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上海海欣集团股份有限公司2009年年度报告（查看PDF公告）下载PDF公告阅读器
公告日期:2010-04-21
上海海欣集团股份有限公司2009年年度报告一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 董事陶剑英先生请假，委托副董事长王海鸟先生代为表决；独立董事陈小洪先生请假，委托独立董事杨朝军先生代为表决。 (三) 上海众华沪银会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司董事长徐文彬先生、总裁陈曙跃先生、主管会计工作负责人王罗洁女士及会计机构负责人陈爱敏女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况 (一) 公司信息公司的法定中文名称上海海欣集团股份有限公司公司的法定中文名称缩写海欣股份公司的法定英文名称 SHANGHAI HAIXIN GROUP CO.,LTD. 公司的法定英文名称缩写 HX GROUP 公司法定代表人徐文彬 (二) 联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名陈谋亮何莉莉联系地址上海市福州路 666 号金陵海欣大厦 18 楼上海市福州路 666 号金陵海欣大厦 18 楼电话 021-63917000 021-63917000 传真 021-63917678 021-63917678 电子信箱 hxsecretary@haixin.com hxsecretary@haixin.com (三) 基本情况简介注册地址上海市松江区洞泾镇长兴路 688 号注册地址的邮政编码 201619 办公地址上海市福州路 666 号金陵海欣大厦 18 楼办公地址的邮政编码 200001 公司国际互联网网址 www.haixin.com.cn 电子信箱 hxsecretary@haixin.com (四) 信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称上海证券报、中国证券报、证券时报、香港大公报登载年度报告的中国证监会指定网站的网 www.sse.com.cn 址上海市福州路666号金陵海欣大厦18楼公司董事会秘书公司年度报告备置地点处 (五) 公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A 股上海证券交易所海欣股份 600851 B 股上海证券交易所海欣 B 股 900917 (六) 其他有关资料公司首次注册登记日期 1994年 1月20 日公司首次注册登记地点上海市工商行政管理局 1995年 12月 28 日、1998年 8月 13日、 2001年 12月 27 日、2002年 12 月5日、公司变更注册登记日期 2005年 5月13 日、2006年 9 月13 日、第一次~第七次 2007年 5月24 日变更公司变更注册登记地点上海市工商行政管理局企业法人营业执照注册号企股沪总字第 019021 号（市局）税务登记号码国（地）税沪字 310227607221926 组织机构代码 60722192-6 公司变更注册登记日期 2009年 7月3 日公司变更注册登记地点上海市工商行政管理局第八次变更企业法人营业执照注册号 310000400065644（市局）税务登记号码国（地）税沪字 310227607221926 组织机构代码 60722192-6 公司聘请的会计师事务所名称上海众华沪银会计师事务所公司聘请的会计师事务所办公地址上海市延安东路 550 号海洋大厦 12楼三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币项目金额营业利润 -3,051,243.31 利润总额 9,297,477.63 归属于上市公司股东的净利润 7,367,335.78 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -13,820,120.99 经营活动产生的现金流量净额 203,387,161.47 (二) 非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币非经常性损益项目金额说明处置及报废固定资非流动资产处置损益 8,525,778.27 产损失计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 5,232,973.00 节能减排政府补助政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融交易性金融资产公负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售 5,929,341.57 允价值变动金融资产取得的投资收益投资性房地产公允采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 1,082,844.05 价值变动除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,808,782.96 所得税影响额 966,252.52 少数股东权益影响额（税后） -2,358,515.60 合计 21,187,456.77 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币本期比 2007 年主要会计数上年同 2009 年 2008 年据期增减调整后调整前 (%) 营业收入 1,183,799,685.96 1,426,848,139.10 -17.03 1,549,202,941.27 1,549,202,941.27 利润总额 9,297,477.63 -427,542,680.43 不适用 -29,531,691.21 -48,298,976.64 归属于上市公司股东的 7,367,335.78 -344,802,670.12 不适用 23,861,831.27 5,094,545.84 净利润归属于上市公司股东的扣除非经常 -13,820,120.99 -325,292,214.67 不适用 946,873.33 -26,598,325.89 性损益的净利润经营活动产生的现金流 203,387,161.47 161,603,157.72 25.86 83,106,239.92 83,106,239.92 量净额本期末 2007 年末比上年 2009 年末 2008 年末同期末调整后调整前增减 (%) 总资产 6,181,220,570.27 4,191,795,649.57 47.46 8,911,781,329.70 8,923,380,383.76 所有者权益（或股东权 4,042,293,194.71 2,563,789,783.53 57.67 5,858,056,556.09 5,886,988,943.48 益）本期比上年 2007 年主要财务指标 2009 年 2008 年同期增减(%) 调整后调整前基本每股收益（元／股） 0.0061 -0.2857 不适用 0.0198 0.0042 稀释每股收益（元／股） 0.0061 -0.2857 不适用 0.0198 0.0042 扣除非经常性损益后的 -0.0114 -0.2695 不适用 0.0008 -0.022 基本每股收益（元／股）加权平均净资产收益率增加6.3个百 0.22 -6.08 1.08 0.2278 （%）分点扣除非经常性损益后的增加 5.31 个加权平均净资产收益率 -0.42 -5.73 0.04 -1.1894 百分点（%）每股经营活动产生的现 0.1685 0.1339 25.84 0.0689 0.0689 金流量净额（元／股）本期末比上 2007 年末 2009 年末 2008 年末年同期末增调整后调整前减(%) 归属于上市公司股东的 3.3489 2.1240 57.67 4.8532 4.8771 每股净资产（元／股） (四) 采用公允价值计量的项目单位:元币种:人民币对当期利润的影响项目名称期初余额期末余额当期变动金额 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 3,519,407.66 10,280,161.00 6,760,753.34 3,664,033.80 产 2.可供出售金融资产 1,176,787,409.45 3,364,914,228.30 2,188,126,818.85 3.投资性房地产 127,937,271.48 182,587,632.33 54,650,360.85 1,082,844.05 合计 1,308,244,088.59 3,557,782,021.63 2,249,537,933.04 4,746,877.85 四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公发积比例行送比例数量金其他小计数量 (%) 新股 (%) 转股股一、有限售条 42,210,945 3.50 -42,210,945 -42,210,945 0 0 件股份 1、国家持股 0 0 0 0 0 0 2、国有法人 0 0 0 0 0 0 持股 3、其他内资 42,210,945 3.50 -42,210,945 -42,210,945 0 0 持股其中：境内非国有法人 42,210,945 3.50 -42,210,945 -42,210,945 0 0 持股境内 0 0 0 0 0 0 自然人持股４、外资持股 0 0 0 0 0 0 其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条 1,164,845,747 96.50 42,210,945 42,210,945 1,207,056,692 100 件流通股份 1、人民币普 695,995,165 57.66 42,210,945 42,210,945 738,206,110 61.16 通股 2、境内上市 468,850,582 38.84 0 0 468,850,582 38.84 的外资股 3、境外上市 0 0 0 0 0 0 的外资股 4、其他三、股份总数 1,207,056,692 100 0 0 1,207,056,692 100 2、限售股份变动情况单位：股年初限售股本年解除限本年增加限年末限售股解除限售日股东名称限售原因数售股数售股数数期上海松江股权分置改 2009年 2 月洞泾工业 42,210,945 42,210,945 0 0 革 9 日公司合计 42,210,945 42,210,945 0 0 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司没有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数 182,368户，其中A股股东136,086户，B股股东46,282户前十名股东持股情况持股持有有限售股东质押或冻结的股东名称比例持股总数报告期内增减条件股份数性质股份数量 (%) 量境内 1、上海松江洞泾工业公非国 8.50 102,563,680 0 0 无司有法人境外 2、申海有限公司 4.60 55,488,916 -9,000,000 0 无法人 3、上海玩具进出口有限国有 4.27 51,600,000 -2,580,700 0 无公司法人境内 4、上海新工联(集团)有非国 2.44 29,492,046 -9,300,000 0 无限公司有法人 5、上海松江经济技术开国有 0.91 11,000,000 0 0 无发建设总公司法人境内 6、李革自然 0.46 5,581,713 5,129,262 0 未知人境外 7、裕礼发展有限公司 0.40 4,866,800 -1,919,700 0 未知法人境内 8、樊炯阳自然 0.24 2,939,915 2,939,915 0 未知人境内 9、陈瑞霞自然 0.24 2,907,500 2,907,500 0 无人 10、中国工商银行股份有限公司－广发中证500 其他 0.20 2,424,788 2,424,788 0 无指数证券投资基金(LOF) 前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份股东名称股份种类及数量的数量 1、上海松江洞泾工业公司 102,563,680 人民币普通股 2、申海有限公司 55,488,916 境内上市外资股 3、上海玩具进出口有限公司 51,600,000 人民币普通股 4、上海新工联(集团)有限公司 29,492,046 人民币普通股 5、上海松江经济技术开发建设总公司 11,000,000 人民币普通股 6、李革 5,581,713 境内上市外资股 7、裕礼发展有限公司 4,866,800 境内上市外资股 8、樊炯阳 2,939,915 境内上市外资股 9、陈瑞霞 2,907,500 人民币普通股 10、中国工商银行股份有限公司－广发中证500指 2,424,788 人民币普通股数证券投资基金(LOF) 前十名股东和前十名无限售条件股东中，申海有限公司是上海新上述股东关联关系或一致行动的说明工联（集团）有限公司的控股子公司。其他股东之间未发现存在关联关系。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○ 法人单位：元币种：人民币名称上海松江洞泾工业公司单位负责人或法定代表人顾伟成立日期 1986年 7月5 日注册资本 5,000,000 为本镇企业开拓，组织，推销产品。在工业开发主要经营业务或管理活动区内项目投资开发服务，组织设计规划配套。自有房屋出租。 (2) 实际控制人情况 ○ 法人单位：元币种：人民币名称上海洞泾经济联合总公司单位负责人或法定代表人唐永祥成立日期 1992年 7月20 日注册资本 80,000,000 主要经营业务或管理活动纺织品、化工产品、五金、普通机械等。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100% 8.50% 上海洞泾经济上海松江洞泾上海海欣集团联合总公司工业公司股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东截止本报告期末，公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股报告期是否在股内从公东单位或任期起任期终年初年末变动司领取姓名职务性别年龄其他关联始日期止日期持股数持股数原因的报酬单位领取总额报酬、津贴（万元） 2009年 2012年徐文彬董事长男 57 6月13 6月13 10,000 10,000 未变动 58 否日日 2009年 2012年副董事王海鸟男 59 6月13 6月13 0 0 / 是长日日 2009年 2012年董事、陈曙跃男 51 6月13 6月13 0 0 / 23 否总裁日日 2009年 2012年陶剑英董事男 59 6月13 6月13 23,760 23,760 未变动是日日 2009年 2012年沈春雷董事男 38 6月13 6月13 0 0 / 是日日 2009年 2012年罗金通董事男 59 6月13 6月13 0 0 / 16.6 否日日 2009年 2012年独立董杨朝军男 50 6月13 6月13 0 0 / 6 否事日日 2009年 2012年独立董陈小洪男 61 6月13 6月13 0 0 / 3 否事日日 2009年 2012年独立董郭永清男 36 6月13 6月13 0 0 / 3 否事日日 2009年 2012年监事会范杰男 47 6月13 6月13 0 0 / 是主席日日 2009年 2012年蒋喜林监事男 50 6月13 6月13 0 0 / 是日日 2009年 2012年职工代谈仁良男 53 6月13 6月13 0 0 / 18.7 否表监事日日 2009年 2012年王晓菁副总裁女 54 6月13 6月13 0 0 / 35.6 否日日副总 2009年 2012年裁、董陈谋亮男 48 6月13 6月13 0 0 / 32 否事会秘日日书 2009年 2012年刘林华副总裁男 50 6月13 6月13 0 0 / 30 否日日 2009年 2012年财务总王罗洁女 56 6月13 6月13 85,000 85,000 未变动 38.6 否监日日合计 / / / / / 118,760 118,760 / 264.5 / 董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历：（1）徐文彬：2001 年11月至 2005 年9 月任上海松江区洞泾镇党委书记。2002 年5 月至 2006 年6 月任本公司监事会主席；2005年 9月起任本公司党委书记；2006年 6月起任本公司董事，2006 年6月至 2006 年12 月兼任本公司副总裁；2006年 12月至 2009 年6 月任本公司副董事长；2006 年12 月至 2009 年 10 月兼任本公司总裁；2009 年6 月13日起任本公司董事长。（2）王海鸟：2000年 10月至 2008 年10 月任申海有限公司业务部经理；2008 年10 月起任申海有限公司代总经理、总经理。2009年 6 月起任本公司副董事长。（3）陈曙跃：2000年 10月至 2009 年6 月任上海玩具进出口有限公司副总经理。2006年 6 月至今任本公司董事；2009年 6 月至2010 年1 月任本公司常务副总裁；2010年 1 月22 日起任本公司总裁。（4）陶剑英：1998年 7月起任申海有限公司副总经理。1999 年5 月起任本公司董事。（5）沈春雷：2004年 10 月起任上海洞泾工业发展有限公司总经理。2009年 6 月起任本公司董事。（6）罗金通：2005年 11月至 2007 年1 月任松江洞泾工业公司党支部副书记、副总经理。2007年 1 月起任本公司董事。（7）杨朝军：1996年 5月起任上海交通大学管理学院教授，博士生导师；2001年5 月起任上海交通大学证券金融研究所所长。兼任上海证券交易所兼职高级研究员，国家自然科学基金委员会评审专家，国家教育部留学回国人员科研启动基金评审专家等。2006年 6月起任本公司独立董事。（8）陈小洪：2000年 11月起任国务院发展研究中心企业研究所所长。兼任中国国有资产管理学会常务理事、中国工业经济联合会常务理事、工业和信息产业部电信经济专家委员会副理事长。2009年 6 月起任本公司独立董事。（9）郭永清：2002年 3月起任上海国家会计学院党委委员、会计学副教授、行政财务部主任。兼任中国会计学会理事、上海交通大学海外教育学院兼职教授。2009年 6 月起任本公司独立董事。（10）范杰：2003年 3月至 2006 年2 月任上海新工联（集团）有限公司总裁助理；2007 年7 月起任该公司副总裁；2003 年3 月至2006 年2 月兼任该公司副总会计师；2006 年2 月起兼任该公司总会计师。2006 年4 月至2006 年12 月兼任申海有限公司代总经理。2006年 6 月至2009 年6 月任本公司副董事长；2009年 6月 13 日起任本公司监事会主席。（11）蒋喜林：2006年7 月起任上海市松江区洞泾镇经济事务管理所科员兼镇会计服务所所长。 2009年 6 月起任本公司股东代表监事。（12）谈仁良：2004年1 月至2007年 6 月任苏州海欣玩具有限公司总经理、党支部书记。2007年 6 月至2009 年7 月任本公司总裁办公室主任；2007 年8 月起任本公司工会主席；2007 年6 月起任本公司职工代表监事；2009 年7 月起任本公司党委副书记。（13）王晓菁：2001 年2 月至2007年 6 月任本公司总裁助理；2002 年6 月至2007年 6 月兼任本公司总裁办公室主任；2003年 6 月至2007年 6 月任本公司职工代表监事；2003年 10 月起任本公司纪委书记；2005 年11 月起任本公司党委副书记；2007 年6 月起任本公司副总裁。（14）陈谋亮：2001年5 月起任本公司董事会秘书处主任、董事会秘书；2005年 10月起兼任战略投资管理部常务副总监、总监；2007 年1 月至 2007 年6月兼任本公司总裁助理；2007年 6月起任本公司副总裁。（15）刘林华：2005年11 月至 2007年 6 月任本公司总裁助理；2007年6 月起任本公司副总裁。（16）王罗洁：2000年4 月起任本公司财务总监。 (二) 在股东单位任职情况任期起始日任期终止日是否领取报酬姓名股东单位名称担任的职务期期津贴王海鸟申海有限公司总经理 2008年10月是陶剑英申海有限公司副总经理 1998年 7 月是上海洞泾工业发展有限沈春雷总经理 2004年10月是公司上海新工联（集团）有副总裁兼总会 2007年 7 月是范杰限公司计师申海有限公司董事 2007年 1 月否在其他单位任职情况任期起始日是否领取报酬姓名其他单位名称担任的职务任期终止日期期津贴长江证券股份有限公司董事 2007年8月领取董事津贴徐文彬长信基金管理有限公司董事 2007年3月领取董事津贴上海惠罗有限公司副董事长 2009年4月否上海瑞奇木业有限公司董事 2009年7月否王海鸟申模系统集成（香港）有限董事 2009年7月否公司江苏苏中药业股份有限公监事 2001年3月否司陶剑英无锡海江印染有限公司董事 1998年7月否上海惠罗有限公司董事 1998年7月否上海交通大学证券金融研所长 2001年5月是究所杨朝军 2010年 4月30 领取独立董事三普药业股份有限公司独立董事 2002年5月日津贴国务院发展研究中心企业 2000年 11 所长是研究所月陈小洪深圳天威视讯股份有限公领取独立董事独立董事 2007年9月司津贴行政财务部上海国家会计学院 2007年6月是主任领取独立董事郭永清华塑控股股份有限公司独立董事 2004年9月津贴领取独立董事三湘集团股份有限公司独立董事 2008年6月津贴上海水仙电器股份有限公副董事长 2008年7月领取董事津贴司范杰深圳新工联南方投资有限 2006年 10 总会计师否公司月上海市松江区洞泾镇会计蒋喜林所长 2006年7月是服务所长信基金管理有限公司董事 2007年9月领取董事津贴陈谋亮江苏苏中药业股份有限公董事 2007年8月否司长信基金管理有限公司监事 2003年8月领取监事津贴王罗洁上海金硕置业有限公司董事 2005年5月否 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人董事会薪酬委员会根据经审计的年度生产经营指标完成情况，提出高管员报酬的决策程序人员报酬预案，报经董事会讨论决定。董事、监事、高级管理人根据经审计的年度生产经营指标完成情况和绩效考核办法确定高管人员员报酬确定依据报酬。董事、监事和高级管理人高级管理人员的报酬经考核后予以支付。员报酬的实际支付情况 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况姓名担任的职务变动情形变动原因严镇博董事长离任董事会换届范杰副董事长离任董事会换届陈凯先独立董事离任董事会换届管一民独立董事离任董事会换届顾伟监事会主席离任监事会换届韦玮监事离任监事会换届徐文彬董事长股东方推荐，股东大会表决通过，董事会选举产生董事会换届王海鸟副董事长股东方推荐，股东大会表决通过，董事会选举产生董事会换届沈春雷董事股东方推荐，股东大会表决通过董事会换届陈小洪独立董事董事会推荐，股东大会表决通过董事会换届郭永清独立董事董事会推荐，股东大会表决通过董事会换届范杰监事会主席股东方推荐，股东大会表决通过，监事会选举产生监事会换届蒋喜林监事股东方推荐，股东大会表决通过监事会换届陈曙跃常务副总裁董事会聘任公开招聘 (五) 公司员工情况（指公司总部及全资子公司员工）在职员工总数 1456 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 1025 销售人员 55 技术人员 46 财务人员 38 行政人员 49 其他 243 教育程度教育程度类别数量（人）研究生及以上学历 5 本科 49 大专 51 其他 1351 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和公司治理专项活动的要求，进一步完善了公司法人治理结构；对上海证监局现场巡检中发现的问题认真整改，在指定期限内完成整改。对照中国证监会颁布的《上市公司治理准则》要求，公司治理的实际情况如下： 1、关于股东与股东大会：公司能够采取必要措施，使所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利，并承担相应的义务；公司制定有《股东大会议事规则》，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权。报告期内，公司顺利召开了 2008 年度股东大会。 2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司董事会制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《独立董事工作细则》及董事会各专门委员会实施细则；公司按照有关规定聘请了三位独立董事，符合有关要求。2009年 6 月，公司第五届董事会任期届满，公司股东大会选举产生第六届董事会成员。 4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定有《监事会议事规则》，公司监事能够履行自己的职责，对公司重大投资决策等事项进行监督。2009 年6 月，公司第五届监事会任期届满，公司股东大会选举产生第六届监事会成员。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立对高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的考评和激励机制，公司高级管理人员的聘用符合法律法规的规定。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司规定董事长、总裁和董事会秘书是信息披露的责任人，指定董事会秘书具体负责信息披露工作和投资者关系管理工作，接待股东和媒体的来访和咨询；公司能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。公司制定有《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》。 8、报告期内，公司在公司治理方面做的其他工作：（1）完善公司日常关联交易授权。2009 年6 月13 日，董事会授权经营班子 2009 年度可决定公司与关联法人的关联交易额度为 2000 万元人民币以内（不含 2000 万元）。（2）2009年 8 月，公司董事会组织全体董事、监事、高级管理人员及公司股东方认真学习了上海证券交易所下发的《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》，并要求严格遵照执行。（3）完善各项管理制度。根据 2008年度股东大会授权，公司于 2009 年7 月完成了《公司章程》修改工作，对利润分配政策进行了调整。在调研和征求意见的基础上，完善了有关财务管理制度。（4）开展合同管理检查工作。2009年 11 月，公司在集团本部和下属子公司范围开展了合同管理工作检查，全面掌握情况、了解存在问题，以强化合同管理意识，加强对子公司的监管。通过这项工作，公司将提出进一步完善合同管理的办法，防范风险。（5）对企业经营骨干进行业务培训。公司通过邀请专业人士讲课和观看录像等方式，有计划地对下属企业的经营骨干进行相关的企业管理培训，让他们了解金融风暴对企业的影响，了解产业调整和产品升级的必要性，进一步增强忧患意识和危机感。年内完成整改的治理问题编号问题说明公司日常关联交易未及时履行临时公告义务。2007 年，公司向第二大股东申海有限公司采购 1499 万元，但公司未按照交易所《股票上市规则》要求履行相应程序，而仅以定期报1 告代替临时报告。公司已要求相关部门举一反三，及时上报相关交易数据和资料，并按照上市规则要求及时公告，杜绝此类问题的发生。公司于 2008年 8 月26 日披露“2008年半年度报告”，因工作人员失误，将部分“交易性金融资产”项目遗漏，其在报告期末的帐面价值未按公允价值进行核算。公司发现问题后，立即要求相关部门对未按公允价值进行核算的项目进行重新计算，调整了报表，于 2008 年8月 30 日在指定的报刊和上海证券交易所网站上披露更正公告。 2007年 8 月，公司下属子公司海欣长毛绒按照评估价以 7800 万元向华豪投资购买金欣3 联合 7.5%股权，这部分股权原系公司委托华豪投资持有，其投资损益按约定归公司所有。在上述股权转让中华豪投资获得的收益 6650 万元均用于弥补公司以前年度委托理财及短期投资损失。对此重大会计差错，公司提出更正及追溯调整报告，并于 2009 年3 月3 日在指定报刊及上海证券交易所网站披露“关于重大会计差错更正及追溯调整的公告”；在公司 2008年度报告中进行了追溯调整。 2005 年，公司持股 66.67%的子公司江西赣南海欣药业股份有限公司（以下简称“赣南海欣”）以 2600 万元银行存单为以自然人名义的贷款提供质押担保，该贷款资金及相关凭证实际上由赣南海欣控制，后因该贷款未能偿还被银行追索担保责任。2008年 7 月公司得知相关情况后，立即组织进行调查和内部审计，并于 2008 年8 月22 日向公司董事会提出专题报告。因该担保已产生 2,600 万元逾期担保损失，经认真研究，公司董事会于 2008年 10 月4 25 日召开的五届十八次会议同意对该项逾期担保损失予以确认，公司因此产生逾期担保损失约 1,733.42万元。根据上海证监局《限期整改通知书》要求和有关规定，经与公司聘请的审计师事务所认真研究，公司要求赣南海欣按实际发生损失期间确认以前年度损失，并进行追溯调整；公司于 2009 年3月 3 日在指定报刊及上海证券交易所网站披露“关于重大会计差错更正及追溯调整的公告”；在公司 2008 年度报告中进行了追溯调整。公司持股 43%的子公司上海海利玩具有限公司和上海海昊服装有限公司分别存在当年度未及时结转成本和少计销售收入等问题。公司已按规定在当年作了会计处理。公司要吸取教训，进一步明确职责，加强内控制度和对子公司的监控，杜绝此类事情发生。 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况是否连续本年应参以通讯方是否独立亲自出席委托出席两次未亲董事姓名加董事会式参加次缺席次数董事次数次数自参加会次数数议严镇博否 3 1 2 0 0 否范杰否 3 0 2 1 0 否陈凯先是 3 1 2 0 0 否管一民是 3 1 2 0 0 否徐文彬否 9 4 5 0 0 否陈曙跃否 9 4 5 0 0 否陶剑英否 9 4 5 0 0 否罗金通否 9 4 5 0 0 否杨朝军是 9 3 5 1 0 否王海鸟否 6 3 3 0 0 否沈春雷否 6 3 3 0 0 否陈小洪是 6 3 3 0 0 否郭永清是 6 3 3 0 0 否年内召开董事会会议次数 9 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 5 现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事对形成董事会决议的事项均表示同意。 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况根据《上市公司治理准则》的要求，公司制定有《独立董事工作细则》、《独立董事年报工作制度》等规范性文件，对独立董事的选聘、权利和义务、在公司年报编制和披露过程中的工作流程等事项做了明确的规定。为充分发挥独立董事的作用，公司独立董事除具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，还拥有以下特别职权：（1）重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于公司最近经审计净资产值 0.5%的关联交易)应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。（2）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所。（3）向董事会提请召开临时股东大会。（4）提议召开董事会。（5）独立聘请外部审计机构和咨询机构。（6）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。独立董事对全体股东负责，重点关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事除履行董事的一般职责外，还应当就以下事项向董事会或者股东大会发表独立意见：（1）提名、任免董事；（2）聘任或解聘高级管理人员；（3）公司董事、高级管理人员的薪酬；（4）公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于公司最近经审计净资产值 5%的借款或其它资金往来，及公司是否采取有效措施回收欠款；（5）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；（6）证券监管部门或证券交易所要求独立董事发表意见的事项；（7）《公司章程》规定的其他事项。公司董事会于 2009 年6月举行了换届选举，有两位独立董事（一位会计专业人士、一位医药专业人士）因任职期满提出辞呈，公司按法定程序先由董事会推荐、后经股东大会审议同意变更两位独立董事。截至报告期末，公司董事会成员中有三位独立董事，一位为金融专业人士，一位为经济类专业人士，一位为会计专业人士，占董事会总人数的三分之一。报告期内，公司独立董事能够积极参与董事会及各专门委员会的议事程序和日常工作，认真履行了独立董事职责，对公司聘任高级管理人员、对外担保等事项发表了独立意见，促进了公司治理结构的完善。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况是否独情况说明立完整业务方面独是公司具有独立完整的业务及自主经营能力。立完整情况人员方面独公司在劳动人事及工资、管理等方面实行独立。高级管理人员均在本公司是立完整情况领取报酬，未在股东单位领取报酬和担任职务。资产方面独公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施，工业产权、商标、是立完整情况非专利技术等无形资产均由公司拥有，公司独立拥有采购和销售系统。机构方面独公司董事会、监事会和内部管理机构能够独立运作，公司控股股东行为规是立完整情况范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。财务方面独公司建立了独立的财务部门、会计核算系统和财务管理制度，并在银行独是立完整情况立开户。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关内部控制建设的总体方案信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。公司在建立健全内部控制制度时，充分考虑到财政部、中国证内部控制制度建立健全的工作计划监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》规定的内及其实施情况部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素，并认真实施。公司董事会下设审计委员会,负责公司内、外部审计的沟通、内部控制检查监督部门的设置情况监督和检查工作，负责审查公司的内部控制制度，监督公司内部审计制度及其执行情况，并向董事会汇报工作。公司设有审计室，具体负责公司重大业务活动的审查监督，包括重大合同、项目投资、招投标、财务管理等的审查监督，定期不定期地核查子公司的财务经营行为，并向公司总裁室和公司董事会汇报工作。报告期内，审计室对歇业子公司的员工补偿进行了专项审计，对子公司离任总经理进行了离任审计，并根据公司总裁室的决定对部分子公司进行了财务收支审计和效益性审计，对主要子内部监督和内部控制自我评价工作公司 2009 年度经营目标完成情况进行检查监督，形成《2009开展情况年度内部控制检查监督报告》。公司董事会审计委员会结合审计室内部审计监督，对企业内部控制的有效性进行监督检查，并形成《2009 年度内部控制自我评估报告》。公司董事会审查由审计委员会提交的公司《内部控制自我评估董事会对内部控制有关工作的安排报告》，并提出健全和完善的意见。公司设置了专门的会计机构，配备了专业的会计人员，制订了统一的会计政策，建立了《会计核算管理办法》，并采取主办与财务核算相关的内部控制制度的会计委派等有效措施保证公司整体及各子公司严格按照《公司完善情况法》、《会计法》和《企业会计准则》等的规定以及公司会计政策、会计核算基础制度进行会计核算和编制财务会计报告。公司董事会对报告期内公司内部控制情况进行了自我评估，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司要进内部控制存在的缺陷及整改情况一步提高董事会沟通的质量和水平；充分发挥董事会专门委员会的作用；加强对子公司的管控。 (五) 高级管理人员的考评及激励情况公司高级管理人员的薪酬由底薪和年终奖构成。董事会根据经审计的年度生产经营指标完成情况及高级管理人员履职情况，讨论决定公司高级管理人员的报酬。 (六) 公司披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告情况 1、公司在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露公司内部控制的自我评价报告。 2、公司未聘请审计机构对公司内部控制进行核实评价。 3、根据有关要求，公司暂未披露履行社会责任的报告。 (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等情形。根据有关要求，公司制订了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并于 2010年 4 月16 日第六届董事会召开的第五次会议上审议通过。七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况会议届次召开日期决议刊登的信息披露报纸决议刊登的信息披露日期《上海证券报》C6 版，《中国 2008 年度股东证券报》D012 版，香港《大公 2009年 6月13 日 2009年 6月16 日大会报》A23 版，《证券时报》12 版八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 2009 年度，公司在外部经营环境困难，内部产业调整和收缩计划进一步推进的双重压力下，采取努力压缩各项费用、积极开拓市场、加强管理力度、对库存原料进行再开发等多种渠道，在非经常性损失较 2008年度大幅下降的情况下，实现扭亏为盈，完成了董事会年初提出的“两个确保”的目标（确保公司不亏损，确保资金链不断）。 1、经营指标分析：公司 2009 年度营业收入 11.84 亿元人民币，较 2008 年度的14.27 亿元下降17%，主要是因为纺织行业受金融危机后续影响及公司部分下属企业停产歇业，产品销量和单位售价较 2008 年度下降：面料类产品销量较 2008 年度下降 18%，玩具类产品销量较 2008年度下降 22%，服装类产品销量较 2008年度下降 10%，其他纺织类产品销量较 2008 年度下降 37%。公司 2009 年度营业利润-305.12 万元，较 2008 年度的-4.24 亿元减亏 99%，主要是因为由企业关闭导致的资产减值损失计提大幅减少和三项费用（销售费用、管理费用、财务费用）下降幅度较大。 2009 年度归属于上市公司股东的净利润 736.73万元，实现扭亏为盈。公司2009年末总资产61.81亿元，较2008年末总资产41.92亿元增长47%；2009年末净资产40.42亿元，较 2008 年末净资产 25.64 亿元增长 58%（主要是因为持有的长江证券股票价格上涨及参与长江证券配股，持股数量增加 4025.50万股）；2009 年度资产负债率 30.92%，较 2008 年度的 33.39%减少2.47 个百分点。 2、公司各板块情况如下： 2009 年度，公司纺织板块持续经营企业合计亏损 7,125 万元，较去年同期减亏 65%，其中：毛绒企业亏损 5,983 万元，较去年同期减亏 64%；服装企业盈利 532 万元，较去年同期增长 33%；玩具企业亏损 1,285万元，较去年同期减亏 49%；纺纱企业亏损 390万元，较去年同期减亏 73%。医药板块盈利 600 万元左右，实现扭亏为盈。金融投资板块收益 3,446 万元，主要来自于长江证券的分红和长信基金的投资收益。房地产板块盈利 143 万元，较去年同期下降 51%。停产类企业在 2009 年度产生亏损 3,430 万元，较2008 年度大幅减亏 87%。 3、2009 年度，公司开展的工作主要有：（1）完成了董事会换届和经营班子调整工作。 2009年 6月13 日，公司第五届董事会任期届满。根据《公司法》和公司《章程》的规定，由公司 2008 年度股东大会选举产生第六届董事会成员。其中，股东代表董事变动 2 名，独立董事变动 2名。董事会专业委员会的成员按照新一届董事会成员的变动情况也进行了调整。 2009年 5 月，公司通过公开招聘的方式选定陈曙跃先生为常务副总裁人选。2009年 6 月13 日，第六届董事会第一次会议正式聘任陈曙跃先生为常务副总裁，其他高级管理人员没有变化，保持稳定。 2009年 10月 23 日，原公司总裁徐文彬先生根据董事会要求，请求辞去总裁职务；董事会同意由陈曙跃先生主持公司生产经营管理工作。2010年 1月 22 日，董事会聘任陈曙跃先生为公司总裁。（2）持续推进毛绒板块企业的调整工作。根据 2009 年工作的安排，公司制定了上海海欣长毛绒有限公司（公司全资子公司，以下简称“海欣长毛绒”）调整的方案和上海海黄时装有限公司（公司持股 41%）停产清算的方案；落实了董事会关于上海海燕玩具有限公司（公司持股 33.38%）股权置换的方案；根据董事会决议，切实推进上海海欣化纤有限公司（公司持股 58%）、上海海欣大津毛织有限公司（公司持股 55%）、上海海昊服装有限公司（公司持股 85%）、上海海欣集团凯特莉服饰有限公司（公司全资子公司）等公司的停产清算工作；积极协调和推进美国公司北卡工厂停产后的承包及资产出售方案。（3）医药板块企业在经营管理、资产运作、资源整合等方面实施新举措，整体实现扭亏为盈。 2009 年度，医药板块从集团公司层面和下属医药企业董事会层面，进一步落实了已经实施的调整和资源整合等方案和措施，巩固和扩大了已取得的成果，并取得了突破。公司控股 66.67%的江西赣南海欣药业股份有限公司积极引进了战略投资者。公司参股 25%的苏中药业集团股份有限公司在 2008 年底受让苏中海欣 65%股权后，两家企业实现了资源互补，并在 2009年产生了明显成效。苏中药业全年实现利润近 2,800 万元，同比增幅达 180%，超额完成了该公司董事会年初确定的利润目标。同时，该公司启动了五年规划工作，着眼长远发展。公司持股 55%的西安海欣制药有限公司，充分发挥陕药集团的资源优势，一是在 2009 年初配备了主要经营者；二是争取获得了陕西省财政贷款贴息约 55 万元。该企业 2009 年度亏损额控制在 438 万元，较 2008年度减亏 83%。公司持股 51%的海欣生物技术有限公司自主研发的国家一类新药抗肿瘤药三期临床已通过国家药监局组织的专家论证，批文正在审批之中。该企业经过努力，获得了国家“重大新药创制”基金近 500万元。（4）积极筹措资金，顺利参与长江证券配股。 2009 年，公司经营层在资金紧张的情况下，提前部署，周密计划，按时足额筹措到 2.6亿元资金，顺利参与长江证券的配股工作。配股完成后，公司持有长江证券的股数达到 1.744 亿股。（5）落实后续空置厂房的招租和规划工作。为使停产企业和部分企业剥离的不良资产更快、更好地得到处置，公司在原来部门架构的基础上，成立了集团资产清理领导小组。经过与房产咨询机构的沟通与协商，公司后续空置厂房的远期规划和策划工作持续推进，招租工作进展良好。海欣长毛绒因压缩生产规模，腾出的约 3.5 万平方米厂房于2009年 11 月开始招租，于 2010 年3月完成招租，预计年收入 550 万元。（6）对库存原料进行再开发，尽力压缩存货。 2009 年度，公司部分下属子公司想办法通过多种渠道处理库存原料和库存商品，既解决了积压问题，又增加了企业的现金流。到 2009年底，公司总的库存商品账面余额由 2008 年底的2.34 亿元降到1.42 亿元。公司持股 53%的南京海欣丽宁长毛绒有限公司从产品开发入手，采用某些积压多年的库存原料，开发出一些受到客户喜爱的家纺产品，2009 年末库存原料同比下降 37%；从销售源头抓起，技术、生产共同努力，2009 年末新增库存下降 19%，产成品库存下降 25%。（7）加强科技研发，注重品牌培育。公司于2007年获得“上海市专利试点企业”称号，2009年经评审再一次获上海市经委颁发的“上海市认定企业技术中心”资格，旗下的“海欣牌”针织人造毛皮、毛绒玩具、精编拉舍尔毛毯及涤纶高强度丝等四个产品连续九年被评为“上海名牌”产品。