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风神轮胎股份有限公2009年年度报告（查看PDF公告）下载PDF公告阅读器
公告日期:2010-03-23
风神轮胎股份有限公2009年年度报告二○一○年三月二十三日一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名未出席董事姓名未出席董事职务未出席董事的说明被委托人姓名何小勤董事因公出差曹朝阳任振铎独立董事因公出差荆新 (三) 中审亚太会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 董事长姓名曹朝阳财务总监姓名郭春风会计机构负责人姓名娄根杰公司董事长曹朝阳、财务总监郭春风及会计机构负责人娄根杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况 (一) 公司信息公司的法定中文名称风神轮胎股份有限公司公司的法定中文名称缩写风神股份公司的法定英文名称 AEOLUS TYRE CO.,LTD. 公司法定代表人曹朝阳 (二) 联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名韩法强李鸿联系地址河南省焦作市焦东南路 48 号河南省焦作市焦东南路 48 号 2009 年年度报告电话 0391-3999081 0391-3999007 传真 0391-3999080 0391-3999080 电子信箱 hfq@aeolustyre.com lihong@aeolustyre.com (三) 基本情况简介注册地址河南省焦作市焦东南路 48 号注册地址的邮政编码 454003 办公地址河南省焦作市焦东南路 48 号办公地址的邮政编码 454003 公司国际互联网网址 http://www.aeolustyre.com 电子信箱 company@aeolustyre.com (四) 信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点投资者关系管理部 (五) 公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A 股上海证券交易所风神股份 600469 G 风神 (六) 其他有关资料公司首次注册登记日期 1998年 12月 1 日公司首次注册登记地点河南省焦作市焦东南路 48 号首企业法人营业执照注册号 4100001004588-1/1 次税务登记号码 410800712634853 变组织机构代码 71263485-3 更公司聘请的会计师事务所名称中审亚太会计师事务所有限公司公司聘请的会计师事务所办公地址北京市复兴路 47 号天行建大厦 2009 年年度报告三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币项目金额营业利润 347,110,324.23 利润总额 351,423,951.71 归属于上市公司股东的净利润 310,053,573.99 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 306,385,105.34 经营活动产生的现金流量净额 333,863,017.71 (二) 非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币非经常性损益项目金额非流动资产处置损益 -518,019.75 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 5,005,395.00 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -171,779.54 所得税影响额 -647,127.06 合计 3,668,468.65 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币本期比上主要会计数据 2009 年 2008 年年同期增 2007 年减(%) 营业收入 5,622,519,598.55 6,095,350,974.21 -7.76 6,018,582,027.98 利润总额 351,423,951.71 -106,676,287.45 429.43 123,255,513.66 归属于上市公司股 310,053,573.99 -97,135,542.80 419.20 106,258,537.99 东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性 306,385,105.34 -116,032,907.96 364.05 136,375,647.36 损益的净利润 2009 年年度报告经营活动产生的现 333,863,017.71 -29,396,627.98 1,235.72 -50,652,877.06 金流量净额本期末比 2009 年末 2008 年末上年同期 2007 年末末增减(%) 总资产 5,461,753,866.80 4,935,109,531.92 10.67 3,353,748,471.34 所有者权益（或股东 1,675,696,673.21 1,399,629,839.30 19.72 919,844,226.79 权益）本期比上年主要财务指标 2009 年 2008 年 2007 年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.827 -0.26 418.08 0.42 稀释每股收益（元／股） 0.827 -0.26 418.08 0.42 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.817 -0.31 363.55 0.535 （元／股）加权平均净资产收益率（%） 20.16 -11.15 增加31.31个百分点 12.26 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 19.93 -13.32 增加33.25个百分点 15.73 收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元 0.89 -0.08 1,212.5 -0.20 ／股）本期末比上年 2007 年 2009 年末 2008年末同期末增减(%) 末归属于上市公司股东的每股净资产（元 4.47 3.73 19.84 3.61 ／股） 2009 年年度报告四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公发积比例行送比例数量金其他小计数量 (%) 新股 (%) 转股一、有限售条件股 228,308,958 60.89 -168,666,810 -168,666,810 59,642,148 15.91 份 1、国家持股 2、国有法 168,008,958 44.81 -108,366,810 -108,366,810 59,642,148 15.91 人持股 3、其他内 60,300,000 16.08 -60,300,000 -60,300,000 0 0 资持股其中：境内非国有 60,300,000 16.08 -60,300,000 -60,300,000 0 0 法人持股境内自然人持股４、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流 146,633,190 39.11 168,666,810 168,666,810 315,300,000 84.09 通股份 1、人民币 146,633,190 39.11 168,666,810 168,666,810 315,300,000 84.09 普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、股份 374,942,148 100 0 0 374,942,148 100 总数 2009 年年度报告公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 2009年9 月16 日，中国昊华化工（集团）总公司,河南轮胎集团有限责任公司和焦作通良资产经营有限公司分别持有的公司股改限售股份 84,081,445 股，16,660,537 股和 7,624,828 股上市流通。 2009年12月 28 日，公司 2008 年非公开发行的股票 60,300,000 股因限售期满开始上市流通。 2、限售股份变动情况单位：股年初限售股本年解除限本年增加限年末限售股解除限售日股东名称限售原因数售股数售股数数期中国昊华认购非公开 2011年 12 化工（集 59,642,148 59,642,148 发行股票月 28 日团）总公司中国昊华 2009年 9 月化工（集 84,081,445 84,081,445 16 日团）总公司河南轮胎 2009年 9 月集团有限 24,285,365 16,660,537 -7,624,828 16 日责任公司江苏兴达钢帘线股 2009年 12 19,500,000 19,500,000 份有限公月 28 日司河南恒星 2009年 12 科技股份 10,000,000 10,000,000 月 28 日有限公司湖北福星 2009年 12 科技股份 9,900,000 9,900,000 月 28 日有限公司厦门海翼 2009年 12 国际贸易 8,500,000 8,500,000 月 28 日有限公司龙工（福 2009年 12 建）桥箱有 8,500,000 8,500,000 月 28 日限公司广东南辰 2009年 12 机械有限 3,900,000 3,900,000 月 28 日责任公司焦作通良 2009年 9 月资产经营 0 7,624,828 7,624,828 16 日有限公司合计 228,308,958 168,666,810 0 59,642,148 / / 2009 年年度报告 (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况单位：股币种:人民币股票及其发行价格获准上市交衍生证券发行日期发行数量上市日期交易终止日期（元）易数量的种类股票类 2008年 12 2011年 12 A 股股票 5.03 59,642,148 59,642,148 月 29 日月 28 日 2008年 12 2009年 12 A 股股票 5.03 60,300,000 60,300,000 月 29 日月 28 日 2、公司股份总数及结构的变动情况 2009年3 月6 日，公司股东河南轮胎集团有限责任公司与焦作通良资产经营有限公司双方因借款担保合同纠纷事宜签订了《执行和解协议书》，河南轮胎集团有限责任公司将其持有的公司 7,624,828 股股票过户至焦作通良资产经营有限公司。2009年4月2日公司刊登了以上股份已被执行过户的公告。因公司股东提出申请，中国昊华化工（集团）总公司,河南轮胎集团有限责任公司和焦作通良资产经营有限公司分别持有的公司股改限售股份 84,081,445 股，16,660,537股和 7,624,828 股于 2009年 9 月16 日上市流通。2009 年9 月11日，公司刊登了部分股改限售流通股上市的公告。 2009年12月 28，认购公司 2008年非公开发行股票的公司股东江苏兴达钢帘线股份有限公司、河南恒星科技股份有限公司、湖北福星科技股份有限公司、厦门海翼国际贸易有限公司、龙工（福建）桥箱有限公司和广东南辰机械有限责任公司，分别持有的公司股票 19,500,000 股、10,000,000股、 9,900,000 股、8,500,000股、8,500,000 股和 3,900,000 股因限售期满开始上市流通，上市流通数量合计为 60,300,000 股。 3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数 37,331 户前十名股东持股情况股东持股比报告期内增持有有限售条质押或冻结的股股东名称持股总数性质例(%) 减件股份数量份数量中国昊华化工国有 42.58 159,642,148 0 59,642,148 无（集团）总公司法人 2009 年年度报告河南轮胎集团国有质 5.83 21,850,000 -11,690,200 0 10,000,000 有限责任公司法人押境内江苏兴达钢帘非国线股份有限公 5.20 19,500,000 0 0 无有法司人融通新蓝筹证其他 2.99 11,220,302 11,220,302 0 未知券投资基金境内河南恒星科技非国质 2.67 10,000,000 0 0 10,000,000 股份有限公司有法押人境内湖北福星科技非国 2.64 9,900,000 0 0 无股份有限公司有法人境内厦门海翼国际非国 2.27 8,500,000 0 0 无贸易有限公司有法人中国工商银行－易方达价值其他 1.98 7,409,845 1,409,845 0 未知成长混合型证券投资基金中国建设银行－华宝兴业多其他 1.30 4,865,157 -158,398 0 未知策略增长证券投资基金焦作通良资产国有 1.16 4,349,828 4,349,828 0 未知经营有限公司法人前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类及数量中国昊华化工（集团）总公 100,000,000 人民币普通股司河南轮胎集团有限责任公司 21,850,000 人民币普通股江苏兴达钢帘线股份有限公 19,500,000 人民币普通股司融通新蓝筹证券投资基金 11,220,302 人民币普通股河南恒星科技股份有限公司 10,000,000 人民币普通股湖北福星科技股份有限公司 9,900,000 人民币普通股厦门海翼国际贸易有限公司 8,500,000 人民币普通股中国工商银行－易方达价值 7,409,845 人民币普通股成长混合型证券投资基金 2009 年年度报告中国建设银行－华宝兴业多 4,865,157 人民币普通股策略增长证券投资基金焦作通良资产经营有限公司 4,349,828 人民币普通股上述股东关联关系或一致行前十名无限售条件股东之间未知其有关联关系或一致行动人关系。动的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位:股有限售条件股份可上市交易情况持有的有限序有限售条件股东名号称售条件股份可上市交易时间新增可上市交限售条件数量易股份数量中国昊华化工（集认购非公开发行股 1 59,642,148 2011年 12月 28 日 59,642,148 团）总公司票 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○ 法人单位：亿元币种：人民币名称中国昊华化工（集团）总公司单位负责人或法定代表人陈谋乔成立日期 1993年 12月 31 日注册资本 37.3328 主要生产及销售氯碱、化肥、农药、医药中间体、涂料、炭黑、电石、特种气体、橡胶制品、无机盐、新型化工材料及其他化工产品，同时生产及主要经营业务或管理活动销售化工机械和橡塑机械等产品；科研开发涉及石油天然气、煤化工、橡胶加工、精细化工、化工新型材料、农用化工、无机化工、化工机械及仪表等多个门类。 (2) 实际控制人情况 ○ 法人单位：元币种：人民币名称国务院国有资产监督管理委员会 (3) 控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 2009 年年度报告公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股报告期是否在内从公股东单司领取位或其任期起任期终年初年末变动 ☆ 姓名职务性别年龄的报酬他关联始日期止日期持股数持股数原因总额（万单位领元）（税取报酬、前）津贴 2007年 2010年曹朝阳董事长男 47 12月19 12月18 71.24 否日日副董事 2007年 2010年王锋长、总男 45 12月19 12月18 57.03 否经理日日 2007年 2010年何小勤董事男 52 12月19 12月18 是日日 2007年 2010年郑玉力董事男 54 12月19 12月18 是日日董事、 2007年 2010年副总经冯耀岭男 53 12月19 12月18 45.89 否理、总日日工程师申洪亮董事、男 46 2007年 2010年 15,000 11,250 二级市 45.99 否 2009 年年度报告副总经 12月19 12月18 场买卖理日日董事、 2007年 2010年副总经郭春风男 54 12月19 12月18 28.23 否理、财日日务总监董事、 2007年 2010年韩法强董事会男 44 12月19 12月18 37.70 否秘书日日 2007年 2010年独立董陈岩男 64 12月19 12月18 9.52 否事日日 2007年 2010年独立董鞠洪振男 68 12月19 12月18 9.52 否事日日 2007年 2010年独立董张大岭男 65 12月19 12月18 9.52 否事日日 2007年 2010年独立董任振铎男 65 12月19 12月18 9.52 否事日日 2007年 2010年独立董荆新男 53 12月19 12月18 9.52 否事日日 2007年 2010年林伟华监事男 61 12月19 12月18 40.43 否日日 2007年 2010年马保群监事男 50 12月19 12月18 是日日 2007年 2010年姚世忠监事男 48 12月19 12月18 是日日 2007年 2010年秦鸿胜监事男 42 12月19 12月18 6.3 否日日 2007年 2010年仇志刚监事男 44 12月19 12月18 2.6 否日日 2007年 2010年副总经张晓新男 46 12月19 12月18 43.70 否理日日 2007年 2010年副总经申玉生男 48 12月19 12月18 43.92 否理日日 2007年 2010年副总经谢小红男 40 12月19 12月18 40.75 否理日日合计 / / / / / 15,000 11,250 / / 1.曹朝阳：中共党员，研究生学历，教授级高级工程师，享受国家政府特殊津贴，全国劳模，第十、十一届全国人大代表，本公司董事长，党委书记。兼任中国化工橡胶总公司总经理、河南轮胎集团有限责任公司副董事长、党委书记、总经理。本公司一、二、三届董事会董事长。 2.王锋：中共党员，硕士，教授级高级工程师，本公司副董事长，总经理。本公司一、二、三届董事会副董事长。 2009 年年度报告 3.何小勤：中共党员，大学学历，教授级高级工程师。现任中国昊华化工（集团）总公司党委常委、副总经理；北京中昊利华房地产开发有限公司董事长；昊华工程有限公司董事长。 4.郑玉力：中共党员，研究生学历，高级工程师，河南轮胎集团有限责任公司董事长。曾任本公司副总经理、党委副书记、纪委书记，监事会主席；本公司一、二、三届董事会董事。 5.冯耀岭：中共党员，研究生学历，教授级高级工程师，享受国家政府特殊津贴，本公司副总经理，总工程师。本公司一、二、三届董事会董事。 6.申洪亮：中共党员，研究生学历，会计师，本公司副总经理。本公司一、二、三届董事会董事。 7.郭春风：中共党员，研究生学历，高级会计师，本公司副总经理，财务总监。本公司一、二、三届董事会董事。 8.韩法强：中共党员，研究生学历，中学高级教师，本公司董事会秘书（副总经理级），公司办公室主任。本公司二、三届董事会秘书。 9.陈岩：无党派人士，大学学历，高级工程师。现任河南省中生石油化工设备有限公司执行董事。河南省政协七、八、九届科技界委员、河南省八、九届政协常委。本公司二、三届董事会独立董事。 10.鞠洪振：中共党员，大学学历，教授级高级工程师，现任中国橡胶工业协会名誉会长。曾任中国橡胶工业协会会长、中联橡胶（集团）总公司总经理、董事长；中国橡胶工业协会理事长；本公司二、三届董事会独立董事。 11.张大岭：中共党员，研究生学历，高级经济师，现任河南省技术进步与管理现代化研究会会长。曾任河南省发改委巡视员、党组成员。本公司三届董事会独立董事。 12.任振铎：中共党员，大学学历，教授级高级工程师，现任中国工业防腐蚀技术协会副会长。曾任中国化工防腐蚀技术协会副理事长兼秘书长。 13.荆新：中共党员，博士，会计学教授，现任中国人民大学商学院党委书记，副院长。曾任中国人民大学教授、系副主任、审计处长。兼任中国青少年发展基金会监事。 14.林伟华：中共党员，大学学历，政工师，现任本公司和河南轮胎集团有限责任公司党委副书记、纪委书记、工会主席。本公司一、二、三届监事会主席。 15.马保群：中共党员，大学学历，高级咨询师，现任焦作市投资公司总经理。曾任焦作市工程咨询公司副总经理。公司二、三届监事会监事。 16.姚世忠：研究生学历，现任昊华资产管理有限公司总经理。曾任审计署科研所研究室助理研究员、副研究员，富邦投资有限责任公司副总经理、总经理。 17.秦鸿胜：中共党员，大学学历，工程师，本公司制造一部部长。曾任本公司技术部副部长，成型分厂厂长、载重胎分厂厂长、工程胎分厂厂长、斜交胎制造部部长。公司二、三届监事会监事。 18.仇志刚：大专学历，曾任财务部会计，现在公司投资者关系管理部工作。公司三届监事会监事。 19.张晓新：中共党员，大学学历，教授级高级工程师，本公司副总经理。曾任公司总经理助理。 20.申玉生：中共党员，大学学历，高级工程师，本公司副总经理。曾任企业发展部部长、公司副总工程师、总经理助理。 2009 年年度报告 21.谢小红：大学学历，高级工程师，本公司副总经理。曾任本公司子午胎分厂副厂长、厂长、子午胎制造部部长。 (二) 在股东单位任职情况股东单位名是否领取报酬姓名担任的职务任期起始日期任期终止日期称津贴河南轮胎集副董事长、党委曹朝阳团有限责任 2000年12月1日否书记、总经理公司河南轮胎集郑玉力团有限责任董事长 2003年 6月1 日是公司中国昊华化党委常委、副总何小勤工（集团）总 2004年5月24日是经理公司河南轮胎集工会主席、党委林伟华团有限责任副书记、纪委书 1998年 8月1 日否公司记焦作市投资马保群总经理 2002年10月1日是公司在其他单位任职情况其他单位名是否领取报酬姓名担任的职务任期起始日期任期终止日期称津贴焦作三和利众动力有限董事长 2005年 6月8 日否曹朝阳公司中国化工橡总经理 2009年 8月3 日否胶总公司昊华工程有董事长 2005年 7月29 日否限公司何小勤中昊利华房地产开发有董事长 2006年12月30日否限公司河南中生石陈岩油化工设备执行董事 2003年 9月1 日是有限公司中国橡胶工鞠洪振名誉会长 2008年 9月1 日是业协会中国工业防任振铎腐蚀技术协副会长 2001年 1月1 日是会中国人民大商学院党委书 2005年 12月 1 日是学记兼副院长荆新中国青少年监事 2006年 1月1 日否发展基金会河南豫能控马保群股股份有限监事 1997年11月25日否公司昊华资产管姚世忠总经理 2004年 7月30 日是理有限公司 2009 年年度报告 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人董事、高级管理人员的报酬由公司薪酬与考核委员会制定，公司股东大员报酬的决策程序会批准。董事、监事、高级管理人公司董事、高管人员薪酬激励约束机制及公司高管人员绩效考核实施细员报酬确定依据则。董事、监事和高级管理人详见董事、监事、高级管理人员情况表。员报酬的实际支付情况 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 (五) 公司员工情况在职员工总数 5,877 公司需承担费用的离退休职工人数 478 专业构成专业构成类别专业构成人数生产工人 5,109 工程技术人员 293 市场营销人员 131 其他管理人员 100 财务人员 48 其他人员 196 教育程度教育程度类别数量（人）硕士 15 大学 429 大专 943 中专高中等 4,130 初中以下 360 2009 年年度报告六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 2009 年，公司董事会认真履行《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》赋予的职责，严格执行股东大会决议，公司股东大会、董事会、监事会和管理层能够各司其职，互相配合，公司独立董事和董事会各专业委员会能够独立履行职责，参与公司重大事项的决策，公司的法人治理水平日益提高。2009 年公司入选上证公司治理指数样本股。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况是否连续本年应参以通讯方是否独立亲自出席委托出席两次未亲董事姓名加董事会式参加次缺席次数董事次数次数自参加会次数数议曹朝阳否 7 7 5 0 0 否王锋否 7 7 5 0 0 否何小勤否 7 5 5 2 0 否郑玉力否 7 7 5 0 0 否冯耀岭否 7 7 5 0 0 否申洪亮否 7 7 5 0 0 否郭春风否 7 7 5 0 0 否韩法强否 7 7 5 0 0 否陈岩是 7 7 5 0 0 否鞠洪振是 7 5 5 2 0 否张大岭是 7 7 5 0 0 否任振铎是 7 7 5 0 0 否荆新是 7 7 5 0 0 否年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 2 通讯方式召开会议次数 5 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2009 年年度报告 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司制定有《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》，对董事的任职条件和职责范围，独立董事的任职资格，独立董事的提名、选举和更换，独立董事的职责范围，独立董事的工作条件等进行了规定。公司根据法律法规要求及时对以上制度进行修改完善。公司独立董事一般都能按时参加公司董事会和股东大会，对公司运营情况进行有效监督，并提出合理建议，对公司重要事项发表独立意见，并通过各专门委员会发挥各专项职能。公司独立董事每年向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况是否独立完对公司产生情况说明改进措施整的影响公司始终规范运作，关联交易透明、合理、公允。公司独立开展经营业务，拥有完全独立的产供业务方面独立完整情况是销系统，公司原材料的采购、产品的生产和销售均不依赖于控股股东和其他关联企业。公司拥有独立的劳动人事及工资管理制度，所有高级管理人员均人员方面独立完整情况是未在控股股东单位或关联单位领取任何形式的薪酬和津贴。公司拥有独立的生产系统和辅助资产方面独立完整情况是生产系统，资产独立完整，权属清晰。公司董事会、监事会和经营管理的职能部门能够独立运作，不存机构方面独立完整情况是在与控股股东混合经营、合署办公的情形。公司拥有独立的财务管理机构、独立的会计核算体系、财务管理财务方面独立完整情况是制度和独立的银行账号，依法独立纳税。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。公司建立和实施内部控制，遵循了全面性原则、重要性原则、内部控制建设的总体方案制衡性原则、适应性原则、成本效益原则。充分考虑了内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制 2009 年年度报告进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司已建立了涵盖公司、下属部门及子公司各层面、各业务环节及各项相关管理活动的内部控制体系。整个内部控制体系包括：内部控制目标、控制环境、内部控制制度、财务控制、控制程序等，内部控制制度涉及：内部控制制度建立健全的经营管理、业务管理控制、财务控制、重大投资控制、关联交易控制、工作计划及其实施情况对外担保控制、募集资金使用控制以及内控制度的监督检查机制。公司还建立了完善的财务体系，保证会计记录和会计信息的真实、准确和及时，保证了内部控制目标的达成。公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督内部控制检查监督部门的和核查工作。公司审计部是审计委员会下设的日常办事机构，主要负责设置情况对公司财务收支和经济活动进行内部审计和监督。公司监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。内部监督和内部控制自我公司董事会负责对公司内部控制进行自我评价，并提出健全和完善意评价工作开展情况见，出具年度内部控制自我评价报告。公司设立了审计部，制订有《公司内部审计工作制度》，配备了专职的内部审计人员。审计部每年制定年度内部审计工作计划。根据年度审计董事会对内部控制有关工计划，在董事会审计委员会的指导和监督下，对内部控制的有效性进行作的安排监督检查。审计部负责人对董事会负责并出具年度工作报告，年度工作报告须经公司年度董事会进行审议。公司在财务管理和会计核算方面设置较为合理的岗位和职责权限，配备了具有从业资格的会计人员，能够保证公司财务工作依法顺利开展。在会计系统控制方面，制定了《财务管理》、《资金筹集与使用管理》、与财务核算相关的内部控《货币资金管理》、《预算管理制度》、《往来结算管理》、《存货管制制度的完善情况理》、《对外投资管理》、《工程项目管理》、《固定资产管理》、《成本费用管理》、《销售管理》、《会计档案管理》、《质量成本管理控制规程》、《资源节约管理》等项制度，以上制度能够有效进行财务管理，对公司财务进行保护，防范财务风险。报告期内，公司未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，董事内部控制存在的缺陷及整会认为 2009年度公司内部控制是健全的、执行是有效的。2010 年公司改情况将继续加强内控体系建设，加强内控监督检查工作力度。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况公司制定了《董事薪酬激励约束机制》、《高管人员薪酬激励约束机制》和《高级管理人员薪酬激励约束机制实施细则》，对高级管理人员进行激励与约束。董事会薪酬与提名委员会负责研究并监督对公司高级管理人员的考核、激励、奖励机制建立及实 2009 年年度报告施。公司董事、监事及高级管理人员薪酬由公司根据当年经营业绩、管理人员的岗位价值及岗位职责要求、关键绩效指标（KPI）完成状况以及考核评估情况，并考虑同行业收入水平后确定。每年度，公司通过年度述职会议，对高级管理人员进行考评。 (六) 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告风神轮胎股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告风神轮胎股份有限公司 2009 年度社会责任报告披露网址：www.sse.com.cn、www.aeolustyre.com 1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是披露网址：www.sse.com.cn、www.aeolustyre.com 2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：是披露网址：www.sse.com.cn、www.aeolustyre.com (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况公司制定了《信息披露事务管理制度》，该制度对信息披露不及时、不准确或不完整而出现重大错误或疏漏，对违反本制度擅自披露信息的相关责任人，有明确的责任追究和处罚规定。七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 ☆ 会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2008 年度股东中国证券报 D012、上海证券报 2009年 6月25 日 2009年 6月26 日大会 C24 审议通过了《公司 2008 年度董事会工作报告》、《公司 2008 年度监事会工作报告》、《公司 2008 年度财务决算报告》、《公司 2008 年度独立董事述职报告》、《关于公司 2008 年度利润分配预案》、《关于聘请公司 2009 年度会计审计机构的议案》、《关于公司 2009 年度日常关联交易的议案》、《关于建设乘用车子午胎项目的议案》、《关于风神轮胎股份有限公司聘请 2009 年度审计机构的提案》。 (二) 临时股东大会情况会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期 2009 年第一次中国证券报 C008、上海证券报 2009年 2月27 日 2009年 2月28 日临时股东大会 16 2009 年年度报告 2009 年第一次临时股东大会审议通过了《关于增加公司注册资本及修改公司章程的议案》、《关于对中国昊华化工（集团）总公司要约收购义务予以豁免申请的议案》、《关于公司为焦作三和利众动力有限公司提供担保的议案》。八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析一、报告期内公司经营情况的回顾 1、报告期内总体经营情况 2009 年，是公司上下齐心协力共同抗击金融危机，实现求生存、保增长的关键一年。受 2008 年世界金融危机的影响，2009 年一季度公司开工率不足。公司产品主要原材料天然橡胶价格逐步回升，到年底时几乎回升到了 2008 年时的最高价格，给公司带来了很大的成本压力。出口市场不断遭遇海外贸易壁垒，对公司产品拓展出口市场提出挑战。报告期内，公司在董事会“一个提高、两个调整”工作方针指导下，围绕年初确定的“练内功，求生存；拓市场，渡危机”的工作目标，和“创新、调整、执行、突破”的工作主题，按照“一二三四”工作思路（突出一个中心、做实两个调整、强化三个能力、推动四个工程），同心同德、攻坚克难，“抢”维修、“挤”配套、“拓”出口、降成本，实现了“求生存、保稳定”既定目标，生产经营企稳回升，并取得了较好的经营业绩。 2009 年，公司没有完成年初制定的销售收入 60 亿元的目标。报告期内公司完成营业收入 56.23 亿元，同比下降 7.76%；完成营业利润 34,711.03 万元，同比增长 368.8%；完成净利润 31,005.36 万元，同比增长 419.2%。公司净利润大幅增长的主要原因: 公司生产用主要原材料特别是天然橡胶的成本较去年同期大幅下降；公司及时调整产品结构和市场结构，加大优势地区和优势产品的生产销售；在公司内部继续推进优质降耗活动，2009 年公司在生产性消耗、内部质量损失、能源费用等方面全年节约 3079 万元。报告期内，公司募集资金投资项目 15 万套工程子午胎项目于 2009 年8 月17 日正式进入试生产阶段。截止年底，该项目生产能力进入稳定提升状态。 2009 年，公司获得中国出口企业最高荣誉——出口免验资格，是中国轮胎行业首家也是唯一一家获此殊荣的企业；被国家人力资源和社会保障部、国务院国资委联合授予“中央企业先进集体”荣誉称号；“风神”品牌以 34.78 亿元的品牌价值再次入围中国 500 最具价值品牌；公司股票被纳入上证公司治理指数样本股、上证全指样本股、上证小盘指数样本股、上证可选消费行业指数样本股；公司被中国企业社会责任（CSR）研究中心评为中国企业社会责任 100 强，2009 中国制造业 500 强（423 位），2009中国 25 家最受尊敬上市公司；公司万元工业增加值能耗为 0.699 吨标煤/万元，同比降低 19.4%，持续保持行业先进水平，被评为河南省节能减排科技创新示范企业；公司再次荣获东风商用车公司最佳供应商和柳工、龙工、厦工年度优秀供应商称号。 2009 年年度报告 2、公司主营业务及其经营情况（1）主营业务分行业、产品情况表单位：万元营业成本营业收入比营业利润率分行业比上年同营业收入营业成本营业利润率(%) 上年同期增比上年同期和分产品期增减减（％）增减（%）（％）分行业增加 14.18 轮胎 556,251.91 423,540.04 23.86 -8.09 -22.52 个百分点减少 2.25 其他 453.41 443.99 2.08 3.54 5.98 个百分点分产品增加 13.58 子午胎 379,201.03 280,059.67 26.14 -6.45 -20.98 个百分点增加 15.13 斜交胎 177,050.88 143,480.37 18.96 -11.43 -25.37 个百分点公司产品毛利率大幅提升的原因：报告期内公司产品用主要原材料天然橡胶等价格同比大幅下降，公司成本下降；公司内部继续推进优质降耗活动，降低了生产成本；公司研发费用集中纳入管理费用核算，使公司成本核算中研发费用减少。（2）主营业务分地区情况单位：元地区营业收入营业收入比上年增减（％）国内 3,792,418,253.07 -4.54 国外 1,774,634,906.95 -14.84 3、报告期内公司资产构成同比发生重大变动的情况说明单位：元 2009年 12月 31 日 2008年 12月 31 日增减幅度项目金额占资产比重金额占资产比重增加6.33 应收票据 413,282,995.68 7.57% 61,292,969.15 1.24% 个百分点减少2.72 预付款项 119,264,617.40 2.18% 241,697,392.97 4.90% 个百分点 2009 年年度报告减少5.16 在建工程 49,955,091.46 0.91% 299,436,243.26 6.07% 个百分点减少15.5 短期借款 963,557,521.64 17.64% 1,635,587,600.00 33.14% 个百分点增加3.69 其他应付款 338,688,996.52 6.20% 124,019,127.81 2.51% 个百分点增加长期借款 1,187,882,120.00 21.75% 373,530,000.00 7.57% 14.18 个百分点减少2.27 长期应付款 71,113,649.98 1.30% 176,178,484.58 3.57% 个百分点（1）应收票据 2009年所占总资产比例较 2008 年增加6.33 个百分点，主要是票据结算量增加及年底集中回款所致。（2）预付款项 2009年所占总资产比例较 2008 年减少2.72 个百分点，主要是预付工程、设备款结转所致。（3）在建工程 2009年所占总资产比例较 2008 年减少5.16 个百分点，主要是 15 万套工程子午胎等工程项目完工结转固定资产所致。（4）短期借款 2009年所占总资产比例较 2008 年减少15.5 个百分点，主要是流动资金借款减少所致。（5）其他应付款 2009 年所占总资产比例较 2008 年增加3.69 个百分点，主要是应付工程设备款增加。（6）长期借款 2009年所占总资产比例较 2008 年增加14.18 个百分点，主要是项目借款增加。（7）长期应付款 2009 年所占总资产比例较 2008 年减少2.27 个百分点，主要是融资租赁款分批到期偿还。 4、报告期内公司主要财务数据及重大变化的情况说明单位：元项目 2009 2008 同比增减管理费用 472,921,977.34 124,764,751.74 279.05% 资产减值损失 22,483,293.23 123,147,959.55 -81.74% 营业外收入 5,389,277.31 30,418,209.36 -82.28% 营业外支出 1,075,649.83 7,960,650.35 -86.49% 所得税费用 41,370,377.72 -9,540,744.65 533.62% （1)管理费用 2009年较 2008 年增加 348,157,225.6 元，同比增长 279.05%，主要是研发费用集中纳入管理费用核算。 2009 年年度报告（2）资产减值损失 2009 年较2008 年减少100,664,666.32元，同比下降 81.74%，主要是计提存货跌价准备减少。（3）营业外收入 2009 年较2008年减少 25,028,932.05 元，同比下降 82.28%，主要是国家发展改革委节能技术改造财政奖励减少所致。（4）营业外支出 2009 年较2008年减少 6,885,000.52 元，同比下降 86.49%，主要是非流动资产处置损失减少。（5）所得税费用 2009 年较2008年增加 50,911,122.37 元，同比增加 533.62%，主要是实现利润增加。 5、报告期内公司现金流量的构成情况同比发生重大变动的情况说明单位：元项目 2009 2008 同比增减经营活动产生的现金流量净额 333,863,017.71 -29,396,627.98 1235.72% 投资活动产生的现金流量净额 -276,971,421.49 -554,287,371.13 50.03% 筹资活动产生的现金流量净额 -198,470,228.38 980,925,002.33 -120.23% （1）经营活动产生的现金流量净额2009年较2008年增加363,259,645.69元，同比增长1235.72%，主要是原材料采购价格下降支出减少。（2）投资活动产生的现金流量净额 2009 年较 2008 年增加 277,315,949.64 元，同比增长 50.03%，主要是固定资产投资付现减少。（3）筹资活动产生的现金流量净额2009年较2008年减少1,179,395,230.71元，同比减少120.23%，主要是募集资金及固定资产融资款项减少。 6、对公司设备利用情况、订单的获取情况、产品的销售或积压情况、主要技术人员变动情况等与公司经营相关的重要信息进行讨论与分析报告期内，上半年因需求不足，公司生产能力没有充分发挥，存在设备闲置情况。进入第三季度，由于国内经济的恢复、出口市场的逐步回暖，公司产品需求很快回升，产能利用率逐步提升。到四季度，随着下游配套市场的好转，公司部分产品出现供不应求的局面，产品周转流畅，不存在产品积压情况。报告期内公司主要技术人员没有发生重大变化。 7、公司主要子公司经营情况及业绩分析焦作三和利众动力有限公司成立于 2005 年6 月9 日，注册资本 5,276 万元，主营业务：热力、电力的生产、销售；生产过程中衍生品（灰、渣）的销售；热力、电力相关技术的培训及服务。2008 年 1 月，公司收购了三和利众的全部股权。三和利众动力有限公司现为公司全资子公司，为公司提供生 2009 年年度报告产所需全部蒸汽及部分电力。截止 2009 年12月 31 日，三和利众资产总额为 398,798,059.50元，净资产为 61,310,346.65 元；2009 年，三和利众实现净利润 2,058,531.92 元。 8、公司主要供应商、客户情况单位：元前五名供应商采购合计 1,205,722,691.38 占采购总额比重 26.92% 前五名销售商合计 1,549,743,436.39 占销售总额比重 27.56% 9、公司在报告期内的技术创新情况及节能减排情况报告期内，公司研发部门以市场为导向，建立了批量生产平台制度，严格规范“三代产品”（生产一代、研制一代、储备一代）从设计到投放的流程，提高产品开发的准确率和投放的效率。公司全年共开发新产品 42 个，投放市场 36个，其中子午胎 31 个，斜交胎 5 个。与此同时，不断加大知识产权保护力度，申请专利 15 项，授权专利 13 项，同时，风神营销增值积分系统（AMVA系统）在国家知识产权局获得注册计算机软件著作权，为轮胎行业首例。截至目前，公司累计申请专利 126项，授权专利 113 项。 2009 年，公司大力推广节能新技术的应用，全面落实节能目标责任制，全年节约标煤 9064 吨，万元产值综合能耗 0.162 吨标煤/万元，同比降低 7.2%，节约能源费用 1777 万元；积极实施清洁生产，控制污染物排放，加强放射源管理，二氧化硫排放量 154吨，同比降低 2.8%，环保达标率 100%，环保实现零事故。2009 年公司被评为河南省节能减排科技创新示范企业。二、对公司未来发展的展望 1、公司所在的行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局从外部环境看，世界经济复苏基础并不稳固，国际金融危机影响依然存在，全球性挑战压力加大。从国内环境看，经济回升、消费拉动的动力依然不足，结构性矛盾仍很突出。国家将更加注重提高经济增长质量和效益，更加注重推动经济发展方式转变和经济结构调整。从行业环境看，受石油、煤炭、天然橡胶等大宗原材料价格上涨和人民币升值压力的影响，轮胎企业面临经营风险和更激烈的市场竞争。 2、公司未来的发展机遇及发展战略（1）中国国民经济平稳较快发展：2009年GDP 增长为8.5%，预计 2010 年为 8.0%，这必将使包括汽车、工程机械行业在内的产业稳速发展。（2）中国汽车行业稳定发展：据中国汽车工业协会预测，2010 年全国汽车产量预计将达到 1500 万辆，同比增长 10%，将为轮胎企业提供一定的市场空间。（3）中国轮胎行业将稳速增长：据协会预测，2010 年中国轮胎协会 44 家成员的轮胎销售收入将 2009 年年度报告增长 10%以上。 3、公司的发展战略 2010 年董事会工作指导思想：认真贯彻落实中央、省市经济工作会议精神，坚持科学发展观，在董事会“一个提高、两个调整”工作方针指导下，着力落实以“变革、执行、团队、效益”为核心的年度工作大纲；坚持自主创新，继续调整结构，以差异化战略为突破，以发展方式、营销方式、生产方式、管理方式变革推进风神持续又好又快发展；坚持以人为本，继续弘扬以“创新、信心、激情、回报”为核心的企业文化，逐步提高员工福利待遇，努力营造良好的企业发展氛围，同心同德、凝心聚力，乘势而上，努力实现风神跨越式发展新突破。 2010 年公司董事会工作思路：一个中心：提高企业资源综合利用效率和经营效益。两个强化：强化团队建设和执行力建设。三个关键：运用信息化手段促进管理方式转变；全面推进预算管理工作；进一步加强“风神”品牌建设工作。五项重点工作：狠抓产品和市场差异化；狠抓产品品质的稳定与提升；满负荷组织生产；做好市场规划工作，探索市场管理新理念；推动项目建设工作。 2010 年经营目标：确保实现销售收入 72 亿元，成本费用 60.93 亿元。 4、公司实现未来发展战略所需的资金需求及使用计划 500 万套乘用车子午胎项目：项目计划总投资：100,621万元。资金来源：通过自有资金和银行借款等方式加以解决。 5、影响公司未来发展和经营的风险因素及对策（1）宏观环境变化风险：从外部环境看，国际金融危机影响依然存在，全球性挑战压力加大；从国内环境看，经济回升消费拉动的动力依然不足，结构性矛盾仍很突出。针对以上风险，公司将加快产品结构调整，强化自主创新，实现产品的升级换代。同时，从原材料控制、产品设计、过程控制、产品验证四方面入手，进一步提升产品品质，以增强企业的核心竞争力和抵抗风险的能力。（2）原材料价格波动风险：受金融危机影响，2008 年下半年开始，大宗商品价格在短期内大幅下挫，公司产品主要原材料天然橡胶价格在短期内由最高价 3350 美元/吨跌到 1100 美元/吨。2009 年大宗商品价格开始逐步回升，到年底时的价格几乎回到了 2008 年的最高位，给公司带来了很大的成本压力。针对以上风险，公司继续加强全面预算管理，尤其是要加强各项费用支出的管理和内控；利用总公司统一招标采购信息平台，降低采购成本，其中重点做好价格变动大的原材料的行情判断，实施不均衡采购，力争在低价时加量采购，降低“机会成本”；持续推进以“N+4”的优质降耗活动和全过程物耗控制，降低固定费用和保本点，财务费用控制方面要充分利用外部资源，降低利率，同时重点研究商业承兑，减少现金流占用；对制造部实施成本目标责任制考核（准承包制）。（3）国内轮胎销售市场竞争加剧，国外轮胎出口遭遇海外贸易壁垒风险：随着国内轮胎企业规模的不断扩大，市场竞争将更加激烈。随着轮胎出口量的增长，中国轮胎行业已成为国际贸易中遭受反倾销频率最高、次数最多的行业之一。针对以上风险，公司将继续推进市场差异化调整，进一步优化资源配置，向不同市场投放顾客满意的适应性产品，尤其是做好长途耐磨、长途超载、短途耐磨、短途超载四大系列产品组合的市场推介，进一步提升产品在不同地区的适应性、影响力，形成不同市场的拳头产品。同时，要积极推进客户差异化和以质量功能为重点的产品差异化调整。另外，以“两高 2009 年年度报告一低”（售价高、市场占有率高、退赔低）为标准，在国内外两大市场，不断建立培养营销市场示范区，采取差异化营销政策，提升对市场示范区的服务等级，使之成为推广宣传提升风神品牌价值文化的主流。公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 1、对公司未来发展的展望 (1) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (二) 公司投资情况单位:万元报告期内投资额 71,702.33 投资额增减变动数 -29,537.2 上年同期投资额 101,239.53 投资额增减幅度(%) -29.18 被投资的公司情况占被投资公司被投资的公司名称主要经营活动备注权益的比例(%) 热力、电力的生产、销售；焦作三和利众动力有限生产过程中衍生品（灰、渣） 100 公司的销售；热力、电力相关技术的培训及服务 1、募集资金总体使用情况单位:万元币种:人民币尚未使用募集募集年募集方募集资金本年度已使用募已累计使用募尚未使用募资金用途及去份式总额集资金总额集资金总额集资金总额向非公开 2008 57,900.97 19,313.16 50,024.48 7,876.49 股票专户存储发行合计 / 57,900.97 19,313.16 50,024.48 7,876.49 / 2009 年年度报告 2、承诺项目使用情况单位:万元币种:人民币变更未达原因是否是否到计及募承诺是否募集资募集资金符合项目进产生收符合划进集资项目变更金拟投实际投入预计收益计划度益情况预计度和金变名称项目入金额金额进度收益收益更程说明序说明 15万实现销套工售收入：否 105,350 50,024.48 是 72.60% 244,860,000 是程子 2432.30 午胎万元合计 / 105,350 50,024.48 / / 244,860,000 / / / / 3、非募集资金项目情况单位:元币种:人民币项目名称项目金额项目进度项目收益情况 500 万套乘用车子午胎项 1,006,210,000 0.50% 目企业信息化项目 90,600,000 技改技措 435,281,400 合计 1,532,091,400 / / (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果子公司焦作三和利众动力有限公司，本期税检发现，2008 年固定资产修理领用材料 116,276.82 元,其增值税进项税没有转出，已按规定进行了调整，并追溯调整了 2008 年度报表。调增 2008 年度管理费用 19,767.06 元，调增应交税费－增值税 19,767.06 元。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容决议刊登的信息披决议刊登的信息披会议届次召开日期决议内容露报纸露日期公司董事会四中国证券报 C12、 2009年 2月10 日 2009年 2月11 日届十四次会议上海证券报 C7 公司董事会四中国证券报 D081、 2009年 4月17 日 2009年 4月21 日届十五次会议上海证券报 C118 公司董事会四中国证券报 D081、 2009年 4月17 日 2009年 4月21 日届十六次会议上海证券报 C118 公司董事会四中国证券报 D012、 2009年 6月3 日 2009年 6月5 日届十七次会议上海证券报 C27 2009 年年度报告公司董事会四中国证券报 D009、 ☆ 2009年 7月17 日 2009年 7月21 日届十八次会议上海证券报 C66 公司董事会四中国证券报 A20、 2009年 9月30 日 2009年 10月 9 日届十九次会议上海证券报 27 公司董事会四中国证券报 D012、 2009年10月16日 2009年10月20日届二十次会议上海证券报 B10 2、董事会对股东大会决议的执行情况报告期内,公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律法规要求,严格按照股东大会决议和授权范围,认真执行股东大会通过的各项决议内容。 3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司设立了董事会审计委员会，并制定有《董事会审计委员会实施细则》（以下简称“实施细则”）。董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。公司董事会审计委员会由独立董事荆新、张大岭，董事长曹朝阳 3 人组成，其中独立董事荆新任主任委员。 2009 年度审计委员会的工作开展情况：1、审阅了公司内部审计制度和公司内控制度，并提出合理化建议，对内部审计和内控制度的执行情况进行监督；2、在 2008 年度董事会和股东大会上提出了《关于聘请公司二○○九年度会计审计机构议案》；3、根据中国证监会《关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的通知》要求，在公司编制 2009 年年报工作中发挥了应有的作用，具体体现在：（1）2009年 12 月 18日，以书面形式督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告；（2）2010年 1 月 14 日，年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表，并形成书面意见；（3）2010年 2 月 10 日，在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，并形成书面意见；（4）2010年 3月 19 日，对2009 年年度财务会计报告进行表决，形成决议后提交董事会审核；（5）2010年 3月 19日，向董事会提交中审亚太会计师事务所有限公司从事本年度公司审计工作的总结报告和续聘中审亚太会计师事务所有限公司为公司 2010 年度会计审计机构的决议。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告本公司薪酬与考核委员会由独立董事陈岩、张大岭、任振铎和董事长曹朝阳 4 人组成，其中独立董事陈岩任主任委员。公司董事会薪酬与考核委员会严格按照《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》的规定，根据《公司董事薪酬激励约束机制实施细则》和《公司高级管理人员薪酬激励约束机制实施细则》等管理制度，按照公司年初制定的生产经营计划和绩效评价标准和程序，负责对公司的薪酬策略、政策与方案提出建议，按照，对董事及高级管理人员进行年度绩效考评，对公司董事、高管 2009 年年度报告人员的薪酬制度执行情况进行监督，并对本年报所披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬情况出具了同意的审核意见。 (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案经中审亚太会计师事务所有限公司审计，公司 2009 年度实现净利润 310,053,573.99 元，弥补上年度亏损 97,135,542.80元后按法定比例 10%提取法定盈余公积 21,763,516.40 元，加上 2008 年 12 月 31 日滚存未分配利润 168,181,041.37 元，减去2008 年度利润分配 37,494,214.80 元，截至 2009 年 12 月 31日公司可供股东分配的利润为 418,976,884.16 元。公司以2009 年12月31 日公司总股本 374,942,148 股为基数,按每 10股派 1.00 元（含税）现金红利，共计 37,494,214.80 元。经上述分配后，公司剩余未分配利润为 381,482,669.36元，结转下一年度。公司2009 年度不进行资本公积金转增股本。本议案需提交公司 2009 年度股东大会审议。 (六) 公司前三年分红情况单位：元币种：人民币分红年度合并报表中归占合并报表中归属于上分红年度现金分红的数额（含税）属于上市公司股东的净市公司股东的净利润的利润比率(%) 2006 0 17,393,154.49 2007 0 106,258,537.99 2008 37,494,214.80 -97,135,542.80 (七) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况公司制定有《信息沟通/协商与交流管理程序》和《信息披露事务管理制度》，《内幕信息知情人登记备案制度》等，对公司信息的传递、交流、公告等做了严格的规定，能够确保外部信息使用人通过正常渠道了解公司，并对公司内幕信息进行合理保护。 2009 年年度报告九、监事会报告 (一) 监事会的工作情况召开会议的次数 4 监事会会议情况监事会会议议题《公司 2008年度监事会工作报告》、《公司 2008 年年度报告及其摘要》、《公司 2008年度财务决公司监事会四届四次会议算报告》、《公司 2008 年度利润分配预案》、《公司 2008 年度计提资产减值准备的报告》、《关于公司 2009 年度日常关联交易的议案》公司监事会四届五次会议《风神轮胎股份有限公司 2009 年第一季度报告》公司监事会四届六次会议《公司 2009年半年度报告及其摘要》公司监事会四届七次会议《公司 2009年第三季度报告》 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见报告期内，公司股东大会、董事会会议决议均符合法律、法规、规章、以及监管部门的各种规定和要求，未存在违反《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的情形。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，始终做到依法规范运行，没有发现违反国家法律、法规、《公司章程》及损害公司利益的行为。 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见公司监事会对 2009年度的财务状况进行了监督检查，并确认中审亚太会计师事务所有限公司出具的 2009 年度财务审计报告，其真实地反映了公司 2009 年度的财务状况和经营成果。公司监事会对公司 2009 年度各定期报告出具了书面审核意见。 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见通过对公司募集资金使用情况的检查，公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，使用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金的程序合法、金额准确，募集资金的存储和使用完全依据《募集资金专户存储三方监管协议》执行，没有出现违反法律、法规及损害广大股东利益的情形。 (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见报告期内，公司无收购、出售资产事项。 (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见报告期内，公司租赁使用集团公司资产、土地等关联交易的交易价格公平合理，无内幕交易行为发生，没有损害股东的合法权益和造成公司资产的流失。 2009 年年度报告报告期内，昊华工程有限公司向公司提供工程设计、工程管理等方面的服务，江苏兴达钢帘线股份有限公司向公司提供钢丝帘线等产品方面的服务，上述关联方在向公司提供服务时，公司严格执行了公开招标的有关规定、程序，不存在损害公司利益的情形。十、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二) 破产重整相关事项本年度公司无破产重整相关事项。 (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、持有其他上市公司股权情况单位：元占该公会计证券代证券简最初投司股权报告期报告期所有者股份期末账面价值核算码称资成本比例损益权益变动来源科目（％）可供出售债务 600155 ST宝硕 3,284,135.04 1,796,755.04 金融重组资产合计 / 3,284,135.04 1,796,755.04 / / 注：2008 年5 月19日，公司根据河北宝硕股份有限公司破产管理人关于划转股票的通知及《河北宝硕股份有限公司执行重整计划清偿债务清册》，按照债权比例获配宝硕股份股东让渡的流通股股票，作为担保损失的补偿。2008年5 月15 日，宝硕股份破产管理人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将 594,952.00 股股票划转至本公司提供的证券账户内。年末公司对可供出售金融资产按公允价值计量，股票总市值为 3,284,135.04 元。 2、持有非上市金融企业股权情况所占该持报告期公司会计对最初投资成本持有数量期末账面价值报告期损益所有者股份股权核算象（元）（股）（元）（元）权益变来源比例科目名动（元）（%）称中国长期光股权 19,500,000.00 11,000,000 0.04 19,500,000.00 842,806.31 股权大投资投资银行 2009 年年度报告股份有限公司合 19,500,000.00 11,000,000 / 19,500,000.00 842,806.31 / / 计本公司于 2001 年9月 10 日出资1,950.00 万元认购中国光大银行股份有限公司股份 1,000万股， 2002年 4月30 日, 中国光大银行股份有限公司用资本公积转增股本，本公司持股数量增加至 1,100 万股。2009年 7 月，公司收到中国光大银行现金股利 842,806.31 元。 (四) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (五) 报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易单位:元币种:人民币交易价格占同与市关联类交关联关联关联关联关联场参关联交易易金交易市场交易交易交易交易关联交易金额考价关系定价额的结算价格方类型内容价格格差原则比例方式异较 (%) 大的原因中国为公化工司提其他 1,439,427,607.16 52.97 集团供担公司保支付协议担保 11,999,680.00 77.41 现金价费中国为公化工司提橡胶其他 830,412,782.76 30.56 供担总公保司支付协议担保 3,501,828.00 22.59 现金价费中国化工橡胶购买购买市场总公其他合成 269,921,713.55 60.76 现金商品价司供橡胶销分公司 2009 年年度报告 2、关联债权债务往来单位：元币种：人民币向关联方提供资金关联方向上市公司提供资金关联方关联关系发生额余额发生额余额河南轮胎集团有限责任参股股东 10,669,387.33 6,538,388.92 公司昊华工程有母公司的控股 29,753,900.00 26,541,017.03 限公司子公司江苏兴达钢帘线股份有参股股东 400,692,371.87 48,799,580.47 限公司中国化工橡胶总公司供其他关联人 269,921,713.55 12,729,104.15 销分公司合计 269,921,713.55 12,729,104.15 441,115,659.2 81,878,986.42 (六) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况本年度公司无托管事项。 (2) 承包情况本年度公司无承包事项。 (3) 租赁情况 ①房产租赁费 2008年5 月31 日，河南轮胎集团有限责任公司与本公司续签《房地产租赁合同》，河南轮胎集团有限责任公司租赁本公司位于山阳区焦东南路面积为 508 平方米的房屋，租期自 2008年 6月 1日至 2009年 5月31 日，月租金 3,786.00元；2009年5 月31 日，双方续签《房地产租赁合同》，租赁期限延期 1 年，至 2010 年5 月31 日到期。2009 年本公司共收到房屋租金 45,432.00 元。 ②土地租赁公司和公司全资子公司焦作三和利众动力有限公司租赁河南轮胎集团有限责任公司土地 577,569.66平方米，报告期内共支付其土地租赁费 6,586,110.97 元。 2007年9月30日，焦作市地方税务局直属分局批准自2007年7月1日起，本公司租用的486,214.66 平方米工业用地的土地使用税由本公司直接上缴，该部分土地使用税河南轮胎集团有限责任公司不再缴纳。 2009 年年度报告 2、担保情况单位:元币种:人民币公司对控股子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 95,000,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 95,000,000 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额（A+B） 95,000,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 5.67 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提 95,000,000 供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产 50％部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 95,000,000 3、委托理财情况本年度公司无委托理财事项。 4、其他重大合同本年度公司无其他重大合同。 (七) 承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项承诺事项承诺内容履行情况河南轮胎集团有限责任公司承诺：持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在 24 个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占股改承诺完全按承诺履行公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 10%；同时当连续 5 个交易日公司二级市场股票收盘价格均达到 7.5 元时，方可通过上海证券交易所挂牌交易出售所持股份。中国昊华化工（集团）总公司就本次股权转让协议应履行的义务所做出的承诺如下：1、同意接受河南轮胎集团在风神轮胎股份有限公司进行股权分置改革时所作出的限售承诺，即：（1）持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，至少在 24 个月内不上市交易或者转让；（2）上述承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超收购报告书过 10%；（3）在承诺期满后，当连续 5 个交易日公司二级市场股或权益变动价达到 7.5元时（若公司股票按照有关规则做除权、除息处理，完全按承诺履行报告书中所上述价格按照除权、除息规则相应调整），方可通过证券交易所作承诺挂牌交易出售所持股份。2、同意本次受让持有的股份自股权交割日后 12 个月内不转让或上市交易。3、承诺不向任何第三方以任何形式转让风神股份的控制权，不放弃风神股份实际控制人地位。 4、承诺取得风神轮胎股份有限公司的控股地位后，继续保持其独立法人地位，保持其管理机构、资产、人员、生产经营、财务等独立或完整，其注册地及纳税渠道维持不变。 2009 年年度报告 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况单位:元币种:人民币是否改聘会计师事务所：否现聘任境内会计师事务所名称中审亚太会计师事务所有限公司境内会计师事务所报酬 400,000 境内会计师事务所审计年限 1 年 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十) 其他重大事项的说明 1、2009年 3 月20 日河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局和河南省地方税务局联合发布《关于认定河南省 2008 年度第三批高新技术企业的通知》（豫科[2009]17 号）的文件，其中风神轮胎股份有限公司被认定为高新技术企业，证书编号为：GR200841000213，发证时间为 2008 年 12 月 31日，认定有效期为 3 年。具体详见 2009 年3月 27 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的相关公告。 2、河南轮胎集团有限责任公司（以下简称“轮胎集团”）与焦作通良资产经营有限公司（以下简称“焦作通良”）于 2009年 3 月9 日签署了《执行和解协议书》，轮胎集团已将其持有的公司 7,624,828 股股票过户至焦作通良，以抵偿焦作通良的借款本息合计 6031.62 万元，转让股票占公司总股本的 2.03%。具体详见 2007 年4月 6 日、2008 年5 月15日、2009 年3 月11 日、2009 年4 月1日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的相关公告。 3、2009年 12 月 22日公司接到公司控股股东中国昊华化工（集团）总公司的通知，中国昊华化工（集团）总公司所持本公司 159,642,148 股股份无偿划转给中国化工橡胶总公司，并于 2009年 12 月 21 日与中国化工橡胶总公司签署了《国有股权划转协议书》。公司目前总股本为 374,942,148股，本次划转股份占公司总股本的 42.58%。本次收购方式为国有股权无偿划转，股权划转实施后，中国化工橡胶总公司将成为公司的控股股东。中国化工集团公司为中国昊华化工（集团）总公司和中国化工橡胶总公司的同一实际控制人。本次国有股权无偿划转尚需中国证券监督管理委员会对本次划转涉及的上市公司收购无异议并豁免中国化工橡胶总公司的要约收购义务的批准后方可实施。具体详见 2009 年 12 月23 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的相关公告。 4、2010年 1 月12 日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会国资产权 [2010]3 号《关于风神轮胎股份有限公司国有股东所持股份划转有关问题的批复》，同意中国昊华化工（集团）总公司将所持公司股份 159,642,148股（占公司总股本的42.58%）划转给中国化工橡胶总公司。此次股份划转完 2009 年年度报告成后，中国化工橡胶总公司持有公司 159,642,148 股股份，占公司总股本的 42.58%。具体详见 2010 年1月 13 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的相关公告。 (十一) 信息披露索引事项刊载的报刊名称及版面刊载日期刊载的互联网网站及检索路径风神轮胎股份有限中国证券报 D004、公司2008年度业绩 2009年 1月23 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 C3 预亏公告风神轮胎股份有限公司董事会四届十四次会议决议公告中国证券报 C12、 2009年 2月11 日 http://www.sse.com.cn 暨召开2009年第一上海证券报 C7 次临时股东大会通知风神轮胎股份有限公司关于为焦作三中国证券报 C12、 2009年 2月11 日 http://www.sse.com.cn 和利众动力有限公上海证券报 C7 司提供担保的公告风神轮胎股份有限公司2009年第一次中国证券报 C008、 2009年 2月28 日 http://www.sse.com.cn 临时股东大会决议上海证券报 16 公告关于公司股东转让中国证券报 A08、 2009年 3月11 日 http://www.sse.com.cn 公司股份的公告上海证券报 C47 关于公司获得高新中国证券报 B08、技术企业认定的公 2009年 3月27 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 C112 告关于公司股东转让中国证券报 B01、公司股份已执行的 2009年 4月2 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 C20 公告风神轮胎股份有限中国证券报 D081、公司董事会四届十 2009年 4月21 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 C118 五次会议决议公告风神轮胎股份有限中国证券报 D081、公司2009年第一季 2009年 4月21 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 C118 度报告风神轮胎股份有限中国证券报 D081、公司2009年度日常 2009年 4月21 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 C118 关联交易公告风神轮胎股份有限中国证券报 D081、公司监事会四届四 2009年 4月21 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 C118 次会议决议公告风神轮胎股份有限公司董事会四届十中国证券报 D012、七次会议决议公告 2009年 6月5 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 C27 暨召开2008年年度股东大会通知风神轮胎股份有限中国证券报 D012、 ☆ 2009年 6月5 日 http://www.sse.com.cn 公司关于投资建设上海证券报 C27 2009 年年度报告乘用车子午胎项目的公告风神轮胎股份有限公司2008年度股东中国证券报 B16、 2009年 6月13 日 http://www.sse.com.cn 大会增加提案的通上海证券报 28 知风神轮胎股份有限中国证券报 D012、公司2008年度股东 2009年 6月26 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 C24 大会决议公告风神轮胎股份有限中国证券报 D009、公司董事会四届十 2009年 7月21 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 C66 八次会议决议公告风神轮胎股份有限中国证券报 D009、公司2009半年度报 2009年 7月21 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 C66 告摘要风神轮胎股份有限中国证券报 C08、公司2008年度利润 2009年 8月4 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 C20 分配实施公告风神轮胎股份有限中国证券报 C08、公司股改限售流通 2009年 9月11 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 B12 股上市公告风神轮胎股份有限中国证券报 D008、公司重要事项声明 2009年 9月15 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 B16 公告风神轮胎股份有限中国证券报 A20、公司董事会四届十 2009年 10月 9 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 27 九次会议决议公告关于公司与中国华工财务有限公司签中国证券报 A20、 2009年 10月 9 日 http://www.sse.com.cn 署金融服务协议的上海证券报 27 关联交易公告风神轮胎股份有限中国证券报 D012、公司2009年第三季 2009年 10月 20 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 B10 度报告风神轮胎股份有限公司关于河南轮胎中国证券报 B01、集团有限责任公司 2009年 10月 29 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 B69 减持公司股票的公告风神轮胎股份有限中国证券报 B04、 2009年 10月 30 日 http://www.sse.com.cn 公司公告上海证券报 B63 风神轮胎股份有限中国证券报 C004、公司关于更换公司 2009年 11月 7 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 16 保荐代表人的公告 2009 年年度报告关于中国昊华化工（集团）总公司申请豁免要约收购公中国证券报 B08、 2009年 12月 19 日 http://www.sse.com.cn 司股份义务获得中上海证券报 29 国证监会核准的公告风神轮胎股份有限中国证券报 D004、公司非公开发行限 2009年 12月 22 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 B23 售流通股上市公告风神股份关于国有中国证券报 B08、股权划转的提示性 2009年 12月 23 日 http://www.sse.com.cn 上海证券报 B11 公告 2009 年年度报告十一、财务会计报告公司年度财务报告已经中审亚太会计师事务所有限公司注册会计师陈扬、田绍青审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 (一) 审计报告审计报告中审亚太审字（2010）010560 号风神轮胎股份有限公司全体股东：我们审计了后附的风神轮胎股份有限公司（以下简称风神轮胎）财务报表，包括 2009 年12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2009年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注。按照企业会计准则的规定编制财务报表是风神轮胎管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）做出合理的会计估计。我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。我们认为，风神轮胎财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了风神轮胎 2009年 12 月 31日的财务状况以及 2009年度的经营成果和现金流量。中审亚太会计师事务所有限公司中国注册会计师：陈扬、田绍青北京市复兴路 47 号天行建大厦 2010年 3月10 日 2009 年年度报告 (二) 财务报表合并资产负债表 2009年 12月 31 日编制单位:风神轮胎股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 534,674,339.03 613,487,859.02 结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据 413,282,995.68 61,292,969.15 应收账款 390,854,210.13 430,458,212.58 预付款项 119,264,617.40 241,697,392.97 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 19,656,436.90 30,673,297.10 买入返售金融资产存货 861,585,342.98 825,522,553.24 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 2,339,317,942.12 2,203,132,284.06 非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产 3,284,135.04 1,487,380.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 19,500,000.00 19,500,000.00 投资性房地产固定资产 2,891,933,412.56 2,230,611,826.54 在建工程 49,955,091.46 299,436,243.26 工程物资 536,545.43 2,454,168.74 固定资产清理 1,142,301.90 生产性生物资产油气资产无形资产 4,308,503.62 5,504,638.03 开发支出商誉长期待摊费用 64,538,770.75 71,145,994.32 递延所得税资产 16,788,347.63 24,840,690.71 其他非流动资产 70,448,816.29 76,996,306.26 非流动资产合计 3,122,435,924.68 2,731,977,247.86 资产总计 5,461,753,866.80 4,935,109,531.92 流动负债：短期借款 963,557,521.64 1,635,587,600.00 2009 年年度报告向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据 137,182,305.15 174,140,000.00 应付账款 715,429,045.85 743,379,670.32 预收款项 95,775,355.96 30,655,658.10 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 44,557,477.48 5,846,776.62 应交税费 3,619,655.35 17,076,395.99 应付利息 3,310,003.98 应付股利其他应付款 338,688,996.52 124,019,127.81 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动 201,386,061.68 231,530,746.26 负债其他流动负债流动负债合计 2,503,506,423.61 2,962,235,975.10 非流动负债：长期借款 1,187,882,120.00 373,530,000.00 应付债券长期应付款 71,113,649.98 176,178,484.58 专项应付款 23,555,000.00 23,555,000.00 预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 1,282,550,769.98 573,263,484.58 负债合计 3,786,057,193.59 3,535,499,459.68 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 374,942,148.00 374,942,148.00 资本公积 794,207,748.89 790,680,507.11 减：库存股专项储备盈余公积 87,569,892.16 65,806,375.76 一般风险准备未分配利润 418,976,884.16 168,181,041.37 外币报表折算差额归属于母公司所有者 1,675,696,673.21 1,399,610,072.24 权益合计少数股东权益所有者权益合计 1,675,696,673.21 1,399,610,072.24 负债和所有者权益 5,461,753,866.80 4,935,109,531.92 总计法定代表人：曹朝阳主管会计工作负责人：郭春风会计机构负责人：娄根杰 2009 年年度报告母公司资产负债表 2009年 12月 31 日编制单位:风神轮胎股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 492,634,635.24 564,824,072.43 交易性金融资产应收票据 413,136,295.68 61,192,969.15 应收账款 387,900,172.38 430,100,247.99 预付款项 190,562,916.54 336,639,863.64 应收利息应收股利其他应收款 19,472,291.28 30,319,519.83 存货 837,530,032.59 792,920,460.29 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 2,341,236,343.71 2,215,997,133.33 非流动资产：可供出售金融资产 3,284,135.04 1,487,380.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 101,291,760.01 101,291,760.01 投资性房地产固定资产 2,548,523,036.11 1,893,074,279.72 在建工程 49,745,091.46 299,436,243.26 工程物资 536,545.43 2,454,168.74 固定资产清理 1,142,301.90 生产性生物资产油气资产无形资产 4,308,503.62 5,504,638.03 开发支出商誉长期待摊费用 64,538,770.75 71,145,994.32 递延所得税资产 16,241,080.08 23,261,449.02 其他非流动资产 70,448,816.29 76,996,306.26 非流动资产合计 2,860,060,040.69 2,474,652,219.36 资产总计 5,201,296,384.40 4,690,649,352.69 流动负债：短期借款 868,557,521.64 1,550,587,600.00 交易性金融负债应付票据 97,182,305.15 126,140,000.00 应付账款 628,237,527.08 646,270,994.33 预收款项 95,775,355.96 30,655,658.10 应付职工薪酬 44,348,466.28 5,519,020.14 应交税费 3,855,594.11 19,061,638.46 应付利息 3,310,003.98 2009 年年度报告应付股利其他应付款 295,659,205.46 102,034,683.11 一年内到期的非流动 201,386,061.68 231,530,746.26 负债其他流动负债流动负债合计 2,238,312,041.34 2,711,800,340.40 非流动负债：长期借款 1,187,882,120.00 373,530,000.00 应付债券长期应付款 71,113,649.98 176,178,484.58 专项应付款 23,555,000.00 23,555,000.00 预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 1,282,550,769.98 573,263,484.58 负债合计 3,520,862,811.32 3,285,063,824.98 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 374,942,148.00 374,942,148.00 资本公积 794,207,748.89 790,680,507.11 减：库存股专项储备盈余公积 87,569,892.16 65,806,375.76 一般风险准备未分配利润 423,713,784.03 174,156,496.84 所有者权益（或股东权益） 1,680,433,573.08 1,405,585,527.71 合计负债和所有者权益 5,201,296,384.40 4,690,649,352.69 （或股东权益）总计法定代表人：曹朝阳主管会计工作负责人：郭春风会计机构负责人：娄根杰 2009 年年度报告合并利润表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业总收入 5,622,519,598.55 6,095,350,974.21 其中：营业收入 5,622,519,598.55 6,095,350,974.21 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 5,276,252,080.63 6,224,484,820.67 其中：营业成本 4,287,001,927.95 5,494,292,528.16 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 68,724,711.64 80,239,176.47 销售费用 233,461,667.61 215,100,683.26 管理费用 472,921,977.34 124,764,751.74 财务费用 191,658,502.86 186,939,721.49 资产减值损失 22,483,293.23 123,147,959.55 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填 842,806.31 列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 347,110,324.23 -129,133,846.46 加：营业外收入 5,389,277.31 30,418,209.36 减：营业外支出 1,075,649.83 7,960,650.35 其中：非流动资产处置损失 781,152.60 6,846,350.35 四、利润总额（亏损总额以“－”号 351,423,951.71 -106,676,287.45 填列）减：所得税费用 41,370,377.72 -9,540,744.65 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 310,053,573.99 -97,135,542.80 归属于母公司所有者的净利润 310,053,573.99 -97,135,542.80 少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益 0.827 -0.26 （二）稀释每股收益 0.827 -0.26 七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额法定代表人：曹朝阳主管会计工作负责人：郭春风会计机构负责人：娄根杰 2009 年年度报告母公司利润表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业收入 5,624,463,790.34 6,097,317,520.57 减：营业成本 4,307,253,740.47 5,502,871,691.47 营业税金及附加 68,411,924.82 79,801,619.18 销售费用 233,461,667.61 215,100,683.26 管理费用 468,895,496.62 121,304,703.92 财务费用 180,033,520.25 175,100,162.77 资产减值损失 22,404,476.28 123,123,713.93 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号 842,806.31 填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 344,845,770.60 -119,985,053.96 加：营业外收入 5,381,332.97 28,668,059.36 减：营业外支出 1,073,681.60 7,960,450.35 其中：非流动资产处置损失 781,152.60 6,846,350.35 三、利润总额（亏损总额以“－”号 349,153,421.97 -99,277,444.95 填列）减：所得税费用 40,338,403.58 -8,097,590.56 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 308,815,018.39 -91,179,854.39 五、每股收益：（一）基本每股收益 0.824 -0.358 （二）稀释每股收益 0.824 -0.358 六、其他综合收益七、综合收益总额法定代表人：曹朝阳主管会计工作负责人：郭春风会计机构负责人：娄根杰 2009 年年度报告合并现金流量表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务 3,817,349,029.46 4,554,992,671.40 收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额 ☆ 向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 46,248,477.24 收到其他与经营活动 32,801,532.65 56,127,864.91 有关的现金经营活动现金流入 3,850,150,562.11 4,657,369,013.55 小计购买商品、接受劳务 2,627,892,058.42 4,106,499,109.73 支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职 201,217,203.75 200,634,037.77 工支付的现金支付的各项税费 244,802,153.74 272,343,160.67 支付其他与经营活动 442,376,128.49 107,289,333.36 有关的现金经营活动现金流出 3,516,287,544.40 4,686,765,641.53 小计 2009 年年度报告经营活动产生的 333,863,017.71 -29,396,627.98 现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的 842,806.31 现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 432,540.00 641,077.50 的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入 1,275,346.31 641,077.50 小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 278,246,767.80 504,346,506.08 的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营 50,581,942.55 业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出 278,246,767.80 554,928,448.63 小计投资活动产生的 -276,971,421.49 -554,287,371.13 现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 579,009,734.31 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 2,900,057,241.64 2,218,088,462.39 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动 2,000,000.00 278,700,000.00 有关的现金筹资活动现金流入 2,902,057,241.64 3,075,798,196.70 小计偿还债务支付的现金 2,768,155,200.00 1,898,379,513.96 分配股利、利润或偿 193,049,246.60 195,693,680.41 付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动 139,323,023.42 800,000.00 有关的现金筹资活动现金流出 3,100,527,470.02 2,094,873,194.37 小计筹资活动产生的 -198,470,228.38 980,925,002.33 2009 年年度报告现金流量净额四、汇率变动对现金及现 -3,948,755.08 -5,269,815.74 金等价物的影响五、现金及现金等价物净 -145,527,387.24 391,971,187.48 增加额加：期初现金及现金 613,487,859.02 221,516,671.54 等价物余额六、期末现金及现金等价 467,960,471.78 613,487,859.02 物余额法定代表人：曹朝阳主管会计工作负责人：郭春风会计机构负责人：娄根杰母公司现金流量表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务 3,761,839,397.01 4,479,793,321.83 收到的现金收到的税费返还 46,248,477.24 收到其他与经营活动 30,821,120.05 50,055,292.19 有关的现金经营活动现金流入 3,792,660,517.06 4,576,097,091.26 小计购买商品、接受劳务 2,551,772,797.00 4,111,223,339.95 支付的现金支付给职工以及为职 195,238,311.30 195,089,837.16 工支付的现金支付的各项税费 241,259,881.17 259,684,884.09 支付其他与经营活动 424,607,028.60 105,408,771.06 有关的现金经营活动现金流出 3,412,878,018.07 4,671,406,832.26 小计经营活动产生的 379,782,498.99 -95,309,741.00 现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的 842,806.31 现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 432,540.00 641,077.50 的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入 1,275,346.31 641,077.50 小计购建固定资产、无形 273,192,431.28 489,827,892.79 2009 年年度报告资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营 81,791,760.01 业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出 273,192,431.28 571,619,652.80 小计投资活动产生的 -271,917,084.97 -570,978,575.30 现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 579,009,734.31 取得借款收到的现金 2,765,057,241.64 2,113,088,462.39 收到其他与筹资活动 2,000,000.00 278,700,000.00 有关的现金筹资活动现金流入 2,767,057,241.64 2,970,798,196.70 小计偿还债务支付的现金 2,643,155,200.00 1,773,379,513.96 分配股利、利润或偿 187,398,981.60 181,753,149.81 付利息支付的现金支付其他与筹资活动 139,323,023.42 800,000.00 有关的现金筹资活动现金流出 2,969,877,205.02 1,955,932,663.77 小计筹资活动产生的 -202,819,963.38 1,014,865,532.93 现金流量净额四、汇率变动对现金及现 -3,948,755.08 -5,269,815.74 金等价物的影响五、现金及现金等价物净 -98,903,304.44 343,307,400.89 增加额加：期初现金及现金 564,824,072.43 221,516,671.54 等价物余额六、期末现金及现金等价 465,920,767.99 564,824,072.43 物余额法定代表人：曹朝阳主管会计工作负责人：郭春风会计机构负责人：娄根杰 2009 年年度报告合并所有者权益变动表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币本期金额归属于母公司所有者权益少数项目减：一般实收资本（或股专项股东所有者权益合计资本公积库存盈余公积风险未分配利润其他本）储备权益股准备一、上年年 374,942,148.00 790,680,507.11 65,806,375.76 168,200,808.43 1,399,629,839.30 末余额加：会计政策变更前期差错更正其他 -19,767.06 -19,767.06 二、本年年 374,942,148.00 790,680,507.11 65,806,375.76 168,181,041.37 1,399,610,072.24 初余额三、本期增减变动金额（减少以 3,527,241.78 21,763,516.40 250,795,842.79 276,086,600.97 “－”号填列）（一）净利 310,053,573.99 310,053,573.99 润（二）其他 1,527,241.78 1,527,241.78 综合收益上述（一）和（二）小 1,527,241.78 310,053,573.99 311,580,815.77 计（三）所有 2,000,000.00 2,000,000.00 2009 年年度报告者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 2,000,000.00 2,000,000.00 （四）利润 21,763,516.40 -59,257,731.20 -37,494,214.80 分配 1．提取盈 21,763,516.40 -21,763,516.40 余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股 -37,494,214.80 -37,494,214.80 东）的分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 2009 年年度报告损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期 374,942,148.00 794,207,748.89 87,569,892.16 418,976,884.16 1,675,696,673.21 末余额单位:元币种:人民币上年同期金额归属于母公司所有者权益少数项目减：一般实收资本（或股专项股东所有者权益合计资本公积库存盈余公积风险未分配利润其他本）储备权益股准备一、上年年末余 255,000,000.00 333,701,499.80 65,806,375.76 265,336,351.23 919,844,226.79 额加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余 255,000,000.00 333,701,499.80 65,806,375.76 265,336,351.23 919,844,226.79 额三、本期增减变 119,942,148.00 456,979,007.31 -97,135,542.80 479,785,612.51 动金额 2009 年年度报告（减少以“－”号填列）（一）净 -97,135,542.80 -97,135,542.80 利润（二）其他综合 -2,088,579.00 -2,088,579.00 收益上述（一）和 -2,088,579.00 -97,135,542.80 -99,224,121.80 （二）小计（三）所有者投 119,942,148.00 459,067,586.31 579,009,734.31 入和减少资本 1．所有者投入 119,942,148.00 459,067,586.31 579,009,734.31 资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 2009 年年度报告 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余 374,942,148.00 790,680,507.11 65,806,375.76 168,200,808.43 1,399,629,839.30 额法定代表人：曹朝阳主管会计工作负责人：郭春风会计机构负责人：娄根杰 2009 年年度报告母公司所有者权益变动表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币本期金额减：项目实收资本（或股专项资本公积库存盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计本）储备股一、上年年末余 374,942,148.00 790,680,507.11 65,806,375.76 174,156,496.84 1,405,585,527.71 额 ☆ 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余 374,942,148.00 790,680,507.11 65,806,375.76 174,156,496.84 1,405,585,527.71 额三、本期增减变动金额（减少以 3,527,241.78 21,763,516.40 249,557,287.19 274,848,045.37 “－”号填列）（一）净利润 308,815,018.39 308,815,018.39 （二）其他综合 1,527,241.78 1,527,241.78 收益上述（一）和 1,527,241.78 308,815,018.39 310,342,260.17 （二）小计（三）所有者投 2,000,000.00 2,000,000.00 入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 2009 年年度报告 3．其他 2,000,000.00 2,000,000.00 （四）利润分配 21,763,516.40 -59,257,731.20 -37,494,214.80 1．提取盈余公 21,763,516.40 -21,763,516.40 积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或 -37,494,214.80 -37,494,214.80 股东）的分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余 374,942,148.00 794,207,748.89 87,569,892.16 423,713,784.03 1,680,433,573.08 额 2009 年年度报告单位:元币种:人民币上年同期金额减：项目实收资本（或股专项资本公积库存盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计本）储备股一、上年年末余 255,000,000.00 333,701,499.80 65,806,375.76 265,336,351.23 919,844,226.79 额加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余 255,000,000.00 333,701,499.80 65,806,375.76 265,336,351.23 919,844,226.79 额三、本期增减变动金额（减少以 119,942,148.00 456,979,007.31 -91,179,854.39 485,741,300.92 “－”号填列）（一）净利润 -91,179,854.39 -91,179,854.39 （二）其他综合 -2,088,579.00 -2,088,579.00 收益上述（一）和 -2,088,579.00 -91,179,854.39 -93,268,433.39 （二）小计（三）所有者投 119,942,148.00 459,067,586.31 579,009,734.31 入和减少资本 1．所有者投入 119,942,148.00 459,067,586.31 579,009,734.31 资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他（四）利润分配 2009 年年度报告 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余 374,942,148.00 790,680,507.11 65,806,375.76 174,156,496.84 1,405,585,527.71 额法定代表人：曹朝阳主管会计工作负责人：郭春风会计机构负责人：娄根杰 2009 年年度报告 (三) 公司概况 2009年度财务报表附注一、公司基本情况风神轮胎股份有限公司（以下简称：“本公司”）原名河南轮胎股份有限公司，是经河南省人民政府豫股批字[1998]49号文批准，由河南轮胎集团有限责任公司联合中国神马集团有限责任公司、豫港（河南）开发有限公司、焦作市投资公司、焦作市锌品厂、江阴市创新气门嘴厂（现已更名为江阴市创新气门嘴有限公司）和河南省封丘县助剂厂共七家单位共同发起设立的股份有限公司，本公司于1998年12月1日在河南省工商行政管理局注册成立。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]119号文核准，本公司于2003年9月 29日公开发行人民币普通股(A)股7,500万股，2003年10月21日在上海证券交易所挂牌上市，股票代码600469。发行后注册资本增至25,500.00万元。 2005年6月本公司被中国证券监督管理委员会确定为股权分置改革试点公司，2005 年7月5 日本公司董事会三届六次会议决议，本公司七家非流通股股东一致同意按比例以各自持有的部分股份作为对价，支付给流通股股东，以换取其非流通股份的流通权，即方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股将获得非流通股股东支付的 4.2股股份；在支付完成后，本公司的非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。非流通股股东对其股份流通的限制做了承诺。2005年7月29日，股权分置改革方案经国务院国有资产监督管理委员会批准。 2005年8月8 日本公司临时股东大会审议通过了本公司股权分置改革方案的议案。方案实施的股权登记日为2005年8月12日。股权分置完成后，本公司总股本仍为25,500 万股。本公司于2007年6月25 日接到国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2007]545 号《关于风神轮胎股份有限公司国有股划转有关问题的批复》文件，同意本公司控股股东河南轮胎集团有限责任公司将其持有的本公司10,000万股国有法人股划转给中国昊华化工（集团）总公司。2007年10月11日，河南轮胎集团有限责任公司持有的10,000万股股份无偿划转给中国昊华化工（集团）总公司的过户手续办理完毕。本次国有股完成划转后，本公司的总股本仍为25,500万股，其中中国昊华化工（集团）总公司、河南轮胎集团有限责任公司分别持有10,000万股、3,386.681万股。 2009 年年度报告 2008年5月30日，本公司非公开发行股票申请获得中国证券监督管理委员会有条件通过。2008年6月27 日，中国证监会出具证监许可[2008]861号《关于核准风神轮胎股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行股票不超过12,000万股。 2008年12月，本公司完成对中国昊华化工（集团）总公司等7家特定对象非公开发行股票11,994.2148万股，发行后注册资本增至37,494.2148万元，总股本37,494.2148万股，其中中国昊华化工（集团）总公司持有15,964.2148万股、河南轮胎集团有限责任公司持有3,354.02万股、江苏兴达钢帘线股份有限公司持有1,950万股、河南恒星科技股份有限公司持有1,000万股、湖北福星科技股份有限公司持有990万股、厦门海翼国际贸易有限公司持有 850 万股、龙工（福建）桥箱有限公司持有 850 万股、广东南辰机械有限责任公司持有390万股、社会公众股东持有12,145.98万股。本公司企业法人营业执照注册号为410000100002081，注册地为焦作市焦东南路48 号，法定代表人曹朝阳，注册资本 37,494.2148 万元。经营范围：经营本企业生产的轮胎及相关技术的出口业务；经营本企业生产所需原辅材料、机械设备、零配件、仪器仪表及相关技术的进口业务；开展对外合作生产、来料加工、来样加工、来件装配及补偿贸易业务；轮胎生产、销售。二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错（一）财务报表的编制基础本公司财务报表以持续经营为基础进行编制，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。（二）遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。（三）会计期间本公司会计期间分为年度和中期。中期包括半年度、季度和月度。年度、半年度、季度、月度起止日期按公历日期确定。公司会计年度为每年1月1日起至12月31 日止。（四）记账本位币本公司以人民币为记账本位币。 2009 年年度报告（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法企业合并，是指将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。本公司参与的企业合并包括同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并两种类型。 1、同一控制下企业合并的会计处理采用权益结合法。本公司参与合并所取得的被合并方的资产、负债的入账价值或形成的长期股权投资的初始投资成本，以合并日取得的资产、负债在被合并方的原账面价值或者合并日在被合并方账面所有者权益享有的份额作为其初始投资成本。本公司确认的资产、负债的入账价值或确认的初始投资成本与所付出的合并对价账面价值的差额，应当调整资本公积和留存收益。公司为合并而发生诸如审计、评估、法律、咨询等相关直接费用，在发生时直接计入当期损益。 2、非同一控制下的企业合并会计处理采用购买法。非同一控制下的企业合并，本公司以付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上为企业合并发生的各项直接相关费用之和作为合并成本；作为合并对价付出净资产的公允价值与其账面价值的差额，应作为资产处置损益计入合并当期损益。（六）合并财务报表的编制方法本公司以控制为基础确定合并财务报表的合并范围。如果本公司在被投资单位拥有高于50%的表决权资本，或者虽然拥有的表决权资本不足50%但能够对被投资单位实施实质性控制，本公司均将此等被投资单位作为子公司，在编制合并财务报表时纳入合并范围。公司不存在控制的特殊目的主体。合并财务报表以本公司和纳入合并会计报表范围的各子公司的会计报表及其他有关资料为合并依据，按照权益法调整对子公司的长期股权投资，将本公司和纳入合并会计报表范围的各子公司之间的投资、交易及往来等全部抵销，合并时，如纳入合并范围的子公司与本公司会计政策不一致，按本公司执行的会计政策对其进行调整后合并。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。 2009 年年度报告本公司通过同一控制下的企业合并增加的子公司，自合并当期期初纳入本公司合并财务报表，并调整合并财务报表的年初数或上年数；通过非同一控制下企业合并增加的子公司，自购买日起纳入本公司合并财务报表。本公司报告期转让控制权的子公司，自丧失实际控制权之日起不再纳入合并范围。无对同一子公司股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入情况。（七）现金及现金等价物的确定标准现金，是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指企业持有的同时具备期限短（一般指从购入日起不超过3个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。（八）外币业务和外币报表折算 1、发生外币交易时的折算方法本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为人民币金额。 