华域汽车(600741) 最新公司公告|查股网

						华域汽车系统股份有限公司2009年年度报告 
第一节     重要提示 
     1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
     2、公司全体董事出席董事会会议。 
     3、德勤华永会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 
     4、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况：否 
     5、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否 
     6、公司董事长胡茂元先生、总经理张海涛先生及财务总监吴珩先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。第二节  公司基本情况简介 
    （一）公司信息 
公司法定中文名称                 华域汽车系统股份有限公司 
公司的法定中文名称缩写           华域汽车 
公司法定英文名称                  HUAYU Automotive Systems Company Limited 
公司英文名称缩写                  HASCO 
公司法定代表人                   胡茂元 
    （二）联系人和联系方式 
                                 公司董事会秘书                   证券事务代表 
姓名                             茅其炜                           无 
联系地址                         中国上海市威海路489 号           无 
电 话                             （8621）22011701                无 
传 真                             （8621）22011790                无 
电子信箱                         huayuqiche @ gmail.com           无 
    （三）基本情况简介 
注册地址                                          中国上海市威海路489 号 
注册地址的邮政编码                                200041 
办公地址                                          中国上海市威海路489 号 
办公地址的邮政编码                                200041 
公司国际互联网网址                               建设中 
电子信箱                                          huayuqiche @ gmail.com华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
    （四）公司信息披露与备置地点 
公司选定的信息披露报纸                                  《上海证券报》、《中国证券报》 
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址                 http://www.sse.com.cn 
公司年度报告备置地点                                   中国上海市威海路489 号公司董事会办公室 
       （五）公司股票简况 
                                        公司股票简况 
  股票种类       股票上市交易所           股票简称          股票代码       变更前股票简称 
    A 股         上海证券交易所           华域汽车            600741           巴士股份 
       （六）其他有关资料 
公司首次注册登记日期                            1992 年 10 月28  日 
公司首次注册登记地点                           上海市工商行政管理局 
                 公司变更注册登记日期           2009 年 5 月22  日 
                                               公司名称由上海巴士实业（集团）股份有限公司变更为华 
                 公司注册变更登记内容          域汽车系统股份有限公司，注册地址变更为上海市威海路 
   最近变更                                    489 号 
                 企业法人营业执照注册号         310000000013225 
                 公司税务登记号码               31010313221035X 
                 组织机构代码                   13221035-X 
公司聘请的会计师事务所名称                     德勤华永会计师事务所有限公司 
公司聘请的会计师事务所的办公地点               上海市延安东路222 号外滩中心30 楼 
                                                    重大资产重组导致主营业务变化提示：2009  年 3  月 
                                               10  日公司收到中国证监会批文《关于核准上海巴士实业 
                                                （集团）股份有限公司重大资产重组及向上海汽车工业 
                                                （集团）总公司发行股份购买资产的批复》（证监许可 
                                               [2009]210 号）。2009 年3 月底，公司完成本次重大资产重 
                                               组实质性交割，主营业务由原来的公交客运等整体转型为 
                                               独立供应汽车零部件研发、生产及销售。 
公司其他基本情况                                    公司合并报表范围变化提示：2009 年 4  月 1  日起， 
                                               公司取得对延锋伟世通汽车饰件系统有限公司（公司持有 
                                               50%股权）经营决策的实际控制权，延锋伟世通汽车饰件 
                                               系统有限公司（以下简称“延锋”）自2009 年4 月 1 日起 
                                               纳入公司合并报表范围。 
                                                    公司证券简称变更提示：自2009       年 6 月 5  日起， 
                                               公司证券简称由“巴士股份”变更为“华域汽车”，证券 
                                               代码“600741”保持不变。华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
第三节     主要财务数据和指标 
     (一)本报告期主要财务数据 
                                                                    单位:元 币种:人民币 
 项目                                                                         金额 
 营业利润                                                                    2,690,456,100.90 
 利润总额                                                                   2,716,730,550.09 
 归属于上市公司股东的净利润                                                 1,530,853,091.66 
 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润                             1,516,731,025.35 
 经营活动产生的现金流量净额                                                 3,416,314,252.06 
     (二)扣除非经常性损益项目和金额 
                                                                       单位:元 币种:人民币 
 非经常性损益项目                                                                       金额 
 处置非流动资产产生的损益                                                     -18,741,362.13 
 计入当期损益的政府补助                                                        38,217,033.52 
 企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产 
                                                                                3,750,301.27 
 公允价值产生的损益 
 对外委托贷款取得的损益                                                          3,946,320.08 
 根据税法要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响                          -10,560,442.34 
 处置交易性金融资产取得的投资收益                                                  712,073.12 
 除上述各项之外的其他营业外收支净额                                             3,048,476.53 
 所得税影响数                                                                   -6,636,633.19 
 少数股东损益影响数                                                               386,299.45 
 合    计                                                                      14,122,066.31 
        (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 
                                                                    单位:元 币种:人民币 
                                                               本期比上年同期增减 
     主要会计数据            2009 年            2008 年                                    2007 年 
                                                                        (%) 
 营业收入               24,667,864,782.19   5,425,445,742.34                  354.67    5,529,459,473.28 
 利润总额                2,716,730,550.09     -13,784,044.85                 不适用      425,190,224.79 
 归属于上市公司股 
                          1,530,853,091.66    -36,168,520.88                 不适用      254,241,308.82 
 东的净利润 
 归属于上市公司股 
 东的扣除非经常性        1,516,731,025.35   -174,764,475.13                  不适用     71,563,459.11 
 损益的净利润 
 经营活动产生的现 
                         3,416,314,252.06     993,315,161.25                  243.93    1,099,646,553.80 
 金流量净额 
华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
                                                               本期末比上年同期末 
                            2009 年末          2008 年末                                  2007 年末 
                                                                     增减(%) 
 总资产                 27,527,647,875.62   8,948,438,036.94                  207.63  10,437,677,519.86 
 所有者权益（或股东 
                        12,405,237,842.72   2,795,147,846.01                  343.81   4,193,081,825.82 
 权益） 
           主要财务指标                2009 年       2008 年       本期比上年同期增减(%)        2007 年 
 基本每股收益（元／股）                    0.691         -0.02                         不适用       0.21 
 稀释每股收益（元／股）                    0.691         -0.02                         不适用       0.21 
 扣除非经常性损益后的基本每股 
                                           0.685         -0.12                         不适用       0.06 
 收益（元／股） 
 加权平均净资产收益率（%）                 14.46         -0.87                         不适用       6.85 
 扣除非经常性损益后的加权平均 
                                           14.33         -4.19                         不适用       1.93 
 净资产收益率（%） 
 每股经营活动产生的现金流量净 
