总额(万元） 
                               87,627.60                              14,708.80 
      变更用途的募集资金总额(万元） 
                                              已累计投入募集资金总额(万元） 
       变更用途的募集资金总额比例                                     87,623.26 
                                              截至年末 
                                              累计投入 
                                                    截至年 
          已变更项 募集资金 截至年末    截至年末 金额与承 项目达到 本年度 项目可行 
                      调整后投    本年度投          末投入          是否达 
          目，含部分 承诺投资 承诺投入  累计投入 诺投入金 预定可使 实现的 性是否发 
 承诺投资项目          资总额     入金额（万        进度（%）       到预计 
          变更（如 总额     金额(1)     金额(2) 额的差额 用状态日 效益（万 生重大变 
                       （万元）    元）              (4)＝          效益 
           有）  （万元）    （万元）    （万元）  (3)＝   期  元）       化 
                                                    (2)/(1) 
                                               (2)-(1) 
                                               （万元） 
200万吨焦化技改                                          2008年 1 
 项目二期工程                                              月 
 （2007年度非公开 无                                        2009年 12  254.37  否  否 
                76,287.50   76,287.50   14,708.80  76,283.16   4.34   99.99 
 发行股票募集资                                            月 
   金）                                                   （注4） 
 补充流动资金 
                11,340.10   11,340.10   11,340.10   -     100.00 
   合计     —                                                  254.37 
                87,627.60   87,627.60   14,708.80  87,623.26   4.34 
                                          专项审核报告第 5 页 
  山西安泰集团股份有限公司 
  关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 
未达到计划进度原因 
项目可行性发生重大变化的情况说明 
                                  200万吨焦化技改项目二期工程2007年8 月募集资金，该项目 2006年4 月起建，前期垫支募集资金投资项目先期投入及置换情况 
☆                                   18,472.89万元。 
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 
募集资金结余的金额及形成原因      募集资金余额 4.34 万元，原因工程项目尚未竣工。 
募集资金其他使用情况 
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 
注 2：“截至年末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 
注 4： 200 万吨焦化技改项目二期工程（2007 年度非公开发行股票募集资金）共投资建设2 座焦炉，1座2008 年1月达到可使用状态，另1座 2009年 12月达到可使用 
状态。 
                                          专项审核报告第 6 页 
  山西安泰集团股份有限公司 
  关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 
附表 2：2009 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 
项目：年产20万吨焦炉煤气制甲醇及 10万吨二甲醚工程项目（2009年度非公开发行股票募集资金）  单位：山西安泰集团股份有限公司 
        募集资金总额(万元）                    本年度投入募集资金总额(万元） 
                               99,880.30                              14,405.08 
     变更用途的募集资金总额(万元）                      - 
                                              已累计投入募集资金总额(万元） 
      变更用途的募集资金总额比例                      -               14,405.08 
                                              截至年末 
                                              累计投入 
                                                    截至年 
                 募集资金 调整后        截至年末 金额与承 项目达到 本年度 项目可行 
           已变更项         截至年末承 本年度投     末投入          是否达 
                 承诺投资 投资总        累计投入 诺投入金 预定可使 实现的 性是否发 
 承诺投资项目  目，含部分   诺投入金额 入金额（万   进度（%）       到预计 
                  总额  额（万           金额(2) 额的差额 用状态日 效益（万 生重大变 
          变更（如有）     (1)（万元） 元）          (4)＝          效益 
                 （万元）  元）          （万元）  (3)＝   期  元）       化 
                                                    (2)/(1) 
                                               (2)-(1) 
                                               （万元）年产20万吨焦炉煤气制甲醇及10万吨 
 二甲醚工程项目 
            无                   125.00                  2011 年   不适用      否 
 （2009年度非公开 85,539.14        63.92   63.92   -61.08  0.07 
 发行股票募集资 
   金） 
 补充流动资金  无             14,341.16                         不适用      否 
                14,341.16         14,341.16  14,341.16   100.00 