2、在资产负债表日对外币货币性项目和外币非货币性项目的处理方法外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除了按照《企业会计准则第17号—借款费用》的规定，与购建或生产符合资本化条件的资产相关的外币借款产生的汇兑差额予以资本化外，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的股票、基金等外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益。 3、外币财务报表的折算方法本公司按照以下规定，将以外币表示的财务报表折算为人民币金额表示的财务报表。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述方法折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。以外币表示的现金流量表采用现金流 2009 年年度报告量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。（九）金融工具 1、金融工具的确认依据金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产满足下列条件之一的，终止确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第23号——金融资产转移》规定的终止确认条件。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才终止确认该金融负债或其一部分。 2、金融资产和金融负债的分类按照投资目的和经济实质将本公司拥有的金融资产划分为四类：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；②持有至到期投资；③贷款和应收款项；④可供出售金融资产。按照经济实质将承担的金融负债划分为两类：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；②其他金融负债。 3、金融资产和金融负债的计量本公司初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。本公司对金融资产和金融负债的后续计量主要方法：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。（2）持有至到期投资和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本计量。 2009 年年度报告（3）可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，直接计入所有者权益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。（4）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。（5）其他金融负债按摊余成本进行后续计量。但是下列情况除外： ①与在活跃市场中没有报价，公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量。 ②不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量： A.《企业会计准则第13号　或有事项》确定的金额。 B.初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号　收入》的原则确定的累计摊销额后的余额。 4、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法（1）存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场中的报价确定公允价值。报价按照以下原则确定： ①在活跃市场上，公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债的报价，为市场中的现行出价；拟购入的金融资产或已承担的金融负债的报价，为市场中的现行要价。 ②金融资产和金融负债没有现行出价或要价，采用最近交易的市场报价或经调整的最近交易的市场报价，除非存在明确的证据表明该市场报价不是公允价值。金融资产或金融负债不存在活跃市场的，公司采用估值技术确定其公允价值。 5、金融资产减值准备计提方法（1）持有至到期投资以摊余成本计量的持有至到期投资发生减值时,将其账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值（折现利率采用原实际利率）,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益。计提减值准备时,对单项金额重大的持有至到期投资单 2009 年年度报告独进行减值测试；对单项金额不重大的持有至到期投资可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的组合中，根据客户的信用程度等实际情况，按照信用组合进行减值测试；单独测试未发生减值的持有至到期投资，需要按照按照信用组合再进行测试；已单项确认减值损失的持有至到期投资，不再按照信用组合进行减值测试。（2）应收款项应收款项减值测试方法及减值准备计提方法参见附注二（九）。（3）可供出售金融资产可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,则按其公允价值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提减值准备。在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。（4）其他在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。 6、金融资产转移金融资产转移，是指公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。（十）应收款项 1、单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 2009 年年度报告单笔期末余额大于 1000 万的应收账款；单笔期末余单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准额大于 100 万的其他应收款单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法账龄分析法 2、单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计提方法：单项金额不重大但按类似信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项：指期末单项金额未达到上述标准的，按逾期状态进行组合后，确认为组合风险较大的应收款信用风险特征组合的确定依项。具体包括账龄在3 年以上的，或依据公司收集的信息证明该债务人已经出现资不据抵债、濒临破产、债务重组、兼并收购等情形的，影响该债务人正常履行信用义务的非纳入合并财务报表范围关联方的客户应收款项。根据信用风险特征组合确定的计提方法应收账款余额百分比法计提其他应收款余额百分比法 100% 100% 的比例(%) 计提的比例(%) ☆ 3、账龄分析法账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内 3 3 1-2 年 5 5 2-3 年 10 10 3-4 年 30 30 4-5 年 40 40 5 年以上 100 100 计提坏账准备的说明其他计提法说明期末对于关联方的应收款项和单项金额重大的非关联方应收款项（包括应收账款和其他应收款）逐项进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；对于单项金额非重大的以及经单独测试后未发现减值的非关联方应收款项，采用账龄分析法，计提坏账准备。单项金额重大标准为1000万元的应收账款；单笔期末余额大于100万元的其他应收款。对应收票据和预付款项，本公司单独进行减值测试，有客观证据表明其发生减值的，根据未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认为资产损失，计提坏账准备。（十一）存货 1、存货的分类本公司存货主要包括原材料、周转材料、在产品及自制半成品、库存商品等。 2、发出存货的计价方法 2009 年年度报告存货的发出按加权平均法计价。 3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法资产负债表日，本公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。公司在对存货进行全面盘点的基础上，对于存货因已霉烂变质、市场价格持续下跌且在可预见的未来无回升的希望、全部或部分陈旧过时，产品更新换代等原因，使存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，并计入当期损益。本公司按照单个存货项目计提存货跌价准备。但如果某些存货与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量，可以合并计量成本与可变现净值；对于数量繁多、单价较低的存货，可以按照存货类别计量成本与可变现净值。可变现净值为在正常生产过程中，以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税金后的金额。 4、存货的盘存制度存货的盘存制度为永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品于领用时按五五摊销法摊销；包装物于领用时一次摊销法摊销。（十二）长期股权投资长期股权投资主要包括本公司持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的权益性投资，或者对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 1、初始投资成本确定（1）本公司合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：本公司同一控制下的企业合并，以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权 2009 年年度报告益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。本公司非同一控制下的企业合并，在购买日按照下列规定确定其初始投资成本： ①一次交换交易实现的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。 ②通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。 ③本公司为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入企业合并成本。 ④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，本公司将其计入合并成本。（2）除本公司合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： ①以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 ②以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 ③投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 ④通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7号-非货币性资产交换》确定。 ⑤通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号-债务重组》确定。 2、后续计量及损益确认方法 2009 年年度报告（1）本公司采用成本法核算的长期股权投资包括：能够对被投资单位实施控制的长期股权投资；对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，除购买时已宣告发放股利作投资成本收回外，其余确认为当期投资收益。（2）本公司采用权益法核算的长期股权投资包括对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，本公司在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。若符合下列条件，本公司以被投资单位的账面净利润为基础，计算确认投资收益： ①本公司无法合理确定取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值。 ②投资时被投资单位可辨认资产的公允价值与其账面价值相比，两者之间的差额不具有重要性的。 ③其他原因导致无法取得被投资单位的有关资料，不能按照规定对被投资单位的净损益进行调整的。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益。本公司对于被投资单 2009 年年度报告位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。 3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的，认定为重大影响。 4、减值测试方法及减值准备计提方法长期股权投资在按照规定进行核算确定其账面价值的基础上，如果存在减值迹象的，应当按照相关准则的规定计提减值准备。其中对子公司、联营企业及合营企业的投资，应当按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定确定其可收回金额及应予计提的减值准备；企业持有的对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定确定其可收回金额及应予计提的减值准备，上述有关长期股权投资的减值准备在提取以后,均不允许转回。（十三）投资性房地产投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。 1、投资性房地产的确认投资性房地产同时满足下列条件，才能确认：（1）与投资性房地产有关的经济利益很可能流入企业。（2）该投资性房地产的成本能够可靠计量。 2、投资性房地产初始计量（1）外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出。（2）自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 2009 年年度报告（3）以其他方式取得的投资性房地产的成本,按照相关会计准则的规定确定。（4）与投资性房地产有关的后续支出,满足投资性房地产确认条件的,计入投资性房地产成本；不满足确认条件的在发生时计入当期损益。 3、投资性房地产的后续计量投资性房地产是已出租的土地使用权、建筑物，按照成本进行初始计量，在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，当有确凿证据表明投资性房地产的公允价值能够持续可靠取得的，可以对投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量。对于以历史成本模式计量的投资性房地产按照同类固定资产或无形资产计提折旧或摊销；对于以公允价值模式计量的投资性房地产，期末将公允价值的变动计入当期公允变动损益。 4、投资性房地产的转换本公司有确凿证据表明房地产用途发生改变，将投资性房地产转换为其他资产，或将其他资产转换为投资性房地产，将房地产转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 5、投资性房地产减值准备采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，其减值准备的确认标准和计提方法同固定资产。（十四）固定资产 1、固定资产确认条件固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有形资产。本公司固定资产包括房屋建筑物、专用设备、通用设备、运输工具、其他设备等。 ①房屋建筑物满足以下条件：整体造价在30,000.00元以上；每平方米造价在600.00 元以上；建筑面积在50平方米以上。 ②生产用固定资产，是指单位价值满足以下条件通用机械设备、橡胶机械专用设备、制冷设备、主干管道、运输工具等，单位价值在 10,000.00元以上；电子、电器自动化控制及仪器自动化控制设备、通用测试仪器设备，单位价值在 50,000.00元以上。 2009 年年度报告 ③非生产用固定资产指单位价值在2,000.00元以上以及使用年限超过二年不属于直接用于生产的物品。 2、各类固定资产折旧方法固定资产类别预计净残值率(%) 预计使用年限年折旧率(%) 房屋建筑 5 25-40 2.38-3.80 专用设备 5 10-18 5.28-9.50 通用设备 5 5-30 3.17-19.0 运输工具 5 5-10 9.50-19.0 其他设备 5 5-10 9.50-19.0 3、固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法已计提减值准备的固定资产折旧计提方法：已计提减值准备的固定资产，按该项固定资产的原价扣除预计净残值、已提折旧及减值准备后的金额和剩余使用寿命，计提折旧。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确定其成本，并计提折旧；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提的折旧额。（2）对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法的复核：本公司至少于每年年度终了时，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如果发现固定资产使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值的预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值；与固定资产有关的经济利益预期实现方式有重大改变的，改变固定资产折旧方法。固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方法的改变作为会计估计变更处理。 4、融资租入固定资产的认定依据、计价方法本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为融资租赁。融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。（十五）在建工程 2009 年年度报告 1、在建工程计价本公司的在建工程按工程项目分别核算，在建工程按实际成本计价。 2、在建工程结转为固定资产的时点在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。对已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算手续的固定资产，按估计价值记账，待确定实际价值后，再进行调整。（十六）借款费用 1、借款费用资本化的确认原则借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：（1）资产支出已经发生。（2）借款费用已经发生。（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2、借款费用资本化期间资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时计入当期损益。 3、借款费用资本化金额的计算方法在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照下列规定确定： 2009 年年度报告（1）为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。（2）为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，本公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。（十七）无形资产 1、无形资产的确认标准无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。在同时满足下列条件时才能确认无形资产：（1）符合无形资产的定义。（2）与该资产相关的预计未来经济利益很可能流入公司。（3）该资产的成本能够可靠计量。 2、无形资产的初始计量无形资产按照成本进行初始计量。实际成本按以下原则确定：（1）外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买 2009 年年度报告价款的现值之间的差额，除按照《企业会计准则第17号-借款费用》可予以资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。（2）投资者投入无形资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约定价值不公允的除外。（3）自行开发的无形资产本公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。 ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图。 ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，证明其有用性。 ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产。 ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。自行开发的无形资产，其成本包括自满足无形资产确认规定后至达到预定用途前所发生的支出总额。以前期间已经费用化的支出不再调整。（4）非货币性资产交换、债务重组、政府补助和企业合并取得的无形资产的成本，分别按照《企业会计准则第7号-非货币性资产交换》、《企业会计准则第12号-债务重组》、《企业会计准则第16号-政府补助》、《企业会计准则第20号-企业合并》的有关规定确定。 3、无形资产的后续计量公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为本公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销。本公司采用直线法摊销。无形资产的应摊销金额为其成本扣除预计残值后的金额。已计提减值准备的 2009 年年度报告无形资产，还应扣除已计提的无形资产减值准备累计金额。无形资产的摊销金额计入当期损益，使用寿命不确定的无形资产不摊销，期末进行减值测试。（十八）长期待摊费用长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期分担的分摊期限在一年以上 (不含一年)的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产改良支出等。长期待摊费用按实际支出入账，在项目受益期内平均摊销。（十九）预计负债 1、预计负债的确认原则当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资产弃置义务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，确认为负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务。（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业。（3）该义务的金额能够可靠地计量。 2、预计负债的计量方法预计负债按照履行现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同的最佳估计数按该范围的中间值确定;在其他情况下,最佳估计数按如下方法确定：（1）或有事项涉及单个项目时,最佳估计数按最可能发生金额确定。（2）或有事项涉及多个项目时,最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的,则补偿金额在基本确定能收到时,作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认预计负债的账面价值。（二十）股份支付及权益工具股份支付是指本公司为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易，包括以权益结算和以现金结算两种方式。 2009 年年度报告以权益结算的股份支付，是指本公司为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易；以现金结算的股份支付，是指本公司为获取服务承担以股份或其他权益工具为基础计算确定的交付现金或其他资产义务的交易。 1、本公司为换取职工提供的服务而提供的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具的公允价值计量。（1）授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；（2）完成可行权条件得到满足的期间（等待期）内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。（3）在资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，应当进行调整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。（4）本公司在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。 2、本公司提供的以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。（1）授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以企业承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；（2）完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。（3）在资产负债表日，后续信息表明本公司当期承担债务的公允价值与以前估计不同的，应当进行调整，并在可行权日调整至实际可行权水平。（4）本公司在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 3、权益工具的公允价值按照以下方法确定： 2009 年年度报告 (1) 存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定； (2) 不存在活跃市场的，采用合理的估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 4、根据最新取得可行权职工数变动等后续信息进行估计确定可行权权益工具最佳估计数。（二十一）收入 1、销售商品的收入，在下列条件均能满足时确认：（1）企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制；（3）收入的金额能够可靠的计量；（4）与交易相关的经济利益能够流入企业；（5）相关的收入和成本能够可靠地计量。 2、提供劳务的收入的确认（1）在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。（2）如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关劳务收入。在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，在资产负债表日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入。在同时满足下列条件的情况下，表明其结果能够可靠估计： ①与合同相关的经济利益很可能流入企业； ②实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量； ③固定造价合同还必须同时满足合同总收入能够可靠计量及合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。 2009 年年度报告（3）合同完工进度的确认方法：本公司按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定合同完工进度。 3、让渡资产使用权收入确认在满足相关的经济利益很可能流入企业和收入的金额能够可靠地计量等两个条件时，本公司分别以下情况确认收入：（1）利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。（2）使用费收入按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。（二十二）政府补助政府补助，是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。只有在能够满足政府补助所附条件以及能够收到时，本公司才确认政府补助。本公司收到的货币性政府补助，按照收到或应收的金额计量；收到的非货币性政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。本公司收到的与资产相关的政府补助，在收到时确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本公司收到的与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失，则确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。本公司已确认的政府补助需要返还的，如果存在相关递延收益，则冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益时，直接将返还的金额计入当期损益。（二十三）递延所得税资产递延所得税资产的确认： 2009 年年度报告 1、本公司以未来期间很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产，但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认： ①该项交易不是企业合并； ②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。 2、本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产： ①暂时性差异在可预见的未来可能转回； ②未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 3、本公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。（二十四）经营租赁、融资租赁租赁是指在约定的期间内，出租人将资产使用权让与承租人以获取租金的协议，包括经营性租赁与融资性租赁两种方式。 1、经营性租赁作为承租人支付的租金，公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益。公司从事经营租赁业务发生的初始直接费用，直接计入当期损益。经营租赁协议涉及的或有租金在实际发生时计入当期损益。 2、融资性租赁 (1) 符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁： ①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人； ②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权； ③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分（75%（含）以上）； 2009 年年度报告 ④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值（90%（含）以上）；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值（90%（含）以上）； ⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 ☆ 不满足上述条件的，认定经营租赁。 (2) 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。（二十五）持有待售资产 1、确认标准同时满足下列条件的非流动资产应当划分为持有待售：（1）公司已经就处置该非流动资产作出决议；（2）已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；（3）该项转让将在一年内完成。 2、会计处理公司对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该项固定资产的预计净残值能够反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，公司停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：（1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的再收回金额。符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理。（二十六）主要会计政策、会计估计的变更本公司 2009 年度未发生会计政策、会计估计变更 2009 年年度报告（二十七）前期会计差错更正子公司焦作三和利众动力有限公司，本期税检发现，2008年固定资产修理领用材料 116,276.82元,其增值税进项税没有转出，已按规定进行了调整，并追溯调整了2008年度报表。调增2008年度管理费用19,767.06元，调增应交税费－增值税19,767.06元。三、税项（一）主要税种及税率税种计税依据税率国内销售货物的税率为17%、13%，出口销增值税 17%、13% 售货物执行“免、抵、退”办法。消费税除子午线轮胎外的轮胎销售 3% 营业税房屋出租和提供劳务 5% 城市维护建设税应纳增值税额、消费税额、营业税额 7% 教育附加税应纳增值税额、消费税额、营业税额 3% 企业所得税当期应纳税所得额母公司 15%，子公司25% （二）税收优惠及批文 1、增值税：国内销售货物的税率为17%、13%；出口销售货物执行“免、抵、退”办法。根据《财政部国家税务总局关于全国实施增值税转型改革若干问题的通知》（财税〔2008〕170号）文件规定，自2009年1月1 日起，购进（包括接受捐赠、实物投资）或者自制（包括改扩建、安装）固定资产发生的进项税额，可根据《中华人民共和国增值税暂行条例》（国务院令第538号）和《中华人民共和国增值税暂行条例实施细则》（财政部国家税务总局令第50号）的有关规定进行抵扣，原《中部地区扩大增值税抵扣范围暂行办法》的通知（财税[2007]75号）同时废止。按照财税[2008]144号文的规定，自 2008年12月1日起，本公司橡胶制品的出口退税率由5%提高到9%。 2、消费税：国内销售轮胎的税率为10%（不包括农用车专用轮胎），出口轮胎的税率为零；2006年3月20 日财政部、国家税务总局下发财税[2006]33号《关于调整和完善消费税政策的通知》，通知规定自2006年4月1 日起将汽车轮胎10%的税率下调到3%。根据财政部和国家税务总局财税[2000]145号文《关于香皂和汽车轮胎消费税政策的通知》的规定，自2001年1月1 日起子午线轮胎免征消费税。 2009 年年度报告 3、所得税：本公司被认定为高新技术企业，可申请享受2008 年、2009 年、2010 年连续三年国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。四、企业合并及合并财务报表（本节所列数据除非特别注明，金额单位为人民币万元）非同一控制下的企业合并方式取得的子公司实质上本公司构成对被投资期末实本公司合计享子公司业务性注册经营范子公司单位全注册地际投资合计持有的表备注类型质资本围的净投称额股比例决权比资的余例额热力、电力生产、销售；生产过程焦作三中衍生焦作市生产销和利众全资子品的销山阳路售电、 5,276.00 8,179.18 8,179.18 100% 100% 动力有公司售；热 2429 号汽产品限公司力、电力相关技术的培训及服务注：2007年12月2日，本公司与焦作三和利众动力有限公司全体股东签署了《股权转让协议》,拟购买焦作三和利众动力有限公司全部股权，2007年12月19日，本公司2007 年第二次临时股东大会决议通过了《关于收购焦作三和利众动力有限公司股权的议案》，本公司于2008年1月9 日支付了全部股权转让款，故本公司非同一控制下企业合并的购买日确定为2008年1月1日。本公司股权转让价款确定为焦作三和利众动力有限公司2007年9月30日账面净资产的评估价值81,791,760.01元。 2009 年年度报告五、合并财务报表项目注释（以下未特别注明外，货币单位为：人民币元）（一）货币资金期末数期初数项目外币金额折算率人民币金额外币金额折算率人民币金额现金： 50,129.02 38,268.50 人民币 50,129.02 1.0000 50,129.02 38,268.50 1.0000 38,268.50 银行存款： 398,766,418.96 481,733,296.44 人民币 225,625,411.64 1.0000 225,625,411.64 444,546,802.01 1.0000 444,546,802.01 美元 24,950,025.47 6.8282 170,363,763.92 5,438,262.45 6.8346 37,168,348.55 欧元 283,476.07 9.7971 2,777,243.40 1,878.65 9.6590 18,145.88 其他货币资金： 135,857,791.05 131,716,294.08 人民币 127,933,046.47 1.0000 127,933,046.47 114,229,594.42 1.0000 114,229,594.42 美元 915,239.81 6.8282 6,249,440.48 2,558,554.95 6.8346 17,486,699.66 欧元 171,000.00 9.7971 1,675,304.10 - 合计 534,674,339.03 613,487,859.02 注：期末其他货币资金中票据保证金为127,932,305.15元，信用证保证金为 7,925,485.90元。（二）应收票据 1、应收票据分类票据种类期末数期初数银行承兑汇票 413,282,995.68 51,292,969.15 商业承兑汇票 10,000,000.00 合计 413,282,995.68 61,292,969.15 注：（1）期末数较期初数增加351,990,026.53元，增长574.27%，主要是票据结算量增加及年底集中回款所致；（2）期末已贴现未到期的银行承兑汇票金额为314,740,000.00 元。 2、期末公司已经背书给其他方但尚未到期的票据情况出票单位出票日期到期日金额备注龙工(上海)机械制造有限公司 2009-9-29 2010-3-29 13,620,945.00 龙工(上海)机械制造有限公司 2009-11-5 2010-5-5 15,000,000.00 龙工(上海)机械制造有限公司 2009-12-2 2010-6-1 27,000,000.00 东风汽车有限公司 2009-7-17 2010-1-17 10,000,000.00 洛阳运嘉耐火材料有限公司 2009-7-17 2010-1-17 10,000,000.00 合计 75,620,945.00 注：已经背书给其他方但尚未到期的票据按金额最大的前五名披露。 2009 年年度报告（三）应收账款 1、应收账款按种类披露期末数期初数种类账面余额坏账准备账面余额坏账准备比例比例比例金额比例(%) 金额金额金额 (%) (%) (%) 单项金额重大 255,886,377.63 62.40 7,676,591.33 39.98 247,921,616.02 55.03 7,437,648.48 37.14 的应收账款其他不重大应 154,166,756.78 37.60 11,522,332.95 60.02 202,560,515.32 44.97 12,586,270.28 62.86 收账款合计 410,053,134.41 100.00 19,198,924.28 100.00 450,482,131.34 100.00 20,023,918.76 100.00 2、本报告期实际核销的应收账款情况是否因关联交单位名称应收账款性质核销金额核销原因易产生 CANTU 销售款 3,368,512.21 否 STROYINVEST LTD 销售款 2,581,173.49 否受金融危机影响，无 GLOBAL TYRE 销售款 51,375.92 否法收回的外销款。 MEBALTA ,UAB 销售款 27,010.99 否合计 6,028,072.61 3、本报告期末应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位欠款情况 4、应收账款金额前五名单位情况占应收账款总额单位名称与本公司关系金额年限的比例(%) 第一名客户 211,456,486.60 一年以内 51.57 第二名客户 21,871,213.18 一年以内 5.33 第三名客户 12,359,855.05 一年以内 3.01 第四名客户 10,198,822.80 一年以内 2.49 第五名客户 9,275,840.00 一年以内 2.26 合计 265,162,217.63 64.66 5、本报告期末应收账款中无应收关联方账款情况 6、本报告期无终止确认的应收款项情况 2009 年年度报告 7、本报告期无以应收款项为标的进行证券化的资产、负债事项。（四）其他应收款 1、其他应收款按种类披露期末数期初数种类账面余额坏账准备账面余额坏账准备比例比例金额比例(%) 金额比例(%) 金额金额 (%) (%)单项金额重大的应收账 17,190,000.00 75.16 2,940,000.00 91.46 31,094,071.35 91.79 3,077,809.42 96.09 款其他不重大 5,681,116.75 24.84 274,679.85 8.54 2,782,252.75 8.21 125,217.58 3.91 应收账款合计 22,871,116.75 100.00 3,214,679.85 100.00 33,876,324.10 100.00 3,203,027.00 100.00 注：期末数较期初数减少11,005,207.35 元，下降32.49%，主要是结算交银金融租赁有限责任公司融资租赁服务费所致。 2、本报告期无实际核销其他应收款的情况 3、本报告期末其他应收款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位欠款情况 4、其他应收款金额前五名单位情况占其他应收款总单位名称与本公司关系金额年限额的比例(%) 交银金融租赁有限责任公司融资租赁公司 15,000,000.00 1 －2 年 65.58 焦作市金虎轮胎厂业务往来 2,190,000.00 5 年以上 9.58 刘万江公司员工 615,055.90 2 －3 年 2.69 拜伟公司员工 394,941.00 1 年以内 1.73 焦作市速达零担集装箱装卸有限公司业务往来 322,978.40 1 年以内 1.41 合计 80.99 18,522,975.30 5、本报告期末其他应收款中无应收关联方账款情况 6、本报告期无终止确认的其他应收款情况 7、本报告期无以其他应收款为标的进行证券化的资产、负债事项。 2009 年年度报告（五）预付款项 1、按账龄列示期末数期初数账龄金额比例（％）金额比例（％） 1 年以内 97,368,984.22 81.64 233,986,716.94 96.81 1-2 年 20,080,475.35 16.84 6,539,474.72 2.71 2-3 年 643,956.52 0.54 153,782.74 0.06 3 年以上 1,171,201.31 0.98 1,017,418.57 0.42 合计 119,264,617.40 100.00 241,697,392.97 100.00 注：期末数较期初数减少122,432,775.57元，下降50.66%，主要是预付工程、设备款结转所致。 2、预付款项金额前五名单位情况单位名称与本公司关系金额预付时间未结算原因新加坡同德私人有限公司（tong teik pte ltd) 供应商 13,149,444.17 2009 年货款未结清厦门建发股份有限公司供应商 12,930,000.00 2009 年货款未结清中国化工橡胶总公司供销分公司供应商 12,729,104.15 2009 年货款未结清焦作市国土资源局 10,000,000.00 2009 年土地出让金 SUNBRIDGEINTERNATIONAL HOLDINGS LIMITED 供应商 6,204,300.78 2008 年货款未结清合计 55,012,849.10 3、本报告期末预付款项中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位欠款情况 4、1年以上的预付款占18.36%，均为尚未结算的款项。（六）存货 1、存货分类期末数期初数项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 278,011,113.49 13,186,376.41 264,824,737.08 341,873,743.89 38,929,574.02 302,944,169.87 库存商品 512,866,294.37 640,381.01 512,225,913.36 550,739,536.74 70,477,914.16 480,261,622.58 在制品 84,534,692.54 84,534,692.54 48,525,307.89 6,208,547.10 42,316,760.79 合计 875,412,100.40 13,826,757.42 861,585,342.98 941,138,588.52 115,616,035.28 825,522,553.24 2009 年年度报告 2、存货跌价准备本期减少存货种类期初账面余额本期计提额期末账面余额转回转销原材料 38,929,574.02 10,418,600.94 36,161,798.55 13,186,376.41 库存商品 70,477,914.16 640,381.01 70,477,914.16 640,381.01 在制品 6,208,547.10 6,208,547.10 合计 115,616,035.28 11,058,981.95 112,848,259.81 13,826,757.42 3、存货跌价准备情况本期转回金额占该项存货项目计提存货跌价准备的依据本期转回存货跌价准备的原因期末余额的比例原材料成本高于可变现净值的差额无无库存商品成本高于可变现净值的差额无无（七）可供出售金融资产内容期末公允价值期初公允价值 ST 宝硕 3,284,135.04 1,487,380.00 合计 3,284,135.04 1,487,380.00 注：2008年5月19日，公司根据河北宝硕股份有限公司破产管理人关于划转股票的通知及《河北宝硕股份有限公司执行重整计划清偿债务清册》，按照债权比例获配宝硕股份股东让渡的流通股股票，作为担保损失的补偿。2008年5月15日，宝硕股份破产管理人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将594,952.00股股票划转至本公司提供的证券账户内。年末公司对可供出售金融资产按公允价值计量，股票总市值为 3,284,135.04元。（八）长期股权投资 1、长期股权投资分类期末数期初数账龄金额减值准备金额减值准备对子公司投资对合营企业投资对联营企业投资其他股权投资 19,500,000.00 19,500,000.00 合计 19,500,000.00 19,500,000.00 注：其他股权投资系对中国光大银行股份投资，光大银行经营良好，本期发放了现金股利，不存在需要计提减值准备的情况。 2009 年年度报告 2、长期股权投资明细在被投资单位持股本在被在被比期被投资核增投资例减计投单位算初始投资成减单位与值提资期初余额期末余额表决现金红利方本变持股表准减单权比法动比例决备值位例 (%) 权准 (%) 比备例不一致的说 ☆ 明中国光大按银成行本 19,500,000.00 19,500,000.00 19,500,000.00 0.04 0.04 842,806.31 股法份核有算限公司合 19,500,000.00 19,500,000.00 19,500,000.00 842,806.31 计注：公司于2001年9月10日出资1,950.00万元，认购光大银行股份1,000万股， 2002年4月30 日, 光大银行用资本公积转增股本，公司持股数量增加至1,100万股。 2009年7月，公司收到中国光大银行现金股利842,806.31元。 2009 年年度报告（九）固定资产 1、固定资产情况项目期初账面余额本期增加本期减少期末账面余额一、账面原值合计： 2,992,448,680.35 1,002,889,073.50 238,074,000.02 3,757,263,753.83 其中：房屋及建筑物 652,209,727.88 260,103,263.15 2,349,721.45 909,963,269.58 专用设备 2,016,694,489.69 671,413,628.24 217,525,375.21 2,470,582,742.72 通用设备 282,137,677.38 62,196,621.64 15,750,299.52 328,583,999.50 运输工具 27,958,524.80 5,000,754.01 1,189,273.13 31,770,005.68 电子设备及其他 13,448,260.60 4,174,806.46 1,259,330.71 16,363,736.35 二、累计折旧合计： 750,210,639.81 183,706,275.27 82,729,488.31 851,187,426.77 其中：房屋及建筑物 85,400,838.98 19,889,763.50 813,890.31 104,476,712.17 专用设备 553,561,210.06 139,940,378.60 74,235,832.80 619,265,755.86 通用设备 97,405,654.89 19,043,570.34 7,102,036.23 109,347,189.00 运输工具 9,097,652.96 3,147,593.33 554,240.23 11,691,006.06 电子设备及其他 4,745,282.92 1,684,969.50 23,488.74 6,406,763.68 三、固定资产账面净值合计 2,242,238,040.54 1,002,889,073.50 339,050,786.98 2,906,076,327.06 其中：房屋及建筑物 566,808,888.90 260,103,263.15 21,425,594.64 805,486,557.41 专用设备 1,463,133,279.63 671,413,628.24 283,229,921.01 1,851,316,986.86 通用设备 184,732,022.49 62,196,621.64 27,691,833.63 219,236,810.50 运输工具 18,860,871.84 5,000,754.01 3,782,626.23 20,078,999.62 电子设备及其他 8,702,977.68 4,174,806.46 2,920,811.47 9,956,972.67 四、减值准备合计 11,626,214.00 6,209,580.30 3,692,879.80 14,142,914.50 其中：房屋及建筑物 600,244.95 600,244.95 专用设备 7,590,989.80 5,934,816.98 3,066,568.70 10,459,238.08 通用设备 3,188,787.81 201,485.30 589,510.86 2,800,762.25 运输工具 244,879.94 73,278.02 35,645.24 282,512.72 电子设备及其他 1,311.50 1,155.00 156.50 五、固定资产账面价值合计 2,230,611,826.54 1,002,889,073.50 341,567,487.48 2,891,933,412.56 其中：房屋及建筑物 566,208,643.95 260,103,263.15 21,425,594.64 804,886,312.46 专用设备 1,455,542,289.83 671,413,628.24 286,098,169.29 1,840,857,748.78 通用设备 181,543,234.68 62,196,621.64 27,303,808.07 216,436,048.25 运输工具 18,615,991.90 5,000,754.01 3,820,259.01 19,796,486.90 电子设备及其他 8,701,666.18 4,174,806.46 2,919,656.47 9,956,816.17 注：（1）本期计提折旧183,706,275.27元；（2）本期由在建工程转入固定资产原值994,861,658.77元；（3）固定资产中用于抵押的资产账面价值146,905,488.11元，评估值 146,905,488.11元。 2、暂时闲置的固定资产情况 2009 年年度报告项目账面原值累计折旧减值准备账面净值备注机器设备 23,567,901.60 19,527,271.69 4,040,329.89 300.02 合计 23,567,901.60 19,527,271.69 4,040,329.89 300.02 3、通过融资租赁租入的固定资产情况项目账面原值累计折旧账面净值机器设备 300,000,000.00 24,679,191.45 275,320,808.55 合计 300,000,000.00 24,679,191.45 275,320,808.55 （十）在建工程 1、在建工程情况期末数期初数项目账面余额跌价准备账面净值账面余额跌价准备账面净值合计 49,955,091.46 49,955,091.46 299,436,243.26 299,436,243.26 2、在建工程项目变动情况转入固定资其他工程投入占预算工程进项目名称预算数期初数本期增加产减少比例(%) 度 15 万套工程子午 1,053,500,000.00 213,924,726.48 500,941,077.93 678,225,731.26 72.60 72.60 胎项目 500 万套高性能乘 1,006,200,000.00 - 4,371,000.00 - 0.05 0.05 用子午胎企业信息化项目 90,600,000.00 1,181,794.87 1,619,735.05 1,457,529.92 技改技措 435,28 1,400.00 84,329,721.91 200,313,062.96 277,252,766.56 抽凝改背压 120,000.00 脱硫烟道改造 90,000.00 合计 2,585,581,400.00 299,436,243.26 707,454,875.94 956,936,027.74 续上表利息资本化其中：本期利息资本期利息资项目名称资金来源期末数金额本化金额本化率(%) 15 万套工程子募股资金 57901 万元，贷款 18,289 15,215,312.95 2,995,421.63 5.55 36,640,073.15 午胎项目万元, 自筹29,160 万元 500 万套高性能贷款73,080 万元, 自筹27,541 万元 4,371,000.00 乘用子午胎企业信息化项贷款6342 万元, 自筹2718 万元 1,344,000.00 目贷款：12569.2 万元技改技措 3,353,788.72 1,840,762.34 5.55 7,390,018.31 自筹30,958.94 万元 2009 年年度报告抽凝改背压自有资金 120,000.00 脱硫烟道改造自有资金 90,000.00 合计 18,569,101.67 4,836,183.97 49,955,091.46 （十一）工程物资项目期初数本期增加本期减少期末数专用材料 2,454,168.74 10,581,294.06 12,498,917.37 536,545.43 专用设备 333,005,259.52 333,005,259.52 合计 2,454,168.74 343,586,553.58 345,504,176.89 536,545.43 （十二）固定资产清理未清理完毕的固项目期初数期末数转入清理的原因定资产账面价值房屋、构筑物 844,656.81 844,656.81 雪灾毁损设备 297,645.09 297,645.09 报废合计 1,142,301.90 1,142,301.90 （十三）无形资产项目期初账面余额本期增加本期减少期末账面余额一、账面原值合计 9,145,789.59 244,233.85 9,390,023.44 商标 2,522,185.00 2,522,185.00 软件 1,642,304.86 239,953.85 1,882,258.71 非专利技术 4,947,699.73 4,947,699.73 专利技术 33,600.00 4,280.00 37,880.00 二、累计摊销合计 3,641,151.56 1,440,368.26 5,081,519.82 商标 863,188.45 252,218.52 1,115,406.97 软件 1,104,207.94 195,107.26 1,299,315.20 非专利技术 1,673,475.17 989,539.80 2,663,014.97 专利技术 280.00 3,502.68 3,782.68 三、无形资产账面净值合计 5,504,638.03 244,233.85 1,440,368.26 4,308,503.62 商标 1,658,996.55 252,218.52 1,406,778.03 软件 538,096.92 239,953.85 195,107.26 582,943.51 非专利技术 3,274,224.56 989,539.80 2,284,684.76 专利技术 33,320.00 4,280.00 3,502.68 34,097.32 四、减值准备合计商标软件非专利技术专利技术五、无形资产账面价值合计 5,504,638.03 244,233.85 1,440,368.26 4,308,503.62 商标 1,658,996.55 252,218.52 1,406,778.03 软件 538,096.92 239,953.85 195,107.26 582,943.51 非专利技术 3,274,224.56 989,539.80 2,284,684.76 专利技术 33,320.00 4,280.00 3,502.68 34,097.32 注：本期摊销额1,440,368.26元 2009 年年度报告（十四）长期待摊费用其他减少其他减少的原项目期初额本期增加额本期摊销额期末额额因模具 71,145,994.32 27,442,983.56 34,050,207.13 64,538,770.75 合计 71,145,994.32 27,442,983.56 34,050,207.13 64,538,770.75 （十五）递延所得税资产和递延所得税负债递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 1、已确认的递延所得税资产和递延所得税负债项目期末数期初数递延所得税资产：坏账准备 3,372,346.87 3,486,466.43 存货跌价准备 2,074,013.61 17,342,405.29 固定资产减值准备 2,121,437.18 1,743,932.10 公允价值变动损失 99,059.51 368,572.76 职工教育经费 229,877.29 190,201.40 列支保险费 94,210.00 135,932.45 开办费摊销 50,451.56 76,774.12 可弥补亏损 438,156.30 1,496,406.16 预提费用 8,308,795.31 小计 16,788,347.63 24,840,690.71 注: 期末数较期初数减少8,052,343.08元，降幅达32.42%，主要原因是存货跌价准备减少所致。 2、未确认递延所得税资产明细本报告期无未确认递延所得税资产 3、引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异项目暂时性差异金额坏账准备 22,413,604.13 存货跌价准备 13,826,757.42 固定资产减值准备 14,142,914.50 公允价值变动损失 660,396.73 职工教育经费 1,532,515.26 保险费 628,066.66 开办费摊销 201,806.24 所得税前可弥补亏损 1,752,625.20 其他负债 55,304,251.28 合计 110,462,937.42 2009 年年度报告（十六）资产减值准备明细表期初账面余本期减少期末账面余项目本期增加额转回转销额一、坏账准备 23,226,945.76 5,214,730.98 6,028,072.61 22,413,604.13 二、存货跌价准备 115,616,035.28 11,058,981.95 112,848,259.81 13,826,757.42 三、可供出售金融资产减值准备四、持有至到期投资减值准备五、长期股权投资减值准备六、投资性房地产减值准备七、固定资产减值准备 11,626,214.00 6,209,580.30 3,692,879.80 14,142,914.50 八、工程物资减值准备九、在建工程减值准备十、生产性生物资产减值准备其中：成熟生产性生物资产减值准备十一、油气资产减值准备十二、无形资产减值准备十三、商誉减值准备十四、其他合计 150,469,195.04 22,483,293.23 0.00 122,569,212.22 50,383,276.05 （十七）其他非流动资产项目期末数期初数未实现售后租回损益 70,448,816.29 76,996,306.26 合计 70,448,816.29 76,996,306.26 注：2008年8月29日，本公司与交银金融租赁有限责任公司签订租赁物买卖合同（回租），租赁物净值379,167,276.58元，交银金融租赁有限责任公司购买价款为 300,000,000.00元，截止上期末，未实现售后租回损益为76,996,306.26元，本期摊销 6,547,489.97元。（十八）短期借款 1、短期借款分类项目期末数期初数质押借款 8,000,000.00 保证借款 830,582,000.00 1,627,587,600.00 信用借款 132,975,521.64 合计 963,557,521.64 1,635,587,600.00 注：期末数较期初数减少672,030,078.36元，下降41.09%，主要是流动资金借款减少所致。 2009 年年度报告 2、本报告期无已到期未偿还的短期借款情况（十九）应付票据 1、应付票据分类种类期末数期初数商业承兑汇票银行承兑汇票 137,182,305.15 174,140,000.00 合计 137,182,305.15 174,140,000.00 注：本公司应付票据均为银行承兑汇票，并于下一会计期间到期。 2、金额重大的应付票据列示如下：票据编号出票人承兑人收款人签发日期到期日期票面金额江苏兴达钢帘风神轮胎股份浦发银行郑州 01937382 线股份有限公 2009-08-12 2010-02-12 10,000,000.00 有限公司分行司江苏兴达钢帘风神轮胎股份浦发银行郑州 01937381 线股份有限公 2009-08-12 2010-02-12 10,000,000.00 有限公司分行司中国航空工业风神轮胎股份中国银行焦作第一集团公司 YFPJ03853142 2009-08-04 2010-02-04 6,600,000.00 有限公司分行北京航空制造工程研究所风神轮胎股份建行解放路支青岛软控机电 YFPJ00535824 2009-10-30 2010-04-29 5,520,000.00 有限公司行工程有限公司中国航空工业风神轮胎股份中国银行焦作集团公司北京 YFPJ03853562 2009-10-20 2010-04-20 4,400,000.00 有限公司分行航空制造工程研究所（二十）应付账款 1、应付账款情况项目期末数期初数 1 年以内 692,976,428.56 712,198,471.60 1—2 年 4,032,948.27 26,617,955.88 2—3 年 14,354,848.82 1,998,679.93 3 年以上 4,064,820.20 2,564,562.91 合计 715,429,045.85 743,379,670.32 注：账龄超过1年的款项系未结算的零星货款。 2009 年年度报告 2、本报告期应付账款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况 ☆ 单位名称期末数期初数江苏兴达钢帘线股份有限公司 48,799,580.47 -10,487,469.48 河南轮胎集团有限责任公司 156,293.74 合计 48,955,874.21 -10,487,469.48 （二十一）预收款项 1、预收款项情况项目期末数期初数 1 年以内 91,993,853.05 28,097,827.33 1—2 年 1,534,055.49 542,914.69 2—3 年 245,651.54 49,118.73 3 年以上 2,001,795.88 1,965,797.35 合计 95,775,355.96 30,655,658.10 注：（1）期末数较期初数增加65,119,697.86元，增长212.42%，主要是销售市场结构变化所致；（2）账龄超过1年的大额预收账款，系未结算的货款。 2、本报告期预收款项中无预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。（二十二）应付职工薪酬项目期初账面余额本期增加本期减少期末账面余额一、工资、奖金、津贴和补贴 149,400.00 184,775,848.43 147,765,848.72 37,159,399.71 二、职工福利费 5,414,731.90 5,414,731.90 三、社会保险费 38,951,954.40 38,951,954.40 (1) 医疗保险费 7,746,358.81 7,746,358.81 (2)养老保险费 25,748,488.72 25,748,488.72 (3)失业保险费 2,628,532.75 2,628,532.75 (4)工伤保险费 1,304,521.22 1,304,521.22 (5)生育保险费 1,287,238.00 1,287,238.00 (6)大额医疗保险费 236,814.90 236,814.90 四、住房公积金 6,333,700.62 6,333,700.62 五、工会经费 204,372.37 2,892,046.16 2,777,047.47 319,371.06 六、职工教育经费 5,493,004.25 2,210,181.84 624,479.38 7,078,706.71 七、其他 596,155.57 596,155.57 合计 5,846,776.62 241,174,618.92 202,463,918.06 44,557,477.48 注： 2009 年年度报告（1）期末数较期初数增加38,710,700.86元，增长662.09%，主要是计提员工年终奖所致，公司已于2010年2月8 日发放了企业年终奖32,340,000.00元。（2）本报告期发生工会经费2,777,047.47元、职工教育经费624,479.38元，因解除劳动关系给予补偿592,130.57元。（二十三）应交税费项目期末数期初数增值税 -16,681,091.90 13,636,619.12 消费税 10,388,950.72 1,532,245.55 营业税 656.20 656.20 所得税 5,299,204.53 8,252,071.38 个人所得税 143,396.76 214,220.27 城建税 806,215.31 1,295,424.77 房产税 441,728.07 1,004,014.08 应抵扣固定资产增值税 -11,252,007.69 土地使用税 3,074,322.50 1,823,304.96 教育费附加 345,520.83 555,182.06 印花税 -199,247.67 14,665.29 合计 3,619,655.35 17,076,395.99 （二十四）应付利息项目期末数期初数分期付息到期还本的长期借款利息 2,067,695.25 短期借款应付利息 1,242,308.73 合计 3,310,003.98 （二十五）其他应付款 1、其他应付款情况项目期末数期初数 1 年以内 277,926,304.60 97,863,095.00 1—2 年 49,231,097.09 26,156,032.81 2—3 年 11,531,594.83 合计 338,688,996.52 124,019,127.81 2、本报告期内其他应付款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情况 2009 年年度报告单位名称期末数期初数河南轮胎集团有限责任公司 6,382,095.18 11,622,703.74 昊华工程有限公司 26,541,017.03 7,895,310.63 合计 32,923,112.21 19,518,014.37 3、账龄超过1年的其他应付款主要是欠付的工程款、工程质量保证金（二十六）一年内到期的非流动负债 1、一年内到的非流动负债情况项目期末数期初数一年内到期的长期借款 95,100,000.00 105,520,000.00 一年内到期的长期应付款 106,286,061.68 126,010,746.26 合计 201,386,061.68 231,530,746.26 2、一年内到期的长期借款（1）一年内到期的长期借款情况项目期末数期初数抵押借款 7,100,000.00 14,200,000.00 担保借款 88,000,000.00 91,320,000.00 合计 95,100,000.00 105,520,000.00 （2）一年内到期的长期借款明细期末数期初数借款起借款终止利率贷款单位始日日币种（% ）外币本币金额外币本币金额金额金额人民中行焦作市分行 2004-7-2 2010-6-1 5.9400 38,000,000.00 91,320,000.00 币交通银行郑州工人路支人民 2005-7-4 2010-7-3 5.7600 30,000,000.00 行币交通银行郑州工人路支人民 2009-1-24 2010-7-24 5.4000 20,000,000.00 行（项目）币人民工行解放路支行（项目） 2006-6-29 2010-7-5 5.4000 7,100,000.00 14,200,000.00 币合计 95,100,000.00 105,520,000.00 3、一年内到期的长期应付款借款单位期限初始金额利率（% ）应计利息期末余额借款条件交银金融租赁 1 年 126,010,746.26 5.50 7,679,193.59 106,286,061.68 融资租赁有限责任公司合计 126,010,746.26 106,286,061.68 2009 年年度报告（二十七）长期借款 1、长期借款分类项目期末数期初数抵押借款 28,400,000.00 42,600,000.00 担保借款 1,154,952,120.00 326,400,000.00 国债转贷资金 4,530,000.00 4,530,000.00 合计 1,187,882,120.00 373,530,000.00 2、金额前五名的长期借款期末数期初数借款起借款终外外贷款单位始日止日币种利率（% ）币本币金额币本币金额金金额额交通银行郑州工人 2009-1-24 2014-12-16 人民币 5.94 300,000,000.00 路支行（项目）中国进出口银行 2009-5-27 2011-5-27 人民币 5.4 150,000,000.00 中国进出口银行 2009-6-4 2011-6-4 人民币 3.51 300,000,000.00 中国进出口银行(美 2009-6-26 2011-5-27 人民币 3.4794 109,251,200.00 元) 中国进出口银行(美 2009-11-25 2011-5-27 人民币 3.4794 72,378,920.00 元) 合计 931,630,120.00 （二十八）长期应付款（1）金额前五名长期应付款情况单位期限初始金额利率（% ）应计利息期末余额借款条件交银金融租赁 3 年 329,919,908.36 5.50 29,919,908.36 71,113,649.98 融资租赁有限责任公司合计 329,919,908.36 29,919,908.36 71,113,649.98 （2）长期应付款中的应付融资租赁款明细期末数期初数单位外币人民币外币人民币交银金融租赁有限责 71,113,649.98 176,178,484.58 任公司合计 71,113,649.98 176,178,484.58 2009 年年度报告（二十九）专项应付款项目期初数本期增加本期减少期末数项目启动资金 20,000,000.00 20,000,000.00 科技三项经费 555,000.00 555,000.00 技术中心创新能力项目建设资金 3,000,000.00 3,000,000.00 合计 23,555,000.00 23,555,000.00 （三十）股本本次变动增减（+、一）项目期初数发行公积金期末数送股其他小计新股转股中国昊华化工(集 159,642,148.00 159,642,148.00 团)总公司河南轮胎集团有限 33,540,200.00 -11,690,200.00 -11,690,200.00 21,850,000.00 责任公司江苏兴达钢帘线股 19,500,000.00 19,500,000.00 份有限公司河南恒星科技股份 10,000,000.00 10,000,000.00 有限公司湖北福星科技股份 9,900,000.00 9,900,000.00 有限公司厦门海翼国际贸易 8,500,000.00 8,500,000.00 有限公司龙工（福建）桥箱有 8,500,000.00 -8,500,000.00 -8,500,000.00 限公司广东南辰机械有限 3,900,000.00 3,900,000.00 责任公司焦作通良资产经营 4,349,828.00 4,349,828.00 4,349,828.00 有限公司社会公众股 121,459,800.00 15,840,372.00 15,840,372.00 137,300,172.00 合计 374,942,148.00 374,942,148.00 注：（1）本报告期末，公司有限售条件股份59,642,148.00股，占公司股本总额的15.91%。其余315,300,000.00股为境内上市的普通股，占公司股本总额的84.09%。（2）根据最高人民法院有关民事判决书，焦作通良资产经营有限公司与河南轮胎集团有限责任公司于2009年3月6 日达成协议，签署《执行和解协议书》，河南轮胎集团有限责任公司以其持有的本公司7,624,828.00股股票抵偿焦作通良资产经营有限公司的借款本息。执行转让股份后，焦作通良持有公司股票7,624,828.00股，占公司总股本的 2.03%。 2009 年年度报告（3）2009年10月27日，公司收到股东河南轮胎集团有限责任公司通知：2009年4 月1日至10月27日，其通过集中竞价交易方式累计减持公司股票4,065,372.00股，占公司总股本的1. 08%；尚持有公司21,850,000.00股股票，占公司总股本的5.83%。（三十一）资本公积项目期初数本期增加本期减少期末数资本溢价（股本溢价） 783,393,185.49 2,000,000.00 - 785,393,185.49 其他资本公积 7,287,321.62 1,527,241.78 - 8,814,563.40 合计 790,680,507.11 3,527,241.78 - 794,207,748.89 注：（1）本期资本溢价系收到券商返还的发行费用（2）可供出售的金融资产公允价值变动直接计入资本公积，扣除递延所得税资产的影响，其他资本公积净增加1,527,241.78元。（三十二）盈余公积项目期初数本期增加本期减少期末数法定盈余公积 65,806,375.76 21,763,516.40 87,569,892.16 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 65,806,375.76 21,763,516.40 87,569,892.16 （三十三）未分配利润项目金额提取或分配比例调整前上年末未分配利润 168,200,808.43 调整年初未分配利润合计数（调增+ ，调减- ） -19,767.06 调整后年初未分配利润 168,181,041.37 加：本期归属于母公司所有者的净利润 310,053,573.99 减：提取法定盈余公积 21,763,516.40 10%提取任意盈余公积应付普通股股利 37,494,214.80 每 10股派现金股利 1 元转作股本的普通股股利期末未分配利润 418,976,884.16 注： 2009 年年度报告调整年初未分配利润明细：子公司焦作三和利众动力有限公司，本期税检发现，2008 年固定资产修理领用材料116,276.82元,其增值税进项税没有转出，已按规定进行了调整，并追溯调整了2008年度报表。调增2008年度管理费用19,767.06元，调增应交税费－增值税19,767.06元。（三十四）营业收入、营业成本 1、营业收入项目本期发生额上期发生额主营业务收入 5,567,053,160.02 6,056,768,175.95 其他业务收入 55,466,438.53 38,582,798.26 营业成本 4,287,001,927.95 5,494,292,528.16 2、主营业务（分行业）本期发生额上期发生额行业名称营业收入营业成本营业收入营业成本轮胎 5,562,519,094.11 4,235,400,446.45 6,052,389,199.47 5,466,618,050.98 其他 4,534,065.91 4,439,910.60 4,378,976.48 4,189,498.68 合计 5,567,053,160.02 4,239,840,357.05 6,056,768,175.95 5,470,807,549.66 3、主营业务（分产品）本期发生额上期发生额产品名称营业收入营业成本营业收入营业成本子午胎 3,792,010,265.75 2,800,596,699.54 4,053,374,317.20 3,544,091,923.73 斜交胎 1,770,508,828.36 1,434,803,746.91 1,999,014,882.27 1,922,526,127.25 其他 4,534,065.91 4,439,910.60 4,378,976.48 4,189,498.68 合计 5,567,053,160.02 4,239,840,357.05 6,056,768,175.95 5,470,807,549.66 4、主营业务（分地区）本期发生额上期发生额地区名称营业收入营业成本营业收入营业成本国内 3,792,418,253.07 2,867,603,891.59 3,972,770,516.79 3,531,344,403.04 国外 1,774,634,906.95 1,372,236,465.46 2,083,997,659.16 1,939,463,146.62 合计 5,567,053,160.02 4,239,840,357.05 6,056,768,175.95 5,470,807,549.66 5、公司前五名客户的营业收入情况 2009 年年度报告占公司全部营业收入客户名称营业收入的比例(%) 东风汽车有限公司东风商用车公司 707,370,141.00 12.58 广西柳工机械股份有限公司 298,481,786.74 5.31 厦门厦工机械股份有限公司 197,187,788.83 3.51 龙工(福建)机械有限公司 178,241,302.65 3.17 EUROPEAN TYRE DISTRIBUTORS 168,462,417.17 3.00 合计 1,549,743,436.39 27.57 （三十五）营业税金及附加项目本期发生额上期发生额计缴标准消费税 50,611,786.26 57,693,163.97 3% 营业税 2,624.80 2,774.80 5% 城建税 12,677,210.41 15,780,266.38 7% 教育费附加 5,433,090.17 6,762,971.32 3% 合计 68,724,711.64 80,239,176.47 （三十六）投资收益 1、投资收益明细情况 ☆ 项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 842,806.31 权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益持有交易性金融资产期间取得的投资收益持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益处置交易性金融资产取得的投资收益持有至到期投资取得的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益其他合计 842,806.31 注：2009年7月，公司收到中国光大银行现金股利842,806.31元。 2、按成本法核算的长期股权投资收益被投资单位本期发生额上期发生额本期比上期增减变动的原因中国光大银行股份有限公司 842,806.31 本期分配股利合计 842,806.31 2009 年年度报告（三十七）资产减值损失项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 5,214,730.98 2,624,814.32 二、存货跌价损失 11,058,981.95 113,957,956.73 三、可供出售金融资产减值损失 - 四、持有至到期投资减值损失 - 五、长期股权投资减值损失 - 六、投资性房地产减值损失 - 七、固定资产减值损失 6,209,580.30 6,565,188.50 八、工程物资减值损失 - 九、在建工程减值损失 - 十、生产性生物资产减值损失 - 十一、油气资产减值损失 - 十二、无形资产减值损失 - 十三、商誉减值损失 - 十四、其他 - 合计 22,483,293.23 123,147,959.55 （三十八）营业外收入 1、营业外收入情况项目本期发生额上期发生额非流动资产处置利得合计 263,132.85 6,548.39 其中：固定资产处置利得 263,132.85 6,548.39 无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 5,005,395.00 24,906,071.00 盘盈其他 120,749.46 5,505,589.97 合计 5,389,277.31 30,418,209.36 2、政府补助明细项目本期发生额上期发生额市财政奖励资金 1,060,000.00 国家发展改革委节能技术改造财政奖励 3,200,000.00 19,300,000.00 工业科技和社会发展项目资金 100,000.00 河南省知识产权专项资金 250,000.00 30,000.00 市财政出口信用保险扶持资金 131,169.00 出口信用保险补贴 90,395.00 139,902.00 省工业结构调整项目贴息 2,000,000.00 财政局08 年科技经费 100,000.00 2009 年年度报告市财政节能奖励资金 165,000.00 265,000.00 市财政环保专项补助资金 430,000.00 外贸发展促进资金 800,000.00 招商引资项目资金 500,000.00 三阳区科技三项经费 1,350,000.00 合计 5,005,395.00 24,906,071.00 注：本期较上期减少19,900,676.00 元，下降79.90%，主要是国家发展改革委节能技术改造财政奖励减少所致。（三十九）营业外支出项目本期发生额上期发生额非流动资产处置损失合计 782,108.86 6,846,350.35 其中：固定资产处置损失 782,108.86 6,846,350.35 无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 286,000.00 1,054,000.00 其他 7,540.97 60,300.00 合计 1,075,649.83 7,960,650.35 （四十）所得税费用项目本期发生额上期发生额按《企业所得税法》等规定的当期所得税 33,587,547.90 递延所得税调整 7,782,829.82 -9,540,744.65 合计 41,370,377.72 -9,540,744.65 （四十一）基本每股收益和稀释每股收益的计算过程基本每股收益基本每股收益=P÷S S= S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0－Sk 其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加 2009 年年度报告股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。稀释每股收益稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0　Sj×Mj÷M0　Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数) 其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对P1和加权平均股数的影响，直至稀释每股收益达到最小。 (四十二)、其他综合收益项目本期发生额上期发生额 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 1,796,755.04 -2,457,151.76 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 269,513.26 -368,572.76 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计 1,527,241.78 -2,088,579.00 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额减：现金流量套期工具产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额转为被套期项目初始确认金额的调整小计 4.外币财务报表折算差额减：处置境外经营当期转入损益的净额小计 5.其他减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额小计合计 1,527,241.78 -2,088,579.00 2009 年年度报告（四十三）现金流量附注 1、收到其他与经营活动有关的现金项目金额利息收入 8,611,342.35 押金 15,999,365.29 政府补助 5,005,395.00 赔偿收入 119,000.00 其他 3,066,430.01 合计 32,801,532.65 2、支付其他与经营活动有关的现金项目金额办公费 7,195,368.56 差旅费 7,837,610.22 业务招待费 7,270,090.46 资产租赁费 4,863,446.65 广告宣传费 17,176,249.89 物料消耗 324,842.81 研发费用 257,648,447.57 咨询等服务费用 11,272,658.72 车辆费用 1,486,021.91 修理费 17,493,273.20 残保金 4,403,792.28 环卫安保费 2,603,689.20 营销仓储费 19,287,595.18 商检港杂费 18,974,617.85 人工费 2,791,996.76 质量三包费 238,785.00 保险费 7,142,411.07 手续费 10,816,638.93 假远期信用证利息 6,915,541.09 保证金 10,175,000.00 其他 26,458,051.14 合计 442,376,128.49 3、收到的其他与筹资活动有关的现金项目金额券商返还融资费用 2,000,000.00 合计 2,000,000.00 2009 年年度报告 4、支付的其他与筹资活动有关的现金项目金额融资租入固定资产所支付的租赁费 123,821,515.42 融资担保费 15,501,508.00 合计 139,323,023.42 （四十四）现金流量表补充资料 1、现金流量表补充资料补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 310,053,573.99 -97,135,542.80 加：资产减值准备 22,483,293.23 123,147,959.55 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 190,219,194.22 170,100,839.60 无形资产摊销 1,440,368.26 1,501,995.01 长期待摊费用摊销 34,050,207.13 15,367,109.20 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“ －”号填列） 518,976.01 6,839,801.96 固定资产报废损失（收益以“ －”号填列）公允价值变动损失（收益以“ －”号填列）财务费用（收益以“ －”号填列） 176,927,811.83 179,729,249.75 投资损失（收益以“ －”号填列） -842,806.31 递延所得税资产减少（增加以“ －”号填列） 8,052,343.08 -9,540,744.65 递延所得税负债增加（减少以“ －”号填列）存货的减少（增加以“ －”号填列） 116,329,687.20 -356,344,282.50 经营性应收项目的减少（增加以“ －”号填列） -419,999,117.64 -348,818,877.52 经营性应付项目的增加（减少以“ －”号填列） -105,370,513.29 285,755,864.42 其他经营活动产生的现金流量净额 333,863,017.71 -29,396,627.98 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 325,210,585.03 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 467,960,471.78 613,487,859.02 减：现金的期初余额 613,487,859.02 221,516,671.54 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 -145,527,387.24 391,971,187.48 2、现金和现金等价物的有关信息项目期末数期初数一、现金 467,960,471.78 613,487,859.02 其中：库存现金 50,129.02 38,268.50 可随时用于支付的银行存款 398,766,418.96 481,733,296.44 2009 年年度报告可随时用于支付的其他货币资金 69,143,923.80 131,716,294.08 可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 467,960,471.78 613,487,859.02 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物注：期末现金及现金等价物余额与资产负债表货币资金期末数相差66,713,867.25 元，是三个月以上的保证金存款。六、关联方关系及其交易（一）本企业的母公司情况企法母公司对母公司对本企注业人业务本企业的本企业的业最组织机构母公司名称关联关系册注册资本类代性质持股比例表决权比终控代码地型表 (%) 例(%) 制方北京主要市生产及销朝售氯中国昊华化国阳陈碱、中国化工（集团）总控股股东有区谋肥、 373,328.00 42.58% 42.58% 化工 100012906 企集团公司业小乔农公司药、营体生路产及销 19 售。号 2009 年年度报告（二）本企业的子公司情况法子公持股表决组织机构注册人业务性注册资子公司全称司类企业类型比例权比代码地代质本型 (%) 例(%) 表热力、电力的生产、销焦作售；生产过程中市山衍生品全资曹焦作三和利众动力有限公子公一人有限公阳路朝（灰、 5,276.00 100% 100% 776505444 司司渣）的销司 2429 阳售；热号力、电力相关技术的培训及服务（三）本企业的其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本公司关系组织机构代码河南轮胎集团有限责任公司本公司股东 712633295 江苏兴达钢帘线股份有限公司本公司股东 142650535 昊华工程有限公司同一母公司 777652403 中国化工橡胶总公司供销分公司同一董事长 783216691 北京翔远工程承包公司关键管理人员控制的其他企业 102047002 北京翔远工程建设监理有限责任公司关键管理人员控制的其他企业 633782380 中橡集团炭黑工业研究设计院关键管理人员控制的其他企业 620711495 （四）关联交易情况 1、购销商品、提供和接受劳务的关联交易关联交易本期发生额上期发生额关联方关联交易关联交易定价方式占同类交易金占同类交易类型内容及决策程金额金额金额的比例序额的比例（% ）（% ）河南轮胎集团有限责商品采消耗品市场定价 534.06 0.00% 6,235.03 0.00% 任公司购中国化工橡胶总公司商品采合成胶市场定价 269,921,713.55 60.76% 供销分公司购中橡集团炭黑工业研商品采炭黑市场定价 369,360.00 0.09% 究设计院购江苏兴达钢帘线股份商品采钢帘线市场定价 400,692,371.87 60.58% 415,338,019.31 63.40% 有限公司购河南轮胎集团有限责材料销材料市场定价 255,865.97 0.54% 任公司售北京翔远工程承包公工程承工程市场定价 7,980,000.00 7.05% 司包北京翔远工程建设监工程监工程市场定价 930,000.00 76.95% 600,000.00 48% 理有限责任公司理 2009 年年度报告昊华工程有限公司工程承工程市场定价 29,753,900.00 43.69% 68,486,380.56 81.92% 包河南轮胎集团有限责委托加垫带外胎市场定价 3,781,444.33 51.76% 任公司工 ☆ 2、关联租赁情况承租方租赁资产租赁资产涉及租赁起租赁终止租赁收益租赁收益租赁收益对出租方名称名称情况金额始日日确定依据公司影响生产设备、河南轮胎集团有限责风神轮土地及附 2009.1.1 2009.12.31 2,682,284.18 调减利润任公司胎属物使用权子公司河南轮胎集团有限责面积91,355.00 平三和利土地租赁 2009.1.1 2009.12.31 3,903,826.79 调减利润任公司方米众河南轮胎集团面积为508 平方风神轮胎房屋租赁 2009.1.1 2009.12.31 45,432.00 调增利润有限责米任公司 3、关联担保情况担保是否已经履行完担保方被担保方担保金额担保起始日担保到期日毕中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 150,000,000.00 2009 年5 月27 日 2011 年5 月27 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 300,000,000.00 2009 年6 月5 日 2011 年6 月5 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 68,282,000.00 2008 年6 月 16 日 2011 年5 月27 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 109,251,200.00 2008 年6 月26 日 2011 年5 月27 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 68,691,692.00 2009 年 11 月25 日 2011 年5 月27 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00 2005 年7 月4 日 2010 年7 月3 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 20,000,000.00 2009 年 1 月24 日 2010 年 12 月 16 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 80,000,000.00 2009 年 1 月24 日 2011 年 12 月 16 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 80,000,000.00 2009 年 1 月24 日 2012 年 12 月 16 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 80,000,000.00 2009 年 1 月24 日 2013 年 12 月 16 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 40,000,000.00 2009 年 1 月24 日 2014 年 12 月 16 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00 2009 年3 月9 日 2010 年3 月8 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 40,000,000.00 2009 年4 月30 日 2010 年4 月29 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 5,000,000.00 2009 年 8 月 12 日 2010 年2 月 12 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 7,405,512.51 2009 年9 月 11 日 2010 年 1 月5 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 7,748,371.54 2009 年 10 月13 日 2010 年2 月5 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 7,698,971.10 2009 年 10 月13 日 2010 年2 月5 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 6,194,543.04 2009 年 10 月14 日 2010 年2 月22 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 10,000,000.00 2009 年4 月30 日 2010 年4 月30 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 50,000,000.00 2009 年5 月26 日 2010 年5 月26 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00 2009 年3 月25 日 2010 年3 月24 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 50,000,000.00 2009 年3 月26 日 2010 年3 月26 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 34,141,000.00 2009 年3 月25 日 2010 年 1 月 15 日否中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 13,656,400.00 2009 年5 月8 日 2010 年 1 月 15 日否 2009 年年度报告中国化工集团公司风神轮胎股份有限公司 20,484,600.00 2009 年5 月 18 日 2010 年 1 月 15 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00 2009 年 10 月16 日2010 年 10 月 16 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00 2009 年2 月 19 日 2010 年2 月 19 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 15,000,000.00 2009 年3 月25 日 2010 年3 月25 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 11,000,000.00 2009 年3 月30 日 2010 年3 月30 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 20,000,000.00 2009 年4 月 10 日 2010 年4 月 10 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 20,000,000.00 2009 年4 月 14 日 2010 年4 月 14 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 20,000,000.00 2009 年4 月20 日 2010 年4 月20 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 20,000,000.00 2009 年4 月22 日 2010 年4 月22 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 20,000,000.00 2009 年4 月29 日 2010 年4 月29 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 55,000,000.00 2009 年5 月5 日 2010 年5 月5 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 40,000,000.00 2009 年6 月3 日 2010 年6 月3 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 21,300,000.00 2009 年 8 月27 日 2010 年 8 月27 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00 2009 年9 月8 日 2010 年9 月8 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00 2009 年 10 月22 日2010 年 10 月22 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 24,149,061.26 2008 年 8 月29 日 2010 年2 月 15 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 24,481,110.85 2008 年 8 月29 日 2010 年5 月 15 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 24,817,726.12 2008 年 8 月29 日 2010 年 8 月 15 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 25,158,969.86 2008 年 8 月29 日 2010 年 11 月 15 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 25,504,905.69 2008 年 8 月29 日 2011 年2 月 15 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 25,855,598.15 2008 年 8 月29 日 2011 年5 月 15 日否中国化工橡胶总公司风神轮胎股份有限公司 26,211,112.65 2008 年 8 月29 日 2011 年 8 月 15 日否中国昊华化工（集团） 15,000,000.00 2008 年3 月27 日 2011 年3 月27 日否总公司风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 25,000,000.00 2008 年3 月27 日 2011 年3 月27 日否总公司风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 10,000,000.00 2008 年4 月22 日 2011 年4 月22 日否总公司风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 20,000,000.00 2008 年4 月22 日 2011 年4 月22 日否总公司风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 30,000,000.00 2008 年 10 月14 日2011 年 10 月 14 日否总公司风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 32,060,000.00 2004 年4 月28 日 2011 年 1 月 12 日否总公司风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 16,620,000.00 2004 年5 月 17 日 2012 年 1 月 12 日否总公司风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 38,000,000.00 2004 年7 月2 日 2010 年6 月 1 日否总公司风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 26,360,000.00 2004 年7 月2 日 2011 年5 月31 日否总公司风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 50,000,000.00 2009 年3 月31 日 2010 年3 月30 日否总公司风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 45,000,000.00 2009 年4 月7 日 2010 年4 月6 日否总公司风神轮胎股份有限公司（五）关联方应收应付款项项目名称关联方期末金额期初金额其他应付款昊华工程有限公司 26,541,017.03 7,895,310.63 其他应付款河南轮胎集团有限责任公司 6,382,095.18 11,622,703.74 应付账款河南轮胎集团有限责任公司 156,293.74 应付账款江苏兴达钢帘线股份有限公司 48,799,580.47 -10,487,469.48 预付账款中国化工橡胶总公司供销分公司 12,729,104.15 2009 年年度报告七、或有事项截止2009年12月31日本公司无应披露而未披露的或有事项。八、承诺事项截止2009年12月31日本公司无应披露而未披露的承诺事项。九、资产负债表日后事项（一）资产负债表日后利润分配情况说明拟分配的利润或股利每10股分派现金股利1.00元(含税) 经审议批准宣告发放的利润或股利（二）其他资产负债表日后事项说明 1、公司于2010年1月接到股东江苏兴达钢帘线股份有限公司的通知：江苏兴达于 2010年1月份通过上海证券交易所大宗交易系统将其所持公司无限售条件流通股 19500000股全部减持,减持股份占公司总股本的5.2%。本次交易前，江苏兴达持有公司股份19,500,000股（均为无限售条件流通股），占公司总股本的5.20%，本次交易结束后江苏兴达持有公司股份0股。 2、2010年1月12 日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会国资产权 [2010]3 号《关于风神轮胎股份有限公司国有股东所持股份划转有关问题的批复》，同意中国昊华化工（集团）总公司将所持公司股份159,642,148股（占公司总股本的42.58%）划转给中国化工橡胶总公司。此次股份划转完成后，中国化工橡胶总公司持有公司159,642,148 股股份，占公司总股本的42.58%。除上述事项外，截止2009年3月19日，本公司无其他应披露而未披露的重大资产负债表日后事项。十、其他重要事项截止2009年12月31日本公司无应披露而未披露的其他重要事项。 2009 年年度报告十一、母公司财务报表主要项目注释（以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）（一）应收账款 1、应收账款分类期末数期初数种类账面余额坏账准备账面余额坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 金额比例(%) 金额比例(%)单项金额重大 255,886,377.63 62.87 7,676,591.33 40.18 247,921,616.02 55.08 7,437,648.48 37.16 的应收账款其他不重大应 151,117,584.67 37.13 11,427,198.59 59.82 202,191,479.66 44.92 12,575,199.21 62.84 收账款合计 407,003,962.30 100.00 19,103,789.92 100.00 450,113,095.68 100.00 20,012,847.69 100.00 2、本报告期实际核销的应收账款情况是否因关联交单位名称应收账款性质核销金额核销原因易产生 CANTU 销售款 3,368,512.21 否 STROYINVEST LTD 销售款 2,581,173.49 否受金融危机影响，无 GLOBAL TYRE 销售款 51,375.92 否法收回的外销款。 MEBALTA ,UAB 销售款 27,010.99 否合计 6,028,072.61 3、本报告期应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况 4、应收账款金额前五名单位情况与本公司关占应收账款总额单位名称金额年限系的比例(%) 第一名客户 211,456,486.60 一年以内 51.95 第二名客户 21,871,213.18 一年以内 5.37 第三名客户 12,359,855.05 一年以内 3.04 第四名客户 10,198,822.80 一年以内 2.51 第五名客户 9,275,840.00 一年以内 2.28 合计 265,162,217.63 65.15 5、本报告期应收账款中无应收关联方账款情况 2009 年年度报告 6、本报告期无终止确认的应收款项情况 7、本报告期无以应收款项为标的进行证券化的资产、负债事项（二）其他应收款 1、其他应收款分类期末数期初数种类账面余额坏账准备账面余额坏账准备金额比例(%) 金额比例(%) 金额比例(%) 金额比例(%)单项金额重大的其他应 17,190,000.00 75.80 2,940,000.00 91.68 31,094,071.35 92.79 3,077,809.42 96.49 收款其他不重大 5,489,042.92 24.20 266,751.64 8.32 2,415,300.93 7.21 112,043.03 3.51 其他应收款合计 22,679,042.92 100.00 3,206,751.64 100.00 33,509,372.28 100.00 3,189,852.45 100.00 2、本报告期无实际核销其他应收款的情况 3、本报告期其他应收款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况 4、其他应收款金额前五名单位情况占其他应收款总单位名称与本公司关系金额年限额的比例(%) 交银金融租赁有限责任公司融资租赁公司 15,000,000.00 1 －2 年 66.14 焦作市金虎轮胎厂业务往来 2,190,000.00 5 年以上 9.66 刘万江公司员工 615,055.90 2 －3 年 2.71 拜伟公司员工 394,941.00 1 年以内 1.74 焦作市速达零担集装箱装卸有限公司业务往来 322,978.40 1 年以内 1.42 合计 81.67 18,522,975.30 5、本报告期其他应收款中无应收关联方账款情况 6、本报告期无终止确认的其他应收款情况 7、本报告期无以其他应收款为标的进行证券化的资产、负债事项。 