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上海柴油机股份有限公司2009年年度报告摘要（查看PDF公告）下载PDF公告阅读器
公告日期:2010-03-26
上海柴油机股份有限公司2009年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文（报告全文同时刊载于 http://www.sse.com.cn），投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 1.5 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 1.6 公司负责人肖国普、主管会计工作负责人姜宝新及会计机构负责人孙瑜声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 基本情况简介股票简称上柴股份股票代码 600841 股票上市交易所上海证券交易所股票简称上柴 B 股股票代码 900920 股票上市交易所上海证券交易所公司注册地址和办公地址上海市杨浦区军工路 2636 号邮政编码 200438 公司国际互联网网址 www.sdec.com.cn 电子信箱 sdecdsh@sdec.com.cn 2.2 联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名汪宏彬张江联系地址上海市军工路 2636 号上海市军工路 2636 号电话 (021)65745656 (021)65745656 传真 (021)65749845 (021)65749845 电子信箱 sdecdsh@sdec.com.cn sdecdsh@sdec.com.cn §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年同期 2009 年 2008 年 2007 年增减(%) 营业收入 3,377,549,168.24 3,543,751,929.82 -4.69 3,455,806,069.46 利润总额 42,132,849.31 12,262,624.78 243.59 26,707,184.69 归属于上市公司股东 69,550,000.32 27,284,767.44 154.90 17,819,907.01 的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 58,411,298.81 -5,952,560.30 不适用 -9,560,883.94 的净利润经营活动产生的现金 419,872,064.01 115,129,980.24 264.69 258,997,897.90 流量净额本期末比上年同期末 2009 年末 2008 年末 2007 年末增减(%) 总资产 3,233,950,528.31 2,833,316,270.47 14.14 3,499,680,220.34 股东权益 1,895,997,259.05 1,821,195,161.21 4.11 1,830,861,297.40 3.2 主要财务指标本期比上年同期 2009 年 2008 年 2007 年增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.14 0.06 154.90 0.04 稀释每股收益（元／股） 0.14 0.06 154.90 0.04 扣除非经常性损益后的基本每股 0.12 -0.01 不适用 -0.02 收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 3.69 1.49 增加 2.20 个百分点 0.98 扣除非经常性损益后的加权平均 3.10 -0.33 增加 3.43 个百分点 -0.53 净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量 0.87 0.24 264.69 0.54 净额（元／股）本期末比上年同期末 2009 年末 2008 年末 2007 年末增减(%) 归属于上市公司股东的每股 3.95 3.79 4.11 3.81 净资产（元／股）非经常性损益项目单位：元币种：人民币非经常性损益项目金额非流动资产处置损益 -2,557,861.78 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量 6,851,000.00 享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负 1,130,834.79 债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 4,775,271.56 对外委托贷款取得的损益 1,325,125.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 366,290.82 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,216,165.85 所得税影响额 -3,042,206.30 少数股东权益影响额（税后） 74,081.57 合计 11,138,701.51 采用公允价值计量的项目单位:元币种:人民币项目名称期初余额期末余额当期变动交易性金融资产 0 320,575.00 320,575.00 可供出售金融资产 33,658,266.35 58,247,063.80 24,588,797.45 合计 33,658,266.35 58,567,638.80 24,909,372.45 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 □适用 √不适用限售股份变动情况表 √适用 □不适用单位：股本年解除限售本年增加限年末限售解除限售日股东名称年初限售股数限售原因股数售股数股数期上海汽车集团股份股权分置改革和 2009年12月 241,709,280 241,709,280 0 0 有限公司上市公司收购 28 日合计 241,709,280 241,709,280 0 0 / / 4.2 股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数 46,112 户前十名股东持股情况股东持股比例报告期内持有有限售条质押或冻结股东名称持股总数性质 (%) 增减件股份数量的股份数量上海汽车集团股份有国有法人股 50.32 241,709,280 0 0 无限公司 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) 其他 1.19 5,704,840 5,295,940 0 未知 LIMITED 王家宜其他 0.24 1,169,200 0 0 未知 NORGES BANK 其他 0.21 1,016,230 1,016,230 0 未知 DEUTSCHE BANK LONDON 其他 0.16 791,911 791,057 0 未知钱惠忠其他 0.16 786,000 0 0 未知赵洁其他 0.12 587,130 587,130 0 未知徐立勋其他 0.11 550,000 -19,800 0 未知 TOYO SECURITIES ASIA 其他 0.11 545,700 28,400 0 未知 LTD. A/C CLIENT SHENYIN WANGUO 其他 0.11 544,630 243,330 0 未知 NOMINEES (H.K.) LTD. 前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份股东名称股份种类及数量的数量上海汽车集团股份有限公司 241,709,280 人民币普通股 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 5,704,840 境内上市外资股王家宜 1,169,200 境内上市外资股 NORGES BANK 1,016,230 境内上市外资股 DEUTSCHE BANK LONDON 791,911 境内上市外资股钱惠忠 786,000 境内上市外资股赵洁 587,130 境内上市外资股徐立勋 550,000 境内上市外资股 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 545,700 境内上市外资股 SHENYIN WANGUO NOMINEES (H.K.) LTD. 544,630 境内上市外资股前 10 名股东中，上海汽车集团股份有限公司与其他 9 名股东之间不存在关联关系或属于《上市公司上述股东关联关系或一致行动的说明收购管理办法》规定的一致行动人，其他 9 名股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人的情况。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 4.3.2.1 控股股东情况 ○ 法人单位：元币种：人民币名称上海汽车集团股份有限公司法定代表人胡茂元成立日期 1997年 11月 24 日注册资本 6,551,029,090 汽车，摩托车，拖拉机等各种机动车整车，机械设备，总成及零部件的生产、销售，国内贸易（除专项规定），咨询服务业，经营本企业自产产品及技术的出口业务和主要经营业务本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（但国家限定公司经或管理活动营或禁止进出口的商品及技术除外），本企业包括本企业控股的成员企业，汽车租赁及机械设备租赁，实业投资，期刊出版，利用自有媒体发布广告，从事货物及技术进出口业务【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】 4.3.2.2 实际控制人情况 ○ 法人单位：元币种：人民币名称上海汽车工业（集团）总公司法定代表人胡茂元成立日期 1996年 3月1 日注册资本 21,599,175,737 主要经营业务汽车、拖拉机、摩托车的生产、研制、销售、开发投资，授权范围内的国有资产经或管理活动营与管理，国内贸易（除专项规定），咨询服务。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股报告期内从公是否在股东单年初年末性年司领取的报酬位或其他关联姓名职务任期起始日期任期终止日期持股持股别龄总额（万元）单位领取报数数酬、津贴（税前）肖国普董事长男 55 2009年5 月19 日 2012年5 月18 日 0 0 0 是谷峰董事男 37 2009年5 月19 日 2012年5 月18 日 0 0 0 是程惊雷董事男 42 2009年5 月19 日 2012年5 月18 日 0 0 0 是顾庆董事男 43 2009年5 月19 日 2012年5 月18 日 0 0 0 是熊伟铭董事男 44 2009年5 月19 日 2010年3 月24 日 0 0 42 否魏炜董事男 33 2009年5 月19 日 2010年2 月25 日 0 0 30 否欧阳明高独立董事男 51 2009年5 月19 日 2012年5 月18 日 0 0 4 否严义明独立董事男 46 2009年5 月19 日 2012年5 月18 日 0 0 4 否陈文浩独立董事男 56 2009年5 月19 日 2012年5 月18 日 0 0 2 否周郎辉监事会主席男 38 2009年5 月19 日 2012年5 月18 日 0 0 0 是朱宪监事男 55 2009年5 月19 日 2012年5 月18 日 0 0 0 是施一蒙监事男 54 2009年5 月19 日 2012年5 月18 日 0 0 30 否王晓秋总经理男 46 2009年11 月23日 2012年5 月18 日 0 0 0 是金刚副总经理男 37 2009年5 月19 日 2012年5 月18 日 0 0 30 否朱建康副总经理男 45 2009年5 月19 日 2012年5 月18 日 0 0 30 否姜宝新财务总监男 40 2009年11 月23日 2012年5 月18 日 0 0 0 是汪宏彬董事会秘书男 36 2009年5 月19 日 2012年5 月18 日 0 0 16 否李健劲原董事男 51 2009年1 月16 日 2009年5 月18 日 0 0 12 否储一昀原独立董事男 45 2009年1 月16 日 2009年5 月18 日 0 0 2 否张达原监事男 48 2009年1 月16 日 2009年5 月18 日 0 0 8.5 否李美琴原监事女 57 2009年1 月16 日 2009年5 月18 日 0 0 4.5 否合计 / / / / / 0 0 215 / §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析一、报告期内公司经营情况的回顾 1、报告期内公司总体经营情况概述 2009 年，公司根据市场变化，抓住国家实施积极财政政策和适度宽松货币政策带来的市场机遇，积极开拓市场，提升质量水平，降低成本，提高市场占有率，在出口市场下滑的外部市场环境下，各项工作取得较好进展。 2009 年，公司实现柴油机销售 67,672 台，营业收入 33.78 亿元，营业利润 3,455.54万元，归属于母公司所有者的净利润 6,955 万元。虽然本报告期内合并范围减少使营业收入略有下降，但归属于母公司所有者的净利润同比增长 154.90%，增幅较大的主要原因是 2009年国家加大铁路、公路、基础设施建设，公司紧抓机遇，一是全年产销量较上年有所增长，二是积极开展产品结构调整，增加了高毛利产品产销量，三是加大降本增效工作力度。公司存在的主要优势，公司六十多年来形成了较强的研发配套能力，建立了较为完善的营销服务网络，在工程机械领域有着成熟的产品和良好的配套合作关系；另外，随着股权转让的完成，公司正式成为上海汽车集团成员，得益于集团先进的管理经验，也将有利于提高公司自身管理水平，拓展市场空间，提升核心竞争力。但是，公司也面临市场竞争日益加剧、原材料价格波动、车用市场开拓等困难，公司将积极分析对策，努力提高公司经营能力和盈利能力的连续性、稳定性。公司董事会年初确定 2009 年经营目标是全年柴油机产销量为 64,500 台、实现营业收入 32.70 亿元、营业成本 27.94 亿元，根据全年执行情况，2009 年，公司各项经营指标均实现了超额完成。 2、公司主营业务及其经营状况 (1) 主营业务分行业情况单位:元币种:人民币营业利营业收入营业成本比营业利润率比分行业营业收入营业成本润率比上年增上年增减(%) 上年增减（%） (%) 减(%) 柴油机及增加 3.27 个 3,290,823,889.58 2,653,195,629.75 19.38 -3.50 -7.26 其配件等百分点分行业分析：报告期内，公司通过开展产品结构调整，增加了高毛利产品产销量，营业利润率较上年增加 3.27％。 (2) 主营业务分地区情况单位:元币种:人民币地区营业收入营业收入比上年增减（％）国内 3,181,908,762.96 2.55 国外 108,915,126.62 -64.59 分地区分析：报告期内，报告期内，受国际金融危机影响，海外市场持续低迷，出口市场下滑较大。（3）主要供应商、客户情况单位:万元币种:人民币前五名供应商采购金额合计 46,925 占采购总额比重（%） 20.30 前五名销售客户销售金额合计 128,663 占销售总额比重（%） 38.09 3、报告期主要资产、费用等情况（合并）：报告期内公司主要资产情况单位：元项目名称 2009 年末 2008 年末同比增减货币资金 983,889,796.59 704,173,553.98 39.72% 应收票据 868,988,339.21 607,935,118.74 42.94% 存货 288,971,842.79 336,151,864.6 -14.04% 其它流动资产 100,193,712.13 378,367.6 26,380.52% 可供出售金融资产 58,247,063.80 33,658,266.35 73.05% 在建工程 33,133,875.11 94,565,159.22 -64.96% 无形资产 17,362,890.59 50,039,378.62 -65.37% 应付账款 587,956,129.87 344,688,200.49 70.58% 其它流动负债 181,900,620.67 91,955,166.34 97.81% 少数股东权益 58,755,572.07 104,809,525.67 -43.94% 分析：货币资金的变动主要原因是公司经营活动现金流量增加所致；应收票据的变动主要是应收银行承兑汇票的增加，账龄都在半年以内；存货的变动主要是公司加强了存货管理，提高了周转次数；其他流动资产的变动主要是一年内到期委托贷款增加；可供出售金融资产的变动主要是公司持有的上市公司股票市值增加所致；在建工程的变动主要是完工结转至固定资产及子公司计提资产减值准备所致；无形资产的变动主要是对部分非专利技术和软件进行减计所致；应付账款的变动主要原因是应付供应商的货款增加；其他流动负债的变动主要是公司年末存在尚未支付的返利及促销费用；少数股东权益的变动主要是子公司大连上柴的亏损和减值增加所致。报告期内公司销售费用、管理费用、财务费用等数据单位：元项目名称 2009 年 2008 年同比增减销售费用 179,052,389.55 171,982,586.22 4.11% 管理费用 340,612,684.30 354,324,527.27 -3.87% 财务费用 -15,631,521.17 -13,264,948.46 不适用报告期内公司财务状况及经营成果分析单位：元项目名称 2009 年末 2008 年末同比增减资产总计 3,233,950,528.31 2,833,316,270.47 14.14% 负债合计 1,279,197,697.19 907,311,583.59 40.99% 股东权益合计 1,954,752,831.12 1,926,004,686.88 1.49% 营业总收入 3,377,549,168.24 3,543,751,929.82 -4.69% 营业总成本 3,346,652,060.30 3,574,520,194.25 -6.37% 归属于母公司所有者的净利润 69,550,000.32 27,284,767.44 154.90% 分析：资产总计变动主要是货币资金和应收票据增加所致；负债总计变动主要是应付账款和其他流动负债增加所致；所有者权益变动主要是净利润增加所致；营业总收入变动主要是销量增加和本期合并报表范围减少所致；营业总成本变动主要是销量增加和本期合并报表范围减少所致。 4、报告期现金流量指标变化情况（合并）：单位：元项目 2009 年 2008 年同比增减经营活动产生的现金流量净额 419,872,064.01 115,129,980.24 264.69% 投资活动产生的现金流量净额 -115,833,977.56 -191,838,676.66 不适用筹资活动产生的现金流量净额 -24,015,464.00 -117,034.96 不适用分析：经营活动产生的现金流量净额变动主要原因是公司净利润增加及存货减少、经营性应付款项增加；投资活动产生的现金流量净额变动主要原因是上年同期合并范围减少，本期无此因素所致；筹资活动产生的现金流量净额变动主要原因是公司根据股东大会决议进行分红所致。 5、公司主要子公司经营情况单位:万元币种:人民币公司名称主要业务注册资本总资产净资产净利润上海东风柴油机销售公司销售柴油机及配件 500 31,957.10 5,577.61 -481.93 上海伊华电站工程有限公司生产和销售柴油发电机组 2,000 6,579.14 6,056.84 47.26 上海上柴汽车贸易有限公司销售汽车及其零配件 470 256.19 -281.46 144.82 大连上柴动力有限公司生产和销售柴油机 30,000 20,458.88 19,739.99 -1,647.85 公司不存在控制的特殊目的主体。 6、同公允价值计量相关的内部控制制度情况根据内部控制管理工作的要求，公司财务部门遵循谨慎性原则，严格按照企业会计准则规定的范围，在公允价值能够可靠计量的前提下，合理预计并确定公允价值。与公允价值计量相关的项目单位：万元本期公允价计入权益的累计本期计提项目期初金额期末金额值变动损益公允价值变动的减值金融资产其中：1.