2009 年6 月，公司自主研发的“负离子远红外腈纶纱的制造工艺”获得国家知识产权局授予的发明创造专利称号。公司下属的海欣立肯诺纺织科技发展有限公司 2009 年度共向国家专利局申请发明专利 3 项，其中2 项获得批准；2009年 12月，该公司被上海市科委正式认定为“上海市高新技术企业”。（8）多层次参与展览会活动，开拓新市场，提高公司知名度。 2009 年度，公司精心组织各下属企业参加了一年两届广交会、中国国际纺织面料及辅料（秋冬）博览会（interTEXTILE）、2009 年法国巴黎国际面料展览会（TEXWORLD）等活动。通过参加这些展览会活动，公司得以在纺织面料、玩具、服装等方面展示新产品、新理念，获得新订单，并获得与业界同行交流、合作的良好契机。公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 1、公司主营业务及其经营状况 (1) 主营业务分行业、产品情况单位:元币种:人民币营业收入营业成本分行业或营业利润营业利润率比营业收入营业成本比上年增比上年增分产品率(%) 上年增减（%）减（%）减（%）分行业增加12.95 个纺织业 828,044,833.98 734,741,640.59 11.27 -22.81 -32.64 百分点增加3.61 个百毛绒玩具 104,577,883.66 89,505,746.84 14.41 -33.92 -36.59 分点减少0.1个百医药业 335,839,382.57 280,195,549.82 16.57 23.67 23.82 分点增加22.51 个仓储、运输 6,061,191.10 2,858,837.14 52.83 10.98 -24.87 百分点减少8.61 个百房地产 32,211,926.82 20,026,924.47 37.83 -16.01 -2.51 分点分产品增加18.54 个面料 498,089,131.44 457,797,054.96 8.09 -17.20 -31.10 百分点增加2.09 个百服装 252,411,369.49 205,837,814.86 18.45 -17.29 -19.35 分点增加11.37 个纺纱 77,544,333.05 71,106,770.77 8.30 -53.29 -58.44 百分点增加3.61 个百毛绒玩具 104,577,883.66 89,505,746.84 14.41 -33.92 -36.59 分点减少0.1个百医药业 335,839,382.57 280,195,549.82 16.57 23.67 23.82 分点增加22.51 个仓储、运输 6,061,191.10 2,858,837.14 52.83 10.98 -24.87 百分点减少8.61 个百房地产 32,211,926.82 20,026,924.47 37.83 -16.01 -2.51 分点 (2) 主营业务分地区情况单位:元币种:人民币地区营业收入营业收入比上年增减（％）中国大陆地区 1,203,718,392.20 -15.55 中国香港地区 68,659,270.99 12.78 北美地区 34,357,554.94 -42.88 内部抵销 -146,224,964.10 / 合计 1,160,510,254.03 -16.71 （3）主要供应商、客户情况单位:元币种:人民币公司向前五名供应商采购金额合计 86,370,362.58 占年度采购总额比重 8.65% 前五名客户销售金额合计 116,050,330.26 占年度销售总额比重 9.80% 2、公司资产构成及利润构成变动情况（1）公司资产构成同比变动情况单位:元币种:人民币本期期末本期期初期末比年初增减项目占总资产占总资产变动幅度金额金额金额的比例的比例（+/-）减少1.28 个应收账款 306,312,151.62 4.96% 261,675,638.30 6.24% 44,636,513.32 百分点减少5.1个百存货 352,601,397.50 5.70% 452,833,535.07 10.80% -100,232,137.57 分点投资性房地减少0.1个百 182,587,632.33 2.95% 127,937,271.48 3.05% 54,650,360.85 产分点可供出售金增加26.37 个 3,364,914,228.30 54.44% 1,176,787,409.45 28.07% 2,188,126,818.85 融资产百分点长期股权投减少6.97 个 812,294,154.14 13.14% 842,980,179.71 20.11% -30,686,025.57 资百分点减少7.71 个固定资产 658,872,142.75 10.66% 769,861,437.63 18.37% -110,989,294.88 百分点减少0.05 个在建工程 3,326,766.91 0.05% 4,398,803.51 0.10% -1,072,036.60 百分点减少6.87 个短期借款 751,440,408.59 12.16% 797,681,520.00 19.03% -46,241,111.41 百分点增加0.32 个长期借款 20,203,303.16 0.33% 402,230.40 0.01% 19,801,072.76 百分点变动原因说明： ①可供出售金融资产增加是因为长江证券股票市值变动。（2）公司财务数据同比变动情况单位:元币种:人民币变动幅度项目 2009 年度 2008 年度变动原因说明（+/-）销售费用 71,473,862.53 79,017,813.28 -9.55% 销售量减少管理费用 143,566,710.83 201,695,688.06 -28.82% 去年同期有职工安置费财务费用 47,256,727.36 90,068,780.28 -47.53% 贷款利率下降及贷款减少所得税 8,186,132.12 21,849,263.00 -62.53% 递延所得税费用减少 3、公司现金流量情况分析单位:元币种:人民币变动幅度项目 2009 年度 2008 年度变动原因说明（+/-） -20.80% 经营活动产生的现金流入 1,398,297,925.27 1,765,573,421.99 应收账款收回减少采购原辅材料的支经营活动产生的现金流出 1,194,910,763.80 1,603,970,264.27 -25.50% 出减少经营活动产生的现金流量净 25.86% 203,387,161.47 161,603,157.72 额收回对外投资额增投资活动产生的现金流入 296,235,592.74 245,014,092.97 20.91% 加 212.07% 投资活动产生的现金流出 402,778,949.07 129,068,216.94 对外投资额增加投资活动产生的现金流量净 -191.89% -106,543,356.33 115,945,876.03 额筹资活动产生的现金流入 1,013,724,164.40 945,035,460.00 7.27% 本期贷款次数增加筹资活动产生的现金流出 1,104,301,896.69 1,336,747,124.97 -17.39% 本期还款次数减少筹资活动产生的现金流量净 76.88% -90,577,732.29 -391,711,664.97 额 4、主要控股子公司和参股公司的经营情况及业绩分析（1）主要控股子公司情况介绍主要产品或注册资本公司名称总资产（元人民币）净资产（元人民币）净利润（元人民币）服务（万元）制造毛纺制上海海欣长毛绒有限公司 USD1,500 309,823,712.11 57,383,745.17 -32,375,248.47 品上海海欣长毛绒服装面料生产各类服 USD1,000 217,247,962.65 110,240,001.97 -944,312.24 有限公司装面料南京海欣丽宁长毛绒有限生产高仿真 USD1200 186,177,199.72 132,386,384.65 3,072,146.10 公司纤织物面料制造毛纺制南海海欣长毛绒有限公司 USD1,200 142,846,454.37 71,171,465.18 -3,194,256.42 品生产各类服保定海欣长毛绒有限公司 RMB5,000 64,860,695.83 45,379,503.97 -1,498,610.96 装面料生产各类织南京海欣丽宁服饰有限公物面料的服USD800 182,111,812.52 110,855,618.66 2,956,069.43 司装生产各类织上海海欣集团依可贝尔服物面料的服USD320 73,631,945.39 28,050,305.06 1,769,603.55 装有限公司装上海东华海欣纺织科技有纺织化纤等 RMB2,000 26,228,549.23 23,905,429.63 91,350.91 限公司科技开发制造毛绒玩上海海欣玩具有限公司 USD500 34,234,690.18 -3,009,893.07 -10,529,282.71 具制造毛绒玩上海海利玩具有限公司 USD180 24,669,033.66 -9,786,874.28 -2,319,685.84 具城市综合开上海海欣建设发展有限公发、房地产RMB2,000 57,068,482.94 41,669,330.52 7,824,397.10 司开发产业投资、上海海欣资产管理有限公资产受托管RMB9,000 169,925,013.02 43,579,140.78 -133,522.79 司理等中西药品开西安海欣制药有限公司发、生产、USD1,500 102,712,709.08 43,275,405.71 -4,380,670.36 销售江西赣南海欣药业股份有药品的自产 RMB6,000 79,761,869.76 18,543,344.63 1,025,254.01 限公司自销上海海欣（香港）国际投投资控股 HKD1,600 190,360,086.92 -31,949,793.83 -12,705,453.34 资有限公司上海海欣（香港）国际贸投资贸易 HKD1,600 40,664,411.47 9,589,053.68 237,505.06 易有限公司产业投资、 HG RESOURCES.INC USD10 6,469,405.41 -1,104,679.84 1,035,387.47 贸易制造毛纺制上海海天毛纺有限公司 USD550 81,011,467.12 17,628,412.06 -5,996,108.18 品上海海欣物流有限公司储运、管理 USD500 78,791,171.15 67,175,393.66 1,263,192.71 （2）投资收益对公司净利润影响达 10%以上的控股子公司收益情况介绍单位:元币种:人民币公司名称主营业务收入主营业务利润净利润影响公司的投资收益上海海欣长毛绒有限 60,939,814.07 -32,400,800.52 -32,375,248.47 -32,375,248.47 公司上海海欣长毛绒服装 26,299,076.51 -944,312.24 -944,312.24 -944,312.24 面料有限公司南京海欣丽宁长毛绒 126,432,132.22 2,930,308.57 3,072,146.10 1,628,237.43 有限公司南海海欣长毛绒有限 99,888,072.76 -3,316,256.42 -3,194,256.42 -3,194,256.42 公司保定海欣长毛绒有限 16,305,797.90 -1,440,145.51 -1,498,610.96 -899,166.58 公司上海海昊服装有限公 4,597,660.63 -10,818,014.55 -11,665,940.26 -11,665,940.26 司南京海欣丽宁服饰有 192,966,974.45 3,912,324.96 2,956,069.43 1,566,716.80 限公司上海海欣集团凯特莉 867,883.22 -3,089,512.57 -3,133,764.02 -3,133,764.02 服饰有限公司上海海欣集团依可贝 55,711,957.72 1,997,495.82 1,769,603.55 1,150,242.31 尔服装有限公司上海海欣玩具有限公 33,853,155.91 -10,543,744.65 -10,529,282.71 -10,529,282.71 司上海海利玩具有限公 32,708,261.34 -2,744,911.74 -2,319,685.84 -2,319,685.84 司上海海欣建设发展有 27,818,282.59 8,846,485.45 7,824,397.10 7,824,397.10 限公司上海海欣物业管理有 4,393,644.23 -1,254,285.23 -1,254,285.23 -1,254,285.23 限公司西安海欣制药有限公 24,156,198.54 -4,040,312.52 -4,380,670.36 -2,409,368.70 司上海海欣（香港）国 32,272,711.89 -12,084,571.96 -12,705,453.34 -12,727,290.57 际投资有限公司 HG RESOURCES.INC 20,236,676.71 1,064,011.04 1,035,387.47 1,035,387.47 上海海欣大津毛织有 18,741,399.61 -12,932,693.22 -7,016,911.32 -7,016,911.32 限公司上海海欣化纤有限公 32,451,801.83 -7,904,333.62 -6,356,980.27 -3,687,048.56 司上海海天毛纺有限公 43,921,634.55 -5,976,379.30 -5,996,108.18 -3,897,470.32 司上海海欣物流有限公 6,061,191.10 2,081,161.37 1,263,192.71 1,263,192.71 司（3）投资收益对公司净利润影响达到 10%以上的参股公司的经营情况及业绩单位:元币种:人民币主要产品或服参股公司贡献占公司净利公司名称业务性质务（经营范围）的投资收益润的比重上海松江出口加工区海欣建设开服务型企业物流仓储 25,000,000.00 339.34% 发有限公司长江证券股份有限公司金融企业证券代理买卖 13,418,328.50 182.13% 上海金欣联合发展有限公司房地产房屋租赁 31,348,664.76 425.51% 长信基金管理有限责任公司金融基金代理买卖 21,044,048.93 285.64% 江苏苏中药业集团股份有限公司制造业医药产品 6,917,651.95 93.90% 上海力敦行房地产经纪有限公司房地产物业管理 6,710,131.61 91.08% 上海金硕置业有限公司房地产房地产开发 1,635,814.28 22.20% 5、对公司未来发展的展望（1）新年度计划 2010 年，公司面临的经营环境复杂，三大板块中纺织板块仍面临很大压力，医药板块和金融投资板块发展势头良好。面料企业由于行业产品差异化程度不高，价格竞争仍是主要手段，行业竞争激烈。除了做好日常的生产、经营、管理工作，公司在 2010 年还要着力做好以下几项工作： ①注重提高面料企业的产品差异化能力。在目前面临困难较多的情况下，面料企业要把握住行业生产加工的特征和利润源，更注重面料深加工整理的工艺技术优势，扬长避短，提高产品差异化能力，进而提高市场竞争力。 ②在纺织板块，继续推进企业的调整工作。进一步完善海欣长毛绒的调整方案，合理合规地对闲置、积压、呆滞等不良资产进行清理处置；形成海天毛纺（公司持股 65%）的调整方案并实施操作；加快已停产企业的清算工作。 ③在医药板块，探索和研究医药企业新的管理体制和模式，进一步提高医药企业的运营管理水平和整体经济效益。 ④做好工业地产开发利用的规划工作。积极加强与工业地产专业咨询机构的合作，制定公司在松江洞泾地区工业地产的整体开发规划；对空置厂房，尽力做好对外招租。 ⑤健全和完善激励机制。各企业在主要经营者经济责任目标的基础上，要制定出与设计开发和市场销售责任目标相结合的激励机制，真正使研发、销售人员的业绩同他们的收入和岗位紧密联系在一起，充分调动销售人员和研发人员的积极性和创造性。 ⑥积极寻找新的投资项目，采用适当的投资方式，培育新的经济增长点。在对劳动密集型企业进行调整的同时，积极利用各种社会资源，寻找具有较高科技含量、较大成长空间的项目供集团公司筛选、论证，为公司未来的项目确定和新的利润增长做好项目储备。 ⑦加强公司内控制度建设，强化对下属企业的管控。在公司已有内控制度的基础上，加强制度的执行力度；在新形势下对部分制度进行修改和完善。 (2) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (二) 公司投资情况单位:万元报告期内投资额 3200 投资额增减变动数 200 上年同期投资额 3000 投资额增减幅度(%) 6.67 被投资的公司情况被投资的公司名称主要经营活动占被投资公司权益的比例(%) 江苏海欣申禾纺织股份有限公司房地产、纺织 25 1、募集资金使用情况报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况报告期内，公司持股 55%的子公司上海海欣大津毛织有限公司以生产设备作价 2,850 万元和现金350 万元，合计 3200 万元，与江苏泗阳申禾实业有限公司、泗阳县民康农村经济发展有限公司合资组建江苏海欣申禾纺织股份有限公司（简称“海欣申禾”），占合资公司股份的 25%。海欣申禾注册资本 12,800 万元人民币，于 2009 年4月领取营业执照；2009年度产生净利润 64.69万元。 (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果报告期内，公司没有发生会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的情形。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容决议刊登的信息披决议刊登的信会议届次召开日期决议内容露报纸息披露日期《上海证券报》、第五届董事会 2009年 3月2 2009年 3月3 请参见公司公告《中国证券报》、第二十次会议日日香港《大公报》《上海证券报》、第五届董事会 2009年4月17 《中国证券报》、 2009年 4月22 第二十一次会请参见公司公告日香港《大公报》、日议《证券时报》第五届董事会会议审议并通过公司《2009 2009年4月27 第二十二次会年第一季度报告》全文及正 / / 日议文。第六届董事会 2009年6月13 2009年 6月16 请参见公司公告第一次会议日日第六届董事会 2009年7月13 2009年 7月15 请参见公司公告临时会议日日第六届董事会 2009年7月29 《上海证券报》、 2009年 7月31 请参见公司公告临时会议日《中国证券报》、日第六届董事会 2009年8月21 香港《大公报》、 2009年 8月26 请参见公司公告第二次会议日《证券时报》日第六届董事会 2009年 10 月 2009年10月28 请参见公司公告第三次会议 23 日日第六届董事会 2009年11月6 2009年 11月 7 请参见公司公告临时会议日日 2、董事会对股东大会决议的执行情况（1）2008 年度股东大会授权公司董事会在 2009年度对公司下属企业的贷款进行担保，担保总额为 5.5 亿元人民币。2009 年度，公司实际对下属企业贷款担保及信用担保总计 2.05亿元，在股东大会的授权范围内。（2）2008 年度股东大会授权公司董事会可决定公司净资产 30%限额内的对外投资、收购和出售资产事项。 2009年 2 月，上海海欣大津毛织有限公司以生产设备（包括设备 2350万元和生产所需网板盘头价值 500 万元）作价 2850 万元和现金 350 万元，合计 3200万元，与江苏泗阳申禾实业有限公司、泗阳县民康农村经济发展有限公司合资组建江苏海欣申禾纺织股份有限公司，占合资公司股份的 25%。 2009年 10 月底，公司以 0 元的价格转让所持海燕玩具公司的全部股权（占海燕玩具公司股权的33.38%），由受让方香港华凌企业有限公司承接海燕玩具公司的所有债权债务。以上事项总额度占公司 2009 年末净资产 404,229.32 万元的0.79%，在股东大会的授权范围内。（3）2008 年度股东大会授权公司董事会可决定公司净资产 10%限额内的短期投资和委托理财事项。2009 年度公司短期投资 9,942万元人民币，占 2009 年末净资产的 2.46% ，未超过股东大会授权范围。（4）2008 年度股东大会授权公司董事会可决定公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上但低于 5%的关联交易事项。 2009 年度，公司未发生与日常经营相关的关联交易；关联债权债务往来有：向联营公司上海金欣联合发展有限公司借款 5,000 万元人民币，借给联营企业上海海黄时装有限公司 130 万元。关联交易额度占 2009年末净资产的 1.27%，在股东大会的授权范围内。（5）2008 年度股东大会同意修改公司章程部分条款，并授权公司董事会办理修改公司章程的相关手续。2009 年7 月，《公司章程》修改手续办理完毕。 3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告根据《上市公司治理准则》的要求，公司制订有《董事会审计委员会实施细则》和《董事会审计委员会年报工作规程》等规范性文件，对审计委员会的设立、人员组成、职责权限、决策程序、议事规则和在公司年报审计期间的工作规程等事项作了明确规定。公司董事会审计委员会由 4 名董事组成，其中独立董事 2名，1 名独立董事（会计专业人士）担任主任委员。审计委员会的主要职责权限有：（1）提议聘请或更换外部审计机构；（2）监督公司的内部审计制度及其实施；（3）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（4）审核公司的财务信息及其披露；（5）审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；（6）公司董事会授予的其他事宜。在公司 2009年度财务报告审计期间，公司董事会审计委员会按照《公司章程》、《公司审计委员会年报工作规程》等有关规定，认真履行职责，按节点参与了审计工作。上海众华沪银会计师事务所对公司的预审工作自 2009 年10 月中旬开始，审计工作至 2010 年4 月16日结束，各项审计工作按照审计工作计划及时间节点完成，审计委员会未向会计师事务所及年审注册会计师发出《催告函》。审计委员会在年报提交董事会审议前，召开了三次现场会议，审议了公司 2009 年度审计工作计划，与年审注册会计师就公司发生的重要事项进行沟通；与年审注册会计师就公司 2009年度财务报表初步审计结果进行沟通，并形成书面意见。2010年4 月16 日，审计委员会全体委员对经审计的公司 2009年度财务会计报表进行了表决，形成了决议，并将该决议及公司 2010年度续聘会计师事务所的决议、公司 2009 年度内部控制自我评估报告等一同提交董事会审议。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告公司董事会下设的薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定了薪酬方案；对公司高级管理人员的履行职责情况进行了审查并进行了年度绩效考评。薪酬与考核委员会认为：2009 年度公司高级管理人员年度薪酬的发放符合薪酬方案的要求，符合公司实际经营情况。 (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案根据上海众华沪银会计师事务所对公司 2009 年度的审计结果，现就公司 2009 年度利润分配提出以下预案： 2009 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为 7,367,335.78 元，按照母公司实现的净利润提取 10%的法定盈余公积金 6,932,867.91 元，加上年初未分配利润-141,940,809.43 元，本年度末未分配利润为-141,506,341.56 元。本年度不进行利润分配。 (六) 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因未用于分红的资金留存公司的用途报告期公司虽实现盈利，但因报告期末未分配利润为不适用负值，所以未提出现金利润分配预案 (七) 公司前三年分红情况单位：元币种：人民币分红年度合并报表中归占合并报表中归属于母分红年度现金分红的数额（含税）属于母公司所有者的净公司所有者的净利润的利润比率(%) 2006 年度 0 3,739,894.66 0 2007 年度 0 23,861,831.27 0 2008 年度 0 -344,802,670.12 不适用 (八) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《公司法》、《证券法》、本公司《章程》、本公司《信息披露管理制度》等有关规定，公司制订了《外部信息使用人管理制度》，并经第六届董事会第五次会议审议通过。九、监事会报告 (一) 监事会的工作情况召开会议的次数 6 监事会会议情况监事会会议议题第五届监事会第十一次会议审议公司《关于上海证监局现场检查发现问题的整改报告》。审议：1、公司 2008 年年度报告全文及摘要；2、公司 2008 年度监第五届监事会第十二次会议事会工作报告；3、公司2008 年度财务决算报告；4、关于公司监事会换届的预案；5、监事会对 2008年年度报告提出书面审核意见。审议公司《2009 年第一季度报告》全文及正文，并提出书面审核意第五届监事会第十三次会议见。第六届监事会第一次会议选举范杰先生担任公司第六届监事会主席。第六届监事会第二次会议审议公司《2009 年半年度报告》全文及摘要，并提出书面审核意见。第六届监事会第三次会议审议公司《2009 年第三季度报告》全文，并提出书面审核意见。报告期内，监事会根据上年度股东大会对公司提出的基本要求，根据《公司法》和公司《章程》赋予监事会的权利，列席了公司历次董事会会议，对董事会讨论和审议的相关议题独立地发表了意见，对公司日常经营活动进行了不定期的跟踪调查。 (二) 监事会对公司 2009年度有关事项的独立意见： 1、公司决策程序合法，根据监管部门的规定，建立了符合要求的内部控制制度。公司董事、高级管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或者损害公司利益的行为。 2、同意上海众华沪银会计师事务所出具的无保留意见的审计报告，认为该审计报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、报告期内，公司无募集资金使用情况。 4、报告期内，公司无收购资产情况；出售资产情况有：以0 元的价格转让所持海燕玩具公司的全部股权（占海燕玩具公司股权的 33.38%），由受让方香港华凌企业有限公司承接海燕玩具公司的所有债权债务。同时，香港华凌拟用股权置换方式归还海燕玩具公司所欠本公司的借款余额约 770 万元，拟出让的股权价值目前还在评估过程中。 5、报告期内，公司未发生与日常经营相关的关联交易；关联债权债务往来有：向联营公司上海金欣联合发展有限公司借款 5,000 万元人民币，借给联营企业上海海黄时装有限公司 130 万元。关联交易额度占 2009 年末净资产的 1.27%，在股东大会的授权范围内。 (三) 监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见不适用。公司未披露过盈利预测。十、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二) 破产重整相关事项本年度公司无破产重整相关事项。 (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、证券投资情况占期末证券投序证券证券代最初投资成本持有数量期末账面价值报告期损益证券简称资比例号品种码（元）（股）（元）（％）（元）银行日积月累理 1 5,000,000.00 5,000,000.00 48.64 理财财产品兴业卓越 2 2 基金 AB0002 2,010,000.002,000,281.40 2,035,886.41 19.80 25,886.41 号集合 3 股票 600900 长江电力 806,161.10 50,000.00 668,000.00 6.50 -138,161.10 4 基金 470008 添富策略 500,000.00 494,442.00 501,364.59 4.88 1,364.59 5 股票 600299 蓝星新材 444,696.00 30,000.00 407,400.00 3.96 -37,296.00 6 股票 601186 中国铁建 424,710.20 40,000.00 365,600.00 3.56 -59,110.20 7 股票 600662 强生控股 314,944.98 40,000.00 343,600.00 3.34 28,655.02 8 股票 601299 中国北车 111,200.00 20,000.00 122,600.00 1.19 11,400.00 9 股票 601989 中国重工 95,940.00 13,000.00 101,530.00 0.99 5,590.00 10 股票 601117 中国化学 76,020.00 14,000.00 76,020.00 0.74 期末持有的其他证券投资 636,914.30 / 658,160.00 6.40 21,245.70 报告期已出售证券投资损益 / / / / 6,069,767.15 合计 10,420,586.58 / 10,280,161.00 100.00 5,929,341.57 2、持有其他上市公司股权情况单位：元证报告证券代券占该公司股报告期所有者权益会计核股份最初投资成本期末账面价值期损码简权比例（％）变动算科目来源益称长可供法江 000783 8.03 出售金人股证 231,000,000.00 3,364,914,228.30 1,444,852,062.26 融资产投资券合计 231,000,000.00 / 3,364,914,228.30 1,444,852,062.26 / / 3、持有非上市金融企业股权情况会占该计股所持公司最初投资成本持有数量期末账面价值报告期损益报告期所有者核份对象股权（元）（股）（元）（元）权益变动（元）算来名称比例科源（%）目长长信期基金股参管理 51,495,000.00 51,495,000.00 34.33 94,865,237.15 21,044,048.93 2,208,119.28 权股有限投公司资合计 51,495,000.00 51,495,000.00 / 94,865,237.15 21,044,048.93 2,208,119.28 / / 4、买卖其他上市公司股份的情况报告期买期初股份入/卖出股期末股份使用的资金产生的投资买卖方向股份名称数量（股）份数量数量（股）数量（元）收益（元）（股）申购新股后家润多 0 26,000 0 509,080 9,794.68 卖出申购新股后四川成渝 0 351,000 0 1,263,600 4,025.25 卖出申购新股后中国建筑 0 45,000 0 188,100 136,750.20 卖出买入后卖出强生控股 0 120,000 0 958,800 19,825.66 买入后卖出强生控股 0 80,000 0 629,600 13,889.32 买入后卖出中国铁建 0 110,000 0 1,163,800 7,194.79 申购新股后神州泰岳 0 500 0 29,000 39,169.15 卖出申购新股后东方园林 0 500 0 29,300 20,575.00 卖出报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额 2,735,745.58 元。 (四) 资产交易事项 1、出售资产情况单位:元币种:人民币所涉该资产是否为及的出售贡所涉及关联交资产债权献的净本年初起至出售日的资产交易对出售易（如出售债务利润占关联被出售资产出售日该资产为上市公司出售产生的损益产权是方价格是，说定价是否上市公关系贡献的净利润否已全明定价原则已全司净利部过户原则）部转润的比移例(%) 香港持有的上华凌海海燕玩评估企业具全部 2009/10/31 0 -2,158,271.97 3,218,813.29 否值为是是 43.69无有限 33.38%股基础公司权 (五) 报告期内公司重大关联交易事项 1、关联债权债务往来单位：万元币种：人民币向关联方提供资金关联方向上市公司提供资金关联方关联关系发生额余额发生额余额上海金欣联合发展有限联营公司 5,000.00 5,000.00 公司上海海黄时联营公司 130.00 130.00 装有限公司合计 130.00 130.00 5,000.00 5,000.00 关联债权债务形成原因银行压缩贷款引起企业生产流动资金紧张关联债权债务对公司经营成果无影响及财务状况的影响 (六) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况本年度公司无托管事项。 (2) 承包情况本年度公司无承包事项。 (3) 租赁情况单位:万元币种:人民币租赁租赁关租赁收益是否出租方租赁方租赁资产租赁起租赁终租赁收收益联资产对公关联名称名称涉及金额始日止日益确定关情况司影交易依据系响香港声苏州海厂房光动感 2008 年 2011 年双方欣玩具及辅影响材料科 360 7 月15 7 月14 120 协商否无有限公助设不大技有限日日确定司备公司江苏海上海海参欣申禾房屋 2009 年 2009 年双方欣大津影响股纺织股及建 5,855.89 4 月15 11月15 138.35 协商是毛织有不大公份有限筑物日日确定限公司司公司 2、担保情况单位:万元币种:人民币公司对控股子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 20,516.04 报告期末对子公司担保余额合计（B） 20,516.04 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额（A+B） 20,516.04 担保总额占公司净资产的比例(%) 5.08 其中：直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提 13,916.04 供的债务担保金额（D）上述三项担保金额合计（C+D+E） 13,916.04 3、委托理财情况本年度公司无委托理财情况。 4、其他重大合同本年度公司无其他重大合同。 (七) 承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项承诺履行承诺内容事情况项上海松江洞泾工业公司和上海玩具进出口有限公司承诺：①其持有的非流通股股份自股改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；②在上述承诺期满后，改通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二如约承个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。③通过证券交易所挂牌交履行。诺易出售的海欣股份数量，每达到海欣股份总数百分之一时，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无需停止出售股份。 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况单位:万元币种:人民币是否改聘会计师事务所：否原聘任现聘任境内会计师事务所名称上海众华沪银会计师事务所上海众华沪银会计师事务所境内会计师事务所报酬 132 / 境内会计师事务所审计年限 9 年 10 年 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本年度公司及董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十) 其他重大事项的说明本年度公司无其他重大事项。 (十一) 信息披露索引刊载日刊载的互联网网站事项刊载的报刊名称及版面期及检索路径公司有限售条件的流通股上《上海证券报》C5 版，《中国证券 2009年2 www.sse.com.cn 市公告报》B08 版，香港《大公报》B9 版月 4 日公司第五届董事会第二十次会议决议公告《上海证券报》C15 版，《中国证券 2009年3 www.sse.com.cn 公司关于重大会计差错更正报》D011 版，香港《大公报》D8 版月 3 日及追溯调整的公告公司 2008 年度报告摘要公司第五届董事会第二十一《上海证券报》C60 版，《中国证券次会议决议公告及召开 2009年4 报》D080 版，香港《大公报》A28 www.sse.com.cn 2008 年度股东大会的通知月 22 日版，《证券时报》D67-68 版公司第五届监事会第十二次会议决议公告《上海证券报》C9 版，《中国证券 2009年4 公司 2009 年第一季度报告报》D012 版，香港《大公报》A28 www.sse.com.cn 月 29 日版，《证券时报》D16 版公司 2008 年度股东大会决议公告《上海证券报》C6 版，《中国证券公司第六届董事会第一次会 2009年6 报》D012 版，香港《大公报》A23 www.sse.com.cn 议决议公告月 16 日版，《证券时报》12 版公司第六届监事会第一次会议决议公告《上海证券报》24 版，《中国证券公司关于股东减持公司股份 2009年7 报》C004 版，香港《大公报》B2 版， www.sse.com.cn 的提示性公告月 6 日《证券时报》B5 版《上海证券报》C16 版，《中国证券公司第六届董事会临时会议 2009年7 报》D004 版，香港《大公报》B10 www.sse.com.cn 决议公告月 15 日版，《证券时报》B9 版《上海证券报》C32 版，《中国证券公司关于 2009 年半年度业 2009年7 报》D004 版，香港《大公报》B10 www.sse.com.cn 绩预亏的公告月 17 日版，《证券时报》D12 版《上海证券报》C16 版，《中国证券公司第六届董事会临时会议 2009年7 报》B05 版，香港《大公报》C5 版， www.sse.com.cn 决议公告月 31 日《证券时报》D32 版公司 2009 年半年度报告摘《上海证券报》C98 版，《中国证券要 2009年8 报》D027 版，香港《大公报》A36 www.sse.com.cn 公司第六届董事会第二次会月 26 日版，《证券时报》D56 版议决议公告公司关于上海松江出口加工《上海证券报》B20 版，《中国证券 2009年9 区海欣建设开发有限公司减报》D004 版，香港《大公报》A38 www.sse.com.cn 月 10 日资的公告版，《证券时报》D12 版公司 2009 年第三季度报告《上海证券报》B113 版，《中国证 2009 年公司第六届董事会第三次会券报》D107版，香港《大公报》A28 10月 28 www.sse.com.cn 议决议公告版，《证券时报》D52 版日《上海证券报》16 版，《中国证券公司第六届董事会临时会议 2009 年报》C004 版，香港《大公报》B10 www.sse.com.cn 决议公告 11月7日版，《证券时报》B8 版十一、财务报告（一）审计报告审计报告沪众会字(2010)第 2059号上海海欣集团股份有限公司全体股东：我们审计了后附的上海海欣集团股份有限公司(以下简称海欣公司)财务报表，包括 2009 年12 月31 日的公司及合并资产负债表，2009 年度的公司及合并利润表、公司及合并股东权益变动表和公司及合并现金流量表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是海欣公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，海欣公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了海欣公司 2009年 12 月 31日的财务状况以及 2009年度的经营成果和现金流量。上海众华沪银会计师事务所有限公司中国注册会计师沈蓉中国注册会计师程月敏中国，上海二〇一〇年四月十六日 (二) 财务报表合并资产负债表 2009年 12月 31 日编制单位:上海海欣集团股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 258,894,232.50 251,941,956.30 结算备付金拆出资金交易性金融资产 10,280,161.00 3,519,407.66 应收票据 3,177,236.84 7,678,006.38 应收账款 306,312,151.62 261,675,638.30 预付款项 15,991,567.16 20,099,707.70 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利 2,543,855.32 2,532,705.32 其他应收款 91,712,820.63 136,650,065.13 买入返售金融资产存货 352,601,397.50 452,833,535.07 一年内到期的非流动资产其他流动资产 51,010.31 2,683,003.50 流动资产合计 1,041,564,432.88 1,139,614,025.36 非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产 3,364,914,228.30 1,176,787,409.45 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 812,294,154.14 842,980,179.71 投资性房地产 182,587,632.33 127,937,271.48 固定资产 658,872,142.75 769,861,437.63 在建工程 3,326,766.91 4,398,803.51 工程物资固定资产清理 4,446,630.15 4,246,630.15 生产性生物资产油气资产无形资产 71,105,596.67 83,568,167.85 开发支出 22,888,878.09 19,894,536.79 商誉长期待摊费用 1,153,071.96 1,099,359.95 递延所得税资产 14,188,440.36 15,362,022.28 其他非流动资产 3,878,595.73 6,045,805.41 非流动资产合计 5,139,656,137.39 3,052,181,624.21 资产总计 6,181,220,570.27 4,191,795,649.57 流动负债：短期借款 751,440,408.59 797,681,520.