2009 年年度报告（三）长期股权投资在被投资单位持股本在被在被比期被核增投资投资例减计投算减单位单位与值提资初始投资成本期初余额期末余额现金红利方变持股表决表准减单法动比例权比决备值位 (%) 例(%) 权准比备例不一致的说明焦作三和按利成众本 81,791,760.01 81,791,760.01 81,791,760.01 100% 100% 动法力核有算限公司中国光大按银成行本 19,500,000.00 19,500,000.00 19,500,000.00 0.04% 0.04% 842,806.31 股法份核有算限公司合－ 101,291,760.01 101,291,760.01 0.00 101,291,760.01 842,806.31 计 2009 年年度报告（四）营业收入和营业成本 1、营业收入项目本期发生额上期发生额主营业务收入 5,562,671,555.38 6,052,528,369.13 其他业务收入 61,792,234.96 44,789,151.44 营业成本 4,307,253,740.47 5,502,871,691.47 2、主营业务（分行业）本期发生额上期发生额行业名称营业收入营业成本营业收入营业成本轮胎 5,562,671,555.38 4,260,750,747.26 6,052,528,369.13 5,472,229,687.57 合计 5,562,671,555.38 4,260,750,747.26 6,052,528,369.13 5,472,229,687.57 3、主营业务（分产品）本期发生额上期发生额产品名称营业收入营业成本营业收入营业成本子午胎 3,792,010,265.75 2,817,286,283.67 4,053,374,317.20 3,547,668,052.92 斜交胎 1,770,508,828.36 1,443,354,166.84 1,999,014,882.27 1,924,466,032.30 其他 152,461.27 110,296.75 139,169.66 95,602.35 合计 5,562,671,555.38 4,260,750,747.26 6,052,528,369.13 5,472,229,687.57 4、主营业务（分地区）本期发生额上期发生额地区名称营业收入营业成本营业收入营业成本国内 3,788,036,648.43 2,881,746,574.17 3,968,530,709.97 3,530,809,545.78 国外 1,774,634,906.95 1,379,004,173.09 2,083,997,659.16 1,941,420,141.79 合计 5,562,671,555.38 4,260,750,747.26 6,052,528,369.13 5,472,229,687.57 5、公司前五名客户的营业收入情况客户名称营业收入占公司全部营业收入的比例(%) 东风汽车有限公司东风商用车公司 707,370,141.00 12.58 广西柳工机械股份有限公司 298,481,786.74 5.31 厦门厦工机械股份有限公司 197,187,788.83 3.51 龙工(福建)机械有限公司 178,241,302.65 3.17 EUROPEAN TYRE DISTRIBUTORS 168,462,417.17 3.00 合计 1,549,743,436.39 27.57 2009 年年度报告（五）投资收益 1、投资收益明细项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 842,806.31 权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益持有交易性金融资产期间取得的投资收益持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益处置交易性金融资产取得的投资收益持有至到期投资取得的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益其他合计 842,806.31 2、按成本法核算的长期股权投资收益被投资单位本期发生额上期发生额本期比上期增减变动的原因中国光大银行股份有限公司 842,806.31 现金股利分配合计 842,806.31 （六）现金流量表补充资料 1、现金流量表补充资料 ☆ 补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 308,815,018.39 -91,179,854.39 加：资产减值准备 22,404,476.28 123,123,713.93 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 173,420,839.40 154,419,018.03 无形资产摊销 1,440,368.26 1,501,995.01 长期待摊费用摊销 34,050,207.13 15,367,109.20 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“ －”号填列） 525,964.09 6,839,801.96 固定资产报废损失（收益以“ －”号填列）公允价值变动损失（收益以“ －”号填列）财务费用（收益以“ －”号填列） 171,277,546.83 170,209,462.95 投资损失（收益以“ －”号填列） -842,806.31 递延所得税资产减少（增加以“ －”号填列） 7,020,368.94 -8,466,163.32 递延所得税负债增加（减少以“ －”号填列）存货的减少（增加以“ －”号填列） 107,782,904.64 -327,946,727.40 经营性应收项目的减少（增加以“ －”号填列） -399,018,315.81 -306,428,523.87 经营性应付项目的增加（减少以“ －”号填列） -47,094,072.85 167,250,426.90 其他经营活动产生的现金流量净额 379,782,498.99 -95,309,741.00 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 2009 年年度报告债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 325,210,585.03 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 465,920,767.99 564,824,072.43 减：现金的期初余额 564,824,072.43 221,516,671.54 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 -98,903,304.44 343,307,400.89 十二、补充资料（一）当期非经常性损益明细表项目本期金额上期金额非流动资产处置损益 -518,019.75 -6,839,801.96 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 5,005,395.00 24,906,071.00 受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -171,779.54 4,391,289.97 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 647,127.06 3,560,193.85 少数股东权益影响额（税后）合计 3,668,468.65 18,897,365.16 注：各非经常性损益项目按税前金额列示。（二）净资产收益率及每股收益净资产收益率（% ）每股收益报告期利润全面摊薄加权平均基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利 18.50% 20.16% 0.83 0.83 润扣除非经常性损益后归属于公 18.28% 19.93% 0.82 0.82 司普通股股东的净利润 2009 年年度报告十三、会计报表的批准本年度会计报告于2010年3月19 日经公司董事会批准报出。 2009 年年度报告十二、备查文件目录 1、1、载有公司董事长,财务总监及会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 2、2、载有会计事务所盖章,注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3、3、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。董事长：曹朝阳风神轮胎股份有限公司 2010年 3月19 日中审亚太会计师事务所有限公司 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants Co.,Ltd 内部控制鉴证报告中审亚太审字（2010 ）010560-3 号风神轮胎股份有限公司全体股东：我们接受委托，审核了风神轮胎股份有限公司（以下简称“风神轮胎” ）管理层对 2009年12月31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。风神轮胎管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制制度设计的完整性、合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。我们认为，贵公司于2009 年 12 月31 日在所有重大方面有效地保持了按照财政部颁布的《内部控制规范——基本规范》标准建立的与内部控制鉴证报告第 1 页共 2 页中审亚太会计师事务所有限公司 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants Co.,Ltd财务报表相关的有效的内部控制。中审亚太会计师事务所有限公司中国注册会计师：陈扬中国·北京中国注册会计师：田绍青 2010 年03 月 19 日内部控制鉴证报告第 2 页共 2 页会议材料之七风神轮胎股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会和管理层的责任。本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。公司建立和实施内部控制，遵循了全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则。充分考虑了以下基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。董事会负责公司内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。一、内部环境 1、公司法人治理结构根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等法律、法规的要求，公司已设立了股东大会、董事会、监事会和经理层，董事会下设四个专门委员会。股东大会是公司的最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权；董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权；监事会是监督机构，对股东大会负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责；经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理工作。董事会专门委员会对公司董事会职能进行补充和监督等。公司董事会成员 13 名，其中独立董事5 名，占 13 名董事会成员的三分之一以上，符合有关的法律规定。公司董事会成员中除3 名股东单位委派的董事外，公司总经理，技术、经营、财务副总经理、董事会秘书同时兼任董事，分别从各自专业角度对公司重大事项进行决策，董事会专业结构合理。公司独立董事由会计、行业专家组成。公司董事会设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，各专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会中有一名独立董事是会计专业人士。监事会成员中有三分之一以上的职工监事。公司已根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、《企业会计准则》等，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《关联交易决策制度》、《信息披露制度》、董事会各专门委员会《实施细则》、《财务管理》等内部控制文件，形成了较完整的内部控制制度体系。公司设立了董事会审计委员会。审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。根据确定的经营模式、战略规划、内部控制等要求，公司设定了内部组织机构、制定部门职责、设置部门下属岗位，形成组织机构图、部门职能概述、岗位说明书等文件。公司按照 ISO 质量标准建立了完整的一体化管理体系、制定了一体化管理程序文件，对内部机构设置、岗位职责、业务流程等进行明确，权责分配清晰。公司内部组织机构图：股东大会监事会董事会战略委员会提名委员会薪酬与考核委员会审计委员会总经理副总经理副总经理副总经理副总经理副总经理副总经理董事会秘书焦人作力投董三市进研技品资安生制制能储资企制公事法和场出市发研术质源采全产造造源运保财者业造司会审律利营口场一发管保和购环管一二动分卫务关发三办秘计事众销部部部二理障企部保理部部力厂部部系展部公书部务动部部部部业部部部管部室处室力管理有理部限部 2、内部审计机构公司设立了审计部，制订有《公司内部审计工作制度》，配备了专职的内部审计人员，根据年度内部审计工作计划，负责公司的各项审计工作，对内部控制的有效性进行监督检查。审计部在公司董事会的领导下，独立、客观地行使职权，同时接受审计委员会的指导和监督。审计部负责人对董事会负责并报告工作。 3、人力资源管理公司制定有《人力资源管理程序》、《人员培训管理规定》、《涉密人员管理制度》、《网络安全保密员工作职责》等人力资源管理制度，以保证人力资源配置符合公司实际需要和公司的发展规划，通过对人员招聘，培训、考核、激励等方面的控制，使上岗人员的能力胜任其岗位要求且具有为实现公司整体目标而贡献的意识。公司人力资源和企业管理部负责编制并组织实施公司年度人员招聘计划和人员培训计划，验证培训有效性、保留入厂培训记录，实施考核、激励和日常管理。安环部负责特殊工种和需持证上岗人员取证培训工作，并建立相应的记录台帐；公司人力资源和企业管理部根据公司发展规划、组织结构、产品工艺特点、生产运作模式及部门职能，进行岗位设置，并负责组织编制各岗位说明书，负责编制各单位、各岗位人员定额；人力资源和企业管理部年初根据公司考核体系和各单位岗位职责制定本年度各部门KPI 考核指标，年底对公司各单位负责人的绩效按照实际完成情况和指标进行对比考核，考核结果与年薪挂钩，奖优罚劣；公司保密办负责制订有关掌握公司机密员工的管理规定和其离岗的限制性规定，以加强对涉密人员的管理。 4、企业文化建设公司深入挖掘蕴藏在职工群众中的优秀思想观念，经过不断总结、提炼、积累，不断解放、发展、创新，形成了以“创新、信心、激情、回报”为核心内容，涵盖“做当代一流企业、造用户首选产品、育同业仰敬队伍”的风神愿景，“发展是我们的一贯、创新是我们的不变、更好是我们的惟一”的风神哲学，“让所有员工感受成长与关爱，让所有顾客体验安全与放心，让所有股东分享收获与财富”的风神使命等为主要内容的企业文化，成为了风神员工的共同意志和企业不断发展的精神源泉。在公司企业文化的持续熏陶下，公司内部形成了和谐互助、比帮赶超、求真务实的浓厚氛围，广大员工把各自的工作岗位作为实现人生价值的广阔舞台，把公司的繁荣发展作为人生追求的最大目标，风神团队的凝聚力、战斗力和创新力不断增强，公司发展的内驱力日益强劲。二、风险评估公司根据设定的控制目标，及时识别与实现控制目标相关的各种风险，并对重要风险进行充分评估。在对风险进行评估后，公司综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有效控制。公司在识别内部风险时关注的因素有： 1、董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工胜任能力等人力资源因素。 2、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。 3、研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。 4、财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。 5、营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。 6、其他有关内部风险因素。公司在识别外部风险时关注的因素有： 1、经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。 2、法律法规、监管要求等法律因素。 3、安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。 4、技术进步、工艺改进等科学技术因素。 5、自然灾害、环境状况等自然环境因素。 6、其他有关外部风险因素。针对以上风险进行分析和评估，公司 2009 年面临的主要风险及采取的对应措施为： 1、宏观环境变化风险：由于2008 年世界金融危机的影响，整体经济形势低迷，公司需求从2008 年下半年开始持续到2009 年上半年大量萎缩，开工率不足。针对以上风险，公司在董事会“一个提高、两个调整”工作方针指导下，按照“一二三四”工作思路（突出一个中心、做实两个调整、强化三个能力、推动四个工程），紧紧围绕以“练内功，求生存，拓市场，渡危机”为核心的工作大纲，同心同德、攻坚克难，“抢”维修、“挤”配套、“拓”出口、降成本，实现了“求生存、保稳定”既定目标，生产经营企稳回升，实现了较好的经营业绩。 2、原材料价格波动风险：受金融危机影响，2008 年下半年开始，大宗商品价格在短期内大幅下挫。公司产品用主要原材料天然橡胶价格也不例外，在短期内由最高价3350 美元/吨跌到 1100 美元/吨。2009 年大宗商品价格开始逐步回升，到年底时的价格几乎回到了 2008 年的最高位，给公司带来了很大的成本压力。针对以上风险，公司采取了以下措施：公司在巩固去年“6+3”精益化管理成效的基础上，重点推进了新一轮的“N+4 ”（4 即降低退赔率、技术降成本、采购降成本和财务降成本四项单列费用，N 即多个部门参加的多项生产性费用）优质降耗工作。 “N ”：以制造部为主的主要生产部门积极推进的优质降耗活动，在生产性消耗、内部质量损失、能源费用等方面全年减少 3079 万元。采购降成本方面，加强对以天然胶为主的主要原材料的价格走势分析，适时采购，天然胶、合成胶、骨架材料、炭黑等主要原材料采购指数控制在 0.97 以下。技术降成本方面，坚持市场、品牌、产品“三定位”原则，技术降成本完成年度目标的 106%。财务降成本方面，充分利用国家优惠政策，通过采取“高利率贷款置换、银行承兑的精细化管理、增加免担保授信额度”等措施，财务降成本约 1648 万元。 3、轮胎产品出口遭遇海外贸易壁垒风险：近年来，随着中国汽车工业的迅猛发展，轮胎行业也呈现出高速的发展势头。轮胎行业的快速发展推动了我国轮胎出口的大幅增长。而随着轮胎出口量的增长，企业遭受越来越多的反倾销调查情况也不断出现。中国轮胎行业已成为国际贸易中遭受反倾销频率最高、次数最多的行业之一。出口也是公司产品的主要销售渠道，占公司全部销售收入的三分之一，针对以上风险，公司销售部门采取了以下应对措施：多方式、多渠道策略，全力开拓非洲、中东拉美等新兴市场，开发新客户；设立非洲区、拉美区销售经理岗位，辅以资源优化配置，侧重开发南美、非洲等新兴市场；TBR、LTR 在全球市场推出“风力”品牌，拓展客户群。2009 年 1-12 月澳洲销量增长27.46%，非洲增长 9.86%，拉美扣除巴西反倾销影响实际增长9.38%，亚洲增长8.52%； 2009 年“风力”品牌销售比重 8.22%，同比2008 年增长 43%；2009 年比 2008 年新增客户24 家（达 148 家）。三、控制活动为保证公司经营活动的正常有效性，公司根据自身经营规模、经营方式、行业特点等，进行了各种控制活动，制定了各业务的管理程序、管理制度，使各业务程序能够在受控的情况下顺畅运转，公司处于良性经营状态。 1、不相容职务分离控制根据多年的经营管理经验，并在经营过程中不断完善创新，公司现已形成了较为完善的组织架构和组织形势。人力资源和企业管理部负责公司岗位设置，编制各单位、各岗位人员定额，并负责组织编制各岗位说明书。所以，从公司高层到各岗位员工，人人有岗位，人人有岗位职责，业务流程相互独立，互不相容。公司所有员工能够各司其职、各负其责并相互制约。 2、授权审批控制常规授权：对于日常生产经营管理过程中的一般交易和事项，授权管理层审批。特别授权：对公司经营方针、重大投资决策、融资、担保、关联交易等重大经营活动，根据《公司章程》、《公司股东大会授权制度》、《公司总经理工作细则》等制度规定，针对交易金额大小，分别由公司股东大会、董事会、董事长、总经理根据各自权限进行审议决定。公司对于重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金使用等重大的业务和事项，实行集体决策审批或者联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。 3、会计系统控制公司在财务管理和会计核算方面设置较为合理的岗位和职责权限，配备了具有从业资格的会计人员，能够保证公司财务工作依法顺利开展。在会计系统控制方面，制定了《财务管理》、《资金筹集与使用管理》、《货币资金管理》、《预算管理制度》、《往来结算管理》、《存货管理》、《对外投资管理》、《工程项目管理》、《固定资产管理》、《成本费用管理》、《销售管理》、《会计档案管理》、《质量成本管理控制规程》、《资源节约管理》等项制度，以上制度符合轮胎行业特性，能够有效进行财务管理，防范财务风险。 4、财务保护控制公司建立了财产日常管理和定期清查制度。公司制定有《货币资金管理》、《往来结算管理》、《存货管理》、《对外投资管理》、《工程项目管理》、《固定资产管理》、《成本费用管理》等制度，从流程制度上保证公司资金、财产、对外投资安全。具体采取定期盘点、财产记录、实物保管、帐实核对、财产保险等措施，严格限制未经授权的人员接触和处置财产，从环节上保证公司资金、财产安全。 5、预算控制公司制定有《全面预算管理办法》，设立有预算管理委员会。预算管理委员会是实施全面预算管理的决策机构，预算管理办公室为预算日常管理机构，设在财务部，负责日常预算事务的处理，按照可控原则和相关原则将预算分解到的各部门、岗位等责任单位为全面预算的执行机构。公司通过全面预算来监控战略目标和经营目标的实施进度，规范企业管理和财务管理，不断完善公司绩效管理体系。公司战略、全面预算、经营绩效是一个密不可分的、高效互动的有机整体，全面预算在其中起着承前启后的作用。 6、运营分析控制公司建立了运营情况分析制度，管理层综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，进行季度财务分析和年度财务分析，对当月利润情况进行分析，下月利润进行预测。在成本控制方面，公司财务部对成本监控、核算结果进行成本分析、考核与评价。成本分析与评价按月进行、按季对制造部进行成本考核，产生经济指标分析月报、财务分析表、财务部KPI 考核数据报表、工业增加值调查表等。通过以上分析能及时了解公司运营情况，掌握运营情况过程中存在的问题，及时处理纠偏，保证公司经营秩序正常运转。 7、绩效考评控制公司制定有《KPI 及管理项目管理办法》，规定了公司及各部门KPI 指标的制定、监控、考核等方面内容，包括公司副总经理、公司各职能部门、制造部及分厂的KPI 和管理项目。每年年初，根据上一年度各项指标的完成情况、公司发展规划确定公司年度目标。根据公司年度目标和各副总经理职责分工，人力资源和企业管理部拟定各副总经理KPI 指标和管理项目草案，经过总经理与副总经理沟通确认后，双方签订责任书。根据副总经理KPI 指标、管理项目和各部门职能分工，人力资源和企业管理部拟定各部门KPI 指标和管理项目，经过各部门和其主管副总经理确认后签订责任书。各部门根据本部门KPI 指标和管理项目，分解至各班组和员工。管理项目：根据责任书中确定的管理项目，各单位制定进度计划并输入到OA 管理项目模块，并在每一个进度完成后，及时输入相应信息。年度指标和管理项目实施过程中，根据市场、公司生产运营情况，必要时可以对KPI 和管理项目进行调整和变更。 8、对突发事件的应急控制公司制定有《应急响应控制程序》，尽可能避免或减少因动力中断、劳动力短缺、关键设备故障、顾客退货、自然灾害、公共卫生、火灾、泄露等紧急事件造成的产品供应、人员伤害、财产损失和环境影响等不良后果。通过对紧急事件的识别和应急预案的策划，对紧急事件进行处理、评估验证。管理者代表是公司应急响应控制过程的负责人。 9、对控股子公司的控制公司制定有《子公司管理制度》，以加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对上市公司的组织、资源、资产、投资等和上市公司的运作进行风险控制，提高上市公司整体运作效率和抗风险能力。公司主要通过委派董事、监事、高级管理人员、对子公司财务管理、内部审计监督、对子公司投资管理、对子公司信息管理、对子公司管理层进行绩效考核与激励约束等实现对子公司的控制。四、信息与沟通公司建立了较完善的信息与沟通制度，制定有《信息沟通/协商与交流管理程序》、《电子文件管理》、《计算机管理规定》、《公司内网各部门主页的管理规定》等，以规范公司 QEHS 信息的管理工作，确保公司最高管理者在各层次之间建立适当的沟通过程，确保所有内、外部 QEHS 信息交流时渠道畅通、传递及时、有效，并保障员工在 QEHS 方面的权利；规范公司电子文件的发放、接收、管理与归档办法；规范公司办公用计算机（包括计算机附属设备）及计算机软、硬件的采购、使用、维护和报废等；规范公司内网各部门主页的使用及维护更新等。以上制度的执行和完善能够保证信息的及时沟通，促进内部控制有效运行。公司目前已建立的信息化项目主要有：K/3ERP系统，风神集成化物流系统，办公自动化系统，生产综合管理信息系统，轮胎条码管理系统，分销系统。公司信息化工程项目是全国轮胎行业唯一一个获国家批复并给予国债资金补助的项目。2009年，公司进一步加大信息化建设推进力度，加快促进“两化融合”，在对质检试验报告系统、子午胎计件工资系统、供应商库存管理分析、分销系统、条码网络、积分系统等现有信息化项目集约优化的同时，重点在关键工序导入 MES 系统（制造执行系统），利用信息化对产成品和半制品生产的信息采集、分析、处理实施了监控。同时有机地与风神精益生产方式（APW）相结合，强化了对制造过程的管控，对提高质量、效率、效益，降低成本起到了积极的推动作用。五、内部监督公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。公司审计部是审计委员会下设的日常办事机构，主要负责对公司财务收支和经济活动进行内部审计和监督。公司监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。 2009 年，为了对内控制度进行监督，公司审计部共完成了专项审计项目四项、临时审计（核）项目 3 项和后续审计项目五项，主要包括：完成对公司各单位职能履行情况的专项审计；完成对资金支付流程和执行情况的临时审核；完成对公司物资采购控制流程的专项审计；完成对滞销产品和等外品管理现状的临时审核；完成对公司销售费用的审计；完成对市场信息流转程序的专项审计等；完成对市场部伤胎款的临时审计；完成对三和利众三费、储运分厂原材料实物控制、生产管理部废旧物资管理和技措大修土建项目管理、市场营销部销售合同管理等 5项后续审计项目。审计部对以上审计项目出具了专项审计报告，对发现的问题提出了整改意见。通过以上监督检查工作，能及时发现公司内部控制缺陷，进一步完善内部控制制度。六、2009 年公司内部控制制度的进一步完善 2009 年2 月27 日，公司因注册资本变更及时对公司章程进行了修改，并经公司2009 年第一次临时股东大会审议通过。随着公司规模的扩大，为了进一步强化以市场为导向、内部运行高效的扁平化组织架构，模拟事业部运作，减少业务交叉，提高市场拓展与保障能力，强化技术中心的研发能力，突出制造部的生产主体地位，2009 年7 月 17 日，公司董事会四届十八次会议审议通过了《关于调整公司内部组织机构的议案》，对组织机构进行了调整。七、公司关于内部控制的整体自我评价 ☆ 公司已建立了较为规范、完善的内部控制管理体系，并随着公司的不断发展进行完善、补充。自本年度 1 月 1 日起至本年度末，公司内部控制体系能够及时预防、发现、纠正日常经营管理中可能出现的风险、错误和舞弊，保证公司经营管理合法合规、资产安全和完整、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果。未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。本公司董事会认为，自本年度 1 月 1 日起至本报告期末止，本公司内部控制制度是健全的，内部控制的执行是有效的。本报告已于2010 年3 月 19 日经公司董事会四届二十一次会议审议通过，本公司董事会及其全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司聘请了中审亚太会计师事务所有限公司对本公司内部控制进行核实评价。风神轮胎股份有限公司董事会 2010 年3 月 19 日会议材料之八风神轮胎股份有限公司2009 年度社会责任报告本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。一、公司简介风神轮胎股份有限公司是世界轮胎 25 强、国家大型轮胎制造企业，央企控股上市公司；是中国轮胎出口基地、国家高新技术企业、国内轮胎行业惟一一家获得中国出口企业最高荣誉——出口免验资格、国内轮胎行业惟一一家海关保税工厂、国家海关总署 AA 类企业（中国海关最高信用等级）；拥有国家级企业技术中心和博士后流动工作站。“风神”商标被认定为中国驰名商标，主导产品 “风神”牌全钢载重子午线轮胎被国家质检总局评为首批轮胎类“中国名牌产品”，并蝉联。“风神”品牌荣获全国十大轮胎民族品牌，并连续6 年入围中国 500 最具价值品牌，品牌价值达34.78 亿元。公司被中国企业CSR 研究中心等评为2009 中国企业社会责任100 强； 2009 年，公司实现归属于公司普通股股东的净利润310,053,574 元，年内为国家创造税收223,738,181 元、向员工支付薪酬 198,155,072 元、向银行等债权人给付借款利息 143,810,886 元、对外捐赠额286,000 元，依据上述数据计算得出，公司2009 年创造的每股社会贡献值为2.34 元。公司销售收入由2000 年的 7.7 亿元增长到了2009 年的 56.32 亿元，增长了 6.3 倍；出口创汇由 2000 年的 1486 万美元增长到 2009 年的 2.66 亿美元，增长了16.9 倍； 2000 年以来，公司通过自身发展为社会提供就业岗位4100 多个，为国家上缴利税达近20 亿元。二、公司的社会责任理念公司在高速发展的过程中，牢固树立科学发展观，大力实施可持续发展战略，始终把承担社会责任作为企业的责任、使命，积极构建环境友好型、资源节约型企业，大力推进和谐企业建设，实现公司经济效益、环境效益和社会效益的统一。风神股份的高速发展离不开社会各界的大力支持，而以“创新、信心、激情、回报”为企业文化核心的风神则把“让所有员工感受成长与关爱；让所有顾客体验安全与放心；让所有股东分享收获与财富”作为企业的使命，以最大的回报反哺社会，在为股东创造基本每股收益的基础上，积极为国家创造税收，足额、按时支付员工工资和银行等债权人的借款及利息，为公司其他利益相关者创造价值。（一）在促进社会可持续发展方面履行的社会责任 1、通过过硬的质量管理，为客户打造卓越产品。公司质量管理紧紧围绕着提升产品质量、不断持续改进一个主题，从质量管理和质量保障两个方面下功夫。质量管理涉及到原材料管理、过程控制、成品使用服务三大领域，以产品实现过程、支持过程、管理过程、监视测量分析过程四大过程为主线，坚持质量管理八项原则，最终实现顾客满意。在质量管理各个环节坚持 “全过程质量管理，全方位追求卓越”质量管理理念，创新性地开展工作，形成了具有风神特色的质量管理模式。建立了持续有效的质量管理体系、质量保证体系、环境管理体系和职业安全与健康管理体系，先后通过了 ISO9001 质量体系认证、“CCC”产品认证以及ISO/TS16949、ISO14001、 OHSAS18001、美国 DOT 、欧盟 E-MARK 等认证，是国内极少数通过上述认证的轮胎企业之一。风神轮胎股份有限公司在以过程为基础的质量管理模式上，为保证质量管理有关规定、制度有效地贯彻执行，从基层员工的操作到整个质量体系的运行管理，采用质量管理在线检查、质量管理过程审核和评价、质量体系审核三个层次的质量保障措施。 ●公司荣获国内轮胎行业惟一一家中国出口企业最高荣誉——出口免验资格。 ●公司斜交工程胎长期保持着中国第一品牌的地位。 ●从1989 年国家对轮胎质量监督抽查至今,产品合格率年年达到 100%。 2009 年，公司在原有基础上继续完善产品品质：一是技术与市场密切结合，重点针对客户反映较多的外观和质量问题，着力开展了由品保部门牵头的轮胎外观整治（含仓储环节）和由技术部门牵头的内在质量整治工作。二是建立并实施产品质量预警两大监控体系。在市场实行装车报告，并建立巡视点进行现场巡视；在厂内加大生产过程性能指标测量的频次，落实质量信息即时处理机制。三是紧紧围绕市场抱怨开展质量改进，强化生产过程控制，完善质量保障体系。公司内部质量万元产值损失同比下降 31.33%，子午胎外胎合格率稳定在 99.5%以上，斜交工程胎外观一次合格率保持在 86%以上。 2、对员工安全方面的保护近年来，公司始终把创建平安企业作为一项重要工作来抓，连年被焦作市综治委评为“焦作市平安建设AAA 级企业”。（1）健全职业安全健康管理体系。公司不断完善职业安全健康管理体系，安全管理部门定期对管理体系中的重点要素进行专项检查和评价，持续改进健康管理体系中存在的缺陷和不足，有效地控制了作业风险，实现了公司安全管理工作的标准化、制度化和规范化。（2 ）防患未然，坚持安全生产预防管理。一是持续进行风险识别，及时整治安全隐患。二是舍得安全资金投入，设立了安全生产奖励基金，对有价值安全隐患及建议的提出和整改者实施奖励，提高广大员工参与安全生产的积极性。（3）坚持制度管理和开展形式多样的活动相结合。近年来，公司出台并完善了《安全管理制度》、《安全生产责任追究制度》、《安全生产事故隐患治理责任追究制度》等 69 个安全管理制度；采取了“家庭包保协议”、“走动式”管理等多种形式的互查交流措施，有效地增强了员工安全生产意识，提高了员工安全生产防范技能。（4 ）安全管理实现信息化。公司利用内部信息化网络对安全工作运行情况实行同步监控，提高了公司安全管理的运营效率和监控力度，也使一些先进的管理经验、创新思路和方法实现了资源共享，极大地提高了公司安全管理工作的质量。 2009 年，公司采取了以下安全防护措施，一是制订并实施了《事故隐患治理责任追究管理制度》，针对安全管理薄弱环节定期进行专项检查，加大了安全风险识别和整改力度。二是持续开展反习惯性违章活动，尤其是加大了新进员工安全意识、安全操作的培训力度。三是继续深入推进“无伤害班组”创建活动，公司2009 年共创建无伤害班组46 个，累计 163 个，占总数的 83%。四是严抓治安、消防、门卫等基础工作，全年重大案事件和火灾事故为零。 3、对员工健康方面的保护公司在发展生产的同时，十分重视职业病防治工作，建立健全了公司职业卫生管理制度，并通过了 ISO18000 职业安全健康管理体系和 ISO14001 环境管理体系的标准审核。为了保证员工健康，公司按照国家和上级主管部门的要求，坚持对新入公司员工进行健康体检，并组织接尘、接毒、接噪音、接辐射、接汽油岗位员工进行职业病健康体检，建立了《员工职业健康监护个人档案》、《工业卫生档案》等，至今公司未发现一例职业病病例。在日常管理中，公司积极推广使用有利于职业病防治工作的先进工艺、技术和材料，在人身安全预防、劳动环境监测、劳动条件分级，粉尘、毒物、噪声治理等方面，采取措施有效的劳动保护，积极为劳动者创造符合国家职业卫生标准的工作环境和条件。在新增项目建设前，公司认真做好新建设项目的职业安全危害的预评价，新增环境因素危害辩识和风险识别统计、职业卫生防护设施审核、职业病危害控制效果评价和建设项目职业安全卫生竣工验收，建设项目职业卫生“三同时”达标率达到 100%。2009 年公司投入380 万元对设备噪音、粉尘、气味等进行有效治理和控制，推进“5S”现场管理，改善员工作业环境。公司关心女职工身体健康，每两年对女职工进行一次全面体检，并多次举办卫生保健知识专题讲座。 4、关心社会公益事业，创建和谐社会公司积极履行社会责任，灾难面前为国分忧。汶川地震发生后，公司及时派出市场人员前去灾区看望和慰问灾区客户，想办法为客户排忧解难。公司在资金紧张的情况下，通过多种途径向灾区提供援助 1688718 元，充分体现了全体风神人强烈的社会责任感和为国分忧的高尚情怀。公司认真落实《中共焦作市委焦作市人民政府关于在全市建立困难群众社会帮扶救助体系的意见》,积极开展“爱心一日捐”等公益活动，救助城乡低保对象、农村五保对象、困难学生、因病和灾祸致贫的家庭。2009 年公司为此捐款 210047 元。三年来，公司累计为此捐款498622.5 元。为对社区环境进行保护和支持，公司每年都投入资金用于焦作市绿化建设。 2009 年，公司共投入 15 万元支持焦作市绿化建设。（二）公司在促进环境及生态可持续发展方面履行的社会责任 1、大力发展循环经济，积极构建资源节约型、环境友好型企业。优化环境治理，实现节能减排。热电联产项目是国家大力倡导的能源综合利用项目，是国家实现节能减排工作的重要手段之一。“十五”期间，公司主动投入2.5 亿元，淘汰原有效率低、环保设施落后的工业锅炉，代之以效率高、环保设施先进的热能综合利用（热电联产）项目，在满足企业发展的同时，实现了节能减排。公司二氧化硫和烟尘排放总量分别下降了 30.16%和 31.5%。2007 年，公司提前两年完成了国家“十一五”期间提出单位 GDP 能耗下降20%的约束性指标。发展循环经济，实现污水“零排放”。我国是水资源匮乏的国家，中水利用对我国的环境保护、水资源保护、水污染防治、经济可持续发展能起到重要的作用。为加快建设节约型企业，推动循环经济发展，提高能源利用效率，实现能源利用与环境保护的协调发展，公司主动投资 3075 万元在全国轮胎行业率先建成了污水处理能力为500t ／h 的水资源再生利用项目。该项目投用后不仅对公司产生的生产废水、生活污水进行处理，而且截留企业周边的城区生活污水进行处理。处理后的中水质量稳定，可作为热能综合利用项目循环冷却补充水和公司生产辅助用水（如浇树、浇花、浇草，喷洒道路，打扫卫生等），这样不仅可以减少地下水开采量，节约鲜活水，实现企业污水“零排放”，还可以缓解市政污水处理压力。污水处理排出的污泥可作为肥料供树木、花草使用，不再造成二次污染，每年可节约用水 350 万立方米，节约水费 876 万元。公司水资源再生利用和热能综合利用项目获得国家财政资金 2900 多万元，真正实现了经济效益、社会效益双丰收。该项目荣获中国石油和化工勘察设计协会、橡胶塑料设计专业委员会评选的“第四届‘骏马’杯橡塑工业创新技术进步奖”，被中国石油和化学工业协会评为科技进步奖三等奖。 2、坚持企业发展与环境保护并重，实现企业与环境和谐发展。风神股份认真贯彻《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》，坚持企业发展与环境保护并重，坚持环境保护与企业发展同行。在全国同行业中率先通过了 ISO14001 环保认证，在焦作市大气污染整治“飓风”行动中，是全市第一家一次性通过验收的企业。具体措施为：（1）严格遵守环境保护法规，公司污染物全部达标排放。（2 ）健全组织机构与管理体系。公司先后制定并完善了《大气污染、污水排放、环境噪声管理办法》、《危险化学品管理办法》等9 个环保制度和规定，坚持“增产不增污”的原则，建立了从公司领导到全体员工、从专职的环保部门到所有组织单元齐抓共管环保的管理体系。公司环保设施 100%正常运转，至今没有发生一起环境污染事故，切实履行了社会责任。（3）严格执行项目建设环保“三同时”。近年来，公司先后投入近30 亿元用于产品结构调整，使高新技术产品和公司优势产品的比重由2000 年的21%提高到了目前的90%以上。其中，所有项目不仅严格执行污染防治设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用，而且广泛征求相邻单位、周边居民的意见，实现项目建设高起点、环境保护全达标、周边居民都满意的和谐局面。（4 ）强化污染源整治。炭黑是轮胎制造过程中的主要原材料之一，治理炭黑泄露是轮胎行业面临的共同课题。公司主动投资 120 万元，利用新技术成功实现了炭黑槽车运输、气体全密闭输送，从根本上解决了袋装炭黑在搬运、使用过程中的泄露问题，彻底改变了轮胎企业又黑又脏的传统形象。（5）全过程、全方位、全员坚持创建清洁节能企业。公司围绕“6+3”风神特色的管理模式（六个维度：质量、成本、效率、安全、环保、员工素养，三大管理工具：精益生产、清洁生产、全过程物耗控制），持续推进“优质降耗、创建清洁节能型企业”活动，实现了生产方式的升级转换。 3、公司在节约能源方面所做的主要工作近年来，公司高度重视节能减排、技术进步工作，始终坚持以科学发展观为指导，以建设资源节约型、环境友好型企业为己任，牢牢抓住技术创新和管理创新、节能降耗、综合利用三个环节，严格遵循“减量化、再利用、再循环”的原则，使企业迈上了可持续发展之路，在国内同行业中处于领先地位，曾被中国石油和化学工业协会评为：石油和化学工业节能减排先进单位。公司以《国家“十一五”十大重点节能工程实施意见》为指导,根据公司的现有装备水平,不断加大科技和资金投入，积极运用技术手段降低轮胎制作过程中的能源消耗，通过实施余热余压利用工程、电机系统节能改造、能量系统优化（系统节能）工程和推广节能新产品，能源利用效率有了较大幅度的提高，节能效果显著；并通过实施目标管理、开展能效对标活动、完善能源跟踪、监控、评价服务体系和能源信息化系统，实现了能源管理的信息化、标准化、系统优化，有效控制各个环节的能源消耗；通过加强节能宣传与培训，提高了员工的资源忧患意识、节约意识和环境意识。 2009 年，公司继续加强在节能环保方面的工作：大力推广节能新技术的应用，全面落实节能目标责任制，全年节约标煤 9064 吨，万元产值综合能耗0.162 吨标煤/万元，同比降低 7.2%，节约能源费用 1777 万元，被评为河南省节能减排科技创新示范企业；积极实施清洁生产，控制污染物排放，加强放射源管理，二氧化硫排放量 154 吨，同比降低2.8%，环保达标率 100%，环保实现零事故。（三）公司在促进经济可持续发展方面所履行的社会责任 1、创造良好的经营业绩，回报股东 2009 年公司实现营业收入 56.32 亿元，实现净利润3.1 亿元，实现利税 5.34 亿元，出口创汇2.66 亿美元。出口创汇位居河南工业企业出口第一名。 2、尊重投资者，建立和谐的投资者关系公司设有独立董事制度，保护中小股东权益不受侵害。在重大事项的表决上，为保证广大股东能有效行使表决权，公司股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式进行。公司保证信息披露工作合法合规，信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，坚持及时性、公平性原则，没有受到过监管部门的批评、处罚。公司董事会秘书或证券事务代表一般都能亲自接待或者同时安排其他高管参与接待到公司来访的投资者，并与他们交流公司的生产经营情况。公司设立投资者关系管理部，具体负责投资者关系管理工作。公司对外公开两部电话以方便投资者来电咨询，并在工作时间一律开通，使投资者能随时联系到公司。公司认真对待每一位投资者提出来的问题。2009 年，公司股票被纳入上证公司治理指数样本股，公司被评为2009 中国25 家最受尊敬上市公司。 3、依法纳税，守法经营 2009 年，公司创造利税达 5.34 亿元。 4、创造就业机会，回报社会 2009 年公司通过自身发展新增就业岗位 1500 多个。 5、债权人权益保护在经营决策过程中，公司严格控制各种经营和财务风险，保证公司资产、资金安全，维护公司良好的资信水平，保护债权人权益。公司按照与债权人签订的合同履行债务，按时偿还银行借款，未发生过逾期贷款。 6、恪守诚信经营理念，为客户创造最大价值公司始终坚持“诚信为本”的原则，严格遵循“以德立人，以勤立业，以诚立世”的风神经营观，得到了顾客的充分信任和大力支持。与公司合作 20 多年的东风汽车公司每年都授予公司最佳供应商称号，配套份额逐年提高。2009 年，公司再次荣获东风商用车公司最佳供应商和柳工、龙工、厦工年度优秀供应商称号。公司在全国投资建立了 2000 多个售后服务网站，为用户提供技术咨询及解疑释惑；设立 800 免费电话、在重点客户派驻工程师、技师进行售后服务，保证每起质量信息均有处理结果记录，完结率达 100%，真正做到了“无障碍投诉”、 “无障碍退赔”。 ●荣获全国工商联颁发的“第二届全国名优产品售后服务先进单位称号”，是同行业惟一一家获此殊荣的企业。 ●荣获中国质量协会、全国总工会、共青团中央、全国用户满意工程联合推进办公室共同颁发的“全国用户满意服务明星班级称号”（同行业仅有两家）。 7、提高员工素质，关心员工生活，为员工搭造良好的工作平台（1）提高员工素养。加大员工的职业技能培训，提高员工操作技能；建立了以专业指标评价考核为平台的人才培养机制，实施课题首席负责人制，发挥专业带头作用。2009 年，公司开展了关键生产工序成型技能达标、非生产岗位及明星员工评优活动，为全面提升员工素养树立了标杆；2009 年公司共选拔出金牌成型工 10 名，优秀员工 12 名，明星员工279 名；涌现出2 名省部级劳模。（2 ）实施关爱工程。公司为员工建起了空调房、洗衣房；免费为一线员工提供班中餐，并投资近 100 万元用于职工配餐中心卫生环境的改善；筹集 100 多万元资金建设了职工文体活动中心。2009 年公司继续提高一线员工保健费和防暑降温费，两项费用累计增长307 万元。（3）开展丰富多彩的文体活动，增强企业凝聚力。公司每年组织举办职工运动会、职工文艺汇演及节日期间各种游艺活动，并组织开展多种形式的比赛和小型娱乐活动，有效增强了企业的凝聚力和向心力。公司从未拖欠员工工资，劳动合同签订率一直保持 100%，同时还为全体员工办理了养老保险、医疗保险、失业保险，并均按时足额缴纳未出现任何拖欠。 8、坚持和健全职代会制度，全力做好民主管理工作 “新三会”指公司的股东会、董事会和监事会，是公司制企业治理结构的主体框架，在创立现代企业制度过程中必须坚持；“老三会”是改制以前企业组织制度中的党委会、职代会和工会，是传统企业制度中的精髓，是我国政治制度在国民经济基层单位的具体体现，目前还发挥着十分重要的作用。公司自改制上市后，一方面以强烈的责任感，规范运作“新三会”，确保信息真实、准确、完整、及时地披露给各级监管部门、全体股东及社会公众。另一方面积极发挥“老三会”作用,始终以职工代表大会作为企业民主决策、民主监督、民主管理,保障职工企业主人翁地位的重要形式。一是坚持职工代表大会制度，重大事情交由职代会讨论。二是职工代表常态化，强化职工代表的责任意识，充分调动职工代表参与公司日常管理工作的积极性。三是坚持职工代表大会提案落实小组制度。2009 年，公司职代会共提出 123 项意见和建议，落实率为74%。（四）社会责任展望以科学发展观为指导，努力构建健康和谐的新风神是当代风神人的不懈追求。2009 年，公司在履行社会责任方面做出了一些成绩。公司今后将进一步探索实现企业和社会和谐发展的新方法、新举措，逐步完善公司社会责任管理体系，在关注自身及全体股东经济利益的同时，充分关注包括公司员工、债权人、客户、消费者及社区在内的利益相关者的共同利益，重视公司对利益相关者、社会、环境保护、资源利用等方面的非商业贡献，自觉将短期利益与长期利益相结合，将自身发展与社会全面均衡发展相结合，促进社会经济的可持续发展，为打造“安全、环保、清洁、节能、高新技术”的新风神而努力奋斗。风神轮胎股份有限公司董事会 2010年3月19日董事会关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]861号文核准，公司向7家特定投资者非公开发行 119,942,148 股，募集资金总额为 603,309,004.44 元，扣除发行费用24,299,270.13元（包括承销费、保荐费、审计验资费、律师费等），实际募集资金净额为579,009,734.31元。2008 年 12 月24 日，亚太（集团）会计师事务所有限公司出具了亚会验字（2008）16 号《验资报告》予以验证。公司募集资金投资项目为 15 万套工程子午胎项目。 2008 年 12 月 26 日，公司与中国银行股份有限公司焦作分行营业部、国信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，由公司在中国银行股份有限公司焦作分行营业部开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 628404376008094001，专门用于存储和使用公司募集资金投资项目 15 万套工程子午胎项目的募集资金。2008 年 12 月 29 日，经公司董事会四届十三次会议审议通过，公司使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金 30,711.32 万元（2008 实际支付29,000 万元）。截止 2008 年底，公司募集资金余额为 292,209,734.31（包含中介费用 320 万元）元。2009 年公司共使用募集资金 193,131,614.76 元，截止 2009 年底公司募集资金余额为 82,480,854.56 元（包含中介费用 320 万元，存款利息 515,929.04 元）。2009 年度，公司完全按照《募集资金专户存储三方监管协议》和《公司募集资金管理办法》约定存储、使用募集资金，募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司募集资金投资项目 15 万套工程子午胎项目已于2009年8月建成投产。募集资金专户储存的募集资金余额情况：单位：万元募集资金总额以募集资金置换 2009 年内使用金额 2009 年未余额先期投入金额 57,900.97 30,711.32 19,313.16 7,876.49 风神轮胎股份有限公司董事会 2010年3月19日国信证券股份有限公司关于风神轮胎股份有限公司 2009年度募集资金存放与使用情况的核查意见国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“本公司”）作为风神轮胎股份有限公司（以下简称“风神股份”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法规和规范性文件的要求，对风神股份2009年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表了核查意见如下：一、核查过程核查了募集资金管理有关资料，包括：持续督导期内募集资金专用账户对账单，使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的董事会决议，大额单项支取资金的划款凭证记录、与已使用募集资金有关的大额款项支付原始凭证及主要合同；现场查看募集资金项目工程建设情况；对公司财务负责人、项目建设负责人等沟通访谈。二、核查结果（一）募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、到位时间公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]71 号文核准，于2008 年 12 月23 日向7 家特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）119,942,148 股，股票面值为人民币 1.00 元。本次发行采用非公开发行的方式进行，发行价格每股 5.03 元，公司募集资金总额人民币 60,330.90 万元，扣除各项发行费用人民币 2,429.93 万元，实际募集资金净额人民币 57,900.97 万元，于2008 年 12 月24 日存入公司募集资金专用账户。以上募集资金经亚太（集团）会计师事务所有限公司于2008 年 12 月24 日出具的亚会验字(2008)16 号验资报告验证确认。 2、截至2009 年 12 月31 日募集资金使用金额及余额经中审亚太会计师事务有限公司审计，截至2009 年 12 月31 日公司已使用募集资金 50,024.48 万元，具体情况如下：（1）于募集资金到位后置换已投入募集资金项目的30,711.32 万元；（2）募集资金到位后直接投入用于募集资金项目19,313.16 万元。截至2009 年 12 月31 日，公司未使用募集资金余额为8,248.08 万元，其中：募集资金未使用本金 7,876.49 万元，应付中介机构款项320 万元，募集资金存款利息 51.59 万元。（二）募集资金管理情况公司已按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法规的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，该制度经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。根据《募集资金管理办法》要求，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金使用实行严格的审批手续，以保证募集资金的专款专用。 2008 年 12 月 26 日，公司同国信证券、中国银行股份有限公司焦作分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至2009 年 12 月31 日，募集资金的存储情况如下：开户银行：中国银行股份有限公司焦作分行银行账号：628404376008094001 账户余额：82,480,854.56 元存款方式：活期存款（三）本年度募集资金的实际使用情况公司本次非公开发行股票募集资金投资为：15 万套工程子午胎项目，2009 年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内，公司募集资金项目的资金使用没有发生变更。（五）募集资金使用及披露中存在的问题公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。三、结论意见国信证券认为：风神股份2009年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和公司《募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。（以下无正文）募集资金使用情况（单位：万元）募集资金总额 57,900.97 本年度投入募集资金总额 19,313.16 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 50,024.48 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 是否已截至期末实际截至期末项目可行募集资金本年度募集截至期末累计项目达到是否达变更项累计自有资截至期末累投入募集资金项目累计报告期内实性是否发承诺投资项目承诺投资资金投入金募集资金投入可使用状到预计目（含部金投入金额计投入金额占募集资金总投入进度现的效益生重大变总额额金额态日期效益分变更）额的比重（%）（%）化实现销售收 2009 年 8 15 万套工程子午胎项目否 105,350.00 19,313.16 50,024.48 26,458.27 76,482.75 86.40% 72.60% 入：2432.30 是否 ☆ 月万元偿还银行贷款否 30,000.00 - - - - - - - - - 否合计 - 135,350.00 19,313.16 50,024.48 26,458.27 76,482.75 86.40% 72.60% - - - - 本次非公开发行原计划募集资金金额不超过 135,350.00 万元，按募集资金项目轻重缓急分别用于 15 万套工程子午胎项目 105,350.00 万元，偿还银行未达到计划进度原因（分具体项目）贷款 30,000.00 万元，由于实际募集资金金额仅为 57,900.97 万元，远小于 15 万套工程子午胎项目所需要的投资金额。因此本次募集资金全部投入 15 万套工程子午胎项目。项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无截至2008 年 12 月29 日，公司已经利用自筹资金向募集资金项目投入30,711.32 万元。2008 年 12 月29 日，经公司董事会四届十三次会议审议通过，募集资金投资项目先期投入及置换情况会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入的募集项目自有资金的议案》，公司执行董事会决议，按上述金额相继以募集资金置换了先期预先投入的自筹资金 30,711.32 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无募集资金其他使用情况无【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于风神轮胎股份有限公司2009 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】保荐代表人：龙飞虎胡敏国信证券股份有限公司 2010年月日
附件：PDF公告全文

						风神轮胎股份有限公2009年年度报告 
                             二○一○年三月二十三日 
一、重要提示 
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
(二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 
    未出席董事姓名           未出席董事职务           未出席董事的说明             被委托人姓名 
 何小勤                   董事                     因公出差                  曹朝阳 
 任振铎                   独立董事                 因公出差                  荆新 
(三) 中审亚太会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 
(四) 
 董事长姓名                                                                 曹朝阳 
 财务总监姓名                                                               郭春风 
 会计机构负责人姓名                                                         娄根杰 
公司董事长曹朝阳、财务总监郭春风及会计机构负责人娄根杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 
(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 
 否 
(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 
 否 
二、公司基本情况 
(一) 公司信息 
 公司的法定中文名称                                  风神轮胎股份有限公司 
 公司的法定中文名称缩写                              风神股份 
 公司的法定英文名称                                  AEOLUS TYRE CO.,LTD. 
 公司法定代表人                                      曹朝阳 
(二) 联系人和联系方式 
                                   董事会秘书                         证券事务代表 
 姓名                              韩法强                             李鸿 
 联系地址                          河南省焦作市焦东南路 48 号         河南省焦作市焦东南路 48 号 
                                                                                     2009 年年度报告 
 电话                              0391-3999081                       0391-3999007 
 传真                              0391-3999080                      0391-3999080 
 电子信箱                          hfq@aeolustyre.com                 lihong@aeolustyre.com 
(三) 基本情况简介 
 注册地址                                           河南省焦作市焦东南路 48 号 
 注册地址的邮政编码                                 454003 
 办公地址                                           河南省焦作市焦东南路 48 号 
 办公地址的邮政编码                                 454003 
 公司国际互联网网址                                 http://www.aeolustyre.com 
 电子信箱                                            company@aeolustyre.com 
(四) 信息披露及备置地点 
 公司选定的信息披露报纸名称                         《中国证券报》、《上海证券报》 
 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址             http://www.sse.com.cn 
 公司年度报告备置地点                               投资者关系管理部 
(五) 公司股票简况 
 公司股票简况 
 股票种类            股票上市交易所       股票简称             股票代码            变更前股票简称 
 A 股                上海证券交易所       风神股份             600469              G 风神 
(六) 其他有关资料 
 公司首次注册登记日期                      1998年 12月 1 日 
 公司首次注册登记地点                      河南省焦作市焦东南路 48 号 
 首 
      企业法人营业执照注册号         4100001004588-1/1 
 次 
      税务登记号码                   410800712634853 
 变 
      组织机构代码                   71263485-3 
 更 
 公司聘请的会计师事务所名称                中审亚太会计师事务所有限公司 
 公司聘请的会计师事务所办公地址            北京市复兴路 47 号天行建大厦 
                                                                                      2009 年年度报告 
三、会计数据和业务数据摘要 
(一) 主要会计数据 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
 项目                                                                           金额 
 营业利润                                                                            347,110,324.23 
 利润总额                                                                            351,423,951.71 
 归属于上市公司股东的净利润                                                          310,053,573.99 
 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润                                      306,385,105.34 
 经营活动产生的现金流量净额                                                          333,863,017.71 
(二) 非经常性损益项目和金额 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
 非经常性损益项目                                                            金额 
 非流动资产处置损益                                                                      -518,019.75 
 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 
                                                                                        5,005,395.00 
 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                    -171,779.54 
 所得税影响额                                                                            -647,127.06 
 合计                                                                                   3,668,468.65 
(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                                     本期比上 
 主要会计数据                2009 年                2008 年          年同期增           2007 年 
                                                                     减(%) 
 营业收入               5,622,519,598.55         6,095,350,974.21          -7.76  6,018,582,027.98 
 利润总额                 351,423,951.71          -106,676,287.45         429.43     123,255,513.66 
 归属于上市公司股 
                          310,053,573.99           -97,135,542.80         419.20     106,258,537.99 
 东的净利润 
 归属于上市公司股 
 东的扣除非经常性         306,385,105.34          -116,032,907.96         364.05     136,375,647.36 
 损益的净利润 
                                                                                     2009 年年度报告 
经营活动产生的现 
                         333,863,017.71           -29,396,627.98       1,235.72      -50,652,877.06 
金流量净额 
                                                                      本期末比 
                           2009 年末              2008 年末           上年同期         2007 年末 
                                                                     末增减(%) 
总资产                 5,461,753,866.80  4,935,109,531.92                 10.67  3,353,748,471.34 
所有者权益（或股东 
                       1,675,696,673.21  1,399,629,839.30                 19.72      919,844,226.79 
权益） 
                                                                         本期比上年 
主要财务指标                                 2009 年      2008 年                            2007 年 
                                                                         同期增减(%) 
基本每股收益（元／股）                          0.827        -0.26                 418.08       0.42 
稀释每股收益（元／股）                          0.827        -0.26                 418.08       0.42 
扣除非经常性损益后的基本每股收益 
                                                0.817        -0.31                 363.55      0.535 
 （元／股） 
加权平均净资产收益率（%）                       20.16      -11.15    增加31.31个百分点         12.26 
扣除非经常性损益后的加权平均净资产 
                                                 19.93      -13.32   增加33.25个百分点         15.73 
收益率（%） 
每股经营活动产生的现金流量净额（元 
                                                  0.89       -0.08               1,212.5       -0.20 
 ／股） 
                                                                        本期末比上年         2007 年 
                                            2009 年末    2008年末 
                                                                        同期末增减(%)          末 
归属于上市公司股东的每股净资产（元 
                                                  4.47        3.73                  19.84       3.61 
 ／股） 
                                                                                      2009 年年度报告 
四、股本变动及股东情况 
(一) 股本变动情况 
1、股份变动情况表 
                                                                                             单位：股 
                 本次变动前                  本次变动增减（＋，－）                    本次变动后 
                                             公 
                                    发 
                                             积 
                             比例   行   送                                                        比例 
                 数量                        金        其他            小计            数量 
                             (%)   新    股                                                        (%) 
                                             转 
                                    股 
 一、有限 
 售条件股    228,308,958     60.89                -168,666,810    -168,666,810      59,642,148    15.91 
 份 
 1、国家持 
 股 
 2、国有法 
             168,008,958     44.81                -108,366,810     -108,366,810     59,642,148    15.91 
 人持股 
 3、其他内 
              60,300,000     16.08                 -60,300,000      -60,300,000               0       0 
 资持股 
 其中： 境 
 内非国有     60,300,000     16.08                 -60,300,000      -60,300,000               0       0 
 法人持股 
       境 
 内自然人 
 持股 
 ４、外资 
 持股 
 其中： 境 
 外法人持 
 股 
       境 
 外自然人 
 持股 
 二、无限 
 售条件流    146,633,190     39.11                 168,666,810      168,666,810  315,300,000      84.09 
 通股份 
 1、人民币 
             146,633,190     39.11                 168,666,810      168,666,810  315,300,000      84.09 
 普通股 
 2、境内上 
 市的外资 
 股 
 3、境外上 
 市的外资 
 股 
 4、其他 
 三、股份 
             374,942,148       100                             0               0  374,942,148       100 
 总数 
                                                                                      2009 年年度报告 
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 
    2009年9 月16 日，中国昊华化工（集团）总公司,河南轮胎集团有限责任公司和焦作通良资产经营有限公司分别持有的公司股改限售股份 84,081,445 股，16,660,537 股和 7,624,828 股上市流通。 
    2009年12月 28 日，公司 2008 年非公开发行的股票 60,300,000 股因限售期满开始上市流通。 
2、限售股份变动情况 
                                                                                             单位：股 
               年初限售股     本年解除限     本年增加限     年末限售股                   解除限售日 
  股东名称                                                                  限售原因 
                    数           售股数         售股数           数                           期 
 中国昊华 
                                                                          认购非公开     2011年 12 
 化工（集       59,642,148                                  59,642,148 
                                                                          发行股票       月 28 日 
 团）总公司 
 中国昊华 
                                                                                         2009年 9 月 
 化工（集       84,081,445     84,081,445 
                                                                                         16 日 
 团）总公司 
 河南轮胎 
                                                                                         2009年 9 月 
 集团有限       24,285,365     16,660,537     -7,624,828 
                                                                                         16 日 
 责任公司 
 江苏兴达 
 钢帘线股                                                                                2009年 12 
                19,500,000     19,500,000 
 份有限公                                                                                月 28 日 
 司 
 河南恒星 
                                                                                         2009年 12 
 科技股份       10,000,000     10,000,000 
                                                                                         月 28 日 
 有限公司 
 湖北福星 
                                                                                         2009年 12 
 科技股份        9,900,000      9,900,000 
                                                                                         月 28 日 
 有限公司 
 厦门海翼 
                                                                                         2009年 12 
 国际贸易        8,500,000      8,500,000 
                                                                                         月 28 日 
 有限公司 
 龙工（福 
                                                                                         2009年 12 
 建）桥箱有      8,500,000      8,500,000 
                                                                                         月 28 日 
 限公司 
 广东南辰 
                                                                                         2009年 12 
 机械有限        3,900,000      3,900,000 
                                                                                         月 28 日 
 责任公司 
 焦作通良 
                                                                                         2009年 9 月 
 资产经营                 0     7,624,828      7,624,828 
                                                                                         16 日 
 有限公司 
    合计       228,308,958  168,666,810                 0   59,642,148          /             / 
                                                                                      2009 年年度报告 
 (二) 证券发行与上市情况 
1、前三年历次证券发行情况 
                                                                               单位：股 币种:人民币 
  股票及其 
                              发行价格                                 获准上市交 
  衍生证券      发行日期                    发行数量      上市日期                    交易终止日期 
                                （元）                                    易数量 
   的种类 
 股票类 
              2008年 12                                  2011年 12 
 A 股股票                           5.03   59,642,148                   59,642,148 
               月 29 日                                  月 28 日 
              2008年 12                                  2009年 12 
 A 股股票                           5.03   60,300,000                   60,300,000 
               月 29 日                                  月 28 日 
2、公司股份总数及结构的变动情况 
    2009年3 月6 日，公司股东河南轮胎集团有限责任公司与焦作通良资产经营有限公司双方因借款担保合同纠纷事宜签订了《执行和解协议书》，河南轮胎集团有限责任公司将其持有的公司 7,624,828 
股股票过户至焦作通良资产经营有限公司。2009年4月2日公司刊登了以上股份已被执行过户的公告。 
    因公司股东提出申请，中国昊华化工（集团）总公司,河南轮胎集团有限责任公司和焦作通良资产经营有限公司分别持有的公司股改限售股份 84,081,445 股，16,660,537股和 7,624,828 股于 2009年 
9 月16 日上市流通。2009 年9 月11日，公司刊登了部分股改限售流通股上市的公告。 
    2009年12月 28，认购公司 2008年非公开发行股票的公司股东江苏兴达钢帘线股份有限公司、河南恒星科技股份有限公司、湖北福星科技股份有限公司、厦门海翼国际贸易有限公司、龙工（福建）桥箱有限公司和广东南辰机械有限责任公司，分别持有的公司股票 19,500,000 股、10,000,000股、 
9,900,000 股、8,500,000股、8,500,000 股和 3,900,000 股因限售期满开始上市流通，上市流通数量合计为 60,300,000 股。 
3、现存的内部职工股情况 
    本报告期末公司无内部职工股。 
 (三) 股东和实际控制人情况 
1、股东数量和持股情况 
                                                                                             单位：股 
 报告期末股东总数                                                                           37,331 户 
                                         前十名股东持股情况 
                   股东    持股比                   报告期内增     持有有限售条     质押或冻结的股 
    股东名称                          持股总数 
                   性质    例(%)                         减         件股份数量           份数量 
 中国昊华化工       国有 
                            42.58  159,642,148                 0      59,642,148  无 
  （集团）总公司   法人 
                                                                                     2009 年年度报告 
河南轮胎集团       国有                                                            质 
                            5.83    21,850,000     -11,690,200                 0        10,000,000 
有限责任公司      法人                                                             押 
                  境内江苏兴达钢帘 
                  非国 
线股份有限公                5.20    19,500,000                0                0  无 
                  有法 
司 
                     人融通新蓝筹证 
                  其他      2.99    11,220,302      11,220,302                 0  未知 
券投资基金 
                  境内 
河南恒星科技      非国                                                             质 
                            2.67    10,000,000                0                0        10,000,000 
股份有限公司      有法                                                             押 
                     人 
                  境内 
湖北福星科技      非国 
                            2.64     9,900,000                0                0  无 
股份有限公司      有法 
                     人 
                  境内 
厦门海翼国际      非国 
                            2.27     8,500,000                0                0  无 
贸易有限公司      有法 
                     人中国工商银行－易方达价值 
                  其他      1.98     7,409,845       1,409,845                 0  未知 
成长混合型证 
券投资基金 
中国建设银行－华宝兴业多 
                  其他      1.30     4,865,157        -158,398                 0  未知 
策略增长证券 
投资基金 
焦作通良资产       国有 
                            1.16      4,349,828      4,349,828                 0  未知 
经营有限公司      法人 
                                  前十名无限售条件股东持股情况 
         股东名称             持有无限售条件股份的数量                   股份种类及数量 
中国昊华化工（集团）总公 
                                              100,000,000  人民币普通股 
司 
河南轮胎集团有限责任公司                       21,850,000    人民币普通股 
江苏兴达钢帘线股份有限公 
                                               19,500,000  人民币普通股 
司 
融通新蓝筹证券投资基金                         11,220,302    人民币普通股 
河南恒星科技股份有限公司                       10,000,000    人民币普通股 
湖北福星科技股份有限公司                        9,900,000    人民币普通股 
厦门海翼国际贸易有限公司                        8,500,000    人民币普通股 
中国工商银行－易方达价值 
                                                7,409,845    人民币普通股 
成长混合型证券投资基金 
                                                                                      2009 年年度报告 
 中国建设银行－华宝兴业多 
                                                 4,865,157    人民币普通股 
 策略增长证券投资基金 
 焦作通良资产经营有限公司                        4,349,828    人民币普通股 
 上述股东关联关系或一致行 
                               前十名无限售条件股东之间未知其有关联关系或一致行动人关系。 
 动的说明 
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 
                                                                                              单位:股 
                                              有限售条件股份可上市交易情况 
                             持有的有限 
 序    有限售条件股东名 
  号           称            售条件股份      可上市交易时间       新增可上市交          限售条件 
                                数量                               易股份数量 
       中国昊华化工（集                                                            认购非公开发行股 
 1                            59,642,148    2011年 12月 28 日        59,642,148 
       团）总公司                                                                  票 
2、控股股东及实际控制人情况 
(1) 控股股东情况 
  ○ 法人 
                                                                           单位：亿元 币种：人民币 
 名称                                                                  中国昊华化工（集团）总公司 
 单位负责人或法定代表人                                                                        陈谋乔 
 成立日期                                                                         1993年 12月 31 日 
 注册资本                                                                                    37.3328 
                                                     主要生产及销售氯碱、化肥、农药、医药中间体、 
                                                     涂料、炭黑、电石、特种气体、橡胶制品、无机 
                                                     盐、新型化工材料及其他化工产品，同时生产及 
 主要经营业务或管理活动                              销售化工机械和橡塑机械等产品；科研开发涉及 
                                                     石油天然气、煤化工、橡胶加工、精细化工、化 
                                                     工新型材料、农用化工、无机化工、化工机械及 
                                                     仪表等多个门类。 
(2) 实际控制人情况 
  ○ 法人 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
 名称                                                国务院国有资产监督管理委员会 
(3) 控股股东及实际控制人变更情况 
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 
                                                                                      2009 年年度报告 
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 
3、其他持股在百分之十以上的法人股东 
    截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 
五、董事、监事和高级管理人员 
 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 
                                                                                              单位：股 
                                                                                       报告期    是否在 
                                                                                       内从公    股东单 
                                                                                       司领取    位或其 
                                        任期起   任期终     年初     年末      变动 
☆   姓名     职务      性别     年龄                                                    的报酬    他关联 
                                        始日期   止日期    持股数   持股数     原因 
                                                                                       总额（万  单位领 
                                                                                       元）（税 取报酬、 
                                                                                        前）      津贴 
                                       2007年    2010年 
 曹朝阳   董事长    男             47  12月19    12月18                                 71.24  否 
                                       日        日 
           副董事                      2007年    2010年 
 王锋      长、总   男             45  12月19    12月18                                 57.03  否 
           经理                        日        日 
                                       2007年    2010年 
 何小勤   董事      男             52  12月19    12月18                                         是 
                                       日        日 
                                       2007年    2010年 
 郑玉力   董事      男             54  12月19    12月18                                         是 
                                       日        日 
           董事、 
                                       2007年    2010年 
           副总经 
 冯耀岭             男             53  12月19    12月18                                 45.89  否 
           理、总 
                                       日        日 
           工程师 
 申洪亮   董事、    男             46  2007年    2010年    15,000    11,250  二级市     45.99  否 
                                                                                      2009 年年度报告 
          副总经                       12月19   12月18                      场买卖 
          理                           日       日 
          董事、 
                                      2007年    2010年 
          副总经 
 郭春风             男            54  12月19    12月18                                28.23  否 
          理、财 
                                       日       日 
          务总监 
          董事、                      2007年    2010年 
 韩法强   董事会    男            44  12月19    12月18                                37.70  否 
          秘书                         日       日 
                                      2007年    2010年 
          独立董 
 陈岩               男            64  12月19    12月18                                  9.52  否 
          事 
                                       日       日 
                                      2007年    2010年 
          独立董 
 鞠洪振             男            68  12月19    12月18                                  9.52  否 
          事 
                                       日       日 
                                      2007年    2010年 
          独立董 
 张大岭             男            65  12月19    12月18                                  9.52  否 
          事 
                                       日       日 
                                      2007年    2010年 
          独立董 
 任振铎             男            65  12月19    12月18                                  9.52  否 
          事 
                                       日       日 
                                      2007年    2010年 
          独立董 
 荆新               男            53  12月19    12月18                                  9.52  否 
          事 
                                       日       日 
                                      2007年    2010年 
 林伟华   监事      男            61  12月19    12月18                                40.43  否 
                                       日       日 
                                      2007年    2010年 
 马保群   监事      男            50  12月19    12月18                                        是 
                                       日       日 
                                      2007年    2010年 
 姚世忠   监事      男            48  12月19    12月18                                        是 
                                       日       日 
                                      2007年    2010年 
 秦鸿胜   监事      男            42  12月19    12月18                                   6.3  否 
                                       日       日 
                                      2007年    2010年 
 仇志刚   监事      男            44  12月19    12月18                                   2.6  否 
                                       日       日 
                                      2007年    2010年 
          副总经 
 张晓新             男            46  12月19    12月18                                43.70  否 
          理 
                                       日       日 
                                      2007年    2010年 
          副总经 
 申玉生             男            48  12月19    12月18                                43.92  否 
          理 
                                       日       日 
                                      2007年    2010年 
          副总经 
 谢小红             男            40  12月19    12月18                                40.75  否 
          理 
                                       日       日 
   合计      /         /        /        /         /      15,000    11,250     /                 / 
1.曹朝阳：中共党员，研究生学历，教授级高级工程师，享受国家政府特殊津贴，全国劳模，第十、十一届全国人大代表，本公司董事长，党委书记。兼任中国化工橡胶总公司总经理、河南轮胎集团有限责任公司副董事长、党委书记、总经理。本公司一、二、三届董事会董事长。 
2.王锋：中共党员，硕士，教授级高级工程师，本公司副董事长，总经理。本公司一、二、三届董事会副董事长。 
                                                                                      2009 年年度报告 
3.何小勤：中共党员，大学学历，教授级高级工程师。现任中国昊华化工（集团）总公司党委常委、副总经理；北京中昊利华房地产开发有限公司董事长；昊华工程有限公司董事长。 
4.郑玉力：中共党员，研究生学历，高级工程师，河南轮胎集团有限责任公司董事长。曾任本公司副总经理、党委副书记、纪委书记，监事会主席；本公司一、二、三届董事会董事。 
5.冯耀岭：中共党员，研究生学历，教授级高级工程师，享受国家政府特殊津贴，本公司副总经理，总工程师。本公司一、二、三届董事会董事。 
6.申洪亮：中共党员，研究生学历，会计师，本公司副总经理。本公司一、二、三届董事会董事。 
7.郭春风：中共党员，研究生学历，高级会计师，本公司副总经理，财务总监。本公司一、二、三届董事会董事。 
8.韩法强：中共党员，研究生学历，中学高级教师，本公司董事会秘书（副总经理级），公司办公室主任。本公司二、三届董事会秘书。 
9.陈岩：无党派人士，大学学历，高级工程师。现任河南省中生石油化工设备有限公司执行董事。河南省政协七、八、九届科技界委员、河南省八、九届政协常委。本公司二、三届董事会独立董事。 
10.鞠洪振：中共党员，大学学历，教授级高级工程师，现任中国橡胶工业协会名誉会长。曾任中国橡胶工业协会会长、中联橡胶（集团）总公司总经理、董事长；中国橡胶工业协会理事长；本公司二、三届董事会独立董事。 
11.张大岭：中共党员，研究生学历，高级经济师，现任河南省技术进步与管理现代化研究会会长。曾任河南省发改委巡视员、党组成员。本公司三届董事会独立董事。 
12.任振铎：中共党员，大学学历，教授级高级工程师，现任中国工业防腐蚀技术协会副会长。曾任中国化工防腐蚀技术协会副理事长兼秘书长。 
13.荆新：中共党员，博士，会计学教授，现任中国人民大学商学院党委书记，副院长。曾任中国人民大学教授、系副主任、审计处长。兼任中国青少年发展基金会监事。 
14.林伟华：中共党员，大学学历，政工师，现任本公司和河南轮胎集团有限责任公司党委副书记、纪委书记、工会主席。本公司一、二、三届监事会主席。 
15.马保群：中共党员，大学学历，高级咨询师，现任焦作市投资公司总经理。曾任焦作市工程咨询公司副总经理。公司二、三届监事会监事。 
16.姚世忠：研究生学历，现任昊华资产管理有限公司总经理。曾任审计署科研所研究室助理研究员、副研究员，富邦投资有限责任公司副总经理、总经理。 
17.秦鸿胜：中共党员，大学学历，工程师，本公司制造一部部长。曾任本公司技术部副部长，成型分厂厂长、载重胎分厂厂长、工程胎分厂厂长、斜交胎制造部部长。公司二、三届监事会监事。 
18.仇志刚：大专学历，曾任财务部会计，现在公司投资者关系管理部工作。公司三届监事会监事。 
19.张晓新：中共党员，大学学历，教授级高级工程师，本公司副总经理。曾任公司总经理助理。 
20.申玉生：中共党员，大学学历，高级工程师，本公司副总经理。曾任企业发展部部长、公司副总工程师、总经理助理。 
                                                                                      2009 年年度报告 
21.谢小红：大学学历，高级工程师，本公司副总经理。曾任本公司子午胎分厂副厂长、厂长、子午胎 
制造部部长。 
(二) 在股东单位任职情况 
               股东单位名                                                             是否领取报酬 
    姓名                        担任的职务       任期起始日期       任期终止日期 
                    称                                                                    津贴 
               河南轮胎集 
                              副董事长、党委 
   曹朝阳      团有限责任                      2000年12月1日                               否 
                               书记、总经理 
                   公司 
               河南轮胎集 
   郑玉力      团有限责任         董事长        2003年 6月1 日                             是 
                   公司 
               中国昊华化 
                              党委常委、副总 
   何小勤     工（集团）总                     2004年5月24日                               是 
                                   经理 
                   公司 
