上柴股份(600841) 最新公司公告|查股网

						上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    1 
    上海柴油机股份有限公司 
    2009 年半年度报告摘要 
    §1 重要提示 
    1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 
    误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。 
    1.2 董事谷峰先生因公务未能出席本次审议半年度报告的董事会会议，书面委托董事程惊雷先生代为 
    行使表决权。 
    1.3 公司半年度财务报告未经审计。 
    1.4 本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。 
    1.5 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 
    1.6 公司负责人肖国普、主管会计工作负责人魏炜及会计机构负责人（会计主管人员）孙瑜声明：保 
    证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 
    §2 公司基本情况简介 
    2.1 基本情况简介 
    股票简称 上柴股份 
    股票代码 600841 
    股票上市交易所 上海证券交易所 
    股票简称 上柴B 股 
    股票代码 900920 
    股票上市交易所 上海证券交易所 
    董事会秘书 
    姓名 汪宏彬 
    联系地址 上海市军工路2636 号 
    电话 (021)65745656 
    传真 (021)65749845 
    电子信箱 sdecdsh@sh163c.sta.net.cn上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    2 
    2.2 主要财务数据和指标 
    2.2.1 主要会计数据和财务指标 
    单位:元 币种:人民币 
    本报告期末 上年度期末 
    本报告期末比上年度 
    期末增减（％） 
    总资产 3,102,415,119.79 2,833,316,270.47 9.50 
    所有者权益（或股东权益） 1,847,488,082.03 1,821,195,161.21 1.44 
    每股净资产(元) 3.85 3.79 1.58 
    报告期（1－6 月） 上年同期 
    本报告期比上年同期 
    增减（％） 
    营业利润 31,574,507.82 30,020,059.04 5.18 
    利润总额 31,753,105.64 31,802,368.28 -0.15 
    净利润 31,023,382.24 24,757,075.74 25.31 
    扣除非经常性损益后的净 
    利润 
    28,941,575.18 13,804,839.51 109.65 
    基本每股收益(元) 0.065 0.052 25.00 
    扣除非经常性损益后的基 
    本每股收益(元) 
    0.060 0.029 106.90 
    稀释每股收益(元) 0.065 0.052 25.00 
    净资产收益率(%) 1.68 1.35 增加0.33 个百分点 
    经营活动产生的现金流量 
    净额 
    181,172,482.27 30,864,629.98 486.99 
    每股经营活动产生的现金 
    流量净额（元） 
    0.377 0.064 486.99 
    2.2.2 非经常性损益项目和金额 
    √适用 □不适用 
    单位：元 币种：人民币 
    非经常性损益项目 金额 
    非流动资产处置损益 34,102.33 
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 144,495.49 
    其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,239,069.70 
    所得税影响额 -335,860.46 
    合计 2,081,807.06 
    2.2.3 境内外会计准则差异 
    □适用 √不适用 
    §3 股本变动及股东情况 
    3.1 股份变动情况表 
    □适用 √不适用上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    3 
    3.2 股东数量和持股情况 
    单位：股 
    报告期末股东总数 45,726 户 
    前十名股东持股情况 
    股东名称 股东性质 
    持股比 
    例(%) 
    持股总数 
    持有有限售条 
    件股份数量 
    质押或冻 
    结的股份 
    数量 
    上海汽车集团股份有限公司 国有法人 50.32 241,709,280 241,709,280 无 
    王家宜 其他 0.24 1,169,200 0 未 知 
    NORGES BANK 其他 0.21 1,016,230 0 未 知 
    陈莹 其他 0.21 1,000,360 0 未 知 
    徐立勋 其他 0.18 871,340 0 未 知 
    钱惠忠 其他 0.16 786,000 0 未 知 
    杨余波 其他 0.13 613,150 0 未 知 
    徐孜文 其他 0.12 600,000 0 未 知 
    EATON VANCE TAX-MANAGED 
    EMERGING MARKETS FUND 
    其他 0.11 534,000 0 未知 
    TOYO SECURITIES ASIA LTD. 
