贵航股份(600523) 最新公司公告|查股网

						贵州贵航汽车零部件股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告 
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要提示：
    一、股权分置改革方案的相关情况
    1、“公司股权分置改革于2006年9月4日经相关股东会议通过，以2006年9月12日作为股权登记日实施，于2006年9月14日实施后首次复牌。”
    2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
    二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
    1、同意贵航股份进行股权分置改革暨定向回购的四家非流通股东已承诺：
    （1）在贵航股份临时股东大会暨相关股东会议通过股权分置改革方案后，将积极配合贵航股份董事会实施改革方案，严格履行改革方案确定对价安排，并严格遵守相关的承诺及协议约定。
    （2）所持股份的出售将遵守中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》的规定，自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。
    （3）自获得上市流通权之日起，贵阳市国有资产投资管理公司所持有的贵航股份的股票，除为解决大股东占用资金问题而进行的定向回购外，在十二个月内不上市交易或者转让；在上述十二个月的锁定期满后，通过证券交易所挂牌出售所持股份的数量占本公司股份总数的比例在十二个月内不超过5％，在二十四个月内不超过10％。
    2、贵航股份控股股东贵航集团在履行法定承诺的基础上进一步做出特别承诺如下：（1）贵航集团所持有的贵航股份非流通股股份自获得上市流通权之日起，除为解决大股东占用资金问题而进行的定向回购外，至少二十四个月内不上市交易或者转让。在至少二十四个月内不上市交易或者转让的承诺期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量占贵航股份股份总数的比例在十二个月内不超过5%，如有违反上述承诺的卖出交易，贵航
    集团将卖出资金的30%划入贵航股份账户归公司全体股东所有。同时，除非受让人同意并有能力承担承诺责任，贵航集团将不转让其所持有的股份。
    （2）截至目前，贵航股份非流通股东中，尚有贵州省海洋经济发展有限公司和上海百联投资管理有限公司未明确表示同意贵航股份股权分置改革方案，中国航空工业供销贵州公司由于所持股份被冻结而无法安排对价，贵航集团承诺代为垫付上述股东需要安排的对价。代为垫付后，待该部分非流通股股东所持股份需上市流通时，须向贵航集团偿还代为垫付的股份（如期间贵航股份派发红股或转增股本，则该股份数额按送股或转增比例予以调整）及该等股份所产生的一切收益并取得贵航集团的书面同意后，由贵航股份向上交所提出该等股份的上市流通申请。
    （3）若贵航股份股权分置改革暨定向回购方案未获临时股东大会暨相关股东会议批准，贵航集团将通过其他方式在2006年9月30日前尽快解决占用贵航股份资金的问题。
    （4）在贵航股份股改完成后，贵航集团将按国家法律、法规的有关规定尽快向贵航股份注入其拥有的优质资产及业务，以提高贵航股份的经营业绩。
    （5）贵航集团将恪守诚信，作为信息披露义务人，及时履行信息披露义务，真实、准确、完整地披露信息，保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （6）贵航集团不利用贵航股份的股权分置改革和定向回购进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为。
    （7）同意在贵航股份相关股东会议暨临时股东大会审议通过股权分置改革暨定向回购方案并发布债权人公告之日起45日内，或者发出债权人通知书起30日内，在贵航股份债权人依据《公司法》提出债权偿还或担保要求的情况下，为贵航股份履行偿还有关债务提供连带责任担保。
    （8）在贵航股份股东大会上提议并投赞成票：贵航股份未来5年每年的分红不低于当年实现的可分配利润的50%。
    （9）如贵航集团不履行或者不完全履行上述承诺，须赔偿其他股东因此而遭受的损失。3、同意贵航股份进行股权分置改革暨定向回购的四家非流通股东严格履行了各自在股权分置改革方案中所做出的各项承诺。
    三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
    1、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况：
    公司于2006年8月28日披露了关于公司股权分置改革暨定向回购方案获得国有资产监督管理部门批准的公告，并经2006年9月4日召开的公司相关股东会议暨2006年第一次临时股东大会表决通过，流通股股东每持有10股流通股股东即获得非流通股股东支付的3股股份对价。
    2006年9月11日，公司披露了股权分置改革方案实施公告，公司股票于2006年9月
    14日复牌。
    2007年1月5日，公司披露了定向回购方案实施完成公告，为彻底解决第一、二大股东
    中国贵州航空工业（集团）有限责任公司（以下简称“贵航集团”）和贵阳市国有资产投资
    管理公司占用贵航股份4,707.37万元和524.04万元资金的历史遗留问题，2006年12月29
    日，按照定向回购方案确定的原则，经国务院国资委批准，贵航股份以8.70元/股的价格分
    别回购了贵航集团和贵阳市国有资产投资管理公司持有的541.07万股和60.23万股股份。