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据 8,217,253.00 应付账款 177,691,044.70 137,976,732.34 预收款项 24,746,056.48 21,204,129.86 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 31,666,162.14 56,697,332.79 应交税费 3,373,021.46 430,099.83 应付利息 1,185,687.92 1,702,920.60 应付股利 1,348,633.99 1,736,025.57 其他应付款 145,537,967.88 110,670,954.16 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债 198,288.71 343,705.48 其他流动负债流动负债合计 1,137,187,271.87 1,136,660,673.63 非流动负债：长期借款 20,203,303.16 402,230.40 应付债券长期应付款 8,321,035.22 8,688,389.60 专项应付款 455,000.00 685,000.00 预计负债递延所得税负债 745,131,720.82 253,158,373.53 其他非流动负债非流动负债合计 774,111,059.20 262,933,993.53 负债合计 1,911,298,331.07 1,399,594,667.16 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 1,207,056,692.00 1,207,056,692.00 资本公积 2,646,869,892.24 1,175,322,928.40 减：库存股专项储备盈余公积 344,647,744.23 337,714,876.32 一般风险准备未分配利润 -141,506,341.56 -141,940,809.43 外币报表折算差额 -14,774,792.20 -14,363,903.76 归属于母公司所有者权益合计 4,042,293,194.71 2,563,789,783.53 少数股东权益 227,629,044.49 228,411,198.88 所有者权益合计 4,269,922,239.20 2,792,200,982.41 负债和所有者权益总计 6,181,220,570.27 4,191,795,649.57 法定代表人：徐文彬主管会计工作负责人：王罗洁会计机构负责人：陈爱敏母公司资产负债表 2009年 12月 31 日编制单位:上海海欣集团股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金 56,157,183.85 87,283,955.07 交易性金融资产 999,941.66 应收票据 400,000.00 应收账款 58,987,613.26 58,593,114.70 预付款项 7,363.50 17,186,014.38 应收利息应收股利 28,699,998.47 32,638,848.47 其他应收款 494,106,517.69 361,767,702.31 存货 66,181,680.62 66,369,884.47 一年内到期的非流动资产其他流动资产 56,383.00 流动资产合计 704,140,357.39 625,295,844.06 非流动资产：可供出售金融资产 3,364,914,228.30 1,176,787,409.45 持有至到期投资长期应收款 171,349,852.32 171,349,852.32 长期股权投资 1,514,303,212.76 1,590,566,277.19 投资性房地产 19,505,776.58 19,110,141.40 固定资产 73,912,322.94 80,654,734.82 在建工程 835,829.52 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 13,431,538.17 14,560,498.45 其他非流动资产非流动资产合计 5,157,416,931.07 3,053,864,743.15 资产总计 5,861,557,288.46 3,679,160,587.21 流动负债：短期借款 524,680,000.00 314,680,000.00 交易性金融负债应付票据应付账款 19,508,187.09 14,030,821.23 预收款项 3,681,569.47 919,182.29 应付职工薪酬 8,062,382.61 7,934,112.65 应交税费 -771,834.52 1,469,424.99 应付利息 850,000.00 500,000.00 应付股利 17,111.58 其他应付款 73,921,680.70 103,595,991.18 一年内到期的非流动负债 150,000.00 其他流动负债流动负债合计 629,931,985.35 443,296,643.92 非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债 721,424,530.79 239,607,896.79 其他非流动负债非流动负债合计 721,424,530.79 239,607,896.79 负债合计 1,351,356,516.14 682,904,540.71 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本） 1,207,056,692.00 1,207,056,692.00 资本公积 2,591,521,507.09 1,146,905,460.32 减：库存股专项储备盈余公积 344,647,744.23 337,714,876.32 一般风险准备未分配利润 366,974,829.00 304,579,017.86 所有者权益（或股东权益）合计 4,510,200,772.32 2,996,256,046.50 负债和所有者权益（或股东权益）总计 5,861,557,288.46 3,679,160,587.21 法定代表人：徐文彬主管会计工作负责人：王罗洁会计机构负责人：陈爱敏合并利润表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业总收入 1,183,799,685.96 1,426,848,139.10 其中：营业收入 1,183,799,685.96 1,426,848,139.10 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 1,289,219,127.31 2,000,627,074.43 其中：营业成本 998,941,951.12 1,353,596,791.15 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 3,520,916.32 4,564,644.13 销售费用 71,473,862.53 79,017,813.28 管理费用 143,566,710.83 201,695,688.06 财务费用 47,256,727.36 90,068,780.28 资产减值损失 24,458,959.15 271,683,357.53 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 4,746,877.85 -2,629,274.18 投资收益（损失以“－”号填列） 97,621,320.19 152,478,459.96 其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,051,243.31 -423,929,749.55 加：营业外收入 14,971,200.35 7,972,600.87 减：营业外支出 2,622,479.41 11,585,531.75 其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 9,297,477.63 -427,542,680.43 减：所得税费用 8,186,132.12 21,849,263.00 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,111,345.51 -449,391,943.43 归属于母公司所有者的净利润 7,367,335.78 -344,802,670.12 少数股东损益 -6,255,990.27 -104,589,273.31 六、每股收益：（一）基本每股收益 0.0061 -0.2857 （二）稀释每股收益 0.0061 -0.2857 七、其他综合收益 1,471,136,075.40 -2,949,464,102.44 八、综合收益总额 1,472,247,420.91 -3,398,856,045.87 归属于母公司所有者的综合收益总额 1,478,503,411.18 -3,295,187,929.85 归属于少数股东的综合收益总额 -6,255,990.27 -103,668,116.02 法定代表人：徐文彬主管会计工作负责人：王罗洁会计机构负责人：陈爱敏母公司利润表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、营业收入 71,387,909.76 80,850,908.70 减：营业成本 67,558,485.33 95,343,471.50 营业税金及附加 63,202.88 444,133.78 销售费用 2,217,915.60 2,434,085.09 管理费用 12,667,480.02 12,290,591.01 财务费用 2,444,586.41 12,593,143.91 资产减值损失 5,151,276.22 19,466,409.59 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 395,693.52 -212,278.57 投资收益（损失以“－”号填列） 88,497,193.26 119,263,145.14 其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 70,177,850.08 57,329,940.39 加：营业外收入 1,176,667.41 10,681,256.07 减：营业外支出 697,598.25 2,560,371.69 其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 70,656,919.24 65,450,824.77 减：所得税费用 1,328,240.19 -12,184,951.81 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 69,328,679.05 77,635,776.58 五、每股收益：（一）基本每股收益 0.0574 0.0643 （二）稀释每股收益 0.0574 0.0643 六、其他综合收益 1,444,616,046.77 -2,974,776,889.99 七、综合收益总额 1,513,944,725.82 -2,897,141,113.41 法定代表人：徐文彬主管会计工作负责人：王罗洁会计机构负责人：陈爱敏合并现金流量表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 1,261,400,643.53 1,589,117,943.61 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 31,461,654.43 23,918,775.06 收到其他与经营活动有关的现金 105,435,627.31 152,536,703.32 经营活动现金流入小计 1,398,297,925.27 1,765,573,421.99 购买商品、接受劳务支付的现金 846,832,210.58 1,182,001,945.42 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 206,075,362.85 220,893,094.07 支付的各项税费 36,686,676.61 52,694,048.45 支付其他与经营活动有关的现金 105,316,513.76 148,381,176.33 经营活动现金流出小计 1,194,910,763.80 1,603,970,264.27 经营活动产生的现金流量净额 203,387,161.47 161,603,157.72 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 114,928,178.98 89,863,791.03 取得投资收益收到的现金 75,421,554.58 91,785,227.81 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 5,904,646.57 5,513,928.43 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 99,981,212.61 57,851,145.70 收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 296,235,592.74 245,014,092.97 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 20,555,236.64 37,299,907.18 投资支付的现金 378,723,712.43 91,768,309.76 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 3,500,000.00 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 402,778,949.07 129,068,216.94 投资活动产生的现金流量净额 -106,543,356.33 115,945,876.03 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 10,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 10,000,000.00 取得借款收到的现金 1,013,724,164.40 935,035,460.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 1,013,724,164.40 945,035,460.00 偿还债务支付的现金 1,040,158,827.54 1,245,449,136.85 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 64,143,069.15 91,297,988.12 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 808,220.00 7,523,160.00 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 1,104,301,896.69 1,336,747,124.97 筹资活动产生的现金流量净额 -90,577,732.29 -391,711,664.97 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 686,203.35 -3,149,767.11 五、现金及现金等价物净增加额 6,952,276.20 -117,312,398.33 加：期初现金及现金等价物余额 251,941,956.30 369,254,354.63 六、期末现金及现金等价物余额 258,894,232.50 251,941,956.30 法定代表人：徐文彬主管会计工作负责人：王罗洁会计机构负责人：陈爱敏母公司现金流量表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期金额上期金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 70,642,288.06 77,988,222.39 收到的税费返还 1,563,989.55 593,434.22 收到其他与经营活动有关的现金 86,599,396.17 76,808,649.65 经营活动现金流入小计 158,805,673.78 155,390,306.26 购买商品、接受劳务支付的现金 36,655,081.52 53,602,929.44 支付给职工以及为职工支付的现金 16,579,777.58 22,653,849.15 支付的各项税费 2,519,502.51 3,021,429.21 支付其他与经营活动有关的现金 225,481,881.43 78,691,592.93 经营活动现金流出小计 281,236,243.04 157,969,800.73 经营活动产生的现金流量净额 -122,430,569.26 -2,579,494.47 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 99,890,000.00 63,500,000.00 取得投资收益收到的现金 68,463,092.20 91,593,911.85 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,634,083.14 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 100,000,000.00 45,852,200.05 收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 268,353,092.20 203,580,195.04 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 60,053.84 5,226,066.38 投资支付的现金 360,547,402.50 64,500,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 7,430,000.00 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 360,607,456.34 77,156,066.38 投资活动产生的现金流量净额 -92,254,364.14 126,424,128.66 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 659,680,000.00 376,680,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 659,680,000.00 376,680,000.00 偿还债务支付的现金 449,680,000.00 520,203,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 26,441,837.82 30,379,947.04 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 476,121,837.82 550,582,947.04 筹资活动产生的现金流量净额 183,558,162.18 -173,902,947.04 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 -31,126,771.22 -50,058,312.85 加：期初现金及现金等价物余额 87,283,955.07 137,342,267.92 六、期末现金及现金等价物余额 56,157,183.85 87,283,955.07 法定代表人：徐文彬主管会计工作负责人：王罗洁会计机构负责人：陈爱敏合并所有者权益变动表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币本期金额归属于母公司所有者权益项目实收资本(或股本) 资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他少数股东权益所有者权益合计一、上年年末余额 1,207,056,692.00 1,175,322,928.40 337,714,876.32 -141,940,809.43 -14,363,903.76 228,411,198.88 2,792,200,982.41 加：会计政策变更 - 前期差错更正其他二、本年年初余额 1,207,056,692.00 1,175,322,928.40 - 337,714,876.32 - -141,940,809.43 -14,363,903.76 228,411,198.88 2,792,200,982.41 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） - 1,471,546,963.84 - 6,932,867.91 - 434,467.87 -410,888.44 -782,154.39 1,477,721,256.79 （一）净利润 7,367,335.78 -6,255,990.27 1,111,345.51 （二）其他综合收益 1,471,546,963.84 -410,888.44 1,471,136,075.40 上述（一）和（二）小计 - 1,471,546,963.84 - - - 7,367,335.78 -410,888.44 -6,255,990.27 1,472,247,420.91 （三）所有者投入和减少资本 - - - - - - - 6,282,055.88 6,282,055.88 1．所有者投入资本 - 2．股份支付计入所有者权益的金额 6,282,055.88 6,282,055.88 3．其他 - （四）利润分配 - - - 6,932,867.91 - -6,932,867.91 - -808,220.00 -808,220.00 1．提取盈余公积 6,932,867.91 -6,932,867.91 - 2．提取一般风险准备 - 3．对所有者（或股东）的分配 -808,220.00 -808,220.00 4．其他 - （五）所有者权益内部结转 - 1．资本公积转增资本（或股本） - 2．盈余公积转增资本（或股本） - 3．盈余公积弥补亏损 - 4．其他 - （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余额 1,207,056,692.00 2,646,869,892.24 - 344,647,744.23 - -141,506,341.56 -14,774,792.20 227,629,044.49 4,269,922,239.20 单位:元币种:人民币上年同期金额归属于母公司所有者权益项目实收资本(或股本) 资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他少数股东权益所有者权益合计一、上年年末余额 1,207,056,692.00 4,121,709,605.62 329,951,298.66 210,625,438.35 -11,286,478.54 330,590,864.75 6,188,647,420.84 加：会计政策变更 - 前期差错更正其他二、本年年初余额 1,207,056,692.00 4,121,709,605.62 - 329,951,298.66 - 210,625,438.35 -11,286,478.54 330,590,864.75 6,188,647,420.84 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） - -2,946,386,677.22 - 7,763,577.66 - -352,566,247.78 -3,077,425.22 -102,179,665.87 -3,396,446,438.43 （一）净利润 -344,802,670.12 -104,589,273.31 -449,391,943.43 （二）其他综合收益 -2,946,386,677.22 -3,077,425.22 921,157.29 -2,948,542,945.15 上述（一）和（二）小计 - -2,946,386,677.22 - - - -344,802,670.12 -3,077,425.22 -103,668,116.02 -3,397,934,888.58 （三）所有者投入和减少资本 - - - - - - - 9,056,210.15 9,056,210.15 1．所有者投入资本 20,000,000.00 20,000,000.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 - 3．其他 -10,943,789.85 -10,943,789.85 （四）利润分配 - - - 7,763,577.66 - -7,763,577.66 - -7,567,760.00 -7,567,760.00 1．提取盈余公积 7,763,577.66 -7,763,577.66 - 2．提取一般风险准备 - 3．对所有者（或股东）的分配 -7,567,760.00 -7,567,760.00 4．其他 - （五）所有者权益内部结转 - 1．资本公积转增资本（或股本） - 2．盈余公积转增资本（或股本） - 3．盈余公积弥补亏损 - 4．其他 - （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余额 1,207,056,692.00 1,175,322,928.40 - 337,714,876.32 - -141,940,809.43 -14,363,903.76 228,411,198.88 2,792,200,982.41 法定代表人：徐文彬主管会计工作负责人：王罗洁会计机构负责人：陈爱敏母公司所有者权益变动表 2009年 1—12 月单位:元币种:人民币本期金额项目实收资本(或股本) 资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计一、上年年末余额 1,207,056,692.00 1,146,905,460.32 337,714,876.32 304,579,017.86 2,996,256,046.50 加：会计政策变更 - 前期差错更正其他二、本年年初余额 1,207,056,692.00 1,146,905,460.32 - 337,714,876.32 - 304,579,017.86 2,996,256,046.50 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） - 1,444,616,046.77 - 6,932,867.91 - 62,395,811.14 1,513,944,725.82 （一）净利润 69,328,679.05 69,328,679.05 （二）其他综合收益 1,444,616,046.77 1,444,616,046.77 上述（一）和（二）小计 - 1,444,616,046.77 - - - 69,328,679.05 1,513,944,725.82 （三）所有者投入和减少资本 - - - - - - - 1．所有者投入资本 - 2．股份支付计入所有者权益的金额 - 3．其他 - （四）利润分配 - - - 6,932,867.91 - -6,932,867.91 - 1．提取盈余公积 6,932,867.91 -6,932,867.91 - 2．提取一般风险准备 - 3．对所有者（或股东）的分配 - 4．其他 - （五）所有者权益内部结转 - 1．资本公积转增资本（或股本） - 2．盈余公积转增资本（或股本） - 3．盈余公积弥补亏损 - 4．其他 - （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余额 1,207,056,692.00 2,591,521,507.09 - 344,647,744.23 - 366,974,829.00 4,510,200,772.32 单位:元币种:人民币上年同期金额项目实收资本(或股本) 资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计一、上年年末余额 1,207,056,692.00 4,121,682,350.31 329,951,298.66 234,706,818.94 5,893,397,159.91 加：会计政策变更 - 前期差错更正其他二、本年年初余额 1,207,056,692.00 4,121,682,350.31 - 329,951,298.66 - 234,706,818.94 5,893,397,159.91 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） - -2,974,776,889.99 - 7,763,577.66 - 69,872,198.92 -2,897,141,113.41 （一）净利润 77,635,776.58 77,635,776.58 （二）其他综合收益 -2,974,776,889.99 -2,974,776,889.99 上述（一）和（二）小计 - -2,974,776,889.99 - - - 77,635,776.58 -2,897,141,113.41 （三）所有者投入和减少资本 - - - - - - - 1．所有者投入资本 - 2．股份支付计入所有者权益的金额 - 3．其他 - （四）利润分配 - - - 7,763,577.66 - -7,763,577.66 - 1．提取盈余公积 7,763,577.66 -7,763,577.66 - 2．提取一般风险准备 - 3．对所有者（或股东）的分配 - 4．其他 - （五）所有者权益内部结转 - 1．资本公积转增资本（或股本） - 2．盈余公积转增资本（或股本） - 3．盈余公积弥补亏损 - 4．其他 - （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用四、本期期末余额 1,207,056,692.00 1,146,905,460.32 - 337,714,876.32 - 304,579,017.86 2,996,256,046.50 法定代表人：徐文彬主管会计工作负责人：王罗洁会计机构负责人：陈爱敏（三）公司 2009 年度财务报表附注（请见附件）十二、备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。董事长：徐文彬上海海欣集团股份有限公司 2010年 4月21 日上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 附件：上海海欣集团股份有限公司2009 年度财务报表附注 1 公司基本情况上海海欣集团股份有限公司(以下简称“本公司”)为在中国境内公开发行A、B 股股票并在上海证券交易所上市的股份有限公司。本公司于 1993 年经批准由中外合资经营企业改制成为股份有限公司。本公司现注册资本为人民币 120,705.67 万元，注册地址为上海市松江区洞泾镇长兴路 688 号。本公司经营范围为研究开发、生产涤纶、腈纶等化纤类及动植物混纺纱及其面料、毛毯、玩具、服装等相关纺织品，包装制品，加工、制造化学原料药、生物制品、保健品，中药原料药(涉及国家禁止类药品除外)和各类制剂、医疗器械（仅限于外商投资鼓励类和允许类项目），销售自产产品并提供技术咨询，从事符合国家产业政策的投资业务和资产经营管理（国家禁止外商投资的行业除外，国家限制外商投资的行业或有特殊规定的，须依法履行相关程序）（涉及许可经营的凭许可证经营）等。 2 遵循企业会计准则的声明及财务报表的编制基础 2.1 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息，本公司管理层对财务报表的真实性、合法性和完整性承担责任。 2.2 编制基础本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计 3.1 会计期间会计期间为公历 1 月 1 日起至12 月31 日止。 3.2 记账本位币记账本位币为人民币。 3.3 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 3.3.1 同一控制下的企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定为同一控制下的企业合并。合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。 3.3.2 非同一控制下的企业合并参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业合并。购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用也计入企业合并成本。购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.4 合并财务报表的编制方法合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。从取得子公司实际控制权之日起，本公司开始将其予以合并；从丧失实际控制权之日起停止合并。公司间所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司净利润中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东损益在合并利润表中净利润项下单独列示。子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于因非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于因同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，视同该企业合并于报告期最早期间的期初已经发生，从报告期最早期间的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表，且其合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。 3.5 现金及现金等价物的确定标准列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。 3.6 外币业务和外币报表折算 3.6.1 外币业务外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.6 外币业务和外币报表折算(续) 3.6.2 外币财务报表的折算以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算成记账本位币，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账本位币编制的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中以单独项目列示。以非记账本位币编制的现金流量表中的现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 3.7 金融工具 3.7.1 金融工具的确认和终止确认本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产满足下列条件之一的，终止确认： (1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； (2) 该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第23号－金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。 3.7.2 金融资产的分类金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。 (1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产，该资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.7 金融工具(续) 3.7.2 金融资产的分类(续) (2) 应收款项应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款、其他应收款和长期应收款等。 (3) 可供出售金融资产可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 (4) 持有至到期投资持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。自资产负债表日起 12 个月内到期的持有至到期投资在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 3.7.3 金融资产的计量金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值变动进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本计量。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期损益。除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.7 金融工具(续) 3.7.4 金融负债的分类金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 3.7.5 金融负债的计量金融负债于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益；其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值后续计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用。其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 3.7.6 金融工具的公允价值存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 3.7.7 金融资产减值除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.7 金融工具(续) 3.7.7 金融资产减值(续) 当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，直接计入股东权益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资发生的减值损失，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。 3.8 应收款项 3.8.1 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法：单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准对于单项金额重大的应收款项，当存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回所有款项时，确认相应的坏账准备。单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备。 3.8.2 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计提方法：信用风险特征组合的确定依据对于单项金额非重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按（如：按账龄）作为信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本年度各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本年度应计提的坏账准备。根据信用风险特征组合确定的计提方法账龄分析法应收账款计提比例其他应收款计提比例（%）（%） 1 年以内（含 1 年） - - 1 －2 年 10% 10% 2—3 年 30% 30% 3 年以上 100% 100% 上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.9 存货 3.9.1 存货的分类存货包括原材料、在产品、库存商品、委托加工材料、周转材料和开发成本等，按成本与可变现净值孰低列示。 3.9.2 发出存货的计价方法存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按照一定方法分配的制造费用。周转材料包括低值易耗品和包装物等。 3.9.3 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。 3.9.4 存货的盘存制度本公司的存货盘存制度采用永续盘存制。 3.9.5 低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品在领用时采用一次转销法核算成本。包装物在领用时采用一次转销法核算成本。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.10 长期股权投资 3.10.1 初始投资成本确定企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“3.3 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”的相关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本： 1）以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 2 ）以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 3）投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 4 ）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 5）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3.10.2 后续计量及损益确认方法公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.10 长期股权投资(续) 3.10.2 后续计量及损益确认方法(续) 采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，投资企业应当按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在初始投资成本中；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额且经复核两者差额仍存在时，该差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。采用权益法核算时，按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本公司负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的，继续确认投资损失和预计负债。被投资单位除净损益以外股东权益的其他变动，本公司按照持股比例计算应享有或承担的部分直接计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本公司应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司与被投资单位之间的交易产生的未实现损益在本公司拥有被投资单位的权益范围内予以抵销，惟该交易所转让的资产发生减值的，则相应的未实现损益不予抵销。 3.10.3 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为对被投资单位施加重大影响。 3.10.4 减值测试方法及减值准备计提方法采用成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其账面价值高于按照类似投资当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值，确认该项投资存在减值。采用权益法核算的联营企业和合营企业以及采用成本法核算的子公司的长期股权投资，当长期股权投资的帐面价值高于可收回金额时，确认该项投资存在减值。长期股权投资存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.11 投资性房地产投资性房地产包括已出租或持有并准备增值后转让的土地使用权以及已出租的建筑物，以实际成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，在发生时计入当期损益。本公司采用公允价值模式对所有投资性房地产进行后续计量。本公司的投资性房地产所在地有活跃的房地产交易市场，能够从活跃的房地产市场上取得同类或类似房地产的市场价格，从而对投资性房地产的公允价值做出科学合理的估计。投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。发生转换时，以其转换当日的公允价值作为自用房地产的帐面价值，公允价值与原帐面价值的差额计入当期损益。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换日的公允价值作为转换后的入账价值。转换日的公允价值小于账面价值的，按其差额，借记“公允价值变动损益”科目；转换日的公允价值大于账面价值的，按其差额，贷记“资本公积－其他资本公积”科目。