               河南轮胎集     工会主席、党委 
   林伟华      团有限责任     副书记、纪委书    1998年 8月1 日                             否 
                   公司             记 
               焦作市投资 
   马保群                         总经理       2002年10月1日                               是 
                   公司 
在其他单位任职情况 
               其他单位名                                                              是否领取报酬 
    姓名                       担任的职务        任期起始日期        任期终止日期 
                    称                                                                     津贴 
               焦作三和利 
               众动力有限        董事长        2005年 6月8 日                                否 
   曹朝阳          公司 
               中国化工橡 
                                  总经理       2009年 8月3 日                                否 
                胶总公司 
               昊华工程有 
                                 董事长        2005年 7月29 日                               否 
                  限公司 
   何小勤      中昊利华房 
               地产开发有        董事长        2006年12月30日                                否 
                  限公司 
               河南中生石 
     陈岩      油化工设备       执行董事       2003年 9月1 日                                是 
                有限公司 
               中国橡胶工 
   鞠洪振                       名誉会长       2008年 9月1 日                                是 
                  业协会 
               中国工业防 
   任振铎      腐蚀技术协         副会长       2001年 1月1 日                                是 
                    会 
               中国人民大     商学院党委书 
                                               2005年 12月 1 日                              是 
                    学         记兼副院长 
    荆新 
               中国青少年 
                                   监事        2006年 1月1 日                                否 
               发展基金会 
               河南豫能控 
   马保群      股股份有限          监事        1997年11月25日                                否 
                   公司 
               昊华资产管 
   姚世忠                         总经理       2004年 7月30 日                               是 
               理有限公司 
                                                                                      2009 年年度报告 
 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 
 董事、监事、高级管理人      董事、高级管理人员的报酬由公司薪酬与考核委员会制定，公司股东大 
 员报酬的决策程序            会批准。 
 董事、监事、高级管理人      公司董事、高管人员薪酬激励约束机制及公司高管人员绩效考核实施细 
 员报酬确定依据              则。 
 董事、监事和高级管理人 
                             详见董事、监事、高级管理人员情况表。 
 员报酬的实际支付情况 
 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 
    本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 
 (五) 公司员工情况 
 在职员工总数                                                                                   5,877 
 公司需承担费用的离退休职工人数                                                                    478 
 专业构成 
 专业构成类别                                       专业构成人数 
 生产工人                                                                                       5,109 
 工程技术人员                                                                                      293 
 市场营销人员                                                                                      131 
 其他管理人员                                                                                      100 
 财务人员                                                                                           48 
 其他人员                                                                                          196 
 教育程度 
 教育程度类别                                       数量（人） 
 硕士                                                                                               15 
 大学                                                                                              429 
 大专                                                                                              943 
 中专高中等                                                                                     4,130 
 初中以下                                                                                          360 
                                                                                      2009 年年度报告 
六、公司治理结构 
 (一) 公司治理的情况 
    2009 年，公司董事会认真履行《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》赋予的职责，严格执行股东大会决议，公司股东大会、董事会、监事会和管理层能够各司其职，互相配合，公司独立董事和董事会各专业委员会能够独立履行职责，参与公司重大事项的决策，公司的法人治理水平日益提高。2009 年公司入选上证公司治理指数样本股。 
 (二) 董事履行职责情况 
1、董事参加董事会的出席情况 
                                                                                            是否连续 
                            本年应参                  以通讯方 
               是否独立                  亲自出席                 委托出席                  两次未亲 
  董事姓名                  加董事会                 式参加次                  缺席次数 
                 董事                      次数                      次数                    自参加会 
                              次数                       数 
                                                                                                议 
 曹朝阳       否                     7           7            5            0            0  否 
 王锋         否                     7           7            5            0            0  否 
 何小勤       否                     7           5            5            2            0  否 
 郑玉力       否                     7           7            5            0            0  否 
 冯耀岭       否                     7           7            5            0            0  否 
  申洪亮      否                     7            7            5           0            0  否 
 郭春风       否                     7           7            5            0            0  否 
 韩法强       否                     7           7            5            0            0  否 
 陈岩         是                     7           7            5            0            0  否 
 鞠洪振       是                     7           5            5            2            0  否 
 张大岭       是                     7           7            5            0            0  否 
 任振铎       是                     7           7            5            0            0  否 
 荆新         是                     7           7            5            0            0  否 
 年内召开董事会会议次数                                                                              7 
 其中：现场会议次数                                                                                  2 
 通讯方式召开会议次数                                                                                5 
 现场结合通讯方式召开会议次数                                                                        0 
                                                                                      2009 年年度报告 
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 
  报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 
3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 
    公司制定有《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》，对董事的任职条件和职责范围，独立董事的任职资格，独立董事的提名、选举和更换，独立董事的职责范围，独立董事的工作条件等进行了规定。公司根据法律法规要求及时对以上制度进行修改完善。公司独立董事一般都能按时参加公司董事会和股东大会，对公司运营情况进行有效监督，并提出合理建议，对公司重要事项发表独立意见，并通过各专门委员会发挥各专项职能。公司独立董事每年向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。 
 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 
                            是否独立完                                        对公司产生 
                                                      情况说明                              改进措施 
                                 整                                             的影响 
                                          公司始终规范运作，关联交易透 
                                           明、合理、公允。公司独立开展 
                                          经营业务，拥有完全独立的产供 
 业务方面独立完整情况       是 
                                          销系统，公司原材料的采购、产 
                                          品的生产和销售均不依赖于控股 
                                          股东和其他关联企业。 
                                          公司拥有独立的劳动人事及工资 
                                          管理制度，所有高级管理人员均 
 人员方面独立完整情况       是 
                                          未在控股股东单位或关联单位领 
                                          取任何形式的薪酬和津贴。 
                                          公司拥有独立的生产系统和辅助 
 资产方面独立完整情况       是            生产系统，资产独立完整，权属 
                                          清晰。 
                                          公司董事会、监事会和经营管理 
                                          的职能部门能够独立运作，不存 
 机构方面独立完整情况       是 
                                          在与控股股东混合经营、合署办 
                                          公的情形。 
                                          公司拥有独立的财务管理机构、 
                                          独立的会计核算体系、财务管理 
 财务方面独立完整情况       是 
                                          制度和独立的银行账号，依法独 
                                          立纳税。 
 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 
                              本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、 
                              财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发 
                              展战略。公司建立和实施内部控制，遵循了全面性原则、重要性原则、 
 内部控制建设的总体方案 
                              制衡性原则、适应性原则、成本效益原则。充分考虑了内部环境、风险 
                              评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。公司董事会负责 
                              内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制 
                                                                                      2009 年年度报告 
                              进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 
                              公司已建立了涵盖公司、下属部门及子公司各层面、各业务环节及各项 
                              相关管理活动的内部控制体系。整个内部控制体系包括：内部控制目标、 
                              控制环境、内部控制制度、财务控制、控制程序等，内部控制制度涉及： 
 内部控制制度建立健全的 
                              经营管理、业务管理控制、财务控制、重大投资控制、关联交易控制、 
 工作计划及其实施情况 
                              对外担保控制、募集资金使用控制以及内控制度的监督检查机制。公司 
                              还建立了完善的财务体系，保证会计记录和会计信息的真实、准确和及 
                              时，保证了内部控制目标的达成。 
                              公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督 
 内部控制检查监督部门的       和核查工作。公司审计部是审计委员会下设的日常办事机构，主要负责 
 设置情况                     对公司财务收支和经济活动进行内部审计和监督。公司监事会负责对董 
                              事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。 
 内部监督和内部控制自我       公司董事会负责对公司内部控制进行自我评价，并提出健全和完善意 
 评价工作开展情况             见，出具年度内部控制自我评价报告。 
                              公司设立了审计部，制订有《公司内部审计工作制度》，配备了专职的 
                              内部审计人员。审计部每年制定年度内部审计工作计划。根据年度审计 
 董事会对内部控制有关工 
                              计划，在董事会审计委员会的指导和监督下，对内部控制的有效性进行 
 作的安排 
                              监督检查。审计部负责人对董事会负责并出具年度工作报告，年度工作 
                              报告须经公司年度董事会进行审议。 
                              公司在财务管理和会计核算方面设置较为合理的岗位和职责权限，配备 
                              了具有从业资格的会计人员，能够保证公司财务工作依法顺利开展。在 
                              会计系统控制方面，制定了《财务管理》、《资金筹集与使用管理》、 
 与财务核算相关的内部控        《货币资金管理》、《预算管理制度》、《往来结算管理》、《存货管 
 制制度的完善情况             理》、《对外投资管理》、《工程项目管理》、《固定资产管理》、《成 
                              本费用管理》、《销售管理》、《会计档案管理》、《质量成本管理控 
                              制规程》、《资源节约管理》等项制度，以上制度能够有效进行财务管 
                              理，对公司财务进行保护，防范财务风险。 
                              报告期内，公司未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，董事 
 内部控制存在的缺陷及整 
                              会认为 2009年度公司内部控制是健全的、执行是有效的。2010 年公司 
 改情况 
                              将继续加强内控体系建设，加强内控监督检查工作力度。 
 (五) 高级管理人员的考评及激励情况 
    公司制定了《董事薪酬激励约束机制》、《高管人员薪酬激励约束机制》和《高级管理人员薪酬激励约束机制实施细则》，对高级管理人员进行激励与约束。 
    董事会薪酬与提名委员会负责研究并监督对公司高级管理人员的考核、激励、奖励机制建立及实 
                                                                                      2009 年年度报告 
施。 
    公司董事、监事及高级管理人员薪酬由公司根据当年经营业绩、管理人员的岗位价值及岗位职责要求、关键绩效指标（KPI）完成状况以及考核评估情况，并考虑同行业收入水平后确定。每年度，公司通过年度述职会议，对高级管理人员进行考评。 
 (六) 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告 
风神轮胎股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告 
风神轮胎股份有限公司 2009 年度社会责任报告 
披露网址：www.sse.com.cn、www.aeolustyre.com 
1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是 
披露网址：www.sse.com.cn、www.aeolustyre.com 
2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：是 
披露网址：www.sse.com.cn、www.aeolustyre.com 
 (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 
    公司制定了《信息披露事务管理制度》，该制度对信息披露不及时、不准确或不完整而出现重大错误或疏漏，对违反本制度擅自披露信息的相关责任人，有明确的责任追究和处罚规定。 
七、股东大会情况简介 
 (一) 年度股东大会情况 
☆    会议届次            召开日期           决议刊登的信息披露报纸          决议刊登的信息披露日期 
 2008 年度股东                           中国证券报 D012、上海证券报 
                   2009年 6月25 日                                        2009年 6月26 日 
 大会                                    C24 
    审议通过了《公司 2008 年度董事会工作报告》、《公司 2008 年度监事会工作报告》、《公司 2008 
年度财务决算报告》、《公司 2008 年度独立董事述职报告》、《关于公司 2008 年度利润分配预案》、 
 《关于聘请公司 2009 年度会计审计机构的议案》、《关于公司 2009 年度日常关联交易的议案》、《关于建设乘用车子午胎项目的议案》、《关于风神轮胎股份有限公司聘请 2009 年度审计机构的提案》。 
 (二) 临时股东大会情况 
    会议届次            召开日期          决议刊登的信息披露报纸          决议刊登的信息披露日期 
 2009 年第一次                          中国证券报 C008、上海证券报 
                   2009年 2月27 日                                      2009年 2月28 日 
 临时股东大会                           16 
                                                                                      2009 年年度报告 
    2009 年第一次临时股东大会审议通过了《关于增加公司注册资本及修改公司章程的议案》、《关于对中国昊华化工（集团）总公司要约收购义务予以豁免申请的议案》、《关于公司为焦作三和利众动力有限公司提供担保的议案》。 
八、董事会报告 
 (一) 管理层讨论与分析 
     一、报告期内公司经营情况的回顾 
    1、报告期内总体经营情况 
    2009 年，是公司上下齐心协力共同抗击金融危机，实现求生存、保增长的关键一年。受 2008 年世界金融危机的影响，2009 年一季度公司开工率不足。公司产品主要原材料天然橡胶价格逐步回升，到年底时几乎回升到了 2008 年时的最高价格，给公司带来了很大的成本压力。出口市场不断遭遇海外贸易壁垒，对公司产品拓展出口市场提出挑战。 
    报告期内，公司在董事会“一个提高、两个调整”工作方针指导下，围绕年初确定的“练内功，求生存；拓市场，渡危机”的工作目标，和“创新、调整、执行、突破”的工作主题，按照“一二三四”工作思路（突出一个中心、做实两个调整、强化三个能力、推动四个工程），同心同德、攻坚克难，“抢”维修、“挤”配套、“拓”出口、降成本，实现了“求生存、保稳定”既定目标，生产经营企稳回升，并取得了较好的经营业绩。 
    2009 年，公司没有完成年初制定的销售收入 60 亿元的目标。报告期内公司完成营业收入 56.23 
亿元，同比下降 7.76%；完成营业利润 34,711.03 万元，同比增长 368.8%；完成净利润 31,005.36 万元，同比增长 419.2%。公司净利润大幅增长的主要原因: 公司生产用主要原材料特别是天然橡胶的成本较去年同期大幅下降；公司及时调整产品结构和市场结构，加大优势地区和优势产品的生产销售；在公司内部继续推进优质降耗活动，2009 年公司在生产性消耗、内部质量损失、能源费用等方面全年节约 3079 万元。 
    报告期内，公司募集资金投资项目 15 万套工程子午胎项目于 2009 年8 月17 日正式进入试生产阶段。截止年底，该项目生产能力进入稳定提升状态。 
    2009 年，公司获得中国出口企业最高荣誉——出口免验资格，是中国轮胎行业首家也是唯一一家获此殊荣的企业；被国家人力资源和社会保障部、国务院国资委联合授予“中央企业先进集体”荣誉称号；“风神”品牌以 34.78 亿元的品牌价值再次入围中国 500 最具价值品牌；公司股票被纳入上证公司治理指数样本股、上证全指样本股、上证小盘指数样本股、上证可选消费行业指数样本股；公司被中国企业社会责任（CSR）研究中心评为中国企业社会责任 100 强，2009 中国制造业 500 强（423 
位），2009中国 25 家最受尊敬上市公司；公司万元工业增加值能耗为 0.699 吨标煤/万元，同比降低 
19.4%，持续保持行业先进水平，被评为河南省节能减排科技创新示范企业；公司再次荣获东风商用车公司最佳供应商和柳工、龙工、厦工年度优秀供应商称号。 
                                                                                           2009 年年度报告 
         2、公司主营业务及其经营情况 
         （1）主营业务分行业、产品情况表 
                                                                                  单位：万元 
                                                                                      营业成本 
                                                                        营业收入比                营业利润率 
分行业                                                                                比上年同 
                 营业收入             营业成本        营业利润率(%)     上年同期增                比上年同期 
和分产品                                                                               期增减 
                                                                         减（％）                  增减（%） 
                                                                                         （％） 
                                                    分行业 
                                                                                                  增加 14.18 
轮胎               556,251.91           423,540.04              23.86         -8.09      -22.52  个百分点 
                                                                                                  减少 2.25 
其他                    453.41               443.99              2.08          3.54        5.98  个百分点 
                                                    分产品 
                                                                                                   增加 13.58 
子午胎             379,201.03           280,059.67              26.14         -6.45      -20.98 
                                                                                                     个百分点 
                                                                                                   增加 15.13 
斜交胎             177,050.88           143,480.37              18.96        -11.43      -25.37 
                                                                                                     个百分点 
         公司产品毛利率大幅提升的原因：报告期内公司产品用主要原材料天然橡胶等价格同比大幅下降， 
     公司成本下降；公司内部继续推进优质降耗活动，降低了生产成本；公司研发费用集中纳入管理费用 
     核算，使公司成本核算中研发费用减少。 
         （2）主营业务分地区情况 
                                                                                  单位：元 
           地区                      营业收入                         营业收入比上年增减（％） 
      国 内                                3,792,418,253.07                                        -4.54 
      国 外                                1,774,634,906.95                                       -14.84 
         3、报告期内公司资产构成同比发生重大变动的情况说明 
                                                                                  单位：元 
                               2009年 12月 31 日                     2008年 12月 31 日 
                                                                                                 增减幅度 
           项目                金额            占资产比重           金额           占资产比重 
                                                                                                 增加6.33 
      应收票据           413,282,995.68           7.57%        61,292,969.15         1.24% 
                                                                                                 个百分点 
                                                                                                 减少2.72 
      预付款项           119,264,617.40           2.18%       241,697,392.97          4.90% 
                                                                                                 个百分点 
                                                                                      2009 年年度报告 
                                                                                            减少5.16 
 在建工程            49,955,091.46           0.91%        299,436,243.26         6.07% 
                                                                                            个百分点 
                                                                                            减少15.5 
 短期借款           963,557,521.64          17.64%      1,635,587,600.00        33.14% 
                                                                                            个百分点 
                                                                                            增加3.69 
 其他应付款         338,688,996.52           6.20%       124,019,127.81          2.51% 
                                                                                            个百分点 
                                                                                              增加 
 长期借款          1,187,882,120.00         21.75%        373,530,000.00         7.57%       14.18 个 
                                                                                             百分点 
                                                                                            减少2.27 
 长期应付款          71,113,649.98           1.30%        176,178,484.58         3.57% 
                                                                                            个百分点 
    （1）应收票据 2009年所占总资产比例较 2008 年增加6.33 个百分点，主要是票据结算量增加及年底集中回款所致。 
    （2）预付款项 2009年所占总资产比例较 2008 年减少2.72 个百分点，主要是预付工程、设备款 
结转所致。 
    （3）在建工程 2009年所占总资产比例较 2008 年减少5.16 个百分点，主要是 15 万套工程子午胎 
等工程项目完工结转固定资产所致。 
    （4）短期借款 2009年所占总资产比例较 2008 年减少15.5 个百分点，主要是流动资金借款减少所致。 
    （5）其他应付款 2009 年所占总资产比例较 2008 年增加3.69 个百分点，主要是应付工程设备款增加。 
    （6）长期借款 2009年所占总资产比例较 2008 年增加14.18 个百分点，主要是项目借款增加。 
    （7）长期应付款 2009 年所占总资产比例较 2008 年减少2.27 个百分点，主要是融资租赁款分批 
到期偿还。 
    4、报告期内公司主要财务数据及重大变化的情况说明 
                                                                                单位：元 
           项目                         2009                        2008                同比增减 
 管理费用                                472,921,977.34          124,764,751.74               279.05% 
 资产减值损失                            22,483,293.23           123,147,959.55              -81.74% 
 营业外收入                                5,389,277.31           30,418,209.36              -82.28% 
 营业外支出                                1,075,649.83            7,960,650.35              -86.49% 
 所得税费用                               41,370,377.72           -9,540,744.65              533.62% 
    （1)管理费用 2009年较 2008 年增加 348,157,225.6 元，同比增长 279.05%，主要是研发费用集中纳入管理费用核算。 
                                                                                      2009 年年度报告 
    （2）资产减值损失 2009 年较2008 年减少100,664,666.32元，同比下降 81.74%，主要是计提存货跌价准备减少。 
    （3）营业外收入 2009 年较2008年减少 25,028,932.05 元，同比下降 82.28%，主要是国家发展改革委节能技术改造财政奖励减少所致。 
    （4）营业外支出 2009 年较2008年减少 6,885,000.52 元，同比下降 86.49%，主要是非流动资产处置损失减少。 
    （5）所得税费用 2009 年较2008年增加 50,911,122.37 元，同比增加 533.62%，主要是实现利润 
增加。 
    5、报告期内公司现金流量的构成情况同比发生重大变动的情况说明 
                                                                                单位：元 
 项目                                        2009                    2008            同比增减 
 经营活动产生的现金流量净额            333,863,017.71          -29,396,627.98        1235.72% 
 投资活动产生的现金流量净额           -276,971,421.49         -554,287,371.13    50.03% 
 筹资活动产生的现金流量净额           -198,470,228.38          980,925,002.33        -120.23% 
    （1）经营活动产生的现金流量净额2009年较2008年增加363,259,645.69元，同比增长1235.72%，主要是原材料采购价格下降支出减少。 
    （2）投资活动产生的现金流量净额 2009 年较 2008 年增加 277,315,949.64 元，同比增长 50.03%，主要是固定资产投资付现减少。 
    （3）筹资活动产生的现金流量净额2009年较2008年减少1,179,395,230.71元，同比减少120.23%，主要是募集资金及固定资产融资款项减少。 
    6、对公司设备利用情况、订单的获取情况、产品的销售或积压情况、主要技术人员变动情况等与公司经营相关的重要信息进行讨论与分析 
    报告期内，上半年因需求不足，公司生产能力没有充分发挥，存在设备闲置情况。进入第三季度，由于国内经济的恢复、出口市场的逐步回暖，公司产品需求很快回升，产能利用率逐步提升。到四季度，随着下游配套市场的好转，公司部分产品出现供不应求的局面，产品周转流畅，不存在产品积压情况。 
    报告期内公司主要技术人员没有发生重大变化。 
    7、公司主要子公司经营情况及业绩分析 
    焦作三和利众动力有限公司成立于 2005 年6 月9 日，注册资本 5,276 万元，主营业务：热力、电力的生产、销售；生产过程中衍生品（灰、渣）的销售；热力、电力相关技术的培训及服务。2008 年 
1 月，公司收购了三和利众的全部股权。三和利众动力有限公司现为公司全资子公司，为公司提供生 
                                                                                      2009 年年度报告 
产所需全部蒸汽及部分电力。 
截止 2009 年12月 31 日，三和利众资产总额为 398,798,059.50元，净资产为 61,310,346.65 元；2009 
年，三和利众实现净利润 2,058,531.92 元。 
    8、公司主要供应商、客户情况 
                                                                        单位：元 
 前五名供应商采购合计            1,205,722,691.38                 占采购总额比重        26.92% 
 前五名销售商合计                1,549,743,436.39                 占销售总额比重        27.56% 
    9、公司在报告期内的技术创新情况及节能减排情况 
    报告期内，公司研发部门以市场为导向，建立了批量生产平台制度，严格规范“三代产品”（生产一代、研制一代、储备一代）从设计到投放的流程，提高产品开发的准确率和投放的效率。公司全年共开发新产品 42 个，投放市场 36个，其中子午胎 31 个，斜交胎 5 个。与此同时，不断加大知识产权保护力度，申请专利 15 项，授权专利 13 项，同时，风神营销增值积分系统（AMVA系统）在国家知识产权局获得注册计算机软件著作权，为轮胎行业首例。截至目前，公司累计申请专利 126项，授权专利 113 项。 
    2009 年，公司大力推广节能新技术的应用，全面落实节能目标责任制，全年节约标煤 9064 吨，万元产值综合能耗 0.162 吨标煤/万元，同比降低 7.2%，节约能源费用 1777 万元；积极实施清洁生产，控制污染物排放，加强放射源管理，二氧化硫排放量 154吨，同比降低 2.8%，环保达标率 100%，环保实现零事故。2009 年公司被评为河南省节能减排科技创新示范企业。 
    二、对公司未来发展的展望 
    1、公司所在的行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局 
    从外部环境看，世界经济复苏基础并不稳固，国际金融危机影响依然存在，全球性挑战压力加大。 
    从国内环境看，经济回升、消费拉动的动力依然不足，结构性矛盾仍很突出。国家将更加注重提高经济增长质量和效益，更加注重推动经济发展方式转变和经济结构调整。 
    从行业环境看，受石油、煤炭、天然橡胶等大宗原材料价格上涨和人民币升值压力的影响，轮胎企业面临经营风险和更激烈的市场竞争。 
    2、公司未来的发展机遇及发展战略 
    （1）中国国民经济平稳较快发展：2009年GDP 增长为8.5%，预计 2010 年为 8.0%，这必将使包括汽车、工程机械行业在内的产业稳速发展。 
    （2）中国汽车行业稳定发展：据中国汽车工业协会预测，2010 年全国汽车产量预计将达到 1500 
万辆，同比增长 10%，将为轮胎企业提供一定的市场空间。 
    （3）中国轮胎行业将稳速增长：据协会预测，2010 年中国轮胎协会 44 家成员的轮胎销售收入将 
                                                                                      2009 年年度报告 
增长 10%以上。 
    3、公司的发展战略 
    2010 年董事会工作指导思想：认真贯彻落实中央、省市经济工作会议精神，坚持科学发展观，在董事会“一个提高、两个调整”工作方针指导下，着力落实以“变革、执行、团队、效益”为核心的年度工作大纲；坚持自主创新，继续调整结构，以差异化战略为突破，以发展方式、营销方式、生产方式、管理方式变革推进风神持续又好又快发展；坚持以人为本，继续弘扬以“创新、信心、激情、回报”为核心的企业文化，逐步提高员工福利待遇，努力营造良好的企业发展氛围，同心同德、凝心聚力，乘势而上，努力实现风神跨越式发展新突破。 
    2010 年公司董事会工作思路：一个中心：提高企业资源综合利用效率和经营效益。两个强化：强化团队建设和执行力建设。三个关键：运用信息化手段促进管理方式转变；全面推进预算管理工作；进一步加强“风神”品牌建设工作。五项重点工作：狠抓产品和市场差异化；狠抓产品品质的稳定与提升；满负荷组织生产；做好市场规划工作，探索市场管理新理念；推动项目建设工作。 
    2010 年经营目标：确保实现销售收入 72 亿元，成本费用 60.93 亿元。 
    4、公司实现未来发展战略所需的资金需求及使用计划 
    500 万套乘用车子午胎项目：项目计划总投资：100,621万元。 
    资金来源：通过自有资金和银行借款等方式加以解决。 
    5、影响公司未来发展和经营的风险因素及对策 
    （1）宏观环境变化风险：从外部环境看，国际金融危机影响依然存在，全球性挑战压力加大；从国内环境看，经济回升消费拉动的动力依然不足，结构性矛盾仍很突出。针对以上风险，公司将加快产品结构调整，强化自主创新，实现产品的升级换代。同时，从原材料控制、产品设计、过程控制、 
产品验证四方面入手，进一步提升产品品质，以增强企业的核心竞争力和抵抗风险的能力。 
      （2）原材料价格波动风险：受金融危机影响，2008 年下半年开始，大宗商品价格在短期内大幅下挫，公司产品主要原材料天然橡胶价格在短期内由最高价 3350 美元/吨跌到 1100 美元/吨。2009 年大宗商品价格开始逐步回升，到年底时的价格几乎回到了 2008 年的最高位，给公司带来了很大的成本压力。针对以上风险，公司继续加强全面预算管理，尤其是要加强各项费用支出的管理和内控；利用总公司统一招标采购信息平台，降低采购成本，其中重点做好价格变动大的原材料的行情判断，实施不均衡采购，力争在低价时加量采购，降低“机会成本”；持续推进以“N+4”的优质降耗活动和全过程物耗控制，降低固定费用和保本点，财务费用控制方面要充分利用外部资源，降低利率，同时重点研究商业承兑，减少现金流占用；对制造部实施成本目标责任制考核（准承包制）。 
      （3）国内轮胎销售市场竞争加剧，国外轮胎出口遭遇海外贸易壁垒风险：随着国内轮胎企业规模的不断扩大，市场竞争将更加激烈。随着轮胎出口量的增长，中国轮胎行业已成为国际贸易中遭受反倾销频率最高、次数最多的行业之一。针对以上风险，公司将继续推进市场差异化调整，进一步优化资源配置，向不同市场投放顾客满意的适应性产品，尤其是做好长途耐磨、长途超载、短途耐磨、短途超载四大系列产品组合的市场推介，进一步提升产品在不同地区的适应性、影响力，形成不同市场的拳头产品。同时，要积极推进客户差异化和以质量功能为重点的产品差异化调整。另外，以“两高 
                                                                                      2009 年年度报告 
一低”（售价高、市场占有率高、退赔低）为标准，在国内外两大市场，不断建立培养营销市场示范区，采取差异化营销政策，提升对市场示范区的服务等级，使之成为推广宣传提升风神品牌价值文化的主流。 
公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 
1、对公司未来发展的展望 
(1) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 
(二) 公司投资情况 
                                                                                           单位:万元 
 报告期内投资额                                                                            71,702.33 
 投资额增减变动数                                                                          -29,537.2 
 上年同期投资额                                                                           101,239.53 
 投资额增减幅度(%)                                                                             -29.18 
被投资的公司情况 
                                                                占被投资公司 
    被投资的公司名称              主要经营活动                                             备注 
                                                               权益的比例(%) 
                           热力、电力的生产、销售； 
 焦作三和利众动力有限      生产过程中衍生品（灰、渣） 
                                                                                100 
 公司                      的销售；热力、电力相关技 
                           术的培训及服务 
1、募集资金总体使用情况 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
                                                                                       尚未使用募集 
  募集年    募集方    募集资金     本年度已使用募     已累计使用募      尚未使用募 
                                                                                       资金用途及去 
    份        式         总额        集资金总额        集资金总额       集资金总额 
                                                                                             向 
           非公开 
    2008              57,900.97         19,313.16         50,024.48        7,876.49  股票专户存储 
           发行 
   合计        /      57,900.97         19,313.16         50,024.48        7,876.49          / 
                                                                                      2009 年年度报告 
2、承诺项目使用情况 
                                                                              单位:万元 币种:人民币 
                                                                                                 变更 
                                                                                         未达    原因 
                                        是否                                      是否   到计    及募 
 承诺    是否    募集资    募集资金 
                                        符合   项目进                   产生收    符合   划进    集资 
 项目    变更    金拟投    实际投入                       预计收益 
                                       计划      度                     益情况   预计    度和    金变 
 名称  项目   入金额         金额 
                                       进度                                       收益  收益     更程 
                                                                                         说明    序说 
                                                                                                  明 
 15万                                                                  实现销 
 套工                                                                  售收入： 
         否     105,350    50,024.48  是       72.60%   244,860,000               是 
 程子                                                                  2432.30 
 午胎                                                                  万元 
 合计      /    105,350    50,024.48     /        /     244,860,000        /        /      /      / 
3、非募集资金项目情况 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
          项目名称                 项目金额               项目进度                项目收益情况 
 500 万套乘用车子午胎项 
                                  1,006,210,000     0.50% 
  目 
 企业信息化项目                       90,600,000 
 技改技措                           435,281,400 
            合计                  1,532,091,400               /                         / 
 (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果 
    子公司焦作三和利众动力有限公司，本期税检发现，2008 年固定资产修理领用材料 116,276.82 
元,其增值税进项税没有转出，已按规定进行了调整，并追溯调整了 2008 年度报表。调增 2008 年度管理费用 19,767.06 元，调增应交税费－增值税 19,767.06 元。 
 (四) 董事会日常工作情况 
1、董事会会议情况及决议内容 
                                                              决议刊登的信息披     决议刊登的信息披 
    会议届次            召开日期             决议内容 
                                                                    露报纸               露日期 
 公司董事会四                                                 中国证券报 C12、 
                   2009年 2月10 日                                                 2009年 2月11 日 
 届十四次会议                                                 上海证券报 C7 
 公司董事会四                                                 中国证券报 D081、 
                   2009年 4月17 日                                                 2009年 4月21 日 
 届十五次会议                                                 上海证券报 C118 
 公司董事会四                                                 中国证券报 D081、 
                   2009年 4月17 日                                                 2009年 4月21 日 
 届十六次会议                                                 上海证券报 C118 
 公司董事会四                                                 中国证券报 D012、 
                   2009年 6月3 日                                                  2009年 6月5 日 
 届十七次会议                                                 上海证券报 C27 
                                                                                      2009 年年度报告 
 公司董事会四                                                  中国证券报 D009、 
☆                   2009年 7月17 日                                                  2009年 7月21 日 
 届十八次会议                                                  上海证券报 C66 
 公司董事会四                                                  中国证券报 A20、 
                   2009年 9月30 日                                                  2009年 10月 9 日 
 届十九次会议                                                  上海证券报 27 
 公司董事会四                                                  中国证券报 D012、 
                   2009年10月16日                                                   2009年10月20日 
 届二十次会议                                                  上海证券报 B10 
2、董事会对股东大会决议的执行情况 
    报告期内,公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律法规要求,严格按照股东大会决议和授权范围,认真执行股东大会通过的各项决议内容。 
3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告 
    为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司设立了董事会审计委员会，并制定有《董事会审计委员会实施细则》（以下简称“实施细则”）。 
    董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 
    公司董事会审计委员会由独立董事荆新、张大岭，董事长曹朝阳 3 人组成，其中独立董事荆新任主任委员。 
    2009 年度审计委员会的工作开展情况：1、审阅了公司内部审计制度和公司内控制度，并提出合理化建议，对内部审计和内控制度的执行情况进行监督；2、在 2008 年度董事会和股东大会上提出了 
 《关于聘请公司二○○九年度会计审计机构议案》；3、根据中国证监会《关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的通知》要求，在公司编制 2009 年年报工作中发挥了应有的作用，具体体现在： 
 （1）2009年 12 月 18日，以书面形式督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告；（2）2010年 1 
月 14 日，年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表，并形成书面意见；（3）2010年 2 
月 10 日，在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，并形成书面意见；（4）2010年 3月 19 日，对2009 年年度财务会计报告进行表决，形成决议后提交董事会审核；（5）2010年 3月 19日，向董事会提交中审亚太会计师事务所有限公司从事本年度公司审计工作的总结报告和续聘中审亚太会计师事务所有限公司为公司 2010 年度会计审计机构的决议。 
4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 
    本公司薪酬与考核委员会由独立董事陈岩、张大岭、任振铎和董事长曹朝阳 4 人组成，其中独立董事陈岩任主任委员。公司董事会薪酬与考核委员会严格按照《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》的规定，根据《公司董事薪酬激励约束机制实施细则》和《公司高级管理人员薪酬激励约束机制实施细则》等管理制度，按照公司年初制定的生产经营计划和绩效评价标准和程序，负责对公司的薪酬策略、政策与方案提出建议，按照，对董事及高级管理人员进行年度绩效考评，对公司董事、高管 
                                                                                      2009 年年度报告 
人员的薪酬制度执行情况进行监督，并对本年报所披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬情况出具了同意的审核意见。 
 (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案 
    经中审亚太会计师事务所有限公司审计，公司 2009 年度实现净利润 310,053,573.99 元，弥补上年度亏损 97,135,542.80元后按法定比例 10%提取法定盈余公积 21,763,516.40 元，加上 2008 年 12 
月 31 日滚存未分配利润 168,181,041.37 元，减去2008 年度利润分配 37,494,214.80 元，截至 2009 
年 12 月 31日公司可供股东分配的利润为 418,976,884.16 元。 
    公司以2009 年12月31 日公司总股本 374,942,148 股为基数,按每 10股派 1.00 元（含税）现金红利，共计 37,494,214.80 元。 
    经上述分配后，公司剩余未分配利润为 381,482,669.36元，结转下一年度。 
    公司2009 年度不进行资本公积金转增股本。 
    本议案需提交公司 2009 年度股东大会审议。 
 (六) 公司前三年分红情况 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                                     分红年度合并报表中归      占合并报表中归属于上 
      分红年度         现金分红的数额（含税）        属于上市公司股东的净     市公司股东的净利润的 
                                                              利润                    比率(%) 
 2006                                            0           17,393,154.49 
 2007                                            0          106,258,537.99 
 2008                              37,494,214.80            -97,135,542.80 
 (七) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况 
    公司制定有《信息沟通/协商与交流管理程序》和《信息披露事务管理制度》，《内幕信息知情人登记备案制度》等，对公司信息的传递、交流、公告等做了严格的规定，能够确保外部信息使用人通过正常渠道了解公司，并对公司内幕信息进行合理保护。 
                                                                                      2009 年年度报告 
九、监事会报告 
 (一) 监事会的工作情况 
                  召开会议的次数                                                                     4 
                  监事会会议情况                                     监事会会议议题 
                                                      《公司 2008年度监事会工作报告》、《公司 2008 
                                                     年年度报告及其摘要》、《公司 2008年度财务决 
 公司监事会四届四次会议                              算报告》、《公司 2008 年度利润分配预案》、《公 
                                                     司 2008 年度计提资产减值准备的报告》、《关于 
                                                     公司 2009 年度日常关联交易的议案》 
 公司监事会四届五次会议                              《风神轮胎股份有限公司 2009 年第一季度报告》 
 公司监事会四届六次会议                              《公司 2009年半年度报告及其摘要》 
 公司监事会四届七次会议                              《公司 2009年第三季度报告》 
 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 
    报告期内，公司股东大会、董事会会议决议均符合法律、法规、规章、以及监管部门的各种规定和要求，未存在违反《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的情形。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，始终做到依法规范运行，没有发现违反国家法律、法规、《公司章程》及损害公司利益的行为。 
 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 
    公司监事会对 2009年度的财务状况进行了监督检查，并确认中审亚太会计师事务所有限公司出具的 2009 年度财务审计报告，其真实地反映了公司 2009 年度的财务状况和经营成果。公司监事会对公司 2009 年度各定期报告出具了书面审核意见。 
 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 
    通过对公司募集资金使用情况的检查，公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，使用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金的程序合法、金额准确，募集资金的存储和使用完全依据 
 《募集资金专户存储三方监管协议》执行，没有出现违反法律、法规及损害广大股东利益的情形。 
 (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 
    报告期内，公司无收购、出售资产事项。 
 (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 
    报告期内，公司租赁使用集团公司资产、土地等关联交易的交易价格公平合理，无内幕交易行为发生，没有损害股东的合法权益和造成公司资产的流失。 
                                                                                      2009 年年度报告 
    报告期内，昊华工程有限公司向公司提供工程设计、工程管理等方面的服务，江苏兴达钢帘线股份有限公司向公司提供钢丝帘线等产品方面的服务，上述关联方在向公司提供服务时，公司严格执行了公开招标的有关规定、程序，不存在损害公司利益的情形。 
十、重要事项 
 (一) 重大诉讼仲裁事项 
    本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 
 (二) 破产重整相关事项 
    本年度公司无破产重整相关事项。 
 (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 
1、持有其他上市公司股权情况 
                                                                                              单位：元 
                                  占该公 
                                                                                        会计 
  证券代    证券简     最初投    司股权                      报告期    报告期所有者               股份 
                                            期末账面价值                                核算 
    码         称      资成本      比例                       损益       权益变动                 来源 
                                                                                        科目 
                                   （％） 
                                                                                       可供 
                                                                                        出售     债务 
 600155   *ST宝硕                           3,284,135.04               1,796,755.04 
                                                                                       金融      重组 
                                                                                       资产 
        合计                        /       3,284,135.04               1,796,755.04       /        / 
    注：2008 年5 月19日，公司根据河北宝硕股份有限公司破产管理人关于划转股票的通知及《河北宝硕股份有限公司执行重整计划清偿债务清册》，按照债权比例获配宝硕股份股东让渡的流通股股票，作为担保损失的补偿。2008年5 月15 日，宝硕股份破产管理人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将 594,952.00 股股票划转至本公司提供的证券账户内。年末公司对可供出售金融资产 
按公允价值计量，股票总市值为 3,284,135.04 元。 
2、持有非上市金融企业股权情况 
  所 
                                         占该 
  持                                                                            报告期 
                                        公司                                              会计 
  对    最初投资成本       持有数量              期末账面价值     报告期损益    所有者            股份 
                                        股权                                              核算 
  象         （元）          （股）                  （元）          （元）   权益变              来源 
                                         比例                                             科目 
  名                                                                            动（元） 
                                         （%） 
  称 
 中 
 国 
                                                                                          长期 
 光                                                                                              股权 
        19,500,000.00  11,000,000        0.04   19,500,000.00     842,806.31             股权 
 大                                                                                              投资 
                                                                                          投资 
 银 
 行 
                                                                                      2009 年年度报告 
 股 
 份 
 有 
 限 
 公 
 司 
  合 
        19,500,000.00  11,000,000        /     19,500,000.00     842,806.31               /       / 
  计 
    本公司于 2001 年9月 10 日出资1,950.00 万元认购中国光大银行股份有限公司股份 1,000万股， 
2002年 4月30 日, 中国光大银行股份有限公司用资本公积转增股本，本公司持股数量增加至 1,100 
万股。2009年 7 月，公司收到中国光大银行现金股利 842,806.31 元。 
 (四) 报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 
    本年度公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 
 (五) 报告期内公司重大关联交易事项 
1、与日常经营相关的关联交易 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
                                                                                                交易 
                                                                                                价格 
                                                                        占同 
                                                                                                与市 
                                  关联                                 类交     关联 
  关联            关联    关联             关联                                                 场参 
          关联                    交易                                  易金    交易    市场 
  交易            交易    交易             交易     关联交易金额                                考价 
          关系                    定价                                  额的    结算    价格 
   方             类型    内容             价格                                                 格差 
                                  原则                                  比例    方式 
                                                                                                异较 
                                                                        (%) 
                                                                                                大的 
                                                                                                原因 
 中国                     为公 
 化工                     司提 
         其他                                     1,439,427,607.16     52.97 
 集团                     供担 
 公司                     保 
                          支付 
                                  协议 
                          担保                        11,999,680.00    77.41   现金 
                                  价 
                          费 
 中国 
                          为公 
 化工 
                          司提 
 橡胶    其他                                       830,412,782.76     30.56 
                          供担 
 总公 
                          保 
 司 
                          支付 
                                  协议 
                          担保                         3,501,828.00    22.59   现金 
                                  价 
                          费 
 中国 
 化工 
 橡胶                     购买 
                 购买             市场 
 总公    其他             合成                      269,921,713.55     60.76   现金 
                  商品            价 
 司供                     橡胶 
 销分 
 公司 
                                                                                      2009 年年度报告 
2、关联债权债务往来 
                                                                              单位：元 币种：人民币 
                                        向关联方提供资金               关联方向上市公司提供资金 
    关联方        关联关系 
                                    发生额              余额            发生额              余额 
 河南轮胎集 
 团有限责任    参股股东                                              10,669,387.33      6,538,388.92 
 公司 
 昊华工程有    母公司的控股 
                                                                     29,753,900.00  26,541,017.03 
 限公司        子公司 
 江苏兴达钢 
 帘线股份有    参股股东                                             400,692,371.87  48,799,580.47 
 限公司 
 中国化工橡 
 胶总公司供    其他关联人       269,921,713.55     12,729,104.15 
 销分公司 
             合计               269,921,713.55    12,729,104.15      441,115,659.2  81,878,986.42 
 (六) 重大合同及其履行情况 
1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 
(1) 托管情况 
    本年度公司无托管事项。 
(2) 承包情况 
    本年度公司无承包事项。 
(3) 租赁情况 
     ①房产租赁费 
    2008年5 月31 日，河南轮胎集团有限责任公司与本公司续签《房地产租赁合同》，河南轮胎集团有限责任公司租赁本公司位于山阳区焦东南路面积为 508 平方米的房屋，租期自 2008年 6月 1日至 
2009年 5月31 日，月租金 3,786.00元；2009年5 月31 日，双方续签《房地产租赁合同》，租赁期限延期 1 年，至 2010 年5 月31 日到期。2009 年本公司共收到房屋租金 45,432.00 元。 
    ②土地租赁 
    公司和公司全资子公司焦作三和利众动力有限公司租赁河南轮胎集团有限责任公司土地 
577,569.66平方米，报告期内共支付其土地租赁费 6,586,110.97 元。 
    2007年9月30日，焦作市地方税务局直属分局批准自2007年7月1日起，本公司租用的486,214.66 
平方米工业用地的土地使用税由本公司直接上缴，该部分土地使用税河南轮胎集团有限责任公司不再缴纳。 
                                                                                      2009 年年度报告 
2、担保情况 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
                                    公司对控股子公司的担保情况 
 报告期内对子公司担保发生额合计                                                          95,000,000 
 报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                       95,000,000 
                          公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 
 担保总额（A+B）                                                                         95,000,000 
 担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                  5.67 
 其中： 
 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）                                                    0 
 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提 
                                                                                         95,000,000 
 供的债务担保金额（D） 
 担保总额超过净资产 50％部分的金额（E）                                                            0 
 上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                           95,000,000 
3、委托理财情况 
    本年度公司无委托理财事项。 
4、其他重大合同 
    本年度公司无其他重大合同。 
 (七) 承诺事项履行情况 
1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 
   承诺事项                                  承诺内容                                   履行情况 
                     河南轮胎集团有限责任公司承诺：持有的非流通股股份自获 
                 得上市流通权之日起，在 24 个月内不上市交易或者转让；在上述 
                 承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占 
 股改承诺                                                                            完全按承诺履行 
                 公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 10%；同时当连续 5 个交 
                 易日公司二级市场股票收盘价格均达到 7.5 元时，方可通过上海 
                 证券交易所挂牌交易出售所持股份。 
                     中国昊华化工（集团）总公司就本次股权转让协议应履行的 
                 义务所做出的承诺如下：1、同意接受河南轮胎集团在风神轮胎股 
                 份有限公司进行股权分置改革时所作出的限售承诺，即：（1）持 
                 有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，至少在 24 个月内不 
                 上市交易或者转让；（2）上述承诺期满后，通过证券交易所挂牌 
                 交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超 
 收购报告书 
                 过 10%；（3）在承诺期满后，当连续 5 个交易日公司二级市场股 
 或权益变动 
                 价达到 7.5元时（若公司股票按照有关规则做除权、除息处理，            完全按承诺履行 
 报告书中所 
                 上述价格按照除权、除息规则相应调整），方可通过证券交易所 
 作承诺 
                 挂牌交易出售所持股份。2、同意本次受让持有的股份自股权交割 
                 日后 12 个月内不转让或上市交易。3、承诺不向任何第三方以任 
                 何形式转让风神股份的控制权，不放弃风神股份实际控制人地位。 
                 4、承诺取得风神轮胎股份有限公司的控股地位后，继续保持其独 
                 立法人地位，保持其管理机构、资产、人员、生产经营、财务等 
                 独立或完整，其注册地及纳税渠道维持不变。 
                                                                                      2009 年年度报告 
 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
 是否改聘会计师事务所：                              否 
                                                                          现聘任 
 境内会计师事务所名称                                中审亚太会计师事务所有限公司 
 境内会计师事务所报酬                                                                         400,000 
 境内会计师事务所审计年限                            1 年 
 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 
    本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 
 (十) 其他重大事项的说明 
    1、2009年 3 月20 日河南省科学技术厅、河南省财政厅、河南省国家税务局和河南省地方税务局联合发布《关于认定河南省 2008 年度第三批高新技术企业的通知》（豫科[2009]17 号）的文件，其中风神轮胎股份有限公司被认定为高新技术企业，证书编号为：GR200841000213，发证时间为 2008 
年 12 月 31日，认定有效期为 3 年。 
    具体详见 2009 年3月 27 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的相关公告。 
    2、河南轮胎集团有限责任公司（以下简称“轮胎集团”）与焦作通良资产经营有限公司（以下简称“焦作通良”）于 2009年 3 月9 日签署了《执行和解协议书》，轮胎集团已将其持有的公司 7,624,828 
股股票过户至焦作通良，以抵偿焦作通良的借款本息合计 6031.62 万元，转让股票占公司总股本的 
2.03%。 
    具体详见 2007 年4月 6 日、2008 年5 月15日、2009 年3 月11 日、2009 年4 月1日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的相关公告。 
    3、2009年 12 月 22日公司接到公司控股股东中国昊华化工（集团）总公司的通知，中国昊华化工（集团）总公司所持本公司 159,642,148 股股份无偿划转给中国化工橡胶总公司，并于 2009年 12 
月 21 日与中国化工橡胶总公司签署了《国有股权划转协议书》。 
    公司目前总股本为 374,942,148股，本次划转股份占公司总股本的 42.58%。本次收购方式为国有股权无偿划转，股权划转实施后，中国化工橡胶总公司将成为公司的控股股东。中国化工集团公司为中国昊华化工（集团）总公司和中国化工橡胶总公司的同一实际控制人。 
    本次国有股权无偿划转尚需中国证券监督管理委员会对本次划转涉及的上市公司收购无异议并豁免中国化工橡胶总公司的要约收购义务的批准后方可实施。 
    具体详见 2009 年 12 月23 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的相关公告。 
    4、2010年 1 月12 日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会国资产权 [2010]3 号《关于风神轮胎股份有限公司国有股东所持股份划转有关问题的批复》，同意中国昊华化工（集团）总公司将所持公司股份 159,642,148股（占公司总股本的42.58%）划转给中国化工橡胶总公司。此次股份划转完 
                                                                                      2009 年年度报告 
成后，中国化工橡胶总公司持有公司 159,642,148 股股份，占公司总股本的 42.58%。 
    具体详见 2010 年1月 13 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上的相关公告。 
 (十一) 信息披露索引 
         事项           刊载的报刊名称及版面          刊载日期         刊载的互联网网站及检索路径 
 风神轮胎股份有限 
                       中国证券报 D004、 
 公司2008年度业绩                                 2009年 1月23 日      http://www.sse.com.cn 
                       上海证券报 C3 
 预亏公告 
 风神轮胎股份有限 
 公司董事会四届十 
 四次会议决议公告      中国证券报 C12、 
                                                  2009年 2月11 日      http://www.sse.com.cn 
 暨召开2009年第一      上海证券报 C7 
 次临时股东大会通 
 知 
 风神轮胎股份有限 
 公司关于为焦作三      中国证券报 C12、 
                                                  2009年 2月11 日      http://www.sse.com.cn 
 和利众动力有限公      上海证券报 C7 
 司提供担保的公告 
 风神轮胎股份有限 
 公司2009年第一次      中国证券报 C008、 
                                                  2009年 2月28 日      http://www.sse.com.cn 
 临时股东大会决议      上海证券报 16 
 公告 
 关于公司股东转让      中国证券报 A08、 
                                                  2009年 3月11 日      http://www.sse.com.cn 
 公司股份的公告        上海证券报 C47 
 关于公司获得高新 
                       中国证券报 B08、 
 技术企业认定的公                                 2009年 3月27 日      http://www.sse.com.cn 
                       上海证券报 C112 
 告 
 关于公司股东转让 
                       中国证券报 B01、 
 公司股份已执行的                                 2009年 4月2 日       http://www.sse.com.cn 
                       上海证券报 C20 
 公告 
 风神轮胎股份有限 
                       中国证券报 D081、 
 公司董事会四届十                                 2009年 4月21 日      http://www.sse.com.cn 
                       上海证券报 C118 
 五次会议决议公告 
 风神轮胎股份有限 
                       中国证券报 D081、 
 公司2009年第一季                                 2009年 4月21 日      http://www.sse.com.cn 
                       上海证券报 C118 
 度报告 
 风神轮胎股份有限 
                       中国证券报 D081、 
 公司2009年度日常                                 2009年 4月21 日      http://www.sse.com.cn 
                       上海证券报 C118 
 关联交易公告 
 风神轮胎股份有限 
                       中国证券报 D081、 
 公司监事会四届四                                 2009年 4月21 日      http://www.sse.com.cn 
                       上海证券报 C118 
 次会议决议公告 
 风神轮胎股份有限 
 公司董事会四届十 
                       中国证券报 D012、 
 七次会议决议公告                                 2009年 6月5 日       http://www.sse.com.cn 
                       上海证券报 C27 
 暨召开2008年年度 
 股东大会通知 
 风神轮胎股份有限      中国证券报 D012、 
☆                                                  2009年 6月5 日       http://www.sse.com.cn 
 公司关于投资建设      上海证券报 C27 
                                                                                     2009 年年度报告 
乘用车子午胎项目的公告 
风神轮胎股份有限 
公司2008年度股东      中国证券报 B16、 
                                                2009年 6月13 日       http://www.sse.com.cn 
大会增加提案的通      上海证券报 28 
知 
风神轮胎股份有限 
                      中国证券报 D012、 
公司2008年度股东                                2009年 6月26 日       http://www.sse.com.cn 
                      上海证券报 C24 
大会决议公告 
风神轮胎股份有限 
                      中国证券报 D009、 
公司董事会四届十                                2009年 7月21 日       http://www.sse.com.cn 
                      上海证券报 C66 
八次会议决议公告 
风神轮胎股份有限 
                      中国证券报 D009、 
公司2009半年度报                                2009年 7月21 日       http://www.sse.com.cn 
                      上海证券报 C66 
告摘要 
风神轮胎股份有限 
                      中国证券报 C08、 
公司2008年度利润                                2009年 8月4 日        http://www.sse.com.cn 
                      上海证券报 C20 
分配实施公告 
风神轮胎股份有限 
                      中国证券报 C08、 
公司股改限售流通                                2009年 9月11 日       http://www.sse.com.cn 
                      上海证券报 B12 
股上市公告 
风神轮胎股份有限 
                      中国证券报 D008、 
公司重要事项声明                                2009年 9月15 日       http://www.sse.com.cn 
                      上海证券报 B16 
公告 
风神轮胎股份有限 
                      中国证券报 A20、 
公司董事会四届十                                2009年 10月 9 日      http://www.sse.com.cn 
                      上海证券报 27 
九次会议决议公告 
关于公司与中国华 
工财务有限公司签      中国证券报 A20、 