                                           1.323          0.67                           97.46      0.90 
 额（元／股） 
                                                                                                2007 年 
                                      2009 年末     2008 年末    本期末比上年同期末增减(%) 
                                                                                                   末 
 归属于上市公司股东的每股净资 
                                           4.802          1.90                         152.74       3.42 
 产（元／股） 
     注（1）上表中，2008 年、2007 年相关财务数据采用原巴士股份2007 年、2008                   年年报披露的财务数据，反映的是重大资产重组前公交客运业务的财务状况和经营成果；2009 年相关数据反映的是重大资产重组后独立供应汽车零部件业务的财务状况和经营成果。 
       （2 ）根据《企业会计准则讲解（2008 ）》关于“发生反向购买当期，用于计算每股收益的发行在外普通股加权平均数为：自当期期初至购买日，发行在外的普通股数量应假定为在该项合并中法律上母公司向法律上子公司股东发行的普通股数量；自购 
买日至期末发行在外的普通股数量为法律上母公司实际发行在外的普通股股数”                         的规定，上表中2009 年相关数据中的“基本每股收益”、“稀释每股收益”、“扣除非经常性损益的基本每股收益”，计算时的股本数为本公司加权平均的普通股股数（计算方法为：自当期期初至购买日，发行在外的普通股数量为本公司本次定向增发的普通股数量 1,110,637,737 股；自购买日至期末发行在外的普通股数量为本公司实际发行在外的普通股股数2,583,200,175 股，经计算加权平均的普通股股数为2,215,059,566 股）。如按期末普通股股数 2,583,200,175 股计算，2009 年基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益的基本每股收益分别为0.593 元、0.593 元、0.587 元。 
           华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
                  (四)采用公允价值计量的项目 
                                                                                                    单位:元 币种:人民币 
                                                                                                                            对当期利润的 
                    项目名称                     期初余额                 期末余额                   当期变动 
                                                                                                                                影响金额 
              交易性金融资产                                                  100,185.00                 100,185.00               712,073.12 
             可供出售金融资产                 48,185,282.18          1,733,810,462.95           1,685,625,180.77             16,424,094.66 
                      合 计                   48,185,282.18          1,733,910,647.95           1,685,725,365.77             17,136,167.78 
           第四节        股本变动及股东情况 
                （一）股本变动情况 
                  1、股份变动情况表 
                                                                                                                         单位:股 
                             本次变动前                                    本次变动增减                                     本次变动后 
                            数量        比例(％)     发行新股      送股    公积金         其他             小计            数量          比例 
                                                                            转增                                                         (％)一、有限售条件股份 
1、国家持股 
2、国有法人持股           338,116,196       22.96    1,110,637,737                      -338,116,196     772,521,541    1,110,637,737    42.99 
3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股 
4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股 
有限售条件股份合计        338,116,196       22.96    1,110,637,737                      -338,116,196     772,521,541    1,110,637,737    42.99 
二、无限售条件流通股份 
1、人民币普通股          1,134,446,242      77.04                                         338,116,196    338,116,196    1,472,562,438     57.01 
2、境内上市的外资股 
3、境外上市的外资股 
4、其他 
无条件限售股份合计       1,134,446,242      77.04                                         338,116,196    338,116,196    1,472,562,438     57.01 
三、股份总数             1,472,562,438        100    1,110,637,737                                0    1,110,637,737    2,583,200,175    100.00 
        华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
        限售股份变动情况表                                                                单位：股 
股东名称       年初限售股数      本年解除限售股数     本年增加限     年末限售股数     限售原因    解除限售 
                                                      售股数                                      日期 
上海久事公         338,116,196          -338,116,196                               0  股权分置    2009-3-31 
司                                                                                    改革 
上海汽车工                   0                         1,110,637,737   1,110,637,737  公司重大  2012-3-27 
业（集团）总                                                                          资产重组 
公司                                                                                  发行股份 
                                                                                      购买资产 
合计                338,116,196         -338,116,196  1,110,637,737    1,110,637,737       /             / 
              注：（1）上海久事公司原持有公司的限售流通股338,116,196股股份于2009年3月31 日 
        限售期满上市流通（详见2009年3月25 日公司《有限售条件的流通股上市公告》）。上海汽车 
        工业（集团）总公司承诺自上述限售股份（338,116,196股）登记至上汽集团帐户之日起， 
        将所持有的该等限售股份延长锁定期限24个月（详见2009年3月25 日公司《关于相关股东承 
        诺限制减持股票的公告》）。 
              （2）根据2009年3月10日公司收到的中国证监会批文《关于核准上海巴士实业（集团） 
        股份有限公司重大资产重组及向上海汽车工业（集团）总公司发行股份购买资产的批复》 
         （证监许可[2009]210号），核准公司向上海汽车工业（集团）总公司发行1,110,637,737股人 
        民币普通股购买相关资产事宜。2009年3月27 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上 
        海分公司完成本次发行新增股份的登记及股份限售工作。（详见2009年3月31 日《关于发行 
        股份完成证券登记手续的提示性公告》）。 
             2、证券发行与上市情况 
             (1)  前三年历次证券发行情况 
             A、2008 年3 月27  日，原巴士股份在银行间债券市场发行65,000.00 万元短期融 
        资券（08 沪巴士CP01，债券代码：0881082），该短期融资券于2009 年 3 月27  日到 
        期。截止 2009  年 3  月 25     日，原巴士股份通过上海久事公司向其提供的现金清偿了 
        65,000.00 万元短期融资券的全部兑付义务，由此形成的对上海久事公司的应付款根据 
        本次重大资产重组中《资产出售协议》的约定纳入出售资产并已转移至上海久事公司。 
             B、根据2009 年 3 月 10 日公司收到的中国证监会批文《关于核准上海巴士实业 
         （集团）股份有限公司重大资产重组及向上海汽车工业（集团）总公司发行股份购买 
        资产的批复》（证监许可[2009]210  号），核准公司向上海汽车工业（集团）总公司发 
        行 1,110,637,737 股人民币普通股购买相关资产事宜。2009 年3 月27  日，公司在中国 
        证券登记结算有限责任公司上海分公司完成本次发行新增股份登记及股份限售工作。华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告证券及其衍生证 
                    发行日期          发行价格      发行数量           上市日期       获准交易数量券的种类公司重大资产重 
组发行股份购买         2009-3-27       7.67 元/股   111,063.77 万股     2012-3-27              /资产 
    (2)公司股份总数及结构的变动情况 
      报告期内，公司完成重大资产重组，总股本增至2,583,200,175 股，其中上海汽车工业（集团）总公司持有 1,552,448,271 股，占总股本的 60.1%。 
      (3) 现存的内部职工股情况 
      公司无现存的内部职工股 
       （二）股东情况 
      1、股东数量和持股情况 
                                                                                       单位:股 
报告期末股东总数                                                                    217,375 户前十名股东持股情况 
                                               持股比                     年度内    持有有限售条件    质押或冻结 
           股东名称               股东性质                  持股总数 
                                                                           增减 
                                               例(%)                                    股份数量       的股份数量 
上海汽车工业（集团）总公司        国有法人       60.10    1,552,448,271                 1,110,637,737      无中国建设银行－博时主题行业股 
                                    其他          1.72       44,468,810                                   未知票证券投资基金 
大众交通（集团）股份有限公司        其他          1.16        30,000,000                                  未知 
中国建设银行股份有限公司－华                                                                              未知 
                                    其他          0.96       24,854,832 
夏盛世精选股票型证券投资基金 
中国农业银行－中邮核心优选股                                                                              未知 
                                    其他          0.81       21,045,688 
票型证券投资基金 
全国社保基金一零三组合              其他          0.71        18,455,288                                  未知 
交通银行－华夏蓝筹核心混合型                                                                              未知 