当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.12 固定资产 3.12.1 固定资产确认条件固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认： 1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； 2 ）该固定资产的成本能够可靠地计量。 3.12.2 固定资产初始计量和后续计量购置或新建的固定资产按取得时的实际成本进行初始计量。本公司在进行公司制改建时，国有股股东投入的固定资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。与固定资产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 3.12.3 各类固定资产的折旧方法类别折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物 20-30 年 10% 3%至4 .5% 机器设备 10-15 年 10% 6%至9% 运输工具 5 年 10% 18% 办公设备 5 年 10% 18% 于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当调整。 3.12.4 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法当固定资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于固定资产账面价值时，确认固定资产存在减值迹象。固定资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。符合持有待售条件的固定资产，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示。公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.13 在建工程在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。 3.14 借款费用发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。在资本化期间内，专门借款(指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项)以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金额；一般借款则根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 3.15 无形资产无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等。无形资产以实际成本计量。土地使用权按使用年限平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。专利技术及非专利技术按法律规定的有效年限平均摊销。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.15 无形资产(续) 当无形资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于无形资产账面价值时，确认无形资产存在减值迹象。无形资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。 3.16 研究与开发根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； (2)管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图； (3)能够证明该无形资产将如何产生经济利益； (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.17 商誉商誉为股权投资成本超过应享有的被投资单位于投资取得日的公允价值份额的差额，或者为非同一控制下企业合并成本超过企业合并中取得的被购买方可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。企业合并形成的商誉在合并财务报表上单独列示。购买联营企业和合营企业股权投资成本超过投资时应享有被投资单位的公允价值份额的差额，包含于长期股权投资。企业合并形成的商誉每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值根据企业合并的协同效应分摊至受益的资产组或资产组组合。期末商誉按成本减去累计减值损失后的净额列示。 3.18 长期待摊费用长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。 3.19 预计负债对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。 3.20 股份支付及权益工具 3.20.1 股份支付的种类根据结算方式分为以权益结算的涉及职工的股份支付、以现金结算的涉及职工的股份支付。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.20 股份支付及权益工具(续) 3.20.2 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理以权益结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资本公积；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。以现金结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用和相应负债；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应负债。 3.21 资产减值在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。固定资产、无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。上述资产减值损失一经确认，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。 3.22 资产组资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。同时，在认定资产组时，考虑公司管理层管理生产经营活动的方式和对资产的持续使用或者处置的决策方式等。资产组的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。资产组的可收回金额按该资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。在合并财务报表中反映的商誉，不包括子公司归属于少数股东权益的商誉。但对相关的资产组进行减值测试时，将归属于少数股东权益的商誉包括在内，调整资产组的账面价值，然后根据调整后的资产组账面价值与其可收回金额进行比较。如上述资产组发生减值的，该损失按比例扣除少数股东权益份额后，确认归属于母公司的商誉减值损失。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.23 职工薪酬于职工提供服务的期间确认应付的职工薪酬，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和职工教育经费等其他与获得职工提供的服务相关的支出。 3.24 收入确认收入的金额按照本公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的公允价值确定。收入按扣除增值税、商业折扣、销售折让及销售退回的净额列示。与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入。 3.24.1 销售商品商品销售在商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方，本公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益很可能流入企业，并且与销售该商品相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 3.24.2 提供劳务提供的劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认营业收入的实现；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认营业收入的实现；长期合同工程在合同结果已经能够合理地预见时，按结账时已完成工程进度的百分比法确认营业收入的实现。 3.24.3 让渡资产使用权让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入，在与交易相关的经济利益能够流入企业，且收入的金额能够可靠地计量时，确认收入的实现。 3.25 借款本公司的借款按公允价值扣除交易成本后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。于资产负债表日起 12 个月(含 12 个月) 内偿还的借款为短期借款，其余借款为长期借款。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.26 政府补助政府补助，是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为公司所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 3.27 递延所得税资产和递延所得税负债递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(包括应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 3 重要会计政策和会计估计(续) 3.28 经营租赁、融资租赁实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。 3.28.1 经营租赁经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。 3.28.2 融资租赁按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应付款列示。 3.29 主要会计估计和财务报表编制方法在应用本公司的会计政策的过程中，管理层除了作出会计估计外，还作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大影响的判断：经营租赁 – 本公司作为出租人本公司就投资性房地产签订了租赁合同。本公司认为，本公司保留了这些房地产所有权上的所有重大风险和报酬，因此作为经营租赁处理。以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致下一会计年度资产和负债账面金额重大调整：递延所得税资产在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 4 税项本公司本期适用的主要税种及其税率列示如下：税种税率计税基数企业所得税 25% 应纳税所得额增值税 17% 应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允计抵扣的进项税后的余额计算) 营业税 5% 应纳税营业额上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 5 企业合并及合并财务报表（金额单位为万元） 5.1 子公司情况 5.1.1 通过设立或投资等方式取得的子公司序子公司子公司注册地业务注册经营范围期末实质上构成对号名称类型性质资本实际子公司净投资的出资额其他项目余额 1 上海海欣长毛绒有限公司中外合资中国上海制造业 USD1,500 制造毛纺制品 USD1,500 - 上海海欣立肯诺纺织科技发展 1-1 有限公司中国上海制造业 RMB500 纺织化纤等科技开发 RMB325 - 有限公司 2 上海海欣化纤有限公司中外合资中国上海制造业 USD1,300 制造化学纤维 USD754 - 3 上海海天毛纺有限公司中外合资中国上海制造业 USD550 制造毛纺制品 USD357.5 - 4 上海海欣物流有限公司有限公司中国上海制造业 USD500 储运、管理 USD500 - 5 上海海欣进出口有限公司中外合资中国上海贸易 USD50 进出口业务 USD50 - 6 上海海欣天马玩具有限公司中外合资中国上海制造业 USD40 制造毛绒玩具 USD20.4 - 7 上海海欣建设发展有限公司有限公司中国上海房地产 RMB2,000 城市综合开发、房地产开发 RMB2,000 - 7-1 上海海欣禹嘉贸易有限公司有限公司中国上海贸易 RMB500 销售、进出口服装、纺织品等 RMB300 - 8 西安海欣制药有限公司中外合资中国西安制造业 USD1,500 中西药品开发、生产、销售 USD825 - 陕西海欣庆华医药化工 8-1 有限公司中国西安制造业 RMB425 研制、生产和销售化工制品 RMB300 - 有限公司 9 上海海欣资产管理有限公司有限公司中国上海投资 RMB9,000 产业投资、资产受托管理等 RMB9,000 - 西安华昊精英药业高科技生物技术及基因工程等的开 9-1 有限公司中国西安生物技术 RMB800 RMB440 - 发研究有限公司研究、开发生物技术和生物制 9-2 上海海欣生物技术有限公司有限公司中国上海生物技术 RMB3,000 RMB1,530 - 品 10 南海海欣长毛绒有限公司中外合资中国南海制造业 USD1,200 制造毛纺制品 USD1,200 - 上海海欣（香港）国际投资 11 海外公司中国香港投资 HKD1,600 投资控股 HKD1,600 - 有限公司 11-1 HG (USA) CORPORATION 海外公司美国制造业 USD0.0002 销售各类服装面料 USD0.0002 USD499.9998 ECOPEL (HX) COMPANY 11-2 海外公司中国香港贸易 HKD1 贸易 HKD1 HKD302.14 LIMITED 上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 5 企业合并及合并财务报表（金额单位为万元） 5.1 子公司情况(续) 5.1.1 通过设立或投资等方式取得的子公司(续) 序子公司子公司注册地业务注册经营范围期末实质上构成号名称类型性质资本实际对出资额子公司净投资的其他项目余额 12 HG RESOURCES INC 海外公司美国贸易 USD10 产业投资、贸易 USD10 - 上海东华海欣纺织科技 13 有限公司中国上海制造业 RMB2,000 纺织化纤等科技开发 RMB1,000 - 有限公司 14 上海海利玩具有限公司中外合资中国上海制造业 USD180 制造毛绒玩具 USD77.40 - 江西赣南海欣药业股份 15 有限公司中国赣州制造业 RMB6,000 药品的自产自销 RMB4,000 - 有限公司设计、生产各类中高档服 16 上海海昊服装有限公司中外合资中国上海制造业 USD100 USD85 - 装上海海欣长毛绒服装面料 17 中外合资中国上海制造业 USD1,000 生产各类服装面料 USD1,000 - 有限公司 18 苏州海欣玩具有限公司中外合资中国苏州制造业 USD160 制造毛绒玩具 USD104 - 19 南京海欣丽宁服饰有限公司中外合资中国南京制造业 USD800 生产各类织物面料的服装 USD424 - 20 上海海欣物业管理有限公司有限公司中国上海房地产 RMB300 物业管理 RMB300 - 21 上海海欣玩具有限公司中外合资中国上海制造业 USD500 制造毛绒玩具 USD200 - 上海海欣集团凯特莉服饰 22 中外合资中国上海制造业 USD50 生产各类服装 USD50 - 有限公司上海海欣集团依可贝尔服装 23 中外合资中国上海制造业 USD320 生产各类织物面料的服装 USD171.20 - 有限公司上海海欣（香港）国际贸易 24 海外公司中国香港贸易 HKD1,600 投资贸易 HKD1,162.20 - 有限公司 25 上海海欣大津毛织有限公司中外合资中国上海制造业 USD1,500 制造毛纺制品 USD825 - 26 南京海欣玩具有限公司中外合资中国南京制造业 USD40 制造毛绒玩具 USD24 - 27 保定海欣长毛绒有限公司有限公司中国保定制造业 RMB5,000 生产各类服装面料 RMB3,000 - 上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 5 企业合并及合并财务报表（金额单位为人民币万元） 5.1 子公司情况(续) 5.1.1 通过设立或投资等方式取得的子公司(续) 序号子公司持股表决权是否少数股东少数股东权从母公司所有者权益冲减子公名称比例(%) 比例(%) 合并权益益中用于冲司少数股东分担的本期亏损超报表减少数股东过少数在该子公司期初所有者损益的金额权益中所享有份额后的余额 1 上海海欣长毛绒有限公司 100% 100% 是 - - - 1-1 上海海欣立肯诺纺织科技发展有限公司 65% 65% 是 248.74 - - 2 上海海欣化纤有限公司 58% 58% 是 654.72 2,659.04 - 3 上海海天毛纺有限公司 65% 65% 是 615.57 985.37 - 4 上海海欣物流有限公司 100% 100% 是 - - - 5 上海海欣进出口有限公司 100% 100% 是 - - - 6 上海海欣天马玩具有限公司 51% 51% 是 104.55 57.69 - 7 上海海欣建设发展有限公司 100% 100% 是 - - - 7-1 上海海欣禹嘉贸易有限公司 60% 60% 是 - - - 8 西安海欣制药有限公司 55% 55% 是 1,915.68 3,666.57 - 8-1 陕西海欣庆华医药化工有限公司 38.82% 70.59% 是 141.95 - - 9 上海海欣资产管理有限公司 100% 100% 是 - - - 9-1 西安华昊精英药业高科技有限公司 55% 55% 是 42.4 - - 9-2 上海海欣生物技术有限公司 51% 51% 是 626.3 - - 10 南海海欣长毛绒有限公司 100% 100% 是 - - - 11 上海海欣（香港）国际投资有限公司 100% 100% 是 - - - 11-1 HG (USA) CORPORATION 100% 100% 是 - - - 11-2 ECOPEL (HX) COMPANY LIMITED 50% 50% 是 424.07 - - 上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 5 企业合并及合并财务报表（金额单位为人民币万元） 5.1 子公司情况(续) 5.1.1 通过设立或投资等方式取得的子公司(续) 序号子公司持股表决权是否少数股东少数股东权从母公司所有者权益冲减子公名称比例(%) 比例(%) 合并权益益中用于冲司少数股东分担的本期亏损超报表减少数股东过少数在该子公司期初所有者损益的金额权益中所享有份额后的余额 12 HG RESOURCES INC 100% 100% 是 - - - 13 上海东华海欣纺织科技有限公司 50% 50% 是 1,195.27 - - 14 上海海利玩具有限公司 43% 43% 是 - 420.83 -557.85 15 江西赣南海欣药业股份有限公司 66.67% 66.67% 是 618.04 1,381.76 - 16 上海海昊服装有限公司 85% 85% 是 - 331.08 -2,129.44 17 上海海欣长毛绒服装面料有限公司 100% 100% 是 - - - 18 苏州海欣玩具有限公司 65% 65% 是 373.48 89.10 - 19 南京海欣丽宁服饰有限公司 53% 53% 是 5,210.17 - 20 上海海欣物业管理有限公司 100% 100% 是 - - - 21 上海海欣玩具有限公司 100% 100% 是 - - - 22 上海海欣集团凯特莉服饰有限公司 100% 100% 是 - - - 23 上海海欣集团依可贝尔服装有限公司 53.5% 65% 是 998.69 - - 24 上海海欣（香港）国际贸易有限公司 100% 100% 是 - - - 25 上海海欣大津毛织有限公司 55% 55% 是 - 5,663.67 -3,436.06 26 南京海欣玩具有限公司 60% 60% 是 193.8 - - 27 保定海欣长毛绒有限公司 60% 60% 是 1,815.18 184.82 - 本公司拥有上海东华海欣纺织科技有限公司半数表决权，拥有上海海利玩具有限公司半数以下表决权，但因本公司为其第一大股东，拥有实际控制权，故也纳入合并报表范围内。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 5 企业合并及合并财务报表（金额单位为人民币万元） 5.1 子公司情况(续) 5.1.2 非同一控制下企业合并取得的子公司序号子公司子公司注册地业务注册经营范围期末实质上构成对名称类型性质资本实际子公司净投资的出资额其他项目余额销售生物制品、医疗器械 9-3 上海海欣医药有限公司有限公司中国上海贸易 RMB1,100 RMB600 - 等 9-3-1 上海普生药房有限公司有限公司中国上海贸易 RMB50 销售药品 RMB43 - 27 南京海欣丽宁长毛绒有限公司中外合资中国南京制造业 USD1200 生产高仿真纤织物面料 USD636 - 序号子公司持股表决权是否少数股东少数股东权益从母公司所有者权益冲减子公名称比例比例合并报表权益中用于冲减少司少数股东分担的本期亏损超 (%) (%) 数股东损益过少数在该子公司期初所有者的金额权益中所享有份额后的余额 9-3 上海海欣医药有限公司 54.54% 54.54% 是 1,352.33 - - 9-3-1 上海普生药房有限公司 46.90% 86% 是 9.81 - - 27 南京海欣丽宁长毛绒有限公司 53% 53% 是 6,222.16 - 5.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 5.2.1 本期无新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体。 5.4.2 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体：名称处置日净资产期初至处置日净利润上海海燕玩具有限公司 -9,500,869.17 -6,465,763.84 上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 6 合并财务报表项目附注 6.1 货币资金 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日项目外币金额折算率人民币金额外币金额折算率人民币金额现金 1,918,617.89 2,073,492.63 银行存款人民币 175,617,433.51 171,108,297.01 美元 9,052,917.20 6.8282 61,815,129.23 6,006,351.70 6.8346 41,051,011.35 港币 3,959,473.98 0.8805 3,486,273.90 12,131,478.70 0.8819 10,698,677.11 欧元 106,256.38 9.7874 1,039,978.76 80,687.57 9.6590 779,361.22 日元 1.00 0.0738 0.07 2.00 0.0757 0.15 小计 241,958,815.47 223,637,346.84 其他货币资金 15,016,799.14 26,231,116.83 合计 258,894,232.50 251,941,956.30 6.2 交易性金融资产 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日项目公允价值公允价值交易性债券投资 - - 交易性权益工具投资 10,280,161.00 3,519,407.66 指定为以公允价值计量且其变 - - 动计入当期损益的金融资产衍生金融资产 - - 其他 - - 10,280,161.00 3,519,407.66 6.2.1 交易性债券投资和交易性权益工具投资的公允价值根据上海证券交易所年度最后一个交易日收盘价确定。 6.2.2 管理层认为上述金融资产投资变现不存在重大限制。交易性金融资产年末数比年初数增加6,760,753.34 元，增加比例为 192.10％，增加原因主要为：期末留存未出售股票及基金增加。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 6 合并财务报表项目附注(续) 6.3 应收票据 6.3.1 应收票据分类种类 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日银行承兑汇票 3,177,236.84 7,678,006.38 应收票据年末数比年初数减少4,500,769.54 元，减少比例为 58.62％，减少原因为：本公司期末应收票据余额减少。 6.4 应收股利项目 2008 年 12 月31 日本年增加本年减少 2009 年 12 月31 日江苏苏中药业集 2,532,705.32 2,500,000.00 2,488,850.00 2,543,855.32 团股份有限公司. 期末应收股利中，包含了账龄一年以内的应收股利2,500,000.00 元和账龄一年以上的应收股利43,855.32元。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 6 合并财务报表项目附注(续) 6.5 应收账款 6.5.1 应收账款按种类分析如下： 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日坏账准备坏账准备账面余额账面余额种类比例比例比例比例金额金额金额金额（%）（%）（%）（%）单项金额重大 41,813,639.08 12.45 - - 39,829,554.81 12.94 460,308.68 1.16 单项金额不重大但信用风险特征组合后该组合 294,159,333.82 87.55 29,660,821.28 10.08 267,929,552.15 87.06 45,623,159.98 17.03 的风险较大其他不重大 - - - - - - - - 335,972,972.90 100. 29,660,821.28 8.83 307,759,106.96 100 46,083,468.66 14.97 应收账款种类的说明：单项金额重大的应收账款为期末余额在 500 万元以上的款项，单项金额不重大但信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款系按账龄分析信用风险的所有款项。 6.5.2 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提应收账款内容账面余额坏账金额计提比例理由 Prescilla International 20,642,581.67 - - 1 年以内 Northern Gifts Specialties Inc. 7,428,478.40 - - 1 年以内上海市奉贤区中心医院 7,056,901.02 - - 1 年以内 DU MONDE TRADING INC 6,685,677.99 - - 1 年以内合计 41,813,639.08 - 6.5.3 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日账面余额账面余额账龄坏账准备坏账准备金额比例（%）金额比例（%） 1 年以内 211,342,987.42 71.85 131,076.38 185,378,938.03 69.19 2,106,159.57 1~2 年 37,070,277.82 12.60 3,166,231.26 29,782,211.08 11.12 7,703,730.24 2~3 年 16,639,709.14 5.66 4,485,880.09 19,793,075.95 7.38 7,612,432.24 3 年以上 29,106,359.44 9.89 21,877,633.55 32,975,327.09 12.31 28,200,837.93 合计 294,159,333.82 100 29,660,821.28 267,929,552.15 100 45,623,159.98 上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 6 合并财务报表项目附注(续) 6.5.4 本报告期应收账款中无持本公司 5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。 6.5.5 应收账款余额前五名单位情况单位名称与本公司金额年限占应收账款总关系额比例（%） Prescilla International 客户 20,642,581.67 1 年以内 6.14% Northern Gifts Specialties Inc. 客户 7,428,478.40 1 年以内 2.21% 上海市奉贤区中心医院客户 7,056,901.02 1 年以内 2.10% DU MONDE TRADING INC 客户 6,685,677.99 1 年以内 1.99% 812,948.49 元为 1 年以内；1,338,224.77元为1-2 上海杰蒂玩具有限公司客户 4,435,544.74 1.32% 年；2,284,371.48 元为2-3 年合计 46,249,183.82 13.76% 6.5.6 应收关联方账款情况单位名称与本公司关系金额占应收账款总额的比例（%）江苏海欣申禾纺织股份有限公司联营公司 1,449,994.74 0.43% 上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 6 合并财务报表项目附注(续) 6.6 其他应收款 6.6.1 其他应收款按种类分析如下： 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类比例比例比例比例金额金额金额金额（%）（%）（%）（%）单项金额重大 47,274,598.58 46.40 - - 74,665,423.26 51.02 - - 单项金额不重大但信用风险特征组合后该组合的风 54,618,239.09 53.60 10,180,017.04 18.64 71,689,029.13 48.98 9,704,387.26 13.54 险较大其他不重大 - - - - - - - - 合计 101,892,837.67 100 10,180,017.04 9.99 146,354,452.39 100.00 9,704,387.26 6.63 其他应收款种类的说明：单项金额重大的其他应收款为期末余额在 500 万元以上的款项，单项金额不重大但信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款系按账龄分析信用风险的所有款项。 6.6.2 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提其他应收款内容账面余额坏账金额计提比例理由上海海阳房地产开发有限公司 20,540,252.83 - - 应收联营企业款江苏苏中药业集团股份有限公司 17,538,850.00 - - 1 年以内香港丽达贸易有限公司 9,195,495.75 - - 1 年以内合计 47,274,598.58 - 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日账面余额账面余额账龄坏账准备坏账准备金额比例（%）金额比例（%） 1 年以内 20,894,113.59 38.25 - 9,333,378.47 13.02 - 1~2 年 3,287,212.90 6.02 55,121.14 47,437,365.85 66.17 409,128.47 2~3 年 16,254,257.08 29.76 30,016.54 2,019,504.55 2.82 452,570.53 3 年以上 14,182,655.52 25.97 10,094,879.36 12,898,780.26 17.99 8,842,688.26 合计 54,618,239.09 100 10,180,017.04 71,689,029.13 100 9,704,387.26 上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 6 合并财务报表项目附注(续) 6.6 其他应收账款（续） 6.6.3 本报告期其他应收款中无持本公司 5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。 6.6.4 其他应收款余额前五名单位情况单位名称与本公金额年限占其他应收款司关系总额比例（%）上海海阳房地产开发有限公司联营公司 20,540,252.83 2-4 年 20.16% 江苏苏中药业集团股份有限公司联营公司 17,538,850.00 1 年以内 17.21% 香港丽达贸易有限公司客户 9,195,495.75 1 年以内 9.02% 辽宁金胡药业有限公司供应商 3,861,000.00 1 年以内 3.79% 四川远大属阳药业股份有限公司供应商 2,100,000.00 1 年以内 2.06% 合计 53,235,598.58 52.24% 6.6.5 应收关联方款项情况占其他应收款总额的比单位名称与本公司关系金额例（%）上海海阳房地产开发有限公司联营公司 20,540,252.83 20.16% 江苏苏中药业集团股份有限公司联营公司 17,538,850.00 17.21% 合计 38,079,102.83 37.37% 其他应收款年末数比年初数减少44,937,244.50 元，减少比例为32.88％，减少原因为：本期内公司收回以前年度资金拆借款。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 6 合并财务报表项目附注(续) 6.7 预付款项 6.7.1 预付账款按账龄列示账龄 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日金额比例（%）金额比例（%） 1 年以内 14,194,113.85 88.76 15,799,118.29 78.60 1—2 年 200,587.96 1.25 1,129,169.84 5.62 2—3 年 940,078.99 5.88 124,330.96 0.62 3 年以上 656,786.36 4.11 3,047,088.61 15.16 15,991,567.16 100 20,099,707.70 100 6.7.2 预付账款余额前五名单位情况单位名称与本公司关系金额时间未结算原因江苏汇鸿同源进出口有限公司供应商 2,146,374.00 1 年以内尚未收到货物德国沃克曼公司供应商 750,928.63 1 年以内尚未收到货物吉林奇峰化纤股份有限公司供应商 598,983.14 1 年以内尚未收到货物上海林晨纺织品有限公司供应商 390,919.00 1 年以内尚未收到货物浙江兰溪市亚太家纺有限公司供应商 370,824.00 1 年以内尚未收到货物合计 4,258,028.77 6.7.3 本报告期预付账款中无持公司 5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 6 合并财务报表项目附注(续) 6.8 存货 6.8.1 存货分类 2009 年 12 月31 日 2008 年 12 月31 日项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 250,660,822.37 25,097,508.33 225,563,314.04 289,494,203.03 29,870,510.26 259,623,692.77 在产品 20,445,215.54 2,593,533.82 17,851,681.72 32,860,044.19 9,888,077.23 22,971,966.96 库存商品 142,466,250.58 45,537,714.91 96,928,535.67 233,585,813.17 99,797,313.54 133,788,499.63 周转材料 5,423,213.35 - 5,423,213.35 8,278,350.38 16,045.42 8,262,304.96 委托加工 6,834,652.72 - 6,834,652.72 18,249,852.83 - 18,249,852.83 物资开发成本 - - - 9,937,217.92 - 9,937,217.92 合计 425,830,154.56 73,228,757.06 352,601,397.50 592,405,481.52 139,571,946.45 452,833,535.07 6.8.2 存货跌价准备本年减少额种类年初账面余额本年计提额转回转销年末账面余额原材料 29,870,510.26 5,573,487.98 - 10,346,489.91 25,097,508.33 在产品 9,888,077.23 420,305.25 - 7,714,848.66 2,593,533.82 库存商品 99,797,313.54 7,022,948.27 - 61,282,546.90 45,537,714.91 周转材料 16,045.42 - - 16,045.42 - 合计 139,571,946.45 13,016,741.50 - 79,359,930.89 73,228,757.06 6.8.3 存货跌价准备情况项目计提存货跌价准备的本期转回、转销存货本期转回金额占该项依据跌价准备的原因存货期末余额的比例估计售价减去账面成本及估原材料原材料出售 0.17% 计的销售费用以及相关税费估计售价减去账面成本及估在产品在产品出售 0.01% 计的销售费用以及相关税费估计售价减去账面成本及估库存商品库存商品出售 0.60% 计的销售费用以及相关税费上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 6 合并财务报表项目附注(续) 6.9 其他流动资产项目内容或性质 2009年12月31 日 2008年12月31 日出口退税应收出口退增值税 51,010.31 2,683,003.50 6.10 可供出售金融资产 6.10.1 可供出售金融资产情况 2009年12月31 日 2008年12月31 日项目公允价值公允价值可供出售债券 - - 可供出售权益工具 3,364,914,228.30 1,176,787,409.45 其他 - - 合计 3,364,914,228.30 1,176,787,409.45 期末可供出售金融资产为 17,443.83 万股长江证券股票，其中 5,538 万股为质押借款的质押物。可供出售金融资产年末数比年初数增加 2,188,126,818.85 元，增加比例为 185.94％，增加原因为：本期公司参与了长江证券配股及长江证券期末公允价值上升。上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 6 合并财务报表项目附注(续) 6.11 长期股权投资 6.11.1 对合营企业投资和联营企业投资（金额单位为人民币万元）被投资单位名称企业类型注册地法人代表业务性质注册资本联营企业上海金欣联合发展有限公司有限公司中国上海徐文彬房地产 11,760.00 长信基金管理有限责任公司有限公司中国上海田丹金融业 15,000.00 江苏苏中药业集团股份有限公司有限公司中国江苏唐仁茂制造业 7,658.00 上海海黄时装有限公司中外合资中国上海徐文彬制造业 1,852.04 上海金硕置业有限公司有限公司中国上海胡宗正房地产 5,000.00 上海力敦行房地产经纪有限公司有限公司中国上海翁传德房地产 100.00 上海海阳房地产开发有限公司有限公司中国上海朱瑾房地产 1,000.00 江苏海欣申禾纺织股份有限公司有限公司中国江苏周雪芳制造业 12,800.00 本公司持本公司在期末资产期末负期末净资本期营业本期股比例被投资单总额债总额产总额收入总额净利润（%）位表决权被投资单位名称比例（%）联营企业上海金欣联合发展有限公司 49.59% 49.59% 152,463.74 56,723.38 95,740.36 6,797.95 6,321.57 长信基金管理有限责任公司 34.33% 34.33% 47,014.58 19,381.25 27,633.33 28,586.14 6,129.93 江苏苏中药业集团股份有限公司 25.00% 25.00% 52,627.54 39,278.34 13,349.20 64,233.80 2,767.06 上海海黄时装有限公司 41.00% 41.00% 2,859.12 1,531.55 1,327.57 2,459.85 -598.97 上海金硕置业有限公司 20.00% 20.00% 44,868.08 39,050.17 5,817.91 31,414.81 817.91 上海力敦行房地产经纪有限公司 49.60% 49.60% 1,787.72 213.18 1,574.54 2,182.65 1,424.54 上海海阳房地产开发有限公司 20.00% 20.00% 10,184.03 9,184.03 1,000.00 - - 江苏海欣申禾纺织股份有限公司 25.00% 25.00% 37,157.30 24,292.61 12,864.69 14,965.56 64.69 上海海欣集团股份有限公司 2009 年度财务报表附注 (除特别注明外，金额单位为人民币元) 6 合并财务报表项目附注(续) 6.11 长期股权投资(续) 6.11.2 长期股权投资情况表在被投资单位持在被投资单位表在被投资单位持股比例与被投资单位名称核算方法股比例（%）决权比例（%）表决权比例不一致的说明上海金欣联合发展有限公司权益法 49.59% 49.59% 长信基金管理有限责任公司权益法 34.33% 34.33% 江苏苏中药业集团股份有限公司权益法 25.00% 25.00% 上海海黄时装有限公司权益法 41.00% 41.00% 上海金硕置业有限公司权益法 20.00% 20.00% 上海力敦行房地产经纪有限公司权益法 49.60% 49.60% 上海海阳房地产开发有限公司权益法 20.00% 20.00% 江苏海欣申禾纺织股份有限公司权益法 25.00% 25.00% 松江九峰中学成本法 8.80% 8.80% 松江出口加工区海欣建设开发有限公司成本法 28.57% 28.57% 上海信谊万象药业股份有限公司成本法
附件：PDF公告全文

						上海海欣集团股份有限公司2009年年度报告 
    一、重要提示 
    (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    (二) 董事陶剑英先生请假，委托副董事长王海鸟先生代为表决；独立董事陈小洪先生请假，委托独立董事杨朝军先生代为表决。 
    (三) 上海众华沪银会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 
    (四) 公司董事长徐文彬先生、总裁陈曙跃先生、主管会计工作负责人王罗洁女士及会计机构负责人陈爱敏女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 
    (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 
    否 
    (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 
    否 
    二、公司基本情况 
    (一) 公司信息 
 公司的法定中文名称                                  上海海欣集团股份有限公司 
 公司的法定中文名称缩写                              海欣股份 
    公司的法定英文名称                                  SHANGHAI HAIXIN GROUP CO.,LTD. 