    A/C CLIENT 
    其他 0.11 510,700 0 未知 
    前十名无限售条件股东持股情况 
    股东名称 
    持有无限售条件股份的 
    数量 
    股份种类 
    王家宜 1,169,200 境内上市 外资股 
    NORGES BANK 1,016,230 境内上市 外资股 
    陈莹 1,000,360 境内上市 外资股 
    徐立勋 871,340 境内上市 外资股 
    钱惠忠 786,000 境内上市 外资股 
    杨余波 613,150 境内上市 外资股 
    徐孜文 600,000 境内上市 外资股 
    EATON VANCE TAX-MANAGED 
    EMERGING MARKETS FUND 
    534,000 境内上市 外资股 
    TOYO SECURITIES ASIA 
    LTD. A/C CLIENT 
    510,700 境内上市 外资股 
    CITIGROUP GLOBAL 
    MARKETS LIMITED 
    498,700 境内上市 外资股 
    上述股东关联关系或一致 
    行动的说明 
    前10 名股东中，上海汽车集团股份有限公司与其他9 名股东之间不存 
    在关联关系或一致行动人情况。前十名无限售条件股东未知其是否存 
    在关联关系或一致行动人的情况。 
    3.3 控股股东及实际控制人变更情况 
    □适用 √不适用 
    §4 董事、监事和高级管理人员情况 
    4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 
    □适用 √不适用上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    4 
    §5 董事会报告 
    2009 年上半年，国内柴油机行业受金融危机影响仍存。公司全面贯彻董事会提出的适度收缩、稳健经 
    营的经营思路，抓住国家实施积极财政政策和适度宽松货币政策带来的市场机遇，围绕效率优先，继 
    续狠抓产品质量和降本增效，深入推进精益管理，在国内需求下降和出口市场下滑的外部市场环境下， 
    各项工作取得一定进展。在产品质量管理方面，公司重点完善了质量标准体系建设和过程质量控制， 
    综合产品质量水平得到稳步提升；在降本增效方面，公司开展的各项精细化管理有效提高了资产周转 
    速度和质量，实现了对费用的严格管控；在新产品新技术开发方面，公司近几年相继开发成功了SC8DT、 
    SC9DF 等系列客车发动机，其中，公司拥有自主知识产权的SC8DT 发动机排放已达到国Ⅳ标准，并获 
    得2009 年第四届中国国际客车大赛CIBC 客车零部件节能减排奖。 
    2009 年上半年，公司累计实现销售柴油机31,496 台，较上年同期减少22.67％；累计实现营业收入 
    159,393.30 万元，较上年同期减少25.60％。营业收入下降的主要原因一是受宏观经济形势和出口市 
    场下滑等因素影响使得公司柴油机的产销量较上年减少，二是公司的合并报表范围较上年同期发生变 
    化。累计实现归属于母公司所有者的净利润3,102.34 万元，较上年同期增加25.31％，净利润增长的 
    原因是公司优化销售结构，开展降本增效活动产生成效，公司的整体资产质量和盈利能力有所提高。 
    报告期内，公司根据国家有关部委、上海证券交易所等要求进一步加强了内部控制管理工作，并结合 
    内部控制工作在实施和测评中发现的问题及时对相关规章进行了完善，公司的内控整体工作得到有效 
    提高。 
    2009 年下半年，公司将继续做好产品质量管理、降本增效和精益管理工作，努力提升生产效率和订单 
    响应速度；加大产品营销和市场开拓工作力度，努力提高产品的市场占有率；积极开展新产品和新项 
    目的投资，开辟公司新的利润增长点。 
    5.1 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 
    分行业 
    或分产 
    品 
    营业收入 营业成本 
    营业利 
    润率 
    (%) 
    营业收入 
    比上年增 
    减（％） 
    营业成本 
    比上年增 
    减（％） 
    营业利润率 
    比上年增减 
    （%） 
    分行业 
    柴油机 
    及配件 
    服务 
    1,552,416,279.13 1,309,094,164.24 15.67 -24.56 -26.21 
    增加1.88 个 
    百分点 
    分产品 
    柴油机 1,341,069,542.59 1,130,106,130.43 15.73 -18.30 -20.76 
    增加2.62 个 
    百分点 
    配件及 
    服务 
    211,346,736.54 178,988,033.81 15.31 -49.24 -48.55 
    减少1.15 个 
    百分点 
    5.2 主营业务分地区情况表 单位:元 币种:人民币 
    地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 
    国内 1,491,778,944.97 -20.74 
    国外 60,637,334.16 -65.51 
    5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 
    □适用 √不适用 
    5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 
    □适用 √不适用 
    5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 
    □适用 √不适用 
    5.6 募集资金使用情况 
    5.6.1 募集资金运用上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    5 