                                    其他          0.62        15,914,552 
证券投资基金(LOF) 
中国建设银行－华宝兴业行业精                                                                              未知 
                                    其他          0.60        15,501,380 
选股票型证券投资基金 
中国建设银行－银华核心价值优                                                                              未知 
                                    其他          0.58        15,037,937 
选股票型证券投资基金 
中国建设银行股份有限公司－长                                                                              未知 
盛同庆可分离交易股票型证券投        其他          0.58        15,000,000 
资基金 
华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
 前十名无限售条件股东持股情况 
                  股东名称                      持有无限售条件股份数量                  股份种类 
 上海汽车工业（集团）总公司                                   441,810,534             人民币普通股 
 中国建设银行－博时主题行业股票证券投 
                                                               44,468,810             人民币普通股 
 资基金 
 大众交通（集团）股份有限公司                                  30,000,000             人民币普通股 
 中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精 
                                                               24,854,832             人民币普通股 
 选股票型证券投资基金 
 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券 
                                                               21,045,688             人民币普通股 
 投资基金 
 全国社保基金一零三组合                                        18,455,288             人民币普通股 
 交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资 
                                                                15,914,552            人民币普通股 
 基金(LOF) 
 中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型 
                                                                15,501,380            人民币普通股 
 证券投资基金 
 中国建设银行－银华核心价值优选股票型 
                                                                15,037,937            人民币普通股 
 证券投资基金 
 中国建设银行股份有限公司－长盛同庆可 
                                                                15,000,000            人民币普通股 
 分离交易股票型证券投资基金 
                                                上述股东公司未知其是否有关联关系或属于《上市公司股东 
 上述股东关联关系或一致行动关系的说明           持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 
                                                                                       单位:股 
                                                          有限售条件股份 
                                    持有的有限 
                                                          可上市交易情况 
      有限售条件股东名称            售条件股份                                            限售条件 
                                                    可上市交      新增可上市交 
                                        数量 
                                                      易时间       易股份数量 
                                                                                   本次重大资产重组中新增 
                                                                                   股份自登记至上汽集团之 
 上海汽车工业（集团）总公司        1,110,637,737     2012-3-27 
                                                                                   日起36 个月不上市交易或 
                                                                                   转让。 
     2、控股股东及实际控制人简介 
       （1）法人控股股东情况 
     控股股东名称：上海汽车工业（集团）总公司 
     法人代表：胡茂元 
      实收资本：21,749,175,737.24 元人民币华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
      成立日期：1996 年3 月 1 日 
     经营范围：汽车、拖拉机、摩托车的生产、研制、销售、开发投资，授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），咨询服务。 
      （2）法人实际控制人情况 
     实际控制人名称：上海市国有资产监督管理委员会 
      （3）控股股东及实际控制人变更情况 
      2009 年3 月 10 日公司收到的中国证监会批文《关于核准上海巴士实业（集团）股份有限公司重大资产重组及向上海汽车工业（集团）总公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2009]210 号）和《关于核准上海汽车工业（集团）总公司公告上海巴士实业（集团）股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可[2009]211 号），核准上汽集团因国有资产行政划转而持有公司441, 810,534 股人民币普通股，因以资产认购本次发行股份而增持公司 1,110,637,737 股人民币普通股，核准公司向上海汽车工业（集团）总公司发行 1,110,637,737 股人民币普通股购买相关资产事宜。3 月31  日和4 月 14 日，公司分别公告在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成本次发行新增股份的登记及股份限售工作，以及上海久事公司、上海交通投资（集团）有限公司、申能（集团）有限公司原合计持有的公司441, 810,534 股普通股行政划转至上汽集团的过户工作。至此，公司总股本增至2,583,200,175 股，其中上汽集团持有公司 1,552,448,271 股，占公司总股本的 60.10%，成为公司控股股东。 
    （4 ）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 
    上海市国有资产监督管理委员会 
         100% 
    上海汽车工业（集团）总公司 
         60.1％ 
    华域汽车系统股份有限公司 
    3、其他持股在百分之十以上的法人股东 
     截至本报告期末，公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 
        华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
        第五节        董事、监事和高级管理人员 
          （一）董事、监事、高级管理人员情况 
                                                                                           单位:股 币种:人民币 
                                                                                                                       是否在 
                                                                                                   变   报告期内从     股东单 
                         性                                         年初持     年末持    股份增    动    公司领取的    位或其 
  姓 名       职 务             出生年月         任期起止期 
                         别                                          股数       股数      减数     原   报酬总额(万    他关联 
                                                                                                   因    元) (税前)    单位领 
☆                                                                                                                         取 
胡茂元      董事长       男  1951 年4 月      2009-4-20 至2012-4-19                                                0      是 
沈建华      董事         男   1953 年3 月     2009-4-20 至2012-4-19                                                0      是 
薛  建      董事         男   1953 年7 月     2009-8-4 至2012-4-19                                                 0      是 
            董事、总经 
张海涛                   男   1959 年 5 月    2009-4-20 至2012-4-19                                               36 
            理 
孙持平      董事         男   1958 年3  月    2009-4-20 至2012-4-19                                                4 
胡鸿高      董事         男   1954 年9 月     2009-4-20 至2012-4-19                                                4 
陈步林      独立董事     男   1945  年6 月    2009-4-20 至2012-4-19                                                4 
张维炯      独立董事     男   1953  年7 月    2009-4-20 至2012-4-19                                                4 
朱荣恩      独立董事     男   1954  年 10 月  2009-4-20 至2012-4-19                                                4 
            监事会主 
朱根林                   男   1955  年9 月    2009-4-20 至2012-4-19                                                0      是 
            席 
杨静怡      监事         女   1957  年 10 月  2009-4-20 至2012-4-19                                                0      是 
蒋东跃      监事         男   1966 年7 月     2009-8-4 至2012-4-19                                              16.7 
马振刚      副总经理     男   1973 年7 月     2009-4-20 至2012-4-19                                             33.3 
荀逸中      副总经理     男   1954 年 11 月   2009-8-29 至2012-4-19                                             16.7 
吴  珩      财务总监     男   1976 年 8 月    2009-4-20 至2012-4-19                                             26.7 
            董事会秘 
茅其炜                   男   1975 年 11 月   2009-4-20 至2012-4-19                                             26.7 
            书 
  合计                                                                                                         176.1 
        董事、监事、高级管理人员的主要工作经历： 
              胡茂元先生，曾任上海拖拉机厂装配车间副主任，拖拉机厂厂长，上海汽车拖拉 
        机工业联营公司副总经理、总经理助理，上海汽车工业总公司总经理助理、副总经理， 
        上海汽车工业总公司副总裁兼上海汇众汽车制造有限公司总经理，上海汽车工业总公 
        司副总裁，上海汽车工业（集团）总公司副总裁兼上海汽车有限公司副总经理，上海 
        汽车工业（集团）总公司副总裁兼上海汽车有限公司副总经理、上海通用汽车有限公 