 公司的法定英文名称缩写                              HX GROUP 
 公司法定代表人                                      徐文彬 
    (二) 联系人和联系方式 
                           董事会秘书                                证券事务代表 
 姓名        陈谋亮                                     何莉莉 
 联系地址  上海市福州路 666 号金陵海欣大厦 18 楼        上海市福州路 666 号金陵海欣大厦 18 楼 
 电话        021-63917000                               021-63917000 
 传真        021-63917678                               021-63917678 
 电子信箱  hxsecretary@haixin.com                       hxsecretary@haixin.com 
    (三) 基本情况简介 
 注册地址                                            上海市松江区洞泾镇长兴路 688 号 
 注册地址的邮政编码                                  201619 
 办公地址                                            上海市福州路 666 号金陵海欣大厦 18 楼 
 办公地址的邮政编码                                  200001 
 公司国际互联网网址                                  www.haixin.com.cn 
 电子信箱                                            hxsecretary@haixin.com 
    (四) 信息披露及备置地点 
    公司选定的信息披露报纸名称                   上海证券报、中国证券报、证券时报、香港大公报 
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网 
    www.sse.com.cn 
    址 
    上海市福州路666号金陵海欣大厦18楼公司董事会秘书 
    公司年度报告备置地点 
    处 
    (五) 公司股票简况 
    公司股票简况 
      股票种类         股票上市交易所           股票简称             股票代码          变更前股票简称 
 A 股                 上海证券交易所        海欣股份             600851 
 B 股                 上海证券交易所        海欣 B 股            900917 
    (六) 其他有关资料 
 公司首次注册登记日期                                 1994年 1月20 日 
 公司首次注册登记地点                                 上海市工商行政管理局 
                                                      1995年 12月 28 日、1998年 8月 13日、 
                                                      2001年 12月 27 日、2002年 12 月5日、 
                       公司变更注册登记日期 
                                                      2005年 5月13 日、2006年 9 月13 日、 
 第一次~第七次                                        2007年 5月24 日 
 变更                  公司变更注册登记地点           上海市工商行政管理局 
                       企业法人营业执照注册号         企股沪总字第 019021 号（市局） 
                       税务登记号码                   国（地）税沪字 310227607221926 
                       组织机构代码                   60722192-6 
                       公司变更注册登记日期           2009年 7月3 日 
                       公司变更注册登记地点           上海市工商行政管理局 
 第八次变更            企业法人营业执照注册号         310000400065644（市局） 
                       税务登记号码                   国（地）税沪字 310227607221926 
                       组织机构代码                   60722192-6 
 公司聘请的会计师事务所名称                           上海众华沪银会计师事务所 
 公司聘请的会计师事务所办公地址                       上海市延安东路 550 号海洋大厦 12楼 
    三、会计数据和业务数据摘要 
    (一) 主要会计数据 
    单位：元 币种：人民币 
                             项目                                                 金额 
 营业利润                                                                                  -3,051,243.31 
 利润总额                                                                                   9,297,477.63 
 归属于上市公司股东的净利润                                                                  7,367,335.78 
 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润                                           -13,820,120.99 
 经营活动产生的现金流量净额                                                               203,387,161.47 
    (二) 非经常性损益项目和金额 
    单位：元 币种：人民币 
                              非经常性损益项目                                     金额             说明 
                                                                                              处置及报废固定资 
非流动资产处置损益                                                               8,525,778.27 
    产损失 
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 
    5,232,973.00 节能减排政府补助 
    政府补助除外） 
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融 
    交易性金融资产公 
    负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售     5,929,341.57 
    允价值变动 
    金融资产取得的投资收益 
    投资性房地产公允 
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益                 1,082,844.05 
                                                                                              价值变动 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             1,808,782.96 
所得税影响额                                                                       966,252.52 
少数股东权益影响额（税后）                                                      -2,358,515.60 
                                     合计                                       21,187,456.77 
    (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 
    单位：元 币种：人民币 
                                                          本期比                   2007 年 
 主要会计数                                               上年同 
                      2009 年              2008 年 
      据                                                  期增减         调整后               调整前 
                                                            (%) 
营业收入        1,183,799,685.96  1,426,848,139.10        -17.03    1,549,202,941.27  1,549,202,941.27 
利润总额             9,297,477.63     -427,542,680.43     不适用      -29,531,691.21       -48,298,976.64 
归属于上市 
公司股东的           7,367,335.78     -344,802,670.12     不适用       23,861,831.27         5,094,545.84 
净利润 
归属于上市 
公司股东的 
扣除非经常        -13,820,120.99      -325,292,214.67     不适用          946,873.33       -26,598,325.89 
性损益的净 
利润 
经营活动产 
生的现金流        203,387,161.47       161,603,157.72      25.86       83,106,239.92        83,106,239.92 
量净额 
                                                          本期末                  2007 年末 
                                                          比上年 
                    2009 年末            2008 年末        同期末 
                                                                         调整后               调整前 
                                                           增减 
                                                            (%) 
总资产          6,181,220,570.27  4,191,795,649.57         47.46   8,911,781,329.70  8,923,380,383.76 
所有者权益 
 （或股东权     4,042,293,194.71  2,563,789,783.53         57.67   5,858,056,556.09  5,886,988,943.48 
益） 
                                                          本期比上年               2007 年 
     主要财务指标            2009 年        2008 年 
                                                          同期增减(%)       调整后          调整前 
基本每股收益（元／股）         0.0061         -0.2857           不适用          0.0198         0.0042 
稀释每股收益（元／股）         0.0061         -0.2857           不适用          0.0198         0.0042 
扣除非经常性损益后的 
                              -0.0114         -0.2695           不适用          0.0008         -0.022 
基本每股收益（元／股） 
加权平均净资产收益率                                     增加6.3个百 
                                  0.22           -6.08                            1.08         0.2278 
 （%）                                                            分点 
扣除非经常性损益后的 
                                                          增加 5.31 个 
加权平均净资产收益率             -0.42           -5.73                            0.04       -1.1894 
                                                                百分点 
 （%） 
每股经营活动产生的现 
                               0.1685          0.1339            25.84          0.0689         0.0689 
金流量净额（元／股） 
                                                          本期末比上              2007 年末 
                           2009 年末       2008 年末      年同期末增 
                                                                            调整后          调整前 
                                                             减(%) 
归属于上市公司股东的 
                               3.3489           2.1240           57.67          4.8532         4.8771 
    每股净资产（元／股） 
    (四) 采用公允价值计量的项目 
    单位:元 币种:人民币 
    对当期利润的影响 
    项目名称                 期初余额             期末余额            当期变动 
    金额 
    1.以公允价值计量且其变 
动计入当期损益的金融资             3,519,407.66       10,280,161.00        6,760,753.34         3,664,033.80 
产 
2.可供出售金融资产            1,176,787,409.45 3,364,914,228.30 2,188,126,818.85 
3.投资性房地产                  127,937,271.48      182,587,632.33       54,650,360.85          1,082,844.05 
            合计              1,308,244,088.59 3,557,782,021.63 2,249,537,933.04                4,746,877.85 
    四、股本变动及股东情况 
    (一) 股本变动情况 
    1、股份变动情况表 
    单位：股 
                     本次变动前                   本次变动增减（＋，－）                   本次变动后 
                                                    公 
                                         发 
                                                    积 
                                 比例    行   送                                                       比例 
                    数量                            金       其他          小计           数量 
                                  (%)    新   股                                                        (%) 
    转 
    股 
    股 
    一、有限售条 
                   42,210,945    3.50                    -42,210,945    -42,210,945               0        0 
 件股份 
 1、国家持股                0        0                              0             0               0        0 
    2、国有法人 
    0        0                              0             0               0        0 
    持股 
    3、其他内资 
                   42,210,945    3.50                    -42,210,945    -42,210,945               0        0 
 持股 
 其中： 境内 
 非国有法人        42,210,945    3.50                    -42,210,945    -42,210,945               0        0 
 持股 
       境内 
                            0        0                              0             0               0        0 
  自然人持股 
  ４、外资持股              0        0                              0             0               0        0 
    其中： 境外 
    法人持股 
    境外 
    自然人持股 
    二、无限售条 
    1,164,845,747   96.50                      42,210,945    42,210,945  1,207,056,692       100 
    件流通股份 
    1、人民币普 
    695,995,165   57.66                     42,210,945     42,210,945     738,206,110   61.16 
    通股 
    2、境内上市 
    468,850,582   38.84                               0             0     468,850,582   38.84 
    的外资股 
    3、境外上市 
    0        0                              0             0               0        0 
    的外资股 
    4、其他 
    三、股份总数  1,207,056,692      100                               0             0  1,207,056,692      100 
    2、限售股份变动情况 
    单位：股 
                年初限售股     本年解除限      本年增加限     年末限售股                     解除限售日 
  股东名称                                                                     限售原因 
                     数           售股数         售股数            数                             期 
 上海松江 
                                                                             股权分置改     2009年 2 月 
 洞泾工业       42,210,945   42,210,945                   0              0 
                                                                             革             9 日 
 公司 
     合计       42,210,945   42,210,945                   0              0         /              / 
    (二) 证券发行与上市情况 
    1、前三年历次证券发行情况 
    截止本报告期末至前三年，公司没有证券发行与上市情况。 
    2、公司股份总数及结构的变动情况 
    报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 
    3、现存的内部职工股情况 
    本报告期末公司无内部职工股。 
    (三) 股东和实际控制人情况 
    1、股东数量和持股情况 
    单位：股 
    报告期末股东总数                                   182,368户，其中A股股东136,086户，B股股东46,282户 
    前十名股东持股情况 
                                   持股                                        持有有限售 
                          股东                                                               质押或冻结的 
        股东名称                   比例       持股总数        报告期内增减     条件股份数 
                          性质                                                                 股份数量 
                                    (%)                                             量 
    境内 
    1、上海松江洞泾工业公     非国 
    8.50      102,563,680                  0             0  无 
 司                        有法 
                             人 
                           境外 
 2、申海有限公司                    4.60       55,488,916         -9,000,000             0  无 
    法人 
    3、上海玩具进出口有限     国有 
    4.27       51,600,000         -2,580,700             0  无 
    公司                      法人 
    境内 
    4、上海新工联(集团)有     非国 
    2.44       29,492,046         -9,300,000             0  无 
    限公司                    有法 
    人 
    5、上海松江经济技术开     国有 
                                    0.91       11,000,000                  0             0  无 
 发建设总公司              法人 
                           境内 
 6、李革                   自然     0.46        5,581,713          5,129,262             0  未知 
                             人 
                           境外 
 7、裕礼发展有限公司                0.40        4,866,800         -1,919,700             0  未知 
                           法人 
                           境内 
 8、樊炯阳                 自然     0.24        2,939,915          2,939,915             0  未知 
                             人 
                           境内 
 9、陈瑞霞                 自然     0.24        2,907,500          2,907,500             0  无 
    人 
    10、中国工商银行股份有 
    限公司－广发中证500       其他     0.20        2,424,788          2,424,788             0  无 
    指数证券投资基金(LOF) 
    前十名无限售条件股东持股情况 
    持有无限售条件股份 
                   股东名称                                                     股份种类及数量 
                                                       的数量 
 1、上海松江洞泾工业公司                                102,563,680   人民币普通股 
 2、申海有限公司                                         55,488,916   境内上市外资股 
 3、上海玩具进出口有限公司                               51,600,000   人民币普通股 
 4、上海新工联(集团)有限公司                             29,492,046   人民币普通股 
 5、上海松江经济技术开发建设总公司                       11,000,000   人民币普通股 
 6、李革                                                  5,581,713   境内上市外资股 
 7、裕礼发展有限公司                                      4,866,800   境内上市外资股 
 8、樊炯阳                                                2,939,915   境内上市外资股 
 9、陈瑞霞                                                2,907,500   人民币普通股 
    10、中国工商银行股份有限公司－广发中证500指 
    2,424,788   人民币普通股 
    数证券投资基金(LOF) 
    前十名股东和前十名无限售条件股东中，申海有限公司是上海新上述股东关联关系或一致行动的说明               工联（集团）有限公司的控股子公司。其他股东之间未发现存在关联关系。 
    2、控股股东及实际控制人情况 
    (1) 控股股东情况 
    ○ 法人 
    单位：元 币种：人民币 
 名称                                                上海松江洞泾工业公司 
 单位负责人或法定代表人                              顾伟 
 成立日期                                            1986年 7月5 日 
 注册资本                                                                                    5,000,000 
    为本镇企业开拓，组织，推销产品。在工业开发 
    主要经营业务或管理活动                               区内项目投资开发服务，组织设计规划配套。自有房屋出租。 
    (2) 实际控制人情况 
    ○ 法人 
    单位：元 币种：人民币 
 名称                                                上海洞泾经济联合总公司 
 单位负责人或法定代表人                              唐永祥 
 成立日期                                            1992年 7月20 日 
 注册资本                                                                                  80,000,000 
    主要经营业务或管理活动                              纺织品、化工产品、五金、普通机械等。 
    (3) 控股股东及实际控制人变更情况 
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 
    (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 
                        100%                    8.50% 
    上海洞泾经济                 上海松江洞泾                    上海海欣集团 
    联合总公司                   工业公司                        股份有限公司 
    3、其他持股在百分之十以上的法人股东 
    截止本报告期末，公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 
    五、董事、监事和高级管理人员 
    (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 
    单位：股 
    报告期 
    是否在股 
    内从公 
    东单位或 
                                         任期起    任期终    年初      年末      变动     司领取 
   姓名     职务      性别      年龄                                                                其他关联 
                                         始日期    止日期   持股数    持股数     原因     的报酬 
                                                                                                    单位领取 
                                                                                           总额 
                                                                                                   报酬、津贴 
                                                                                          （万元） 
                                        2009年    2012年 
 徐文彬   董事长     男             57  6月13     6月13      10,000    10,000  未变动         58  否 
                                         日       日 
                                        2009年    2012年 
           副董事 
 王海鸟              男             59  6月13     6月13           0         0  /                   是 
           长 
                                         日       日 
                                        2009年    2012年 
           董事、 
 陈曙跃              男             51  6月13     6月13           0         0  /              23  否 
           总裁 
                                         日       日 
                                        2009年    2012年 
 陶剑英   董事       男             59  6月13     6月13      23,760    23,760  未变动              是 
                                         日       日 
                                        2009年    2012年 
 沈春雷   董事       男             38  6月13     6月13           0         0  /                  是 
                                         日       日 
                                        2009年    2012年 
 罗金通   董事       男             59  6月13     6月13           0         0  /             16.6  否 
                                         日       日 
                                        2009年    2012年 
           独立董 
 杨朝军              男             50  6月13     6月13           0         0  /                6  否 
           事 
                                         日       日 
                                        2009年    2012年 
           独立董 
 陈小洪              男             61  6月13     6月13           0         0  /                3  否 
           事 
                                         日       日 
                                        2009年    2012年 
           独立董 
 郭永清              男             36  6月13     6月13           0         0  /                3  否 
           事 
                                         日       日 
                                        2009年    2012年 
           监事会 
 范杰                男             47  6月13     6月13           0         0  /                  是 
           主席 
                                         日       日 
                                        2009年    2012年 
 蒋喜林   监事       男             50  6月13     6月13           0         0  /                  是 
                                         日       日 
                                        2009年    2012年 
           职工代 
 谈仁良              男             53  6月13     6月13           0         0  /             18.7  否 
           表监事 
                                         日       日 
                                        2009年    2012年 
 王晓菁    副总裁    女             54  6月13     6月13           0         0  /            35.6  否 
                                         日       日 
           副总 
                                        2009年    2012年 
           裁、董 
 陈谋亮              男             48  6月13     6月13           0         0  /              32  否 
           事会秘 
                                         日       日 
           书 
                                        2009年    2012年 
 刘林华    副总裁    男             50  6月13     6月13           0         0  /              30  否 
                                         日       日 
                                        2009年    2012年 
           财务总 
 王罗洁              女             56  6月13     6月13      85,000    85,000  未变动       38.6  否 
           监 
                                         日       日 
 合计      /         /               /  /         /         118,760   118,760  /           264.5  / 
    董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历： 
    （1）徐文彬 
    ：2001 年11月至 2005 年9 月任上海松江区洞泾镇党委书记。2002 年5 月至 2006 年6 月任本公司监事会主席；2005年 9月起任本公司党委书记；2006年 6月起任本公司董事，2006 年6月至 2006 年12 月兼任本公司副总裁；2006年 12月至 2009 年6 月任本公司副董事长；2006 年12 月至 2009 年 10 月兼任本公司总裁；2009 年6 月13日起任本公司董事长。 
    （2）王海鸟 
    ：2000年 10月至 2008 年10 月任申海有限公司业务部经理；2008 年10 月起任申海有限公司代总经理、总经理。2009年 6 月起任本公司副董事长。 
    （3）陈曙跃 
    ：2000年 10月至 2009 年6 月任上海玩具进出口有限公司副总经理。2006年 6 月至今任本公司董事；2009年 6 月至2010 年1 月任本公司常务副总裁；2010年 1 月22 日起任本公司总裁。 
    （4）陶剑英 
    ：1998年 7月起任申海有限公司副总经理。1999 年5 月起任本公司董事。 
    （5）沈春雷：2004年 10 月起任上海洞泾工业发展有限公司总经理。2009年 6 月起任本公司董事。 
    （6）罗金通 
    ：2005年 11月至 2007 年1 月任松江洞泾工业公司党支部副书记、副总经理。2007年 1 月起任本公司董事。 
    （7）杨朝军 
    ：1996年 5月起任上海交通大学管理学院教授，博士生导师；2001年5 月起任上海交通大学证券金融研究所所长。兼任上海证券交易所兼职高级研究员，国家自然科学基金委员会评审专家，国家教育部留学回国人员科研启动基金评审专家等。2006年 6月起任本公司独立董事。 
    （8）陈小洪 
    ：2000年 11月起任国务院发展研究中心企业研究所所长。兼任中国国有资产管理学会常务理事、中国工业经济联合会常务理事、工业和信息产业部电信经济专家委员会副理事长。2009年 6 月起任本公司独立董事。 
    （9）郭永清 
    ：2002年 3月起任上海国家会计学院党委委员、会计学副教授、行政财务部主任。 
    兼任中国会计学会理事、上海交通大学海外教育学院兼职教授。2009年 6 月起任本公司独立董事。 
    （10）范杰 
    ：2003年 3月至 2006 年2 月任上海新工联（集团）有限公司总裁助理；2007 年7 月起任该公司副总裁；2003 年3 月至2006 年2 月兼任该公司副总会计师；2006 年2 月起兼任该公司总会计师。2006 年4 月至2006 年12 月兼任申海有限公司代总经理。2006年 6 月至2009 年6 月任本公司副董事长；2009年 6月 13 日起任本公司监事会主席。 
    （11）蒋喜林 
    ：2006年7 月起任上海市松江区洞泾镇经济事务管理所科员兼镇会计服务所所长。 
    2009年 6 月起任本公司股东代表监事。 
    （12）谈仁良 
    ：2004年1 月至2007年 6 月任苏州海欣玩具有限公司总经理、党支部书记。2007年 6 月至2009 年7 月任本公司总裁办公室主任；2007 年8 月起任本公司工会主席；2007 年6 月起任本公司职工代表监事；2009 年7 月起任本公司党委副书记。 
    （13）王晓菁 
    ：2001 年2 月至2007年 6 月任本公司总裁助理；2002 年6 月至2007年 6 月兼任本公司总裁办公室主任；2003年 6 月至2007年 6 月任本公司职工代表监事；2003年 10 月起任本公司纪委书记；2005 年11 月起任本公司党委副书记；2007 年6 月起任本公司副总裁。 
    （14）陈谋亮 
    ：2001年5 月起任本公司董事会秘书处主任、董事会秘书；2005年 10月起兼任战略投资管理部常务副总监、总监；2007 年1 月至 2007 年6月兼任本公司总裁助理；2007年 6月起任本公司副总裁。 
    （15）刘林华 
    ：2005年11 月至 2007年 6 月任本公司总裁助理；2007年6 月起任本公司副总裁。 
    （16）王罗洁 
    ：2000年4 月起任本公司财务总监。 
    (二) 在股东单位任职情况 
                                                         任期起始日     任期终止日     是否领取报酬 
   姓名          股东单位名称           担任的职务 
                                                              期            期             津贴 
 王海鸟     申海有限公司              总经理            2008年10月                    是 
 陶剑英     申海有限公司              副总经理           1998年 7 月                  是 
            上海洞泾工业发展有限 
 沈春雷                               总经理             2004年10月                   是 
            公司 
            上海新工联（集团）有      副总裁兼总会 
                                                        2007年 7 月                   是 
 范杰       限公司                    计师 
             申海有限公司             董事               2007年 1 月                  否 
    在其他单位任职情况 
                                                        任期起始日                       是否领取报酬 
  姓名           其他单位名称            担任的职务                    任期终止日期 
                                                             期                              津贴 
           长江证券股份有限公司         董事            2007年8月                       领取董事津贴 
徐文彬 
           长信基金管理有限公司         董事            2007年3月                       领取董事津贴 
           上海惠罗有限公司             副董事长        2009年4月                       否 
           上海瑞奇木业有限公司         董事            2009年7月                       否 
王海鸟 
           申模系统集成（香港）有限 
                                        董事            2009年7月                       否 
           公司 
           江苏苏中药业股份有限公 
                                        监事            2001年3月                       否 
           司 
陶剑英 
           无锡海江印染有限公司         董事            1998年7月                       否 
           上海惠罗有限公司             董事            1998年7月                       否 
           上海交通大学证券金融研 
                                        所长            2001年5月                       是 
           究所 
杨朝军 
                                                                      2010年 4月30      领取独立董事 
           三普药业股份有限公司         独立董事        2002年5月 
                                                                       日               津贴 
           国务院发展研究中心企业                       2000年 11 
                                        所长                                            是 
           研究所                                       月 
陈小洪 
           深圳天威视讯股份有限公                                                       领取独立董事 
                                        独立董事        2007年9月 
           司                                                                           津贴 
                                        行政财务部 
           上海国家会计学院                             2007年6月                       是 
                                        主任 
                                                                                        领取独立董事 
郭永清     华塑控股股份有限公司         独立董事        2004年9月 
                                                                                        津贴 
                                                                                        领取独立董事 
           三湘集团股份有限公司         独立董事        2008年6月 
                                                                                        津贴 
           上海水仙电器股份有限公 
                                        副董事长        2008年7月                       领取董事津贴 
           司 
范杰 
           深圳新工联南方投资有限                       2006年 10 
                                        总会计师                                        否 
           公司                                         月 
           上海市松江区洞泾镇会计 
蒋喜林                                  所长            2006年7月                       是 
           服务所 
           长信基金管理有限公司         董事            2007年9月                       领取董事津贴 
陈谋亮     江苏苏中药业股份有限公 
                                        董事            2007年8月                       否 
           司 
           长信基金管理有限公司         监事            2003年8月                       领取监事津贴 
王罗洁 
           上海金硕置业有限公司         董事            2005年5月                       否 
    (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 
    董事、监事、高级管理人      董事会薪酬委员会根据经审计的年度生产经营指标完成情况，提出高管员报酬的决策程序            人员报酬预案，报经董事会讨论决定。 
    董事、监事、高级管理人      根据经审计的年度生产经营指标完成情况和绩效考核办法确定高管人员员报酬确定依据              报酬。 
    董事、监事和高级管理人 
    高级管理人员的报酬经考核后予以支付。 
    员报酬的实际支付情况 
    (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 
  姓名    担任的职务                         变动情形                          变动原因 
 严镇博  董事长         离任                                                  董事会换届 
 范杰      副董事长     离任                                                  董事会换届 
 陈凯先  独立董事        离任                                                 董事会换届 
 管一民  独立董事       离任                                                  董事会换届 
 顾伟     监事会主席  离任                                                    监事会换届 
 韦玮     监事          离任                                                  监事会换届 
    徐文彬  董事长         股东方推荐，股东大会表决通过，董事会选举产生          董事会换届 
    王海鸟  副董事长       股东方推荐，股东大会表决通过，董事会选举产生          董事会换届 
    沈春雷  董事           股东方推荐，股东大会表决通过                          董事会换届 
    陈小洪  独立董事        董事会推荐，股东大会表决通过                         董事会换届 
    郭永清  独立董事       董事会推荐，股东大会表决通过                          董事会换届 
    范杰      监事会主席  股东方推荐，股东大会表决通过，监事会选举产生           监事会换届 
    蒋喜林  监事           股东方推荐，股东大会表决通过                          监事会换届 
    陈曙跃  常务副总裁  董事会聘任                                               公开招聘 
    (五) 公司员工情况（指公司总部及全资子公司员工） 
 在职员工总数                                                                                    1456 
 公司需承担费用的离退休职工人数                                                                     0 
                                               专业构成 
                  专业构成类别                                       专业构成人数 
 生产人员                                                                                        1025 
 销售人员                                                                                          55 
 技术人员                                                                                          46 
 财务人员                                                                                          38 
 行政人员                                                                                          49 
 其他                                                                                             243 
                                               教育程度 
                  教育程度类别                                         数量（人） 
 研究生及以上学历                                                                                   5 
 本科                                                                                              49 
 大专                                                                                              51 
 其他                                                                                            1351 
    六、公司治理结构 
    (一) 公司治理的情况 
    报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和公司治理专项活动的要求，进一步完善了公司法人治理结构；对上海证监局现场巡检中发现的问题认真整改，在指定期限内完成整改。 
    对照中国证监会颁布的《上市公司治理准则》要求，公司治理的实际情况如下： 
    1、关于股东与股东大会：公司能够采取必要措施，使所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利，并承担相应的义务；公司制定有《股东大会议事规则》，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权。报告期内，公司顺利召开了 2008 年度股东大会。 
    2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 
    3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司董事会制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《独立董事工作细则》及董事会各专门委员会实施细则；公司按照有关规定聘请了三位独立董事，符合有关要求。2009年 6 月，公司第五届董事会任期届满，公司股东大会选举产生第六届董事会成员。 
    4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定有《监事会议事规则》，公司监事能够履行自己的职责，对公司重大投资决策等事项进行监督。2009 年6 月，公司第五届监事会任期届满，公司股东大会选举产生第六届监事会成员。 
    5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立对高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的考评和激励机制，公司高级管理人员的聘用符合法律法规的规定。 
    6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 