以公允价值计量且其 0 0 0 0 32.06 变动计入当期损益的金融资产其中：衍生金融资产 0 0 0 0 0 2.可供出售金融资产 3,365.83 0 1,020.57 0 5,824.71 金融资产小计 3,365.83 0 1,020.57 0 5,856.77 金融负债 0 0 0 0 0 投资性房地产 0 0 0 0 0 合计 3,365.83 0 1,020.57 0 5,856.77 7、持有外币金融资产、金融负债情况本报告期内公司未持有外币金融资产、金融负债。 8、报告期内公司技术创新情况公司加大了对现有产品的技术改进，大力开发绿色、环保、节能的新产品。近几年相继开发成SC8DT、SC9DF 等系列客车用发动机，其中，公司拥有自主知识产权的 SC8DT 发动机排放已达到国Ⅳ标准，并获得 2009 年第四届中国国际客车大赛 CIBC客车零部件节能减排奖。在新能源发动机方面，公司结合国家能源战略，加快技术攻关，在天然气等新能源发动机方面进行了积极探索与实践，开发了满足国Ⅳ排放的天然气发动机、世博用城市客车混合动力系统、二甲醚发动机。（二）对公司未来发展的展望 1、公司所处行业的发展趋势及面临的市场竞争格局 2010 年，国家宏观经济政策对柴油机行业的影响是挑战与机遇并存，从挑战来看，通胀和流动性收紧预期，将会对工程机械、商用车行业的持续增长带来影响，从机遇来看，重大基础设施建设仍将持续进行，中小城镇市政基础设施的发展仍有很大的潜力可挖，将有利于工程机械和商用车行业的发展。总体而言，2010 年，为工程机械和商用车配套的柴油机行业将保持稳定发展的态势。随着整车厂垂直整合趋势日益明显，产能过剩，国内柴油机行业竞争将日趋激烈。 2、未来公司的发展机遇和挑战，发展规划及新年度经营计划未来几年，从机遇来看，国内在建的基础设施建设、中小城镇市政基础设施的发展、农业农村基础设施建设仍将会带动工程机械和商用车行业的发展，从挑战上看，随着各国和国内经济刺激政策的缓慢退出，工程机械、商用车行业的高增长态势将会调整为稳定发展的态势，同时，国内柴油机行业竞争的日趋激烈和通胀预期，使得公司面临的市场压力在不断加大。面对机遇和挑战，公司将向车用市场和工程机械市场同步发展，即在保持工程机械主要动力供应商地位的基础上，借助控股股东上海汽车在整车领域的强大优势，不断扩大商用车动力配套，将公司逐步建设成为上海汽车商用车自主品牌动力基地和多领域柴油机独立供应商。 2010 年度，公司计划全年实现柴油机销售 69000 台，实现营业收入 33.53 亿元，营业成本 27.89亿元。 3、公司未来发展战略所需的资金需求及使用计划公司未来资金的需求情况：根据公司的发展战略，公司今后发展所需资金将以自有资金为主，如有不足部分则结合银行贷款及其他融资渠道解决，以保障公司项目开发的资金需求。根据项目的论证和进展情况，2010年，公司计划安排的固定资产总投资为 15130万元，主要用于重型柴油机项目、信息化建设和部分设备更新项目。公司将根据生产经营的资金需求和周转情况合理统筹资金调度，加强资金的周转管理，以确保及时安排各个项目的资金需求。 4、风险因素分析从2009年来看，金融危机影响的消退和海外市场的复苏还存在很大的不确定性，国内经济虽已企稳回升，但仍存在不可预测的因素，如果国内经济出现回调，将对柴油机行业产生消极影响，进而影响公司盈利能力和发展能力。 2010 年，通胀预期正在逐步形成，若有色金属、原油、焦炭等原材料价格的上涨，将对公司业务经营产生负面影响。 2010 年，结合公司发展的外在和内在的有利与不利因素，公司在经营工作中将重点加大市场开拓力度、加快产品研发工作、推进精益生产、提高质量水平、提升供应链管理水平、积极调整业务布局，努力确保 2010 年经营目标的实现。 6.2 主营业务分行业、产品情况表请见前述 6.1 6.3 主营业务分地区情况表请见前述 6.1 6.4 募集资金使用情况 □适用 √不适用变更项目情况 □适用 √不适用 6.5 非募集资金项目情况 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币项目名称项目金额项目进度固定资产投资结转项目 967.01 77％固定资产投资新增项目 796.16 58％设备更新项目 367.80 58％合计 2,130.97 / 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案公司拟以 2009 年末总股本 480,309,280 股为基数，实行每 10股派 0.50 元现金（含税），预计共发放现金红利 24,015,464.00 元。本年度公司不以资本公积金转增股本。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □适用 √不适用 7.2 出售资产 □适用 √不适用 7.3 重大担保 □适用 √不适用 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 1、与日常经营相关的关联交易公司于 2009年 5 月19 日召开的 2008年度股东大会审议通过了《关于签订日常关联交易框架协议及预计 2009年度日常关联交易额度的议案》。公司与上汽集团、上海汽车签订了《零部件和维修配件供应框架协议》，2009 年全年该关联交易框架协议项下的日常关联交易金额预计为 47,398 万元，2009年度实际发生金额 17,577 万元；公司与上汽集团、上海汽车签订《生产服务框架协议》，2009 年全年该关联交易框架协议项下的日常关联交易金额预计为 6,000 万元，2009 年度实际发生金额 2,517 万元；与上海汽车集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）签订《金融服务框架协议》，2009 年全年该关联交易框架协议项下的日常关联交易金额预计为2,000万元，2009年度实际发生金额991万元。公司与上汽集团、上海汽车以及财务公司等关联方之间购买、销售和服务的价格，有国家定价的，适用国家定价；没有国家定价的，按市场价格确定；没有市场价格的，参照实际成本加合理的费用由双方定价，对于某些无法按照“成本加费用”的原则确定价格的特殊服务，由双方协商定价。财务公司提供金融服务的定价按照银监会规定要求执行。上述关联交易属于公司及控股子公司日常生产经营中必要的、正常的、持续性的交易行为，对公司的独立性不构成影响，公司业务不会因此类关联交易而对关联人形成依赖或被其控制，不会对其他股东利益造成损害。 7.4.2 关联债权债务往来 □适用 √不适用 7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 7.5 委托贷款 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币受托人委托金额委托期限报酬确定方式上海浦东发展银行 10,000 2009年9月7日～2010年9月6日《委托贷款合同》确定外滩支行合计 10,000 / / 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用承诺事项承诺内容履行情况本公司原控股股东上海电气集团股份有限公司在本公司进行股权分置改革时承诺：（1）严格履行《上市公司股权分置改革管理办法》对非流通股股东所持严格履行股改承诺有的股份获得流通权后的交易或转让进行限制的法定义务；承诺（2）所持有的股份,自本公司股权分置改革方案实施之日起三十六个月内不在上海证券交易所挂牌交易出售。本公司现控股股东上海汽车集团股份有限公司在上市公司收购中承诺：收购报告书自本次股份收购完成之日起，上海汽车集团股份有限公司承诺一年内不严格履行中所作承诺转让本次收购的股份；将继续履行上海电气集团股份有限公司在本公司承诺进行股权分置改革时所做的承诺。 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明 □适用 √不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 √适用 □不适用期末账面占期末证券报告期序证券证券最初投资成持有数量证券简称价值总投资比例损益号品种代码本（元）（股）（元）（％）（元） 1 股票 002330 得利斯 13,180.00 1,000 13,180.00 4.11 0 2 股票 300041 回天胶业 18,200.00 500 18,200.00 5.68 0 3 股票 300040 九州电气 16,500.00 500 16,500.00 5.15 0 4 股票 002333 罗普斯金 22,000.00 1,000 22,000.00 6.86 0 5 股票 300039 上海凯宝 19,000.00 500 19,000.00 5.93 0 6 股票 300037 新宙邦 14,495.00 500 14,495.00 4.52 0 7 股票 601117 中国化学 217,200.00 40,000 217,200.00 67.75 0 合计 320,575.00 / 320,575.00 100 0 说明：上述股票投资是公司在 2009年 12 月 31日已申购中签但尚未上市的新股。 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用单位：元占该公司证券证券最初投资期末账面报告期报告期所有者股权比例会计核算科目股份来源代码简称成本价值损益权益变动（％）宝信可供出售 600845 550,000.00 0.05 4,339,500.00 27,500.00 1,891,037.50 原限售法人股软件金融资产天地可供出售 600665 3,432,738.10 0.22 10,522,800.00 142,200.00 5,076,540.00 原限售法人股源金融资产锦江可供出售 600650 249,600.00 0.02 1,328,123.80 25,090.50 559,476.33 原限售法人股投资金融资产厦工可供出售认购定向增发 600815 43,809,000.00 0.74 42,056,640.00 332,131.52 17,751,774.00 股份金融资产股份合计 48,041,338.10 / 58,247,063.80 526,922.02 25,278,827.83 / / 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □适用 √不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 √适用 □不适用报告期内，公司进行新股申购并于新股上市首日卖出，累计卖出申购取得的新股产生的投资收益总额 1,057,903.27 元。 7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告和履行社会责任报告，详见年报全文。 §8 监事会报告 8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见报告期内，公司依法规范运作，各项决策程序合法合规，公司内部控制制度较为健全，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见报告期内，公司能够严格执行相关法律法规和公司财务制度，财务运作情况正常，财务管理规范，会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告真实公允反映了公司财务状况和经营成果。 8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见报告期内，公司无募集资金投入事项。 8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见报告期内，公司无重大资产收购、出售事项。 8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见报告期内，公司的关联交易均是日常关联交易，且严格遵循公开公正公平的原则进行，各项关联交易为市场公允价格为基础，且履行了相关的审批程序，不存在损害公司利益的情形。 §9 财务会计报告 9.1 审计意见财务报告 □未经审计 √审计审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 9.2 财务报表（附后） 9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。 9.4 本报告期无前期会计差错更正。董事长：肖国普上海柴油机股份有限公司 2010年 3月26 日合并资产负债表 2009年 12月 31 日编制单位:上海柴油机股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 1 983,889,796.59 704,173,553.98 交易性金融资产 2 320,575.00 应收票据 3 868,988,339.21 607,935,118.74 应收账款 4 217,466,977.15 219,399,927.73 预付款项 5 2,193,281.28 36,858,446.26 应收利息应收股利其他应收款 6 6,711,408.92 5,164,045.03 存货 7 288,971,842.79 336,151,864.60 一年内到期的非流动资产 0 0 其他流动资产 8 100,193,712.13 378,367.60 流动资产合计 2,468,735,933.07 1,910,061,323.94 非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产 9 58,247,063.80 33,658,266.35 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 10 34,833,728.56 40,740,893.90 投资性房地产 12 1,215,763.93 1,431,824.87 固定资产 13 584,224,492.17 679,414,201.43 在建工程 14 33,133,875.11 94,565,159.22 工程物资 15 12,744,491.15 3,606,630.13 固定资产清理无形资产 16 17,326,890.59 50,039,378.62 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 17 23,488,289.93 19,798,592.01 其他非流动资产非流动资产合计 18 765,214,595.24 923,254,946.53 资产总计 19 3,233,950,528.31 2,833,316,270.47 流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据 20 266,633,999.10 271,397,981.75 应付账款 21 587,956,129.87 344,688,200.49 预收款项 22 25,958,021.88 15,815,894.07 应付手续费及佣金应付职工薪酬 23 37,934,707.90 39,046,573.34 应交税费 24 14,925,274.07 -17,499,884.69 应付利息应付股利其他应付款 25 81,200,543.29 88,932,392.02 一年内到期的非流动负债其他流动负债 26 181,900,620.67 91,955,166.34 流动负债合计 1,196,509,296.78 834,336,323.32 非流动负债：长期借款应付债券长期应付款 27 76,687.80 3,076,687.80 专项应付款预计负债递延所得税负债 18 3,394,655.49 2,066,351.87 其他非流动负债 28 79,217,057.12 67,832,220.60 非流动负债合计 82,688,400.41 72,975,260.27 负债合计 1,279,197,697.19 907,311,583.59 股东权益：股本 29 480,309,280.00 480,309,280.00 资本公积 30 715,571,538.89 690,654,644.73 盈余公积 31 404,764,197.64 399,460,866.40 一般风险准备 0.00 0.00 未分配利润 32 295,352,242.52 250,770,370.08 外币报表折算差额归属于母公司所有者 1,895,997,259.05 1,821,195,161.21 权益合计少数股东权益 33 58,755,572.07 104,809,525.67 股东权益合计 1,954,752,831.12 1,926,004,686.88 负债和股东权益总计 3,233,950,528.31 2,833,316,270.47 法定代表人：肖国普主管会计工作负责人：姜宝新会计机构负责人：孙瑜母公司资产负债表 2009年 12月 31 日编制单位:上海柴油机股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 937,542,590.50 680,314,624.38 交易性金融资产 87,090.00 应收票据 820,746,959.90 597,673,118.74 应收账款 1 104,233,141.56 150,530,903.02 预付款项 1,763,716.85 35,540,712.02 应收利息应收股利 13,645,682.80 其他应收款 2 4,289,516.31 2,435,947.49 存货 270,109,636.71 268,419,479.38 一年内到期的非流动资产其他流动资产 100,061,820.50 58,787.50 流动资产合计 2,238,834,472.33 1,748,619,255.33 非流动资产：可供出售金融资产 58,247,063.80 33,658,266.35 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 3 131,662,979.24 217,762,255.74 投资性房地产 1,215,763.93 1,431,824.87 固定资产 479,483,332.93 544,224,075.83 在建工程 5,656,626.86 20,819,881.74 工程物资 12,744,491.15 3,606,630.13 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 328,991.65 32,798,723.52 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 26,563,834.27 17,946,710.51 其他非流动资产非流动资产合计 715,903,083.83 872,248,368.69 资产总计 2,954,737,556.16 2,620,867,624.02 流动负债：短期借款交易性金融负债应付票据 266,633,999.10 267,956,246.87 应付账款 605,779,579.89 374,016,577.09 预收款项 10,371,317.97 4,338,637.94 应付职工薪酬 32,368,882.20 34,416,747.64 应交税费 21,023,835.98 16,804,371.62 应付利息应付股利其他应付款 50,121,747.76 45,132,944.92 一年内到期的非流动负债其他流动负债 38,895,214.97 12,350,000.00 流动负债合计 1,025,194,577.87 755,015,526.08 非流动负债：长期借款应付债券长期应付款 76,687.80 3,076,687.80 专项应付款预计负债递延所得税负债 3,394,655.49 2,066,351.87 其他非流动负债 79,217,057.12 67,789,222.95 非流动负债合计 82,688,400.41 72,932,262.62 负债合计 1,107,882,978.28 827,947,788.70 股东权益：股本 480,309,280.00 480,309,280.00 资本公积 723,174,909.32 698,258,015.16 专项储备 0.00 0.00 盈余公积 404,764,197.64 