        司总经理，上海汽车工业（集团）总公司总裁、党委副书记，上海汽车工业（集团）华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告总公司总裁、党委副书记、上海汽车集团股份有限公司党委书记、董事长。现任上海汽车工业（集团）总公司党委书记、董事长；上海汽车集团股份有限公司党委书记、董事长；华域汽车系统股份有限公司董事长。 
     沈建华先生，曾任上海摩托车厂办公室主任，上海汽车拖拉机工业联营公司总经理办公室副主任，深圳中瑞汽车机械工业有限公司总经理，上海汽车工业（集团）总公司总裁办公室主任，副总经济师兼总裁办公室主任，总裁助理、副总经济师兼总裁办公室主任，上海汽车工业（集团）总公司副总裁，上海汽车集团股份有限公司副总裁兼零部件业务董事局主席。现任上海汽车工业（集团）总公司总裁、党委副书记；华域汽车系统股份有限公司副董事长。 
     薛建先生，曾任上海拖拉机齿轮厂技术员、组织干事、党委副书记、厂长助理，上海汽车工业总公司宣传处干事、副处长、党办副主任、主任，上海汽车工业（集团）总公司党办主任、董事会办公室主任，上海汽车股份有限公司党委书记、纪委书记、工会主席，上海汽车工业（集团）总公司、上海汽车集团股份有限公司组干部部长。现任上海汽车工业（集团）总公司党委副书记，总部党委书记，华域汽车系统股份有限公司董事。 
     张海涛先生，曾任上海电焊机研究所产品设计科工程师，上海纳铁福传动轴有限公司销售部经理、副总经理、总经理，双龙汽车有限公司首席执行副社长、代表理事、共同代表董事，上海汽车集团股份有限公司副总经济师。现任华域汽车系统股份有限公司董事、总经理。 
     孙持平先生，曾任中国人民银行上海市分行黄浦、静安区办事处分理处会计、组长、副主任，营业部党委副书记兼纪委书记，徐汇区办事处(徐汇支行)副主任、行长、党委副书记，国际业务部总经理，行长助理兼国际业务部总经理，副行长，中国工商银行广东省分行副行长、行长、党委书记,中国工商银行上海市分行行长、党委书记。现任中国工商银行江苏省分行行长、党委书记，华域汽车系统股份有限公司董事。 
     胡鸿高先生，曾任复旦大学法律学系经济法教研室主任、副系主任，复旦大学法学院（综合）副院长，复旦大学法律学系系主任，复旦大学法学院（法律学科）副院长。现任复旦大学民商法研究中心主任，华域汽车系统股份有限公司董事。 
     陈步林先生，曾任上海市财政局第一分局专管员、第一财政所所长，上海市财政局第二分局局长、党组书记，上海市财政局副局长、机关党委书记，上海市统计局副局长、局长、党组书记，上海市国有资产管理办公室主任、党组书记、秘书长，上海华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告市政协常委，国泰君安证券股份有限公司董事长、党组书记，现任华域汽车系统股份有限公司独立董事。 
     张维炯先生，曾任上海交通大学动力机械工程系助教，上海交通大学管理学院助理院长、副院长，中欧国际工商学院 EMBA  主任，副教务长。现任中欧国际工商学院副院长兼中方教务长，华域汽车系统股份有限公司独立董事。 
     朱荣恩先生，曾任上海财经大学教师、上海申华股份有限公司财务总监（兼）。现任上海财经大学教师、上海新世纪资信评估投资服务有限公司总裁（兼），华域汽车系统股份有限公司独立董事。 
     朱根林先生，曾任上海财经大学教师、系党支部书记、校团委书记、宣传部副部长（主持工作）、系党总支书记、校党委委员,  上海国际信托投资公司计划部经理、基金投资管理部经理兼上海市上投投资管理公司总经理，上海汽车集团财务有限责任公司总经理、党总支书记,  上海汽车工业（集团）总公司副总会计师，上海汽车集团（北京）有限公司总经理。现任上海汽车工业（集团）总公司财务总监，华域汽车系统股份有限公司监事会主席。 
     杨静怡女士，曾任上海汽车工业总公司总经理办公室秘书、秘书科副科长， 上海汽车工业总公司总经理办公室对外事务科副科长、科长，上海汽车工业（集团）总公司总裁办公室副主任，上海汽车工业（集团）总公司总裁办公室主任，上海汽车集团股份有限公司董事会（监事会）办公室主任、党委办公室副主任。现任上海汽车工业（集团）总公司董事会办公室主任、党委办公室副主任，上海汽车集团股份有限公司党委办公室副主任，华域汽车系统股份有限公司监事。 
     蒋东跃先生，曾任上海新建齿轮厂财务部职员、团总支书记，上海汽车制动器公司商务部经理助理、审计室主任，上海汽车工业（集团）总公司财务部集团总帐，上海汽车制动系统有限公司财务部部门经理、经理助理，上海汽车工业（集团）总公司制造事业部、零部件业务董事局财务分析主管。现任华域汽车系统股份有限公司监事、审计室主任。 
     马振刚先生，曾任上海汇众汽车制造有限公司轿车车桥厂一金工车间副主任、副书记，规划部规划科副科长、副经理、经理，上海汽车工业（集团）总公司规划发展部副经理，投资运营部副经理（主持工作），上海汽车工业（集团）总公司制造事业部副总经理、零部件业务董事局副主席。现任华域汽车系统股份有限公司副总经理。 
     荀逸中先生，曾任上海汽车发动机厂技术档案室科长助理，上海大众汽车有限公华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告司发动机厂翻译、助理、值班长，装配车间副经理，汽缸车间副经理、厂长协理，上海汽车工业浦东轿车项目组质量规划项目经理，上海通用汽车有限公司动力总成厂副厂长、党总支书记，上海通用汽车有限公司副总经理。现任华域汽车系统有限公司副总经理。 
     吴珩先生，曾任上海汽车集团财务有限责任公司投资银行部科员，计划财务部副经理、经理，固定收益部经理，上海汽车集团股份有限公司财务部财务科科长，上海汽车集团股份有限公司财务部执行总监助理兼会计科经理。现任华域汽车系统股份有限公司财务总监。 
     茅其炜先生，曾任上海汽车锻造总厂团委副书记（主持工作），上海汽车工业（集团）总公司团委干事，上海汽车工业（集团）总公司、上海汽车集团股份有限公司工会群众生产部副部长，党委办公室副科长、科长，上海汽车工业（集团）总公司、上海汽车集团股份有限公司董事会办公室主任助理兼综合科经理。现任华域汽车系统股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。 
       （二）在股东单位任职情况 
                                                                                   在股东单位 
                                                          任期起始    任期终止 
 姓   名     股东单位名称            担任的职务                                    是否领取报 
                                                             日期        日期 
                                                                                     酬津贴 
           上海汽车工业（集 
 胡茂元                           董事长、党委书记        2006.07.01                    是 
              团）总公司 
           上海汽车工业（集 
 沈建华                           总裁、党委副书记        2006.07.01                    是 
              团）总公司 
           上海汽车工业（集 
  薛建                               党委副书记           2009.01.20                    是 
              团）总公司 
           上海汽车工业（集 
 朱根林                               财务总监            2002.02.07                    是 
              团）总公司 
           上海汽车工业（集 董事会办公室主任、党 
 杨静怡                                                  2006.09.29                     是 
              团）总公司       委办公室副主任 
       （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 
 董事、监事、高级管理人  独立董事年度津贴由董事会拟订，并经股东大会审议批准。独 
 员报酬的决策程序                立董事年度津贴为每年税前4万元人民币，其在履行职务过程中 
                                 产生的必要合理的费用由公司承担。公司高级管理人员的薪酬 
                                 经提名、薪酬与考核委员会讨论同意，由董事会审议并确定。 
 董事、监事、高级管理人  根据公司经营业绩和个人工作职责等考评指标对高级管理人员华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
 员报酬确定依据                的绩效进行考核。 
 董事、监事和高级管理人  经决策程序及考核后支付 
 员报酬的实际支付情况 
      （四）公司董事监事高级管理人员变动情况 
     1、董事调整情况 
      2009年3月27 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于董事会换届选举的议案》，同意提名胡茂元先生、沈建华先生、孙持平先生、胡鸿高先生、张海涛先生、陈步林先生、张维炯先生、朱荣恩先生等八人为公司第六届董事会董事候选人，其中孙持平先生、胡鸿高先生为公司外部董事，陈步林先生、张维炯先生、朱荣恩先生为公司独立董事。2009年4月20 日，公司召开2008年度股东大会，以累积投票制选举上述董事候选人为公司第六届董事会董事。同日，公司召开第六届董事会第一次会议，选举胡茂元先生为公司董事长，沈建华先生为公司副董事长。 
      2009年8月4 日，公司发布《关于职工代表董事选举结果的公告》，经公司第一届职工代表大会第一次联席会议选举，薛建先生作为职工代表董事进入公司第六届董事会。 
      2、监事调整情况 
      2009年3月27 日，公司召开第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于监事会换届选举的议案》，同意提名朱根林先生、杨静怡女士为公司第六届监事会监事候选人。2009年4月20 日，公司召开2008年度股东大会，以累积投票制选举上述监事候选人为公司第六届监事会监事。同日，公司召开第六届监事会第一次会议，选举朱根林先生为公司监事会主席。 
     2009 年 8 月4  日，公司发布《关于职工代表监事选举结果的公告》，经公司第一届职工代表大会第一次联席会议选举，蒋东跃先生作为职工代表监事进入公司第六届监事会。 
     3、高级管理人员调整情况 
     2009 年4 月20  日，公司召开第六届董事会第一次会议，聘任张海涛先生为公司总经理，马振刚先生为公司副总经理，吴珩先生为公司财务总监，茅其炜先生为公司董事会秘书。 
     2009 年 8 月27  日，公司召开第六届董事会第四次会议，聘任荀逸中先生为公司副总经理。华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
      （五）公司员工情况 
     截至报告期末，公司及合并报表范围内子公司在册员工总数为 8,157 人，其中生产人员 3,702 人，市场销售人员 178 人，工程技术人员 1,478 人，财务审计人员 142 
人，行政管理人员 524  人，其他人员2,133 人。按教育程度情况划分，其中研究生及以上学历225 人，大学本科学历 1,505 人，大学专科学历 1,339  人，中专及以下学历 
5,088 人。本年度公司没有需承担费用的离退休人员。 
第六节      公司治理结构 
    （一）公司治理的情况 
     报告期内，公司完成本次重大资产重组，公司的业务、资产、人员均发生重大变化，公司名称变更为华域汽车系统股份有限公司。鉴于此，报告期内，公司严格按照 
 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》等法律法规的要求，完善法人治理结构，加强信息披露工作，规范公司日常运作。公司董事会、监事会和经营层权责明晰，法人治理结构符合《上市公司治理准则》的要求。 
     1、关于股东和股东大会 
     公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《公司章程》、 
 《股东大会议事规则》的规定，不断完善公司股东大会的规范运行。年内共召开股东大会 1  次，采用累积投票方式选举产生新一届董事会和监事会，股东大会的召集、召开合法有效。 
     2、关于董事与董事会 
     报告期内，公司董事会顺利完成换届选举，同时亦对董事会专门委员会作出相应调整。公司第六届董事会由9 名董事组成，其中外部董事2 名，独立董事3 名，外部董事（含独立董事）占比超过 50%，具有较大的独立性，对公司治理的进一步优化发挥着重要作用。本届董事会中还新设 1 名职工代表董事，使董事会的整体构成更趋合理。董事会设立战略委员会、审计委员会、提名、薪酬与考核委员会等三个专门委员会，除战略委员会外，其他专门委员会的主任委员和委员全部由外部董事（含独立董事）担任，并由独立董事担任主任委员。2009 年度董事会专门委员会共召开 5 次会议，其中审计委员会会议4 次，提名、薪酬与考核委员会会议 1 次，分别对内控建设、财务审计、拟聘高管等议案进行审议，提出许多建设性意见，并作出专业判断，为董事会科学决策提供依据和保证，较好地维护了公司全体股东的合法权益。华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
     3、关于监事与监事会 
     报告期内，公司监事会顺利完成换届选举，第六届监事会由3            名监事组成，其中 
1  名为职工代表监事。监事会认真履行《公司法》、《证券法》以及《公司章程》所赋予的权力和义务，本着对全体股东负责的精神，严格按照《监事会议事规则》的要求，积极勤勉、规范尽责地开展各项工作，对公司依法决策、合规运作、定期报告编制以及董事、高级管理人员依法履职等情况进行合法合规性的监督。 
     4、关于控股股东与上市公司 
     2009年公司完成重大资产重组后，控股股东上汽集团的的独立供应汽车零部件业务进入上市公司，并对维护上市公司及中小股东合法权益作出相关承诺。 
     公司的业务、人员、资产、机构、财务等方面均独立于控股股东，公司董事会、监事会及内部机构都独立运作。本报告期内，不存在控股股东违规占用公司资金和资产的情况。 
     公司与控股股东之间的关联交易均按照上市公司监管要求履行了必要的决策程序，并按照上海证券交易所《股票上市规则》的相关规定进行了披露，交易的公平性和公正性得到有效保证。 
     5、关于相关利益者 
     公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、公司员工、配套客户等利益相关者的合法权益，认真履行应尽的社会责任，通过良好的沟通，积极的合作，共同推动公司持续、健康发展。 
     6、关于信息披露和透明度 
     公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并接待股东来访和咨询；指定《上海证券报》、《中国证券报》为公司信息披露的报纸。公司的股东大会、董事会、监事会等会议决议及相关重大信息，均能按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、 
 《信息披露事务管理制度》的要求，真实、准确、完整、及时地进行披露，并做好信息披露前的保密工作，保证广大投资者平等获取信息的权利。 
     7、报告期内公司治理的总体情况：公司重大资产重组完成后，在业务性质、经营模式、运营管理等方面发生了根本性变化，为此，公司按照“精简、高效”原则，搭建新的组织架构，做到明晰权责、逐级授权、规范管理。同时，根据政策法规、监管要求，结合实际情况，及时对《公司章程》及三会议事规则、董事会三个专门委员会工作细则、《独立董事工作制度》、《信息披露事务管理制度》、《关联交易管理制度》、华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
 《总经理工作细则》、《投资者关系管理制度》等14 项制度进行修订和完善，进一步规范公司基本管理制度和“三会”运作，并在董事会审计委员会的具体指导下，加紧制订适应全新业务管控模式的公司内控制度，使得公司治理水平得以进一步提升。 
        （二）董事履行职责情况 
      1、董事参加董事会的出席情况 