    7、关于信息披露与透明度：公司规定董事长、总裁和董事会秘书是信息披露的责任人，指定董事会秘书具体负责信息披露工作和投资者关系管理工作，接待股东和媒体的来访和咨询；公司能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。公司制定有《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》。 
    8、报告期内，公司在公司治理方面做的其他工作： 
    （1）完善公司日常关联交易授权。2009 年6 月13 日，董事会授权经营班子 2009 年度可决定公司与关联法人的关联交易额度为 2000 万元人民币以内（不含 2000 万元）。 
    （2）2009年 8 月，公司董事会组织全体董事、监事、高级管理人员及公司股东方认真学习了上海证券交易所下发的《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》，并要求严格遵照执行。 
    （3）完善各项管理制度。根据 2008年度股东大会授权，公司于 2009 年7 月完成了《公司章程》修改工作，对利润分配政策进行了调整。在调研和征求意见的基础上，完善了有关财务管理制度。 
    （4）开展合同管理检查工作。2009年 11 月，公司在集团本部和下属子公司范围开展了合同管理工作检查，全面掌握情况、了解存在问题，以强化合同管理意识，加强对子公司的监管。通过这项工作，公司将提出进一步完善合同管理的办法，防范风险。 
    （5）对企业经营骨干进行业务培训。公司通过邀请专业人士讲课和观看录像等方式，有计划地对下属企业的经营骨干进行相关的企业管理培训，让他们了解金融风暴对企业的影响，了解产业调整和产品升级的必要性，进一步增强忧患意识和危机感。 
    年内完成整改的治理问题 
    编号                                             问题说明公司日常关联交易未及时履行临时公告义务。2007 年，公司向第二大股东申海有限公司采购 1499 万元，但公司未按照交易所《股票上市规则》要求履行相应程序，而仅以定期报1       告代替临时报告。 
    公司已要求相关部门举一反三，及时上报相关交易数据和资料，并按照上市规则要求及时公告，杜绝此类问题的发生。 
    公司于 2008年 8 月26 日披露“2008年半年度报告”，因工作人员失误，将部分“交易性金融资产”项目遗漏，其在报告期末的帐面价值未按公允价值进行核算。公司发现问题后，立即要求相关部门对未按公允价值进行核算的项目进行重新计算，调整了报表，于 2008 年8月 30 日在指定的报刊和上海证券交易所网站上披露更正公告。 
    2007年 8 月，公司下属子公司海欣长毛绒按照评估价以 7800 万元向华豪投资购买金欣3       联合 7.5%股权，这部分股权原系公司委托华豪投资持有，其投资损益按约定归公司所有。在上述股权转让中华豪投资获得的收益 6650 万元均用于弥补公司以前年度委托理财及短期投资损失。对此重大会计差错，公司提出更正及追溯调整报告，并于 2009 年3 月3 日在指定报刊及上海证券交易所网站披露“关于重大会计差错更正及追溯调整的公告”；在公司 2008年度报告中进行了追溯调整。 
    2005 年，公司持股 66.67%的子公司江西赣南海欣药业股份有限公司（以下简称“赣南海欣”）以 2600 万元银行存单为以自然人名义的贷款提供质押担保，该贷款资金及相关凭证实际上由赣南海欣控制，后因该贷款未能偿还被银行追索担保责任。2008年 7 月公司得知相关情况后，立即组织进行调查和内部审计，并于 2008 年8 月22 日向公司董事会提出专题报告。因该担保已产生 2,600 万元逾期担保损失，经认真研究，公司董事会于 2008年 10 月4       25 日召开的五届十八次会议同意对该项逾期担保损失予以确认，公司因此产生逾期担保损失约 1,733.42万元。 
    根据上海证监局《限期整改通知书》要求和有关规定，经与公司聘请的审计师事务所认真研究，公司要求赣南海欣按实际发生损失期间确认以前年度损失，并进行追溯调整；公司于 2009 年3月 3 日在指定报刊及上海证券交易所网站披露“关于重大会计差错更正及追溯调整的公告”；在公司 2008 年度报告中进行了追溯调整。 
    公司持股 43%的子公司上海海利玩具有限公司和上海海昊服装有限公司分别存在当年度未及时结转成本和少计销售收入等问题。 
    公司已按规定在当年作了会计处理。公司要吸取教训，进一步明确职责，加强内控制度和对子公司的监控，杜绝此类事情发生。 
    (二) 董事履行职责情况 
    1、董事参加董事会的出席情况 
    是否连续 
                           本年应参                  以通讯方 
               是否独立                 亲自出席                  委托出席                  两次未亲 
  董事姓名                 加董事会                  式参加次                  缺席次数 
                 董事                      次数                     次数                    自参加会 
                              次数                       数 
                                                                                               议 
 严镇博       否                    3            1            2            0           0  否 
 范杰         否                    3            0            2            1           0  否 
 陈凯先       是                    3            1            2            0            0  否 
 管一民       是                    3            1            2            0           0  否 
 徐文彬       否                    9            4            5            0           0  否 
 陈曙跃       否                    9            4            5            0            0  否 
 陶剑英       否                    9            4            5            0            0  否 
 罗金通       否                    9            4            5            0           0  否 
 杨朝军       是                    9            3            5            1           0  否 
 王海鸟       否                    6            3            3            0           0  否 
 沈春雷       否                    6            3            3            0           0  否 
 陈小洪       是                    6            3            3            0            0  否 
 郭永清       是                    6            3            3            0           0  否 
 年内召开董事会会议次数                                                                             9 
 其中：现场会议次数                                                                                 4 
 通讯方式召开会议次数                                                                               5 
 现场结合通讯方式召开会议次数                                                                       0 
    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 
    报告期内，公司独立董事对形成董事会决议的事项均表示同意。 
    3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况根据《上市公司治理准则》的要求，公司制定有《独立董事工作细则》、《独立董事年报工作制度》等规范性文件，对独立董事的选聘、权利和义务、在公司年报编制和披露过程中的工作流程等事项做了明确的规定。 
    为充分发挥独立董事的作用，公司独立董事除具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，还拥有以下特别职权： 
    （1）重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于公司最近经审计净资产值 0.5%的关联交易)应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。 
    （2）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所。 
    （3）向董事会提请召开临时股东大会。 
    （4）提议召开董事会。 
    （5）独立聘请外部审计机构和咨询机构。 
    （6）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 
    独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 
    独立董事对全体股东负责，重点关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事除履行董事的一般职责外，还应当就以下事项向董事会或者股东大会发表独立意见： 
    （1）提名、任免董事； 
    （2）聘任或解聘高级管理人员； 
    （3）公司董事、高级管理人员的薪酬； 
    （4）公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于公司最近经审计净资产值 5%的借款或其它资金往来，及公司是否采取有效措施回收欠款； 
    （5）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项； 
    （6）证券监管部门或证券交易所要求独立董事发表意见的事项； 
    （7）《公司章程》规定的其他事项。 
    公司董事会于 2009 年6月举行了换届选举，有两位独立董事（一位会计专业人士、一位医药专业人士）因任职期满提出辞呈，公司按法定程序先由董事会推荐、后经股东大会审议同意变更两位独立董事。截至报告期末，公司董事会成员中有三位独立董事，一位为金融专业人士，一位为经济类专业人士，一位为会计专业人士，占董事会总人数的三分之一。报告期内，公司独立董事能够积极参与董事会及各专门委员会的议事程序和日常工作，认真履行了独立董事职责，对公司聘任高级管理人员、对外担保等事项发表了独立意见，促进了公司治理结构的完善。 
    (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 
    是否独 
    情况说明 
    立完整 
    业务方面独 
    是      公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 
    立完整情况 
    人员方面独                公司在劳动人事及工资、管理等方面实行独立。高级管理人员均在本公司 
    是 
    立完整情况                领取报酬，未在股东单位领取报酬和担任职务。 
    资产方面独                公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施，工业产权、商标、 
    是 
    立完整情况                非专利技术等无形资产均由公司拥有，公司独立拥有采购和销售系统。 
    机构方面独                公司董事会、监事会和内部管理机构能够独立运作，公司控股股东行为规 
    是 
    立完整情况                范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。 
    财务方面独                公司建立了独立的财务部门、会计核算系统和财务管理制度，并在银行独 
    是 
    立完整情况                立开户。 
    (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 
    合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 
    内部控制建设的总体方案 
    信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 
    公司在建立健全内部控制制度时，充分考虑到财政部、中国证 
 内部控制制度建立健全的工作计划         监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》规定的内 
 及其实施情况                           部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项 
    要素，并认真实施。 
    公司董事会下设审计委员会,负责公司内、外部审计的沟通、 
    内部控制检查监督部门的设置情况 
    监督和检查工作，负责审查公司的内部控制制度，监督公司内部审计制度及其执行情况，并向董事会汇报工作。 
    公司设有审计室，具体负责公司重大业务活动的审查监督，包括重大合同、项目投资、招投标、财务管理等的审查监督，定期不定期地核查子公司的财务经营行为，并向公司总裁室和公司董事会汇报工作。 
    报告期内，审计室对歇业子公司的员工补偿进行了专项审计，对子公司离任总经理进行了离任审计，并根据公司总裁室的决定对部分子公司进行了财务收支审计和效益性审计，对主要子内部监督和内部控制自我评价工作         公司 2009 年度经营目标完成情况进行检查监督，形成《2009开展情况                               年度内部控制检查监督报告》。 
    公司董事会审计委员会结合审计室内部审计监督，对企业内部控制的有效性进行监督检查，并形成《2009 年度内部控制自我评估报告》。 
    公司董事会审查由审计委员会提交的公司《内部控制自我评估 
    董事会对内部控制有关工作的安排 
    报告》，并提出健全和完善的意见。 
    公司设置了专门的会计机构，配备了专业的会计人员，制订了 
    统一的会计政策，建立了《会计核算管理办法》，并采取主办 
    与财务核算相关的内部控制制度的 
    会计委派等有效措施保证公司整体及各子公司严格按照《公司 
    完善情况 
    法》、《会计法》和《企业会计准则》等的规定以及公司会计政策、会计核算基础制度进行会计核算和编制财务会计报告。 
    公司董事会对报告期内公司内部控制情况进行了自我评估，未 
    发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司要进 
    内部控制存在的缺陷及整改情况 
    一步提高董事会沟通的质量和水平；充分发挥董事会专门委员会的作用；加强对子公司的管控。 
    (五) 高级管理人员的考评及激励情况 
    公司高级管理人员的薪酬由底薪和年终奖构成。董事会根据经审计的年度生产经营指标完成情况及高级管理人员履职情况，讨论决定公司高级管理人员的报酬。 
    (六) 公司披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告情况 
    1、公司在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露公司内部控制的自我评价报告。 
    2、公司未聘请审计机构对公司内部控制进行核实评价。 
    3、根据有关要求，公司暂未披露履行社会责任的报告。 
    (七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 
    报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等情形。 
    根据有关要求，公司制订了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并于 2010年 4 月16 日第六届董事会召开的第五次会议上审议通过。 
    七、股东大会情况简介 
    (一) 年度股东大会情况 
    会议届次            召开日期           决议刊登的信息披露报纸          决议刊登的信息披露日期 
    《上海证券报》C6 版，《中国 
    2008 年度股东                           证券报》D012 版，香港《大公 
    2009年 6月13 日                                        2009年 6月16 日 
    大会                                    报》A23 版，《证券时报》12 
    版 
    八、董事会报告 
    (一) 管理层讨论与分析 
    2009 年度，公司在外部经营环境困难，内部产业调整和收缩计划进一步推进的双重压力下，采取努力压缩各项费用、积极开拓市场、加强管理力度、对库存原料进行再开发等多种渠道，在非经常性损失较 2008年度大幅下降的情况下，实现扭亏为盈，完成了董事会年初提出的“两个确保”的目标（确保公司不亏损，确保资金链不断）。 
    1、经营指标分析： 
    公司 2009 年度营业收入 11.84 亿元人民币，较 2008 年度的14.27 亿元下降17%，主要是因为纺织行业受金融危机后续影响及公司部分下属企业停产歇业，产品销量和单位售价较 2008 年度下降：面料类产品销量较 2008 年度下降 18%，玩具类产品销量较 2008年度下降 22%，服装类产品销量较 2008年度下降 10%，其他纺织类产品销量较 2008 年度下降 37%。 
    公司 2009 年度营业利润-305.12 万元，较 2008 年度的-4.24 亿元减亏 99%，主要是因为由企业关闭导致的资产减值损失计提大幅减少和三项费用（销售费用、管理费用、财务费用）下降幅度较大。 
    2009 年度归属于上市公司股东的净利润 736.73万元，实现扭亏为盈。 
    公司2009年末总资产61.81亿元，较2008年末总资产41.92亿元增长47%；2009年末净资产40.42亿元，较 2008 年末净资产 25.64 亿元增长 58%（主要是因为持有的长江证券股票价格上涨及参与长江证券配股，持股数量增加 4025.50万股）；2009 年度资产负债率 30.92%，较 2008 年度的 33.39%减少2.47 个百分点。 
    2、公司各板块情况如下： 
    2009 年度，公司纺织板块持续经营企业合计亏损 7,125 万元，较去年同期减亏 65%，其中：毛绒企业亏损 5,983 万元，较去年同期减亏 64%；服装企业盈利 532 万元，较去年同期增长 33%；玩具企业亏损 1,285万元，较去年同期减亏 49%；纺纱企业亏损 390万元，较去年同期减亏 73%。 
    医药板块盈利 600 万元左右，实现扭亏为盈。 
    金融投资板块收益 3,446 万元，主要来自于长江证券的分红和长信基金的投资收益。 
    房地产板块盈利 143 万元，较去年同期下降 51%。 
    停产类企业在 2009 年度产生亏损 3,430 万元，较2008 年度大幅减亏 87%。 
    3、2009 年度，公司开展的工作主要有： 
    （1）完成了董事会换届和经营班子调整工作。 
    2009年 6月13 日，公司第五届董事会任期届满。根据《公司法》和公司《章程》的规定，由公司 2008 年度股东大会选举产生第六届董事会成员。其中，股东代表董事变动 2 名，独立董事变动 2名。董事会专业委员会的成员按照新一届董事会成员的变动情况也进行了调整。 
    2009年 5 月，公司通过公开招聘的方式选定陈曙跃先生为常务副总裁人选。2009年 6 月13 日，第六届董事会第一次会议正式聘任陈曙跃先生为常务副总裁，其他高级管理人员没有变化，保持稳定。 
    2009年 10月 23 日，原公司总裁徐文彬先生根据董事会要求，请求辞去总裁职务；董事会同意由陈曙跃先生主持公司生产经营管理工作。2010年 1月 22 日，董事会聘任陈曙跃先生为公司总裁。 
    （2）持续推进毛绒板块企业的调整工作。 
    根据 2009 年工作的安排，公司制定了上海海欣长毛绒有限公司（公司全资子公司，以下简称“海欣长毛绒”）调整的方案和上海海黄时装有限公司（公司持股 41%）停产清算的方案；落实了董事会关于上海海燕玩具有限公司（公司持股 33.38%）股权置换的方案；根据董事会决议，切实推进上海海欣化纤有限公司（公司持股 58%）、上海海欣大津毛织有限公司（公司持股 55%）、上海海昊服装有限公司（公司持股 85%）、上海海欣集团凯特莉服饰有限公司（公司全资子公司）等公司的停产清算工作；积极协调和推进美国公司北卡工厂停产后的承包及资产出售方案。 
    （3）医药板块企业在经营管理、资产运作、资源整合等方面实施新举措，整体实现扭亏为盈。 
    2009 年度，医药板块从集团公司层面和下属医药企业董事会层面，进一步落实了已经实施的调整和资源整合等方案和措施，巩固和扩大了已取得的成果，并取得了突破。 
    公司控股 66.67%的江西赣南海欣药业股份有限公司积极引进了战略投资者。 
    公司参股 25%的苏中药业集团股份有限公司在 2008 年底受让苏中海欣 65%股权后，两家企业实现了资源互补，并在 2009年产生了明显成效。苏中药业全年实现利润近 2,800 万元，同比增幅达 180%，超额完成了该公司董事会年初确定的利润目标。同时，该公司启动了五年规划工作，着眼长远发展。 
    公司持股 55%的西安海欣制药有限公司，充分发挥陕药集团的资源优势，一是在 2009 年初配备了主要经营者；二是争取获得了陕西省财政贷款贴息约 55 万元。该企业 2009 年度亏损额控制在 438 万元，较 2008年度减亏 83%。 
    公司持股 51%的海欣生物技术有限公司自主研发的国家一类新药抗肿瘤药三期临床已通过国家药监局组织的专家论证，批文正在审批之中。该企业经过努力，获得了国家“重大新药创制”基金近 500万元。 
    （4）积极筹措资金，顺利参与长江证券配股。 
    2009 年，公司经营层在资金紧张的情况下，提前部署，周密计划，按时足额筹措到 2.6亿元资金，顺利参与长江证券的配股工作。配股完成后，公司持有长江证券的股数达到 1.744 亿股。 
    （5）落实后续空置厂房的招租和规划工作。 
    为使停产企业和部分企业剥离的不良资产更快、更好地得到处置，公司在原来部门架构的基础上，成立了集团资产清理领导小组。经过与房产咨询机构的沟通与协商，公司后续空置厂房的远期规划和策划工作持续推进，招租工作进展良好。海欣长毛绒因压缩生产规模，腾出的约 3.5 万平方米厂房于2009年 11 月开始招租，于 2010 年3月完成招租，预计年收入 550 万元。 
    （6）对库存原料进行再开发，尽力压缩存货。 
    2009 年度，公司部分下属子公司想办法通过多种渠道处理库存原料和库存商品，既解决了积压问题，又增加了企业的现金流。到 2009年底，公司总的库存商品账面余额由 2008 年底的2.34 亿元降到1.42 亿元。公司持股 53%的南京海欣丽宁长毛绒有限公司从产品开发入手，采用某些积压多年的库存原料，开发出一些受到客户喜爱的家纺产品，2009 年末库存原料同比下降 37%；从销售源头抓起，技术、生产共同努力，2009 年末新增库存下降 19%，产成品库存下降 25%。 
    （7）加强科技研发，注重品牌培育。 
    公司于2007年获得“上海市专利试点企业”称号，2009年经评审再一次获上海市经委颁发的“上海市认定企业技术中心”资格，旗下的“海欣牌”针织人造毛皮、毛绒玩具、精编拉舍尔毛毯及涤纶高强度丝等四个产品连续九年被评为“上海名牌”产品。2009 年6 月，公司自主研发的“负离子远红外腈纶纱的制造工艺”获得国家知识产权局授予的发明创造专利称号。 
    公司下属的海欣立肯诺纺织科技发展有限公司 2009 年度共向国家专利局申请发明专利 3 项，其中2 项获得批准；2009年 12月，该公司被上海市科委正式认定为“上海市高新技术企业”。 
    （8）多层次参与展览会活动，开拓新市场，提高公司知名度。 
    2009 年度，公司精心组织各下属企业参加了一年两届广交会、中国国际纺织面料及辅料（秋冬）博览会（interTEXTILE）、2009 年法国巴黎国际面料展览会（TEXWORLD）等活动。通过参加这些展览会活动，公司得以在纺织面料、玩具、服装等方面展示新产品、新理念，获得新订单，并获得与业界同行交流、合作的良好契机。 
    公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 
    1、公司主营业务及其经营状况 
    (1) 主营业务分行业、产品情况 
    单位:元 币种:人民币 
                                                                  营业收入  营业成本 
 分行业或                                              营业利润                         营业利润率比 
                  营业收入             营业成本                   比上年增  比上年增 
  分产品                                                 率(%)                          上年增减（%） 
                                                                   减（%）    减（%） 
分行业 
                                                                                        增加12.95 个 
  纺织业        828,044,833.98    734,741,640.59           11.27     -22.81     -32.64 
                                                                                        百分点 
                                                                                        增加3.61 个百 
 毛绒玩具       104,577,883.66     89,505,746.84           14.41     -33.92     -36.59 
                                                                                        分点 
                                                                                        减少0.1个百 
  医药业        335,839,382.57    280,195,549.82           16.57      23.67       23.82 
                                                                                        分点 
                                                                                        增加22.51 个 
仓储、运输      6,061,191.10      2,858,837.14             52.83      10.98     -24.87 
                                                                                        百分点 
                                                                                        减少8.61 个百 
  房地产         32,211,926.82     20,026,924.47           37.83     -16.01       -2.51 
                                                                                        分点 
分产品 
                                                                                        增加18.54 个 
   面料       498,089,131.44    457,797,054.96              8.09     -17.20     -31.10 
    百分点 
    增加2.09 个百 
         服装      252,411,369.49    205,837,814.86              18.45     -17.29     -19.35 
                                                                                              分点 
                                                                                              增加11.37 个 
         纺纱          77,544,333.05     71,106,770.77            8.30     -53.29     -58.44 
                                                                                              百分点 
                                                                                              增加3.61 个百 
       毛绒玩具       104,577,883.66     89,505,746.84           14.41     -33.92     -36.59 
                                                                                              分点 
                                                                                              减少0.1个百 
        医药业        335,839,382.57    280,195,549.82           16.57      23.67      23.82 
                                                                                              分点 
                                                                                              增加22.51 个 
      仓储、运输      6,061,191.10      2,858,837.14             52.83      10.98     -24.87 
                                                                                              百分点 
                                                                                              减少8.61 个百 
        房地产         32,211,926.82     20,026,924.47           37.83     -16.01      -2.51 
    分点 
    (2) 主营业务分地区情况 
    单位:元 币种:人民币 
              地区                        营业收入                      营业收入比上年增减（％） 
          中国大陆地区                      1,203,718,392.20                       -15.55 
          中国香港地区                         68,659,270.99                       12.78 
            北美地区                           34,357,554.94                       -42.88 
            内部抵销                         -146,224,964.10                          / 
              合计                          1,160,510,254.03                       -16.71 
    （3）主要供应商、客户情况 
    单位:元  币种:人民币 
       公司向前五名供应商采购金额合计           86,370,362.58    占年度采购总额比重                  8.65% 
       前五名客户销售金额合计                  116,050,330.26     占年度销售总额比重                 9.80% 
    2、公司资产构成及利润构成变动情况 
    （1）公司资产构成同比变动情况 
    单位:元  币种:人民币 
                        本期期末                         本期期初                      期末比年初增减 
  项  目                            占总资产                        占总资产                          变动幅度 
                     金额                             金额                            金额 
                                     的比例                          的比例                             （+/-） 
                                                                                                    减少1.28 个 
应收账款     306,312,151.62          4.96%     261,675,638.30         6.24%      44,636,513.32 
                                                                                                    百分点 
                                                                                                    减少5.1个百 
存货           352,601,397.50        5.70%     452,833,535.07        10.80%   -100,232,137.57 
                                                                                                    分点 
投资性房地                                                                                          减少0.1个百 
               182,587,632.33        2.95%     127,937,271.48         3.05%      54,650,360.85 
产                                                                                                  分点 
可供出售金                                                                                          增加26.37 个 
             3,364,914,228.30       54.44%   1,176,787,409.45        28.07%  2,188,126,818.85 
融资产                                                                                              百分点 
长期股权投                                                                                          减少6.97 个 
               812,294,154.14       13.14%     842,980,179.71        20.11%    -30,686,025.57 
资                                                                                                  百分点 
                                                                                                    减少7.71 个 
固定资产     658,872,142.75          10.66%     769,861,437.63       18.37%   -110,989,294.88 
                                                                                                    百分点 
                                                                                                    减少0.05 个 
在建工程       3,326,766.91          0.05%       4,398,803.51         0.10%      -1,072,036.60 
                                                                                                    百分点 
                                                                                                    减少6.87 个 
短期借款     751,440,408.59         12.16%     797,681,520.00        19.03%    -46,241,111.41 
                                                                                                    百分点 
                                                                                                    增加0.32 个 
长期借款      20,203,303.16          0.33%         402,230.40         0.01%      19,801,072.76 
    百分点 
    变动原因说明： 
    ①可供出售金融资产增加是因为长江证券股票市值变动。 
    （2）公司财务数据同比变动情况 
    单位:元  币种:人民币 
    变动幅度 
    项目          2009 年度             2008 年度                          变动原因说明 
                                                          （+/-） 
销售费用          71,473,862.53     79,017,813.28           -9.55%          销售量减少 
管理费用         143,566,710.83    201,695,688.06          -28.82%     去年同期有职工安置费 
财务费用          47,256,727.36     90,068,780.28          -47.53%   贷款利率下降及贷款减少 
所得税             8,186,132.12     21,849,263.00          -62.53%      递延所得税费用减少 
    3、公司现金流量情况分析 
    单位:元  币种:人民币 
    变动幅度 
             项目                     2009 年度              2008 年度                       变动原因说明 
                                                                                （+/-） 
                                                                                  -20.80% 
经营活动产生的现金流入             1,398,297,925.27       1,765,573,421.99                应收账款收回减少 
                                                                                          采购原辅材料的支 
经营活动产生的现金流出             1,194,910,763.80       1,603,970,264.27        -25.50% 
    出减少 
    经营活动产生的现金流量净 
    25.86% 
                                     203,387,161.47         161,603,157.72 
额 
                                                                                          收回对外投资额增 
投资活动产生的现金流入               296,235,592.74         245,014,092.97         20.91% 
    加 
    212.07% 
投资活动产生的现金流出               402,778,949.07         129,068,216.94                对外投资额增加 
投资活动产生的现金流量净 
                                                                                 -191.89% 
                                    -106,543,356.33         115,945,876.03 
额 
筹资活动产生的现金流入             1,013,724,164.40         945,035,460.00          7.27% 本期贷款次数增加 
筹资活动产生的现金流出             1,104,301,896.69       1,336,747,124.97        -17.39% 本期还款次数减少 
    筹资活动产生的现金流量净 
    76.88% 
    -90,577,732.29    -391,711,664.97 
    额 
    4、主要控股子公司和参股公司的经营情况及业绩分析 
    （1）  主要控股子公司情况介绍 
    主要产品或 注册资本 
        公司名称                                   总资产（元人民币） 净资产（元人民币）  净利润 （元人民币） 
                              服务       （万元） 
                          制造毛纺制 
上海海欣长毛绒有限公司                USD1,500        309,823,712.11        57,383,745.17    -32,375,248.47 
                           品 
上海海欣长毛绒服装面料生产各类服 
                                      USD1,000        217,247,962.65       110,240,001.97       -944,312.24 
有限公司                  装面料 
南京海欣丽宁长毛绒有限生产高仿真 
                                      USD1200         186,177,199.72       132,386,384.65      3,072,146.10 
公司                      纤织物面料 
                          制造毛纺制 
南海海欣长毛绒有限公司                USD1,200        142,846,454.37        71,171,465.18     -3,194,256.42 
    品 
    生产各类服 
保定海欣长毛绒有限公司                RMB5,000         64,860,695.83       45,379,503.97     -1,498,610.96 
                          装面料 
                          生产各类织 
南京海欣丽宁服饰有限公 
                          物面料的服USD800            182,111,812.52      110,855,618.66      2,956,069.43 
司 
                          装 
                          生产各类织 
上海海欣集团依可贝尔服 
                          物面料的服USD320             73,631,945.39       28,050,305.06      1,769,603.55 
装有限公司 
                          装 
上海东华海欣纺织科技有纺织化纤等 
                                      RMB2,000         26,228,549.23       23,905,429.63         91,350.91 
限公司                    科技开发 
                          制造毛绒玩 
上海海欣玩具有限公司                  USD500           34,234,690.18     -3,009,893.07    -10,529,282.71 
                          具 
                          制造毛绒玩 
上海海利玩具有限公司                  USD180           24,669,033.66     -9,786,874.28     -2,319,685.84 
                          具 
                          城市综合开 
上海海欣建设发展有限公 
                          发、房地产RMB2,000           57,068,482.94       41,669,330.52      7,824,397.10 
司 
                          开发 
                          产业投资、 
上海海欣资产管理有限公 
                          资产受托管RMB9,000          169,925,013.02       43,579,140.78       -133,522.79 
司 
                          理等 
                          中西药品开 
西安海欣制药有限公司   发、生产、USD1,500             102,712,709.08       43,275,405.71     -4,380,670.36 
                          销售 
江西赣南海欣药业股份有药品的自产 
                                      RMB6,000         79,761,869.76       18,543,344.63      1,025,254.01 
限公司                     自销 
上海海欣（香港）国际投 
                          投资控股  HKD1,600          190,360,086.92    -31,949,793.83    -12,705,453.34 
资有限公司 
上海海欣（香港）国际贸 
                          投资贸易  HKD1,600           40,664,411.47        9,589,053.68        237,505.06 
易有限公司 
                          产业投资、 
HG RESOURCES.INC                      USD10             6,469,405.41     -1,104,679.84      1,035,387.47 
                          贸易 
                          制造毛纺制 
上海海天毛纺有限公司                  USD550           81,011,467.12       17,628,412.06     -5,996,108.18 
                          品 
上海海欣物流有限公司   储运、管理 USD500               78,791,171.15       67,175,393.66      1,263,192.71 
    （2）投资收益对公司净利润影响达 10%以上的控股子公司收益情况介绍 
    单位:元  币种:人民币 
      公司名称            主营业务收入         主营业务利润             净利润         影响公司的投资收益 
上海海欣长毛绒有限 
                          60,939,814.07    -32,400,800.52    -32,375,248.47       -32,375,248.47 
公司 
上海海欣长毛绒服装 
                          26,299,076.51       -944,312.24       -944,312.24          -944,312.24 
面料有限公司 
南京海欣丽宁长毛绒 
                         126,432,132.22      2,930,308.57      3,072,146.10         1,628,237.43 
有限公司 
南海海欣长毛绒有限 
                          99,888,072.76     -3,316,256.42     -3,194,256.42        -3,194,256.42 
公司 
保定海欣长毛绒有限 
                          16,305,797.90     -1,440,145.51     -1,498,610.96          -899,166.58 
    公司 
    上海海昊服装有限公 
                           4,597,660.63    -10,818,014.55    -11,665,940.26       -11,665,940.26 
司 
南京海欣丽宁服饰有 
                         192,966,974.45      3,912,324.96      2,956,069.43         1,566,716.80 
限公司 
上海海欣集团凯特莉 
                             867,883.22     -3,089,512.57     -3,133,764.02        -3,133,764.02 
服饰有限公司 
上海海欣集团依可贝 
                          55,711,957.72      1,997,495.82      1,769,603.55         1,150,242.31 
尔服装有限公司 
上海海欣玩具有限公 
                          33,853,155.91    -10,543,744.65    -10,529,282.71       -10,529,282.71 
司 
上海海利玩具有限公 
                          32,708,261.34     -2,744,911.74     -2,319,685.84        -2,319,685.84 
司 
上海海欣建设发展有 
                          27,818,282.59      8,846,485.45      7,824,397.10         7,824,397.10 
限公司 
上海海欣物业管理有 
                           4,393,644.23     -1,254,285.23     -1,254,285.23        -1,254,285.23 
限公司 
西安海欣制药有限公 
                          24,156,198.54     -4,040,312.52     -4,380,670.36        -2,409,368.70 
司 
上海海欣（香港）国 
                          32,272,711.89    -12,084,571.96    -12,705,453.34       -12,727,290.57 
际投资有限公司 
HG RESOURCES.INC          20,236,676.71      1,064,011.04      1,035,387.47         1,035,387.47 
上海海欣大津毛织有 
                          18,741,399.61    -12,932,693.22     -7,016,911.32        -7,016,911.32 
限公司 
上海海欣化纤有限公 
                          32,451,801.83     -7,904,333.62     -6,356,980.27        -3,687,048.56 
司 
上海海天毛纺有限公 
                          43,921,634.55     -5,976,379.30     -5,996,108.18        -3,897,470.32 
司 
上海海欣物流有限公 
                           6,061,191.10      2,081,161.37      1,263,192.71         1,263,192.71 
    司 
    （3）投资收益对公司净利润影响达到 10%以上的参股公司的经营情况及业绩 
    单位:元  币种:人民币 
                                                       主要产品或服     参股公司贡献      占公司净利 
              公司名称                  业务性质 
                                                       务（经营范围）  的投资收益          润的比重 
 上海松江出口加工区海欣建设开 
                                      服务型企业       物流仓储        25,000,000.00          339.34% 
 发有限公司 
 长江证券股份有限公司                 金融企业         证券代理买卖    13,418,328.50          182.13% 
 上海金欣联合发展有限公司             房地产           房屋租赁        31,348,664.76          425.51% 
 长信基金管理有限责任公司             金融             基金代理买卖    21,044,048.93          285.64% 
 江苏苏中药业集团股份有限公司         制造业           医药产品         6,917,651.95           93.90% 
 上海力敦行房地产经纪有限公司         房地产           物业管理         6,710,131.61           91.08% 
 上海金硕置业有限公司                 房地产           房地产开发       1,635,814.28           22.20% 
    5、对公司未来发展的展望 
    （1）新年度计划 
    2010 年，公司面临的经营环境复杂，三大板块中纺织板块仍面临很大压力，医药板块和金融投资板块发展势头良好。面料企业由于行业产品差异化程度不高，价格竞争仍是主要手段，行业竞争激烈。 
    除了做好日常的生产、经营、管理工作，公司在 2010 年还要着力做好以下几项工作： 
    ①注重提高面料企业的产品差异化能力。在目前面临困难较多的情况下，面料企业要把握住行业生产加工的特征和利润源，更注重面料深加工整理的工艺技术优势，扬长避短，提高产品差异化能力，进而提高市场竞争力。 
    ②在纺织板块，继续推进企业的调整工作。进一步完善海欣长毛绒的调整方案，合理合规地对闲置、积压、呆滞等不良资产进行清理处置；形成海天毛纺（公司持股 65%）的调整方案并实施操作； 
    加快已停产企业的清算工作。 
    ③在医药板块，探索和研究医药企业新的管理体制和模式，进一步提高医药企业的运营管理水平和整体经济效益。 
    ④做好工业地产开发利用的规划工作。积极加强与工业地产专业咨询机构的合作，制定公司在松江洞泾地区工业地产的整体开发规划；对空置厂房，尽力做好对外招租。 
    ⑤健全和完善激励机制。各企业在主要经营者经济责任目标的基础上，要制定出与设计开发和市场销售责任目标相结合的激励机制，真正使研发、销售人员的业绩同他们的收入和岗位紧密联系在一起，充分调动销售人员和研发人员的积极性和创造性。 
    ⑥积极寻找新的投资项目，采用适当的投资方式，培育新的经济增长点。在对劳动密集型企业进行调整的同时，积极利用各种社会资源，寻找具有较高科技含量、较大成长空间的项目供集团公司筛选、论证，为公司未来的项目确定和新的利润增长做好项目储备。 
    ⑦加强公司内控制度建设，强化对下属企业的管控。在公司已有内控制度的基础上，加强制度的执行力度；在新形势下对部分制度进行修改和完善。 
    (2) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 
    (二) 公司投资情况 
    单位:万元 
 报告期内投资额                                                                                  3200 
 投资额增减变动数                                                                                 200 
 上年同期投资额                                                                                  3000 
 投资额增减幅度(%)                                                                               6.67 
被投资的公司情况 
       被投资的公司名称                    主要经营活动               占被投资公司权益的比例(%) 
江苏海欣申禾纺织股份有限公司  房地产、纺织                                                          25 
    1、募集资金使用情况 
    报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 
    2、非募集资金项目情况 