    贵航股份定向回购方案实施后的股权结构如下表：
    实施定向回购前 实施定向回购后
    股份类型
    数量（股） 比例（% ) 数量（股） 比例（% )
    一、受限制流通股 129,000,000 58.64 122,987,000 57.47
    中国贵州航空工业（集团）有限责任公司 108,529,504 49.33 103,118,804 48.19
    贵阳市国有资产投资管理公司 18,552,866 8.44 17,950,566 8.39
    贵阳新达机械厂 576,630 0.26 576,630 0.27
    中国航空工业供销贵州公司 190,500 0.09 190,500 0.09
    中国农业银行贵州省分行营业部 670,500 0.3 670,500 0.03
    上海百联投资管理有限公司 480,000 0.22 480,000 0.22
    二、不受限制流通股 91,000,000 41.36 91,000,000 42.53
    股份总额 220,000,000 100 213,987,000 100
    2007年9月10日，公司披露了有限售条件的流通股上市公告，公司有限售条件的流通
    股东贵阳市国有资产投资管理公司、贵阳新达机械厂所持有的10,699,350股、576,630股将
    于2007年9月14日流通。
    第一次有限售条件上市流通后的股权结构如下表：
    上市流通前 上市流通后
    股份类型
    数量（股） 比例（% ) 数量（股） 比例（% )
    一、受限制流通股 122,987,000 57.47 111,711,020 52.2
    中国贵州航空工业（集团）有限责任公司 103,118,804 48.19 103,118,804 48.19
    贵阳市国有资产投资管理公司 17,950,566 8.39 7,251,216 3.39
    中国航空工业供销贵州公司 190,500 0.09 190,500 0.09
    中国农业银行贵州省分行营业部 670,500 0.31 670,500 0.31
    贵阳新达机械厂 576,630 0.27 0 0
    上海百联投资管理有限公司 480,000 0.22 480,000 0.22
    二、不受限制流通股 91,000,000 42.53 102,275,980 47.8
    股份总额 213,987,000 100 213,987,000 100
    2008年1月8日，公司披露了非公开发行股票发行结果暨股份变动公告，贵航集团以其持有的贵州华阳电工厂100%权益及贵阳万江航空机电有限公司100%权益（两项资产经评估
    的交易金额合计为42,163.22万元，上述评估结果经具有证券从业资格的评估机构评估并经
    国有资产监督管理部门备案）作为认购贵航股份非公开发行4,480.68万股股份的支付对价，
    发行价格按照贵航股份董事会会议决议公告日2007年3月29日前二十个交易日公司股票均
    价的90%，即9.41元/股。
    贵航集团认购后的股权结构如下表：
    本次发行前 本次发行后
    本次发行
    股份数量
    股份性质 （股）
    持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
    （股 ） （股 ）
    一、有限售条件股份 111,711,020 52.20% 44,806,800 156,517,820 60.48%
    1、国有法人持股 111,040,520 51.89% 44,806,800 155,847,320 60.22%
    其中：贵航集团 103,118,804 48.19% 44,806,800 147,925,604 57.16%
    2、其他内资持股 670,500 0.31 0 670,500 0.26%
    二、无限售条件股份 102,275,980 47.80% 0 102,275,980 39.52%
    三、股份总数 213,987,000 100.00% 44,806,800 258,793,800 100.00%
    2008年1月24日，公司披露了非公开发行股票发行结果暨股份变动公告，截至2008
    年1月17日止，8家机构投资者按11.01元/股认购3,000万股，募集资金总额33,030万元。
    机构投资者认购后的股权结构如下表：
    本次发行前 本次发行后
    本次发行
    股份数量
    股份性质 （股）
    持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
    （股 ） （股 ）
    一、有限售条件股份 156,517,820 60.48% 30,000,000 186,517,820 64.59%
    1、国有法人持股 155,847,320 60.22% 0 155,847,320 53.96%
    其中：贵航集团 147,925,604 57.16% 0 147,925,604 51.22%
    2、其他内资持股 670,500 0.26% 27,000,000 27,670,500 9.58%
    3、外资持股 0 0 3,000,000 3,000,000 1.04%
    二、无限售条件股份 102,275,980 39.52% 0 102,275,980 35.41%
    三、股份总数 258,793,800 100.00% 30,000,000 288,793,800 100.00%