    □适用 √不适用 
    5.6.2 变更项目情况 
    □适用 √不适用 
    5.7 董事会下半年的经营计划修改计划 
    □适用 √不适用 
    5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示 
    及说明 
    □适用 √不适用 
    5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 
    □适用 √不适用 
    5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明 
    □适用 √不适用 
    §6 重要事项 
    6.1 收购、出售资产及资产重组 
    6.1.1 收购资产 
    □适用 √不适用 
    6.1.2 出售资产 
    □适用 √不适用 
    6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务 
    状况的影响 
    □适用 √不适用 
    6.2 担保事项 
    □适用 √不适用 
    6.3 非经营性关联债权债务往来 
    □适用 √不适用 
    6.4 重大诉讼仲裁事项 
    □适用 √不适用 
    6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 
    6.5.1 证券投资情况 
    √适用 □不适用 
    序 
    号 
    证券 
    品种 
    证券代 
    码 
    证券简称 
    初始投资金额 
    （元） 
    持有数量 
    （股） 
    期末账面值 
    （元） 
    占期末 
    证券投 
    资比例 
    （％） 
    报告期 
    损益 
    （元） 
    1 股票 600845 宝信软件 550,000.00 137,500 3,286,250.00 5.83 0 
    2 股票 600665 天地源 3,432,738.10 1,580,000 9,906,600.00 17.58 0 
    3 股票 600650 锦江投资 249,600.00 83,635 1,105,654.70 1.96 0 
    4 股票 600815 厦工股份 48,960,000.00 5,760,000 42,048,000.00 74.62 0 
    合计 53,192,338.10 / 56,346,504.70 100 0上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    6 
    6.5.2 持有其他上市公司股权情况 
    □适用 √不适用 
    6.5.3 持有非上市金融企业股权情况 
    □适用 √不适用 
    6.5.4 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 
    □适用 √不适用 
    §7 财务报告 
    7.1 审计意见 
    财务报告 √未经审计 □审计 
    7.2 财务报表（附后） 
    7.3 本报告期无会计政策、会计估计和核算方法变更。 
    7.4 本报告期无会计差错更正。 
    7.5 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。 
    董事长：肖国普 
    上海柴油机股份有限公司 
    2009 年8 月6 日上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    7 
    合并资产负债表 
    2009 年6 月30 日 
    编制单位:上海柴油机股份有限公司 单位:元 币种:人民币 
    项目 附注期末余额 年初余额 
    流动资产： 
    货币资金 884,694,568.64 704,173,553.98 
    结算备付金 
    拆出资金 
    交易性金融资产 
    应收票据 686,831,379.60 607,935,118.74 
    应收账款 364,473,552.41 219,399,927.73 
    预付款项 8,672,371.41 36,858,446.26 
    应收利息 
    应收股利 
    其他应收款 24,871,912.36 5,164,045.03 
    买入返售金融资产 
    存货 237,013,344.05 336,151,864.60 
    一年内到期的非流动资产 
    其他流动资产 1,071,093.55 378,367.60 
    流动资产合计 2,207,628,222.02 1,910,061,323.94 
    非流动资产： 
    发放贷款及垫款 
    可供出售金融资产 56,346,504.70 33,658,266.35 
    持有至到期投资 
    长期应收款 
    长期股权投资 34,154,747.49 40,740,893.90 
    投资性房地产 1,273,663.57 1,431,824.87 
    固定资产 650,209,985.94 679,414,201.43 
    在建工程 73,173,435.60 94,565,159.22 
    工程物资 14,136,648.90 3,606,630.13 
    固定资产清理 
    无形资产 48,052,039.56 50,039,378.62 
    开发支出 
    商誉 
    长期待摊费用 
    递延所得税资产 17,439,872.01 19,798,592.01 
    其他非流动资产 
    非流动资产合计 894,786,897.77 923,254,946.53 
    资产总计 3,102,415,119.79 2,833,316,270.47上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    8 
    流动负债： 