                                                2009年 10月 9 日      http://www.sse.com.cn 
署金融服务协议的      上海证券报 27 
关联交易公告 
风神轮胎股份有限 
                      中国证券报 D012、 
公司2009年第三季                                2009年 10月 20 日     http://www.sse.com.cn 
                      上海证券报 B10 
度报告 
风神轮胎股份有限公司关于河南轮胎 
                      中国证券报 B01、 
集团有限责任公司                                2009年 10月 29 日     http://www.sse.com.cn 
                      上海证券报 B69 
减持公司股票的公告 
风神轮胎股份有限      中国证券报 B04、 
                                                2009年 10月 30 日     http://www.sse.com.cn 
公司公告              上海证券报 B63 
风神轮胎股份有限 
                      中国证券报 C004、 
公司关于更换公司                                2009年 11月 7 日      http://www.sse.com.cn 
                      上海证券报 16 
保荐代表人的公告 
                                                                                     2009 年年度报告 
关于中国昊华化工 
 （集团）总公司申 
请豁免要约收购公      中国证券报 B08、 
                                                2009年 12月 19 日     http://www.sse.com.cn 
司股份义务获得中      上海证券报 29 
国证监会核准的公告 
风神轮胎股份有限 
                      中国证券报 D004、 
公司非公开发行限                                2009年 12月 22 日     http://www.sse.com.cn 
                      上海证券报 B23 
售流通股上市公告 
风神股份关于国有 
                      中国证券报 B08、 
股权划转的提示性                                2009年 12月 23 日     http://www.sse.com.cn 
                      上海证券报 B11 
公告 
                                                                                      2009 年年度报告 
十一、财务会计报告 
     公司年度财务报告已经中审亚太会计师事务所有限公司注册会计师陈扬、田绍青审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 
 (一) 审计报告 
                                             审计报告 
                                                                      中审亚太审字（2010）010560 号 
风神轮胎股份有限公司全体股东： 
        我们审计了后附的风神轮胎股份有限公司（以下简称风神轮胎）财务报表，包括 2009 年12 
月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2009年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注。 
        按照企业会计准则的规定编制财务报表是风神轮胎管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； 
 （2）选择和运用恰当的会计政策；（3）做出合理的会计估计。 
        我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 
    我们认为，风神轮胎财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了风神轮胎 2009年 12 月 31日的财务状况以及 2009年度的经营成果和现金流量。 
中审亚太会计师事务所有限公司 
                                                                      中国注册会计师：陈扬、田绍青 
北京市复兴路 47 号天行建大厦 
                                                                                    2010年 3月10 日 
                                                                                      2009 年年度报告 
(二) 财务报表 
                                           合并资产负债表 
                                         2009年 12月 31 日 
编制单位:风神轮胎股份有限公司 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
            项目               附注                期末余额                       年初余额 
 流动资产： 
      货币资金                                        534,674,339.03                 613,487,859.02 
      结算备付金 
      拆出资金 
      交易性金融资产 
      应收票据                                        413,282,995.68                  61,292,969.15 
      应收账款                                        390,854,210.13                 430,458,212.58 
      预付款项                                        119,264,617.40                 241,697,392.97 
      应收保费 
      应收分保账款 
      应收分保合同准备金 
      应收利息 
      应收股利 
      其他应收款                                       19,656,436.90                  30,673,297.10 
      买入返售金融资产 
      存货                                            861,585,342.98                 825,522,553.24 
      一年内到期的非流动 
 资产 
      其他流动资产 
        流动资产合计                                2,339,317,942.12               2,203,132,284.06 
 非流动资产： 
      发放委托贷款及垫款 
      可供出售金融资产                                  3,284,135.04                   1,487,380.00 
      持有至到期投资 
      长期应收款 
      长期股权投资                                     19,500,000.00                  19,500,000.00 
      投资性房地产 
      固定资产                                      2,891,933,412.56               2,230,611,826.54 
      在建工程                                         49,955,091.46                 299,436,243.26 
      工程物资                                             536,545.43                  2,454,168.74 
      固定资产清理                                      1,142,301.90 
      生产性生物资产 
      油气资产 
      无形资产                                          4,308,503.62                   5,504,638.03 
      开发支出 
      商誉 
      长期待摊费用                                     64,538,770.75                  71,145,994.32 
      递延所得税资产                                   16,788,347.63                  24,840,690.71 
      其他非流动资产                                   70,448,816.29                  76,996,306.26 
        非流动资产合计                              3,122,435,924.68               2,731,977,247.86 
          资产总计                                  5,461,753,866.80               4,935,109,531.92 
 流动负债： 
      短期借款                                        963,557,521.64               1,635,587,600.00 
                                                                                     2009 年年度报告 
     向中央银行借款 
     吸收存款及同业存放 
     拆入资金 
     交易性金融负债 
     应付票据                                         137,182,305.15                 174,140,000.00 
     应付账款                                         715,429,045.85                 743,379,670.32 
     预收款项                                          95,775,355.96                  30,655,658.10 
     卖出回购金融资产款 
     应付手续费及佣金 
     应付职工薪酬                                      44,557,477.48                   5,846,776.62 
     应交税费                                           3,619,655.35                  17,076,395.99 
     应付利息                                           3,310,003.98 
     应付股利 
     其他应付款                                      338,688,996.52                  124,019,127.81 
     应付分保账款 
     保险合同准备金 
     代理买卖证券款 
     代理承销证券款 
     一年内到期的非流动 
                                                     201,386,061.68                  231,530,746.26 
 负债 
     其他流动负债 
       流动负债合计                                2,503,506,423.61               2,962,235,975.10 
 非流动负债： 
     长期借款                                      1,187,882,120.00                  373,530,000.00 
     应付债券 
     长期应付款                                        71,113,649.98                 176,178,484.58 
     专项应付款                                        23,555,000.00                  23,555,000.00 
     预计负债 
     递延所得税负债 
     其他非流动负债 
       非流动负债合计                              1,282,550,769.98                  573,263,484.58 
          负债合计                                 3,786,057,193.59               3,535,499,459.68 
所有者权益（或股东权 
益）： 
     实收资本（或股本）                               374,942,148.00                 374,942,148.00 
     资本公积                                         794,207,748.89                 790,680,507.11 
     减：库存股 
     专项储备 
     盈余公积                                          87,569,892.16                  65,806,375.76 
     一般风险准备 
     未分配利润                                       418,976,884.16                 168,181,041.37 
     外币报表折算差额 
     归属于母公司所有者 
                                                   1,675,696,673.21               1,399,610,072.24 
权益合计 
     少数股东权益 
          所有者权益合计                           1,675,696,673.21               1,399,610,072.24 
        负债和所有者权益 
                                                   5,461,753,866.80               4,935,109,531.92 
 总计 
法定代表人：曹朝阳           主管会计工作负责人：郭春风          会计机构负责人：娄根杰 
                                                                                      2009 年年度报告 
                                          母公司资产负债表 
                                         2009年 12月 31 日 
编制单位:风神轮胎股份有限公司 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
            项目               附注                期末余额                       年初余额 
 流动资产： 
      货币资金                                        492,634,635.24                 564,824,072.43 
      交易性金融资产 
      应收票据                                        413,136,295.68                  61,192,969.15 
      应收账款                                        387,900,172.38                 430,100,247.99 
      预付款项                                        190,562,916.54                 336,639,863.64 
      应收利息 
      应收股利 
      其他应收款                                       19,472,291.28                  30,319,519.83 
      存货                                            837,530,032.59                 792,920,460.29 
      一年内到期的非流动 
 资产 
      其他流动资产 
        流动资产合计                                2,341,236,343.71               2,215,997,133.33 
 非流动资产： 
      可供出售金融资产                                  3,284,135.04                   1,487,380.00 
      持有至到期投资 
      长期应收款 
      长期股权投资                                    101,291,760.01                 101,291,760.01 
      投资性房地产 
      固定资产                                      2,548,523,036.11               1,893,074,279.72 
      在建工程                                         49,745,091.46                 299,436,243.26 
      工程物资                                             536,545.43                  2,454,168.74 
      固定资产清理                                      1,142,301.90 
      生产性生物资产 
      油气资产 
      无形资产                                          4,308,503.62                   5,504,638.03 
      开发支出 
      商誉 
      长期待摊费用                                     64,538,770.75                  71,145,994.32 
      递延所得税资产                                   16,241,080.08                  23,261,449.02 
      其他非流动资产                                   70,448,816.29                  76,996,306.26 
        非流动资产合计                              2,860,060,040.69               2,474,652,219.36 
          资产总计                                  5,201,296,384.40               4,690,649,352.69 
 流动负债： 
      短期借款                                        868,557,521.64               1,550,587,600.00 
      交易性金融负债 
      应付票据                                         97,182,305.15                 126,140,000.00 
      应付账款                                        628,237,527.08                 646,270,994.33 
      预收款项                                         95,775,355.96                  30,655,658.10 
      应付职工薪酬                                     44,348,466.28                   5,519,020.14 
      应交税费                                          3,855,594.11                  19,061,638.46 
      应付利息                                          3,310,003.98 
                                                                                      2009 年年度报告 
      应付股利 
      其他应付款                                      295,659,205.46                 102,034,683.11 
      一年内到期的非流动 
                                                      201,386,061.68                 231,530,746.26 
 负债 
      其他流动负债 
        流动负债合计                                2,238,312,041.34               2,711,800,340.40 
 非流动负债： 
      长期借款                                      1,187,882,120.00                 373,530,000.00 
      应付债券 
      长期应付款                                       71,113,649.98                 176,178,484.58 
      专项应付款                                       23,555,000.00                  23,555,000.00 
      预计负债 
      递延所得税负债 
      其他非流动负债 
        非流动负债合计                              1,282,550,769.98                 573,263,484.58 
          负债合计                                  3,520,862,811.32               3,285,063,824.98 
 所有者权益（或股东权 
 益）： 
      实收资本（或股本）                              374,942,148.00                 374,942,148.00 
      资本公积                                        794,207,748.89                 790,680,507.11 
      减：库存股 
      专项储备 
      盈余公积                                         87,569,892.16                  65,806,375.76 
      一般风险准备 
      未分配利润                                      423,713,784.03                 174,156,496.84 
 所有者权益（或股东权益） 
                                                    1,680,433,573.08               1,405,585,527.71 
 合计 
        负债和所有者权益 
                                                    5,201,296,384.40               4,690,649,352.69 
  （或股东权益）总计 
法定代表人：曹朝阳             主管会计工作负责人：郭春风         会计机构负责人：娄根杰 
                                                                                     2009 年年度报告 
                                            合并利润表 
                                         2009年 1—12 月 
                                                                               单位:元 币种:人民币 
                项目                      附注            本期金额                  上期金额 
一、营业总收入                                         5,622,519,598.55           6,095,350,974.21 
     其中：营业收入                                    5,622,519,598.55           6,095,350,974.21 
            利息收入 
            已赚保费 
            手续费及佣金收入 
二、营业总成本                                          5,276,252,080.63          6,224,484,820.67 
     其中：营业成本                                    4,287,001,927.95           5,494,292,528.16 
            利息支出 
            手续费及佣金支出 
            退保金 
            赔付支出净额 
            提取保险合同准备金净额 
            保单红利支出 
            分保费用 
            营业税金及附加                                 68,724,711.64             80,239,176.47 
            销售费用                                      233,461,667.61            215,100,683.26 
            管理费用                                      472,921,977.34            124,764,751.74 
            财务费用                                      191,658,502.86            186,939,721.49 
            资产减值损失                                   22,483,293.23            123,147,959.55 
     加：公允价值变动收益（损失以 
 “－”号填列） 
       投资收益（损失以“－”号填 
                                                              842,806.31 
列） 
         其中：对联营企业和合营企 
业的投资收益 
       汇兑收益（损失以“－”号填 
列） 
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                        347,110,324.23           -129,133,846.46 
     加：营业外收入                                         5,389,277.31             30,418,209.36 
     减：营业外支出                                         1,075,649.83              7,960,650.35 
       其中：非流动资产处置损失                               781,152.60              6,846,350.35 
四、利润总额（亏损总额以“－”号 
                                                          351,423,951.71           -106,676,287.45 
填列） 
     减：所得税费用                                        41,370,377.72             -9,540,744.65 
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                        310,053,573.99            -97,135,542.80 
     归属于母公司所有者的净利润                           310,053,573.99            -97,135,542.80 
     少数股东损益 
六、每股收益： 
      （一）基本每股收益                                             0.827                      -0.26 
      （二）稀释每股收益                                             0.827                      -0.26 
七、其他综合收益 
八、综合收益总额 
     归属于母公司所有者的综合收益 
总额 
     归属于少数股东的综合收益总额 
法定代表人：曹朝阳            主管会计工作负责人：郭春风         会计机构负责人：娄根杰 
                                                                                      2009 年年度报告 
                                            母公司利润表 
                                           2009年 1—12 月 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
                 项目                      附注            本期金额                  上期金额 
 一、营业收入                                            5,624,463,790.34          6,097,317,520.57 
      减：营业成本                                       4,307,253,740.47          5,502,871,691.47 
          营业税金及附加                                    68,411,924.82             79,801,619.18 
          销售费用                                         233,461,667.61            215,100,683.26 
          管理费用                                         468,895,496.62            121,304,703.92 
          财务费用                                         180,033,520.25            175,100,162.77 
          资产减值损失                                      22,404,476.28            123,123,713.93 
      加：公允价值变动收益（损失以 
  “－”号填列） 
          投资收益（损失以“－”号 
                                                               842,806.31 
 填列） 
             其中：对联营企业和合营 
 企业的投资收益 
 二、营业利润（亏损以“－”号填列）                        344,845,770.60           -119,985,053.96 
      加：营业外收入                                         5,381,332.97             28,668,059.36 
      减：营业外支出                                         1,073,681.60              7,960,450.35 
          其中：非流动资产处置损失                             781,152.60              6,846,350.35 
 三、利润总额（亏损总额以“－”号 
                                                           349,153,421.97            -99,277,444.95 
 填列） 
      减：所得税费用                                        40,338,403.58             -8,097,590.56 
 四、净利润（净亏损以“－”号填列）                        308,815,018.39            -91,179,854.39 
 五、每股收益： 
     （一）基本每股收益                                               0.824                    -0.358 
     （二）稀释每股收益                                               0.824                    -0.358 
 六、其他综合收益 
 七、综合收益总额 
法定代表人：曹朝阳              主管会计工作负责人：郭春风       会计机构负责人：娄根杰 
                                                                                     2009 年年度报告 
                                          合并现金流量表 
                                         2009年 1—12 月 
                                                                               单位:元 币种:人民币 
          项目                附注               本期金额                        上期金额 
一、经营活动产生的现金 
流量： 
     销售商品、提供劳务 
                                                  3,817,349,029.46               4,554,992,671.40 
收到的现金 
     客户存款和同业存放 
款项净增加额 
☆     向中央银行借款净增 
加额 
     向其他金融机构拆入 
资金净增加额 
     收到原保险合同保费 
取得的现金 
     收到再保险业务现金 
净额 
     保户储金及投资款净 
增加额 
     处置交易性金融资产 
净增加额 
     收取利息、手续费及 
佣金的现金 
     拆入资金净增加额 
     回购业务资金净增加 
额 
     收到的税费返还                                                                  46,248,477.24 
     收到其他与经营活动 
                                                      32,801,532.65                  56,127,864.91 
有关的现金 
       经营活动现金流入 
                                                  3,850,150,562.11               4,657,369,013.55 
小计 
     购买商品、接受劳务 
                                                  2,627,892,058.42               4,106,499,109.73 
支付的现金 
     客户贷款及垫款净增 
加额 
     存放中央银行和同业 
款项净增加额 
     支付原保险合同赔付 
款项的现金 
     支付利息、手续费及 
佣金的现金 
     支付保单红利的现金 
     支付给职工以及为职 
                                                     201,217,203.75                 200,634,037.77 
工支付的现金 
     支付的各项税费                                  244,802,153.74                 272,343,160.67 
     支付其他与经营活动 
                                                     442,376,128.49                 107,289,333.36 
有关的现金 
       经营活动现金流出 
                                                  3,516,287,544.40               4,686,765,641.53 
小计 
                                                                                     2009 年年度报告 
         经营活动产生的 
                                                     333,863,017.71                 -29,396,627.98 
现金流量净额 
二、投资活动产生的现金 
流量： 
     收回投资收到的现金 
     取得投资收益收到的 
                                                          842,806.31 
现金 
     处置固定资产、无形 
资产和其他长期资产收回                                    432,540.00                     641,077.50 
的现金净额 
     处置子公司及其他营 
业单位收到的现金净额 
     收到其他与投资活动 
有关的现金 
       投资活动现金流入 
                                                       1,275,346.31                      641,077.50 
小计 
     购建固定资产、无形 
资产和其他长期资产支付                               278,246,767.80                 504,346,506.08 
的现金 
     投资支付的现金 
     质押贷款净增加额 
     取得子公司及其他营 
                                                                                     50,581,942.55 
业单位支付的现金净额 
     支付其他与投资活动 
有关的现金 
       投资活动现金流出 
                                                     278,246,767.80                 554,928,448.63 
小计 
         投资活动产生的 
                                                    -276,971,421.49                -554,287,371.13 
现金流量净额 
三、筹资活动产生的现金 
流量： 
     吸收投资收到的现金                                                             579,009,734.31 
     其中：子公司吸收少 
数股东投资收到的现金 
     取得借款收到的现金                            2,900,057,241.64               2,218,088,462.39 
     发行债券收到的现金 
     收到其他与筹资活动 
                                                       2,000,000.00                 278,700,000.00 
有关的现金 
       筹资活动现金流入 
                                                   2,902,057,241.64               3,075,798,196.70 
小计 
     偿还债务支付的现金                            2,768,155,200.00               1,898,379,513.96 
     分配股利、利润或偿 
                                                     193,049,246.60                 195,693,680.41 
付利息支付的现金 
     其中：子公司支付给 
少数股东的股利、利润 
     支付其他与筹资活动 
                                                     139,323,023.42                      800,000.00 
有关的现金 
       筹资活动现金流出 
                                                   3,100,527,470.02               2,094,873,194.37 
小计 
         筹资活动产生的                             -198,470,228.38                 980,925,002.33 
                                                                                      2009 年年度报告 
 现金流量净额 
 四、汇率变动对现金及现 
                                                       -3,948,755.08                  -5,269,815.74 
 金等价物的影响 
 五、现金及现金等价物净 
                                                     -145,527,387.24                 391,971,187.48 
 增加额 
      加：期初现金及现金 
                                                      613,487,859.02                 221,516,671.54 
 等价物余额 
 六、期末现金及现金等价 
                                                      467,960,471.78                 613,487,859.02 
 物余额 
法定代表人：曹朝阳              主管会计工作负责人：郭春风        会计机构负责人：娄根杰 
                                          母公司现金流量表 
                                           2009年 1—12 月 
                                                                                单位:元 币种:人民币 
           项目                附注                本期金额                       上期金额 
 一、经营活动产生的现金 
 流量： 
      销售商品、提供劳务 
                                                    3,761,839,397.01               4,479,793,321.83 
 收到的现金 
      收到的税费返还                                                                  46,248,477.24 
      收到其他与经营活动 
                                                       30,821,120.05                  50,055,292.19 
 有关的现金 
        经营活动现金流入 
                                                    3,792,660,517.06               4,576,097,091.26 
 小计 
      购买商品、接受劳务 
                                                    2,551,772,797.00               4,111,223,339.95 
 支付的现金 
      支付给职工以及为职 
                                                      195,238,311.30                 195,089,837.16 
 工支付的现金 
      支付的各项税费                                  241,259,881.17                 259,684,884.09 
      支付其他与经营活动 
                                                      424,607,028.60                 105,408,771.06 
 有关的现金 
        经营活动现金流出 
                                                    3,412,878,018.07               4,671,406,832.26 
 小计 
          经营活动产生的 
                                                      379,782,498.99                 -95,309,741.00 
 现金流量净额 
 二、投资活动产生的现金 
 流量： 
      收回投资收到的现金 
      取得投资收益收到的 
                                                          842,806.31 
 现金 
      处置固定资产、无形 
 资产和其他长期资产收回                                   432,540.00                      641,077.50 
 的现金净额 
      处置子公司及其他营 
 业单位收到的现金净额 
      收到其他与投资活动 
 有关的现金 
        投资活动现金流入 
                                                        1,275,346.31                      641,077.50 
 小计 
      购建固定资产、无形                              273,192,431.28                 489,827,892.79 
                                                                                      2009 年年度报告 
 资产和其他长期资产支付 
 的现金 
      投资支付的现金 
      取得子公司及其他营 
                                                                                      81,791,760.01 
 业单位支付的现金净额 
      支付其他与投资活动 
 有关的现金 
        投资活动现金流出 
                                                      273,192,431.28                 571,619,652.80 
 小计 
          投资活动产生的 
                                                     -271,917,084.97                -570,978,575.30 
 现金流量净额 
 三、筹资活动产生的现金 
 流量： 
      吸收投资收到的现金                                                             579,009,734.31 
      取得借款收到的现金                            2,765,057,241.64               2,113,088,462.39 
      收到其他与筹资活动 
                                                        2,000,000.00                 278,700,000.00 
 有关的现金 
        筹资活动现金流入 
                                                    2,767,057,241.64               2,970,798,196.70 
 小计 
      偿还债务支付的现金                            2,643,155,200.00               1,773,379,513.96 
      分配股利、利润或偿 
                                                      187,398,981.60                 181,753,149.81 
 付利息支付的现金 
      支付其他与筹资活动 
                                                      139,323,023.42                      800,000.00 
 有关的现金 
        筹资活动现金流出 
                                                    2,969,877,205.02               1,955,932,663.77 
 小计 
          筹资活动产生的 
                                                     -202,819,963.38               1,014,865,532.93 
 现金流量净额 
 四、汇率变动对现金及现 
                                                       -3,948,755.08                  -5,269,815.74 
 金等价物的影响 
 五、现金及现金等价物净 
                                                      -98,903,304.44                 343,307,400.89 
 增加额 
      加：期初现金及现金 
                                                      564,824,072.43                 221,516,671.54 
 等价物余额 
 六、期末现金及现金等价 
                                                      465,920,767.99                 564,824,072.43 
 物余额 
法定代表人：曹朝阳               主管会计工作负责人：郭春风       会计机构负责人：娄根杰 
                                                                                                                                       2009 年年度报告 
                                                                      合并所有者权益变动表 
                                                                          2009年 1—12 月 
                                                                                                                                               单位:元 币种:人民币 
                                                                                   本期金额 
                                                           归属于母公司所有者权益 
                                                                                                                                      少数 
   项目                                              减：                                一般 
              实收资本（或股                                  专项                                                                    股东     所有者权益合计 
                                     资本公积        库存                盈余公积        风险      未分配利润            其他 
                    本）                                      储备                                                                    权益 
                                                       股                                准备 
一、上年年 
              374,942,148.00  790,680,507.11                          65,806,375.76             168,200,808.43                                1,399,629,839.30 
末余额 
      加： 
会计政策 
变更 
前期差错 
更正 
其他                                                                                                  -19,767.06                                     -19,767.06 
二、本年年 
              374,942,148.00  790,680,507.11                          65,806,375.76             168,181,041.37                                1,399,610,072.24 
初余额 
三、本期增减变动金 
额（减少以                          3,527,241.78                      21,763,516.40             250,795,842.79                                  276,086,600.97 
 “－”号填列） 
 （一）净利 
                                                                                                310,053,573.99                                  310,053,573.99 
润 
 （二）其他 
                                    1,527,241.78                                                                                                   1,527,241.78 
综合收益 
上述（一） 
和 （二）小                         1,527,241.78                                                310,053,573.99                                  311,580,815.77 
计 
 （三）所有                         2,000,000.00                                                                                                   2,000,000.00 
                                                                                                                                       2009 年年度报告 
者投入和减少资本 
1．所有者 
投入资本 
2．股份支付计入所 
有者权益 
的金额 
3．其他                            2,000,000.00                                                                                                 2,000,000.00 
 （四）利润 
                                                                     21,763,516.40             -59,257,731.20                                 -37,494,214.80 
分配 
1．提取盈 
                                                                     21,763,516.40             -21,763,516.40 
余公积 
2．提取一 
般风险准 
备 
3．对所有 
者（或股                                                                                       -37,494,214.80                                 -37,494,214.80 
东）的分配 
4．其他 
 （五）所有 
者权益内 
部结转 
1．资本公积转增资 
本（或股 
本） 
2．盈余公积转增资 
本（或股 
本） 
3．盈余公 
积弥补亏 
                                                                                                                                       2009 年年度报告 
损 
4．其他 
 （六）专项 
储备 
1．本期提 
取 
2．本期使 
用 
四、本期期 
              374,942,148.00  794,207,748.89                         87,569,892.16             418,976,884.16                               1,675,696,673.21 
末余额 
                                                                                                                                              单位:元 币种:人民币 
                                                                              上年同期金额 
                                                         归属于母公司所有者权益 
                                                                                                                                    少数 
  项目                                             减：                               一般 
            实收资本（或股                                  专项                                                                    股东     所有者权益合计 
                                   资本公积        库存               盈余公积        风险       未分配利润            其他 
                  本）                                      储备                                                                    权益 
                                                    股                                准备 
一、上年 
年末余      255,000,000.00  333,701,499.80                         65,806,375.76              265,336,351.23                                   919,844,226.79 
额 
加：会计 
政策变 
更 
前期差 
错更正 
其他 
二、本年 
年初余      255,000,000.00  333,701,499.80                         65,806,375.76              265,336,351.23                                   919,844,226.79 
额 
三、本期 
增减变      119,942,148.00  456,979,007.31                                                    -97,135,542.80                                   479,785,612.51 
动金额 
                                                                                                                                       2009 年年度报告 
 （减少以“－”号填列） 
 （一）净 
                                                                                                -97,135,542.80                                    -97,135,542.80 
利润 
 （二）其 
他综合                           -2,088,579.00                                                                                                     -2,088,579.00 
收益 
上述 
 （一）和 
                                 -2,088,579.00                                                  -97,135,542.80                                    -99,224,121.80 
 （二）小计 
 （三）所有者投 
            119,942,148.00  459,067,586.31                                                                                                        579,009,734.31 
入和减少资本 
1．所有 
者投入      119,942,148.00  459,067,586.31                                                                                                        579,009,734.31 
资本 
2．股份支付计 
入所有 
者权益的金额 
3．其他 
 （四）利 
润分配 
1．提取 
盈余公 
积 
2．提取 
一般风 
险准备 
                                                                                                                                        2009 年年度报告 
 3．对所 
 有者（或 
 股东）的 
 分配 
 4．其他 
  （五）所 
 有者权 
 益内部 
 结转 
 1．资本 
 公积转 
 增资本 
  （或股 
 本） 
 2．盈余 
 公积转 
 增资本 
  （或股 
 本） 
 3．盈余 
 公积弥 
 补亏损 
 4．其他 
  （六）专 
 项储备 
 1．本期 
 提取 
 2．本期 
 使用 
 四、本期 
 期末余      374,942,148.00  790,680,507.11                          65,806,375.76             168,200,808.43                                 1,399,629,839.30 
 额 
法定代表人：曹朝阳                                         主管会计工作负责人：郭春风                          会计机构负责人：娄根杰 
                                                                                                                                      2009 年年度报告 
                                                                 母公司所有者权益变动表 
                                                                     2009年 1—12 月 
                                                                                                                                  单位:元 币种:人民币 
                                                                                本期金额 
                                                        减： 
     项目         实收资本（或股                                专项 
                                        资本公积        库存                 盈余公积          一般风险准备         未分配利润        所有者权益合计 
                        本）                                    储备 
                                                         股 
一、上年年末余 
                  374,942,148.00  790,680,507.11                           65,806,375.76                          174,156,496.84     1,405,585,527.71 
额 
☆      加：会计 
政策变更 
          前期 
差错更正 
          其他 
二、本年年初余 
                  374,942,148.00  790,680,507.11                           65,806,375.76                          174,156,496.84     1,405,585,527.71 
额 
三、本期增减变 
动金额（减少以                         3,527,241.78                        21,763,516.40                          249,557,287.19       274,848,045.37 
 “－”号填列） 
 （一）净利润                                                                                                      308,815,018.39      308,815,018.39 
 （二）其他综合 
                                       1,527,241.78                                                                                      1,527,241.78 
收益 
上述（一）和 
                                       1,527,241.78                                                               308,815,018.39       310,342,260.17 
 （二）小计 
 （三）所有者投 
                                       2,000,000.00                                                                                      2,000,000.00 
入和减少资本 
1．所有者投入 
资本 
2．股份支付计 
入所有者权益 
的金额 
                                                                                                                                      2009 年年度报告 
3．其他                                2,000,000.00                                                                                       2,000,000.00 
 （四）利润分配                                                             21,763,516.40                         -59,257,731.20        -37,494,214.80 
1．提取盈余公 
                                                                            21,763,516.40                         -21,763,516.40 
积 
2.提取一般风 
险准备 
3．对所有者（或 
                                                                                                                  -37,494,214.80       -37,494,214.80 
股东）的分配 
4．其他 
 （五）所有者权 
益内部结转 
1．资本公积转 
增资本（或股 
本） 
2．盈余公积转 
增资本（或股 
本） 
3．盈余公积弥 
补亏损 
4．其他 
 （六）专项储备 
1．本期提取 
2．本期使用 
四、本期期末余 
                  374,942,148.00  794,207,748.89                            87,569,892.16                          423,713,784.03    1,680,433,573.08 
额 
                                                                                                                                      2009 年年度报告 
                                                                                                                                 单位:元 币种:人民币 
                                                                              上年同期金额 
                                                        减： 
     项目         实收资本（或股                                专项 
                                        资本公积        库存                 盈余公积          一般风险准备          未分配利润       所有者权益合计 
                        本）                                    储备 
                                                         股 
一、上年年末余 
                  255,000,000.00  333,701,499.80                            65,806,375.76                         265,336,351.23       919,844,226.79 
额 
      加：会计 
政策变更 
          前期 
差错更正 
          其他 
二、本年年初余 
                  255,000,000.00  333,701,499.80                            65,806,375.76                         265,336,351.23       919,844,226.79 
额 
三、本期增减变 
动金额（减少以 119,942,148.00  456,979,007.31                                                                     -91,179,854.39        485,741,300.92 
 “－”号填列） 
 （一）净利润                                                                                                       -91,179,854.39     -91,179,854.39 
 （二）其他综合 
                                      -2,088,579.00                                                                                     -2,088,579.00 
收益 
上述（一）和 
                                      -2,088,579.00                                                               -91,179,854.39       -93,268,433.39 
 （二）小计 
 （三）所有者投 
                  119,942,148.00  459,067,586.31                                                                                        579,009,734.31 
入和减少资本 
1．所有者投入 
                  119,942,148.00  459,067,586.31                                                                                        579,009,734.31 
资本 
2．股份支付计 
入所有者权益 
的金额 
3．其他 
 （四）利润分配 
                                                                                                                                       2009 年年度报告 
 1．提取盈余公 
 积 
 2.提取一般风 
 险准备 
 3．对所有者（或 
 股东）的分配 
 4．其他 
  （五）所有者权 
 益内部结转 
 1．资本公积转 
 增资本（或股 
 本） 
 2．盈余公积转 
 增资本（或股 
 本） 
 3．盈余公积弥 
 补亏损 
 4．其他 
  （六）专项储备 
 1．本期提取 
 2．本期使用 
 四、本期期末余 
                   374,942,148.00  790,680,507.11                            65,806,375.76                         174,156,496.84     1,405,585,527.71 
 额 
法定代表人：曹朝阳                                    主管会计工作负责人：郭春风                            会计机构负责人：娄根杰 
                                                                                   2009 年年度报告 
(三) 公司概况 
                                   2009年度财务报表附注 
     一、公司基本情况 
     风神轮胎股份有限公司（以下简称：“本公司”）原名河南轮胎股份有限公司，是经河南省人民政府豫股批字[1998]49号文批准，由河南轮胎集团有限责任公司联合中国神马集团有限责任公司、豫港（河南）开发有限公司、焦作市投资公司、焦作市锌品厂、江阴市创新气门嘴厂（现已更名为江阴市创新气门嘴有限公司）和河南省封丘县助剂厂共七家单位共同发起设立的股份有限公司，本公司于1998年12月1日在河南省工商行政管理局注册成立。 
     经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]119号文核准，本公司于2003年9月 
29日公开发行人民币普通股(A)股7,500万股，2003年10月21日在上海证券交易所挂牌上市，股票代码600469。发行后注册资本增至25,500.00万元。 
     2005年6月本公司被中国证券监督管理委员会确定为股权分置改革试点公司，2005 
年7月5 日本公司董事会三届六次会议决议，本公司七家非流通股股东一致同意按比例以各自持有的部分股份作为对价，支付给流通股股东，以换取其非流通股份的流通权，即方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股将获得非流通股股东支付的 
4.2股股份；在支付完成后，本公司的非流通股股东持有的非流通股份即获得上市流通权。非流通股股东对其股份流通的限制做了承诺。2005年7月29日，股权分置改革方案经国务院国有资产监督管理委员会批准。 
     2005年8月8 日本公司临时股东大会审议通过了本公司股权分置改革方案的议案。方案实施的股权登记日为2005年8月12日。股权分置完成后，本公司总股本仍为25,500 
万股。 
     本公司于2007年6月25 日接到国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2007]545 
号《关于风神轮胎股份有限公司国有股划转有关问题的批复》文件，同意本公司控股股东河南轮胎集团有限责任公司将其持有的本公司10,000万股国有法人股划转给中国昊华化工（集团）总公司。2007年10月11日，河南轮胎集团有限责任公司持有的10,000万股股份无偿划转给中国昊华化工（集团）总公司的过户手续办理完毕。本次国有股完成划转后，本公司的总股本仍为25,500万股，其中中国昊华化工（集团）总公司、河南轮胎集团有限责任公司分别持有10,000万股、3,386.681万股。 
                                                                                   2009 年年度报告 
     2008年5月30日，本公司非公开发行股票申请获得中国证券监督管理委员会有条件通过。2008年6月27 日，中国证监会出具证监许可[2008]861号《关于核准风神轮胎股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行股票不超过12,000万股。 
2008年12月，本公司完成对中国昊华化工（集团）总公司等7家特定对象非公开发行股票11,994.2148万股，发行后注册资本增至37,494.2148万元，总股本37,494.2148万股，其中中国昊华化工（集团）总公司持有15,964.2148万股、河南轮胎集团有限责任公司持有3,354.02万股、江苏兴达钢帘线股份有限公司持有1,950万股、河南恒星科技股份有限公司持有1,000万股、湖北福星科技股份有限公司持有990万股、厦门海翼国际贸易有限公司持有 850 万股、龙工（福建）桥箱有限公司持有 850 万股、广东南辰机械有限责任公司持有390万股、社会公众股东持有12,145.98万股。 
     本公司企业法人营业执照注册号为410000100002081，注册地为焦作市焦东南路48 
号，法定代表人曹朝阳，注册资本 37,494.2148 万元。经营范围：经营本企业生产的轮胎及相关技术的出口业务；经营本企业生产所需原辅材料、机械设备、零配件、仪器仪表及相关技术的进口业务；开展对外合作生产、来料加工、来样加工、来件装配及补偿贸易业务；轮胎生产、销售。 
     二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 
     （一）财务报表的编制基础 
     本公司财务报表以持续经营为基础进行编制，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 
      （二）遵循企业会计准则的声明 
     本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 
      （三）会计期间 
     本公司会计期间分为年度和中期。中期包括半年度、季度和月度。年度、半年度、季度、月度起止日期按公历日期确定。公司会计年度为每年1月1日起至12月31 日止。 
      （四）记账本位币 
     本公司以人民币为记账本位币。 
                                                                                   2009 年年度报告 
      （五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 
     企业合并，是指将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。本公司参与的企业合并包括同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并两种类型。 
     1、同一控制下企业合并的会计处理采用权益结合法。 
     本公司参与合并所取得的被合并方的资产、负债的入账价值或形成的长期股权投资的初始投资成本，以合并日取得的资产、负债在被合并方的原账面价值或者合并日在被合并方账面所有者权益享有的份额作为其初始投资成本。本公司确认的资产、负债的入账价值或确认的初始投资成本与所付出的合并对价账面价值的差额，应当调整资本公积和留存收益。 
     公司为合并而发生诸如审计、评估、法律、咨询等相关直接费用，在发生时直接计入当期损益。 
     2、非同一控制下的企业合并会计处理采用购买法。 
     非同一控制下的企业合并，本公司以付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上为企业合并发生的各项直接相关费用之和作为合并成本；作为合并对价付出净资产的公允价值与其账面价值的差额，应作为资产处置损益计入合并当期损益。 
      （六）合并财务报表的编制方法 
     本公司以控制为基础确定合并财务报表的合并范围。如果本公司在被投资单位拥有高于50%的表决权资本，或者虽然拥有的表决权资本不足50%但能够对被投资单位实施实质性控制，本公司均将此等被投资单位作为子公司，在编制合并财务报表时纳入合并范围。公司不存在控制的特殊目的主体。 
     合并财务报表以本公司和纳入合并会计报表范围的各子公司的会计报表及其他有关资料为合并依据，按照权益法调整对子公司的长期股权投资，将本公司和纳入合并会计报表范围的各子公司之间的投资、交易及往来等全部抵销，合并时，如纳入合并范围的子公司与本公司会计政策不一致，按本公司执行的会计政策对其进行调整后合并。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。 
                                                                                   2009 年年度报告 
     本公司通过同一控制下的企业合并增加的子公司，自合并当期期初纳入本公司合并财务报表，并调整合并财务报表的年初数或上年数；通过非同一控制下企业合并增加的子公司，自购买日起纳入本公司合并财务报表。本公司报告期转让控制权的子公司，自丧失实际控制权之日起不再纳入合并范围。 
     无对同一子公司股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入情况。 
      （七）现金及现金等价物的确定标准 
     现金，是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指企业持有的同时具备期限短（一般指从购入日起不超过3个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 
      （八）外币业务和外币报表折算 
     1、发生外币交易时的折算方法 
     本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为人民币金额。 
     2、在资产负债表日对外币货币性项目和外币非货币性项目的处理方法 
     外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除了按照《企业会计准则第17号—借款费用》的规定，与购建或生产符合资本化条件的资产相关的外币借款产生的汇兑差额予以资本化外，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的股票、基金等外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益。 
     3、外币财务报表的折算方法 
     本公司按照以下规定，将以外币表示的财务报表折算为人民币金额表示的财务报表。 
     资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述方法折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。以外币表示的现金流量表采用现金流 
                                                                                   2009 年年度报告 
量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。 
      （九）金融工具 
     1、金融工具的确认依据 
     金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 
     金融资产满足下列条件之一的，终止确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第23号——金融资产转移》规定的终止确认条件。 
     金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才终止确认该金融负债或其一部分。 
     2、金融资产和金融负债的分类 
     按照投资目的和经济实质将本公司拥有的金融资产划分为四类：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；②持有至到期投资；③贷款和应收款项；④可供出售金融资产。 
     按照经济实质将承担的金融负债划分为两类：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；②其他金融负债。 
     3、金融资产和金融负债的计量 
     本公司初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 
     本公司对金融资产和金融负债的后续计量主要方法： 
      （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。 
      （2）持有至到期投资和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本计量。 
                                                                                   2009 年年度报告 
      （3）可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，直接计入所有者权益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。 
      （4）在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该 
权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 
     （5）其他金融负债按摊余成本进行后续计量。但是下列情况除外： 
     ①与在活跃市场中没有报价，公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量。 
     ②不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量： 
     A.《企业会计准则第13号　或有事项》确定的金额。 
     B.初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号　收入》的原则确定的累计摊销额后的余额。 
     4、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 
      （1）存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场中的报价确定公允价值。报价按照以下原则确定： 
     ①在活跃市场上，公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债的报价，为市场中的现行出价；拟购入的金融资产或已承担的金融负债的报价，为市场中的现行要价。 
     ②金融资产和金融负债没有现行出价或要价，采用最近交易的市场报价或经调整的最近交易的市场报价，除非存在明确的证据表明该市场报价不是公允价值。 
     金融资产或金融负债不存在活跃市场的，公司采用估值技术确定其公允价值。 
     5、金融资产减值准备计提方法 
      （1）持有至到期投资 
     以摊余成本计量的持有至到期投资发生减值时,将其账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值（折现利率采用原实际利率）,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益。计提减值准备时,对单项金额重大的持有至到期投资单 
                                                                                   2009 年年度报告 
独进行减值测试；对单项金额不重大的持有至到期投资可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的组合中，根据客户的信用程度等实际情况，按照信用组合进行减值测试；单独测试未发生减值的持有至到期投资，需要按照按照信用组合再进行测试；已单项确认减值损失的持有至到期投资，不再按照信用组合进行减值测试。 
      （2）应收款项 
     应收款项减值测试方法及减值准备计提方法参见附注二（九）。 
      （3）可供出售金融资产 
     可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,则按其公允价值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提减值准备。在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。 
      （4）其他 
     在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。 
     6、金融资产转移 
     金融资产转移，是指公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方 
 （转入方）。 
     本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 
     本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 
      （十）应收款项 
     1、单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 
                                                                                        2009 年年度报告 
                                                            单笔期末余额大于 1000 万的应收账款；        单笔期末余单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准 
                                                            额大于 100 万的其他应收款 
单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法                                          账龄分析法 
      2、单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计提方法： 
                                单项金额不重大但按类似信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项：指期末 
                                单项金额未达到上述标准的，按逾期状态进行组合后，确认为组合风险较大的应收款信用风险特征组合的确定依 
                                项。具体包括账龄在3 年以上的，或依据公司收集的信息证明该债务人已经出现资不据 
                                抵债、濒临破产、债务重组、兼并收购等情形的，影响该债务人正常履行信用义务的 
                                非纳入合并财务报表范围关联方的客户应收款项。 
根据信用风险特征组合确定的计提方法 
应收账款余额百分比法计提                                    其他应收款余额百分比法 
                                          100%                                                       100% 
的比例(%)                                                   计提的比例(%) 
☆      3、账龄分析法 
账龄                                                        应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%) 
1 年以内                                                                 3                             3 
1-2 年                                                                   5                             5 
2-3 年                                                                  10                             10 
3-4 年                                                                  30                             30 
4-5 年                                                                  40                             40 
5 年以上                                                                100                            100 
计提坏账准备的说明其他计提法说明 
      期末对于关联方的应收款项和单项金额重大的非关联方应收款项（包括应收账款和其他应收款）逐项进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；对于单项金额非重大的以及经单独测试后未发现减值的非关联方应收款项，采用账龄分析法，计提坏账准备。 
      单项金额重大标准为1000万元的应收账款；单笔期末余额大于100万元的其他应收款。 
      对应收票据和预付款项，本公司单独进行减值测试，有客观证据表明其发生减值的，根据未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认为资产损失，计提坏账准备。 
        （十一）存货 
      1、存货的分类 
      本公司存货主要包括原材料、周转材料、在产品及自制半成品、库存商品等。 
      2、发出存货的计价方法 
                                                                                   2009 年年度报告 
     存货的发出按加权平均法计价。 
     3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 
     资产负债表日，本公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。公司在对存货进行全面盘点的基础上，对于存货因已霉烂变质、市场价格持续下跌且在可预见的未来无回升的希望、全部或部分陈旧过时，产品更新换代等原因，使存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，并计入当期损益。 
     本公司按照单个存货项目计提存货跌价准备。但如果某些存货与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量，可以合并计量成本与可变现净值；对于数量繁多、单价较低的存货，可以按照存货类别计量成本与可变现净值。 
     可变现净值为在正常生产过程中，以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税金后的金额。 
     4、存货的盘存制度 
     存货的盘存制度为永续盘存制。 
     5、低值易耗品和包装物的摊销方法 
     低值易耗品于领用时按五五摊销法摊销； 
     包装物于领用时一次摊销法摊销。 
      （十二）长期股权投资 
     长期股权投资主要包括本公司持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的权益性投资，或者对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 
     1、初始投资成本确定 
      （1）本公司合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： 
     本公司同一控制下的企业合并，以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权 
                                                                                   2009 年年度报告 
益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 
     本公司非同一控制下的企业合并，在购买日按照下列规定确定其初始投资成本： 
     ①一次交换交易实现的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。 
     ②通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。 
     ③本公司为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入企业合并成本。 
     ④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，本公司将其计入合并成本。 
      （2）除本公司合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： 
     ①以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 
     ②以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 
     ③投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 
     ④通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7号-非货币性资产交换》确定。 
     ⑤通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号-债务重组》确定。 
     2、后续计量及损益确认方法 
                                                                                   2009 年年度报告 
      （1）本公司采用成本法核算的长期股权投资包括：能够对被投资单位实施控制的长期股权投资；对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资。 
     采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，除购买时已宣告发放股利作投资成本收回外，其余确认为当期投资收益。 
      （2）本公司采用权益法核算的长期股权投资包括对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资。长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。 
     本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。 
     本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，本公司在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 
     本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。若符合下列条件，本公司以被投资单位的账面净利润为基础，计算确认投资收益： 