    报告期内，公司持股 55%的子公司上海海欣大津毛织有限公司以生产设备作价 2,850 万元和现金350 万元，合计 3200 万元，与江苏泗阳申禾实业有限公司、泗阳县民康农村经济发展有限公司合资组建江苏海欣申禾纺织股份有限公司（简称“海欣申禾”），占合资公司股份的 25%。海欣申禾注册资本 12,800 万元人民币，于 2009 年4月领取营业执照；2009年度产生净利润 64.69万元。 
    (三) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果报告期内，公司没有发生会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的情形。 
    (四) 董事会日常工作情况 
    1、董事会会议情况及决议内容 
                                                                 决议刊登的信息披      决议刊登的信 
    会议届次         召开日期               决议内容 
                                                                       露报纸           息披露日期 
                                                                  《上海证券报》、 
 第五届董事会      2009年 3月2                                                        2009年 3月3 
                                    请参见公司公告                《中国证券报》、 
 第二十次会议      日                                                                 日 
    香港《大公报》 
    《上海证券报》、 
    第五届董事会 
                   2009年4月17                                    《中国证券报》、 2009年 4月22 
 第二十一次会                       请参见公司公告 
                   日                                            香港《大公报》、     日 
 议 
                                                                  《证券时报》 
 第五届董事会                       会议审议并通过公司《2009 
                   2009年4月27 
 第二十二次会                       年第一季度报告》全文及正     /                    / 
                   日 
 议                                 文。 
 第六届董事会      2009年6月13                                                        2009年 6月16 
                                    请参见公司公告 
 第一次会议        日                                                                 日 
 第六届董事会      2009年7月13                                                        2009年 7月15 
                                    请参见公司公告 
 临时会议          日                                                                 日 
 第六届董事会      2009年7月29                                    《上海证券报》、 2009年 7月31 
                                    请参见公司公告 
 临时会议          日                                             《中国证券报》、 日 
 第六届董事会      2009年8月21                                   香港《大公报》、     2009年 8月26 
                                    请参见公司公告 
 第二次会议        日                                             《证券时报》        日 
 第六届董事会      2009年 10 月                                                       2009年10月28 
                                    请参见公司公告 
 第三次会议        23 日                                                              日 
 第六届董事会      2009年11月6                                                        2009年 11月 7 
                                    请参见公司公告 
 临时会议          日                                                                 日 
    2、董事会对股东大会决议的执行情况 
    （1）2008 年度股东大会授权公司董事会在 2009年度对公司下属企业的贷款进行担保，担保总额为 5.5 亿元人民币。2009 年度，公司实际对下属企业贷款担保及信用担保总计 2.05亿元，在股东大会的授权范围内。 
    （2）2008 年度股东大会授权公司董事会可决定公司净资产 30%限额内的对外投资、收购和出售资产事项。 
    2009年 2 月，上海海欣大津毛织有限公司以生产设备（包括设备 2350万元和生产所需网板盘头价值 500 万元）作价 2850 万元和现金 350 万元，合计 3200万元，与江苏泗阳申禾实业有限公司、泗阳县民康农村经济发展有限公司合资组建江苏海欣申禾纺织股份有限公司，占合资公司股份的 25%。 
    2009年 10 月底，公司以 0 元的价格转让所持海燕玩具公司的全部股权（占海燕玩具公司股权的33.38%），由受让方香港华凌企业有限公司承接海燕玩具公司的所有债权债务。 
    以上事项总额度占公司 2009 年末净资产 404,229.32 万元的0.79%，在股东大会的授权范围内。 
    （3）2008 年度股东大会授权公司董事会可决定公司净资产 10%限额内的短期投资和委托理财事项。2009 年度公司短期投资 9,942万元人民币，占 2009 年末净资产的 2.46% ，未超过股东大会授权范围。 
    （4）2008 年度股东大会授权公司董事会可决定公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上但低于 5%的关联交易事项。 
    2009 年度，公司未发生与日常经营相关的关联交易；关联债权债务往来有：向联营公司上海金欣联合发展有限公司借款 5,000 万元人民币，借给联营企业上海海黄时装有限公司 130 万元。关联交易额度占 2009年末净资产的 1.27%，在股东大会的授权范围内。 
    （5）2008 年度股东大会同意修改公司章程部分条款，并授权公司董事会办理修改公司章程的相关手续。2009 年7 月，《公司章程》修改手续办理完毕。 
    3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告根据《上市公司治理准则》的要求，公司制订有《董事会审计委员会实施细则》和《董事会审计委员会年报工作规程》等规范性文件，对审计委员会的设立、人员组成、职责权限、决策程序、议事规则和在公司年报审计期间的工作规程等事项作了明确规定。 
    公司董事会审计委员会由 4 名董事组成，其中独立董事 2名，1 名独立董事（会计专业人士）担任主任委员。 
    审计委员会的主要职责权限有： 
    （1） 提议聘请或更换外部审计机构； 
    （2） 监督公司的内部审计制度及其实施； 
    （3） 负责内部审计与外部审计之间的沟通； 
    （4） 审核公司的财务信息及其披露； 
    （5） 审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计； 
    （6） 公司董事会授予的其他事宜。 
    在公司 2009年度财务报告审计期间，公司董事会审计委员会按照《公司章程》、《公司审计委员会年报工作规程》等有关规定，认真履行职责，按节点参与了审计工作。上海众华沪银会计师事务所对公司的预审工作自 2009 年10 月中旬开始，审计工作至 2010 年4 月16日结束，各项审计工作按照审计工作计划及时间节点完成，审计委员会未向会计师事务所及年审注册会计师发出《催告函》。 
    审计委员会在年报提交董事会审议前，召开了三次现场会议，审议了公司 2009 年度审计工作计划，与年审注册会计师就公司发生的重要事项进行沟通；与年审注册会计师就公司 2009年度财务报表初步审计结果进行沟通，并形成书面意见。2010年4 月16 日，审计委员会全体委员对经审计的公司 2009年度财务会计报表进行了表决，形成了决议，并将该决议及公司 2010年度续聘会计师事务所的决议、公司 2009 年度内部控制自我评估报告等一同提交董事会审议。 
    4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 
    公司董事会下设的薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定了薪酬方案；对公司高级管理人员的履行职责情况进行了审查并进行了年度绩效考评。薪酬与考核委员会认为：2009 年度公司高级管理人员年度薪酬的发放符合薪酬方案的要求，符合公司实际经营情况。 
    (五) 利润分配或资本公积金转增股本预案 
    根据上海众华沪银会计师事务所对公司 2009 年度的审计结果，现就公司 2009 年度利润分配提出以下预案： 
    2009 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为 7,367,335.78 元，按照母公司实现的净利润提取 10%的法定盈余公积金 6,932,867.91 元，加上年初未分配利润-141,940,809.43 元，本年度末未分配利润为-141,506,341.56 元。本年度不进行利润分配。 
    (六) 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 
    本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因                未用于分红的资金留存公司的用途 
    报告期公司虽实现盈利，但因报告期末未分配利润为 
    不适用 
    负值，所以未提出现金利润分配预案 
    (七) 公司前三年分红情况 
    单位：元 币种：人民币 
                                                     分红年度合并报表中归      占合并报表中归属于母 
      分红年度         现金分红的数额（含税）        属于母公司所有者的净      公司所有者的净利润的 
                                                              利润                    比率(%) 
 2006 年度                                       0            3,739,894.66                           0 
 2007 年度                                       0           23,861,831.27                           0 
 2008 年度                                       0         -344,802,670.12                     不适用 
    (八) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况 
    为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《公司法》、《证券法》、本公司《章程》、本公司《信息披露管理制度》等有关规定，公司制订了《外部信息使用人管理制度》，并经第六届董事会第五次会议审议通过。 
    九、监事会报告 
    (一) 监事会的工作情况 
        召开会议的次数                                                                              6 
        监事会会议情况                                      监事会会议议题 
    第五届监事会第十一次会议         审议公司《关于上海证监局现场检查发现问题的整改报告》。 
    审议：1、公司 2008 年年度报告全文及摘要；2、公司 2008 年度监第五届监事会第十二次会议         事会工作报告；3、公司2008 年度财务决算报告；4、关于公司监事会换届的预案；5、监事会对 2008年年度报告提出书面审核意见。 
    审议公司《2009 年第一季度报告》全文及正文，并提出书面审核意 
    第五届监事会第十三次会议 
    见。 
    第六届监事会第一次会议           选举范杰先生担任公司第六届监事会主席。 
    第六届监事会第二次会议           审议公司《2009 年半年度报告》全文及摘要，并提出书面审核意见。 
    第六届监事会第三次会议           审议公司《2009 年第三季度报告》全文，并提出书面审核意见。 
    报告期内，监事会根据上年度股东大会对公司提出的基本要求，根据《公司法》和公司《章程》赋予监事会的权利，列席了公司历次董事会会议，对董事会讨论和审议的相关议题独立地发表了意见，对公司日常经营活动进行了不定期的跟踪调查。 
    (二) 监事会对公司 2009年度有关事项的独立意见： 
    1、公司决策程序合法，根据监管部门的规定，建立了符合要求的内部控制制度。公司董事、高级管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或者损害公司利益的行为。 
    2、同意上海众华沪银会计师事务所出具的无保留意见的审计报告，认为该审计报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 
    3、报告期内，公司无募集资金使用情况。 
    4、报告期内，公司无收购资产情况；出售资产情况有：以0 元的价格转让所持海燕玩具公司的全部股权（占海燕玩具公司股权的 33.38%），由受让方香港华凌企业有限公司承接海燕玩具公司的所有债权债务。同时，香港华凌拟用股权置换方式归还海燕玩具公司所欠本公司的借款余额约 770 万元，拟出让的股权价值目前还在评估过程中。 
    5、报告期内，公司未发生与日常经营相关的关联交易；关联债权债务往来有：向联营公司上海金欣联合发展有限公司借款 5,000 万元人民币，借给联营企业上海海黄时装有限公司 130 万元。关联交易额度占 2009 年末净资产的 1.27%，在股东大会的授权范围内。 
    (三) 监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见 
    不适用。公司未披露过盈利预测。 
    十、重要事项 
    (一) 重大诉讼仲裁事项 
    本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 
    (二) 破产重整相关事项 
    本年度公司无破产重整相关事项。 
    (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 
    1、证券投资情况 
    占期末证券投 
 序  证券  证券代              最初投资成本     持有数量   期末账面价值                   报告期损益 
                    证券简称                                                  资比例 
 号  品种    码 
                                    （元）        （股）        （元）         （％）        （元） 
     银行          日积月累理 
 1                              5,000,000.00                5,000,000.00      48.64 
     理财            财产品 
                   兴业卓越 2 
 2  基金  AB0002                2,010,000.002,000,281.40 2,035,886.41         19.80         25,886.41 
    号集合 
 3  股票  600900  长江电力        806,161.10   50,000.00   668,000.00          6.50       -138,161.10 
 4  基金  470008  添富策略        500,000.00  494,442.00   501,364.59          4.88          1,364.59 
 5  股票  600299  蓝星新材        444,696.00   30,000.00   407,400.00          3.96        -37,296.00 
 6  股票  601186  中国铁建        424,710.20   40,000.00   365,600.00          3.56        -59,110.20 
 7  股票  600662  强生控股        314,944.98   40,000.00   343,600.00          3.34         28,655.02 
 8  股票  601299  中国北车        111,200.00   20,000.00    122,600.00         1.19         11,400.00 
 9  股票  601989  中国重工         95,940.00   13,000.00   101,530.00          0.99          5,590.00 
 10  股票  601117  中国化学         76,020.00   14,000.00    76,020.00         0.74 
期末持有的其他证券投资            636,914.30        /         658,160.00            6.40    21,245.70 
报告期已出售证券投资损益              /             /             /              /       6,069,767.15 
             合计              10,420,586.58        /      10,280,161.00          100.00 5,929,341.57 
    2、持有其他上市公司股权情况 
    单位：元 
    证 
    报告 
证券代  券                     占该公司股                            报告期所有者权益 会计核 股份 
              最初投资成本                    期末账面价值   期损 
   码    简                   权比例（％）                                  变动         算科目 来源 
                                                                益 
         称 
        长 
                                                                                          可供   法 
        江 
000783                                8.03                                               出售金 人股 
        证    231,000,000.00                3,364,914,228.30          1,444,852,062.26 
                                                                                         融资产 投资 
        券 
    合计      231,000,000.00        /       3,364,914,228.30          1,444,852,062.26      /      / 
    3、持有非上市金融企业股权情况 
    会 
    占该 
                                                                                                        计   股 
 所持                                        公司 
          最初投资成本        持有数量               期末账面价值       报告期损益      报告期所有者    核   份 
 对象                                        股权 
              （元）            （股）                    （元）           （元）       权益变动（元）算     来 
 名称                                        比例 
                                                                                                        科   源 
                                             （%） 
                                                                                                        目 
                                                                                                        长 
长信 
                                                                                                        期 
基金 
                                                                                                        股   参 
管理     51,495,000.00     51,495,000.00    34.33   94,865,237.15     21,044,048.93  2,208,119.28 
                                                                                                        权   股 
有限 
                                                                                                        投 
公司 
                                                                                                        资 
 合计   51,495,000.00      51,495,000.00       /    94,865,237.15     21,044,048.93  2,208,119.28        /   / 
    4、买卖其他上市公司股份的情况 
    报告期买 
                                  期初股份     入/卖出股     期末股份      使用的资金     产生的投资 
   买卖方向       股份名称 
                                数量（股）       份数量     数量（股）     数量（元）   收益（元） 
                                                  （股） 
 申购新股后 
                家润多                     0       26,000              0       509,080       9,794.68 
 卖出 
 申购新股后 
                四川成渝                   0      351,000              0     1,263,600       4,025.25 
 卖出 
 申购新股后 
                中国建筑                   0       45,000              0       188,100   136,750.20 
    卖出 
 买入后卖出   强生控股                     0      120,000              0       958,800      19,825.66 
 买入后卖出   强生控股                     0       80,000              0       629,600      13,889.32 
 买入后卖出   中国铁建                     0      110,000              0     1,163,800       7,194.79 
  申购新股后 
                神州泰岳                   0           500             0        29,000      39,169.15 
 卖出 
  申购新股后 
                东方园林                   0           500             0        29,300      20,575.00 
    卖出 
    报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额 2,735,745.58 元。 
    (四) 资产交易事项 
    1、出售资产情况 
    单位:元 币种:人民币 
    所涉 该资产 
                                                                      是否为              及的  出售贡 
                                                                                   所涉及 
                                                                      关联交  资产        债权 献的净 
                                      本年初起至出售日                             的资产 
 交易对                          出售                                 易（如  出售        债务 利润占  关联 
        被出售资产    出售日          该资产为上市公司 出售产生的损益              产权是 
    方                           价格                                  是，说  定价        是否 上市公  关系 
                                        贡献的净利润                               否已全 
                                                                      明定价 原则         已全 司净利 
                                                                                   部过户 
                                                                      原则）              部转 润的比 
                                                                                           移   例(%) 
香港   持有的上 
华凌   海海燕玩                                                              评估 
企业   具全部       2009/10/31      0 -2,158,271.97 3,218,813.29 否          值为 是      是    43.69无 
有限   33.38%股                                                              基础 
公司  权 
    (五) 报告期内公司重大关联交易事项 
    1、关联债权债务往来 
    单位：万元 币种：人民币 
                                          向关联方提供资金              关联方向上市公司提供资金 
    关联方          关联关系 
                                      发生额            余额             发生额             余额 
 上海金欣联 
 合发展有限      联营公司                                                 5,000.00           5,000.00 
 公司 
 上海海黄时 
                 联营公司                130.00             130.00 
 装有限公司 
              合计                       130.00             130.00        5,000.00           5,000.00 
 关联债权债务形成原因              银行压缩贷款引起企业生产流动资金紧张 
    关联债权债务对公司经营成果 
    无影响 
    及财务状况的影响 
    (六) 重大合同及其履行情况 
    1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 
    (1) 托管情况 
    本年度公司无托管事项。 
    (2) 承包情况 
    本年度公司无承包事项。 
    (3) 租赁情况 
    单位:万元 币种:人民币 
    租赁 
                                                                          租赁                     关 
                      租赁                                                         收益    是否 
 出租方     租赁方             租赁资产     租赁起    租赁终    租赁收    收益                     联 
                      资产                                                         对公    关联 
  名称       名称              涉及金额      始日      止日       益      确定                     关 
                      情况                                                         司影    交易 
                                                                          依据                     系 
                                                                                    响 
           香港声 
苏州海                厂房 
           光动感                          2008 年   2011 年              双方 
欣玩具                及辅                                                        影响 
          材料科                      360  7 月15    7 月14         120  协商              否     无 
有限公                助设                                                        不大 
           技有限                           日        日                  确定 
司                    备 
           公司 
           江苏海 
上海海                                                                                            参 
          欣申禾      房屋                 2009 年   2009 年              双方 
欣大津                                                                            影响            股 
           纺织股     及建      5,855.89   4 月15     11月15    138.35    协商             是 
毛织有                                                                            不大            公 
          份有限      筑物                  日        日                  确定 
限公司                                                                                            司 
    公司 
    2、担保情况 
    单位:万元 币种:人民币 
    公司对控股子公司的担保情况 
 报告期内对子公司担保发生额合计                                                            20,516.04 
 报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                         20,516.04 
                           公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 
 担保总额（A+B）                                                                           20,516.04 
 担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                   5.08 
 其中： 
 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提 
                                                                                           13,916.04 
 供的债务担保金额（D） 
 上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                             13,916.04 
    3、委托理财情况 
    本年度公司无委托理财情况。 
    4、其他重大合同 
    本年度公司无其他重大合同。 
    (七) 承诺事项履行情况 
    1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 
    承 
  诺                                                                                            履行 
                                              承诺内容 
  事                                                                                            情况 
    项 
    上海松江洞泾工业公司和上海玩具进出口有限公司承诺：①其持有的非流通股股份自股     改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；②在上述承诺期满后，改     通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二              如约承     个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。③通过证券交易所挂牌交              履行。 
    诺     易出售的海欣股份数量，每达到海欣股份总数百分之一时，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无需停止出售股份。 
    (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 
    单位:万元 币种:人民币 
 是否改聘会计师事务所：            否 
                                                原聘任                            现聘任 
 境内会计师事务所名称              上海众华沪银会计师事务所          上海众华沪银会计师事务所 
 境内会计师事务所报酬                                           132                                 / 
 境内会计师事务所审计年限          9 年                              10 年 
    (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本年度公司及董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 
    (十) 其他重大事项的说明 
    本年度公司无其他重大事项。 
    (十一) 信息披露索引 
                                                                       刊载日     刊载的互联网网站 
             事项                     刊载的报刊名称及版面 
                                                                         期           及检索路径 
    公司有限售条件的流通股上        《上海证券报》C5 版，《中国证券  2009年2 
    www.sse.com.cn 
    市公告                        报》B08 版，香港《大公报》B9 版        月 4 日 
    公司第五届董事会第二十次 
    会议决议公告                    《上海证券报》C15 版，《中国证券 2009年3 
    www.sse.com.cn 
    公司关于重大会计差错更正      报》D011 版，香港《大公报》D8 版       月 3 日 
    及追溯调整的公告 
    公司 2008 年度报告摘要 
    公司第五届董事会第二十一 
    《上海证券报》C60 版，《中国证券 
    次会议决议公告及召开                                                 2009年4 
    报》D080 版，香港《大公报》A28                    www.sse.com.cn 
    2008 年度股东大会的通知                                              月 22 日 
    版，《证券时报》D67-68 版 
    公司第五届监事会第十二次 
    会议决议公告 
    《上海证券报》C9 版，《中国证券 
    2009年4 
    公司 2009 年第一季度报告      报》D012 版，香港《大公报》A28                    www.sse.com.cn 
    月 29 日 
    版，《证券时报》D16 版 
    公司 2008 年度股东大会决 
    议公告 
    《上海证券报》C6 版，《中国证券 
    公司第六届董事会第一次会                                             2009年6 
    报》D012 版，香港《大公报》A23                    www.sse.com.cn 
 议决议公告                                                           月 16 日 
                               版，《证券时报》12 版 
 公司第六届监事会第一次会 
 议决议公告 
                                 《上海证券报》24 版，《中国证券 
 公司关于股东减持公司股份                                             2009年7 
    报》C004 版，香港《大公报》B2 版，                www.sse.com.cn 
 的提示性公告                                                         月 6 日 
                                 《证券时报》B5 版 
                                 《上海证券报》C16 版，《中国证券 
 公司第六届董事会临时会议                                             2009年7 
    报》D004 版，香港《大公报》B10                    www.sse.com.cn 
 决议公告                                                             月 15 日 
                               版，《证券时报》B9 版 
                                 《上海证券报》C32 版，《中国证券 
 公司关于 2009 年半年度业                                             2009年7 
    报》D004 版，香港《大公报》B10                    www.sse.com.cn 
 绩预亏的公告                                                         月 17 日 
                               版，《证券时报》D12 版 
                                 《上海证券报》C16 版，《中国证券 
 公司第六届董事会临时会议                                             2009年7 
    报》B05 版，香港《大公报》C5 版，                 www.sse.com.cn 
    决议公告                                                             月 31 日 
    《证券时报》D32 版 
    公司 2009 年半年度报告摘 
    《上海证券报》C98 版，《中国证券 
    要                                                                   2009年8 
    报》D027 版，香港《大公报》A36                    www.sse.com.cn 
    公司第六届董事会第二次会                                             月 26 日 
    版，《证券时报》D56 版 
    议决议公告 
    公司关于上海松江出口加工        《上海证券报》B20 版，《中国证券 
    2009年9 
    区海欣建设开发有限公司减       报》D004 版，香港《大公报》A38                    www.sse.com.cn 
    月 10 日 
    资的公告                       版，《证券时报》D12 版 
    公司 2009 年第三季度报告        《上海证券报》B113 版，《中国证  2009 年 
    公司第六届董事会第三次会       券报》D107版，香港《大公报》A28       10月 28     www.sse.com.cn 
    议决议公告                     版，《证券时报》D52 版                日 
    《上海证券报》16 版，《中国证券 
    公司第六届董事会临时会议                                             2009 年 
    报》C004 版，香港《大公报》B10                    www.sse.com.cn 
    决议公告                                                             11月7日 
    版，《证券时报》B8 版 
    十一、财务报告 
    （一）审计报告 
    审 计 报 告 
    沪众会字(2010)第 2059号 
    上海海欣集团股份有限公司全体股东： 
    我们审计了后附的上海海欣集团股份有限公司(以下简称海欣公司)财务报表，包括 2009 年12 月31 日的公司及合并资产负债表，2009 年度的公司及合并利润表、公司及合并股东权益变动表和公司及合并现金流量表以及财务报表附注。 
    一、管理层对财务报表的责任 
    按照企业会计准则的规定编制财务报表是海欣公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。 
    二、注册会计师的责任 
    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 
    三、审计意见 
    我们认为，海欣公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了海欣公司 2009年 12 月 31日的财务状况以及 2009年度的经营成果和现金流量。 
上海众华沪银会计师事务所有限公司        中国注册会计师      沈蓉 
                                        中国注册会计师      程月敏 
    中国，上海                              二〇一〇年四月十六日 
    (二) 财务报表 
    合并资产负债表 
    2009年 12月 31 日 
    编制单位:上海海欣集团股份有限公司                        单位:元 币种:人民币 
                  项目                       附注           期末余额               年初余额 
流动资产： 
             货币资金                                      258,894,232.50      251,941,956.30 
              结算备付金 
             拆出资金 
             交易性金融资产                                 10,280,161.00        3,519,407.66 
             应收票据                                        3,177,236.84        7,678,006.38 
             应收账款                                      306,312,151.62      261,675,638.30 
             预付款项                                       15,991,567.16       20,099,707.70 
             应收保费 
             应收分保账款 
             应收分保合同准备金 
             应收利息 
             应收股利                                        2,543,855.32        2,532,705.32 
             其他应收款                                     91,712,820.63      136,650,065.13 
         买入返售金融资产 
             存货                                          352,601,397.50      452,833,535.07 
         一年内到期的非流动资产 
             其他流动资产                                       51,010.31        2,683,003.50 
             流动资产合计                                1,041,564,432.88    1,139,614,025.36 
非流动资产： 
         发放委托贷款及垫款 
         可供出售金融资产                                3,364,914,228.30    1,176,787,409.45 
             持有至到期投资 
             长期应收款 
             长期股权投资                                  812,294,154.14      842,980,179.71 
             投资性房地产                                  182,587,632.33      127,937,271.48 
              固定资产                                     658,872,142.75      769,861,437.63 
             在建工程                                        3,326,766.91        4,398,803.51 
             工程物资 
              固定资产清理                                   4,446,630.15        4,246,630.15 
              生产性生物资产 
              油气资产 
             无形资产                                       71,105,596.67       83,568,167.85 
              开发支出                                      22,888,878.09       19,894,536.79 
             商誉 
             长期待摊费用                                    1,153,071.96        1,099,359.95 
             递延所得税资产                                 14,188,440.36       15,362,022.28 
             其他非流动资产                                  3,878,595.73        6,045,805.41 
                    非流动资产合计                       5,139,656,137.39    3,052,181,624.21 
                  资产总计                               6,181,220,570.27    4,191,795,649.57 
    流动负债： 
             短期借款                                      751,440,408.59      797,681,520.00 
              向中央银行借款 
         吸收存款及同业存放 
             拆入资金 
             交易性金融负债 
             应付票据                                                               8,217,253.00 
             应付账款                                      177,691,044.70      137,976,732.34 
             预收款项                                       24,746,056.48       21,204,129.86 
         卖出回购金融资产款 
         应付手续费及佣金 
             应付职工薪酬                                   31,666,162.14       56,697,332.79 
             应交税费                                        3,373,021.46          430,099.83 
             应付利息                                        1,185,687.92        1,702,920.60 
             应付股利                                        1,348,633.99        1,736,025.57 
             其他应付款                                    145,537,967.88      110,670,954.16 
             应付分保账款 
             保险合同准备金 
             代理买卖证券款 
             代理承销证券款 
         一年内到期的非流动负债                                198,288.71             343,705.48 
             其他流动负债 
             流动负债合计                                1,137,187,271.87    1,136,660,673.63 
非流动负债： 
             长期借款                                       20,203,303.16          402,230.40 
             应付债券 
             长期应付款                                      8,321,035.22        8,688,389.60 
             专项应付款                                        455,000.00          685,000.00 
             预计负债 
             递延所得税负债                                745,131,720.82      253,158,373.53 
             其他非流动负债 
             非流动负债合计                                774,111,059.20      262,933,993.53 
                  负债合计                               1,911,298,331.07    1,399,594,667.16 
所有者权益（或股东权益）： 
         实收资本（或股本）                              1,207,056,692.00    1,207,056,692.00 
              资本公积                                   2,646,869,892.24    1,175,322,928.40 
             减：库存股 
             专项储备 
             盈余公积                                      344,647,744.23      337,714,876.32 
             一般风险准备 
             未分配利润                                   -141,506,341.56     -141,940,809.43 
         外币报表折算差额                                  -14,774,792.20      -14,363,903.76 
         归属于母公司所有者权益合计                      4,042,293,194.71    2,563,789,783.53 
             少数股东权益                                  227,629,044.49      228,411,198.88 
            所有者权益合计                               4,269,922,239.20    2,792,200,982.41 
         负债和所有者权益总计                            6,181,220,570.27    4,191,795,649.57 
法定代表人：徐文彬      主管会计工作负责人：王罗洁      会计机构负责人：陈爱敏 
    母公司资产负债表 
    2009年 12月 31 日 
    编制单位:上海海欣集团股份有限公司 
    单位:元 币种:人民币 
                   项目                        附注           期末余额                年初余额 
流动资产： 
             货币资金                                          56,157,183.85        87,283,955.07 
             交易性金融资产                                                               999,941.66 
             应收票据                                                                     400,000.00 
             应收账款                                          58,987,613.26        58,593,114.70 
             预付款项                                               7,363.50        17,186,014.38 
             应收利息 
             应收股利                                          28,699,998.47        32,638,848.47 
             其他应收款                                       494,106,517.69       361,767,702.31 
             存货                                              66,181,680.62        66,369,884.47 
         一年内到期的非流动资产 
             其他流动资产                                                                  56,383.00 