    短期借款 
    交易性金融负债 
    应付票据 162,504,438.16 271,397,981.75 
    应付账款 562,540,125.45 344,688,200.49 
    预收款项 23,219,989.75 15,815,894.07 
    卖出回购金融资产款 
    应付手续费及佣金 
    应付职工薪酬 34,966,416.46 39,046,573.34 
    应交税费 -12,877,851.22 -17,499,884.69 
    应付利息 
    应付股利 24,015,464.00 
    其他应付款 86,732,472.80 88,932,392.02 
    代理买卖证券款 
    代理承销证券款 
    一年内到期的非流动负债 
    其他流动负债 196,939,677.41 91,955,166.34 
    流动负债合计 1,078,040,732.81 834,336,323.32 
    非流动负债： 
    长期借款 
    应付债券 
    长期应付款 3,076,687.80 3,076,687.80 
    专项应付款 
    预计负债 
    递延所得税负债 3,110,867.63 2,066,351.87 
    其他非流动负债 70,058,063.68 67,832,220.60 
    非流动负债合计 76,245,619.11 72,975,260.27 
    负债合计 1,154,286,351.92 907,311,583.59 
    股东权益： 
    股本 480,309,280.00 480,309,280.00 
    资本公积 709,939,647.32 690,654,644.73 
    减：库存股 
    盈余公积 475,511,480.92 475,511,480.92 
    一般风险准备 
    未分配利润 181,727,673.79 174,719,755.56 
    外币报表折算差额 
    归属于母公司所有者权益合计 1,847,488,082.03 1,821,195,161.21 
    少数股东权益 100,640,685.84 104,809,525.67 
    股东权益合计 1,948,128,767.87 1,926,004,686.88 
    负债和股东权益合计 3,102,415,119.79 2,833,316,270.47 
    公司法定代表人：肖国普 主管会计工作负责人：魏炜 会计机构负责人：孙瑜上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    9 
    母公司资产负债表 
    2009 年6 月30 日 
    编制单位:上海柴油机股份有限公司 
    单位:元 币种:人民币 
    项目 附注期末余额 年初余额 
    流动资产： 
    货币资金 841,132,336.54 680,314,624.38 
    交易性金融资产 
    应收票据 647,182,313.66 597,673,118.74 
    应收账款 267,884,818.94 150,530,903.02 
    预付款项 3,601,750.10 35,540,712.02 
    应收利息 
    应收股利 13,645,682.80 13,645,682.80 
    其他应收款 21,651,006.74 2,435,947.49 
    存货 186,542,334.85 268,419,479.38 
    一年内到期的非流动资产 
    其他流动资产 429,248.21 58,787.50 
    流动资产合计 1,982,069,491.84 1,748,619,255.33 
    非流动资产： 
    可供出售金融资产 56,346,504.70 33,658,266.35 
    持有至到期投资 
    长期应收款 
    长期股权投资 211,147,717.32 217,762,255.74 
    投资性房地产 1,273,663.57 1,431,824.87 
    固定资产 519,794,789.86 544,224,075.83 
    在建工程 452,805.10 20,819,881.74 
    工程物资 14,136,648.90 3,606,630.13 
    固定资产清理 
    生产性生物资产 
    油气资产 
    无形资产 31,001,762.54 32,798,723.52 
    开发支出 
    商誉 
    长期待摊费用 
    递延所得税资产 15,587,990.51 17,946,710.51 
    其他非流动资产 
    非流动资产合计 849,741,882.50 872,248,368.69 
    资产总计 2,831,811,374.34 2,620,867,624.02上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    10 
    流动负债： 
    短期借款 
    交易性金融负债 
    应付票据 158,700,988.16 267,956,246.87 
    应付账款 595,636,375.00 374,016,577.09 
    预收款项 6,445,835.16 4,338,637.94 
    应付职工薪酬 34,807,091.71 34,416,747.64 
    应交税费 1,899,155.05 16,804,371.62 
    应付利息 
    应付股利 24,015,464.00 
    其他应付款 42,643,089.03 45,132,944.92 
    一年内到期的非流动负债 
    其他流动负债 64,667,271.57 12,350,000.00 
    流动负债合计 928,815,269.68 755,015,526.08 
    非流动负债： 
    长期借款 
    应付债券 
    长期应付款 3,076,687.80 3,076,687.80 
    专项应付款 