                            本年应参                 以通讯方                             是否连续两 
                 是否                   亲自出席                 委托出席 
  董事姓名                  加董事会                式参加次                 缺席次数     次未亲自参 
               独立董事                    次数                    次数 
                              次数                      数                                  加会议 
   胡茂元          否           6           6            4           0            0            否 
   沈建华          否           6           6            4           0            0            否 
   薛  建          否           5           5            4           0            0            否 
   张海涛          否           6           6            4           0            0            否 
   孙持平          否           6           6            4           0            0            否 
   胡鸿高          否           6           6            4           0            0            否 
   朱荣恩          是           6           6            4           0            0            否 
   张维炯          是           6           6            4           0            0            否 
   陈步林          是           6           6            4           0            0            否 
     报告期内，不存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 
   年内第六届董事会召开会议次数                                                                    6 
   其中：现场会议次数                                                                              2 
           通讯方式召开会议次数                                                                    4 
     2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 
      公司独立董事未对本年度的董事会议案及其他事项提出异议。 
     3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 
     根据《独立董事工作制度》的要求，积极了解公司日常经营情况，认真审阅公司每月报送的动态信息，及时掌握公司在生产经营、日常管理、投资项目进展、资本市场变化等方面情况。对于需经董事会审议的议案，我们除审阅公司提供的材料外，还认真听取相关人员专题汇报，再基于自身专业知识判断，独立、客观、审慎地行使表决权，对完善公司治理、规范公司运作、控制运营风险发表建设性意见。同时积极有华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告效地履行独立董事的职责。一是对公司生产经营管理、财务信息披露、内控体系建设、内审制度建立等方面工作提出专业意见或建议；二是对董事会决议执行、担保和委贷风险控制、规范关联交易等情况进行核查和监督；三是对定期报告、对外担保、关联交易、高管提名等事项做出客观、公正的判断，发表独立性意见和说明，有效维护了公司和中小股东的合法权益。 
    （三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 
               是 否 独 
                                                        情况说明 
               立完整 
                           2009年重大资产重组完成后，控股股东的独立供应汽车零部件业务已 
 业务方面         是       进入上市公司，并对未来不会从事可能产生同业竞争的相关事项作出 
                           了承诺，公司业务独立于控股股东及控股股东控制的其他关联单位。 
                           公司在劳动人事及工资管理等方面均独立于控股股东，总经理、副总 
 人员方面         是       经理、财务总监、董事会秘书等均未在控股股东单位任职，以上人员 
                           均在本公司领取报酬。 
                           2009  年重大资产重组完成后，控股股东已将公司认购资产转移给公 
                           司，并配合完成了产权过户、工商变更登记、股权过户、银行开户更 
 资产方面         是       名等相关手续。公司与控股股东之间产权关系明确，公司对所属资产 
                           拥有完整的所有权；公司的资金、资产和其他资源由自身独立控制并 
                           支配，不存在股东单位违规占用公司资产、资金及其他资源的情况。 
 机构方面         是       公司已设立完全独立于控股股东的组织机构。 
                           公司有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制 
 财务方面         是       度；公司独立开设银行账户、独立纳税；公司设审计室，专门负责公 
                           司财务的内部审计工作。 
     （四）公司内部控制制度的建立健全情况 
                         本次重大资产重组后，公司现有独立供应零部件业务与原公交客运业务 
                         相比，无论在业务性质、经营模式、运营管理等方面都发生了根本性变内部控制建设的总  化，公司原有内控制度已明显无法适应公司现有业务的发展，因此，公 
体方案                   司根据《公司法》、《证券法》、财会[2008]7 号财政部等五部委关于《企 
                         业内部控制基本规范》的要求以及《上海证券交易所上市公司内部控制 
                         指引》的要求，结合现有业务和自身特点，加快公司内部控制制度建设。内部控制制度建立  报告期内，公司正按照相关法律法规的要求，从内部环境、风险评估、健全的工作计划及  控制活动、信息与沟通、内部监督等五大内控要素着手，组织编制内部华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
其实施情况              控制手册，手册将包含公司本部和所属企业篇，共计 37  章、126 节和 
                        800 多个关键控制活动，全面涵盖公司经营活动各业务环节，并体现对 
                        所属企业的管控要求。内部控制检查监督  公司已确定审计室为内部控制检查监督部门，定期向审计委员会、董事 
部门的设置情况          会提交检查监督工作报告。 
                        截至目前，公司内部控制手册正在编制完善过程中，待其经董事会批准内部监督和内部控 
                        实施后，公司董事会将通过董事会审计委员会，组织公司审计室对本部制自我评价工作开 
                        及所属企业的内控制度执行情况进行定期检查，并听取内部控制检查监展情况 
                        督工作情况汇报。每年董事会将审查公司内部控制的自我评估报告。董事会对内部控制  公司董事会审批《华域汽车系统股份有限公司内控手册》后，在公司及 
有关工作的安排          所属企业颁布试行。 
                        公司在贯彻执行《企业会计准则》和国家其他规定前提下，制定了《财与财务核算相关的  务报告管理》、《货币资金管理》、《金融投资管理》、《筹资管理》、《财务内部控制制度的完  会计制度》、《预算管理制度》、《担保管理制度》等一系列制度，对与财 
善情况                  务相关的内控环节进行严格规定，并在实际工作中予以有效实施与执 
                        行。内部控制存在的缺  截至目前，公司内部控制手册正在编制完善过程中。陷及整改情况 
      （五）高级管理人员的考评及激励情况 
     为有效调动高管人员的积极性和创造性，公司依据相关薪酬及考评管理办法，以及公司经营业绩和个人工作职责等考评指标，确定公司高级管理人员年度报酬。高级管理人员的薪酬兑现方案经提名、薪酬与考核委员会审核，提交董事会审议通过后实施。 
      （六）公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告： 
            否 
      （七）公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 
     公司在新修订的《信息披露事务管理制度》中规定“在年报信息披露工作中相关人员违反本制度或其他相关制度的要求，不履行或者不正确履行职责、义务或因其他个人原因，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的，公司有权按照《信息披露事务管理制度》的第五十三条规定的责任形式进行追究。”截止报告期内，公司未出现年报信息披露重大差错。 
华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
第七节     股东大会情况简介 
 会议届次      召开日期        决议刊登的信息披露报纸           决议刊登的信息披露日期 
2008  年度  2009    年 4     《上海证券报》、《中国证券报》2009 年4 月21  日 
股东大会      月20  日 
第八节     董事会报告 
 （一）管理层讨论与分析 
    1、报告期内公司总体经营情况 
     2009 年是公司全面完成重组各项工作，成功实现向独立供应汽车零部件业务整体转型发展的第一年。公司紧紧围绕“中性化、零级化、国际化”发展战略，牢牢把握国家汽车产业调整振兴规划与消费刺激政策等有利因素带来的机遇，面对形势复杂的宏观经济环境和快速变化的汽车市场形势，在公司董事会的正确领导下，在全体股东的大力支持下，在经营层和全体员工的共同努力下，克服各种困难，出色完成“上产能、保配套、稳质量、降成本”等各项工作任务，公司经济运行质量得到进一步提升。 
2009 年，按合并报表口径，公司全年实现营业总收入 2,466,786.48            万元，营业利润 
269,045.61 万元，归属于上市公司股东的净利润 153,085.31 万元，按期末总股本全面 
摊薄的基本每股收益 0.593         元，2009   年末总资产 2,752,764.79       万元，净资产 
1,240,523.78 万元。 
     2、公司的行业地位或区域市场地位 
     公司拥有直接投资汽车零部件企业 24 家，具备国内产品最多、品种最全、合作发展最好、应用开发能力最强、客户覆盖最广、业务规模最大的汽车零部件供应链体系。主要业务覆盖汽车内外饰、功能件、金属成形及模具、电子电器和热加工等，生产研发基地主要集中在长江三角洲地区，并正实现全国布局。主要客户涵盖国内主要乘用车厂商，并与上海大众、一汽大众、上海通用、上海汽车、神龙汽车、长安福特、北汽福田、北京现代、东风日产、奇瑞汽车等整车企业建立较为稳固的长期合作关系。公司部分产品如内饰、车灯、汽车电子、油箱系统等已进入欧、美、韩、澳及东南亚等地区市场。 
     公司正逐步建立起有一定国际竞争力的，包括产品开发过程、开发软件、试验验证设备、开发团队等方面在内的较完整的设计开发体系。 
 华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
      3、公司主营业务及其经营状况 
      报告期内公司的经营范围为：汽车、摩托车、拖拉机等交通运输车辆和工程机械 
 的零部件及其总成的设计、研发和销售，拖拉机等农用机械整机的设计、研发和销售， 
 技术转让，技术咨询和服务，实业投资，国内贸易（除专项规定），从事货物及技术 
 进出口业务（涉及许可经营的凭许可证经营）。 
      公司合并财务报表数据引用说明：按照财政部财会函[2008]60 号、财会便[2009]17 
 号文件的相关规定，公司本次重大资产重组构成反向购买，独立供应汽车零部件业务 
 被视为会计上的购买方，原巴士股份为会计上的被购买方。因此，下列公司合并财务 
 报表中，2009 年数据反映的是独立供应汽车零部件业务的财务状况和经营成果，2008 
 年数据反映的是上述独立供应汽车零部件业务的比较信息。 
☆      公司合并报表范围变化提示：2009 年 4  月 1  日起，公司取得对延锋（公司持有 
 50%股权）经营决策的实际控制权，延锋自 2009 年 4  月 1  日起纳入公司合并报表范 
 围。 
      （1）主营业务分行业、产品情况表                          单位：元 币种：人民币 
                                                                                  营业成 
                                                                  营业总收入                营业利润率 
分行业或                                              营业利润                    本比上 
                 营业收入             营业成本                    比上年增减                比上年增减 
 分产品                                                率(%)                      年增减 
                                                                      （%）                     （%） 
                                                                                   （%） 
内外饰件                                                                                    减少4.14 个 
             19,043,917,581.69     15,850,656,256.14    16.77         916.55       969.69 
   类                                                                                          百分点 
功能性总                                                                                    增加0.01 个 