399,460,866.40 一般风险准备 0.00 0.00 未分配利润 238,606,190.92 214,891,673.76 股东权益合计 1,846,854,577.88 1,792,919,835.32 负债和股东权益总计 2,954,737,556.16 2,620,867,624.02 法定代表人：肖国普主管会计工作负责人：姜宝新会计机构负责人：孙瑜合并利润表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业总收入 34 3,377,549,168.24 3,543,751,929.82 其中：营业收入 34 3,377,549,168.24 3,543,751,929.82 二、营业总成本 34 3,346,652,060.30 3,574,520,194.25 其中：营业成本 34 2,733,357,197.36 2,991,369,020.51 营业税金及附加 35 3,764,317.12 4,362,853.50 销售费用 179,052,389.55 171,982,586.22 管理费用 340,612,684.30 354,324,527.27 财务费用 36 -15,631,521.17 -13,264,948.46 资产减值损失 105,496,993.14 65,746,155.21 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 37 3,658,252.03 34,833,075.41 其中：对联营企业和合营企业的投 38 316,719.40 -497,387.65 资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 34,555,359.97 4,064,810.98 加：营业外收入 39 9,901,751.87 9,071,389.49 减：营业外支出 40 2,324,262.53 873,575.69 其中：非流动资产处置损失 1,763,031.40 29,204.77 四、利润总额（亏损总额以“－”号 42,132,849.31 12,262,624.78 填列）减：所得税费用 41 18,636,802.59 10,183,699.44 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,496,046.72 2,078,925.34 归属于母公司所有者的净利润 69,550,000.32 27,284,767.44 少数股东损益 -46,053,953.60 -25,205,842.10 六、每股收益：（一）基本每股收益 42 0.14 0.06 （二）稀释每股收益 0.14 0.06 七、其他综合收益 43 24,916,894.16 -32,372,298.56 八、综合收益总额 48,412,940.88 -30,293,373.22 归属于母公司所有者的综合收益总额 94,466,894.48 -5,087,531.12 归属于少数股东的综合收益总额 -46,053,953.60 -25,205,842.10 法定代表人：肖国普主管会计工作负责人：姜宝新会计机构负责人：孙瑜母公司利润表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业收入 4 3,138,904,798.46 3,219,429,849.81 减：营业成本 4 2,664,104,434.87 2,849,548,202.44 营业税金及附加销售费用 29,948,298.33 50,224,589.72 管理费用 301,669,680.16 279,615,661.00 财务费用 -15,362,992.86 -8,638,990.35 资产减值损失 105,912,696.21 25,850,882.55 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 5 3,328,387.11 90,412,540.04 其中：对联营企业和合营企业的投 316,719.40 -497,387.65 资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 55,961,068.86 113,242,044.49 加：营业外收入 5,257,837.18 6,347,184.60 减：营业外支出 1,865,427.03 628,112.24 其中：非流动资产处置损失 1,661,659.90 29,204.77 三、利润总额（亏损总额以“－”号 59,353,479.01 118,961,116.85 填列）减：所得税费用 6,320,166.61 8,850,935.01 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 53,033,312.40 110,110,181.84 五、每股收益：（一）基本每股收益 0.11 0.23 （二）稀释每股收益 0.11 0.23 六、其他综合收益 24,916,894.16 -32,373,298.56 七、综合收益总额 77,950,206.56 77,736,883.28 法定代表人：肖国普主管会计工作负责人：姜宝新会计机构负责人：孙瑜合并现金流量表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 3,703,974,373.51 3,712,324,633.23 处置交易性金融资产净增加额收到的税费返还 667,506.32 184,149.60 收到其他与经营活动有关的现金 44 59,246,008.68 21,361,548.63 经营活动现金流入小计 3,763,887,888.51 3,733,870,331.46 购买商品、接受劳务支付的现金 2,601,909,321.65 2,965,660,451.38 支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 364,055,658.28 370,319,888.51 支付的各项税费 163,801,204.99 125,640,024.67 支付其他与经营活动有关的现金 44 214,249,639.58 157,119,986.66 经营活动现金流出小计 3,344,015,824.50 3,618,740,351.22 经营活动产生的现金流量净额 45 419,872,064.01 115,129,980.24 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 12,421,281.87 122,616,075.26 取得投资收益收到的现金 585,182.50 1,194,850.64 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金 3,632,252.74 3,457,344.49 净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 16,638,717.11 127,268,270.39 购建固定资产、无形资产和其他长期资 30,851,074.67 126,185,353.12 产支付的现金投资支付的现金 101,621,620.00 108,259,845.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 44 84,661,748.93 投资活动现金流出小计 132,472,694.67 319,106,947.05 投资活动产生的现金流量净额 -115,833,977.56 -191,838,676.66 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 0 0 偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金 24,015,464.00 117,034.96 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 24,015,464.00 117,034.96 筹资活动产生的现金流量净额 -24,015,464.00 -117,034.96 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -306,379.84 -1,322,582.05 五、现金及现金等价物净增加额 279,716,242.61 -78,148,313.43 加：期初现金及现金等价物余额 704,173,553.98 782,321,867.41 六、期末现金及现金等价物余额 46 983,889,796.59 704,173,553.98 法定代表人：肖国普主管会计工作负责人：姜宝新会计机构负责人：孙瑜母公司现金流量表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 3,458,856,956.22 2,752,084,009.58 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 55,519,137.29 13,229,153.95 经营活动现金流入小计 3,514,376,093.51 2,765,313,163.53 购买商品、接受劳务支付的现金 2,538,735,812.18 2,249,191,896.13 支付给职工以及为职工支付的现金 327,284,209.50 329,421,527.30 支付的各项税费 124,130,751.98 61,652,190.11 支付其他与经营活动有关的现金 135,386,568.77 95,554,711.32 经营活动现金流出小计 3,125,537,342.43 2,735,820,324.86 经营活动产生的现金流量净额 6 388,838,751.08 29,492,838.67 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 12,421,281.87 122,616,075.26 取得投资收益收到的现金 585,182.50 1,194,850.64 处置固定资产、无形资产和其他长期资 3,491,589.17 3,245,191.86 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金 42,144,038.70 净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 16,498,053.54 169,200,156.46 购建固定资产、无形资产和其他长期资 22,258,984.66 32,677,639.77 产支付的现金投资支付的现金 101,528,010.00 108,259,845.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 896,114.04 投资活动现金流出小计 123,786,994.66 141,833,598.81 投资活动产生的现金流量净额 -107,288,941.12 27,366,557.65 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 0 0 偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金 24,015,464.00 61,482.50 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 24,015,464.00 61,482.50 筹资活动产生的现金流量净额 -24,015,464.00 -61,482.50 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -306,379.84 -1,321,433.25 五、现金及现金等价物净增加额 257,227,966.12 55,476,480.57 加：期初现金及现金等价物余额 680,314,624.38 624,838,143.81 六、期末现金及现金等价物余额 937,542,590.50 680,314,624.38 法定代表人：肖国普主管会计工作负责人：姜宝新会计机构负责人：孙瑜合并所有者权益变动表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币本期金额归属于母公司所有者权益项目减：一般专项少数股东权益股东权益合计股本资本公积库存盈余公积风险未分配利润其他储备股准备一、上年年末余额 480,309,280.00 690,654,644.73 0.00 0.00 399,460,866.40 0.00 250,770,370.08 0.00 104,809,525.67 1,926,004,686.88 二、本年年初余额 480,309,280.00 690,654,644.73 0.00 0.00 399,460,866.40 0.00 250,770,370.08 0.00 104,809,525.67 1,926,004,686.88 三、本期增减变动金额（减少以“－” 0.00 24,916,894.16 0.00 0.00 5,303,331.24 0.00 44,581,872.44 0.00 -46,053,953.60 28,748,144.24 号填列）（一）净利润 69,550,000.32 -46,053,953.60 23,496,046.72 （二）其他综合收 24,916,894.16 24,916,894.16 益上述（一）和（二） 0.00 24,916,894.16 0.00 0.00 0.00 0.00 69,550,000.32 0.00 -46,053,953.60 48,412,940.88 小计（三）所有者投入 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 和减少资本 1．其他 0.00 （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 5,303,331.24 0.00 -29,318,795.24 0.00 0.00 -24,015,464.00 1．提取盈余公积 5,303,331.24 -5,303,331.24 0.00 2．对所有者（或股 -24,015,464.00 -24,015,464.00 东）的分配（五）所有者权益 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4,350,667.36 0.00 0.00 4,350,667.36 内部结转 1．其他 4,350,667.36 4,350,667.36 四、本期期末余额 480,309,280.00 715,571,538.89 0.00 0.00 404,764,197.64 0.00 295,352,242.52 0.00 58,755,572.07 1,954,752,831.12 单位:元币种:人民币上年同期金额归属于母公司所有者权益项目减：一般专项少数股东权益股东权益合计股本资本公积库存盈余公积风险未分配利润其他储备股准备一、上年年末余额 480,309,280.00 732,388,440.73 407,441,008.65 210,722,568.02 228,213,483.13 2,059,074,780.53 二、本年年初余额 480,309,280.00 732,388,440.73 0.00 0.00 407,441,008.65 0.00 210,722,568.02 0.00 228,213,483.13 2,059,074,780.53 三、本期增减变动金额（减少以“－” 0.00 -41,733,796.00 0.00 0.00 -7,980,142.25 0.00 40,047,802.06 0.00 -123,403,957.46 -133,070,093.65 号填列）（一）净利润 27,284,767.44 -25,205,842.10 2,078,925.34 （二）其他综合收 -32,372,298.56 -32,372,298.56 益上述（一）和（二） 0.00 -32,372,298.56 0.00 0.00 0.00 0.00 27,284,767.44 0.00 -25,205,842.10 -30,293,373.22 小计（三）所有者投入 0.00 -9,361,497.44 0.00 0.00 -19,291,891.83 0.00 24,074,784.20 0.00 -98,198,115.36 -102,776,720.43 和减少资本 1．其他 -9,361,497.44 -19,291,891.83 24,074,784.20 -98,198,115.36 -102,776,720.43 （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 11,311,749.58 0.00 -11,311,749.58 0.00 0.00 0.00 1．提取盈余公积 11,311,749.58 -11,311,749.58 0.00 2．对所有者（或股 0.00 东）的分配（五）所有者权益 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 内部结转 1．其他 0.00 四、本期期末余额 480,309,280.00 690,654,644.73 0.00 0.00 399,460,866.40 0.00 250,770,370.08 0.00 104,809,525.67 1,926,004,686.88 法定代表人：肖国普主管会计工作负责人：姜宝新会计机构负责人：孙瑜母公司所有者权益变动表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币本期金额项目一般风险股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润股东权益合计准备一、上年年末余额 480,309,280.00 698,258,015.16 0.00 0.00 399,460,866.40 0.00 214,891,673.76 1,792,919,835.32 二、本年年初余额 480,309,280.00 698,258,015.16 0.00 0.00 399,460,866.40 0.00 214,891,673.76 1,792,919,835.32 三、本期增减变动金额（减少以“－” 0.00 24,916,894.16 0.00 0.00 5,303,331.24 0.00 23,714,517.16 53,934,742.56 号填列）（一）净利润 53,033,312.40 53,033,312.40 （二）其他综合收 24,916,894.16 24,916,894.16 益上述（一）和（二） 0.00 24,916,894.16 0.00 0.00 0.00 0.00 53,033,312.40 77,950,206.56 小计（三）所有者投入 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 和减少资本 1、其他 0.00 （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 5,303,331.24 0.00 -29,318,795.24 -24,015,464.00 1．提取盈余公积 5,303,331.24 -5,303,331.24 0.00 2．对所有者（或 -24,015,464.00 -24,015,464.00 股东）的分配（五）所有者权益 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 内部结转 1．其他 0.00 四、本期期末余额 480,309,280.00 723,174,909.32 0.00 0.00 404,764,197.64 0.00 238,606,190.92 1,846,854,577.88 单位:元币种:人民币上年同期金额项目一般风险股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润股东权益合计准备一、上年年末余额 480,309,280.00 730,631,313.72 388,449,848.22 115,792,510.10 1,715,182,952.04 二、本年年初余额 480,309,280.00 730,631,313.72 0.00 0.00 388,449,848.22 0.00 115,792,510.10 1,715,182,952.04 三、本期增减变动金额（减少以“－” 0.00 -32,373,298.56 0.00 0.00 11,011,018.18 0.00 99,099,163.66 77,736,883.28 号填列）（一）净利润 110,110,181.84 110,110,181.84 （二）其他综合收 -32,373,298.56 -32,373,298.56 益上述（一）和（二） 0.00 -32,373,298.56 0.00 0.00 0.00 0.00 110,110,181.84 77,736,883.28 小计（三）所有者投入 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 和减少资本 1、其他 0.00 （四）利润分配 0.00 0.00 0.00 0.00 11,011,018.18 0.00 -11,011,018.18 0.00 1．提取盈余公积 11,011,018.18 -11,011,018.18 0.00 2．对所有者（或 0.00 股东）的分配（五）所有者权益 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 内部结转 1．其他 0.00 四、本期期末余额 480,309,280.00 698,258,015.16 0.00 0.00 399,460,866.40 0.00 214,891,673.76 1,792,919,835.32 法定代表人：肖国普主管会计工作负责人：姜宝新会计机构负责人：孙瑜