    2008年2月19日，公司披露了有限售条件股东偿还垫付对价的公告，公司有限售条件
    的流通股东中国农业银行贵州省分行营业部、上海百联投资管理有限公司已于2008年1月25
    日分别偿还了在本公司股权分置改革期间由本公司控股股东中国贵州航空工业（集团）有限
    责任公司垫付的对价共计161,070股。
    有限售条件股东偿还垫付对价后的股权结构如下表：
    偿还垫付对价前 偿还垫付对价后
    股份类型
    数量（股） 比例（% ) 数量（股） 比例（% )
    一、受限制流通股 186,517,820 64.59 186,517,820 64.59
    中国贵州航空工业（集团）有限责 147,925,604 51.22 148,086,674 51.28
    任公司
    贵阳市国有资产投资管理公司 7,251,216 2.51 7,251,216 2.51
    中国航空工业供销贵州公司 190,500 0.06 190,500 0.06
    中国农业银行贵州省分行营业部 670,500 0.23 576,630 0.2
    上海百联投资管理有限公司 480,000 0.17 412,800 0.14
    新华人寿保险股份有限公司 5,000,000 1.73 5,000,000 1.73
    —团体分红--018L---FH001沪
    北京瑞丰投资管理公司 4,000,000 1.39 4,000,000 1.39
    中国人民健康保险股份有限公司- 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    传统-普通保险品种
    首创证券有限责任公司 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    交通银行—汉兴证券投资基金 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    河南瑞贝卡控股有限责任公司 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    斯坦福大学 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    北京盈泰房地产开发有限公司 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    汉盛证券投资基金 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    二、不受限制流通股 102,275,980 35.41 102,275,980 35.41
    股份总额 288,793,800 100 288,793,800 100
    2008年3月11日，公司披露了有限售条件的流通股上市公告，公司有限售条件的流通
    股东中国农业银行贵州省分行营业部、上海百联投资管理有限公司所持有的576,630股、
    412,800股将已2008年3月14日流通。
    第二次有限售条件上市流通后的股权结构如下表：
    上市流通前 上市流通后
    股份类型
    数量（股） 比例（% ) 数量（股） 比例（% )
    一、受限制流通股 186,517,820 64.59 185,528,390 64.24
    中国贵州航空工业（集团）有限责 148,086,674 51.28 148,086,674 51.28
    任公司
    贵阳市国有资产投资管理公司 7,251,216 2.51 7,251,216 2.51
    中国航空工业供销贵州公司 190,500 0.06 190,500 0.06
    中国农业银行贵州省分行营业部 576,630 0.2 0 0
    上海百联投资管理有限公司 412,800 0.14 0 0
    新华人寿保险股份有限公司 5,000,000 1.73 5,000,000 1.73
    —团体分红--018L---FH001沪
    北京瑞丰投资管理公司 4,000,000 1.39 4,000,000 1.39
    中国人民健康保险股份有限公司- 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    传统-普通保险品种
    首创证券有限责任公司 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    交通银行—汉兴证券投资基金 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    河南瑞贝卡控股有限责任公司 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    斯坦福大学 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    北京盈泰房地产开发有限公司 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    汉盛证券投资基金 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    二、不受限制流通股 102,275,980 35.41 103,265,410 35.76
    股份总额 288,793,800 100 288,793,800 100
    2008年9月11日，公司披露了有限售条件的流通股上市公告，公司有限售条件的流通
    股东贵阳市国有资产投资管理公司所持有的7,251,216股将于2008年9月14日流通。