             4,975,951,665.19      4,282,141,677.71     13.94         13.85        13.84 
 成件类                                                                                        百分点 
                                                                                            增加3.67 个 
热加工类      647,995,535.31        590,689,801.35       8.84         -7.39        -10.98 
                                                                                               百分点 
                                                                                            增加1.06个 
  合计       24,667,864,782.19     20,723,487,735.20    15.99         255.26       250.83 
                                                                                               百分点 
      注：上表中营业利润率计算公式为：（营业收入－营业成本）/营业收入，上年同 
 期比较为公司独立供应汽车零部件业务的信息。本次重大资产重组完成后，本公司取 
 得了延锋伟世通汽车饰件系统有限公司（以下简称延锋）的控制权，因此自 2009  年 4 
 月 1  日起将延锋纳入合并报表范围，从而导致内外饰件类营业收入、营业成本大幅上 
 升，也影响了指标的可比性。华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
       （2）主营业务分地区情况                                  单位：元 币种：人民币 
           地区                          营业收入                 营业收入比上年增减（%） 
            国内                       24,667,864,782.19                      255.26 
            国外                              /                                   / 
           合计                        24,667,864,782.19                      255.26 
       （3）主要供应商、客户情况                                   单位：元     币种：人民币 
         供应商、客户                        金额                  占比重                 比重 
 前五名供应商采购金额合计              3,113,606,934.98       占采购总额比重              15.40 
前五名销售客户销售金额合计   15,874,517,281.99                占销售总额比重              64.35 
     4、公司主要资产构成变动情况 
       （1）公司资产构成变动情况                                     单位：元 币种：人民币 
                                    2009 年末                          2008 年末 
                                                                                               金额同比 
        项  目                 金  额          占总资产           金  额           占总资      增减率% 
                                                 比重%                            产比重% 
      货币资金            7,057,686,488.79       25.64       1,208,993,294.54        10.73        483.77 
      应收票据            1,721,872,338.20         6.26        300,370,861.43         2.67        473.25 
      应收账款            4,302,756,915.78       15.63        754,511,359.65         6.70         470.27 
         存货             2,237,633,970.98         8.13      1,103,708,803.43        9.80         102.74 
 可供出售金融资产         1,733,810,462.95         6.30        48,185,282.18          0.43       3498.22 
       固定资产           3,682,000,722.74       13.38       1,772,658,866.24        15.74        107.71 
      在建工程             221,581,017.13           0.8       320,338,234.51         2.84        -30.83 
      无形资产             373,303,011.62          1.36       150,233,928.11         1.33         148.48 
      应付票据            1,201,685,582.30         4.37        111,829,802.82         0.99        974.57 
      应付账款            6,590,280,202.91       23.94       1,212,877,119.17        10.77        443.36 
    应付职工薪酬           831,281,755.82          3.02       235,430,051.72         2.09         253.09 
      应交税费             348,057,340.60          1.26        19,046,453.21         0.17        1727.41 
     其他应付款            742,665,098.09          2.70       382,196,334.91         3.39         94.32 
  递延所得税负债           374,298,520.56          1.36               /                /             / 
         股本             2,583,200,175.00         9.38               /                /             / 
      资本公积            8,562,078,075.70       31.10                /                /             / 
     分析： 
      1）货币资金期末比期初增加58.5 亿元，剔除合并范围变化影响实际增加32.3 亿元，主要原因是公司收到本次重大资产重组出售资产款项扣除期间损益后的金额23.4 
华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告亿元，及本次重大资产重组购买资产中现金款项3.3 亿元，其他系销售增长资金回笼所致。 
     2）应收票据期末比期初上升了 14.2 亿元，剔除合并范围变化影响实际上升 1.7 
亿元，主要原因是独立供应汽车零部件业务增长所致。 
     3）应收账款期末比期初上升了 35.5  亿元，剔除合并范围变化影响实际上升 2.6 
亿元，主要原因是独立供应汽车零部件业务增长所致。 
     4 ）存货期末比期初上升了11.3 亿元，剔除合并范围变化影响实际上升3.4 亿元，主要原因是随着独立供应汽车零部件业务的增长，相应增加了采购量所致。 
     5）可供出售金融资产期末比期初增加16.9 亿元，主要原因是期末包含民生银行股权的价值。 
     6）固定资产期末比期初增加 19.1 亿元，剔除合并范围变化影响实际增加 1.8 亿元，主要原因是在建项目竣工转入所致。 
     7）在建工程期末比期初减少1 亿元，剔除合并范围变化影响实际减少 1.8 亿元，主要原因是新购置及在建项目竣工转入固定资产所致。 
     8）无形资产期末比期初增加2.2 亿元，剔除合并范围变化影响实际增加 0.3 亿元，主要原因是新购入无形资产所致。 
     9）应付票据期末比期初上升了10.9 亿元，剔除合并范围变化影响实际上升了0.9 
亿元，主要原因是随着独立供应汽车零部件业务的增长，相应增加了采购量所致。 
     10）应付账款期末比期初上升了 53.8  亿元，剔除合并范围变化影响实际上升了 
7.9 亿元，主要原因是随着独立供应汽车零部件业务的增长，相应增加了采购量所致。 
     11）应付职工薪酬期末比期初上升了6 亿元，剔除合并范围变化影响实际上升了 
0.3 亿元，基本与年初数持平。 
     12）应交税费期末比期初增加 3.3  亿元，剔除合并范围变化影响实际增加了 0.7 
亿元，主要原因是独立供应汽车零部件业务增长，使得应交的各类税费提高所致。 
     13）其他应付款期末比期初增加3.6 亿元，剔除合并范围变化影响实际减少了 1.3 
亿元，主要原因是支付结算款项所致。 
     14）递延所得税负债期末比期初增加3.7 亿元，主要是期末包含民生银行股权增值应确认的递延所得税负债。 
     15）股本增加 25.8  亿元，主要原因是本次重大资产重组定向增发取得股本 11.1 
亿元，以及在反向购买的会计处理中，公司原股本 14.7 亿元被视为新增股份处理所致。华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
     16）资本公积增加85.6 亿元，主要原因是股东出资超过股本部分确认的资本公积 
81 亿元及可供出售金融资产公允价值变动增加4.6 亿所致。 
     （2）公司销售费用、管理费用、财务费用、所得税等财务数据 
                                                                 单位：元 币种：人民币 
       项目                2009 年               2008 年        本年度比上年度增减％ 
     销售费用           324,775,917.63       100,361,145.08              223.61 
     管理费用          1,904,379,241.41       560,641,606.89             239.68 
     财务费用           28,939,656.87         56,225,854.30               -48.53 
      所得税            172,112,895.11        97,815,447.04                75.96 
     分析： 
     1）销售费用本年度比上年度增加22,441 万元，剔除合并范围变化影响实际增加 
6,203 万元，主要原因是业务增长带来的运输费用增加。 
     2）管理费用本年度比上年度增加134,374 万元，剔除合并范围变化影响实际增加 
25,906 万元，主要原因是业务增长带来的工资费用、修理费用增加，及本期研究开发费投入增加。 
     3）财务费用本年度比上年度减少 2,729         万元，剔除合并范围变化影响实际减少 
5,394 万元，主要原因是归还部分借款减少了利息支出，以及存款利息增加所致。 
     4 ）所得税费用本年度比上年度增加7,430 万元，剔除合并范围变化影响实际减少 
1,934 万元，基本与上年持平。 
     5、公司报告期内现金流量情况                               单位：元 币种：人民币 
           项目名称                    2009 年             2008 年             增减额 
经营活动产生的现金净流量 
                                  3,416,314,252.06     175,966,775.99     3,240,347,476.07 
净额 
投资活动产生的现金净流量 
                                  1,074,480,376.42     603,724,529.57      470,755,846.85 
净额 
筹资活动产生的现金净流量 
                                  1,198,283,753.97     -730,788,225.75     1,929,071,979.72 
净额 
     分析： 
     1）本年度公司经营活动产生的现金净流量34.2 亿元，比上年度增加32.4 亿元，剔除合并范围变化影响实际比上年度增加 13.1 亿元，主要原因公司业务增长、盈利增加带来的现金流量增加所致。华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
     2）本年度公司投资活动产生的现金净流量 10.7 亿元，比上年度增加 4.7 亿元，主要原因是延锋纳入合并范围，其货币资金并入所致。 
     3）本年度公司筹资活动产生的现金净流量12 亿元，比上年度增加 19.3 亿元，主要原因是公司收到本次重大资产重组出售资产款项所致。 
     6、报告期内公司财务状况及经营成果分析                         单位：元 币种：人民币 
    项目名称               2009 年末               2008 年末              增减额           增减幅度％ 
     总资产           27,527,647,875.62        11,263,236,315.30    16,264,411,560.32          144.40 
     总负债            12,225,525,746.14        3,168,924,683.82      9,056,601,062.32        285.79 
    股东权益           12,405,237,842.72        7,302,559,118.97      5,102,678,723.75         69.88 
   营业总收入         24,667,864,782.19         6,943,657,350.87    17,724,207,431.32          255.26 
    营业成本          20,723,487,735.20         5,907,001,979.17    14,816,485,756.03          250.83 
归属母公司所有 
                       1,530,853,091.66         1,002,985,109.90      527,867,981.76            52.63 
   者的净利润 
     分析： 
     公司 2009  年 1－12 月累计实现营业总收入 2,466,786  万元，比上年同期增加了 
255.26%，一方面是公司销售规模增长，另一方面是公司自2009 年4 月 1 日起将延锋纳入合并范围，公司利润表营业总收入、营业成本项目有较大变化。 