     ①本公司无法合理确定取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值。 
     ②投资时被投资单位可辨认资产的公允价值与其账面价值相比，两者之间的差额不具有重要性的。 
     ③其他原因导致无法取得被投资单位的有关资料，不能按照规定对被投资单位的净损益进行调整的。 
     被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益。本公司对于被投资单 
                                                                                   2009 年年度报告 
位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。 
      3、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 
     按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的，认定为共同控制。 
     对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的，认定为重大影响。 
     4、减值测试方法及减值准备计提方法 
     长期股权投资在按照规定进行核算确定其账面价值的基础上，如果存在减值迹象的，应当按照相关准则的规定计提减值准备。其中对子公司、联营企业及合营企业的投资，应当按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定确定其可收回金额及应予计提的减值准备；企业持有的对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，应当按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定确定其可收回金额及应予计提的减值准备，上述有关长期股权投资的减值准备在提取以后,均不允许转回。 
      （十三）投资性房地产 
     投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。 
     1、投资性房地产的确认 
     投资性房地产同时满足下列条件，才能确认： 
      （1）与投资性房地产有关的经济利益很可能流入企业。 
      （2）该投资性房地产的成本能够可靠计量。 
     2、投资性房地产初始计量 
      （1）外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出。 
      （2）自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 
                                                                                   2009 年年度报告 
      （3）以其他方式取得的投资性房地产的成本,按照相关会计准则的规定确定。 
      （4）与投资性房地产有关的后续支出,满足投资性房地产确认条件的,计入投资性房地产成本；不满足确认条件的在发生时计入当期损益。 
     3、投资性房地产的后续计量 
     投资性房地产是已出租的土地使用权、建筑物，按照成本进行初始计量，在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，当有确凿证据表明投资性房地产的公允价值能够持续可靠取得的，可以对投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量。对于以历史成本模式计量的投资性房地产按照同类固定资产或无形资产计提折旧或摊销；对于以公允价值模式计量的投资性房地产，期末将公允价值的变动计入当期公允变动损益。 
     4、投资性房地产的转换 
     本公司有确凿证据表明房地产用途发生改变，将投资性房地产转换为其他资产，或将其他资产转换为投资性房地产，将房地产转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 
     5、投资性房地产减值准备 
     采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，其减值准备的确认标准和计提方法同固定资产。 
      （十四）固定资产 
     1、固定资产确认条件 
     固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有形资产。本公司固定资产包括房屋建筑物、专用设备、通用设备、运输工具、其他设备等。 
     ①房屋建筑物满足以下条件：整体造价在30,000.00元以上；每平方米造价在600.00 
元以上；建筑面积在50平方米以上。 
     ②生产用固定资产，是指单位价值满足以下条件 
     通用机械设备、橡胶机械专用设备、制冷设备、主干管道、运输工具等，单位价值在 
10,000.00元以上； 
     电子、电器自动化控制及仪器自动化控制设备、通用测试仪器设备，单位价值在 
50,000.00元以上。 
                                                                                     2009 年年度报告 
      ③非生产用固定资产指单位价值在2,000.00元以上以及使用年限超过二年不属于直接用于生产的物品。 
     2、各类固定资产折旧方法 
      固定资产类别             预计净残值率(%)             预计使用年限               年折旧率(%) 
房屋建筑                              5                         25-40                   2.38-3.80 
专用设备                              5                         10-18                   5.28-9.50 
通用设备                              5                         5-30                    3.17-19.0 
运输工具                              5                         5-10                    9.50-19.0 
其他设备                              5                         5-10                    9.50-19.0 
      3、固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 
      已计提减值准备的固定资产折旧计提方法：已计提减值准备的固定资产，按该项固定资产的原价扣除预计净残值、已提折旧及减值准备后的金额和剩余使用寿命，计提折旧。 
      已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确定其成本，并计提折旧；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提的折旧额。 
       （2）对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法的复核：本公司至少于每年年度终了时，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如果发现固定资产使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值的预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值；与固定资产有关的经济利益预期实现方式有重大改变的，改变固定资产折旧方法。固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方法的改变作为会计估计变更处理。 
     4、融资租入固定资产的认定依据、计价方法 
     本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为融资租赁。融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 
       （十五）在建工程 
                                                                                   2009 年年度报告 
     1、在建工程计价 
     本公司的在建工程按工程项目分别核算，在建工程按实际成本计价。 
     2、在建工程结转为固定资产的时点 
     在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。对已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算手续的固定资产，按估计价值记账，待确定实际价值后，再进行调整。 
      （十六）借款费用 
     1、借款费用资本化的确认原则 
     借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化： 
      （1）资产支出已经发生。 
      （2）借款费用已经发生。 
      （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 
     2、借款费用资本化期间 
     资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。 
      符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。 
      购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时计入当期损益。 
     3、借款费用资本化金额的计算方法 
     在资本化期间内，每一会计期间的利息（包括折价或溢价的摊销）资本化金额，按照 
下列规定确定： 
                                                                                   2009 年年度报告 
      （1）为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。 
      （2）为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，本公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 
      借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。 
     专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 
      （十七）无形资产 
     1、无形资产的确认标准 
     无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。在同时满 
足下列条件时才能确认无形资产： 
      （1）符合无形资产的定义。 
      （2）与该资产相关的预计未来经济利益很可能流入公司。 
      （3）该资产的成本能够可靠计量。 
     2、无形资产的初始计量 
     无形资产按照成本进行初始计量。实际成本按以下原则确定： 
      （1）外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买 
                                                                                   2009 年年度报告 
价款的现值之间的差额，除按照《企业会计准则第17号-借款费用》可予以资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。 
      （2）投资者投入无形资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约定价值不公允的除外。 
      （3）自行开发的无形资产 
     本公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： 
     ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。 
     ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图。 
     ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，证明其有用性。 
     ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产。 
     ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 
     自行开发的无形资产，其成本包括自满足无形资产确认规定后至达到预定用途前所发生的支出总额。以前期间已经费用化的支出不再调整。 
      （4）非货币性资产交换、债务重组、政府补助和企业合并取得的无形资产的成本，分别按照《企业会计准则第7号-非货币性资产交换》、《企业会计准则第12号-债务重组》、《企业会计准则第16号-政府补助》、《企业会计准则第20号-企业合并》的有关规定确定。 
     3、无形资产的后续计量 
     公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量；无法预见无形资产为本公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 
      使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销。本公司采用直线法摊销。无形资产的应摊销金额为其成本扣除预计残值后的金额。已计提减值准备的 
                                                                                   2009 年年度报告 
无形资产，还应扣除已计提的无形资产减值准备累计金额。无形资产的摊销金额计入当期损益，使用寿命不确定的无形资产不摊销，期末进行减值测试。 
      （十八）长期待摊费用 
     长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期分担的分摊期限在一年以上 
 (不含一年)的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产改良支出等。 
     长期待摊费用按实际支出入账，在项目受益期内平均摊销。 
      （十九）预计负债 
     1、预计负债的确认原则 
     当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资产弃置义务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，确认为负债： 
      （1）该义务是本公司承担的现时义务。 
      （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业。 
      （3）该义务的金额能够可靠地计量。 
     2、预计负债的计量方法 
     预计负债按照履行现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同的最佳估计数按该范围的中间值确定;在其他情况下,最佳估计数按如下方法确定： 
      （1）或有事项涉及单个项目时,最佳估计数按最可能发生金额确定。 
      （2）或有事项涉及多个项目时,最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。 
     公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的,则补偿金额在基本确定能收到时,作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认预计负债的账面价值。 
      （二十）股份支付及权益工具 
     股份支付是指本公司为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易，包括以权益结算和以现金结算两种方式。 
                                                                                   2009 年年度报告 
     以权益结算的股份支付，是指本公司为获取服务以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易；以现金结算的股份支付，是指本公司为获取服务承担以股份或其他权益工具为基础计算确定的交付现金或其他资产义务的交易。 
     1、本公司为换取职工提供的服务而提供的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具的公允价值计量。 
      （1）授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积； 
      （2）完成可行权条件得到满足的期间（等待期）内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 
      （3）在资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，应当进行调整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。 
      （4）本公司在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。 
     2、本公司提供的以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。 
      （1）授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以企业承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债； 
      （2）完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。 
      （3）在资产负债表日，后续信息表明本公司当期承担债务的公允价值与以前估计不同的，应当进行调整，并在可行权日调整至实际可行权水平。 
      （4）本公司在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 
     3、权益工具的公允价值按照以下方法确定： 
                                                                                   2009 年年度报告 
     (1) 存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定； 
     (2) 不存在活跃市场的，采用合理的估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 
     4、根据最新取得可行权职工数变动等后续信息进行估计确定可行权权益工具最佳估计数。 
      （二十一）收入 
     1、销售商品的收入，在下列条件均能满足时确认： 
      （1）企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； 
      （2）企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制； 
      （3）收入的金额能够可靠的计量； 
      （4）与交易相关的经济利益能够流入企业； 
      （5）相关的收入和成本能够可靠地计量。 
     2、提供劳务的收入的确认 
      （1）在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。 
      （2）如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关劳务收入。在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，在资产负债表日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入。 
     在同时满足下列条件的情况下，表明其结果能够可靠估计： 
     ①与合同相关的经济利益很可能流入企业； 
     ②实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量； 
     ③固定造价合同还必须同时满足合同总收入能够可靠计量及合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。 
                                                                                   2009 年年度报告 
      （3）合同完工进度的确认方法：本公司按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定合同完工进度。 
     3、让渡资产使用权收入确认 
     在满足相关的经济利益很可能流入企业和收入的金额能够可靠地计量等两个条件时，本公司分别以下情况确认收入： 
      （1）利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。 
      （2）使用费收入按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 
      （二十二）政府补助 
     政府补助，是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 
     与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 
     只有在能够满足政府补助所附条件以及能够收到时，本公司才确认政府补助。本公司收到的货币性政府补助，按照收到或应收的金额计量；收到的非货币性政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 
     本公司收到的与资产相关的政府补助，在收到时确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 
     本公司收到的与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失，则确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 
     本公司已确认的政府补助需要返还的，如果存在相关递延收益，则冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益时，直接将返还的金额计入当期损益。 
      （二十三）递延所得税资产 
     递延所得税资产的确认： 
                                                                                   2009 年年度报告 
     1、本公司以未来期间很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产，但是同时具有下列特征的交易中因资产或 
负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认： 
     ①该项交易不是企业合并； 
     ②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。 
     2、本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产： 
       ①暂时性差异在可预见的未来可能转回； 
       ②未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 
     3、本公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 
      （二十四）经营租赁、融资租赁 
      租赁是指在约定的期间内，出租人将资产使用权让与承租人以获取租金的协议，包括经营性租赁与融资性租赁两种方式。 
     1、经营性租赁 
     作为承租人支付的租金，公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益。公司从事经营租赁业务发生的初始直接费用，直接计入当期损益。经营租赁协议涉及的或有租金在实际发生时计入当期损益。 
     2、融资性租赁 
     (1) 符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁： 
     ①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人； 
     ②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权； 
     ③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分（75%（含）以上）； 
                                                                                   2009 年年度报告 
     ④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值（90%（含）以上）；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值（90%（含）以上）； 
     ⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 
☆     不满足上述条件的，认定经营租赁。 
     (2) 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。 
      （二十五）持有待售资产 
     1、确认标准 
     同时满足下列条件的非流动资产应当划分为持有待售： 
      （1） 公司已经就处置该非流动资产作出决议； 
      （2） 已经与受让方签订了不可撤销的转让协议； 
      （3） 该项转让将在一年内完成。 
     2、会计处理 
     公司对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该项固定资产的预计净残值能够反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。 
     某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，公司停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量： 
      （1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额； 
      （2）决定不再出售之日的再收回金额。 
     符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理。 
      （二十六）主要会计政策、会计估计的变更 
     本公司 2009 年度未发生会计政策、会计估计变更 
                                                                                     2009 年年度报告 
       （二十七）前期会计差错更正 
     子公司焦作三和利众动力有限公司，本期税检发现，2008年固定资产修理领用材料 
116,276.82元,其增值税进项税没有转出，已按规定进行了调整，并追溯调整了2008年 
度报表。调增2008年度管理费用19,767.06元，调增应交税费－增值税19,767.06元。 
      三、税项 
       （一）主要税种及税率 
              税种                               计税依据                             税率 
                                   国内销售货物的税率为17%、13%，出口销 
增值税                                                                     17%、13% 
                                   售货物执行“免、抵、退”办法。 
消费税                             除子午线轮胎外的轮胎销售               3% 
营业税                             房屋出租和提供劳务                     5% 
城市维护建设税                     应纳增值税额、消费税额、营业税额       7% 
教育附加税                         应纳增值税额、消费税额、营业税额       3% 
企业所得税                         当期应纳税所得额                       母公司 15%，子公司25% 
       （二）税收优惠及批文 
     1、增值税：国内销售货物的税率为17%、13%；出口销售货物执行“免、抵、退”办法。根据《财政部 国家税务总局关于全国实施增值税转型改革若干问题的通知》（财税 
 〔2008〕170号）文件规定，自2009年1月1 日起，购进（包括接受捐赠、实物投资）或者自制（包括改扩建、安装）固定资产发生的进项税额，可根据《中华人民共和国增值税暂行条例》（国务院令第538号）和《中华人民共和国增值税暂行条例实施细则》（财政部 国家税务总局令第50号）的有关规定进行抵扣，原《中部地区扩大增值税抵扣范围暂行办法》的通知（财税[2007]75号）同时废止。按照财税[2008]144号文的规定，自 
2008年12月1日起，本公司橡胶制品的出口退税率由5%提高到9%。 
     2、消费税：国内销售轮胎的税率为10%（不包括农用车专用轮胎），出口轮胎的税率为零；2006年3月20 日财政部、国家税务总局下发财税[2006]33号《关于调整和完善消费税政策的通知》，通知规定自2006年4月1 日起将汽车轮胎10%的税率下调到3%。根据财政部和国家税务总局财税[2000]145号文《关于香皂和汽车轮胎消费税政策的通知》的规定，自2001年1月1 日起子午线轮胎免征消费税。 
                                                                                       2009 年年度报告 
      3、所得税：本公司被认定为高新技术企业，可申请享受2008 年、2009 年、2010 年连续三年国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。 
      四、企业合并及合并财务报表 
       （本节所列数据除非特别注明，金额单位为人民币万元） 
      非同一控制下的企业合并方式取得的子公司 
                                                                          实质上 
                                                                                               本公司 
                                                                          构成对 
被投资                                                          期末实               本公司    合计享 
          子公司              业务性     注册        经营 范              子公司 
单位全              注册地                                      际投资               合计持    有的表    备注 
          类型                质         资本        围                   的净投 
称                                                              额                   股比例    决权比 
                                                                          资的余 
                                                                                               例 
                                                                          额 
                                                     热力、电 
                                                     力生产、 
                                                     销售；生 
                                                     产过程 
焦作三                                               中衍生 
                    焦作市     生产销 
和利众    全资子                                     品的销 
                     山阳路   售电、     5,276.00               8,179.18   8,179.18   100%        100% 
动力有    公司                                       售；热 
                    2429 号   汽产品 
限公司                                               力、电力 
                                                     相关技 
                                                     术的培 
                                                     训及服 
                                                     务 
      注：2007年12月2日，本公司与焦作三和利众动力有限公司全体股东签署了《股权转让协议》,拟购买焦作三和利众动力有限公司全部股权，2007年12月19日，本公司2007 
年第二次临时股东大会决议通过了《关于收购焦作三和利众动力有限公司股权的议案》，本公司于2008年1月9 日支付了全部股权转让款，故本公司非同一控制下企业合并的购买日确定为2008年1月1日。 
      本公司股权转让价款确定为焦作三和利众动力有限公司2007年9月30日账面净资产的评估价值81,791,760.01元。 
                                                                                          2009 年年度报告 
       五、合并财务报表项目注释（以下未特别注明外，货币单位为：人民币元） 
        （一）货币资金 
                                              期末数                                             期初数 
         项目 
                             外币金额         折算率        人民币金额          外币金额         折算率       人民币金额 
        现金：                                                   50,129.02                                           38,268.50 
人民币                           50,129.02       1.0000          50,129.02          38,268.50      1.0000            38,268.50 
     银行存款：                                             398,766,418.96                                      481,733,296.44 
人民币                      225,625,411.64       1.0000     225,625,411.64     444,546,802.01      1.0000       444,546,802.01 
美元                         24,950,025.47       6.8282     170,363,763.92       5,438,262.45      6.8346        37,168,348.55 
欧元                            283,476.07       9.7971       2,777,243.40           1,878.65      9.6590            18,145.88 
   其他货币资金：                                           135,857,791.05                                      131,716,294.08 
人民币                      127,933,046.47        1.0000    127,933,046.47     114,229,594.42      1.0000       114,229,594.42 
美元                            915,239.81       6.8282       6,249,440.48       2,558,554.95      6.8346        17,486,699.66 
欧元                            171,000.00        9.7971      1,675,304.10                                                  - 
         合计                                               534,674,339.03                                      613,487,859.02 
       注：期末其他货币资金中票据保证金为127,932,305.15元，信用证保证金为 
7,925,485.90元。 
        （二）应收票据 
       1、应收票据分类 
                票据种类                                     期末数                                   期初数 
银行承兑汇票                                                           413,282,995.68                           51,292,969.15 
商业承兑汇票                                                                                                    10,000,000.00 
                 合  计                                                413,282,995.68                           61,292,969.15 
       注： 
        （1）期末数较期初数增加351,990,026.53元，增长574.27%，主要是票据结算量增加及年底集中回款所致； 
        （2）期末已贴现未到期的银行承兑汇票金额为314,740,000.00 元。 
       2、期末公司已经背书给其他方但尚未到期的票据情况 
              出票单位                    出票日期          到期日                      金额                       备注 
龙工(上海)机械制造有限公司                2009-9-29         2010-3-29                         13,620,945.00 
龙工(上海)机械制造有限公司                2009-11-5          2010-5-5                         15,000,000.00 
龙工(上海)机械制造有限公司                2009-12-2          2010-6-1                         27,000,000.00 
东风汽车有限公司                          2009-7-17         2010-1-17                         10,000,000.00 
洛阳运嘉耐火材料有限公司                  2009-7-17         2010-1-17                         10,000,000.00 
                合计                                                                          75,620,945.00 
       注：已经背书给其他方但尚未到期的票据按金额最大的前五名披露。 
                                                                                         2009 年年度报告 
        （三）应收账款 
       1、应收账款按种类披露 
                                  期末数                                                    期初数 
 种类              账面余额                      坏账准备                    账面余额                    坏账准备 
                                                            比例                         比例                       比例 
              金额           比例(%)          金额                        金额                        金额 
                                                             (%)                         (%)                        (%) 
 单项 
 金额 
 重大 
           255,886,377.63      62.40          7,676,591.33  39.98       247,921,616.02  55.03        7,437,648.48  37.14 
 的应 
 收账 
  款 
 其他 
 不重 
 大应      154,166,756.78       37.60        11,522,332.95  60.02       202,560,515.32  44.97       12,586,270.28  62.86 
 收账 
  款 
 合计      410,053,134.41      100.00       19,198,924.28   100.00     450,482,131.34   100.00      20,023,918.76  100.00 
       2、本报告期实际核销的应收账款情况 
                                                                                                           是否因关联交 
              单位名称                   应收账款性质            核销金额               核销原因 
                                                                                                              易产生 
CANTU                                       销售款                   3,368,512.21                                否 
STROYINVEST  LTD                            销售款                   2,581,173.49                                否 
                                                                                   受金融危机影响，无 
GLOBAL  TYRE                                销售款                     51,375.92                                 否 
                                                                                    法收回的外销款。 
MEBALTA ,UAB                                销售款                     27,010.99                                 否 
                合计                                                  6,028,072.61 
       3、本报告期末应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位欠款情况 
       4、应收账款金额前五名单位情况 
                                                                                                         占应收账款总额 
                 单位名称                        与本公司关系             金额              年限 
                                                                                                           的比例(%) 
第一名                                                客户              211,456,486.60    一年以内            51.57 
第二名                                                客户               21,871,213.18    一年以内             5.33 
第三名                                                客户               12,359,855.05    一年以内             3.01 
第四名                                                客户               10,198,822.80    一年以内             2.49 
第五名                                                客户                9,275,840.00    一年以内             2.26 
                    合计                                                 265,162,217.63                        64.66 
       5、本报告期末应收账款中无应收关联方账款情况 
       6、本报告期无终止确认的应收款项情况 
                                                                                        2009 年年度报告 
      7、本报告期无以应收款项为标的进行证券化的资产、负债事项。 
       （四） 其他应收款 
      1、其他应收款按种类披露 
                                     期末数                                             期初数 
    种类               账面余额                  坏账准备                 账面余额                  坏账准备 
                                                                                     比例                     比例 
                    金额        比例(%)       金额       比例(%)        金额                     金额 
                                                                                      (%)                      (%)单项金额重 
大的应收账       17,190,000.00   75.16      2,940,000.00  91.46       31,094,071.35  91.79      3,077,809.42   96.09 
款其他不重大 
                  5,681,116.75   24.84        274,679.85   8.54        2,782,252.75  8.21         125,217.58    3.91 
应收账款 
    合计         22,871,116.75   100.00    3,214,679.85   100.00     33,876,324.10  100.00     3,203,027.00   100.00 
      注：期末数较期初数减少11,005,207.35 元，下降32.49%，主要是结算交银金融租赁有限责任公司融资租赁服务费所致。 
      2、本报告期无实际核销其他应收款的情况 
      3、本报告期末其他应收款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位欠款情况 
      4、其他应收款金额前五名单位情况 
                                                                                                    占其他应收款总 
                单位名称                      与本公司关系             金额              年限 
                                                                                                      额的比例(%) 
交银金融租赁有限责任公司                    融资租赁公司               15,000,000.00   1 －2 年          65.58 
焦作市金虎轮胎厂                            业务往来                   2,190,000.00    5 年以上           9.58 
刘万江                                      公司员工                     615,055.90    2 －3 年           2.69 
拜伟                                        公司员工                     394,941.00    1 年以内           1.73 
焦作市速达零担集装箱装卸有限公司            业务往来                     322,978.40    1 年以内           1.41 
                  合计                                                                                   80.99 
                                                                       18,522,975.30 
      5、本报告期末其他应收款中无应收关联方账款情况 
      6、本报告期无终止确认的其他应收款情况 
      7、本报告期无以其他应收款为标的进行证券化的资产、负债事项。 
                                                                                          2009 年年度报告 
         （五）预付款项 
        1、按账龄列示 
                                           期末数                                               期初数 
       账 龄 
                               金额                   比例（％）                    金额                   比例（％） 
 1 年以内                         97,368,984.22            81.64                      233,986,716.94           96.81 
 1-2 年                           20,080,475.35            16.84                        6,539,474.72            2.71 
 2-3 年                              643,956.52            0.54                           153,782.74            0.06 
 3 年以上                          1,171,201.31            0.98                         1,017,418.57            0.42 
       合 计                     119,264,617.40           100.00                      241,697,392.97           100.00 
        注：期末数较期初数减少122,432,775.57元，下降50.66%，主要是预付工程、设备 
 款结转所致。 
        2、预付款项金额前五名单位情况 
                    单位名称                        与本公司关系               金额             预付时间       未结算原因 
 新加坡同德私人有限公司（tong teik pte ltd)             供应商                  13,149,444.17    2009 年       货款未结清 
 厦门建发股份有限公司                                   供应商                  12,930,000.00    2009 年       货款未结清 
 中国化工橡胶总公司供销分公司                           供应商                  12,729,104.15    2009 年       货款未结清 
 焦作市国土资源局                                                                10,000,000.00   2009 年       土地出让金 
 SUNBRIDGEINTERNATIONAL HOLDINGS LIMITED                供应商                   6,204,300.78    2008 年       货款未结清 
                      合计                                                      55,012,849.10 
        3、本报告期末预付款项中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位欠款情况 
        4、1年以上的预付款占18.36%，均为尚未结算的款项。 
         （六）存货 
        1、存货分类 
                                                 期末数                                           期初数 
            项目 
                                账面余额        跌价准备        账面价值        账面余额         跌价准备        账面价值 
原材料                         278,011,113.49   13,186,376.41  264,824,737.08  341,873,743.89    38,929,574.02  302,944,169.87 
库存商品                       512,866,294.37     640,381.01   512,225,913.36  550,739,536.74    70,477,914.16  480,261,622.58 
在制品                          84,534,692.54                   84,534,692.54   48,525,307.89     6,208,547.10   42,316,760.79 
            合计               875,412,100.40   13,826,757.42  861,585,342.98  941,138,588.52   115,616,035.28  825,522,553.24 
                                                                                         2009 年年度报告 
       2、存货跌价准备 
                                                                            本期减少 
        存货种类              期初账面余额        本期计提额                                         期末账面余额 
                                                                      转回            转销 
 原材料                           38,929,574.02     10,418,600.94                   36,161,798.55         13,186,376.41 
 库存商品                         70,477,914.16       640,381.01                    70,477,914.16           640,381.01 
 在制品                            6,208,547.10                                      6,208,547.10 
          合  计                 115,616,035.28     11,058,981.95                  112,848,259.81         13,826,757.42 
        3、存货跌价准备情况 
                                                                                            本期转回金额占该项存货 
        项目                 计提存货跌价准备的依据          本期转回存货跌价准备的原因 
                                                                                                 期末余额的比例 
原材料                成本高于可变现净值的差额                             无                           无 
库存商品              成本高于可变现净值的差额                             无                           无 
         （七）可供出售金融资产 
                  内容                              期末公允价值                            期初公允价值 
 *ST 宝硕                                                          3,284,135.04                           1,487,380.00 
                合  计                                             3,284,135.04                           1,487,380.00 
       注：2008年5月19日，公司根据河北宝硕股份有限公司破产管理人关于划转股票的 
 通知及《河北宝硕股份有限公司执行重整计划清偿债务清册》，按照债权比例获配宝硕股 
 份股东让渡的流通股股票，作为担保损失的补偿。2008年5月15日，宝硕股份破产管理 
 人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将594,952.00股股票划转至本公司提 
 供的证券账户内。年末公司对可供出售金融资产按公允价值计量，股票总市值为 
  3,284,135.04元。 
         （八）长期股权投资 
        1、长期股权投资分类 
                                              期末数                                        期初数 
           账龄 
                                    金额                 减值准备                 金额                减值准备对子公司投资对合营企业投资对联营企业投资 
其他股权投资                          19,500,000.00                                 19,500,000.00 
           合计                       19,500,000.00                                 19,500,000.00 
       注：其他股权投资系对中国光大银行股份投资，光大银行经营良好，本期发放了现金 
 股利，不存在需要计提减值准备的情况。 
                                                                                         2009 年年度报告 
      2、长期股权投资明细 
                                                                                          在 
                                                                                          被 
                                                                                          投 
                                                                                          资 
                                                                                          单 
                                                                                          位 
                                                                                          持 
                                                                                          股           本 
                                                                                 在被 
                                                                          在被            比           期 
 被                                                                              投资 
         核                                       增                      投资            例    减     计 
 投                                                                              单位 
         算    初始   投资成                      减                      单位            与    值     提 
 资                               期初余额                 期末余额              表决                         现金红利 
         方          本                           变                      持股            表    准     减 
 单                                                                              权比 
         法                                       动                      比例            决    备     值 
 位                                                                                例 
                                                                          (%)             权           准 
                                                                                  (%) 
                                                                                          比           备 
                                                                                          例 
                                                                                          不 
                                                                                          一 
                                                                                          致 
                                                                                          的 
                                                                                          说 
☆                                                                                          明中国光 
大       按 
银       成 
行       本 
                 19,500,000.00    19,500,000.00           19,500,000.00    0.04    0.04                       842,806.31 
股       法 
份       核 
有       算限公司 
 合 
                  19,500,000.00   19,500,000.00           19,500,000.00                                       842,806.31 
 计 
      注：公司于2001年9月10日出资1,950.00万元，认购光大银行股份1,000万股， 
2002年4月30 日, 光大银行用资本公积转增股本，公司持股数量增加至1,100万股。 
      2009年7月，公司收到中国光大银行现金股利842,806.31元。 
                                                                                           2009 年年度报告 
         （九）固定资产 
        1、固定资产情况 
            项目                  期初账面余额              本期增加                 本期减少              期末账面余额 
一、账面原值合计：                   2,992,448,680.35         1,002,889,073.50          238,074,000.02        3,757,263,753.83 
其中：房屋及建筑物                     652,209,727.88          260,103,263.15             2,349,721.45          909,963,269.58 
专用设备                             2,016,694,489.69          671,413,628.24           217,525,375.21        2,470,582,742.72 
通用设备                               282,137,677.38           62,196,621.64            15,750,299.52          328,583,999.50 
运输工具                                27,958,524.80             5,000,754.01            1,189,273.13           31,770,005.68 
电子设备及其他                          13,448,260.60            4,174,806.46             1,259,330.71           16,363,736.35 
二、累计折旧合计：                     750,210,639.81          183,706,275.27            82,729,488.31          851,187,426.77 
其中：房屋及建筑物                      85,400,838.98            19,889,763.50              813,890.31          104,476,712.17 
专用设备                               553,561,210.06          139,940,378.60            74,235,832.80          619,265,755.86 
通用设备                                97,405,654.89            19,043,570.34            7,102,036.23          109,347,189.00 
运输工具                                 9,097,652.96             3,147,593.33              554,240.23           11,691,006.06 
电子设备及其他                           4,745,282.92             1,684,969.50               23,488.74            6,406,763.68 
三、固定资产账面净值合计             2,242,238,040.54         1,002,889,073.50          339,050,786.98        2,906,076,327.06 
其中：房屋及建筑物                     566,808,888.90          260,103,263.15            21,425,594.64          805,486,557.41 
专用设备                             1,463,133,279.63          671,413,628.24           283,229,921.01         1,851,316,986.86 
通用设备                               184,732,022.49           62,196,621.64            27,691,833.63          219,236,810.50 
运输工具                                18,860,871.84             5,000,754.01            3,782,626.23           20,078,999.62 
电子设备及其他                           8,702,977.68            4,174,806.46             2,920,811.47            9,956,972.67 
四、减值准备合计                        11,626,214.00             6,209,580.30            3,692,879.80           14,142,914.50 
其中：房屋及建筑物                         600,244.95                                                               600,244.95 
专用设备                                 7,590,989.80             5,934,816.98            3,066,568.70           10,459,238.08 
通用设备                                 3,188,787.81              201,485.30               589,510.86            2,800,762.25 
运输工具                                   244,879.94               73,278.02                35,645.24              282,512.72 
电子设备及其他                               1,311.50                                         1,155.00                  156.50 
五、固定资产账面价值合计             2,230,611,826.54         1,002,889,073.50          341,567,487.48        2,891,933,412.56 
其中：房屋及建筑物                     566,208,643.95          260,103,263.15            21,425,594.64          804,886,312.46 
专用设备                             1,455,542,289.83          671,413,628.24           286,098,169.29         1,840,857,748.78 
通用设备                               181,543,234.68           62,196,621.64            27,303,808.07          216,436,048.25 
运输工具                                18,615,991.90             5,000,754.01            3,820,259.01           19,796,486.90 
电子设备及其他                           8,701,666.18            4,174,806.46             2,919,656.47            9,956,816.17 
         注： 
           （1）本期计提折旧183,706,275.27元； 
           （2）本期由在建工程转入固定资产原值994,861,658.77元； 
           （3）固定资产中用于抵押的资产账面价值146,905,488.11元，评估值 
 146,905,488.11元。 
        2、暂时闲置的固定资产情况 
                                                                                           2009 年年度报告 
       项目                账面原值                  累计折旧                 减值准备              账面净值             备注 
机器设备                       23,567,901.60             19,527,271.69           4,040,329.89               300.02 
       合计                    23,567,901.60             19,527,271.69           4,040,329.89               300.02 
       3、通过融资租赁租入的固定资产情况 
                 项目                             账面原值                       累计折旧                     账面净值 
机器设备                                               300,000,000.00                 24,679,191.45               275,320,808.55 
                 合计                                  300,000,000.00                 24,679,191.45               275,320,808.55 
        （十）在建工程 
       1、在建工程情况 
                                           期末数                                                  期初数 
      项目 
                       账面余额           跌价准备           账面净值          账面余额           跌价准备          账面净值 
      合计              49,955,091.46                        49,955,091.46     299,436,243.26                       299,436,243.26 
       2、在建工程项目变动情况 
                                                                          转入固定资       其他     工程投入占预算       工程进 
    项目名称              预算数            期初数         本期增加 
                                                                               产          减少          比例(%)            度 
15  万套工程子午 
                      1,053,500,000.00     213,924,726.48 500,941,077.93   678,225,731.26                 72.60            72.60 
胎项目 
500 万套高性能乘 
                      1,006,200,000.00                  -   4,371,000.00              -                    0.05             0.05 
用子午胎 
企业信息化项目           90,600,000.00      1,181,794.87  1,619,735.05     1,457,529.92 
技改技措                 435,28 1,400.00    84,329,721.91 200,313,062.96   277,252,766.56 
抽凝改背压                                                  120,000.00 
脱硫烟道改造                                                 90,000.00 
       合计           2,585,581,400.00    299,436,243.26  707,454,875.94   956,936,027.74 
       续上表 
                     利息资本化      其中：本期利息资        本期利息资 
   项目名称                                                                               资金来源                     期末数 
                        金额              本化金额            本化率(%) 
15  万套工程子                                                               募股资金 57901 万元，贷款 18,289 
                       15,215,312.95           2,995,421.63           5.55                                            36,640,073.15 
午胎项目                                                                            万元, 自筹29,160 万元 
500 万套高性能 
                                                                             贷款73,080 万元, 自筹27,541 万元          4,371,000.00 
乘用子午胎企业信息化项 
                                                                               贷款6342 万元, 自筹2718 万元           1,344,000.00 
目 
                                                                                     贷款：12569.2 万元 
技改技措                3,353,788.72            1,840,762.34          5.55                                             7,390,018.31 
                                                                                     自筹30,958.94 万元 
                                                                                            2009 年年度报告 
 抽凝改背压                                                                                   自有资金                     120,000.00 
 脱硫烟道改造                                                                                 自有资金                      90,000.00 
       合计              18,569,101.67            4,836,183.97                                                           49,955,091.46 
          （十一）工程物资 
                   项目                            期初数                本期增加               本期减少                期末数 
专用材料                                             2,454,168.74            10,581,294.06         12,498,917.37            536,545.43 
专用设备                                                                   333,005,259.52         333,005,259.52 
                   合计                              2,454,168.74          343,586,553.58         345,504,176.89            536,545.43 
          （十二）固定资产清理 
                                                                                未清理完毕的          固 
             项目                       期初数                 期末数                                              转入清理的原因 
                                                                                       定资产账面价值 
 房屋、构筑物                                                     844,656.81                         844,656.81        雪灾毁损 
 设备                                                             297,645.09                         297,645.09           报废 
             合计                                               1,142,301.90                        1,142,301.90 
          （十三）无形资产 
              项目                   期初账面余额               本期增加                  本期减少                期末账面余额 
 一、账面原值合计                          9,145,789.59               244,233.85                                          9,390,023.44 
 商标                                      2,522,185.00                                                                   2,522,185.00 
 软件                                      1,642,304.86               239,953.85                                          1,882,258.71 
 非专利技术                                4,947,699.73                                                                   4,947,699.73 
 专利技术                                     33,600.00                 4,280.00                                             37,880.00 
 二、累计摊销合计                          3,641,151.56             1,440,368.26                                          5,081,519.82 
 商标                                        863,188.45               252,218.52                                          1,115,406.97 
 软件                                      1,104,207.94               195,107.26                                          1,299,315.20 
 非专利技术                                1,673,475.17               989,539.80                                          2,663,014.97 
 专利技术                                         280.00                3,502.68                                              3,782.68 
 三、无形资产账面净值合计                  5,504,638.03               244,233.85               1,440,368.26              4,308,503.62 
 商标                                      1,658,996.55                                         252,218.52                1,406,778.03 
 软件                                        538,096.92               239,953.85                 195,107.26                582,943.51 
 非专利技术                                3,274,224.56                                          989,539.80              2,284,684.76 
 专利技术                                     33,320.00                 4,280.00                   3,502.68                 34,097.32 
 四、减值准备合计 
 商标 
 软件 
 非专利技术 
 专利技术 
 五、无形资产账面价值合计                  5,504,638.03               244,233.85               1,440,368.26              4,308,503.62 
 商标                                      1,658,996.55                                         252,218.52                1,406,778.03 
 软件                                        538,096.92               239,953.85                 195,107.26                582,943.51 
 非专利技术                                3,274,224.56                                          989,539.80              2,284,684.76 
 专利技术                                     33,320.00                 4,280.00                   3,502.68                 34,097.32 
        注：本期摊销额1,440,368.26元 
                                                                                          2009 年年度报告 
         （十四）长期待摊费用 
                                                                             其他 减少                      其他减少的原 
      项目              期初额            本期增加额        本期摊销额                         期末额 
                                                                                 额                               因 
 模具                   71,145,994.32        27,442,983.56   34,050,207.13                   64,538,770.75 
      合计              71,145,994.32        27,442,983.56   34,050,207.13                   64,538,770.75 
         （十五）递延所得税资产和递延所得税负债 
        递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 
        1、已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 
                      项  目                                      期末数                              期初数 
                递延所得税资产： 
 坏账准备                                                                  3,372,346.87                        3,486,466.43 
 存货跌价准备                                                              2,074,013.61                       17,342,405.29 
 固定资产减值准备                                                          2,121,437.18                        1,743,932.10 
 公允价值变动损失                                                             99,059.51                          368,572.76 
 职工教育经费                                                               229,877.29                           190,201.40 
 列支保险费                                                                   94,210.00                          135,932.45 
 开办费摊销                                                                   50,451.56                           76,774.12 
 可弥补亏损                                                                 438,156.30                         1,496,406.16 
 预提费用                                                                  8,308,795.31 
                       小计                                               16,788,347.63                       24,840,690.71 
        注: 期末数较期初数减少8,052,343.08元，降幅达32.42%，主要原因是存货跌价 
 准备减少所致。 
        2、未确认递延所得税资产明细 
        本报告期无未确认递延所得税资产 
        3、引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异 
                       项目                                                    暂时性差异金额 
坏账准备                                                                                                       22,413,604.13 
存货跌价准备                                                                                                    13,826,757.42 
固定资产减值准备                                                                                                14,142,914.50 
公允价值变动损失                                                                                                  660,396.73 
职工教育经费                                                                                                    1,532,515.26 
保险费                                                                                                            628,066.66 
开办费摊销                                                                                                        201,806.24 
所得税前可弥补亏损                                                                                               1,752,625.20 
其他负债                                                                                                       55,304,251.28 
          合    计                                                                                             110,462,937.42 
                                                                                         2009 年年度报告 
         （十六）资产减值准备明细表 
                                            期初    账面余                            本期减少            期末  账面余 
                   项目                                        本期增加 
                                                  额                           转回          转销               额 
 一、坏账准备                                 23,226,945.76     5,214,730.98                6,028,072.61    22,413,604.13 
 二、存货跌价准备                             115,616,035.28   11,058,981.95              112,848,259.81     13,826,757.42 
 三、可供出售金融资产减值准备 
 四、持有至到期投资减值准备 
 五、长期股权投资减值准备 
 六、投资性房地产减值准备 
 七、固定资产减值准备                          11,626,214.00    6,209,580.30                3,692,879.80    14,142,914.50 
 八、工程物资减值准备 
 九、在建工程减值准备 
 十、生产性生物资产减值准备 
 其中：成熟生产性生物资产减值准备 
 十一、油气资产减值准备 
 十二、无形资产减值准备 
 十三、商誉减值准备 
 十四、其他 
                   合计                       150,469,195.04   22,483,293.23      0.00    122,569,212.22     50,383,276.05 
         （十七）其他非流动资产 
               项目                                 期末数                                      期初数 
未实现售后租回损益                                               70,448,816.29                               76,996,306.26 
               合计                                              70,448,816.29                               76,996,306.26 
       注：2008年8月29日，本公司与交银金融租赁有限责任公司签订租赁物买卖合同（回 
 租），租赁物净值379,167,276.58元，交银金融租赁有限责任公司购买价款为 
 300,000,000.00元，截止上期末，未实现售后租回损益为76,996,306.26元，本期摊销 
 6,547,489.97元。 
         （十八）短期借款 
        1、短期借款分类 
                      项目                                      期末数                              期初数 
质押借款                                                                                                      8,000,000.00 
保证借款                                                               830,582,000.00                     1,627,587,600.00 
信用借款                                                                132,975,521.64 
                      合计                                             963,557,521.64                     1,635,587,600.00 