   合计     —                14,466.16              —    —      -    — — 
                99,880.30         14,405.08  14,405.08    -61.08 
                                          专项审核报告第7 页 
  山西安泰集团股份有限公司 
  关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 
未达到计划进度原因 
项目可行性发生重大变化的情况说明 
募集资金投资项目先期投入及置换情况 
                                   2009年 11月16 日召开的2009年第二次临时股东大会审议通过将公司不超过 4.5亿元的闲置用闲置募集资金暂时补充流动资金情况  资金用于补充公司流动资金，期限不超过6 个月。根据该决议，截止 2009 年12月 31日使用 
                                   42,279.11万元补充流动资金。 
募集资金结余的金额及形成原因       募集资金余额 43,292.67万元，原因工程项目处于建设初期。 
募集资金其他使用情况 
  注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 
  注 2：“截至年末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 
  注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 
                                          专项审核报告第 8 页 
                   山西安泰集团股份有限公司 
      2009 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 
    一、募集资金基本情况 
    1、2007 年度非公开发行股票募集资金 
    经中国证券监督管理委员会2007年8月2日证监发行字[2007]217号文批准，公司于2007年8月9 日以非公开发行股票方式向社会公众公开发行人民币普通股 
8000万股，每股发行价为11.18元，共募集资金89,440万元，扣除承销费等发行所需费用计 1,812.40 万元后实际募集资金净额为 87,627.60 万元。该募集资金已于2007年8月14 日止全部到位。该募集资金业经北京立信会计师事务所验证并出具京信验[2007]第010号《验资报告》。公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在中国建设银行迎泽支行开设了募集资金的存储专户，账号为： 
14001410008050501328。募集资金于 2007 年 8 月 14 日存入该账户，金额为： 
87,845.60万元（其中：当时未支付的发行费用218万元，募集资金净额为87,627.60 
万元），以前年度已使用 72,914.46 万元，2009 年度使用 14,708.80 万元，截至 
2009年12月31日该账户余额为：4.34万元。 
    2、2009 年度非公开发行股票募集资金 
    经中国证券监督管理委员会2009年8月7日证监发行字[2007]742号文批准，公司于2009年8月17 日以非公开发行股票方式向社会公众公开发行人民币普通股 
15,900 万股，每股发行价为 6.50 元，共募集资金 103,350.00 万元，扣除承销费等发行所需费用计 2,943.80 万元后实际募集资金净额为 99,880.30 万元。该募集资金已于2009年8月18 日止全部到位。该募集资金业经立信会计师事务所验证并出具信会师报字（2009）第11697号《验资报告》。公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在中国建设银行迎泽支行开设了募集资金的存储专户，账号为： 
14001410008050502839。募集资金于 2009 年 8 月 18 日存入该账户，金额为： 
100,406.20 万元。(其中：当时未支付的发行费用 525.90 万元，募集资金净额为 
99,880.30万元)，2009年度已使用56,684.19万元，截至2009年12月31日该账户余额为：43,292.67万元。已使用募集资金及剩余募集资金之和与募集资金净额的差异系存款利息产生。 
    二、募集资金管理情况 
    为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司制定了《山西安泰集团股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。募集资金到位后，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司与中国建设银行股份有限公司太原迎泽支行和国信证券股份有限公司于2009年8月25 日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理办法》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的情形。 
    截至2009年12月31日，公司募集资金余额43,297.01万元，其中：2007年度非公开发行股票募集资金余额 4.34 万元，存放在中国建设银行迎泽支行账号为 
14001410008050501328账户中；2009年度非公开发行股票募集资金余额43,292.67 
万元，存放在中国建设银行迎泽支行账号为14001410008050502839账户中。 
    三、本年度募集资金的实际使用情况 
    公司严格按照《募集资金管理办法》以及招股意向书中的承诺使用募集资金，所有募投项目均按照招股意向书中承诺的进度稳步推进。2007 年度非公开发行股票募集资金的实际使用情况详见附表 1 募集资金使用情况对照表；2009 年度非公开发行股票募集资金使用情况详见附表2募集资金使用情况对照表。 
    1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。（详见附 
表 1、2） 
    2、募投项目先期投入及置换情况： 
    2007 年度非公开发行股票募集资金项目 200 万吨焦化技改项目二期工程于 
2006 年 4 月开始施工，前期投入 18,472.89 万元。该款项已于 2007 年 8 月 30 日置换完毕。 
    3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 
    2009年11月16日召开的2009年第二次临时股东大会审议通过将公司不超过 
4.5亿元的闲置资金用于补充公司流动资金，期限不超过6个月。根据该决议，截至2009年12月31日使用42,279.11万元补充流动资金。 
    4、节余募集资金使用情况：无 
    5、募集资金使用的其他情况：无 
    四、变更募投项目的资金使用情况：无 
    五、募集资金使用及披露中存在的问题 
    公司募集资金的使用和已披露的募集资金使用的相关信息不存在违规情形。 
    六、公司保荐人国信证券股份有限公司对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见：截至 2009 年 12 月 31 日， 安泰集团非公开发行股票募集资金的存放符合相关法规的规定；安泰集团非公开发行股票募集资金的使用符合募集资金投资项目的承诺，符合相关法规的规定。 
     附件：募集资金投资项目的资金使用情况（详见附表1、2） 
                                                   山西安泰集团股份有限公司 
                                                          董   事   会 
                                                二○一○年四月二十六日 
附表 1：2007 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 
项目：200万吨焦化技改项目二期工程（2007 年度非公开发行股票募集资金）  单位：山西安泰集团股份有限公司 
        募集资金总额(万元）                   本年度投入募集资金总额(万元） 