附件：PDF公告全文

						上海柴油机股份有限公司2009年年度报告摘要 
    §1 重要提示 
    1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    本年度报告摘要摘自年度报告全文（报告全文同时刊载于 http://www.sse.com.cn），投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 
    1.2 公司全体董事出席董事会会议。 
    1.3 安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 
    1.4 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 
    1.5 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 
    1.6 公司负责人肖国普、主管会计工作负责人姜宝新及会计机构负责人孙瑜声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 
    §2 公司基本情况 
    2.1 基本情况简介 
                     股票简称                                            上柴股份 
                     股票代码                                             600841 
                  股票上市交易所                                     上海证券交易所 
                     股票简称                                            上柴 B 股 
                     股票代码                                             900920 
                  股票上市交易所                                     上海证券交易所 
             公司注册地址和办公地址                            上海市杨浦区军工路 2636 号 
                     邮政编码                                             200438 
               公司国际互联网网址                                    www.sdec.com.cn 
                     电子信箱                                     sdecdsh@sdec.com.cn 
    2.2 联系人和联系方式 
    董事会秘书                       证券事务代表 
               姓名                             汪宏彬                             张江 
             联系地址                   上海市军工路 2636 号               上海市军工路 2636 号 
               电话                         (021)65745656                     (021)65745656 
               传真                         (021)65749845                     (021)65749845 
             电子信箱                    sdecdsh@sdec.com.cn               sdecdsh@sdec.com.cn 
    §3 会计数据和业务数据摘要 
    3.1 主要会计数据                                              单位：元 币种：人民币 
    本期比上年同期 
                            2009 年              2008 年                                  2007 年 
                                                                      增减(%) 
营业收入              3,377,549,168.24     3,543,751,929.82                  -4.69 3,455,806,069.46 
利润总额                  42,132,849.31        12,262,624.78                243.59      26,707,184.69 
归属于上市公司股东 
                          69,550,000.32        27,284,767.44                154.90      17,819,907.01 
的净利润 
归属于上市公司股东 
的扣除非经常性损益        58,411,298.81        -5,952,560.30                不适用      -9,560,883.94 
的净利润 
经营活动产生的现金 
                         419,872,064.01       115,129,980.24                264.69     258,997,897.90 
流量净额 
                                                               本期末比上年同期末 
                           2009 年末            2008 年末                                2007 年末 
                                                                      增减(%) 
总资产                3,233,950,528.31     2,833,316,270.47                  14.14 3,499,680,220.34 
股东权益              1,895,997,259.05     1,821,195,161.21                   4.11 1,830,861,297.40 
    3.2 主要财务指标 
    本期比上年同期 
                                      2009 年       2008 年                                2007 年 
                                                                       增减(%) 
基本每股收益（元／股）                     0.14          0.06                  154.90             0.04 
稀释每股收益（元／股）                     0.14          0.06                  154.90             0.04 
扣除非经常性损益后的基本每股 
                                           0.12         -0.01                  不适用            -0.02 
收益（元／股） 
加权平均净资产收益率（%）                  3.69          1.49      增加 2.20 个百分点             0.98 
    扣除非经常性损益后的加权平均 
    3.10         -0.33      增加 3.43 个百分点            -0.53 
    净资产收益率（%） 
    每股经营活动产生的现金流量 
                                           0.87          0.24                  264.69             0.54 
净额（元／股） 
                                                                 本期末比上年同期末 
                                     2009 年末     2008 年末                              2007 年末 
    增减(%) 
    归属于上市公司股东的每股 
    3.95          3.79                     4.11            3.81 
    净资产（元／股） 
    非经常性损益项目                                               单位：元 币种：人民币 
                                非经常性损益项目                                           金额 
 非流动资产处置损益                                                                    -2,557,861.78 
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量 
    6,851,000.00 
    享受的政府补助除外） 
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易 
    性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负                 1,130,834.79 
    债和可供出售金融资产取得的投资收益 
 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                                 4,775,271.56 
 对外委托贷款取得的损益                                                                 1,325,125.00 
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                     366,290.82 
 其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                     2,216,165.85 
 所得税影响额                                                                          -3,042,206.30 
 少数股东权益影响额（税后）                                                                74,081.57 
                                       合计                                            11,138,701.51 
    采用公允价值计量的项目                                           单位:元 币种:人民币 
         项目名称                  期初余额                期末余额                  当期变动 
 交易性金融资产                                  0             320,575.00                 320,575.00 
 可供出售金融资产                  33,658,266.35           58,247,063.80               24,588,797.45 
           合计                    33,658,266.35           58,567,638.80               24,909,372.45 
    §4 股本变动及股东情况 
    4.1 股份变动情况表 
    □适用  √不适用 
    限售股份变动情况表 
    √适用  □不适用                                                         单位：股 
                                   本年解除限售 本年增加限 年末限售                        解除限售日 
     股东名称       年初限售股数                                            限售原因 
                                       股数         售股数      股数                           期 
上海汽车集团股份                                                        股权分置改革和 2009年12月 
                      241,709,280 241,709,280          0               0 
有限公司                                                                上市公司收购      28 日 
        合计          241,709,280 241,709,280          0               0        /               / 
    4.2 股东数量和持股情况                                                        单位：股 
 报告期末股东总数                                                 46,112 户 
                                         前十名股东持股情况 
                              股东      持股比例                报告期内  持有有限售条质押或冻结 
        股东名称                                    持股总数 
                              性质         (%)                     增减      件股份数量  的股份数量 
 上海汽车集团股份有 
                          国有法人股       50.32   241,709,280            0              0     无 
 限公司 
 GUOTAI JUNAN 
 SECURITIES(HONGKONG)         其他          1.19     5,704,840 5,295,940                0     未知 
 LIMITED 
 王家宜                       其他          0.24    1,169,200             0              0    未知 
 NORGES BANK                 其他           0.21    1,016,230  1,016,230                0     未知 
 DEUTSCHE BANK LONDON        其他           0.16      791,911      791,057              0     未知 
 钱惠忠                       其他          0.16      786,000             0             0     未知 
 赵洁                         其他          0.12      587,130      587,130              0     未知 
 徐立勋                       其他          0.11      550,000      -19,800              0     未知 
 TOYO SECURITIES ASIA 
                              其他          0.11      545,700       28,400              0     未知 
 LTD. A/C CLIENT 
 SHENYIN WANGUO 
                              其他          0.11      544,630      243,330              0     未知 
 NOMINEES (H.K.) LTD. 