    第三次有限售条件上市流通后的股权结构如下表：
    上市流通前 上市流通后
    股份类型
    数量（股） 比例（% ) 数量（股） 比例（% )
    一、受限制流通股 185,528,390 64.24 178,277,174 61.73
    中国贵州航空工业（集团）有限责 148,086,674 51.28 148,086,674 51.28
    任公司
    贵阳市国有资产投资管理公司 7,251,216 2.51 0 0
    中国航空工业供销贵州公司 190,500 0.06 190,500 0.06
    新华人寿保险股份有限公司 5,000,000 1.73 5,000,000 1.73
    —团体分红--018L---FH001沪
    北京瑞丰投资管理公司 4,000,000 1.39 4,000,000 1.39
    中国人民健康保险股份有限公司- 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    传统-普通保险品种
    首创证券有限责任公司 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    交通银行—汉兴证券投资基金 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    河南瑞贝卡控股有限责任公司 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    斯坦福大学 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    北京盈泰房地产开发有限公司 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    汉盛证券投资基金 3,000,000 1.04 3,000,000 1.04
    二、不受限制流通股 103,265,410 35.76 110,516,626 38.27
    股份总额 288,793,800 100 288,793,800 100
    2009年1月20日，公司披露了有限售条件的流通股上市公告，公司参与现金发行的八
    家机构投资者所持的30,000,000股将于2009年1月23日流通。
    第四次有限售条件上市流通后的股权结构如下表：
    上市流通前 上市流通后
    股份类型
    数量（股） 比例（% ) 数量（股） 比例（% )
    一、受限制流通股 178,277,174 61.73 148,277,174 51.34
    中国贵州航空工业（集团）有限责 148,086,674 51.28 148,086,674 51.28
    任公司
    中国航空工业供销贵州公司 190,500 0.06 190,500 0.06
    新华人寿保险股份有限公司 5,000,000 1.73 0 0
    —团体分红--018L---FH001沪
    北京瑞丰投资管理公司 4,000,000 1.39 0 0
    中国人民健康保险股份有限公司- 3,000,000 1.04 0 0
    传统-普通保险品种
    首创证券有限责任公司 3,000,000 1.04 0 0
    交通银行—汉兴证券投资基金 3,000,000 1.04 0 0
    河南瑞贝卡控股有限责任公司 3,000,000 1.04 0 0
    斯坦福大学 3,000,000 1.04 0 0
    北京盈泰房地产开发有限公司 3,000,000 1.04 0 0
    汉盛证券投资基金 3,000,000 1.04 0 0
    二、不受限制流通股 110,516,626 38.27 140,516,626 48.66
    股份总额 288,793,800 100 288,793,800 100
    2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况
    单位：股
    截至有限售流通股上市流
    股权分置改革实施时 历次变动情况 通日
    股东名称
    持有有限售流 占总股本比 剩余有限售 占总股本
    通股数量 例（%） 变动时间 变动原因 变动数量 流通股数量 比例（%）
    股权分置改革，公司非流通股股东向流通股股东每10股
    送3股，并为中国农业银行贵州省分行营业部、上海百联
    2006年9月12日 投资管理有限公司、中国航空工业供销贵州公司三家股东 -17,885,896
    扩垫付了对价
    2006年12月29日 定向回购 -5,410,700
    公司非公开发行，贵航集团以其持有的贵州华阳电工厂
    100%权益及贵阳万江航空机电有限公司100%权益（两项资
    产经评估的交易金额合计为42,163.22万元，上述评估结
    中国贵州航 2008年1月4日 果经具有证券从业资格的评估机构评估并经国有资产监 44,806,800
    空工业（集 督管理部门备案）作为认购贵航股份非公开发行4,480.68
    团）有限责任 126,415,400 57.46 万股股份的支付对价 137,387,324 47.573
    公司
    中国农业银行贵州省分行营业部、上海百联投资管理有限
    2008年1月25日 公司偿还了在本公司股权分置改革期间由本公司控股股 161,070
    东中国贵州航空工业（集团）有限责任公司垫付的对价
    2010年9月14日 有限售条件的流通股上市 -10,699,350
    股权分置改革，公司非流通股股东向流通股股东每10股