                               87,627.60                              14,708.80 
      变更用途的募集资金总额(万元） 
                                              已累计投入募集资金总额(万元） 
       变更用途的募集资金总额比例                                     87,623.26 
                                              截至年末 
                                              累计投入 
                                                    截至年 
          已变更项 募集资金 截至年末    截至年末 金额与承 项目达到 本年度 项目可行 
                      调整后投    本年度投          末投入          是否达 
          目，含部分 承诺投资 承诺投入  累计投入 诺投入金 预定可使 实现的 性是否发 
 承诺投资项目          资总额     入金额（万        进度（%）       到预计 
          变更（如 总额     金额(1)     金额(2) 额的差额 用状态日 效益（万 生重大变 
                       （万元）    元）              (4)＝          效益 
           有）  （万元）    （万元）    （万元）  (3)＝   期  元）       化 
                                                    (2)/(1) 
                                               (2)-(1) 
                                               （万元） 
200万吨焦化技改                                          2008年 1 
 项目二期工程                                              月 
 （2007年度非公开 无  76,287.50   76,287.50 14,708.80 76,283.16  4.34  99.99  2009年 12 254.37 否  否 
 发行股票募集资                                            月 
   金）                                                   （注4） 
 补充流动资金    11,340.10   11,340.10   11,340.10  -  100.00 
   合计     —  87,627.60   87,627.60 14,708.80 87,623.26  4.34  254.37 
未达到计划进度原因 
项目可行性发生重大变化的情况说明 
                                  200万吨焦化技改项目二期工程2007年8 月募集资金，该项目 2006年4 月起建，前期垫支募集资金投资项目先期投入及置换情况 
                                   18,472.89万元。 
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 
募集资金结余的金额及形成原因      募集资金余额 4.34 万元，原因工程项目尚未竣工。 
募集资金其他使用情况 
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 
注 2：“截至年末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 
注 4： 200 万吨焦化技改项目二期工程（2007 年度非公开发行股票募集资金）共投资建设2 座焦炉，1座2008 年1月达到可使用状态，另1座 2009年 12月达到可使用 
状态。 
附表 2：2009 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 
项目：年产20 万吨焦炉煤气制甲醇及10 万吨二甲醚工程项目（2009 年度非公开发行股票募集资金）  单位：山西安泰集团股份有限公司 
         募集资金总额(万元）                   本年度投入募集资金总额(万元） 
                               99,880.30                              14,405.08 
      变更用途的募集资金总额(万元）                      - 
                                              已累计投入募集资金总额(万元） 
       变更用途的募集资金总额比例                      -              14,405.08 
                                               截至年末 
                                               累计投入 
                                                     截至年 
                  募集资金 调整后        截至年末 金额与承 项目达到 本年度 项目可行 
            已变更项        截至年末承 本年度投      末投入         是否达 
                  承诺投资 投资总        累计投入 诺投入金 预定可使 实现的 性是否发 
  承诺投资项目  目，含部分  诺投入金额 入金额（万   进度（%）       到预计 
                   总额  额（万          金额(2) 额的差额 用状态日 效益（万 生重大变 
           变更（如有）     (1)（万元） 元）         (4)＝          效益 
                  （万元）  元）         （万元）  (3)＝   期   元）      化 
                                                     (2)/(1) 
                                               (2)-(1) 
                                               （万元）年产20 万吨焦炉煤气制甲醇及 10万吨二甲 
醚工程项目（2009 年 无  85,539.14   125.00  63.92  63.92  -61.08  0.07  2011 年  不适用   否 
度非公开发行股票募 
   集资金） 
  补充流动资金  无  14,341.16   14,341.16  14,341.16 14,341.16    100.00   不适用   否 
    合计     —  99,880.30   14,466.16  14,405.08 14,405.08  -61.08  — — -  — — 
未达到计划进度原因 
项目可行性发生重大变化的情况说明 
募集资金投资项目先期投入及置换情况 
                                   2009年 11月16 日召开的2009年第二次临时股东大会审议通过将公司不超过 4.5亿元的闲置用闲置募集资金暂时补充流动资金情况  资金用于补充公司流动资金，期限不超过6 个月。根据该决议，截至 2009 年12月 31日使用 
                                   42,279.11万元补充流动资金。 
募集资金结余的金额及形成原因       募集资金余额 43,292.67万元，原因工程项目处于建设初期。 
募集资金其他使用情况 
  注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 