    预计负债 
    递延所得税负债 3,110,867.63 2,066,351.87 
    其他非流动负债 70,015,066.03 67,789,222.95 
    非流动负债合计 76,202,621.46 72,932,262.62 
    负债合计 1,005,017,891.14 827,947,788.70 
    股东权益： 
    股本 480,309,280.00 480,309,280.00 
    资本公积 717,543,017.75 698,258,015.16 
    减：库存股 
    盈余公积 399,460,866.40 399,460,866.40 
    未分配利润 229,480,319.05 214,891,673.76 
    外币报表折算差额 
    股东权益合计 1,826,793,483.20 1,792,919,835.32 
    负债和股东权益合计 2,831,811,374.34 2,620,867,624.02 
    公司法定代表人：肖国普 主管会计工作负责人：魏炜 会计机构负责人：孙瑜上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    11 
    合并利润表 
    2009 年1—6 月 
    单位:元 币种:人民币 
    项目 附注本期金额 上期金额 
    一、营业总收入 1,593,932,959.73 2,142,468,442.06 
    其中：营业收入 1,593,932,959.73 2,142,468,442.06 
    利息收入 
    已赚保费 
    手续费及佣金收入 
    二、营业总成本 1,563,744,480.46 2,139,142,406.43 
    其中：营业成本 1,349,001,142.24 1,859,438,776.89 
    利息支出 
    手续费及佣金支出 
    退保金 
    赔付支出净额 
    提取保险合同准备金净额 
    保单红利支出 
    分保费用 
    营业税金及附加 942,644.86 2,620,482.06 
    销售费用 64,238,394.22 78,937,437.28 
    管理费用 146,320,494.03 199,720,075.13 
    财务费用 -4,685,517.95 -4,352,793.82 
    资产减值损失 7,927,323.06 2,778,428.89 
    加：公允价值变动收益（损失以“－” 
    号填列） 
    投资收益（损失以“－”号填列） 1,386,028.55 26,694,023.41 
    其中：对联营企业和合营企业的 
    投资收益 
    -853,041.15 2,939,758.51 
    汇兑收益（损失以“－”号填列） 
    三、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,574,507.82 30,020,059.04 
    加：营业外收入 969,570.74 2,898,252.28 
    减：营业外支出 790,972.92 1,115,943.04 
    其中：非流动资产处置净损失 537,880.52 269,260.34 
    四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 31,753,105.64 31,802,368.28 
    减：所得税费用 4,898,563.23 8,448,397.01 
    五、净利润（净亏损以“－”号填列） 26,854,542.41 23,353,971.27 
    归属于母公司所有者的净利润 31,023,382.24 24,757,075.74 
    少数股东损益 -4,168,839.83 -1,403,104.47 
    六、每股收益： 
    （一）基本每股收益 0.065 0.052 
    （二）稀释每股收益 0.065 0.052 
    公司法定代表人：肖国普 主管会计工作负责人：魏炜 会计机构负责人：孙瑜上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    12 
    母公司利润表 
    2009 年1—6 月 
    单位:元 币种:人民币 
    项目 附注本期金额 上期金额 
    一、营业收入 1,458,273,304.64 1,882,619,719.25 
    减：营业成本 1,275,063,533.40 1,686,472,636.41 
    营业税金及附加 
    销售费用 13,605,616.11 23,855,908.02 
    管理费用 127,249,137.19 153,376,712.19 
    财务费用 -4,548,525.13 -4,451,940.13 
    资产减值损失 5,411,550.24 2,778,428.89 
    加：公允价值变动收益（损失以“－” 
    号填列） 
    投资收益（损失以“－”号填列） 1,366,053.66 65,141,344.92 
    其中：对联营企业和合营企业 
    的投资收益 
    -853,041.15 2,939,758.51 
    二、营业利润（亏损以“－”号填列） 42,858,046.49 85,729,318.79 
    加：营业外收入 964,598.56 427,515.92 
    减：营业外支出 627,076.42 975,680.34 
    其中：非流动资产处置净损失 537,880.52 269,260.34 
    三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 43,195,568.63 85,181,154.37 
    减：所得税费用 4,591,459.34 7,250,000.00 
    四、净利润（净亏损以“－”号填列） 38,604,109.29 77,931,154.37 