                                   前十名无限售条件股东持股情况 
                                                    持有无限售条件股份 
                    股东名称                                                     股份种类及数量 
                                                           的数量 
 上海汽车集团股份有限公司                                    241,709,280          人民币普通股 
 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED                     5,704,840         境内上市外资股 
 王家宜                                                        1,169,200         境内上市外资股 
 NORGES BANK                                                   1,016,230         境内上市外资股 
 DEUTSCHE BANK LONDON                                            791,911         境内上市外资股 
 钱惠忠                                                          786,000         境内上市外资股 
 赵洁                                                            587,130         境内上市外资股 
 徐立勋                                                          550,000         境内上市外资股 
 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT                            545,700         境内上市外资股 
 SHENYIN WANGUO NOMINEES (H.K.) LTD.                             544,630         境内上市外资股 
    前 10 名股东中，上海汽车集团股份有限公司与其 
    他 9 名股东之间不存在关联关系或属于《上市公司 
    上述股东关联关系或一致行动的说明 
    收购管理办法》规定的一致行动人，其他 9 名股东 
    之间未知是否存在关联关系或一致行动人的情况。 
    4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 
    4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 
    □适用  √不适用 
    4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 
    4.3.2.1 控股股东情况 
    ○ 法人                                                     单位：元 币种：人民币 
 名称             上海汽车集团股份有限公司 
 法定代表人       胡茂元 
 成立日期         1997年 11月 24 日 
 注册资本         6,551,029,090 
    汽车，摩托车，拖拉机等各种机动车整车，机械设备，总成及零部件的生产、销售， 
    国内贸易（除专项规定），咨询服务业，经营本企业自产产品及技术的出口业务和 
    主要经营业务  本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（但国家限定公司经 
    或管理活动       营或禁止进出口的商品及技术除外），本企业包括本企业控股的成员企业，汽车租 
    赁及机械设备租赁，实业投资，期刊出版，利用自有媒体发布广告，从事货物及技 
    术进出口业务【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】 
    4.3.2.2 实际控制人情况 
    ○ 法人                                                      单位：元 币种：人民币 
 名称             上海汽车工业（集团）总公司 
 法定代表人       胡茂元 
 成立日期         1996年 3月1 日 
 注册资本         21,599,175,737 
    主要经营业务  汽车、拖拉机、摩托车的生产、研制、销售、开发投资，授权范围内的国有资产经或管理活动       营与管理，国内贸易（除专项规定），咨询服务。 
    4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 
    4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 
    □适用 √不适用 
    §5 董事、监事和高级管理人员 
    5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况                                 单位：股 
    报告期内从公 是否在股东单 
    年初年末 
                        性  年                                                司领取的报酬 位或其他关联 
    姓名       职务                任期起始日期      任期终止日期    持股持股 
                        别  龄                                                总额（万元）  单位领取报 
                                                                      数  数 
                                                                                             酬、津贴 
                                                                                 （税前） 
 肖国普     董事长      男  55  2009年5 月19 日    2012年5 月18 日     0   0             0      是 
 谷  峰     董事        男  37  2009年5 月19 日    2012年5 月18 日     0   0             0      是 
 程惊雷     董事        男  42  2009年5 月19 日    2012年5 月18 日     0   0             0      是 
 顾  庆     董事        男  43  2009年5 月19 日    2012年5 月18 日     0   0             0      是 
 熊伟铭     董事        男  44  2009年5 月19 日    2010年3 月24 日     0   0            42      否 
 魏  炜     董事        男  33  2009年5 月19 日    2010年2 月25 日     0   0            30      否 
 欧阳明高   独立董事   男   51  2009年5 月19 日    2012年5 月18 日     0   0             4      否 
 严义明     独立董事   男   46  2009年5 月19 日    2012年5 月18 日     0   0             4      否 
 陈文浩     独立董事   男   56  2009年5 月19 日    2012年5 月18 日     0   0             2      否 
 周郎辉     监事会主席  男  38  2009年5 月19 日    2012年5 月18 日     0   0             0      是 
 朱  宪     监事        男  55  2009年5 月19 日    2012年5 月18 日     0   0             0      是 
 施一蒙     监事        男  54  2009年5 月19 日    2012年5 月18 日     0   0            30      否 
 王晓秋     总经理      男  46  2009年11 月23日    2012年5 月18 日     0   0             0      是 
 金  刚     副总经理   男   37  2009年5 月19 日    2012年5 月18 日     0   0            30      否 
 朱建康     副总经理   男   45  2009年5 月19 日    2012年5 月18 日     0   0            30      否 
 姜宝新     财务总监   男   40  2009年11 月23日    2012年5 月18 日     0   0             0      是 
 汪宏彬    董事会秘书  男   36  2009年5 月19 日    2012年5 月18 日     0   0            16      否 
 李健劲      原董事     男  51  2009年1 月16 日    2009年5 月18 日     0   0            12      否 
 储一昀    原独立董事  男   45  2009年1 月16 日    2009年5 月18 日     0   0             2      否 
 张  达      原监事     男  48  2009年1 月16 日    2009年5 月18 日     0   0           8.5      否 
 李美琴      原监事     女  57  2009年1 月16 日    2009年5 月18 日     0   0           4.5      否 
    合计        /       /    /  /                  /                   0   0           215      / 
    §6 董事会报告 
    6.1 管理层讨论与分析 
    一、报告期内公司经营情况的回顾 
    1、报告期内公司总体经营情况概述 
    2009 年，公司根据市场变化，抓住国家实施积极财政政策和适度宽松货币政策带来的市场机遇，积极开拓市场，提升质量水平，降低成本，提高市场占有率，在出口市场下滑的外部市场环境下，各项工作取得较好进展。 
    2009 年，公司实现柴油机销售 67,672 台，营业收入 33.78 亿元，营业利润 3,455.54万元，归属于母公司所有者的净利润 6,955 万元。虽然本报告期内合并范围减少使营业收入略有下降，但归属于母公司所有者的净利润同比增长 154.90%，增幅较大的主要原因是 2009年国家加大铁路、公路、基础设施建设，公司紧抓机遇，一是全年产销量较上年有所增长，二是积极开展产品结构调整，增加了高毛利产品产销量，三是加大降本增效工作力度。 
    公司存在的主要优势，公司六十多年来形成了较强的研发配套能力，建立了较为完善的营销服务网络，在工程机械领域有着成熟的产品和良好的配套合作关系；另外，随着股权转让的完成，公司正式成为上海汽车集团成员，得益于集团先进的管理经验，也将有利于提高公司自身管理水平，拓展市场空间，提升核心竞争力。但是，公司也面临市场竞争日益加剧、原材料价格波动、车用市场开拓等困难，公司将积极分析对策，努力提高公司经营能力和盈利能力的连续性、稳定性。 
    公司董事会年初确定 2009 年经营目标是全年柴油机产销量为 64,500 台、实现营业收入 32.70 亿元、营业成本 27.94 亿元，根据全年执行情况，2009 年，公司各项经营指标均实现了超额完成。 
    2、公司主营业务及其经营状况 
    (1) 主营业务分行业情况                              单位:元 币种:人民币 
                                                    营业利   营业收入 
                                                                        营业成本比    营业利润率比 
  分行业         营业收入            营业成本        润率     比上年增 
                                                                        上年增减(%)  上年增减（%） 
                                                       (%)     减(%) 
 柴油机及                                                                                增加 3.27 个 
            3,290,823,889.58 2,653,195,629.75         19.38      -3.50        -7.26 
 其配件等                                                                                     百分点 
    分行业分析：报告期内，公司通过开展产品结构调整，增加了高毛利产品产销量，营业利润率较上年增加 3.27％。 
    (2) 主营业务分地区情况                                       单位:元 币种:人民币 
             地区                       营业收入                   营业收入比上年增减（％） 
             国内                       3,181,908,762.96                       2.55 
             国外                          108,915,126.62                     -64.59 
    分地区分析：报告期内，报告期内，受国际金融危机影响，海外市场持续低迷，出口市场下滑较大。 
    （3）主要供应商、客户情况                                    单位:万元  币种:人民币 
 前五名供应商采购金额合计                 46,925         占采购总额比重（%）            20.30 
 前五名销售客户销售金额合计              128,663         占销售总额比重（%）            38.09 
    3、报告期主要资产、费用等情况（合并）： 
    报告期内公司主要资产情况                                          单位：元 
             项目名称                    2009 年末            2008 年末             同比增减 
 货币资金                                983,889,796.59      704,173,553.98           39.72% 
 应收票据                                868,988,339.21      607,935,118.74           42.94% 
 存货                                    288,971,842.79       336,151,864.6          -14.04% 
 其它流动资产                            100,193,712.13           378,367.6        26,380.52% 
 可供出售金融资产                         58,247,063.80       33,658,266.35           73.05% 
 在建工程                                 33,133,875.11       94,565,159.22          -64.96% 
 无形资产                                 17,362,890.59       50,039,378.62          -65.37% 
 应付账款                                587,956,129.87      344,688,200.49           70.58% 
 其它流动负债                            181,900,620.67       91,955,166.34           97.81% 
 少数股东权益                             58,755,572.07      104,809,525.67          -43.94% 
    分析：货币资金的变动主要原因是公司经营活动现金流量增加所致；应收票据的变动主要是应收银行承兑汇票的增加，账龄都在半年以内；存货的变动主要是公司加强了存货管理，提高了周转次数； 
    其他流动资产的变动主要是一年内到期委托贷款增加；可供出售金融资产的变动主要是公司持有的上市公司股票市值增加所致；在建工程的变动主要是完工结转至固定资产及子公司计提资产减值准备所致；无形资产的变动主要是对部分非专利技术和软件进行减计所致；应付账款的变动主要原因是应付供应商的货款增加；其他流动负债的变动主要是公司年末存在尚未支付的返利及促销费用；少数股东权益的变动主要是子公司大连上柴的亏损和减值增加所致。 
    报告期内公司销售费用、管理费用、财务费用等数据               单位：元 
            项目名称                     2009 年              2008 年               同比增减 
销售费用                                179,052,389.55   171,982,586.22              4.11% 
管理费用                                340,612,684.30   354,324,527.27              -3.87% 
财务费用                                -15,631,521.17   -13,264,948.46              不适用 
    报告期内公司财务状况及经营成果分析                            单位：元 
            项目名称                    2009 年末            2008 年末              同比增减 
资产总计                              3,233,950,528.31 2,833,316,270.47              14.14% 
负债合计                              1,279,197,697.19      907,311,583.59           40.99% 
股东权益合计                          1,954,752,831.12 1,926,004,686.88              1.49% 
营业总收入                            3,377,549,168.24 3,543,751,929.82              -4.69% 
营业总成本                            3,346,652,060.30 3,574,520,194.25              -6.37% 
归属于母公司所有者的净利润               69,550,000.32       27,284,767.44          154.90% 
    分析：资产总计变动主要是货币资金和应收票据增加所致；负债总计变动主要是应付账款和其他流动负债增加所致；所有者权益变动主要是净利润增加所致；营业总收入变动主要是销量增加和本期合并报表范围减少所致；营业总成本变动主要是销量增加和本期合并报表范围减少所致。 
    4、报告期现金流量指标变化情况（合并）：                             单位：元 
               项目                       2009 年             2008 年               同比增减 
 经营活动产生的现金流量净额            419,872,064.01      115,129,980.24           264.69% 
 投资活动产生的现金流量净额           -115,833,977.56  -191,838,676.66               不适用 
 筹资活动产生的现金流量净额            -24,015,464.00         -117,034.96            不适用 
    分析：经营活动产生的现金流量净额变动主要原因是公司净利润增加及存货减少、经营性应付款项增加；投资活动产生的现金流量净额变动主要原因是上年同期合并范围减少，本期无此因素所致； 
    筹资活动产生的现金流量净额变动主要原因是公司根据股东大会决议进行分红所致。 
    5、公司主要子公司经营情况                                 单位:万元  币种:人民币 
     公司名称                        主要业务            注册资本     总资产      净资产    净利润 
 上海东风柴油机销售公司     销售柴油机及配件                500      31,957.10   5,577.61    -481.93 
 上海伊华电站工程有限公司   生产和销售柴油发电机组         2,000      6,579.14   6,056.84      47.26 
 上海上柴汽车贸易有限公司   销售汽车及其零配件              470         256.19    -281.46     144.82 
 大连上柴动力有限公司       生产和销售柴油机              30,000     20,458.88  19,739.99  -1,647.85 
    公司不存在控制的特殊目的主体。 
    6、同公允价值计量相关的内部控制制度情况 
    根据内部控制管理工作的要求，公司财务部门遵循谨慎性原则，严格按照企业会计准则规定的范围，在公允价值能够可靠计量的前提下，合理预计并确定公允价值。 
    与公允价值计量相关的项目                                         单位：万元 
                                             本期公允价  计入权益的累计 本期计提 
           项   目               期初金额                                                期末金额 
                                             值变动损益     公允价值变动      的减值 
 金融资产 
其中：1.以公允价值计量且其 
                                     0             0               0             0         32.06 
变动计入当期损益的金融资产 
 其中：衍生金融资产                  0             0               0             0           0 
 2.可供出售金融资产              3,365.83          0           1,020.57          0       5,824.71 
 金融资产小计                    3,365.83          0           1,020.57          0       5,856.77 
 金融负债                            0             0               0             0           0 
 投资性房地产                        0             0               0             0           0 
 合计                            3,365.83          0           1,020.57          0       5,856.77 
    7、持有外币金融资产、金融负债情况 
    本报告期内公司未持有外币金融资产、金融负债。 
    8、报告期内公司技术创新情况 
    公司加大了对现有产品的技术改进，大力开发绿色、环保、节能的新产品。近几年相继开发成SC8DT、SC9DF 等系列客车用发动机，其中，公司拥有自主知识产权的 SC8DT 发动机排放已达到国Ⅳ标准，并获得 2009 年第四届中国国际客车大赛 CIBC客车零部件节能减排奖。在新能源发动机方面，公司结合国家能源战略，加快技术攻关，在天然气等新能源发动机方面进行了积极探索与实践，开发了满足国Ⅳ排放的天然气发动机、世博用城市客车混合动力系统、二甲醚发动机。 
    （二）对公司未来发展的展望 
    1、公司所处行业的发展趋势及面临的市场竞争格局 
    2010 年，国家宏观经济政策对柴油机行业的影响是挑战与机遇并存，从挑战来看，通胀和流动性收紧预期，将会对工程机械、商用车行业的持续增长带来影响，从机遇来看，重大基础设施建设仍将持续进行，中小城镇市政基础设施的发展仍有很大的潜力可挖，将有利于工程机械和商用车行业的发展。总体而言，2010 年，为工程机械和商用车配套的柴油机行业将保持稳定发展的态势。 
    随着整车厂垂直整合趋势日益明显，产能过剩，国内柴油机行业竞争将日趋激烈。 
    2、未来公司的发展机遇和挑战，发展规划及新年度经营计划 
    未来几年，从机遇来看，国内在建的基础设施建设、中小城镇市政基础设施的发展、农业农村基础设施建设仍将会带动工程机械和商用车行业的发展，从挑战上看，随着各国和国内经济刺激政策的缓慢退出，工程机械、商用车行业的高增长态势将会调整为稳定发展的态势，同时，国内柴油机行业竞争的日趋激烈和通胀预期，使得公司面临的市场压力在不断加大。 
    面对机遇和挑战，公司将向车用市场和工程机械市场同步发展，即在保持工程机械主要动力供应商地位的基础上，借助控股股东上海汽车在整车领域的强大优势，不断扩大商用车动力配套，将公司逐步建设成为上海汽车商用车自主品牌动力基地和多领域柴油机独立供应商。 
    2010 年度，公司计划全年实现柴油机销售 69000 台，实现营业收入 33.53 亿元，营业成本 27.89亿元。 
    3、公司未来发展战略所需的资金需求及使用计划 
    公司未来资金的需求情况：根据公司的发展战略，公司今后发展所需资金将以自有资金为主，如有不足部分则结合银行贷款及其他融资渠道解决，以保障公司项目开发的资金需求。 
    根据项目的论证和进展情况，2010年，公司计划安排的固定资产总投资为 15130万元，主要用于重型柴油机项目、信息化建设和部分设备更新项目。 
    公司将根据生产经营的资金需求和周转情况合理统筹资金调度，加强资金的周转管理，以确保及时安排各个项目的资金需求。 