     本报告期，公司抓住国内乘用车市场持续增长机遇，一方面加大市场拓展力度，积极推进降本措施，不断提高产品竞争力；另一方面紧跟整车企业配套上量速度，优化调整生产结构，不断提高生产效率，切实满足客户需求，从而保持了公司良好经济运行态势，全年公司归属于母公司的净利润 153,085 万元，同比上升了 52.63%，取得了良好的经济效益。 
     7、公司主要控股公司情况                                   单位：万元 币种：人民币 
      公司名称                     主要产品或服务                 注册资本       资产规模       营业收入 
上海拖拉机内燃机有限      拖拉机、内燃机、轻型客车及配套设备等 
                                                                      62,000         228,834       166,822 
公司                      产品的生产及销售 
上海中国弹簧制造有限      弹簧、弹性件、弹性悬架装置的生产及销 
                                                                      30,768         100,176         85,513 
公司                      售 
                          锻压件、金属切削、汽车钢圈、铰链、钢 
上海汽车锻造有限公司                                                  28,906          34,025          1,845 
                          板,弹簧等生产及销售 
上海联谊汽车拖拉机工      汽车配件、摩托车配件的生产及销售             6,000          51,675         47,371 
华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告贸有限公司 
上海实业交通电器有限      各种喇叭、调节器、继电器、闪光灯、电 
                                                                      13,030          98,202         79,421 
公司                      动刮水器、电动玻璃升降器等生产及销售 
                          汽车、摩托车、小型车油机的供油产品、上海乾通汽车附件有限 
                          发动机活塞、有色金属压铸件、小型动力        16,992          58,739         62,955 
公司 
                          机械产品等生产及销售 
上海赛科利汽车模具技 
                          设计、制作和生产汽车模具及其应用产品        29,122        116,738        135,461 
术应用有限公司 
延锋伟世通汽车饰件系      生产、销售用于汽车、卡车和摩托车的塑 
                                                                     107,895       1,121,943     1,938,248 
统有限公司                料和装潢产品、汽车电子、仪表等 
上海三电贝洱汽车空调      开发、生产汽车空调系统、发动机冷却系 
                                                                      20,667        182,725        287,269 
有限公司                  统 
     8、报告期内公司技术创新情况 
     2009 年，公司围绕“中性化、零级化、国际化”发展战略，以培养自主创新能力为方向，积极参与整车企业新平台、新车型的同步开发，进一步提高零部件专业化技术创新能力，不断完善研发创新体系，取得了良好成效。 
     公司及所属企业全年研发项目累计超过500项，研发经费汇总累计投入14.7亿元，申请专利共计178 件，其中发明 50 件；主导编制 3 项国家标准和 18 项行业标准；新增上海纽荷兰农业机械有限公司、上海汽车粉末冶金有限公司、上海贝洱热系统有限公司、延锋伟世通模具有限公司等4 家高新技术企业，上海贝洱热系统有限公司、上海博泽汽车部件有限公司、上海天纳克排气系统有限公司等 3 家市级技术中心；上海小糸车灯有限公司被认定为国家级标准化示范企业、上海市知识产权示范企业；上海汽车制动系统有限公司被认定为上海市知识产权示范（培育）企业；申雅密封件有限公司、上海中国弹簧制造有限公司被认定为上海市科技小巨人企业。 
     9、报告期内公司设备利用情况、订单的获取情况、产品的销售或积压情况、主要技术人员变动情况 
     报告期内，国内乘用车市场增长明显，公司零部件配套业务量充足，企业设备运行情况良好，开工率平均在 85%以上。 
     报告期内，公司产品整体销售情况良好，其中，仪表板 185 万套，同比增长 57%；保险杠 106 万套，同比增长 121%；座椅总成销售265 万套，同比增长49%；空调压缩机销售 324 万台，同比增长26%；电动摇窗机321 万门，同比增长44%；传动轴销售 609 万根，同比增长24%；制动钳、真空助力泵分别销售360 万件和 190 万件，同比增长53%和 19%；悬架弹簧销售769 万件，同比增长 16%。华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
     报告期内，主要产品库存合理，未出现产品积压情况。主要客户和市场分布没有发生重大变化，主要技术人员未发生重大变动。 
     10、公司对未来发展的展望 
      （1）行业发展趋势及公司新年度经营计划 
     2010 年，综合考虑宏观经济、行业政策、市场需求、燃油价格变动等诸多有利和不利因素的影响，预计全年国内汽车市场需求总量有望超过 1500 万辆，同比增长10%以上。 
     整车市场的快速增长将为公司带来良好的发展机遇，但公司同时也将面临日趋激烈的行业竞争以及整车配套价格下降、原材料价格波动等不利因素的影响，为此2010 
年公司将以“聚力发展上水平、聚焦转变调结构、聚首世博促和谐”为指导思想，重点抓好“十二五”发展规划编制、产品和业务结构调整、核心及主营业务发展等工作，推动公司加快形成核心技术能力和系统供货能力，打造自主掌控的零部件供应链体系。 
     2010 年公司主要任务：一是加大市场开拓力度，进一步巩固和深化与国内主要整车企业的战略合作关系；二是科学编制“十二五”战略规划，明确公司中长期发展目标，提升核心竞争能力；三是进一步深化降本增效工作，以降低结构成本、提高边际贡献为重点，不断巩固和提升企业盈利能力；四是稳步推行业务板块分类管理，建立运营绩效管控体系，提升企业技术开发能级和经济运行质量；五是加强内部控制体系建设，保证公司规范运作，提高风险防范能力。公司将努力实现经济运行的平稳健康，力争全年实现合并营业收入320 亿元，并在此基础上将营业成本相应控制在280 亿元。 
      （2）公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 
      （3）未来发展战略、资金需求及使用计划 
     公司将按照科学发展观的要求，抓住全球汽车行业调整发展和中国汽车工业快速发展的契机，以“中性化、零级化、国际化”为战略目标，深化与整车企业战略合作，加快零部件结构优化调整，聚焦核心业务、提升竞争能力、打造自主品牌，将公司建设成为国内综合能力最强，具备国际影响力和可持续发展能力的汽车零部件上市公司。 
     为完成2010    年度公司经营计划和工作目标，公司预计全年需增加投资汇总累计金额将超过 15 亿元，公司将优先考虑使用自有资金或通过银行信贷筹措资金。华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
     11、与公允价值计量相关的项目                                单位：元    币种：人民币 
                                      本期公允价      计入权益的累 
                                                                         本期计提 
   项目（1）        期初金额（2） 值变动损益          计公允价值变                    期末金额（6） 
                                                                        的减值（5） 
                                           （3）         动（4 ） 
金融资产其中：1.以公允价值计量且其变 
                                        712,073.12                                           100,185.00 
动计入当期损益的金融资产 
其中：衍生金融资产 
2. 可供出售金 
                     48,185,282.18                    460,355,348.43                  1,733,810,462.95 
融资产 
金融资产小计         48,185,282.18     712,073.12     460,355,348.43                  1,733,910,647.95 
金融负债 
投资性房地产 
生产性生物资产 
其他 
合计                 48,185,282.18     712,073.12     460,355,348.43                  1,733,910,647.95 
 （二）公司投资情况 
     1、公司对外投资情况                                    单位：万元 币种：人民币 
 报告期内投资额                                                                   23,056 
 投资额增减变动数                                                                     / 
 上年同期投资额                                                                       / 
 投资额增减幅度(%)                                                                    / 
     2、募集资金使用情况 
     报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 
     3、非募集资金项目情况 
                     项目名称                           项目金额            项目进度 
 增资延锋伟世通汽车饰件有限公司                           20,586 万元          完成 
 投资设立上海纳铁福传动系统销售有限公司                      510 万元          完成 
 增资上海采埃孚转向机有限公司                               1,960 万元         完成 
      （三）陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告责措施及处理结果 
     报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正。 
      （四）董事会日常工作情况 
     1、董事会会议情况及决议内容 
      （1）公司于2009 年 3 月27  日召开第五届董事会第二十七次会议，决议公告刊登在2009 年3 月30  日的《上海证券报》、《中国证券报》上。 
      （2）公司于2009 年 4 月20  日召开第六届董事会第一次会议，决议公告刊登在 
2009 年4 月21  日的《上海证券报》、《中国证券报》上。 
      （3）公司于2009 年 4 月29  日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《公司2009年第一季度报告》。 
      （4 ）公司于2009 年6 月1 日召开第六届董事会第三次会议，决议公告刊登在2009 
年6 月3  日的《上海证券报》、《中国证券报》上。 
      （5）公司于2009 年 8 月27  日召开第六届董事会第四次会议，决议公告刊登在 
2009 年 8 月29  日的《上海证券报》、《中国证券报》上。 
      （6）公司于2009 年 10 月29  日召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《公司2009年第三季度报告》。 
      （7）公司于2009 年 12 月25  日召开第六届董事会第六次会议，决议公告刊登在 
2007 年 12 月26  日的《上海证券报》、《中国证券报》上。 
     2、董事会对股东大会决议的执行情况 
     2009 年 4 月20  日，公司召开2008 年度股东大会审议通过《2008 年度利润分配 
方案》， 经立信会计师事务所有限公司审计，母公司2008            年度实现净利润 11,868.90 
万元，公司合并报表归属于母公司的净利润为-3,616.85           万元，因此，2008     年度利润分配方案为不进行股利分配，也不进行资本公积金转增股本。 
     2008 年度股东大会还审议通过了《关于变更公司名称、证券简称、经营范围及住 
所地的议案》、《关于聘任2009      年度审计机构的议案》。  2009 年 5 月22  日，公司名称由“上海巴士实业（集团）股份有限公司”变更为“华域汽车系统股份有限公司”， 
 自2009  年6   月5   日起，公司证券简称由“巴士股份”变更为“华域汽车”，证券代码“600741”保持不变。公司已聘德勤华永会计师事务所有限公司担任公司 2009  年度财务审计工作。华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
     3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告 
     2009 年度，公司董事会审计委员会根据《审计委员会工作细则》的要求充分发挥其职能，在建立健全公司内控制度、完善定期财务报告编制、强化内部审计工作等方面提出许多专业意见和建议，并且严格按照监管要求，建立了与公司外部审计机构的沟通渠道，审核了公司各期定期财务报告，发表了独立的审阅意见。 
     在公司2009 年财务报告审计过程中，审计委员会与审计机构充分沟通，确定了 
2009 年度财务报告的审计计划、审计安排和审计重点；听取了公司经营层对公司财务状况及经营成果的汇报，并召开了审计委员会扩大会议，对公司年度财务报告审核、会计师事务所续聘等事项做出了决议，保证了审计工作在约定期限内完成，同时维护了审计的独立性。 
     4、董事会下设的提名、薪酬与考核委员会的履职情况汇总报告 
     报告期内，公司董事会提名、薪酬与考核考核委员会依据《董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则》展开工作，按照其职责权限，对公司董事和高级管理人员的聘任出具相关意见，并认真审查了公司董事和高级管理人员尽职情况，审核了公司2009 
年年度报告中披露的董事和高级管理人员薪酬。 
     经公司董事会提名、薪酬与考核委员会审议认为：公司的绩效考核制度体现了权 
责利与公司效益相结合原则，对公司2009          年年度报告中披露的公司董事、高级管理人员薪酬情况无异议。 
      （五）利润分配或资本公积金转增预案 
     1、重大资产重组中出售资产相关期间损益及资产出售损益专项分配预案 
     公司2009 年3 月 10 日公告的《重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易报告书》中，公司控股股东上汽集团承诺：放弃其认购的公司新增发行股份（即 
1,110,637,737 股）对原巴士股份出售资产在相关期间（基准日至交易交割日，即2008 