    公司法定代表人：肖国普 主管会计工作负责人：魏炜 会计机构负责人：孙瑜上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    13 
    合并现金流量表 
    2009 年1—6 月 
    单位:元 币种:人民币 
    项目 附注本期金额 上期金额 
    一、经营活动产生的现金流量： 
    销售商品、提供劳务收到的现金 1,600,835,368.56 2,211,302,227.63 
    处置交易性金融资产净增加额 
    收取利息、手续费及佣金的现金 
    拆入资金净增加额 
    回购业务资金净增加额 
    收到的税费返还 2,521,051.81 
    收到其他与经营活动有关的现金 56,975,958.35 50,118,753.04 
    经营活动现金流入小计 1,657,811,326.91 2,263,942,032.48 
    购买商品、接受劳务支付的现金 1,166,063,550.84 1,825,386,396.27 
    客户贷款及垫款净增加额 
    存放中央银行和同业款项净增加额 
    支付原保险合同赔付款项的现金 
    支付利息、手续费及佣金的现金 
    支付保单红利的现金 
    支付给职工以及为职工支付的现金 155,065,019.58 199,700,048.55 
    支付的各项税费 79,019,134.08 93,617,009.22 
    支付其他与经营活动有关的现金 76,491,140.14 114,373,948.46 
    经营活动现金流出小计 1,476,638,844.64 2,233,077,402.50 
    经营活动产生的现金流量净额 181,172,482.27 30,864,629.98 
    二、投资活动产生的现金流量： 
    收回投资收到的现金 5,015,668.00 
    取得投资收益收到的现金 3,646,968.58 
    处置固定资产、无形资产和其他长期资 
    产收回的现金净额 
    587,666.66 1,023,170.00 
    处置子公司及其他营业单位收到的现 
    金净额 
    7,659,171.00 
    收到其他与投资活动有关的现金 133,079.00 
    投资活动现金流入小计 5,603,334.66 12,462,388.58 
    购建固定资产、无形资产和其他长期资 
    产支付的现金 
    10,132,292.47 104,101,740.48 
    投资支付的现金 107,659,543.67 
    质押贷款净增加额 
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 
    支付其他与投资活动有关的现金 1,576.00 126,924,507.03 
    投资活动现金流出小计 10,133,868.47 338,685,791.18 
    投资活动产生的现金流量净额 -4,530,533.81 -326,223,402.60 
    三、筹资活动产生的现金流量：上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    14 
    吸收投资收到的现金 
    其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 
    取得借款收到的现金 
    发行债券收到的现金 
    收到其他与筹资活动有关的现金 4,208,747.46 3,163,576.63 
    筹资活动现金流入小计 4,208,747.46 3,163,576.63 
    偿还债务支付的现金 2,369,278.54 
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 393,228.46 154,820.97 
    其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 
    支付其他与筹资活动有关的现金 1,522.22 1,518.82 
    筹资活动现金流出小计 394,750.68 2,525,618.33 
    筹资活动产生的现金流量净额 3,813,996.78 637,958.30 
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 65,069.42 -852,626.24 
    五、现金及现金等价物净增加额 180,521,014.66 -295,573,440.56 
    加：期初现金及现金等价物余额 704,173,553.98 782,321,867.41 
    六、期末现金及现金等价物余额 884,694,568.64 486,748,426.85 
    公司法定代表人：肖国普 主管会计工作负责人：魏炜 会计机构负责人：孙瑜上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    15 
    母公司现金流量表 
    2009 年1—6 月 单位:元 币种:人民币 
    项目 附注本期金额 上期金额 
    一、经营活动产生的现金流量： 
    销售商品、提供劳务收到的现金 1,552,040,558.26 1,221,667,835.60 
    收到的税费返还 
    收到其他与经营活动有关的现金 30,121,717.05 46,948,685.13 
    经营活动现金流入小计 1,582,162,275.31 1,268,616,520.73 
    购买商品、接受劳务支付的现金 1,144,399,358.85 1,084,441,335.24 
    支付给职工以及为职工支付的现金 153,238,810.32 172,525,010.36 
    支付的各项税费 73,415,541.63 47,229,046.38 
    支付其他与经营活动有关的现金 54,176,896.28 36,899,248.73 
    经营活动现金流出小计 1,425,230,607.08 1,341,094,640.71 