       注：期末数较期初数减少672,030,078.36元，下降41.09%，主要是流动资金借款减 
 少所致。 
                                                                                          2009 年年度报告 
        2、本报告期无已到期未偿还的短期借款情况 
         （十九）应付票据 
        1、应付票据分类 
                            种类                                          期末数                         期初数商业承兑汇票 
银行承兑汇票                                                                   137,182,305.15                  174,140,000.00 
                            合计                                               137,182,305.15                  174,140,000.00 
        注：本公司应付票据均为银行承兑汇票，并于下一会计期间到期。 
        2、金额重大的应付票据列示如下： 
     票据编号            出票人           承兑人             收款人        签发日期        到期日期         票面金额 
                                                         江苏兴达钢帘 
                     风神轮胎股份      浦发银行郑州 
 01937382                                                线股份有限公      2009-08-12       2010-02-12         10,000,000.00 
                     有限公司          分行 
                                                         司 
                                                         江苏兴达钢帘 
                     风神轮胎股份      浦发银行郑州 
 01937381                                                线股份有限公      2009-08-12       2010-02-12         10,000,000.00 
                     有限公司          分行 
                                                         司 
                                                         中国航空工业 
                     风神轮胎股份      中国银行焦作      第一集团公司 
 YFPJ03853142                                                              2009-08-04       2010-02-04          6,600,000.00 
                     有限公司          分行              北京航空制造 
                                                         工程研究所 
                     风神轮胎股份      建行解放路支      青岛软控机电 
 YFPJ00535824                                                              2009-10-30       2010-04-29          5,520,000.00 
                     有限公司          行                工程有限公司 
                                                         中国航空工业 
                     风神轮胎股份      中国银行焦作      集团公司北京 
 YFPJ03853562                                                              2009-10-20       2010-04-20          4,400,000.00 
                     有限公司          分行             航空制造工程 
                                                        研究所 
         （二十）应付账款 
        1、应付账款情况 
                         项   目                                       期末数                            期初数 
 1 年以内                                                                     692,976,428.56                 712,198,471.60 
 1—2 年                                                                        4,032,948.27                  26,617,955.88 
 2—3 年                                                                       14,354,848.82                    1,998,679.93 
 3 年以上                                                                       4,064,820.20                   2,564,562.91 
                         合   计                                              715,429,045.85                 743,379,670.32 
        注：账龄超过1年的款项系未结算的零星货款。 
                                                                                           2009 年年度报告 
        2、本报告期应付账款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方 
 的款项情况 
☆                     单位名称                                        期末数                               期初数 
江苏兴达钢帘线股份有限公司                                                     48,799,580.47                      -10,487,469.48 
河南轮胎集团有限责任公司                                                          156,293.74 
                        合计                                                   48,955,874.21                      -10,487,469.48 
         （二十一）预收款项 
        1、预收款项情况 
                          项   目                                        期末数                            期初数 
 1 年以内                                                                       91,993,853.05                    28,097,827.33 
 1—2 年                                                                          1,534,055.49                      542,914.69 
 2—3 年                                                                            245,651.54                       49,118.73 
 3 年以上                                                                         2,001,795.88                    1,965,797.35 
                         合    计                                                95,775,355.96                   30,655,658.10 
        注： 
         （1）期末数较期初数增加65,119,697.86元，增长212.42%，主要是销售市场结构 
 变化所致； 
         （2）账龄超过1年的大额预收账款，系未结算的货款。 
        2、本报告期预收款项中无预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联 
 方的款项。 
         （二十二）应付职工薪酬 
                    项目                        期初账面余额           本期增加            本期减少          期末账面余额 
 一、工资、奖金、津贴和补贴                            149,400.00      184,775,848.43     147,765,848.72          37,159,399.71 
 二、职工福利费                                                          5,414,731.90       5,414,731.90 
 三、社会保险费                                                         38,951,954.40      38,951,954.40 
 (1) 医疗保险费                                                          7,746,358.81       7,746,358.81 
 (2)养老保险费                                                          25,748,488.72      25,748,488.72 
 (3)失业保险费                                                           2,628,532.75       2,628,532.75 
 (4)工伤保险费                                                           1,304,521.22       1,304,521.22 
 (5)生育保险费                                                           1,287,238.00       1,287,238.00 
 (6)大额医疗保险费                                                        236,814.90          236,814.90 
 四、住房公积金                                                          6,333,700.62       6,333,700.62 
 五、工会经费                                          204,372.37        2,892,046.16       2,777,047.47             319,371.06 
 六、职工教育经费                                     5,493,004.25       2,210,181.84         624,479.38           7,078,706.71 
 七、其他                                                                 596,155.57          596,155.57 
                    合计                              5,846,776.62     241,174,618.92     202,463,918.06         44,557,477.48 
        注： 
                                                                                          2009 年年度报告 
         （1）期末数较期初数增加38,710,700.86元，增长662.09%，主要是计提员工年终 
 奖所致，公司已于2010年2月8 日发放了企业年终奖32,340,000.00元。 
         （2）本报告期发生工会经费2,777,047.47元、职工教育经费624,479.38元，因解 
 除劳动关系给予补偿592,130.57元。 
         （二十三）应交税费 
                           项目                                         期末数                          期初数 
增值税                                                                        -16,681,091.90                   13,636,619.12 
消费税                                                                         10,388,950.72                    1,532,245.55 
营业税                                                                               656.20                          656.20 
所得税                                                                          5,299,204.53                   8,252,071.38 
个人所得税                                                                        143,396.76                     214,220.27 
城建税                                                                           806,215.31                     1,295,424.77 
房产税                                                                           441,728.07                     1,004,014.08 
应抵扣固定资产增值税                                                                                          -11,252,007.69 
土地使用税                                                                      3,074,322.50                    1,823,304.96 
教育费附加                                                                       345,520.83                      555,182.06 
印花税                                                                           -199,247.67                      14,665.29 
                           合计                                                 3,619,655.35                   17,076,395.99 
         （二十四）应付利息 
                           项 目                                         期末数                         期初数 
 分期付息到期还本的长期借款利息                                                 2,067,695.25 
 短期借款应付利息                                                               1,242,308.73 
                           合 计                                                3,310,003.98 
         （二十五）其他应付款 
        1、其他应付款情况 
                        项   目                                      期末数                            期初数 
 1 年以内                                                                    277,926,304.60                  97,863,095.00 
 1—2 年                                                                      49,231,097.09                  26,156,032.81 
 2—3 年                                                                      11,531,594.83 
                        合   计                                              338,688,996.52                 124,019,127.81 
        2、本报告期内其他应付款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关 
 联方情况 
                                                                                          2009 年年度报告 
                        单位名称                                        期末数                            期初数 
河南轮胎集团有限责任公司                                                           6,382,095.18                  11,622,703.74 
昊华工程有限公司                                                                 26,541,017.03                    7,895,310.63 
                          合计                                                    32,923,112.21                  19,518,014.37 
        3、账龄超过1年的其他应付款主要是欠付的工程款、工程质量保证金 
         （二十六）一年内到期的非流动负债 
        1、一年内到的非流动负债情况 
                  项目                                     期末数                                    期初数 
 一年内到期的长期借款                                                 95,100,000.00                            105,520,000.00 
 一年内到期的长期应付款                                              106,286,061.68                            126,010,746.26 
                  合计                                              201,386,061.68                             231,530,746.26 
        2、一年内到期的长期借款 
       （1）一年内到期的长期借款情况 
                       项目                                       期末数                                期初数 
抵押借款                                                                     7,100,000.00                        14,200,000.00 
担保借款                                                                   88,000,000.00                         91,320,000.00 
                       合计                                                 95,100,000.00                       105,520,000.00 
         （2）一年内到期的长期借款明细 
                                                                                   期末数                    期初数 
                             借款  起     借款 终止               利率 
         贷款单位               始日           日        币种     （% ）   外币       本币金额       外币       本币金额 
                                                                           金额                      金额 
                                                        人民 
 中行焦作市分行              2004-7-2      2010-6-1              5.9400              38,000,000.00              91,320,000.00 
                                                          币 
 交通银行郑州工人路支                                   人民 
                             2005-7-4      2010-7-3              5.7600              30,000,000.00 
 行                                                       币 
 交通银行郑州工人路支                                   人民 
                             2009-1-24     2010-7-24             5.4000              20,000,000.00 
 行（项目）                                               币 
                                                        人民 
 工行解放路支行（项目）  2006-6-29         2010-7-5              5.4000               7,100,000.00              14,200,000.00 
                                                          币 
           合计 
                                                                                     95,100,000.00             105,520,000.00 
        3、一年内到期的长期应付款 
    借款单位          期限        初始金额            利率（% ）           应计利息          期末余额           借款条件 
 交银金融租赁 
                      1 年      126,010,746.26             5.50            7,679,193.59      106,286,061.68     融资租赁 
 有限责任公司 
       合计                     126,010,746.26                                             106,286,061.68 
                                                                                           2009 年年度报告 
         （二十七）长期借款 
        1、长期借款分类 
                       项目                                       期末数                                期初数 
抵押借款                                                                    28,400,000.00                        42,600,000.00 
担保借款                                                                 1,154,952,120.00                       326,400,000.00 
国债转贷资金                                                                 4,530,000.00                         4,530,000.00 
                       合计                                              1,187,882,120.00                       373,530,000.00 
        2、金额前五名的长期借款 
                                                                                      期末数                   期初数 
                         借款    起     借款    终                              外                       外 
       贷款单位              始日           止日         币种     利率（% ）  币         本币金额        币      本币金额 
                                                                               金                        金 
                                                                                额                       额 
 交通银行郑州工人 
                           2009-1-24      2014-12-16    人民币          5.94            300,000,000.00 
 路支行（项目） 
  中国进出口银行           2009-5-27       2011-5-27    人民币           5.4            150,000,000.00 
  中国进出口银行           2009-6-4        2011-6-4     人民币          3.51            300,000,000.00 
  中国进出口银行(美 
                           2009-6-26       2011-5-27    人民币        3.4794            109,251,200.00 
 元) 
  中国进出口银行(美 
                          2009-11-25       2011-5-27    人民币        3.4794             72,378,920.00 
 元) 
         合计                                                                           931,630,120.00 
         （二十八）长期应付款 
         （1）金额前五名长期应付款情况 
      单位           期限         初始金额           利率（% ）           应计利息           期末余额           借款条件 
 交银金融租赁 
                     3 年      329,919,908.36             5.50             29,919,908.36     71,113,649.98      融资租赁 
 有限责任公司 
      合计                     329,919,908.36                             29,919,908.36      71,113,649.98 
         （2）长期应付款中的应付融资租赁款明细 
                                               期末数                                            期初数 
          单位 
                                    外币                    人民币                    外币                    人民币 
 交银金融租赁有限责 
                                                              71,113,649.98                                     176,178,484.58 
 任公司 
          合计                                                71,113,649.98                                     176,178,484.58 
                                                                                         2009 年年度报告 
        （二十九）专项应付款 
                     项目                               期初数            本期增加         本期减少            期末数 
项目启动资金                                            20,000,000.00                                          20,000,000.00 
科技三项经费                                               555,000.00                                             555,000.00 
技术中心创新能力项目建设资金                             3,000,000.00                                           3,000,000.00 
                    合  计                              23,555,000.00                                          23,555,000.00 
        （三十）股本 
                                                             本次变动增减（+、一） 
        项目                期初数         发行              公积金                                             期末数 
                                                    送股                    其他               小计 
                                           新股               转股 
中国昊华化工(集 
                          159,642,148.00                                                                       159,642,148.00 
团)总公司 
河南轮胎集团有限 
                           33,540,200.00                                  -11,690,200.00    -11,690,200.00      21,850,000.00 
责任公司 
江苏兴达钢帘线股 
                           19,500,000.00                                                                        19,500,000.00 
份有限公司 
河南恒星科技股份 
                           10,000,000.00                                                                        10,000,000.00 
有限公司 
湖北福星科技股份 
                            9,900,000.00                                                                         9,900,000.00 
有限公司 
厦门海翼国际贸易 
                            8,500,000.00                                                                         8,500,000.00 
有限公司 
龙工（福建）桥箱有 
                            8,500,000.00                                   -8,500,000.00     -8,500,000.00 
限公司 
广东南辰机械有限 
                            3,900,000.00                                                                         3,900,000.00 
责任公司 
焦作通良资产经营 
                                                                            4,349,828.00     4,349,828.00        4,349,828.00 
有限公司 
社会公众股                121,459,800.00                                  15,840,372.00      15,840,372.00     137,300,172.00 
        合计              374,942,148.00                                                                       374,942,148.00 
       注： 
        （1）本报告期末，公司有限售条件股份59,642,148.00股，占公司股本总额的15.91%。其余315,300,000.00股为境内上市的普通股，占公司股本总额的84.09%。 
        （2）根据最高人民法院有关民事判决书，焦作通良资产经营有限公司与河南轮胎集团有限责任公司于2009年3月6 日达成协议，签署《执行和解协议书》，河南轮胎集团有限责任公司以其持有的本公司7,624,828.00股股票抵偿焦作通良资产经营有限公司的借款本息。执行转让股份后，焦作通良持有公司股票7,624,828.00股，占公司总股本的 
2.03%。 
                                                                                         2009 年年度报告 
        （3）2009年10月27日，公司收到股东河南轮胎集团有限责任公司通知：2009年4 
 月1日至10月27日，其通过集中竞价交易方式累计减持公司股票4,065,372.00股，占 
 公司总股本的1. 08%；尚持有公司21,850,000.00股股票，占公司总股本的5.83%。 
        （三十一）资本公积 
                项目                        期初数             本期增加            本期减少             期末数 
 资本溢价（股本溢价）                      783,393,185.49        2,000,000.00                   -        785,393,185.49 
 其他资本公积                                7,287,321.62         1,527,241.78                  -          8,814,563.40 
                合计                       790,680,507.11        3,527,241.78                   -        794,207,748.89 
       注： 
        （1）本期资本溢价系收到券商返还的发行费用 
        （2）可供出售的金融资产公允价值变动直接计入资本公积，扣除递延所得税资产的 
 影响，其他资本公积净增加1,527,241.78元。 
        （三十二）盈余公积 
               项目                       期初数              本期增加            本期减少              期末数 
 法定盈余公积                              65,806,375.76        21,763,516.40                            87,569,892.16 
 任意盈余公积 
 储备基金 
 企业发展基金 
 其他 
               合计                        65,806,375.76        21,763,516.40                            87,569,892.16 
        （三十三）未分配利润 
                               项目                                          金额                提取或分配比例 
调整前 上年末未分配利润                                                        168,200,808.43 
调整年初未分配利润合计数（调增+ ，调减- ）                                         -19,767.06 
调整后年初未分配利润                                                           168,181,041.37 
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                             310,053,573.99 
减：提取法定盈余公积                                                            21,763,516.40                     10%提取任意盈余公积 
应付普通股股利                                                                  37,494,214.80 每 10股派现金股利 1 元转作股本的普通股股利 
期末未分配利润                                                                 418,976,884.16 
       注： 
                                                                                          2009 年年度报告 
       调整年初未分配利润明细：子公司焦作三和利众动力有限公司，本期税检发现，2008 
 年固定资产修理领用材料116,276.82元,其增值税进项税没有转出，已按规定进行了调 
 整，并追溯调整了2008年度报表。调增2008年度管理费用19,767.06元，调增应交税费 
  －增值税19,767.06元。 
         （三十四）营业收入、营业成本 
        1、营业收入 
                          项目                                     本期发生额                       上期发生额 
 主营业务收入                                                            5,567,053,160.02                 6,056,768,175.95 
 其他业务收入                                                               55,466,438.53                    38,582,798.26 
 营业成本                                                                4,287,001,927.95                 5,494,292,528.16 
       2、主营业务（分行业） 
                                            本期发生额                                      上期发生额 
        行业名称 
                                 营业收入                 营业成本                营业收入                营业成本 
轮胎                               5,562,519,094.11        4,235,400,446.45        6,052,389,199.47        5,466,618,050.98 
其他                                  4,534,065.91            4,439,910.60             4,378,976.48            4,189,498.68 
          合计                     5,567,053,160.02        4,239,840,357.05        6,056,768,175.95        5,470,807,549.66 
        3、主营业务（分产品） 
                                            本期发生额                                      上期发生额 
        产品名称 
                                 营业收入                 营业成本                营业收入                营业成本 
子午胎                             3,792,010,265.75        2,800,596,699.54        4,053,374,317.20        3,544,091,923.73 
斜交胎                             1,770,508,828.36        1,434,803,746.91        1,999,014,882.27        1,922,526,127.25 
其 他                                 4,534,065.91            4,439,910.60             4,378,976.48            4,189,498.68 
          合计                     5,567,053,160.02        4,239,840,357.05        6,056,768,175.95        5,470,807,549.66 
       4、主营业务（分地区） 
                                            本期发生额                                      上期发生额 
        地区名称 
                                 营业收入                 营业成本                营业收入                营业成本 
国内                               3,792,418,253.07        2,867,603,891.59        3,972,770,516.79        3,531,344,403.04 
国外                               1,774,634,906.95        1,372,236,465.46        2,083,997,659.16        1,939,463,146.62 
          合计                     5,567,053,160.02        4,239,840,357.05        6,056,768,175.95        5,470,807,549.66 
       5、公司前五名客户的营业收入情况 
                                                                                          2009 年年度报告 
                                                                                                      占公司全部营业收入 
                          客户名称                                          营业收入 
                                                                                                           的比例(%) 
 东风汽车有限公司东风商用车公司                                                      707,370,141.00            12.58 
 广西柳工机械股份有限公司                                                            298,481,786.74            5.31 
 厦门厦工机械股份有限公司                                                            197,187,788.83            3.51 
 龙工(福建)机械有限公司                                                              178,241,302.65            3.17 
 EUROPEAN  TYRE  DISTRIBUTORS                                                         168,462,417.17           3.00 
                            合计                                                   1,549,743,436.39            27.57 
         （三十五）营业税金及附加 
                项目                           本期发生额                    上期发生额                   计缴标准 
消费税                                                 50,611,786.26                57,693,163.97            3% 
营业税                                                      2,624.80                     2,774.80            5% 
城建税                                                 12,677,210.41                 15,780,266.38           7% 
教育费附加                                              5,433,090.17                  6,762,971.32           3% 
                合计                                   68,724,711.64                80,239,176.47 
         （三十六）投资收益 
       1、投资收益明细情况 
☆                                        项目                                            本期发生额           上期发生额 
 成本法核算的长期股权投资收益                                                                842,806.31 
 权益法核算的长期股权投资收益 
 处置长期股权投资产生的投资收益 
 持有交易性金融资产期间取得的投资收益 
 持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益 
 持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 
 处置交易性金融资产取得的投资收益 
 持有至到期投资取得的投资收益 
 可供出售金融资产等取得的投资收益 
 其他 
                                       合计                                                  842,806.31 
        注：2009年7月，公司收到中国光大银行现金股利842,806.31元。 
       2、按成本法核算的长期股权投资收益 
             被投资单位                      本期发生额             上期发生额           本期比上期增减变动的原因 
  中国光大银行股份有限公司                           842,806.31                                  本期分配股利 
                 合计                                842,806.31 
                                                                                          2009 年年度报告 
        （三十七）资产减值损失 
                                项目                                          本期发生额                   上期发生额 
一、坏账损失                                                                          5,214,730.98                 2,624,814.32 
二、存货跌价损失                                                                     11,058,981.95               113,957,956.73 
三、可供出售金融资产减值损失                                                                                                 - 
四、持有至到期投资减值损失                                                                                                   - 
五、长期股权投资减值损失                                                                                                     - 
六、投资性房地产减值损失                                                                                                     - 
七、固定资产减值损失                                                                  6,209,580.30                 6,565,188.50 
八、工程物资减值损失                                                                                                         - 
九、在建工程减值损失                                                                                                         - 
十、生产性生物资产减值损失                                                                                                   - 
十一、油气资产减值损失                                                                                                       - 
十二、无形资产减值损失                                                                                                       - 
十三、商誉减值损失                                                                                                           - 
十四、其他                                                                                                                   - 
                                合计                                                22,483,293.23                123,147,959.55 
        （三十八）营业外收入 
       1、营业外收入情况 
                             项目                                         本期发生额                      上期发生额 
非流动资产处置利得合计                                                              263,132.85                        6,548.39 
其中：固定资产处置利得                                                              263,132.85                        6,548.39 
   无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠 
政府补助                                                                           5,005,395.00                  24,906,071.00 
盘盈 
其他                                                                                 120,749.46                   5,505,589.97 
                             合计                                                  5,389,277.31                  30,418,209.36 
       2、       政府补助明细 
                            项目                                          本期发生额                      上期发生额 
市财政奖励资金                                                                                                    1,060,000.00 
国家发展改革委节能技术改造财政奖励                                                 3,200,000.00                  19,300,000.00 
工业科技和社会发展项目资金                                                                                          100,000.00 
河南省知识产权专项资金                                                               250,000.00                      30,000.00 
市财政出口信用保险扶持资金                                                                                          131,169.00 
出口信用保险补贴                                                                      90,395.00                     139,902.00 
省工业结构调整项目贴息                                                                                            2,000,000.00 
财政局08 年科技经费                                                                                                 100,000.00 
                                                                                        2009 年年度报告 
 市财政节能奖励资金                                                           165,000.00                  265,000.00 
 市财政环保专项补助资金                                                                                   430,000.00 
 外贸发展促进资金                                                             800,000.00 
 招商引资项目资金                                                             500,000.00 
 三阳区科技三项经费                                                                                      1,350,000.00 
                           合计                                             5,005,395.00               24,906,071.00 
        注：本期较上期减少19,900,676.00 元，下降79.90%，主要是国家发展改革 
 委节能技术改造财政奖励减少所致。 
         （三十九）营业外支出 
                           项目                                    本期发生额                   上期发生额 
 非流动资产处置损失合计                                                      782,108.86                 6,846,350.35 
 其中：固定资产处置损失                                                      782,108.86                 6,846,350.35 
 无形资产处置损失 
 债务重组损失 
 非货币性资产交换损失 
 对外捐赠                                                                    286,000.00                  1,054,000.00 
 其他                                                                          7,540.97                    60,300.00 
                           合计                                            1,075,649.83                 7,960,650.35 
        （四十）所得税费用 
                      项目                                  本期发生额                        上期发生额 
按《企业所得税法》等规定的当期所得税                                   33,587,547.90 
递延所得税调整                                                          7,782,829.82                     -9,540,744.65 
                      合计                                             41,370,377.72                     -9,540,744.65 
        （四十一）基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 
      基本每股收益 
      基本每股收益=P÷S 
      S= S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0－Sk 
      其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东 
 的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积 
 金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份 
 数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加 
                                                                                        2009 年年度报告 
股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 
     稀释每股收益 
     稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0　Sj×Mj÷M0　Sk+认股权证、股份期权、可 
转换债券等增加的普通股加权平均数) 
       其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对P1和加权平均股数的影响，直至稀释每股收益达到最小。 
       (四十二)、其他综合收益 
                              项目                                       本期发生额               上期发生额 
1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额                                        1,796,755.04             -2,457,151.76 
 减：可供出售金融资产产生的所得税影响                                            269,513.26              -368,572.76 
   前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 
小计                                                                            1,527,241.78             -2,088,579.00 
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 
  减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 
   前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小计 
3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 
  减：现金流量套期工具产生的所得税影响 
   前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 
   转为被套期项目初始确认金额的调整小计 
4.外币财务报表折算差额 
  减：处置境外经营当期转入损益的净额小计 
5.其他 
  减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 
    前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额小计 
合计                                                                            1,527,241.78             -2,088,579.00 
                                                                                         2009 年年度报告 
        （四十三）现金流量附注 
       1、收到其他与经营活动有关的现金 
                                     项    目                                                         金额 
利息收入                                                                                                       8,611,342.35 
押金                                                                                                          15,999,365.29 
政府补助                                                                                                       5,005,395.00 
赔偿收入                                                                                                         119,000.00 
其他                                                                                                            3,066,430.01 
                                       合计                                                                   32,801,532.65 
       2、支付其他与经营活动有关的现金 
                                   项     目                                                        金额 
办公费                                                                                                         7,195,368.56 
差旅费                                                                                                         7,837,610.22 
业务招待费                                                                                                     7,270,090.46 
资产租赁费                                                                                                     4,863,446.65 
广告宣传费                                                                                                    17,176,249.89 
物料消耗                                                                                                         324,842.81 
研发费用                                                                                                      257,648,447.57 
咨询等服务费用                                                                                                11,272,658.72 
车辆费用                                                                                                       1,486,021.91 
修理费                                                                                                        17,493,273.20 
残保金                                                                                                         4,403,792.28 
环卫安保费                                                                                                     2,603,689.20 
营销仓储费                                                                                                    19,287,595.18 
商检港杂费                                                                                                    18,974,617.85 
人工费                                                                                                         2,791,996.76 
质量三包费                                                                                                       238,785.00 
保险费                                                                                                         7,142,411.07 
手续费                                                                                                        10,816,638.93 
假远期信用证利息                                                                                               6,915,541.09 
保证金                                                                                                        10,175,000.00 
其他                                                                                                          26,458,051.14 
                                     合计                                                                    442,376,128.49 
      3、收到的其他与筹资活动有关的现金 
                                     项    目                                                        金额 
券商返还融资费用                                                                                               2,000,000.00 
                                       合计                                                                    2,000,000.00 
                                                                                          2009 年年度报告 
      4、支付的其他与筹资活动有关的现金 
                                      项    目                                                          金额 
融资租入固定资产所支付的租赁费                                                                                  123,821,515.42 
融资担保费                                                                                                       15,501,508.00 
                                        合计                                                                    139,323,023.42 
        （四十四）现金流量表补充资料 
       1、现金流量表补充资料 
                                     补充资料                                              本期金额             上期金额 
1．将净利润调节为经营活动现金流量： 
净利润                                                                                    310,053,573.99         -97,135,542.80 
加：资产减值准备                                                                           22,483,293.23         123,147,959.55 
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                                            190,219,194.22         170,100,839.60 
无形资产摊销                                                                                 1,440,368.26          1,501,995.01 
长期待摊费用摊销                                                                           34,050,207.13          15,367,109.20 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“ －”号填列）                             518,976.01           6,839,801.96 
固定资产报废损失（收益以“ －”号填列）公允价值变动损失（收益以“ －”号填列） 
财务费用（收益以“ －”号填列）                                                           176,927,811.83         179,729,249.75 
投资损失（收益以“ －”号填列）                                                              -842,806.31 
递延所得税资产减少（增加以“ －”号填列）                                                   8,052,343.08          -9,540,744.65 
递延所得税负债增加（减少以“ －”号填列） 
存货的减少（增加以“ －”号填列）                                                         116,329,687.20        -356,344,282.50 
经营性应收项目的减少（增加以“ －”号填列）                                               -419,999,117.64       -348,818,877.52 
经营性应付项目的增加（减少以“ －”号填列）                                               -105,370,513.29        285,755,864.42 
其他 
经营活动产生的现金流量净额                                                                333,863,017.71         -29,396,627.98 
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券 
融资租入固定资产                                                                                                 325,210,585.03 
3．现金及现金等价物净变动情况： 
现金的期末余额                                                                            467,960,471.78        613,487,859.02 
减：现金的期初余额                                                                        613,487,859.02        221,516,671.54 
加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额 
现金及现金等价物净增加额                                                                  -145,527,387.24       391,971,187.48 
       2、现金和现金等价物的有关信息 
                                       项目                                                期末数                期初数 
一、现金                                                                                  467,960,471.78        613,487,859.02 
其中：库存现金                                                                                 50,129.02             38,268.50 
可随时用于支付的银行存款                                                                  398,766,418.96        481,733,296.44 
                                                                                        2009 年年度报告 
可随时用于支付的其他货币资金                                                        69,143,923.80     131,716,294.08 
可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资 
三、期末现金及现金等价物余额                                                      467,960,471.78      613,487,859.02 
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 
      注：期末现金及现金等价物余额与资产负债表货币资金期末数相差66,713,867.25 
元，是三个月以上的保证金存款。 
      六、关联方关系及其交易 
       （一）本企业的母公司情况 
                              企           法                         母公司对     母公司对     本企 
                                     注 
                               业         人    业务                  本企业的     本企业的     业最     组织机构 
母公司 名称      关联关系            册                  注册资本 
                               类         代    性质                  持股比例     表决权比     终控       代码 
                                     地 
                               型         表                             (%)         例(%)      制方 
                                    北 
                                    京          主要 
                                    市          生产 
                                                及销 
                                    朝          售氯 
中国昊华化                     国   阳    陈    碱、                                            中国 
                                                 化 
工（集团）总     控股股东      有   区    谋    肥、     373,328.00       42.58%      42.58%    化工     100012906 
                              企                                                                集团 
公司                           业   小    乔     农                                             公司 
                                                药、 
                                    营          体生 
                                    路          产及 
                                                 销 
                                    19          售。 
                                    号 
                                                                                         2009 年年度报告 
         （二）本企业的子公司情况 
                                                              法 
                              子公                                                        持股    表决     组织机构 
                                                      注册    人    业务性     注册资 
         子公司全称           司类      企业类型                                          比例    权比       代码 
                                                       地     代      质         本 
                               型                                                          (%)    例(%) 
                                                              表 
                                                                    热力、电 
                                                                    力的生 
                                                                    产、销 
                                                     焦 作          售；生产 
                                                                    过程中 
                                                     市 山          衍生品 
                              全资                            曹 
 焦作三和利众动力有限公       子公     一人有限公     阳 路   朝     （灰、    5,276.00   100%      100%    776505444 
 司                                        司                       渣）的销 
                               司                    2429     阳  售；热 
                                                     号             力、电力 
                                                                    相关技 
                                                                    术的培 
                                                                    训及服 
                                                                      务 
         （三）本企业的其他关联方情况 
                   其他关联方名称                             其他关联方与本公司关系               组织机构代码 
 河南轮胎集团有限责任公司                                           本公司股东                       712633295 
 江苏兴达钢帘线股份有限公司                                         本公司股东                       142650535 
 昊华工程有限公司                                                    同一母公司                      777652403 
  中国化工橡胶总公司供销分公司                                       同一董事长                      783216691 
 北京翔远工程承包公司                                       关键管理人员控制的其他企业               102047002 
 北京翔远工程建设监理有限责任公司                           关键管理人员控制的其他企业               633782380 
  中橡集团炭黑工业研究设计院                                关键管理人员控制的其他企业               620711495 
         （四）关联交易情况 
       1、购销商品、提供和接受劳务的关联交易 
                                               关联交易             本期发生额                     上期发生额 
       关联方         关联交易    关联交易     定价方式                     占同类交易金                   占同类交易 
                        类型         内容      及决策程         金额                           金额       金额的比例 
                                                   序                      额的比例（% ）                     （% ）河南轮胎集团有限责  商品 采 
                                   消耗品      市场定价              534.06         0.00%         6,235.03       0.00% 
任公司                   购中国化工橡胶总公司  商品 采 
                                   合成胶      市场定价      269,921,713.55        60.76% 
供销分公司               购中橡集团炭黑工业研  商品 采 
                                    炭黑       市场定价          369,360.00         0.09% 
究设计院                 购江苏兴达钢帘线股份  商品 采 
                                   钢帘线      市场定价      400,692,371.87        60.58%   415,338,019.31      63.40% 
有限公司                 购河南轮胎集团有限责  材料 销 
                                    材料       市场定价          255,865.97         0.54% 
任公司                   售北京翔远工程承包公  工程 承 
                                    工程       市场定价        7,980,000.00         7.05% 
司                       包北京翔远工程建设监  工程 监 
                                    工程       市场定价          930,000.00        76.95%       600,000.00        48% 
理有限责任公司           理 
                                                                                          2009 年年度报告 
昊华工程有限公司       工程 承 
                                      工程       市场定价        29,753,900.00         43.69%    68,486,380.56      81.92% 
                          包河南轮胎集团有限责  委托 加 
                                    垫带外胎     市场定价         3,781,444.33         51.76% 
任公司                    工 
☆        2、关联租赁情况 
                         承租方  租赁资产  租赁资产  涉及 租赁起  租赁终止            租赁收益    租赁收益    租赁收益对 
      出租方名称 
                          名称       情况          金额          始日        日                   确定依据     公司影响 
                                  生产设备、 
河南轮胎集团有限责       风神 轮 土地及附 
                                                               2009.1.1  2009.12.31  2,682,284.18              调减利润 
任公司                     胎     属物使用 
                                      权 
                         子公司 
河南轮胎集团有限责                            面积91,355.00 平 
                         三和利  土地租赁                      2009.1.1  2009.12.31  3,903,826.79              调减利润 
任公司                                                    方米 
                           众 
                        河南轮 
                        胎集团                面积为508 平方 
风神轮胎                           房屋租赁                    2009.1.1  2009.12.31   45,432.00                调增利润 
                        有限责                              米 
                        任公司 
        3、关联担保情况 
                                                                                                     担保是否已经履行完 
        担保方                 被担保方           担保金额       担保起始日         担保到期日 
                                                                                                              毕 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 150,000,000.00   2009 年5 月27  日 2011 年5 月27  日             否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 300,000,000.00    2009 年6 月5  日   2011 年6 月5  日            否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 68,282,000.00    2008 年6 月 16 日 2011 年5 月27  日             否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 109,251,200.00   2008 年6 月26  日 2011 年5 月27  日             否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 68,691,692.00    2009 年 11 月25  日 2011 年5 月27  日           否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00     2005 年7 月4  日   2010 年7 月3  日            否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 20,000,000.00    2009 年 1 月24  日 2010 年 12 月 16 日          否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 80,000,000.00    2009 年 1 月24  日 2011 年 12 月 16 日          否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 80,000,000.00    2009 年 1 月24  日 2012 年 12 月 16 日          否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 80,000,000.00    2009 年 1 月24  日 2013 年 12 月 16 日          否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 40,000,000.00    2009 年 1 月24  日 2014 年 12 月 16 日          否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00     2009 年3 月9  日   2010 年3 月8  日            否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 40,000,000.00    2009 年4 月30  日 2010 年4 月29  日             否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司  5,000,000.00    2009 年 8 月 12 日 2010 年2 月 12 日            否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司  7,405,512.51    2009 年9 月 11 日  2010 年 1 月5  日            否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司  7,748,371.54    2009 年 10 月13 日 2010 年2 月5  日             否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司  7,698,971.10    2009 年 10 月13 日 2010 年2 月5  日             否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司  6,194,543.04    2009 年 10 月14 日 2010 年2 月22  日            否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 10,000,000.00    2009 年4 月30  日 2010 年4 月30  日             否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 50,000,000.00    2009 年5 月26  日 2010 年5 月26  日             否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00    2009 年3 月25  日 2010 年3 月24  日             否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 50,000,000.00    2009 年3 月26  日 2010 年3 月26  日             否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 34,141,000.00    2009 年3 月25  日 2010 年 1 月 15 日            否 
中国化工集团公司        风神轮胎股份有限公司 13,656,400.00     2009 年5 月8  日  2010 年 1 月 15 日           否 