    4、风险因素分析 
    从2009年来看，金融危机影响的消退和海外市场的复苏还存在很大的不确定性，国内经济虽已企稳回升，但仍存在不可预测的因素，如果国内经济出现回调，将对柴油机行业产生消极影响，进而影响公司盈利能力和发展能力。 
    2010 年，通胀预期正在逐步形成，若有色金属、原油、焦炭等原材料价格的上涨，将对公司业务经营产生负面影响。 
    2010 年，结合公司发展的外在和内在的有利与不利因素，公司在经营工作中将重点加大市场开拓力度、加快产品研发工作、推进精益生产、提高质量水平、提升供应链管理水平、积极调整业务布局，努力确保 2010 年经营目标的实现。 
    6.2 主营业务分行业、产品情况表 
    请见前述 6.1 
    6.3 主营业务分地区情况表 
    请见前述 6.1 
    6.4 募集资金使用情况 
    □适用 √不适用 
    变更项目情况 
    □适用 √不适用 
    6.5 非募集资金项目情况 
    √适用 □不适用                                                   单位:万元 币种:人民币 
               项目名称                          项目金额                      项目进度 
 固定资产投资结转项目                             967.01                          77％ 
 固定资产投资新增项目                             796.16                          58％ 
 设备更新项目                                     367.80                          58％ 
                 合计                            2,130.97                           / 
    6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 
    □适用 √不适用 
    6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 
    公司拟以 2009 年末总股本 480,309,280 股为基数，实行每 10股派 0.50 元现金（含税），预计共发放现金红利 24,015,464.00 元。本年度公司不以资本公积金转增股本。 
    §7 重要事项 
    7.1 收购资产 
    □适用  √不适用 
    7.2 出售资产 
    □适用  √不适用 
    7.3 重大担保 
    □适用  √不适用 
    7.4 重大关联交易 
    7.4.1 与日常经营相关的关联交易 
    √适用  □不适用 
    1、与日常经营相关的关联交易 
    公司于 2009年 5 月19 日召开的 2008年度股东大会审议通过了《关于签订日常关联交易框架协议及预计 2009年度日常关联交易额度的议案》。公司与上汽集团、上海汽车签订了《零部件和维修配件供应框架协议》，2009 年全年该关联交易框架协议项下的日常关联交易金额预计为 47,398 万元，2009年度实际发生金额 17,577 万元；公司与上汽集团、上海汽车签订《生产服务框架协议》，2009 年全年该关联交易框架协议项下的日常关联交易金额预计为 6,000 万元，2009 年度实际发生金额 2,517 万元；与上海汽车集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）签订《金融服务框架协议》，2009 年全年该关联交易框架协议项下的日常关联交易金额预计为2,000万元，2009年度实际发生金额991万元。 
    公司与上汽集团、上海汽车以及财务公司等关联方之间购买、销售和服务的价格，有国家定价的，适用国家定价；没有国家定价的，按市场价格确定；没有市场价格的，参照实际成本加合理的费用由双方定价，对于某些无法按照“成本加费用”的原则确定价格的特殊服务，由双方协商定价。财务公司提供金融服务的定价按照银监会规定要求执行。上述关联交易属于公司及控股子公司日常生产经营中必要的、正常的、持续性的交易行为，对公司的独立性不构成影响，公司业务不会因此类关联交易而对关联人形成依赖或被其控制，不会对其他股东利益造成损害。 
    7.4.2 关联债权债务往来 
    □适用  √不适用 
    7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 
    □适用  √不适用 
    截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 
    □适用  √不适用 
    7.5 委托贷款 
    √适用  □不适用                                             单位:万元 币种:人民币 
        受托人           委托金额                  委托期限                       报酬确定方式 
 上海浦东发展银行 
                             10,000  2009年9月7日～2010年9月6日             《委托贷款合同》确定 
 外滩支行 
         合计               10,000                     /                                / 
    7.6 承诺事项履行情况 
    7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 
 √适用  □不适用 
   承诺事项                                      承诺内容                                    履行情况 
    本公司原控股股东上海电气集团股份有限公司在本公司进行股权分置改革时承诺： 
    （1）严格履行《上市公司股权分置改革管理办法》对非流通股股东所持 严格履行 
    股改承诺 
    有的股份获得流通权后的交易或转让进行限制的法定义务；                          承诺（2）所持有的股份,自本公司股权分置改革方案实施之日起三十六个月内不在上海证券交易所挂牌交易出售。 
    本公司现控股股东上海汽车集团股份有限公司在上市公司收购中承诺： 
    收购报告书      自本次股份收购完成之日起，上海汽车集团股份有限公司承诺一年内不             严格履行中所作承诺      转让本次收购的股份；将继续履行上海电气集团股份有限公司在本公司                承诺进行股权分置改革时所做的承诺。 
    7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利 
    预测及其原因作出说明 
    □适用  √不适用 
    7.7 重大诉讼仲裁事项 
    □适用  √不适用 
    7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 
    7.8.1 证券投资情况 
 √适用  □不适用 
                                                                 期末账面      占期末证券      报告期 
 序    证券    证券                 最初投资成     持有数量 
                        证券简称                                    价值       总投资比例       损益 
 号   品种      代码                 本（元）        （股） 
                                                                    （元）         （％）       （元） 
 1     股票   002330   得利斯         13,180.00        1,000      13,180.00        4.11              0 
 2     股票   300041   回天胶业   18,200.00               500     18,200.00        5.68              0 
 3     股票   300040   九州电气       16,500.00           500     16,500.00        5.15              0 
 4     股票   002333   罗普斯金   22,000.00            1,000      22,000.00        6.86              0 
 5     股票   300039   上海凯宝   19,000.00               500     19,000.00        5.93              0 
 6     股票   300037   新宙邦         14,495.00           500     14,495.00        4.52              0 
 7     股票   601117   中国化学  217,200.00           40,000     217,200.00        67.75             0 
               合计                  320,575.00        /         320,575.00         100              0 
    说明：上述股票投资是公司在 2009年 12 月 31日已申购中签但尚未上市的新股。 
    7.8.2 持有其他上市公司股权情况 
    √适用  □不适用                                                            单位：元 
    占该公司 
  证券   证券    最初投资                 期末账面      报告期    报告期所有者 
                             股权比例                                          会计核算科目   股份来源 
  代码   简称      成本                     价值         损益       权益变动 
                               （％） 
         宝信                                                                    可供出售 
 600845           550,000.00   0.05      4,339,500.00   27,500.00  1,891,037.50             原限售法人股 
         软件                                                                    金融资产 
         天地                                                                    可供出售 
 600665         3,432,738.10   0.22     10,522,800.00 142,200.00   5,076,540.00             原限售法人股 
          源                                                                     金融资产 
         锦江                                                                    可供出售 
 600650           249,600.00   0.02      1,328,123.80   25,090.50    559,476.33             原限售法人股 
         投资                                                                    金融资产 
         厦工                                                                    可供出售   认购定向增发 
 600815        43,809,000.00   0.74     42,056,640.00 332,131.52 17,751,774.00 
         股份                                                                    金融资产       股份 
     合计      48,041,338.10     /      58,247,063.80 526,922.02 25,278,827.83       /            / 
    7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 
    □适用  √不适用 
    7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 
    √适用  □不适用 
    报告期内，公司进行新股申购并于新股上市首日卖出，累计卖出申购取得的新股产生的投资收益总额 1,057,903.27 元。 
    7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告和履行社会责任报告，详见年报全文。 
    §8 监事会报告 
    8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见 
    报告期内，公司依法规范运作，各项决策程序合法合规，公司内部控制制度较为健全，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 
    8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见 
    报告期内，公司能够严格执行相关法律法规和公司财务制度，财务运作情况正常，财务管理规范，会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告真实公允反映了公司财务状况和经营成果。 
    8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 
    报告期内，公司无募集资金投入事项。 
    8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 
    报告期内，公司无重大资产收购、出售事项。 
    8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见 
    报告期内，公司的关联交易均是日常关联交易，且严格遵循公开公正公平的原则进行，各项关联交易为市场公允价格为基础，且履行了相关的审批程序，不存在损害公司利益的情形。 
    §9 财务会计报告 
    9.1 审计意见 
 财务报告                       □未经审计                   √审计 
 审计意见                       √标准无保留意见            □非标意见 
    9.2 财务报表（附后） 
    9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。 
    9.4 本报告期无前期会计差错更正。 
    董事长： 肖 国 普 
    上海柴油机股份有限公司 
    2010年 3月26 日 
    合并资产负债表 
    2009年 12月 31 日 
    编制单位:上海柴油机股份有限公司                                   单位:元 币种:人民币 
            项目                附注               期末余额                        年初余额 
 流动资产： 
      货币资金                   1                    983,889,796.59                  704,173,553.98 
      交易性金融资产             2                         320,575.00 
      应收票据                   3                    868,988,339.21                  607,935,118.74 
      应收账款                   4                    217,466,977.15                  219,399,927.73 
      预付款项                   5                       2,193,281.28                  36,858,446.26 
      应收利息 
      应收股利 
      其他应收款                 6                       6,711,408.92                   5,164,045.03 
      存货                       7                    288,971,842.79                  336,151,864.60 
 一年内到期的非流动资产                                               0                              0 
      其他流动资产               8                    100,193,712.13                      378,367.60 
        流动资产合计                                2,468,735,933.07               1,910,061,323.94 
 非流动资产： 
      发放委托贷款及垫款 
      可供出售金融资产           9                     58,247,063.80                   33,658,266.35 
      持有至到期投资 
      长期应收款 
      长期股权投资               10                    34,833,728.56                   40,740,893.90 
      投资性房地产               12                      1,215,763.93                   1,431,824.87 
      固定资产                   13                   584,224,492.17                  679,414,201.43 
      在建工程                   14                    33,133,875.11                   94,565,159.22 
      工程物资                   15                    12,744,491.15                    3,606,630.13 
      固定资产清理 
      无形资产                   16                    17,326,890.59                   50,039,378.62 
      开发支出 
      商誉 
      长期待摊费用 
      递延所得税资产             17                    23,488,289.93                   19,798,592.01 
      其他非流动资产 
        非流动资产合计           18                   765,214,595.24                  923,254,946.53 
           资产总计              19                 3,233,950,528.31               2,833,316,270.47 
 流动负债： 
      短期借款 
      交易性金融负债 
      应付票据                   20                   266,633,999.10                  271,397,981.75 
      应付账款                   21                   587,956,129.87                  344,688,200.49 
      预收款项                   22                    25,958,021.88                   15,815,894.07 
      应付手续费及佣金 
      应付职工薪酬               23                    37,934,707.90                   39,046,573.34 
      应交税费                   24                    14,925,274.07                  -17,499,884.69 
      应付利息 
      应付股利 
      其他应付款                 25                    81,200,543.29                   88,932,392.02 
 一年内到期的非流动负债 
      其他流动负债               26                   181,900,620.67                   91,955,166.34 
        流动负债合计                                1,196,509,296.78                  834,336,323.32 
 非流动负债： 
      长期借款 
      应付债券 
      长期应付款                 27                         76,687.80                   3,076,687.80 
      专项应付款 
      预计负债 
      递延所得税负债             18                      3,394,655.49                   2,066,351.87 
      其他非流动负债             28                    79,217,057.12                   67,832,220.60 
        非流动负债合计                                 82,688,400.41                   72,975,260.27 
           负债合计                                 1,279,197,697.19                  907,311,583.59 
 股东权益： 
      股本                       29                   480,309,280.00                  480,309,280.00 
      资本公积                   30                   715,571,538.89                  690,654,644.73 
      盈余公积                   31                   404,764,197.64                  399,460,866.40 
      一般风险准备                                                 0.00                           0.00 
      未分配利润                 32                   295,352,242.52                  250,770,370.08 
      外币报表折算差额 
      归属于母公司所有者 
                                                    1,895,997,259.05               1,821,195,161.21 
 权益合计 
      少数股东权益               33                    58,755,572.07                  104,809,525.67 
      股东权益合计                                  1,954,752,831.12               1,926,004,686.88 
 负债和股东权益总计                                 3,233,950,528.31               2,833,316,270.47 
        法定代表人：肖国普     主管会计工作负责人：姜宝新      会计机构负责人：孙瑜 
    母公司资产负债表 
    2009年 12月 31 日 
    编制单位:上海柴油机股份有限公司                                单位:元 币种:人民币 
            项目                附注               期末余额                        年初余额 
 流动资产： 
      货币资金                                        937,542,590.50                  680,314,624.38 
      交易性金融资产                                        87,090.00 
      应收票据                                        820,746,959.90                  597,673,118.74 
      应收账款                   1                    104,233,141.56                  150,530,903.02 
      预付款项                                           1,763,716.85                  35,540,712.02 
      应收利息 
      应收股利                                                                         13,645,682.80 
      其他应收款                 2                       4,289,516.31                   2,435,947.49 
      存货                                            270,109,636.71                  268,419,479.38 
 一年内到期的非流动资产 
      其他流动资产                                    100,061,820.50                       58,787.50 