    经营活动产生的现金流量净额 156,931,668.23 -72,478,119.98 
    二、投资活动产生的现金流量： 
    收回投资收到的现金 5,000,000.00 
    取得投资收益收到的现金 3,646,968.58 
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 
    的现金净额 
    587,666.66 849,970.00 
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 7,659,171.00 
    收到其他与投资活动有关的现金 15,668.00 133,079.00 
    投资活动现金流入小计 5,603,334.66 12,289,188.58 
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 
    的现金 
    5,595,550.92 9,813,542.99 
    投资支付的现金 107,659,543.67 
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 
    支付其他与投资活动有关的现金 1,576.00 443,875.40 
    投资活动现金流出小计 5,597,126.92 117,916,962.06 
    投资活动产生的现金流量净额 6,207.74 -105,627,773.48 
    三、筹资活动产生的现金流量： 
    吸收投资收到的现金 
    取得借款收到的现金 
    收到其他与筹资活动有关的现金 4,207,995.23 3,150,017.27 
    筹资活动现金流入小计 4,207,995.23 3,150,017.27 
    偿还债务支付的现金 2,000,000.00 
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 393,228.46 154,820.97 
    支付其他与筹资活动有关的现金 
    筹资活动现金流出小计 393,228.46 2,154,820.97 
    筹资活动产生的现金流量净额 3,814,766.77 995,196.30 
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 65,069.42 -852,626.24 
    五、现金及现金等价物净增加额 160,817,712.16 -177,963,323.40 
    加：期初现金及现金等价物余额 680,314,624.38 624,838,143.81 
    六、期末现金及现金等价物余额 841,132,336.54 446,874,820.41 
    公司法定代表人：肖国普 主管会计工作负责人：魏炜 会计机构负责人：孙瑜上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    16 
    合并所有者权益变动表 
    2009 年1—6 月 单位:元 币种:人民币 
    本期金额 
    归属于母公司所有者权益 
    项目 
    股本 资本公积 
    减 
    ： 
    库 
    存 
    股 
    盈余公积 
    一 
    般 
    风 
    险 
    准 
    备 
    未分配利润 
    其 
    他 
    少数股东权益 所有者权益合计 
    一、上年年末余额 480,309,280.00 690,654,644.73 475,511,480.92 174,719,755.56 104,809,525.67 1,926,004,686.88 
    二、本年年初余额 480,309,280.00 690,654,644.73 475,511,480.92 174,719,755.56 104,809,525.67 1,926,004,686.88 
    三、本期增减变动金额（减少 
    以“－”号填列） 
    19,285,002.59 7,007,918.23 -4,168,839.83 22,124,080.99 
    （一）净利润 31,023,382.23 -4,168,839.83 26,854,542.40 
    （二）直接计入所有者权益的 
    利得和损失 
    19,285,002.59 19,285,002.59 
    1．可供出售金融资产公允价值 
    变动净额 
    19,285,002.59 19,285,002.59 
    2．其他 
    上述（一）和（二）小计 19,285,002.59 31,023,382.23 -4,168,839.83 46,139,544.99 
    （三）所有者投入和减少资本 
    1．其他 
    （四）利润分配 -24,015,464.00 -24,015,464.00 
    1．提取盈余公积 
    2．对所有者（或股东）的分配 -24,015,464.00 -24,015,464.00 
    （五）所有者权益内部结转 
    1．其他 
    四、本期期末余额 480,309,280.00 709,939,647.32 475,511,480.92 181,727,673.79 100,640,685.84 1,948,128,767.87上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    17 
    单位:元 币种:人民币 
    上年同期金额 
    归属于母公司所有者权益 
    项目 
    股本 资本公积 
    减 
    ： 
    库 
    存 
    股 
    盈余公积 
    一 
    般 
    风 
    险 
    准 
    备 
    未分配利润 
    其 
    他 
    少数股东权益 所有者权益合计 
    一、上年年末余额 480,309,280.00 732,388,440.73 483,491,623.17 134,671,953.50 228,213,483.14 2,059,074,780.54 