  注 2：“截至年末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 
  注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 
                          国信证券股份有限公司 
                    关于山西安泰集团股份有限公司 
   2009 年度非公开发行股票募集资金存放与使用情况的核查意见 
    经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]742  号文批准，山西安泰集团股份有限公司（以下简称“安泰集团”、“公司”）于 2009 年 8 月 17 日以非公开发行股票方式向社会公众公开发行人民币普通股 15,900 万股，每股发行价为6.50 
元，共募集资金 103,350.00 万元，扣除承销费等发行所需费用后实际募集资金净额为 99,880.30 万元。国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“本保荐机构”）作为保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市规则》、《上海证券交易所募集资金管理办法》等有关规定，对安泰集团 
2009 年度非公开发行股票募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下：一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 
     1、募集资金存放情况 
    本次非公开发行股票募集资金已于2009 年 8 月 18 日止全部到位，并经立信会计师事务所验证并出具信会师报字（2009）第 11697 号《验资报告》。公司在中 国 建 设 银 行 迎 泽 支 行 开 设 了 募 集资 金 的 存 储 专 户 ， 账 号 为 ： 
14001410008050502839。募集资金于2009 年 8  月 18  日存入该账户，金额为： 
100,406.20 万元（含当时未支付的 525.90 万元发行费用）。 
    2、募集资金使用情况 
    截止到2009 年 12 月31  日，本次发行募集资金已使用情况如下： 
              募集资金投资项目               募集资金2009 年度投资金额（万元） 
年产 20 万吨焦炉煤气制甲醇及 10 万吨二甲醚工程                         63.92 
补充流动资金                                                        14,341.16 
                    合计                                            14,405.08 
    经2009年11月16日召开的2009年第二次临时股东大会审议通过，公司将不超过 4.5 亿元将闲置资金用于补充公司流动资金，期限不超过 6 个月，截止 
2009年12月31日，使用金额为42,343.03 万元。 
    3、募集资金账户余额情况 
    截止2009 年 12 月31  日该账户余额为43,292.67 万元，已使用募集资金及剩余募集资金之和与募集资金净额的差异系存款利息产生。 
  二、2009 年度募集资金项目的进展情况 
    截止到2009 年 12 月31  日，募集资金投资项目的投资进展情况如下（单位：万元）： 
          募集资金总额        99,880.30        本年度投入募集资金总额  14,405.08 
       变更用途的募集资金总额   0 
                                               已累计投入募集资金总额  14,405.08 
      变更用途的募集资金总额比例 0% 
                                            截至期末累计                  项目可 
        已变更项                                    截至期末 项目达到 
                           截至期末   截至期末 投入金额与承          是否达 行性是 
        目，含部分  募集资金承 调整后投 本年度投    投入进度 预定可使 本年度实 
承诺投资项目               承诺投入   累计投入  诺投入金额的         到预计 否发生 
        变更（如 诺投资总额 资总额 入金额           （%）(4) 用状态日 现的效益 
                           金额(1)    金额(2) 差额(3)＝              效益 重大变 
        有）                                        ＝(2)/(1) 期 
                                            (2)-(1)                       化年产 20 万吨焦炉煤气制甲 
                85,539.14     125 63.92 63.92 -61.08 0.07% 2011 年底 无    否醇及 10 万吨二甲醚工程 
补充流动资金    14,341.16  14,341.16 14,341.16 14,341.16 0 100% - -        否 
  合计    —    99,880.30  14,466.16 14,405.08 14,405.08   -61.08 — — — — 
      未达到计划进度原因（分具体募投项目）            无 
       项目可行性发生重大变化的情况说明               无 
      募集资金投资项目先期投入及置换情况              无 
                                2009年11月16日召开的2009年第二次临时股东大会审议通过公司不超过4.5亿元将闲置资 
      用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 
                                金用于补充公司流动资金，期限不超过 6 个月，截止 2009 年 12 月31 日，使用42,343.03 万元。 
        募集资金结余的金额及形成原因               项目均尚未完工 
          募集资金其他使用情况                        无
三、其他 
    经2009年7月27 日召开的公司第六届董事会2009年第三次临时会议审核通过，公司修订了《募集资金管理办法》，明确规定了募集资金专户存储、使用、投向变更、管理和监督等内容。 
    2009年8月25日，公司与保荐人国信证券股份有限公司及中国建设银行迎泽支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，约定对募集资金专户存储、使用和监管等方面的三方权利、责任和义务，强化了对募集资金使用的监管程序。 
    报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对安泰集团募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管等相关人员沟通交流等。四、保荐机构核查意见 
    经核查，截至2009 年 12 月31  日，安泰集团非公开发行股票募集资金的存放符合相关法规的规定；安泰集团非公开发行股票募集资金的使用符合募集资金投资项目的承诺，符合相关法规的规定。 
 （以下无正文） 
     【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于山西安泰集团股份有限公司 
2009 年度非公开发行股票募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】 
    保荐代表人：范茂洋      龙飞虎 
                                                       国信证券股份有限公司 
                                                           2010 年4 月   日