年 5 月31  日至2009 年 3 月31  日）形成的利润以及上述资产出售损益的分配权，该等分配权项下的利润经交割日审计后确定，并按照本次发行前的股份总数（即 
1,472,562,438 股）由发行后的该等股份持有人共享。 
     鉴于以上情况， 根据本次重大资产重组中立信会计师事务所（以下简称“立信会计”）出具的截止于2008 年 5 月31  日（交易基准日）的《审计报告》（信会师报字 
 （2008）第11875 号）和截止于2009 年3 月31  日（交易交割日）的《审计报告》（信华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告会师报字（2009）第 11482  号），以及上海东洲资产评估有限公司出具的《资产评估 
报告》（沪东洲资评报字DZ080360062            号），计算得出本次重大资产重组出售资产相关损益（税前）金额为 107,055,421.21  元，该收益再扣除公司为此缴纳的所得税 
26,763,855.30 元和计提 10%的法定盈余公积8,029,156.59 元后，最终形成可供分配利润为72,262,409.32 元。 
      公司以2008 年末股份总数 1,472,562,438 股为基准，以现金红利方式一次性派送上述可供分配利润，即每 10 股派送现金红利0.491 元（含税），计72,302,815.71 元。 
2、年度分配预案 
      以公司2009 年年末总股本 2,583,200,175 股为基准，每 10 股派送现金红利 2.75 
元（含税），计710,380,048.13 元。本次不进行资本公积金转增。 
     上述两项分配后，公司未分配利润结余628,533,016.05 元。 
      以上两项分配预案尚需提交股东大会审议。 
     （六）公司前三年分红情况（原巴士股份数据） 
                                           分红年度合并报表中归属       占合并报表中归属于 
               现金分红的数额（含税） 
  分红年度                                 于母公司所有者的净利润       母公司所有者的净利 
                         （元） 
                                                    （万元）                润的比率(%) 
2006 年                     /                      17,807.87                       / 
2007 年                     /                      25,424.13                       / 
2008   年                   /                       -3,616.85                      / 
       （七）外部信息使用人管理制度的建立健全情况 
     公司高度重视信息披露前的保密工作，在定期报告及重大事项未披露前，均未将相关信息向外部单位进行报送。同时，为进一步加强对外部单位报送信息的管理、披露，公司在新修订的《信息披露事务管理制度》中设立了相关条款，明确了外部信息报送和使用的要求，公司将在实际工作中严格执行该制度。 
第九节      监事会报告 
     （一）监事会的工作情况 
     监事会按照《公司法》和《公司章程》赋予的权利和义务，本着对全体股东认真负责的精神，积极履行应尽的职责和义务，对公司依法运作情况和高管人员履行职责华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告的合法、合规性进行了监督，努力维护公司及全体股东的合法权益。 
☆     1、2009 年 3 月27  日，公司第五届监事会第二十七次会议审议通过《2008 年度监事会工作报告》、《公司2008  年度报告及摘要》、《关于修改公司监事会议事规则的议案》、《关于监事会换届选举的议案》。 
     2、2009 年4 月20  日，公司第六届监事会第一次会议审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》。 
     3、2009 年4 月29  日，公司第六届监事会第二次会议以通讯表决方式审议通过《公司2009 年第一季度报告》。 
     4、2009 年 8 月27  日，公司监事会第六届第三次会议审议通过《公司2009 年半年度报告》。 
     5、2009 年 10 月29  日，公司监事会第六届第四次会议以通讯表决方式审议通过 
 《公司2009 年第三季度报告》。 
     （二）监事会对公司依法运作情况的独立意见 
     报告期内，监事会一方面加强自身学习培训，全体新任监事积极参加上海证监局举办的“上市公司董事、监事”培训，认真学习相关法律法规，以100%的合格率获得结业证书。另一方面严格按照法律、法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定，充分履行监督职能，对公司的决策程序和董事、高管履职情况进行监督。本届监事会认为自任职以来，公司股东大会、董事会决策程序符合《公司章程》的有关规定；经营层依法执行股东大会和董事会的决议，并定期对决议落实情况和董事会授权事项进行报告；公司董事、高级管理人员在执行职务过程中勤勉尽责，没有违反法律、法规和《公司章程》的情况发生，没有损害公司利益和股东权益的行为；公司按照中国证监会、上海证券交易所等要求，不断完善公司治理，建立健全相关制度，结合汽车零部件行业特点，重新编制和实施内控制度，企业风险管理水平得以进一步提升。公司的股东大会、董事会、监事会等会议决议及相关重大信息，均能按照《信息披露事务管理制度》的要求，真实、准确、完整、及时地进行披露。 
     （三）监事会对公司财务情况的独立意见 
     报告期内，监事会审核了2009        年第一季度、半年度、第三季度财务报告。监事会认为，其内容及格式均严格按照国家财政法规、中国证监会、上海证券交易所的相关规定进行编制。 
     公司 2009  年度财务报告已经德勤华永会计师事务所有限公司审计，并出具了标华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告准无保留意见的审计报告。公司 2009  年度财务报告公允反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。 
       （四）监事会对募集资金使用情况的独立意见 
      报告期内公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 
       （五）监事会对收购、出售资产情况的独立意见 
     根据2009 年3 月 10 日公司收到的中国证监会批文《关于核准上海巴士实业（集团）股份有限公司重大资产重组及向上海汽车工业（集团）总公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2009]210  号），上海久事公司、上海交通投资（集团）有限公司以及申能（集团）有限公司将所持有的原巴士股份的股份无偿划转给上海汽车工业（集团）总公司，原巴士股份将所持有的除中国民生银行股份有限公司股权以及兴业证券股份有限公司股权（母公司持有）以外的所有资产和负债出售给上海久事公司，同时，原巴士股份向上海汽车工业（集团）总公司发行股份，购买独立供应汽车零部件业务相关的资产及负债。 
      2009 年7 月2  日，公司发布《重大资产重组实施情况报告书》，上述重大资产重组已实施完毕。 
      除上述重大资产重组外，第六届监事会自2009 年 4 月20  日成立起至本报告期末，公司没有发生新的重大资产收购或出售事项。 
       （六）监事会对关联交易情况的独立意见 
     报告期内公司关联交易符合法律法规和《公司章程》的规定，遵循了诚实信用、公开、公平、公正的原则。关联交易表决程序合法，关联董事回避表决，独立董事作出了客观、独立的判断，未发现有损害公司及中小股东利益的情况。 
     经公司 2008  年第一次临时股东大会批准，公司（并代表下属企业）与控股股东上海汽车工业（集团）总公司（并代表下属企业）就日常关联交易签署了关联交易框架协议，并对2009 年全年关联交易框架协议项下的日常关联交易金额进行了预测。 
     报告期内，公司在上述日常关联交易框架协议项下 2009  年度实际发生的日常关联交易金额未超出股东大会审议批准的预计金额范围，符合有关法律、法规的规定，且不存在损害公司及中小股东利益的情形。 
        华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
        第十节       重要事项 
           （一）重大诉讼仲裁事项 
             本年度公司无重大诉讼事项。 
           （二）破产重整相关事项 
             本年度公司无破产重整相关事项。 
           （三）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 
         1、证券投资情况 
        证券     证券                  最初投资成本     持有数量      期末账面值      占期末证券投    报告期损益 
序号                       证券简称 
        品种     代码                       （元）        （股）          （元）      资比例（％）        （元） 
  1     股票   601668   中国建筑            831,820       199,000                 0                    538,612.17 
  2     股票   601788   光大证券              42,160         2000                 0                     17,929.76 
  3     股票   601618   中国中冶             130,080        24,000                0                     47,895.38 
  4     股票   601888   中国国旅              11,780         1,000                0                      4,519.64 
  5     股票   300001   特锐德                11,900          500                 0                      5,916.08 
  6     股票   300009   安科生物               8,500          500                 0                     10,433.96 
  7     股票   300010   立思辰                 9,000          500                 0                      5,173.02 
  8     股票   300012   华测检测              12,890          500                 0                      8,120.00 
  9     股票   300014   亿纬锂能               9,000          500                 0                      9,604.58 
 10     股票   300021   大禹节水               7,000          500                 0                      4,178.72 
 11     股票   002303   美盈森                12,680          500                 0                      5,711.87 
 12     股票   002306   湘鄂情                 9,450          500                 0                      4,215.39 
 13     股票   600999     招商证券            31,000         1,000                0                      3,988.97 
 14     股票   002311   海大集团              14,000          500                 0                      4,117.37 
 15     股票   601989     中国重工            95,940        13,000                0                     14,348.32 
 16     股票   300032   金龙机电               9,500          500                 0                      5,920.64 
 17     股票   300034   钢研高纳               9,765          500                 0                      6,903.27 
 18     股票   300036   超图软件               9,800          500                 0                      8,914.37 
 19     股票   601299     中国北车           111,200        20,000                0                      5,569.61 
 20     股票   300037     新宙邦              14,495          500            14,495           14.47 
 21     股票   601117     中国化学            70,590        13,000           70,590           70.46 
 22     股票   002332     仙琚制药             4,100          500             4,100            4.09 
 23     股票   002333     罗普斯金            11,000          500            11,000           10.98 
     报告期已出售证券投资损益                                                                            712,073.12 
                合计                                                        100,185             100 
       华域汽车系统股份有限公司2009 年年度报告 
            2、持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 
        （1）持有其他上市公司股权情况                                    单位：元 
                                  占该公 
证券代    证券     最初投资成                   期末账           报告期       报告期所有者    会计核    股份 
                                  司股权 
   码     简称         本                       面价值            损益          权益变动      算科目    来源 
                                   比例 
                                                                                               可供出 
          民生 
600016            52,160,521.26