        流动资产合计                                2,238,834,472.33               1,748,619,255.33 
 非流动资产： 
      可供出售金融资产                                 58,247,063.80                   33,658,266.35 
      持有至到期投资 
      长期应收款 
      长期股权投资               3                    131,662,979.24                  217,762,255.74 
      投资性房地产                                       1,215,763.93                   1,431,824.87 
      固定资产                                        479,483,332.93                  544,224,075.83 
      在建工程                                           5,656,626.86                  20,819,881.74 
      工程物资                                         12,744,491.15                    3,606,630.13 
      固定资产清理 
      生产性生物资产 
      油气资产 
      无形资产                                             328,991.65                  32,798,723.52 
      开发支出 
      商誉 
      长期待摊费用 
      递延所得税资产                                   26,563,834.27                   17,946,710.51 
      其他非流动资产 
        非流动资产合计                                715,903,083.83                  872,248,368.69 
           资产总计                                 2,954,737,556.16               2,620,867,624.02 
 流动负债： 
      短期借款 
      交易性金融负债 
      应付票据                                        266,633,999.10                  267,956,246.87 
      应付账款                                        605,779,579.89                  374,016,577.09 
      预收款项                                         10,371,317.97                    4,338,637.94 
      应付职工薪酬                                     32,368,882.20                   34,416,747.64 
      应交税费                                         21,023,835.98                   16,804,371.62 
      应付利息 
      应付股利 
      其他应付款                                       50,121,747.76                   45,132,944.92 
 一年内到期的非流动负债 
      其他流动负债                                     38,895,214.97                   12,350,000.00 
        流动负债合计                                1,025,194,577.87                  755,015,526.08 
 非流动负债： 
      长期借款 
      应付债券 
      长期应付款                                            76,687.80                   3,076,687.80 
      专项应付款 
      预计负债 
      递延所得税负债                                     3,394,655.49                   2,066,351.87 
      其他非流动负债                                   79,217,057.12                   67,789,222.95 
        非流动负债合计                                 82,688,400.41                   72,932,262.62 
           负债合计                                 1,107,882,978.28                  827,947,788.70 
 股东权益： 
      股本                                            480,309,280.00                  480,309,280.00 
      资本公积                                        723,174,909.32                  698,258,015.16 
      专项储备                                                     0.00                           0.00 
      盈余公积                                        404,764,197.64                  399,460,866.40 
      一般风险准备                                                 0.00                           0.00 
      未分配利润                                      238,606,190.92                  214,891,673.76 
 股东权益合计                                       1,846,854,577.88               1,792,919,835.32 
 负债和股东权益总计                                 2,954,737,556.16               2,620,867,624.02 
        法定代表人：肖国普     主管会计工作负责人：姜宝新      会计机构负责人：孙瑜 
    合并利润表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
                 项目                      附注            本期金额                  上期金额 
 一、营业总收入                              34          3,377,549,168.24          3,543,751,929.82 
      其中：营业收入                         34          3,377,549,168.24          3,543,751,929.82 
 二、营业总成本                              34          3,346,652,060.30          3,574,520,194.25 
      其中：营业成本                         34          2,733,357,197.36          2,991,369,020.51 
             营业税金及附加                  35              3,764,317.12              4,362,853.50 
             销售费用                                      179,052,389.55            171,982,586.22 
             管理费用                                      340,612,684.30            354,324,527.27 
             财务费用                        36            -15,631,521.17            -13,264,948.46 
             资产减值损失                                  105,496,993.14             65,746,155.21 
      加：公允价值变动收益（损失以 
  “－”号填列） 
     投资收益（损失以“－”号填列）          37              3,658,252.03             34,833,075.41 
     其中：对联营企业和合营企业的投 
                                             38                 316,719.40               -497,387.65 
 资收益 
     汇兑收益（损失以“－”号填列） 
 三、营业利润（亏损以“－”号填列）                         34,555,359.97              4,064,810.98 
      加：营业外收入                         39              9,901,751.87              9,071,389.49 
      减：营业外支出                         40              2,324,262.53                 873,575.69 
        其中：非流动资产处置损失                             1,763,031.40                  29,204.77 
    四、利润总额（亏损总额以“－”号 
                                                            42,132,849.31             12,262,624.78 
 填列） 
      减：所得税费用                         41             18,636,802.59             10,183,699.44 
 五、净利润（净亏损以“－”号填列）                         23,496,046.72              2,078,925.34 
      归属于母公司所有者的净利润                            69,550,000.32             27,284,767.44 
      少数股东损益                                         -46,053,953.60            -25,205,842.10 
 六、每股收益： 
       （一）基本每股收益                    42                         0.14                     0.06 
       （二）稀释每股收益                                               0.14                     0.06 
 七、其他综合收益                            43             24,916,894.16            -32,372,298.56 
 八、综合收益总额                                           48,412,940.88            -30,293,373.22 
 归属于母公司所有者的综合收益总额                           94,466,894.48             -5,087,531.12 
 归属于少数股东的综合收益总额                              -46,053,953.60            -25,205,842.10 
    法定代表人：肖国普 主管会计工作负责人：姜宝新 会计机构负责人：孙瑜 
    母公司利润表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
                 项目                      附注            本期金额                  上期金额 
 一、营业收入                                4           3,138,904,798.46          3,219,429,849.81 
      减：营业成本                           4           2,664,104,434.87          2,849,548,202.44 
          营业税金及附加 
          销售费用                                          29,948,298.33             50,224,589.72 
          管理费用                                         301,669,680.16            279,615,661.00 
          财务费用                                         -15,362,992.86             -8,638,990.35 
          资产减值损失                                     105,912,696.21             25,850,882.55 
      加：公允价值变动收益（损失以 
  “－”号填列） 
     投资收益（损失以“－”号填列）          5               3,328,387.11             90,412,540.04 
     其中：对联营企业和合营企业的投 
                                                               316,719.40               -497,387.65 
 资收益 
 二、营业利润（亏损以“－”号填列）                         55,961,068.86            113,242,044.49 
      加：营业外收入                                         5,257,837.18              6,347,184.60 
      减：营业外支出                                         1,865,427.03                 628,112.24 
          其中：非流动资产处置损失                           1,661,659.90                  29,204.77 
    三、利润总额（亏损总额以“－”号 
                                                            59,353,479.01            118,961,116.85 
 填列） 
      减：所得税费用                                         6,320,166.61              8,850,935.01 
 四、净利润（净亏损以“－”号填列）                         53,033,312.40            110,110,181.84 
 五、每股收益： 
     （一）基本每股收益                                                0.11                      0.23 
     （二）稀释每股收益                                                0.11                      0.23 
 六、其他综合收益                                           24,916,894.16            -32,373,298.56 
 七、综合收益总额                                           77,950,206.56             77,736,883.28 
        法定代表人：肖国普     主管会计工作负责人：姜宝新      会计机构负责人：孙瑜 
    合并现金流量表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
                     项目                        附注         本期金额               上期金额 
 一、经营活动产生的现金流量： 
      销售商品、提供劳务收到的现金                        3,703,974,373.51        3,712,324,633.23 
      处置交易性金融资产净增加额 
      收到的税费返还                                             667,506.32              184,149.60 
      收到其他与经营活动有关的现金                 44        59,246,008.68            21,361,548.63 
        经营活动现金流入小计                              3,763,887,888.51        3,733,870,331.46 
      购买商品、接受劳务支付的现金                        2,601,909,321.65        2,965,660,451.38 
      支付利息、手续费及佣金的现金 
      支付保单红利的现金 
      支付给职工以及为职工支付的现金                        364,055,658.28           370,319,888.51 
      支付的各项税费                                        163,801,204.99           125,640,024.67 
      支付其他与经营活动有关的现金                44        214,249,639.58           157,119,986.66 
        经营活动现金流出小计                              3,344,015,824.50        3,618,740,351.22 
          经营活动产生的现金流量净额              45        419,872,064.01           115,129,980.24 
 二、投资活动产生的现金流量： 
      收回投资收到的现金                                     12,421,281.87           122,616,075.26 
      取得投资收益收到的现金                                     585,182.50            1,194,850.64 
      处置固定资产、无形资产和其他长期资 
 产收回的现金净额 
      处置子公司及其他营业单位收到的现金 
                                                               3,632,252.74            3,457,344.49 
 净额 
      收到其他与投资活动有关的现金 
        投资活动现金流入小计                                 16,638,717.11           127,268,270.39 
      购建固定资产、无形资产和其他长期资 
                                                             30,851,074.67          126,185,353.12 
 产支付的现金 
      投资支付的现金                                        101,621,620.00           108,259,845.00 
      质押贷款净增加额 
      取得子公司及其他营业单位支付的现金 
 净额 
      支付其他与投资活动有关的现金                44                                  84,661,748.93 
        投资活动现金流出小计                                132,472,694.67           319,106,947.05 
          投资活动产生的现金流量净额                       -115,833,977.56         -191,838,676.66 
 三、筹资活动产生的现金流量： 
      吸收投资收到的现金 
      其中：子公司吸收少数股东投资收到的 
 现金 
      取得借款收到的现金 
      发行债券收到的现金 
      收到其他与筹资活动有关的现金 
        筹资活动现金流入小计                                               0                       0 
      偿还债务支付的现金 
      分配股利、利润或偿付利息支付的现金                     24,015,464.00              117,034.96 
      其中：子公司支付给少数股东的股利、 
 利润 
      支付其他与筹资活动有关的现金 
        筹资活动现金流出小计                                 24,015,464.00              117,034.96 
          筹资活动产生的现金流量净额                        -24,015,464.00             -117,034.96 
 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                          -306,379.84           -1,322,582.05 
 五、现金及现金等价物净增加额                               279,716,242.61          -78,148,313.43 
      加：期初现金及现金等价物余额                          704,173,553.98          782,321,867.41 
 六、期末现金及现金等价物余额                     46        983,889,796.59          704,173,553.98 
        法定代表人：肖国普     主管会计工作负责人：姜宝新      会计机构负责人：孙瑜 
    母公司现金流量表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
                     项目                        附注        本期金额                上期金额 
 一、经营活动产生的现金流量： 
      销售商品、提供劳务收到的现金                       3,458,856,956.22         2,752,084,009.58 
      收到的税费返还 
      收到其他与经营活动有关的现金                           55,519,137.29           13,229,153.95 
        经营活动现金流入小计                             3,514,376,093.51         2,765,313,163.53 
      购买商品、接受劳务支付的现金                       2,538,735,812.18         2,249,191,896.13 
      支付给职工以及为职工支付的现金                        327,284,209.50          329,421,527.30 
      支付的各项税费                                        124,130,751.98           61,652,190.11 
      支付其他与经营活动有关的现金                          135,386,568.77           95,554,711.32 
        经营活动现金流出小计                             3,125,537,342.43         2,735,820,324.86 
          经营活动产生的现金流量净额               6        388,838,751.08           29,492,838.67 
 二、投资活动产生的现金流量： 
      收回投资收到的现金                                     12,421,281.87          122,616,075.26 
      取得投资收益收到的现金                                    585,182.50            1,194,850.64 
      处置固定资产、无形资产和其他长期资 
                                                              3,491,589.17            3,245,191.86 
 产收回的现金净额 
      处置子公司及其他营业单位收到的现金 
                                                                                     42,144,038.70 
 净额 
      收到其他与投资活动有关的现金 
        投资活动现金流入小计                                 16,498,053.54          169,200,156.46 
      购建固定资产、无形资产和其他长期资 