    2006年9月12日 送3股 -3,020,234
    2006年12月29日 定向回购 -602,300
    贵阳市国有
    资产投资管 21,573,100 9.81 0 0
    理公司 2007年9月14日 有限售条件的流通股上市 -10,699,350
    2008年9月14日 有限售条件的流通股上市 -7,251,216
    股权分置改革，公司非流通股股东向流通股股东每10股
    2006年9月12日 送3股 -93,870
    贵阳新达机
    械厂 670,500 0.30 0 0
    2007年9月14日 有限售条件的流通股上市 -576,630
    偿还了股权分置改革期间由公司控股股东中国贵州航空
    中国农业银 2008年1月25日 工业（集团）有限责任公司垫付的对价 -93,870
    行贵州省分
    行营业部 670,500 0.30 2008年3月14日 有限售条件的流通股上市 -576,630 0 0
    偿还了股权分置改革期间由公司控股股东中国贵州航空
    上海百联投 2008年1月25日 工业（集团）有限责任公司垫付的对价 67,200
    资管理有限
    公司 480,000 0.21 2008年3月14日 有限售条件的流通股上市 412,800 0 0
    中国航空工
    业供销贵州
    公司 190,500 0.09 190,500 0.066
    四、公司不存在大股东占用资金。
    五、保荐机构核查意见
    东海证券有限责任公司作为公司股权分置改革的保荐机构，根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》和上海证券交易所《股权分置改革工作备忘录》等有关规则，对公司相关股东申请有限售条件的流通股上市流通有关事宜进行了审查，并出具了核查意见。
    保荐机构认为：自贵航股份2006年9月14日实施股权分置改革方案至本核查报告出具日，贵航股份持有有限售条件的流通股股东严格履行了各自在股权分置改革时所作出的各项承诺，贵航股份董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合《上市公司股权分置改
    革管理办法》等的有关规定。
    六、本次有限售条件的流通股情况
    1、本次有限售条件的流通股上市数量为10,699,350股；
    2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2010年9月14日；
    3、有限售条件的流通股上市明细清单
    持有有限售条件
    持有有限售条 的流通股股份占 剩余有限售条
    序 股东名称 件的流通股股 公司总股本比例 本次上市数量 件的流通股股
    号 份数量（股） （％） （股） 份数量（股）
    1 中国贵州航空工业（集团）有 148,086,674 51.28 10,699,350 137,387,324
    限责任公司
    2 中国航空工业供销贵州公司 190,500 0.06 0 190,500
    合计 148,277,174 51.34 10,699,350 137,577,824
    4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
    2008年7月3日，公司收到控股股东中国贵州航空工业（集团）有限责任公司（以下简称“贵航集团”）承诺函，贵航集团承诺持有的贵航股份股权分置改革中有限售流通股延后两年再开始解禁，既于2008年9月14日及2009年9月14日开始解禁上市流通的股份，延至2010年9月14日及2011年9月14日解禁。因此，此次解禁是中国贵州航空工业（集团）有限责任公司2008年9月14日延期解禁的限售流通股股份。
    5、此前有限售条件的流通股上市情况：
    1）2007年9月14日，公司第一次安排有限售条件的流通股上市，解禁数量为11,275,980股；
    2）2008年3月14日，公司第二次安排有限售条件的流通股上市，解禁数量为989,430股；
    3）2008年9月14日，公司第三次安排有限售条件的流通股上市，解禁数量为7,251,216
    股；
    4）2009年1月23日，公司第四次安排有限售条件的流通股上市，解禁数量为30,000,000
    股（此部分股份为公司非公开发行投资机构认购形成的有限售条件的流通股）。
    七、股本变动结构表
    单位：股
    股份类别 本次上市前 变动数 本次上市后
    2、国有法人持有股份 148,277,174 -10,699,350 137,577,824
    3、其他境内法人持有股份 0 0 0
    有限售条件
    的流通股份
    4、外资持股 0 0 0
    有限售条件的流通股合计 148,277,174 -10,699,350 137,577,824
    股 140,516,626 10,699,350 151,215,976
    无限售条件
    的流通股份
    无限售条件的流通股份合计 140,516,626 10,699,350 151,215,976
    股份总额 288,793,800 0 288,793,800
    特此公告。
    备查文件：
    1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
    2、投资者记名证券持有数量查询证明
    3、保荐机构核查意见书
    4、其他文件
    贵州贵航汽车零部件股份有限公司董事会
    　　2010年9月9日