                                                                                          2009 年年度报告 
中国化工集团公司       风神轮胎股份有限公司 20,484,600.00     2009 年5 月 18 日 2010 年 1 月 15 日            否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00       2009 年 10 月16 日2010 年 10 月 16 日            否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00        2009 年2 月 19 日 2010 年2 月 19 日             否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 15,000,000.00        2009 年3 月25  日 2010 年3 月25  日             否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 11,000,000.00        2009 年3 月30  日 2010 年3 月30  日             否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 20,000,000.00        2009 年4 月 10 日 2010 年4 月 10 日             否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 20,000,000.00        2009 年4 月 14 日 2010 年4 月 14 日             否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 20,000,000.00        2009 年4 月20  日 2010 年4 月20  日             否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 20,000,000.00        2009 年4 月22  日 2010 年4 月22  日             否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 20,000,000.00        2009 年4 月29  日 2010 年4 月29  日             否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 55,000,000.00        2009 年5 月5  日   2010 年5 月5  日             否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 40,000,000.00        2009 年6 月3  日   2010 年6 月3  日             否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 21,300,000.00        2009 年 8 月27  日 2010 年 8 月27  日           否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00        2009 年9 月8  日   2010 年9 月8  日             否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 30,000,000.00       2009 年 10 月22  日2010 年 10 月22  日           否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 24,149,061.26        2008 年 8 月29  日 2010 年2 月 15 日            否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 24,481,110.85        2008 年 8 月29  日 2010 年5 月 15 日            否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 24,817,726.12        2008 年 8 月29  日 2010 年 8 月 15 日           否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 25,158,969.86        2008 年 8 月29  日 2010 年 11 月 15 日          否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 25,504,905.69        2008 年 8 月29  日 2011 年2 月 15 日            否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 25,855,598.15        2008 年 8 月29  日 2011 年5 月 15 日            否 
中国化工橡胶总公司  风神轮胎股份有限公司 26,211,112.65        2008 年 8 月29  日 2011 年 8 月 15 日           否中国昊华化工（集团） 
                                                15,000,000.00 2008 年3 月27  日 2011 年3 月27  日             否 
总公司                 风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 
                                                25,000,000.00 2008 年3 月27  日 2011 年3 月27  日             否 
总公司                 风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 
                                                10,000,000.00 2008 年4 月22  日 2011 年4 月22  日             否 
总公司                 风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 
                                                20,000,000.00 2008 年4 月22  日 2011 年4 月22  日             否 
总公司                 风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 
                                                30,000,000.00 2008 年 10 月14 日2011 年 10 月 14 日           否 
总公司                 风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 
                                                32,060,000.00 2004 年4 月28  日 2011 年 1 月 12 日            否 
总公司                 风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 
                                                16,620,000.00 2004 年5 月 17 日 2012 年 1 月 12 日            否 
总公司                 风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 
                                                38,000,000.00 2004 年7 月2  日   2010 年6 月 1 日             否 
总公司                 风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 
                                                26,360,000.00 2004 年7 月2  日  2011 年5 月31  日             否 
总公司                 风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 
                                                50,000,000.00 2009 年3 月31  日 2010 年3 月30  日             否 
总公司                 风神轮胎股份有限公司中国昊华化工（集团） 
                                                45,000,000.00 2009 年4 月7  日   2010 年4 月6  日             否 
总公司                 风神轮胎股份有限公司 
         （五）关联方应收应付款项 
      项目名称                               关联方                               期末金额                 期初金额 
其他应付款             昊华工程有限公司                                                 26,541,017.03          7,895,310.63 
其他应付款             河南轮胎集团有限责任公司                                          6,382,095.18         11,622,703.74 
应付账款               河南轮胎集团有限责任公司                                            156,293.74 
应付账款               江苏兴达钢帘线股份有限公司                                       48,799,580.47        -10,487,469.48 
预付账款               中国化工橡胶总公司供销分公司                                     12,729,104.15 
                                                                                   2009 年年度报告 
     七、或有事项 
     截止2009年12月31日本公司无应披露而未披露的或有事项。 
     八、承诺事项 
     截止2009年12月31日本公司无应披露而未披露的承诺事项。 
     九、资产负债表日后事项 
      （一）资产负债表日后利润分配情况说明 
拟分配的利润或股利                              每10股分派现金股利1.00元(含税) 
经审议批准宣告发放的利润或股利 
      （二）其他资产负债表日后事项说明 
     1、公司于2010年1月接到股东江苏兴达钢帘线股份有限公司的通知：江苏兴达于 
2010年1月份通过上海证券交易所大宗交易系统将其所持公司无限售条件流通股 
19500000股全部减持,减持股份占公司总股本的5.2%。 
     本次交易前，江苏兴达持有公司股份19,500,000股（均为无限售条件流通股），占公司总股本的5.20%，本次交易结束后江苏兴达持有公司股份0股。 
     2、2010年1月12 日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会国资产权 [2010]3 
号《关于风神轮胎股份有限公司国有股东所持股份划转有关问题的批复》，同意中国昊华化工（集团）总公司将所持公司股份159,642,148股（占公司总股本的42.58%）划转给中国化工橡胶总公司。此次股份划转完成后，中国化工橡胶总公司持有公司159,642,148 
股股份，占公司总股本的42.58%。 
     除上述事项外，截止2009年3月19日，本公司无其他应披露而未披露的重大资产负债表日后事项。 
     十、其他重要事项 
     截止2009年12月31日本公司无应披露而未披露的其他重要事项。 
                                                                                         2009 年年度报告 
      十一、母公司财务报表主要项目注释 
       （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元） 
        （一）应收账款 
       1、应收账款分类 
                                  期末数                                                   期初数 
  种类             账面余额                    坏账准备                     账面余额                    坏账准备 
                金额         比例(%)        金额         比例(%)        金额         比例(%)        金额         比例(%)单项金 
额重大      255,886,377.63       62.87     7,676,591.33     40.18   247,921,616.02      55.08      7,437,648.48     37.16 
的应收账款其他不 
重大应      151,117,584.67       37.13    11,427,198.59     59.82   202,191,479.66      44.92     12,575,199.21   62.84 
收账款 
  合计      407,003,962.30      100.00    19,103,789.92    100.00   450,113,095.68     100.00     20,012,847.69    100.00 
      2、本报告期实际核销的应收账款情况 
                                                                                                          是否因关联交 
             单位名称                   应收账款性质            核销金额                核销原因 
                                                                                                              易产生 
CANTU                                      销售款                   3,368,512.21                                否 
STROYINVEST  LTD                           销售款                   2,581,173.49                                否 
                                                                                  受金融危机影响，无 
GLOBAL  TYRE                               销售款                      51,375.92                                否 
                                                                                   法收回的外销款。 
MEBALTA ,UAB                               销售款                      27,010.99                                否 
               合计                                                  6,028,072.61 
       3、本报告期应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况 
      4、应收账款金额前五名单位情况 
                                                  与本公司关                                            占应收账款总额 
                   单位名称                                             金额               年限 
                                                       系                                                  的比例(%) 
第一名                                               客户              211,456,486.60    一年以内            51.95 
第二名                                               客户               21,871,213.18    一年以内             5.37 
第三名                                               客户               12,359,855.05    一年以内             3.04 
第四名                                               客户               10,198,822.80    一年以内             2.51 
第五名                                               客户                9,275,840.00    一年以内             2.28 
                     合计                                               265,162,217.63                        65.15 
       5、本报告期应收账款中无应收关联方账款情况 
                                                                                        2009 年年度报告 
      6、本报告期无终止确认的应收款项情况 
      7、本报告期无以应收款项为标的进行证券化的资产、负债事项 
       （二） 其他应收款 
      1、其他应收款分类 
                                   期末数                                               期初数 
   种类              账面余额                   坏账准备                  账面余额                  坏账准备 
                  金额         比例(%)      金额        比例(%)        金额        比例(%)       金额       比例(%)单项金额重 
大的其他应     17,190,000.00     75.80     2,940,000.00    91.68    31,094,071.35     92.79    3,077,809.42     96.49 
收款其他不重大 
                5,489,042.92     24.20      266,751.64      8.32     2,415,300.93      7.21      112,043.03      3.51 
其他应收款 
   合计        22,679,042.92     100.00    3,206,751.64   100.00    33,509,372.28    100.00    3,189,852.45    100.00 
      2、本报告期无实际核销其他应收款的情况 
      3、本报告期其他应收款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位情况 
      4、其他应收款金额前五名单位情况 
                                                                                                    占其他应收款总 
                单位名称                     与本公司关系             金额              年限 
                                                                                                     额的比例(%) 
交银金融租赁有限责任公司                   融资租赁公司               15,000,000.00    1 －2 年          66.14 
焦作市金虎轮胎厂                           业务往来                    2,190,000.00   5 年以上            9.66 
刘万江                                     公司员工                     615,055.90     2 －3 年           2.71 
拜伟                                       公司员工                     394,941.00    1 年以内            1.74 
焦作市速达零担集装箱装卸有限公司           业务往来                     322,978.40    1 年以内            1.42 
                 合计                                                                                    81.67 
                                                                      18,522,975.30 
      5、本报告期其他应收款中无应收关联方账款情况 
      6、本报告期无终止确认的其他应收款情况 
      7、本报告期无以其他应收款为标的进行证券化的资产、负债事项。 
                                                                                         2009 年年度报告 
        （三）长期股权投资 
                                                                                             在 
                                                                                             被 
                                                                                             投 
                                                                                              资 
                                                                                             单 
                                                                                             位 
                                                                                             持 
                                                                                             股          本 
                                                                           在被      在被     比         期被 
      核                                          增                       投资      投资    例    减    计投 
      算                                          减                       单位      单位     与   值    提 
资          初始投资成本         期初余额                  期末余额                                             现金红利 
      方                                          变                       持股      表决    表    准    减单 
      法                                          动                        比例     权比    决    备   值位 
                                                                            (%)     例(%)    权          准 
                                                                                              比         备 
                                                                                             例 
                                                                                             不 
                                                                                              一 
                                                                                              致 
                                                                                              的 
                                                                                             说 
                                                                                              明 
焦作三 
和    按 
利    成 
众    本 
            81,791,760.01      81,791,760.01             81,791,760.01     100%      100% 
动    法 
力    核 
有    算 
限公司 
中国光 
大    按 
银    成 
行    本 
            19,500,000.00      19,500,000.00             19,500,000.00     0.04%     0.04%                      842,806.31 
股    法 
份    核 
有    算 
限公司 
合     － 
              101,291,760.01     101,291,760.01   0.00    101,291,760.01                                        842,806.31 
计 
                                                                                          2009 年年度报告 
         （四）营业收入和营业成本 
        1、营业收入 
       项目                            本期发生额                                            上期发生额 
 主营业务收入                                         5,562,671,555.38                                       6,052,528,369.13 
 其他业务收入                                            61,792,234.96                                          44,789,151.44 
 营业成本                                             4,307,253,740.47                                       5,502,871,691.47 
        2、主营业务（分行业） 
                                              本期发生额                                       上期发生额 
        行业名称 
                                   营业收入                营业成本                 营业收入                 营业成本 
轮胎                                5,562,671,555.38         4,260,750,747.26         6,052,528,369.13        5,472,229,687.57 
           合计                     5,562,671,555.38         4,260,750,747.26         6,052,528,369.13        5,472,229,687.57 
        3、主营业务（分产品） 
                                              本期发生额                                       上期发生额 
        产品名称 
                                   营业收入                营业成本                 营业收入                 营业成本 
子午胎                              3,792,010,265.75         2,817,286,283.67         4,053,374,317.20        3,547,668,052.92 
斜交胎                              1,770,508,828.36         1,443,354,166.84         1,999,014,882.27         1,924,466,032.30 
其 他                                     152,461.27              110,296.75               139,169.66                95,602.35 
           合计                     5,562,671,555.38         4,260,750,747.26         6,052,528,369.13        5,472,229,687.57 
        4、主营业务（分地区） 
                                              本期发生额                                       上期发生额 
        地区名称 
                                   营业收入                营业成本                 营业收入                 营业成本 
           国 内                    3,788,036,648.43         2,881,746,574.17         3,968,530,709.97        3,530,809,545.78 
           国外                     1,774,634,906.95         1,379,004,173.09         2,083,997,659.16         1,941,420,141.79 
           合计                     5,562,671,555.38         4,260,750,747.26         6,052,528,369.13        5,472,229,687.57 
        5、公司前五名客户的营业收入情况 
                   客户名称                                 营业收入                    占公司全部营业收入的比例(%) 
 东风汽车有限公司东风商用车公司                                   707,370,141.00                      12.58 
 广西柳工机械股份有限公司                                         298,481,786.74                      5.31 
 厦门厦工机械股份有限公司                                          197,187,788.83                     3.51 
 龙工(福建)机械有限公司                                           178,241,302.65                      3.17 
 EUROPEAN  TYRE  DISTRIBUTORS                                      168,462,417.17                     3.00 
                     合计                                        1,549,743,436.39                    27.57 
                                                                                          2009 年年度报告 
        （五）投资收益 
       1、投资收益明细 
                                      项目                                              本期发生额            上期发生额 
成本法核算的长期股权投资收益                                                                 842,806.31 
权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益持有交易性金融资产期间取得的投资收益持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益处置交易性金融资产取得的投资收益持有至到期投资取得的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益其他 
                                      合计                                                   842,806.31 
       2、按成本法核算的长期股权投资收益 
           被投资单位                   本期发生额           上期发生额                  本期比上期增减变动的原因 
中国光大银行股份有限公司                    842,806.31                                          现金股利分配 
               合计                         842,806.31 
        （六）现金流量表补充资料 
       1、现金流量表补充资料 
☆                                    补充资料                                             本期金额              上期金额 
1．将净利润调节为经营活动现金流量： 
净利润                                                                                   308,815,018.39          -91,179,854.39 
加：资产减值准备                                                                          22,404,476.28          123,123,713.93 
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                                           173,420,839.40          154,419,018.03 
无形资产摊销                                                                               1,440,368.26            1,501,995.01 
长期待摊费用摊销                                                                          34,050,207.13           15,367,109.20 
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“ －”号填列）                           525,964.09             6,839,801.96 
固定资产报废损失（收益以“ －”号填列）公允价值变动损失（收益以“ －”号填列） 
财务费用（收益以“ －”号填列）                                                          171,277,546.83          170,209,462.95 
投资损失（收益以“ －”号填列）                                                             -842,806.31 
递延所得税资产减少（增加以“ －”号填列）                                                  7,020,368.94           -8,466,163.32 
递延所得税负债增加（减少以“ －”号填列） 
存货的减少（增加以“ －”号填列）                                                        107,782,904.64        -327,946,727.40 
经营性应收项目的减少（增加以“ －”号填列）                                             -399,018,315.81        -306,428,523.87 
经营性应付项目的增加（减少以“ －”号填列）                                              -47,094,072.85         167,250,426.90 
其他 
经营活动产生的现金流量净额                                                               379,782,498.99         -95,309,741.00 
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 
                                                                                         2009 年年度报告 
债务转为资本一年内到期的可转换公司债券 
融资租入固定资产                                                                                              325,210,585.03 
3．现金及现金等价物净变动情况： 
现金的期末余额                                                                        465,920,767.99          564,824,072.43 
减：现金的期初余额                                                                     564,824,072.43         221,516,671.54 
加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额 
现金及现金等价物净增加额                                                               -98,903,304.44         343,307,400.89 
       十二、补充资料 
        （一） 当期非经常性损益明细表 
                               项目                                                         本期金额          上期金额 
非流动资产处置损益                                                                           -518,019.75        -6,839,801.96 
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享                    5,005,395.00      24,906,071.00 
受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                         -171,779.54         4,391,289.97 
其他符合非经常性损益定义的损益项目 
所得税影响额                                                                                  647,127.06         3,560,193.85 
少数股东权益影响额（税后） 
                                         合计                                               3,668,468.65       18,897,365.16 
       注：各非经常性损益项目按税前金额列示。 
        （二）净资产收益率及每股收益 
                                            净资产收益率（% ）                                 每股收益 
          报告期利润 
                                         全面摊薄             加权平均          基本每股收益             稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利 
                                             18.50%                20.16%              0.83                      0.83 
润扣除非经常性损益后归属于公 
                                             18.28%                19.93%              0.82                      0.82 
司普通股股东的净利润 
                                                                               2009 年年度报告 
十三、会计报表的批准 
本年度会计报告于2010年3月19 日经公司董事会批准报出。 
                                                                                     2009 年年度报告 
十二、备查文件目录 
1、1、载有公司董事长,财务总监及会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 
2、2、载有会计事务所盖章,注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 
3、3、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 
                                                                             董事长： 曹朝阳 
                                                                            风神轮胎股份有限公司 
                                                                              2010年 3月19 日 
    中审亚太会计师事务所有限公司 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants Co.,Ltd 
                       内部控制鉴证报告 
                                             中审亚太审字（2010 ）010560-3 号风神轮胎股份有限公司全体股东： 
     我们接受委托，审核了风神轮胎股份有限公司（以下简称“风神轮胎” ）管理层对  2009年12月31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。风神轮胎管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见。 
     我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制制度设计的完整性、合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 
      内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 
     我们认为，贵公司于2009 年 12 月31  日在所有重大方面有效地保持了按照财政部颁布的《内部控制规范——基本规范》标准建立的与 
  内部控制鉴证报告                                          第 1 页 共 2 页 
     中审亚太会计师事务所有限公司 China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants Co.,Ltd财务报表相关的有效的内部控制。 
中审亚太会计师事务所有限公司                      中国注册会计师：陈扬 
              中国·北京                          中国注册会计师：田绍青 
                                                     2010 年03 月 19  日 
  内部控制鉴证报告                                          第 2 页 共 2 页 
会议材料之七 
                   风神轮胎股份有限公司董事会 
               关于公司内部控制的自我评估报告 
     本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
     建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会和管理层的责任。本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 
     内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 
     公司建立和实施内部控制，遵循了全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则。充分考虑了以下基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。董事会负责公司内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 
    一、内部环境 
    1、公司法人治理结构 
     根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等法律、法规的要求，公司已设立了股东大会、董事会、监事会和经理层，董事会下设四个专门委员会。股东大会是公司的最高权力机构，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权；董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权；监事会是监督机构，对股东大会负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责；经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理工作。董事会专门委员会对公司董事会职能进行补充和监督等。 
     公司董事会成员 13 名，其中独立董事5 名，占 13 名董事会成员的三分之一以上，符合有关的法律规定。公司董事会成员中除3 名股东单位委派的董事外，公司总经理，技术、经营、财务副总经理、董事会秘书同时兼任董事，分别从各 
 自专业角度对公司重大事项进行决策，董事会专业结构合理。公司独立董事由会计、行业专家组成。公司董事会设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，各专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会中有一名独立董事是会计专业人士。监事会成员中有三分之一以上的职工监事。 
     公司已根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、《企业会计准则》等，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《关联交易决策制度》、《信息披露制度》、董事会各专门委员会《实施细则》、《财务管理》等内部控制文件，形成了较完整的内部控制制度体系。 
     公司设立了董事会审计委员会。审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。 
     根据确定的经营模式、战略规划、内部控制等要求，公司设定了内部组织机构、制定部门职责、设置部门下属岗位，形成组织机构图、部门职能概述、岗位 
说明书等文件。公司按照 ISO          质量标准建立了完整的一体化管理体系、制定了一体化管理程序文件，对内部机构设置、岗位职责、业务流程等进行明确，权责分配清晰。公司内部组织机构图： 
                                                                             股东大会 
                                                                                                                监事会 
                                                                             董事会 
                                     战略委员会         提名委员会                            薪酬与考核委员会       审计委员会 
                                                                              总经理 
            副总经理             副总经理        副总经理                   副总经理                   副总经理      副总经理       董事会秘书 
   焦                                            人 
   作                                            力                                                          投                         董 
   三      市   进         研         技    品   资          安    生    制    制    能    储                资      企    制    公     事           法 
   和      场    出  市    发   研    术    质   源    采    全    产    造    造    源    运    保   财     者      业    造    司     会     审    律 
   利      营    口  场    一   发    管    保   和    购    环    管    一    二    动    分    卫   务     关      发    三    办     秘    计     事 
   众      销   部   部    部   二    理    障   企    部    保    理    部    部    力    厂    部   部     系      展    部    公     书     部    务 
   动      部                   部    部    部   业          部    部                部                      管      部          室     处           室 
   力                                            管                                                          理 
   有                                            理                                                          部 
   限 
                                                 部 
    2、内部审计机构 
     公司设立了审计部，制订有《公司内部审计工作制度》，配备了专职的内部审计人员，根据年度内部审计工作计划，负责公司的各项审计工作，对内部控制的有效性进行监督检查。审计部在公司董事会的领导下，独立、客观地行使职权，同时接受审计委员会的指导和监督。审计部负责人对董事会负责并报告工作。 
    3、人力资源管理 
     公司制定有《人力资源管理程序》、《人员培训管理规定》、《涉密人员管理制度》、《网络安全保密员工作职责》等人力资源管理制度，以保证人力资源配置符合公司实际需要和公司的发展规划，通过对人员招聘，培训、考核、激励等方面的控制，使上岗人员的能力胜任其岗位要求且具有为实现公司整体目标而贡献的意识。 
     公司人力资源和企业管理部负责编制并组织实施公司年度人员招聘计划和人员培训计划，验证培训有效性、保留入厂培训记录，实施考核、激励和日常管理。安环部负责特殊工种和需持证上岗人员取证培训工作，并建立相应的记录台帐；公司人力资源和企业管理部根据公司发展规划、组织结构、产品工艺特点、生产运作模式及部门职能，进行岗位设置，并负责组织编制各岗位说明书，负责编制各单位、各岗位人员定额；人力资源和企业管理部年初根据公司考核体系和各单位岗位职责制定本年度各部门KPI 考核指标，年底对公司各单位负责人的绩效按照实际完成情况和指标进行对比考核，考核结果与年薪挂钩，奖优罚劣；公司保密办负责制订有关掌握公司机密员工的管理规定和其离岗的限制性规定，以加强对涉密人员的管理。 
     4、企业文化建设 
     公司深入挖掘蕴藏在职工群众中的优秀思想观念，经过不断总结、提炼、积累，不断解放、发展、创新，形成了以“创新、信心、激情、回报”为核心内容，涵盖“做当代一流企业、造用户首选产品、育同业仰敬队伍”的风神愿景，“发展是我们的一贯、创新是我们的不变、更好是我们的惟一”的风神哲学，“让所有员工感受成长与关爱，让所有顾客体验安全与放心，让所有股东分享收获与财富”的风神使命等为主要内容的企业文化，成为了风神员工的共同意志和企业不断发展的精神源泉。 
     在公司企业文化的持续熏陶下，公司内部形成了和谐互助、比帮赶超、求真务实的浓厚氛围，广大员工把各自的工作岗位作为实现人生价值的广阔舞台，把公司的繁荣发展作为人生追求的最大目标，风神团队的凝聚力、战斗力和创新力不断增强，公司发展的内驱力日益强劲。 
    二、风险评估 
     公司根据设定的控制目标，及时识别与实现控制目标相关的各种风险，并对重要风险进行充分评估。在对风险进行评估后，公司综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有效控制。 
     公司在识别内部风险时关注的因素有： 
     1、董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工胜任能力等人力资源因素。 
     2、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。 
     3、研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。 
     4、财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。 
     5、营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。 
     6、其他有关内部风险因素。 
     公司在识别外部风险时关注的因素有： 
     1、经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。 
     2、法律法规、监管要求等法律因素。 
     3、安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。 
     4、技术进步、工艺改进等科学技术因素。 
     5、自然灾害、环境状况等自然环境因素。 
     6、其他有关外部风险因素。 
     针对以上风险进行分析和评估，公司 2009 年面临的主要风险及采取的对应措施为： 
     1、宏观环境变化风险：由于2008 年世界金融危机的影响，整体经济形势低迷，公司需求从2008 年下半年开始持续到2009 年上半年大量萎缩，开工率不足。针对以上风险，公司在董事会“一个提高、两个调整”工作方针指导下，按照“一二三四”工作思路（突出一个中心、做实两个调整、强化三个能力、推动四个工程），紧紧围绕以“练内功，求生存，拓市场，渡危机”为核心的工作大纲，同心同德、攻坚克难，“抢”维修、“挤”配套、“拓”出口、降成本，实现了“求生存、保稳定”既定目标，生产经营企稳回升，实现了较好的经营业绩。 
     2、原材料价格波动风险：受金融危机影响，2008 年下半年开始，大宗商品价格在短期内大幅下挫。公司产品用主要原材料天然橡胶价格也不例外，在短期内由最高价3350 美元/吨跌到 1100 美元/吨。2009 年大宗商品价格开始逐步回升，到年底时的价格几乎回到了 2008 年的最高位，给公司带来了很大的成本压力。针对以上风险，公司采取了以下措施：公司在巩固去年“6+3”精益化管理成效的基础上，重点推进了新一轮的“N+4 ”（4 即降低退赔率、技术降成本、采购降成本和财务降成本四项单列费用，N 即多个部门参加的多项生产性费用）优质降耗工作。 
      “N ”：以制造部为主的主要生产部门积极推进的优质降耗活动，在生产性消耗、内部质量损失、能源费用等方面全年减少 3079 万元。采购降成本方面，加强对以天然胶为主的主要原材料的价格走势分析，适时采购，天然胶、合成胶、 
骨架材料、炭黑等主要原材料采购指数控制在 0.97             以下。技术降成本方面，坚持市场、品牌、产品“三定位”原则，技术降成本完成年度目标的 106%。财务降成本方面，充分利用国家优惠政策，通过采取“高利率贷款置换、银行承兑的精细化管理、增加免担保授信额度”等措施，财务降成本约 1648 万元。 
     3、轮胎产品出口遭遇海外贸易壁垒风险：近年来，随着中国汽车工业的迅猛发展，轮胎行业也呈现出高速的发展势头。轮胎行业的快速发展推动了我国轮胎出口的大幅增长。而随着轮胎出口量的增长，企业遭受越来越多的反倾销调查情况也不断出现。中国轮胎行业已成为国际贸易中遭受反倾销频率最高、次数最多的行业之一。出口也是公司产品的主要销售渠道，占公司全部销售收入的三分之一，针对以上风险，公司销售部门采取了以下应对措施：多方式、多渠道策略，全力开拓非洲、中东拉美等新兴市场，开发新客户；设立非洲区、拉美区销售经理岗位，辅以资源优化配置，侧重开发南美、非洲等新兴市场；TBR、LTR 在全球市场推出“风力”品牌，拓展客户群。2009 年 1-12 月澳洲销量增长27.46%，非洲增长 9.86%，拉美扣除巴西反倾销影响实际增长9.38%，亚洲增长8.52%； 
2009 年“风力”品牌销售比重 8.22%，同比2008 年增长 43%；2009 年比 2008 
年新增客户24 家（达 148 家）。 
    三、控制活动 
     为保证公司经营活动的正常有效性，公司根据自身经营规模、经营方式、行业特点等，进行了各种控制活动，制定了各业务的管理程序、管理制度，使各业务程序能够在受控的情况下顺畅运转，公司处于良性经营状态。 
     1、不相容职务分离控制 
     根据多年的经营管理经验，并在经营过程中不断完善创新，公司现已形成了较为完善的组织架构和组织形势。人力资源和企业管理部负责公司岗位设置，编制各单位、各岗位人员定额，并负责组织编制各岗位说明书。所以，从公司高层到各岗位员工，人人有岗位，人人有岗位职责，业务流程相互独立，互不相容。公司所有员工能够各司其职、各负其责并相互制约。 
     2、授权审批控制 
     常规授权：对于日常生产经营管理过程中的一般交易和事项，授权管理层审批。 
     特别授权：对公司经营方针、重大投资决策、融资、担保、关联交易等重大经营活动，根据《公司章程》、《公司股东大会授权制度》、《公司总经理工作细则》等制度规定，针对交易金额大小，分别由公司股东大会、董事会、董事长、总经理根据各自权限进行审议决定。 
     公司对于重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金使用等重大的业务和事项，实行集体决策审批或者联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。 
     3、会计系统控制 
     公司在财务管理和会计核算方面设置较为合理的岗位和职责权限，配备了具有从业资格的会计人员，能够保证公司财务工作依法顺利开展。在会计系统控制方面，制定了《财务管理》、《资金筹集与使用管理》、《货币资金管理》、《预算管理制度》、《往来结算管理》、《存货管理》、《对外投资管理》、《工程项目管理》、 
 《固定资产管理》、《成本费用管理》、《销售管理》、《会计档案管理》、《质量成本管理控制规程》、《资源节约管理》等项制度，以上制度符合轮胎行业特性，能够有效进行财务管理，防范财务风险。 
     4、财务保护控制 
     公司建立了财产日常管理和定期清查制度。公司制定有《货币资金管理》、 
 《往来结算管理》、《存货管理》、《对外投资管理》、《工程项目管理》、《固定资产管理》、《成本费用管理》等制度，从流程制度上保证公司资金、财产、对外投资安全。具体采取定期盘点、财产记录、实物保管、帐实核对、财产保险等措施，严格限制未经授权的人员接触和处置财产，从环节上保证公司资金、财产安全。 
     5、预算控制 
     公司制定有《全面预算管理办法》，设立有预算管理委员会。预算管理委员会是实施全面预算管理的决策机构，预算管理办公室为预算日常管理机构，设在财务部，负责日常预算事务的处理，按照可控原则和相关原则将预算分解到的各部门、岗位等责任单位为全面预算的执行机构。 
     公司通过全面预算来监控战略目标和经营目标的实施进度，规范企业管理和财务管理，不断完善公司绩效管理体系。公司战略、全面预算、经营绩效是一个密不可分的、高效互动的有机整体，全面预算在其中起着承前启后的作用。 
     6、运营分析控制 
     公司建立了运营情况分析制度，管理层综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，进行季度财务分析和年度财务分析，对当月利润情况进行分析，下月利润进行预测。在成本控制方面，公司财务部对成本监控、核算结果进行成本分析、考核与评价。成本分析与评价按月进行、按季对制造部进行成本考核，产生经济指标分析月报、财务分析表、财务部KPI 考核数据报表、工业增加值调查表等。通过以上分析能及时了解公司运营情况，掌握运营情况过程中存在的问题，及时处理纠偏，保证公司经营秩序正常运转。 
     7、绩效考评控制 
     公司制定有《KPI 及管理项目管理办法》，规定了公司及各部门KPI 指标的制定、监控、考核等方面内容，包括公司副总经理、公司各职能部门、制造部及分厂的KPI 和管理项目。 
     每年年初，根据上一年度各项指标的完成情况、公司发展规划确定公司年度目标。根据公司年度目标和各副总经理职责分工，人力资源和企业管理部拟定各副总经理KPI 指标和管理项目草案，经过总经理与副总经理沟通确认后，双方签订责任书。根据副总经理KPI 指标、管理项目和各部门职能分工，人力资源和企业管理部拟定各部门KPI 指标和管理项目，经过各部门和其主管副总经理确认后签订责任书。各部门根据本部门KPI 指标和管理项目，分解至各班组和员工。 
     管理项目：根据责任书中确定的管理项目，各单位制定进度计划并输入到OA 管理项目模块，并在每一个进度完成后，及时输入相应信息。 
     年度指标和管理项目实施过程中，根据市场、公司生产运营情况，必要时可以对KPI 和管理项目进行调整和变更。 
     8、对突发事件的应急控制 
     公司制定有《应急响应控制程序》，尽可能避免或减少因动力中断、劳动力短缺、关键设备故障、顾客退货、自然灾害、公共卫生、火灾、泄露等紧急事件造成的产品供应、人员伤害、财产损失和环境影响等不良后果。通过对紧急事件的识别和应急预案的策划，对紧急事件进行处理、评估验证。管理者代表是公司应急响应控制过程的负责人。 
     9、对控股子公司的控制 
     公司制定有《子公司管理制度》，以加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对上市公司的组织、资源、资产、投资等和上市公司的运作进行风险控制，提高上市公司整体运作效率和抗风险能力。公司主要通过委派董事、监事、高级管理人员、对子公司财务管理、内部审计监督、对子公司投资管理、对子公司信息管理、对子公司管理层进行绩效考核与激励约束等实现对子公司的控制。 
     四、信息与沟通 
     公司建立了较完善的信息与沟通制度，制定有 《信息沟通/协商与交流管理程序》、《电子文件管理》、《计算机管理规定》、《公司内网各部门主页的管理规定》等，以规范公司 QEHS 信息的管理工作，确保公司最高管理者在各层次之间建立适当的沟通过程，确保所有内、外部 QEHS 信息交流时渠道畅通、传递及时、有效，并保障员工在 QEHS 方面的权利；规范公司电子文件的发放、接收、管理与归档办法；规范公司办公用计算机（包括计算机附属设备）及计算机软、硬件的采购、使用、维护和报废等；规范公司内网各部门主页的使用及维护更新等。以上制度的执行和完善能够保证信息的及时沟通，促进内部控制有效运行。 
     公司目前已建立的信息化项目主要有：K/3ERP系统，风神集成化物流系统，办公自动化系统，生产综合管理信息系统，轮胎条码管理系统，分销系统。 
     公司信息化工程项目是全国轮胎行业唯一一个获国家批复并给予国债资金补助的项目。2009年，公司进一步加大信息化建设推进力度，加快促进“两化融合”，在对质检试验报告系统、子午胎计件工资系统、供应商库存管理分析、分销系统、条码网络、积分系统等现有信息化项目集约优化的同时，重点在关键工序导入 MES 系统（制造执行系统），利用信息化对产成品和半制品生产的信息采集、分析、处理实施了监控。同时有机地与风神精益生产方式（APW）相结合，强化了对制造过程的管控，对提高质量、效率、效益，降低成本起到了积极的推动作用。 
    五、内部监督 
     公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。公司审计部是审计委员会下设的日常办事机构，主要负责对公司财务收支和经济活动进行内部审计和监督。公司监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督。 
     2009 年，为了对内控制度进行监督，公司审计部共完成了专项审计项目四项、临时审计（核）项目 3 项和后续审计项目五项，主要包括：完成对公司各单位职能履行情况的专项审计；完成对资金支付流程和执行情况的临时审核；完成对公司物资采购控制流程的专项审计；完成对滞销产品和等外品管理现状的临时审核；完成对公司销售费用的审计；完成对市场信息流转程序的专项审计等；完成对市场部伤胎款的临时审计；完成对三和利众三费、储运分厂原材料实物控制、生产管理部废旧物资管理和技措大修土建项目管理、市场营销部销售合同管理等 
5项后续审计项目。审计部对以上审计项目出具了专项审计报告，对发现的问题提出了整改意见。通过以上监督检查工作，能及时发现公司内部控制缺陷，进一步完善内部控制制度。 
    六、2009 年公司内部控制制度的进一步完善 
     2009 年2 月27  日，公司因注册资本变更及时对公司章程进行了修改，并经公司2009 年第一次临时股东大会审议通过。 
     随着公司规模的扩大，为了进一步强化以市场为导向、内部运行高效的扁平化组织架构，模拟事业部运作，减少业务交叉，提高市场拓展与保障能力，强化技术中心的研发能力，突出制造部的生产主体地位，2009 年7 月 17 日，公司董事会四届十八次会议审议通过了《关于调整公司内部组织机构的议案》，对组织机构进行了调整。 
    七、公司关于内部控制的整体自我评价 
☆     公司已建立了较为规范、完善的内部控制管理体系，并随着公司的不断发展进行完善、补充。自本年度 1 月 1 日起至本年度末，公司内部控制体系能够及时预防、发现、纠正日常经营管理中可能出现的风险、错误和舞弊，保证公司经营管理合法合规、资产安全和完整、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果。未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。 
     本公司董事会认为，自本年度 1 月 1 日起至本报告期末止，本公司内部控制制度是健全的，内部控制的执行是有效的。 
     本报告已于2010 年3 月 19 日经公司董事会四届二十一次会议审议通过，本公司董事会及其全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
     公司聘请了中审亚太会计师事务所有限公司对本公司内部控制进行核实评价。 
                                                       风神轮胎股份有限公司董事会 
                                                               2010 年3 月 19 日会议材料之八 
     风神轮胎股份有限公司2009 年度社会责任报告 
     本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
     一、公司简介 
     风神轮胎股份有限公司是世界轮胎 25 强、国家大型轮胎制造企业，央企控股上市公司；是中国轮胎出口基地、国家高新技术企业、国内轮胎行业惟一一家获得中国出口企业最高荣誉——出口免验资格、国内轮胎行业惟一一家海关保税工厂、国家海关总署 AA 类企业（中国海关最高信用等级）；拥有国家级企业技术中心和博士后流动工作站。“风神”商标被认定为中国驰名商标，主导产品 “风神”牌全钢载重子午线轮胎被国家质检总局评为首批轮胎类“中国名牌产品”，并蝉联。“风神”品牌荣获全国十大轮胎民族品牌，并连续6 年入围中国 500 最具价值品牌，品牌价值达34.78 亿元。 
     公司被中国企业CSR 研究中心等评为2009 中国企业社会责任100 强； 
     2009 年，公司实现归属于公司普通股股东的净利润310,053,574               元，年内为国家创造税收223,738,181 元、向员工支付薪酬 198,155,072 元、向银行等债权人给付借款利息 143,810,886 元、对外捐赠额286,000 元，依据上述数据计算得出，公司2009 年创造的每股社会贡献值为2.34 元。 
     公司销售收入由2000 年的 7.7 亿元增长到了2009 年的 56.32 亿元，增长了 
6.3 倍；出口创汇由 2000 年的 1486 万美元增长到 2009 年的 2.66 亿美元，增长了16.9 倍； 
     2000 年以来，公司通过自身发展为社会提供就业岗位4100 多个，为国家上缴利税达近20 亿元。 
     二、公司的社会责任理念 
     公司在高速发展的过程中，牢固树立 科学发展观，大力实施可持续发展战略，始终把承担社会责任作为企业的责任、使命，积极构建环境友好型、资源节约型企业，大力推进和谐企业建设，实现公司经济效益、环境效益和社会效益的统一。 
     风神股份的高速发展离不开社会各界的大力支持，而以“创新、信心、激情、回报”为企业文化核心的风神则把“让所有员工感受成长与关爱；让所有顾客体验安全与放心；让所有股东分享收获与财富”作为企业的使命，以最大的回报反哺社会，在为股东创造基本每股收益的基础上，积极为国家创造税收，足额、按时支付员工工资和银行等债权人的借款及利息，为公司其他利益相关者创造价值。 
      （一）在促进社会可持续发展方面履行的社会责任 
     1、通过过硬的质量管理，为客户打造卓越产品。 
     公司质量管理紧紧围绕着提升产品质量、不断持续改进一个主题，从质量管理和质量保障两个方面下功夫。质量管理涉及到原材料管理、过程控制、成品使用服务三大领域，以产品实现过程、支持过程、管理过程、监视测量分析过程四大过程为主线，坚持质量管理八项原则，最终实现顾客满意。在质量管理各个环节坚持  “全过程质量管理，全方位追求卓越”质量管理理念，创新性地开展工作，形成了具有风神特色的质量管理模式。建立了持续有效的质量管理体系、质量保证体系、环境管理体系和职业安全与健康管理体系，先后通过了 ISO9001 
质量体系认证、“CCC”产品认证以及ISO/TS16949、ISO14001、 OHSAS18001、 
美国 DOT    、欧盟 E-MARK  等认证，是国内极少数通过上述认证的轮胎企业之一。 
     风神轮胎股份有限公司在以过程为基础的质量管理模式上，为保证质量管理有关规定、制度有效地贯彻执行，从基层员工的操作到整个质量体系的运行管理，采用质量管理在线检查、质量管理过程审核和评价、质量体系审核三个层次的质量保障措施。 
     ●公司荣获国内轮胎行业惟一一家中国出口企业最高荣誉——出口免验资格。 
     ●公司斜交工程胎长期保持着中国第一品牌的地位。 
     ●从1989 年国家对轮胎质量监督抽查至今,产品合格率年年达到 100%。 
     2009 年，公司在原有基础上继续完善产品品质：一是技术与市场密切结合，重点针对客户反映较多的外观和质量问题，着力开展了由品保部门牵头的轮胎外观整治（含仓储环节）和由技术部门牵头的内在质量整治工作。二是建立并实施产品质量预警两大监控体系。在市场实行装车报告，并建立巡视点进行现场巡视；在厂内加大生产过程性能指标测量的频次，落实质量信息即时处理机制。三是紧紧围绕市场抱怨开展质量改进，强化生产过程控制，完善质量保障体系。公司内部质量万元产值损失同比下降 31.33%，子午胎外胎合格率稳定在 99.5%以上，斜交工程胎外观一次合格率保持在 86%以上。 
     2、对员工安全方面的保护 
     近年来，公司始终把创建平安企业作为一项重要工作来抓，连年被焦作市综治委评为“焦作市平安建设AAA 级企业”。 
      （1）健全职业安全健康管理体系。公司不断完善职业安全健康管理体系，安全管理部门定期对管理体系中的重点要素进行专项检查和评价，持续改进健康管理体系中存在的缺陷和不足，有效地控制了作业风险，实现了公司安全管理工作的标准化、制度化和规范化。 
      （2 ）防患未然，坚持安全生产预防管理。一是持续进行风险识别，及时整治安全隐患。二是舍得安全资金投入，设立了安全生产奖励基金，对有价值安全隐患及建议的提出和整改者实施奖励，提高广大员工参与安全生产的积极性。 
      （3）坚持制度管理和开展形式多样的活动相结合。近年来，公司出台并完善了《安全管理制度》、《安全生产责任追究制度》、《安全生产事故隐患治理责任追究制度》等 69 个安全管理制度；采取了“家庭包保协议”、“走动式”管理等多种形式的互查交流措施，有效地增强了员工安全生产意识，提高了员工安全生产防范技能。 
      （4 ）安全管理实现信息化。公司利用内部信息化网络对安全工作运行情况实行同步监控，提高了公司安全管理的运营效率和监控力度，也使一些先进的管理经验、创新思路和方法实现了资源共享，极大地提高了公司安全管理工作的质量。 
     2009   年，公司采取了以下安全防护措施，一是制订并实施了《事故隐患治理责任追究管理制度》，针对安全管理薄弱环节定期进行专项检查，加大了安全风险识别和整改力度。二是持续开展反习惯性违章活动，尤其是加大了新进员工安全意识、安全操作的培训力度。三是继续深入推进“无伤害班组”创建活动，公司2009 年共创建无伤害班组46 个，累计 163 个，占总数的 83%。四是严抓治安、消防、门卫等基础工作，全年重大案事件和火灾事故为零。 
     3、对员工健康方面的保护 
     公司在发展生产的同时，十分重视职业病防治工作，建立健全了公司职业卫生管理制度，并通过了 ISO18000 职业安全健康管理体系和 ISO14001 环境管理体系的标准审核。为了保证员工健康，公司按照国家和上级主管部门的要求，坚持对新入公司员工进行健康体检，并组织接尘、接毒、接噪音、接辐射、接汽油岗位员工进行职业病健康体检，建立了《员工职业健康监护个人档案》、《工业卫生档案》等，至今公司未发现一例职业病病例。在日常管理中，公司积极推广使用有利于职业病防治工作的先进工艺、技术和材料，在人身安全预防、劳动环境监测、劳动条件分级，粉尘、毒物、噪声治理等方面，采取措施有效的劳动保护，积极为劳动者创造符合国家职业卫生标准的工作环境和条件。在新增项目建设前，公司认真做好新建设项目的职业安全危害的预评价，新增环境因素危害辩识和风险识别统计、职业卫生防护设施审核、职业病危害控制效果评价和建设项目职业安全卫生竣工验收，建设项目职业卫生“三同时”达标率达到 100%。2009 
年公司投入380 万元对设备噪音、粉尘、气味等进行有效治理和控制，推进“5S”现场管理，改善员工作业环境。 
     公司关心女职工身体健康，每两年对女职工进行一次全面体检，并多次举办卫生保健知识专题讲座。 
     4、关心社会公益事业，创建和谐社会 
     公司积极履行社会责任，灾难面前为国分忧。汶川地震发生后，公司及时派出市场人员前去灾区看望和慰问灾区客户，想办法为客户排忧解难。公司在资金紧张的情况下，通过多种途径向灾区提供援助 1688718 元，充分体现了全体风神人强烈的社会责任感和为国分忧的高尚情怀。 
     公司认真落实《中共焦作市委焦作市人民政府关于在全市建立困难群众社会帮扶救助体系的意见》,积极开展“爱心一日捐”等公益活动，救助城乡低保对 
象、农村五保对象、困难学生、因病和灾祸致贫的家庭。2009                 年公司为此捐款 
210047 元。三年来，公司累计为此捐款498622.5 元。 
     为对社区环境进行保护和支持，公司每年都投入资金用于焦作市绿化建设。 
2009 年，公司共投入 15 万元支持焦作市绿化建设。 
      （二）公司在促进环境及生态可持续发展方面履行的社会责任 
     1、大力发展循环经济，积极构建资源节约型、环境友好型企业。 
     优化环境治理，实现节能减排。热电联产项目是国家大力倡导的能源综合利用项目，是国家实现节能减排工作的重要手段之一。“十五”期间，公司主动投入2.5 亿元，淘汰原有效率低、环保设施落后的工业锅炉，代之以效率高、环保设施先进的热能综合利用（热电联产）项目，在满足企业发展的同时，实现了节能减排。公司二氧化硫和烟尘排放总量分别下降了 30.16%和 31.5%。2007 年，公司提前两年完成了国家“十一五”期间提出单位 GDP 能耗下降20%的约束性指标。 
     发展循环经济，实现污水“零排放”。我国是水资源匮乏的国家，中水利用对我国的环境保护、水资源保护、水污染防治、经济可持续发展能起到重要的作用。为加快建设节约型企业，推动循环经济发展，提高能源利用效率，实现能源利用与环境保护的协调发展，公司主动投资 3075 万元在全国轮胎行业率先建成了污水处理能力为500t ／h 的水资源再生利用项目。 
     该项目投用后不仅对公司产生的生产废水、生活污水进行处理，而且截留企业周边的城区生活污水进行处理。处理后的中水质量稳定，可作为热能综合利用项目循环冷却补充水和公司生产辅助用水（如浇树、浇花、浇草，喷洒道路，打扫卫生等），这样不仅可以减少地下水开采量，节约鲜活水，实现企业污水“零排放”，还可以缓解市政污水处理压力。污水处理排出的污泥可作为肥料供树木、 
花草使用，不再造成二次污染，每年可节约用水 350              万立方米，节约水费 876 
万元。 
     公司水资源再生利用和热能综合利用项目获得国家财政资金 2900 多万元，真正实现了经济效益、社会效益双丰收。该项目荣获中国石油和化工勘察设计协会、橡胶塑料设计专业委员会评选的“第四届‘骏马’杯橡塑工业创新技术进步奖”，被中国石油和化学工业协会评为科技进步奖三等奖。 
     2、坚持企业发展与环境保护并重，实现企业与环境和谐发展。 
     风神股份认真贯彻《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》，坚持企业发展与环境保护并重，坚持环境保护与企业发展同行。在全国同行业中率先通过了 ISO14001 环保认证，在焦作市大气污染整治“飓风”行动中，是全市第一家一次性通过验收的企业。具体措施为： 
      （1）严格遵守环境保护法规，公司污染物全部达标排放。 
      （2 ）健全组织机构与管理体系。公司先后制定并完善了《大气污染、污水排放、环境噪声管理办法》、《危险化学品管理办法》等9 个环保制度和规定，坚持“增产不增污”的原则，建立了从公司领导到全体员工、从专职的环保部门到所有组织单元齐抓共管环保的管理体系。公司环保设施 100%正常运转，至今没有发生一起环境污染事故，切实履行了社会责任。 
      （3）严格执行项目建设环保“三同时”。近年来，公司先后投入近30 亿元用于产品结构调整，使高新技术产品和公司优势产品的比重由2000 年的21%提高到了目前的90%以上。其中，所有项目不仅严格执行污染防治设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用，而且广泛征求相邻单位、周边居民的意见，实现项目建设高起点、环境保护全达标、周边居民都满意的和谐局面。 
      （4 ）强化污染源整治。炭黑是轮胎制造过程中的主要原材料之一，治理炭黑泄露是轮胎行业面临的共同课题。公司主动投资 120 万元，利用新技术成功实现了炭黑槽车运输、气体全密闭输送，从根本上解决了袋装炭黑在搬运、使用过程中的泄露问题，彻底改变了轮胎企业又黑又脏的传统形象。 
      （5）全过程、全方位、全员坚持创建清洁节能企业。公司围绕“6+3”风神特色的管理模式（六个维度：质量、成本、效率、安全、环保、员工素养，三大管理工具：精益生产、清洁生产、全过程物耗控制），持续推进“优质降耗、创建清洁节能型企业”活动，实现了生产方式的升级转换。 
     3、公司在节约能源方面所做的主要工作 
     近年来，公司高度重视节能减排、技术进步工作，始终坚持以科学发展观为指导，以建设资源节约型、环境友好型企业为己任，牢牢抓住技术创新和管理创新、节能降耗、综合利用三个环节，严格遵循“减量化、再利用、再循环”的原则，使企业迈上了可持续发展之路，在国内同行业中处于领先地位，曾被中国石油和化学工业协会评为：石油和化学工业节能减排先进单位。 
     公司以《国家“十一五”十大重点节能工程实施意见》为指导,根据公司的现有装备水平,不断加大科技和资金投入，积极运用技术手段降低轮胎制作过程中的能源消耗，通过实施余热余压利用工程、电机系统节能改造、能量系统优化 
 （系统节能）工程和推广节能新产品，能源利用效率有了较大幅度的提高，节能效果显著；并通过实施目标管理、开展能效对标活动、完善能源跟踪、监控、评价服务体系和能源信息化系统，实现了能源管理的信息化、标准化、系统优化，有效控制各个环节的能源消耗；通过加强节能宣传与培训，提高了员工的资源忧患意识、节约意识和环境意识。 
     2009   年，公司继续加强在节能环保方面的工作：大力推广节能新技术的应用，全面落实节能目标责任制，全年节约标煤 9064 吨，万元产值综合能耗0.162 
吨标煤/万元，同比降低 7.2%，节约能源费用 1777 万元，被评为河南省节能减排科技创新示范企业；积极实施清洁生产，控制污染物排放，加强放射源管理，二氧化硫排放量 154 吨，同比降低2.8%，环保达标率 100%，环保实现零事故。 
      （三）公司在促进经济可持续发展方面所履行的社会责任 
     1、创造良好的经营业绩，回报股东 
     2009 年公司实现营业收入 56.32 亿元，实现净利润3.1 亿元，实现利税 5.34 
亿元，出口创汇2.66 亿美元。出口创汇位居河南工业企业出口第一名。 
     2、尊重投资者，建立和谐的投资者关系 
     公司设有独立董事制度，保护中小股东权益不受侵害。在重大事项的表决上，为保证广大股东能有效行使表决权，公司股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式进行。 
     公司保证信息披露工作合法合规，信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，坚持及时性、公平性原则，没有受到过监管部门的批评、处罚。 
     公司董事会秘书或证券事务代表一般都能亲自接待或者同时安排其他高管参与接待到公司来访的投资者，并与他们交流公司的生产经营情况。公司设立投资者关系管理部，具体负责投资者关系管理工作。公司对外公开两部电话以方便投资者来电咨询，并在工作时间一律开通，使投资者能随时联系到公司。公司认 
真对待每一位投资者提出来的问题。2009            年，公司股票被纳入上证公司治理指数样本股，公司被评为2009 中国25 家最受尊敬上市公司。 
     3、依法纳税，守法经营 
     2009 年，公司创造利税达 5.34 亿元。 
     4、创造就业机会，回报社会 
     2009 年公司通过自身发展新增就业岗位 1500 多个。 
     5、债权人权益保护 
     在经营决策过程中，公司严格控制各种经营和财务风险，保证公司资产、资金安全，维护公司良好的资信水平，保护债权人权益。公司按照与债权人签订的合同履行债务，按时偿还银行借款，未发生过逾期贷款。 
     6、恪守诚信经营理念，为客户创造最大价值 
     公司始终坚持“诚信为本”的原则，严格遵循“以德立人，以勤立业，以诚立世”的风神经营观，得到了顾客的充分信任和大力支持。与公司合作 20 多年的东风汽车公司每年都授予公司最佳供应商称号，配套份额逐年提高。2009 年，公司再次荣获东风商用车公司最佳供应商和柳工、龙工、厦工年度优秀供应商称号。 
     公司在全国投资建立了 2000 多个售后服务网站，为用户提供技术咨询及解疑释惑；设立 800 免费电话、在重点客户派驻工程师、技师进行售后服务，保证每起质量信息均有处理结果记录，完结率达 100%，真正做到了“无障碍投诉”、 
 “无障碍退赔”。 
     ●荣获全国工商联颁发的“第二届全国名优产品售后服务先进单位称号”，是同行业惟一一家获此殊荣的企业。 
     ●荣获中国质量协会、全国总工会、共青团中央、全国用户满意工程联合推进办公室共同颁发的“全国用户满意服务明星班级称号”（同行业仅有两家）。 
     7、提高员工素质，关心员工生活，为员工搭造良好的工作平台 
      （1）提高员工素养。加大员工的职业技能培训，提高员工操作技能；建立了以专业指标评价考核为平台的人才培养机制，实施课题首席负责人制，发挥专 
业带头作用。2009      年，公司开展了关键生产工序成型技能达标、非生产岗位及 
明星员工评优活动，为全面提升员工素养树立了标杆；2009                年公司共选拔出金牌成型工 10 名，优秀员工 12 名，明星员工279 名；涌现出2 名省部级劳模。 
      （2 ）实施关爱工程。公司为员工建起了空调房、洗衣房；免费为一线员工提供班中餐，并投资近 100  万元用于职工配餐中心卫生环境的改善；筹集 100 
多万元资金建设了职工文体活动中心。2009            年公司继续提高一线员工保健费和防暑降温费，两项费用累计增长307 万元。 
      （3）开展丰富多彩的文体活动，增强企业凝聚力。公司每年组织举办职工运动会、职工文艺汇演及节日期间各种游艺活动，并组织开展多种形式的比赛和小型娱乐活动，有效增强了企业的凝聚力和向心力。 
     公司从未拖欠员工工资，劳动合同签订率一直保持 100%，同时还为全体员工办理了养老保险、医疗保险、失业保险，并均按时足额缴纳未出现任何拖欠。 
     8、坚持和健全职代会制度，全力做好民主管理工作 
      “新三会”指公司的股东会、董事会和监事会，是公司制企业治理结构的主体框架，在创立现代企业制度过程中必须坚持；“老三会”是改制以前企业组织制度中的党委会、职代会和工会，是传统企业制度中的精髓，是我国政治制度在国民经济基层单位的具体体现，目前还发挥着十分重要的作用。 
     公司自改制上市后，一方面以强烈的责任感，规范运作“新三会”，确保信息真实、准确、完整、及时地披露给各级监管部门、全体股东及社会公众。另一方面积极发挥“老三会”作用,始终以职工代表大会作为企业民主决策、民主监督、民主管理,保障职工企业主人翁地位的重要形式。一是坚持职工代表大会制度，重大事情交由职代会讨论。二是职工代表常态化，强化职工代表的责任意识，充分调动职工代表参与公司日常管理工作的积极性。三是坚持职工代表大会提案落实小组制度。2009 年，公司职代会共提出 123 项意见和建议，落实率为74%。 
      （四）社会责任展望 
     以科学发展观为指导，努力构建健康和谐的新风神是当代风神人的不懈追 
求。2009   年，公司在履行社会责任方面做出了一些成绩。公司今后将进一步探索实现企业和社会和谐发展的新方法、新举措，逐步完善公司社会责任管理体系，在关注自身及全体股东经济利益的同时，充分关注包括公司员工、债权人、客户、消费者及社区在内的利益相关者的共同利益，重视公司对利益相关者、社会、环境保护、资源利用等方面的非商业贡献，自觉将短期利益与长期利益相结合，将 
 自身发展与社会全面均衡发展相结合，促进社会经济的可持续发展，为打造“安全、环保、清洁、节能、高新技术”的新风神而努力奋斗。 
                                                      风神轮胎股份有限公司董事会 
                                                              2010年3月19日 
    董事会关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告 
     经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]861号文核准，公司向7家特定投资者非公开发行 119,942,148 股，募集资金总额为 603,309,004.44 元，扣除发行费用24,299,270.13元（包括承销费、保荐费、审计验资费、律师费等），实际募集资金净额为579,009,734.31元。2008 年 12 月24  日，亚太（集团）会计师事务所有限公司出具了亚会验字（2008）16 号《验资报告》予以验证。 
     公司募集资金投资项目为 15 万套工程子午胎项目。 
    2008 年 12 月 26  日，公司与中国银行股份有限公司焦作分行营业部、国信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，由公司在中国银行股份有限公司焦作分行营业部开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 628404376008094001，专门用于存储和使用公司募集资金投资项目 15 万 
套工程子午胎项目的募集资金。2008 年 12 月 29     日，经公司董事会四届十三次会议审议通过，公司使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金 
30,711.32 万元（2008 实际支付29,000 万元）。 
    截止 2008 年底，公司募集资金余额为 292,209,734.31（包含中介费用 320 
万元）元。2009 年公司共使用募集资金 193,131,614.76 元，截止 2009 年底公司募集资金余额为 82,480,854.56 元（包含中介费用 320 万元，存款利息 
515,929.04 元）。2009 年度，公司完全按照《募集资金专户存储三方监管协议》和《公司募集资金管理办法》约定存储、使用募集资金，募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司募集资金投资项目 15 
万套工程子午胎项目已于2009年8月建成投产。 
    募集资金专户储存的募集资金余额情况： 
                                                         单位：万元 
   募集资金总额      以募集资金置换      2009 年内使用金额    2009 年未余额 
                     先期投入金额 
      57,900.97              30,711.32             19,313.16         7,876.49 
                                                 风神轮胎股份有限公司董事会 
                                                       2010年3月19日 
                            国信证券股份有限公司 
                         关于风神轮胎股份有限公司 
            2009年度募集资金存放与使用情况的核查意见 
     国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“本公司”）作为风神轮胎股份有限公司（以下简称“风神股份”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法规和规范性文件的要求，对风神股份2009年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表了核查意见如下： 
     一、核查过程 
     核查了募集资金管理有关资料，包括：持续督导期内募集资金专用账户对账单，使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的董事会决议，大额单项支取资金的划款凭证记录、与已使用募集资金有关的大额款项支付原始凭证及主要合同；现场查看募集资金项目工程建设情况；对公司财务负责人、项目建设负责人等沟通访谈。 
     二、核查结果 
      （一）募集资金基本情况 
     1、实际募集资金金额、到位时间 
     公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]71 号文核准，于2008 年 12 
月23  日向7 家特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）119,942,148 股，股票面值为人民币 1.00 元。本次发行采用非公开发行的方式进行，发行价格每股 
5.03  元，公司募集资金总额人民币 60,330.90         万元，扣除各项发行费用人民币 
2,429.93 万元，实际募集资金净额人民币 57,900.97 万元，于2008 年 12 月24  日存入公司募集资金专用账户。 
     以上募集资金经亚太（集团）会计师事务所有限公司于2008 年 12 月24  日出具的亚会验字(2008)16 号验资报告验证确认。 
     2、截至2009 年 12 月31  日募集资金使用金额及余额 
     经中审亚太会计师事务有限公司审计，截至2009 年 12 月31  日公司已使用募集资金 50,024.48 万元，具体情况如下： 
      （1）于募集资金到位后置换已投入募集资金项目的30,711.32 万元； 
      （2）募集资金到位后直接投入用于募集资金项目19,313.16 万元。 
     截至2009 年 12 月31  日，公司未使用募集资金余额为8,248.08 万元，其中：募集资金未使用本金 7,876.49 万元，应付中介机构款项320 万元，募集资金存款利息 51.59 万元。 
      （二）募集资金管理情况 
     公司已按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法规的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，该制度经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。根据《募集资金管理办法》要求，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金使用实行严格的审批手续，以保证募集资金的专款专用。 
     2008 年 12 月 26    日，公司同国信证券、中国银行股份有限公司焦作分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 
     截至2009 年 12 月31  日，募集资金的存储情况如下： 
     开户银行：中国银行股份有限公司焦作分行 
     银行账号：628404376008094001 
     账户余额：82,480,854.56 元 
     存款方式：活期存款 
      （三）本年度募集资金的实际使用情况 
      公司本次非公开发行股票募集资金投资为：15 万套工程子午胎项目，2009 
年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。 
      （四）变更募集资金投资项目的资金使用情况 
     报告期内，公司募集资金项目的资金使用没有发生变更。 
      （五）募集资金使用及披露中存在的问题 
     公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。 
     三、结论意见 
      国信证券认为：风神股份2009年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和公司《募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 
         （以下无正文） 
                                                                                募集资金使用情况 （单位：万元） 
                         募集资金总额                                                              57,900.97        本年度投入募集资金总额                                               19,313.16 
                    变更用途的募集资金总额                                                              0.00 
                                                                                                                    已累计投入募集资金总额                                               50,024.48 
                 变更用途的募集资金总额比例                                                           0.00% 
                                             是否已                                                                       截至期末实际     截至期末                                      项目可行 
                                                       募集资金 本年度募集 截至期末累计                                                                项目达到                 是否达 
                                             变更项                                            累计自有资  截至期末累  投入募集资金        项目累计               报告期内实             性是否发 
               承诺投资项目                            承诺投资 资金投入金 募集资金投入                                                                可使用状                 到预计 
                                             目（含部                                          金投入金额  计投入金额  占募集资金总  投入进度                      现的效益              生重大变 
                                                         总额         额            金额                                                                态日期                   效益 
                                            分变更）                                                                      额的比重（%）       （%）                                         化 
                                                                                                                                                                  实现销售收 
                                                                                                                                                      2009 年 8 
15 万套工程子午胎项目                           否    105,350.00    19,313.16        50,024.48     26,458.27    76,482.75         86.40%      72.60%              入：2432.30     是         否 
☆                                                                                                                                                      月 
                                                                                                                                                                  万元 
偿还银行贷款                                    否     30,000.00            -                -             -             -               -          -           -             -    -         否 
                    合计                        -      135,350.00   19,313.16       50,024.48      26,458.27    76,482.75         86.40%      72.60%            -             -    -          - 
                                            本次非公开发行原计划募集资金金额不超过 135,350.00 万元，按募集资金项目轻重缓急分别用于 15 万套工程子午胎项目 105,350.00 万元，偿还银行 
   未达到计划进度原因（分具体项目）         贷款 30,000.00 万元，由于实际募集资金金额仅为 57,900.97 万元，远小于 15 万套工程子午胎项目所需要的投资金额。因此本次募集资金全部投入 15 
                                            万套工程子午胎项目。 
   项目可行性发生重大变化的情况说明         无 
   募集资金投资项目实施地点变更情况         无 
   募集资金投资项目实施方式调整情况         无 
                                            截至2008 年 12 月29  日，公司已经利用自筹资金向募集资金项目投入30,711.32 万元。2008 年 12 月29  日，经公司董事会四届十三次会议审议通过， 
  募集资金投资项目先期投入及置换情况        会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入的募集项目自有资金的议案》，公司执行董事会决议，按上述金额相继以募集资金置换了先期预先 
                                            投入的自筹资金 30,711.32 万元。 
  用闲置募集资金暂时补充流动资金情况        无 
          募集资金其他使用情况              无 
      【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于风神轮胎股份有限公司2009 
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】 
       保荐代表人： 
                               龙飞虎           胡  敏 
                                                           国信证券股份有限公司 
                                                              2010年   月   日

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