                                                             22,258,984.66           32,677,639.77 
 产支付的现金 
      投资支付的现金                                        101,528,010.00          108,259,845.00 
      取得子公司及其他营业单位支付的现金 
 净额 
      支付其他与投资活动有关的现金                                                       896,114.04 
        投资活动现金流出小计                                123,786,994.66          141,833,598.81 
          投资活动产生的现金流量净额                       -107,288,941.12           27,366,557.65 
 三、筹资活动产生的现金流量： 
      吸收投资收到的现金 
      取得借款收到的现金 
      收到其他与筹资活动有关的现金 
        筹资活动现金流入小计                                               0                        0 
      偿还债务支付的现金 
      分配股利、利润或偿付利息支付的现金                     24,015,464.00                61,482.50 
      支付其他与筹资活动有关的现金 
        筹资活动现金流出小计                                 24,015,464.00                61,482.50 
          筹资活动产生的现金流量净额                        -24,015,464.00               -61,482.50 
 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                           -306,379.84           -1,321,433.25 
 五、现金及现金等价物净增加额                               257,227,966.12            55,476,480.57 
      加：期初现金及现金等价物余额                          680,314,624.38           624,838,143.81 
 六、期末现金及现金等价物余额                               937,542,590.50           680,314,624.38 
        法定代表人：肖国普     主管会计工作负责人：姜宝新      会计机构负责人：孙瑜 
    合并所有者权益变动表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
    本期金额 
    归属于母公司所有者权益 
        项目                                               减：                              一般 
                                                                   专项                                                            少数股东权益        股东权益合计 
                           股本             资本公积       库存               盈余公积       风险      未分配利润        其他 
                                                                   储备 
                                                            股                               准备 
 一、上年年末余额    480,309,280.00  690,654,644.73        0.00   0.00    399,460,866.40     0.00  250,770,370.08        0.00   104,809,525.67      1,926,004,686.88 
 二、本年年初余额    480,309,280.00  690,654,644.73        0.00   0.00    399,460,866.40     0.00  250,770,370.08        0.00   104,809,525.67      1,926,004,686.88 
    三、本期增减变动 
 金额（减少以“－”               0.00   24,916,894.16     0.00   0.00      5,303,331.24      0.00   44,581,872.44       0.00   -46,053,953.60         28,748,144.24 
 号填列） 
  （一）净利润                                                                                       69,550,000.32              -46,053,953.60         23,496,046.72 
    （二）其他综合收 
                                         24,916,894.16                                                                                                 24,916,894.16 
 益 
 上述（一）和（二） 
                                  0.00   24,916,894.16     0.00   0.00                0.00    0.00   69,550,000.32       0.00   -46,053,953.60         48,412,940.88 
    小计 
    （三）所有者投入 
    0.00               0.00  0.00   0.00                0.00    0.00               0.00    0.00                0.00                  0.00 
    和减少资本 
    1．其他                                                                                                                                                           0.00 
  （四）利润分配                  0.00               0.00  0.00   0.00      5,303,331.24     0.00  -29,318,795.24        0.00                0.00     -24,015,464.00 
 1．提取盈余公积                                                            5,303,331.24             -5,303,331.24                                                 0.00 
    2．对所有者（或股 
    -24,015,464.00                                     -24,015,464.00 
    东）的分配 
    （五）所有者权益 
                                  0.00               0.00  0.00   0.00                0.00    0.00    4,350,667.36       0.00                0.00       4,350,667.36 
 内部结转 
 1．其他                                                                                              4,350,667.36                                      4,350,667.36 
 四、本期期末余额    480,309,280.00  715,571,538.89        0.00   0.00    404,764,197.64     0.00  295,352,242.52        0.00     58,755,572.07     1,954,752,831.12 
                                                                                                                                            单位:元 币种:人民币 
                                                                                       上年同期金额 
                                                             归属于母公司所有者权益 
        项目                                               减：                              一般 
                                                                  专项                                                           少数股东权益         股东权益合计 
                           股本             资本公积       库存               盈余公积       风险      未分配利润      其他 
                                                                  储备 
                                                            股                               准备 
 一、上年年末余额    480,309,280.00  732,388,440.73                      407,441,008.65            210,722,568.02              228,213,483.13      2,059,074,780.53 
 二、本年年初余额    480,309,280.00  732,388,440.73        0.00   0.00   407,441,008.65      0.00  210,722,568.02      0.00    228,213,483.13      2,059,074,780.53 
    三、本期增减变动 
 金额（减少以“－”              0.00  -41,733,796.00      0.00   0.00     -7,980,142.25     0.00    40,047,802.06     0.00   -123,403,957.46       -133,070,093.65 
 号填列） 
  （一）净利润                                                                                       27,284,767.44             -25,205,842.10          2,078,925.34 
    （二）其他综合收 
                                       -32,372,298.56                                                                                                -32,372,298.56 
 益 
 上述（一）和（二） 
                                 0.00  -32,372,298.56      0.00   0.00                0.00   0.00    27,284,767.44     0.00    -25,205,842.10        -30,293,373.22 
    小计 
    （三）所有者投入 
                                 0.00    -9,361,497.44     0.00   0.00   -19,291,891.83      0.00    24,074,784.20     0.00    -98,198,115.36       -102,776,720.43 
 和减少资本 
 1．其他                                 -9,361,497.44                   -19,291,891.83              24,074,784.20             -98,198,115.36       -102,776,720.43 
  （四）利润分配                 0.00               0.00   0.00   0.00     11,311,749.58     0.00  -11,311,749.58      0.00                 0.00                  0.00 
 1．提取盈余公积                                                          11,311,749.58            -11,311,749.58                                                 0.00 
    2．对所有者（或股 
    0.00 
    东）的分配 
    （五）所有者权益 
    0.00               0.00   0.00   0.00                0.00   0.00               0.00   0.00                 0.00                  0.00 
    内部结转 
    1．其他                                                                                                                                                          0.00 
 四、本期期末余额    480,309,280.00  690,654,644.73        0.00   0.00   399,460,866.40      0.00  250,770,370.08      0.00    104,809,525.67      1,926,004,686.88 
          法定代表人：肖国普                           主管会计工作负责人：姜宝新                      会计机构负责人：孙瑜 
    母公司所有者权益变动表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
    本期金额 
        项目                                                                                                    一般风险 
                           股本              资本公积         减：库存股      专项储备          盈余公积                       未分配利润          股东权益合计 
                                                                                                                  准备 
 一、上年年末余额    480,309,280.00  698,258,015.16                   0.00          0.00    399,460,866.40           0.00  214,891,673.76      1,792,919,835.32 
 二、本年年初余额    480,309,280.00  698,258,015.16                   0.00          0.00    399,460,866.40           0.00  214,891,673.76      1,792,919,835.32 
    三、本期增减变动 
 金额（减少以“－”               0.00    24,916,894.16               0.00          0.00      5,303,331.24           0.00    23,714,517.16         53,934,742.56 
 号填列） 
  （一）净利润                                                                                                               53,033,312.40         53,033,312.40 
    （二）其他综合收 
                                          24,916,894.16                                                                                            24,916,894.16 
 益 
 上述（一）和（二） 
                                  0.00    24,916,894.16               0.00          0.00                 0.00        0.00    53,033,312.40         77,950,206.56 
    小计 
    （三）所有者投入 
                                  0.00                0.00            0.00          0.00                 0.00        0.00                0.00                  0.00 
 和减少资本 
 1、其他                                                                                                                                                       0.00 
  （四）利润分配                  0.00                0.00            0.00          0.00      5,303,331.24           0.00  -29,318,795.24         -24,015,464.00 
 1．提取盈余公积                                                                              5,303,331.24                  -5,303,331.24                      0.00 
    2．对所有者（或 
    -24,015,464.00         -24,015,464.00 
    股东）的分配 
    （五）所有者权益 
    0.00                0.00            0.00          0.00                 0.00        0.00                0.00                  0.00 
    内部结转 
    1．其他                                                                                                                                                       0.00 
 四、本期期末余额    480,309,280.00  723,174,909.32                   0.00          0.00    404,764,197.64           0.00  238,606,190.92      1,846,854,577.88 
                                                                                                               单位:元 币种:人民币 
                                                                                     上年同期金额 
       项目                                                                                                     一般风险 
                           股本              资本公积         减：库存股      专项储备          盈余公积                      未分配利润          股东权益合计 
                                                                                                                  准备 
 一、上年年末余额    480,309,280.00  730,631,313.72                                        388,449,848.22                  115,792,510.10      1,715,182,952.04 
 二、本年年初余额    480,309,280.00  730,631,313.72                 0.00            0.00   388,449,848.22          0.00    115,792,510.10      1,715,182,952.04 
    三、本期增减变动 
 金额（减少以“－”              0.00  -32,373,298.56               0.00            0.00     11,011,018.18         0.00     99,099,163.66         77,736,883.28 
 号填列） 
  （一）净利润                                                                                                             110,110,181.84        110,110,181.84 
    （二）其他综合收 
                                        -32,373,298.56                                                                                           -32,373,298.56 
 益 
 上述（一）和（二） 
                                 0.00  -32,373,298.56               0.00            0.00                 0.00      0.00    110,110,181.84         77,736,883.28 
    小计 
    （三）所有者投入 
                                 0.00                 0.00          0.00            0.00                 0.00      0.00                 0.00                   0.00 
 和减少资本 
 1、其他                                                                                                                                                       0.00 
  （四）利润分配                 0.00                 0.00          0.00            0.00     11,011,018.18         0.00    -11,011,018.18                      0.00 
 1．提取盈余公积                                                                             11,011,018.18                 -11,011,018.18                      0.00 
    2．对所有者（或 
    0.00 
    股东）的分配 
    （五）所有者权益 
    0.00                 0.00          0.00            0.00                 0.00      0.00                 0.00                   0.00 
    内部结转 
    1．其他                                                                                                                                                       0.00 
 四、本期期末余额    480,309,280.00  698,258,015.16                 0.00            0.00   399,460,866.40          0.00    214,891,673.76      1,792,919,835.32 
          法定代表人：肖国普                           主管会计工作负责人：姜宝新                      会计机构负责人：孙瑜

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