    二、本年年初余额 480,309,280.00 732,388,440.73 483,491,623.17 134,671,953.50 228,213,483.14 2,059,074,780.54 
    三、本期增减变动金额（减少 
    以“－”号填列） 
    -21,998,186.35 -19,945,200.84 44,048,967.57 -99,604,304.06 -97,498,723.68 
    （一）净利润 24,757,075.74 -1,403,104.47 23,353,971.27 
    （二）直接计入所有者权益的 
    利得和损失 
    -21,998,186.35 -19,945,200.84 19,291,891.83 -98,201,199.59 -120,852,694.95 
    1．可供出售金融资产公允价值 
    变动净额 
    -21,998,186.35 -21,998,186.35 
    2．其他 -19,945,200.84 19,291,891.83 -98,201,199.59 -98,854,508.60 
    上述（一）和（二）小计 -21,998,186.35 -19,945,200.84 44,048,967.57 -99,604,304.06 -97,498,723.68 
    （三）所有者投入和减少资本 
    1．其他 
    （四）利润分配 
    1．提取盈余公积 
    2．对所有者（或股东）的分配 
    （五）所有者权益内部结转 
    1．其他 
    四、本期期末余额 480,309,280.00 710,390,254.38 463,546,422.33 178,720,921.07 128,609,179.08 1,961,576,056.86 
    公司法定代表人：肖国普 主管会计工作负责人：魏炜 会计机构负责人：孙瑜上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    18 
    母公司所有者权益变动表 
    2009 年1—6 月 单位:元 币种:人民币 
    本期金额 
    项目 
    股本 资本公积 
    减 
    ： 
    库 
    存 
    股 
    盈余公积 未分配利润 
    其 
    它 
    所有者权益合计 
    一、上年年末余额 480,309,280.00 698,258,015.16 399,460,866.40 214,891,673.76 1,792,919,835.32 
    二、本年年初余额 480,309,280.00 698,258,015.16 399,460,866.40 214,891,673.76 1,792,919,835.32 
    三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 19,285,002.59 14,588,645.29 33,873,647.88 
    （一）净利润 38,604,109.29 38,604,109.29 
    （二）直接计入所有者权益的利得和损失 19,285,002.59 19,285,002.59 
    1．可供出售金融资产公允价值变动净额 19,285,002.59 19,285,002.59 
    2．其他 
    上述（一）和（二）小计 19,285,002.59 38,604,109.29 57,889,111.88 
    （三）所有者投入和减少资本 
    1．其他 
    （四）利润分配 -24,015,464.00 -24,015,464.00 
    1．提取盈余公积 
    2．对所有者（或股东）的分配 -24,015,464.00 -24,015,464.00 
    （五）所有者权益内部结转 
    1．其他 
    四、本期期末余额 480,309,280.00 717,543,017.75 399,460,866.40 229,480,319.05 1,826,793,483.20上海柴油机股份有限公司 2009 年半年度报告摘要 
    19 
    单位:元 币种:人民币 
    上年同期金额 
    项目 
    股本 资本公积 
    减 
    ： 
    库 
    存 
    股 
    盈余公积 未分配利润 
    其 
    它 
    所有者权益合计 
    一、上年年末余额 480,309,280.00 730,631,313.72 388,449,848.22 115,792,510.10 1,715,182,952.04 
    二、本年年初余额 480,309,280.00 730,631,313.72 388,449,848.22 115,792,510.10 1,715,182,952.04 
    三、本期增减变动金额（减少以“－” 
    号填列） 
    -21,998,186.35 77,931,154.37 55,932,968.02 
    （一）净利润 77,931,154.37 77,931,154.37 
    （二）直接计入所有者权益的利得和损 
    失 
    -21,998,186.35 -21,998,186.35 
    1．可供出售金融资产公允价值变动净额 -21,998,186.35 -21,998,186.35 
    2．其他 
    上述（一）和（二）小计 -21,998,186.35 77,931,154.37 55,932,968.02 
    （三）所有者投入和减少资本 
    1．其他 
    （四）利润分配 
    1．提取盈余公积 
    2．对所有者（或股东）的分配 
    （五）所有者权益内部结转 
    1．其他 
    四、本期期末余额 480,309,280.00 708,633,127.37 388,449,848.22 193,723,664.47 1,771,115,920.06 
    公司法定代表人：肖国普 主管会计工作负责人：魏炜 会计机构负责人：孙瑜