             流动资产合计                                     704,140,357.39       625,295,844.06 
非流动资产： 
         可供出售金融资产                                   3,364,914,228.30     1,176,787,409.45 
             持有至到期投资 
             长期应收款                                       171,349,852.32       171,349,852.32 
             长期股权投资                                   1,514,303,212.76     1,590,566,277.19 
             投资性房地产                                      19,505,776.58        19,110,141.40 
              固定资产                                         73,912,322.94        80,654,734.82 
             在建工程                                                                     835,829.52 
             工程物资 
              固定资产清理 
              生产性生物资产 
              油气资产 
             无形资产 
              开发支出 
             商誉 
             长期待摊费用 
             递延所得税资产                                    13,431,538.17        14,560,498.45 
             其他非流动资产 
             非流动资产合计                                 5,157,416,931.07     3,053,864,743.15 
                  资产总计                                  5,861,557,288.46     3,679,160,587.21 
流动负债： 
             短期借款                                         524,680,000.00       314,680,000.00 
             交易性金融负债 
             应付票据 
             应付账款                                          19,508,187.09        14,030,821.23 
             预收款项                                           3,681,569.47           919,182.29 
             应付职工薪酬                                       8,062,382.61         7,934,112.65 
             应交税费                                            -771,834.52         1,469,424.99 
             应付利息                                             850,000.00           500,000.00 
             应付股利                                                                      17,111.58 
             其他应付款                                        73,921,680.70       103,595,991.18 
              一年内到期的非流动负债                                                      150,000.00 
             其他流动负债 
             流动负债合计                                     629,931,985.35       443,296,643.92 
非流动负债： 
             长期借款 
             应付债券 
             长期应付款 
             专项应付款 
             预计负债 
             递延所得税负债                                   721,424,530.79       239,607,896.79 
             其他非流动负债 
             非流动负债合计                                   721,424,530.79       239,607,896.79 
                  负债合计                                  1,351,356,516.14       682,904,540.71 
所有者权益（或股东权益）： 
         实收资本（或股本）                                 1,207,056,692.00     1,207,056,692.00 
              资本公积                                      2,591,521,507.09     1,146,905,460.32 
             减：库存股 
             专项储备 
             盈余公积                                         344,647,744.23       337,714,876.32 
              一般风险准备 
              未分配利润                                      366,974,829.00       304,579,017.86 
所有者权益（或股东权益）合计                                4,510,200,772.32     2,996,256,046.50 
负债和所有者权益（或股东权益）总计                          5,861,557,288.46     3,679,160,587.21 
法定代表人：徐文彬      主管会计工作负责人：王罗洁      会计机构负责人：陈爱敏 
    合并利润表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
                  项目                      附注            本期金额                上期金额 
一、营业总收入                                           1,183,799,685.96      1,426,848,139.10 
             其中：营业收入                              1,183,799,685.96      1,426,848,139.10 
                利息收入 
                已赚保费 
           手续费及佣金收入 
二、营业总成本                                           1,289,219,127.31      2,000,627,074.43 
             其中：营业成本                                998,941,951.12      1,353,596,791.15 
                利息支出 
           手续费及佣金支出 
                 退保金 
             赔付支出净额 
       提取保险合同准备金净额 
             保单红利支出 
                分保费用 
            营业税金及附加                                   3,520,916.32          4,564,644.13 
                销售费用                                    71,473,862.53         79,017,813.28 
                管理费用                                    143,566,710.83        201,695,688.06 
                财务费用                                    47,256,727.36         90,068,780.28 
             资产减值损失                                    24,458,959.15        271,683,357.53 
 加：公允价值变动收益（损失以“－” 
                号填列）                                     4,746,877.85         -2,629,274.18 
   投资收益（损失以“－”号填列）                           97,621,320.19        152,478,459.96 
 其中：对联营企业和合营企业的投资收 
                   益 
   汇兑收益（损失以“－”号填列） 
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                          -3,051,243.31       -423,929,749.55 
             加：营业外收入                                 14,971,200.35          7,972,600.87 
             减：营业外支出                                  2,622,479.41         11,585,531.75 
    其中：非流动资产处 
    置损失 
    四、利润总额（亏损总额以“－”号填 
列）                                                         9,297,477.63       -427,542,680.43 
             减：所得税费用                                  8,186,132.12         21,849,263.00 
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                           1,111,345.51       -449,391,943.43 
     归属于母公司所有者的净利润                               7,367,335.78       -344,802,670.12 
             少数股东损益                                   -6,255,990.27       -104,589,273.31 
六、每股收益： 
               （一）基本每股收益                                        0.0061               -0.2857 
               （二）稀释每股收益                                        0.0061               -0.2857 
七、其他综合收益                                         1,471,136,075.40     -2,949,464,102.44 
八、综合收益总额                                         1,472,247,420.91     -3,398,856,045.87 
  归属于母公司所有者的综合收益总额                        1,478,503,411.18     -3,295,187,929.85 
    归属于少数股东的综合收益总额                            -6,255,990.27       -103,668,116.02 
法定代表人：徐文彬      主管会计工作负责人：王罗洁      会计机构负责人：陈爱敏 
    母公司利润表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
             项目                  附注            本期金额                上期金额 
一、营业收入                                        71,387,909.76         80,850,908.70 
             减：营业成本                           67,558,485.33         95,343,471.50 
        营业税金及附加                                  63,202.88            444,133.78 
           销售费用                                  2,217,915.60          2,434,085.09 
           管理费用                                 12,667,480.02         12,290,591.01 
           财务费用                                  2,444,586.41         12,593,143.91 
         资产减值损失                                5,151,276.22         19,466,409.59 
加：公允价值变动收益（损失以 
         “－”号填列）                                395,693.52           -212,278.57 
投资收益 （损失以“－”号填列）                     88,497,193.26        119,263,145.14 
    其中：对联营企业和合营企业的 
    投资收益 
    二、营业利润（亏损以“－”号 
填列）                                              70,177,850.08         57,329,940.39 
             加：营业外收入                          1,176,667.41         10,681,256.07 
             减：营业外支出                            697,598.25          2,560,371.69 
  其中：非流动资产处置损失 
三、利润总额（亏损总额以“－” 
号填列）                                            70,656,919.24         65,450,824.77 
             减：所得税费用                          1,328,240.19        -12,184,951.81 
    四、净利润（净亏损以“－”号 
填列）                                             69,328,679.05         77,635,776.58 
五、每股收益： 
    （一）基本每股收益                                           0.0574                0.0643 
    （二）稀释每股收益                                           0.0574                0.0643 
六、其他综合收益                                 1,444,616,046.77     -2,974,776,889.99 
七、综合收益总额                                 1,513,944,725.82     -2,897,141,113.41 
法定代表人：徐文彬      主管会计工作负责人：王罗洁      会计机构负责人：陈爱敏 
    合并现金流量表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
                   项目                      附注         本期金额                上期金额 
一、经营活动产生的现金流量： 
              销售商品、提供劳务收到的现 
         金                                            1,261,400,643.53        1,589,117,943.61 
              客户存款和同业存放款项净 
         增加额 
              向中央银行借款净增加额 
              向其他金融机构拆入资金净 
         增加额 
              收到原保险合同保费取得的 
         现金 
              收到再保险业务现金净额 
              保户储金及投资款净增加额 
              处置交易性金融资产净增加 
         额 
              收取利息、手续费及佣金的现 
         金 
             拆入资金净增加额 
              回购业务资金净增加额 
              收到的税费返还                               31,461,654.43           23,918,775.06 
              收到其他与经营活动有关的 
         现金                                            105,435,627.31          152,536,703.32 
             经营活动现金流入小计                      1,398,297,925.27        1,765,573,421.99 
             购买商品、接受劳务支付的现 
         金                                              846,832,210.58        1,182,001,945.42 
              客户贷款及垫款净增加额 
             存放中央银行和同业款项净 
         增加额 
              支付原保险合同赔付款项的 
         现金 
              支付利息、手续费及佣金的现 
         金 
              支付保单红利的现金 
              支付给职工以及为职工支付 
         的现金                                          206,075,362.85       220,893,094.07 
              支付的各项税费                              36,686,676.61            52,694,048.45 
              支付其他与经营活动有关的 
         现金                                            105,316,513.76          148,381,176.33 
             经营活动现金流出小计                      1,194,910,763.80         1,603,970,264.27 
      经营活动产生的现金流量净额                         203,387,161.47           161,603,157.72 
二、投资活动产生的现金流量： 
              收回投资收到的现金                          114,928,178.98           89,863,791.03 
              取得投资收益收到的现金                      75,421,554.58            91,785,227.81 
              处置固定资产、无形资产和其 
         他长期资产收回的现金净额                          5,904,646.57            5,513,928.43 
    处置子公司及其他营业单位 
         收到的现金净额                                   99,981,212.61           57,851,145.70 
              收到其他与投资活动有关的 
         现金 
                    投资活动现金流入小 
             计                                          296,235,592.74          245,014,092.97 
             购建固定资产、无形资产和其 
         他长期资产支付的现金                             20,555,236.64           37,299,907.18 
             投资支付的现金                              378,723,712.43           91,768,309.76 
             质押贷款净增加额 
             取得子公司及其他营业单位 
         支付的现金净额                                    3,500,000.00 
             支付其他与投资活动有关的 
         现金 
                    投资活动现金流出小 
             计                                          402,778,949.07          129,068,216.94 
      投资活动产生的现金流量净额                        -106,543,356.33          115,945,876.03 
三、筹资活动产生的现金流量： 
              吸收投资收到的现金                                                  10,000,000.00 
             其中：子公司吸收少数股东投 
         资收到的现金                                                             10,000,000.00 
             取得借款收到的现金                        1,013,724,164.40       935,035,460.00 
             发行债券收到的现金 
              收到其他与筹资活动有关的 
         现金 
                    筹资活动现金流入小 
             计                                        1,013,724,164.40          945,035,460.00 
             偿还债务支付的现金                        1,040,158,827.54        1,245,449,136.85 
             分配股利、利润或偿付利息支 
         付的现金                                         64,143,069.15           91,297,988.12 
             其中：子公司支付给少数股东 
         的股利、利润                                        808,220.00            7,523,160.00 
             支付其他与筹资活动有关的 
         现金 
                    筹资活动现金流出小 
             计                                        1,104,301,896.69        1,336,747,124.97 
      筹资活动产生的现金流量净额                         -90,577,732.29      -391,711,664.97 
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                         686,203.35        -3,149,767.11 
五、现金及现金等价物净增加额                               6,952,276.20      -117,312,398.33 
             加：期初现金及现金等价物余 
         额                                              251,941,956.30          369,254,354.63 
六、期末现金及现金等价物余额                             258,894,232.50          251,941,956.30 
法定代表人：徐文彬      主管会计工作负责人：王罗洁      会计机构负责人：陈爱敏 
    母公司现金流量表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
                     项目                         附注          本期金额              上期金额 
一、经营活动产生的现金流量： 
             销售商品、提供劳务收到的现金                       70,642,288.06     77,988,222.39 
             收到的税费返还                                      1,563,989.55        593,434.22 
             收到其他与经营活动有关的现金                       86,599,396.17     76,808,649.65 
                    经营活动现金流入小计                       158,805,673.78    155,390,306.26 
             购买商品、接受劳务支付的现金                       36,655,081.52     53,602,929.44 
         支付给职工以及为职工支付的现金                         16,579,777.58     22,653,849.15 
             支付的各项税费                                      2,519,502.51      3,021,429.21 
             支付其他与经营活动有关的现金                      225,481,881.43     78,691,592.93 
                    经营活动现金流出小计                       281,236,243.04    157,969,800.73 
        经营活动产生的现金流量净额                            -122,430,569.26     -2,579,494.47 
二、投资活动产生的现金流量： 
             收回投资收到的现金                                 99,890,000.00     63,500,000.00 
             取得投资收益收到的现金                             68,463,092.20     91,593,911.85 
             处置固定资产、无形资产和其他 
         长期资产收回的现金净额                                                       2,634,083.14 
             处置子公司及其他营业单位收到 
         的现金净额                                            100,000,000.00     45,852,200.05 
             收到其他与投资活动有关的现金 
                    投资活动现金流入小计                       268,353,092.20    203,580,195.04 
             购建固定资产、无形资产和其他 
         长期资产支付的现金                                         60,053.84      5,226,066.38 
             投资支付的现金                                    360,547,402.50     64,500,000.00 
             取得子公司及其他营业单位支付 
         的现金净额                                                                   7,430,000.00 
             支付其他与投资活动有关的现金 
                    投资活动现金流出小计                       360,607,456.34     77,156,066.38 
        投资活动产生的现金流量净额                             -92,254,364.14    126,424,128.66 
三、筹资活动产生的现金流量： 
              吸收投资收到的现金 
             取得借款收到的现金                                659,680,000.00    376,680,000.00 
             收到其他与筹资活动有关的现金 
                    筹资活动现金流入小计                       659,680,000.00    376,680,000.00 
             偿还债务支付的现金                                449,680,000.00    520,203,000.00 
         分配股利、利润或偿付利息支付的现 
         金                                                     26,441,837.82     30,379,947.04 
             支付其他与筹资活动有关的现金 
                    筹资活动现金流出小计                       476,121,837.82    550,582,947.04 
        筹资活动产生的现金流量净额                             183,558,162.18   -173,902,947.04 
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 
五、现金及现金等价物净增加额                                   -31,126,771.22    -50,058,312.85 
             加：期初现金及现金等价物余额                       87,283,955.07    137,342,267.92 
六、期末现金及现金等价物余额                                    56,157,183.85     87,283,955.07 
法定代表人：徐文彬      主管会计工作负责人：王罗洁      会计机构负责人：陈爱敏 
    合并所有者权益变动表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
    本期金额 
    归属于母公司所有者权益 
       项目          实收资本(或股本)          资本公积           减：库存股          专项储备           盈余公积         一般风险准备         未分配利润            其他            少数股东权益        所有者权益合计 
一、上年年末余额     1,207,056,692.00         1,175,322,928.40                                         337,714,876.32                        -141,940,809.43    -14,363,903.76      228,411,198.88      2,792,200,982.41 
加：会计政策变更                                                                                                                                                                                                      - 
前期差错更正 
其他 
二、本年年初余额     1,207,056,692.00      1,175,322,928.40               -                            337,714,876.32               -       -141,940,809.43    -14,363,903.76      228,411,198.88      2,792,200,982.41 
    三、本年增减变动金 
    额（减少以“－”号 
填列）                            -        1,471,546,963.84               -                              6,932,867.91               -            434,467.87       -410,888.44         -782,154.39      1,477,721,256.79 
 （一）净利润                                                                                                                                    7,367,335.78                         -6,255,990.27          1,111,345.51 
 （二）其他综合收益                          1,471,546,963.84                                                                                                       -410,888.44                          1,471,136,075.40 
上述（一）和（二） 
小计                               -        1,471,546,963.84               -                                      -                 -          7,367,335.78       -410,888.44       -6,255,990.27      1,472,247,420.91 
    （三）所有者投入和 
    减少资本                            -                     -                 -                                     -                 -                   -                 -          6,282,055.88          6,282,055.88 
    1．所有者投入资本                                                                                                                                                                                                     - 
    2．股份支付计入所 
    有者权益的金额                                                                                                                                                                        6,282,055.88          6,282,055.88 
    3．其他                                                                                                                                                                                                               - 
 （四）利润分配                     -                     -                 -                            6,932,867.91               -         -6,932,867.91               -           -808,220.00           -808,220.00 
1．提取盈余公积                                                                                          6,932,867.91                          -6,932,867.91                                                          - 
    2．提取一般风险准 
    备                                                                                                                                                                                                                    - 
    3．对所有者（或股 
    东）的分配                                                                                                                                                                             -808,220.00           -808,220.00 
    4．其他                                                                                                                                                                                                               - 
    （五）所有者权益内 
    部结转                                                                                                                                                                                                                - 
    1．资本公积转增资 
    本（或股本）                                                                                                                                                                                                          - 
    2．盈余公积转增资 
    本（或股本）                                                                                                                                                                                                         - 
    3．盈余公积弥补亏 
    损                                                                                                                                                                                                                   - 
    4．其他                                                                                                                                                                                                              - 
    （六）专项储备 
    1．本期提取 
    2．本期使用 
四、本期期末余额     1,207,056,692.00      2,646,869,892.24               -                            344,647,744.23               -       -141,506,341.56    -14,774,792.20      227,629,044.49      4,269,922,239.20 
                                                                                                                                                                                                                  单位:元 币种:人民币 
                                                                                                                 上年同期金额 
                                                                                      归属于母公司所有者权益 
       项目          实收资本(或股本)          资本公积           减：库存股          专项储备           盈余公积         一般风险准备         未分配利润            其他           少数股东权益         所有者权益合计 
一、上年年末余额     1,207,056,692.00         4,121,709,605.62                                         329,951,298.66                         210,625,438.35    -11,286,478.54     330,590,864.75      6,188,647,420.84 
加：会计政策变更                                                                                                                                                                                                     - 
前期差错更正 
其他 
二、本年年初余额     1,207,056,692.00      4,121,709,605.62               -                            329,951,298.66               -        210,625,438.35    -11,286,478.54     330,590,864.75      6,188,647,420.84 
    三、本年增减变动金 
    额（减少以“－”号 
填列）                            -       -2,946,386,677.22               -                              7,763,577.66               -       -352,566,247.78     -3,077,425.22    -102,179,665.87     -3,396,446,438.43 
 （一）净利润                                                                                                                                 -344,802,670.12                      -104,589,273.31       -449,391,943.43 
 （二）其他综合收益                         -2,946,386,677.22                                                                                                     -3,077,425.22         921,157.29     -2,948,542,945.15 
上述（一）和（二） 
小计                               -       -2,946,386,677.22               -                                      -                 -       -344,802,670.12     -3,077,425.22    -103,668,116.02     -3,397,934,888.58 
    （三）所有者投入和 
减少资本                            -                     -                 -                                     -                 -                   -                 -         9,056,210.15          9,056,210.15 
1．所有者投入资本                                                                                                                                                                   20,000,000.00         20,000,000.00 
    2．股份支付计入所 
有者权益的金额                                                                                                                                                                                                       - 
3．其他                                                                                                                                                                            -10,943,789.85        -10,943,789.85 
 （四）利润分配                     -                     -                 -                            7,763,577.66               -         -7,763,577.66               -        -7,567,760.00         -7,567,760.00 
    1．提取盈余公积                                                                                          7,763,577.66                          -7,763,577.66                                                         - 
    2．提取一般风险准 
    备                                                                                                                                                                                                                   - 
    3．对所有者（或股 
    东）的分配                                                                                                                                                                          -7,567,760.00         -7,567,760.00 
    4．其他                                                                                                                                                                                                              - 
    （五）所有者权益内 
    部结转                                                                                                                                                                                                               - 
    1．资本公积转增资 
    本（或股本）                                                                                                                                                                                                         - 
    2．盈余公积转增资 
    本（或股本）                                                                                                                                                                                                         - 
    3．盈余公积弥补亏 
    损                                                                                                                                                                                                                   - 
    4．其他                                                                                                                                                                                                              - 
    （六）专项储备 
    1．本期提取 
    2．本期使用 
四、本期期末余额     1,207,056,692.00      1,175,322,928.40               -                           337,714,876.32               -       -141,940,809.43    -14,363,903.76     228,411,198.88      2,792,200,982.41 
法定代表人：徐文彬      主管会计工作负责人：王罗洁      会计机构负责人：陈爱敏 
    母公司所有者权益变动表 
    2009年 1—12 月 
    单位:元 币种:人民币 
    本期金额 
       项目          实收资本(或股本)          资本公积            减：库存股          专项储备           盈余公积         一般风险准备        未分配利润         所有者权益合计 
一、上年年末余额     1,207,056,692.00         1,146,905,460.32                                         337,714,876.32                         304,579,017.86     2,996,256,046.50 
加：会计政策变更                                                                                                                                                               - 
前期差错更正 
其他 
二、本年年初余额     1,207,056,692.00      1,146,905,460.32               -                            337,714,876.32               -        304,579,017.86     2,996,256,046.50 
    三、本年增减变动金 
    额（减少以“－”号 
填列）                             -        1,444,616,046.77               -                             6,932,867.91               -         62,395,811.14     1,513,944,725.82 
 （一）净利润                                                                                                                                   69,328,679.05        69,328,679.05 
 （二）其他综合收益                          1,444,616,046.77                                                                                                     1,444,616,046.77 
上述（一）和（二） 
小计                               -        1,444,616,046.77               -                                      -                 -         69,328,679.05     1,513,944,725.82 
    （三）所有者投入和 
    减少资本                            -                     -                 -                                       -                 -                   -                    - 
    1．所有者投入资本                                                                                                                                                              - 
    2．股份支付计入所 
    有者权益的金额                                                                                                                                                                 - 
    3．其他                                                                                                                                                                        - 
 （四）利润分配                     -                     -                 -                            6,932,867.91               -         -6,932,867.91                  - 
1．提取盈余公积                                                                                          6,932,867.91                          -6,932,867.91                  - 
    2．提取一般风险准 
    备                                                                                                                                                                             - 
    3．对所有者（或股 
    东）的分配                                                                                                                                                                     - 
    4．其他                                                                                                                                                                        - 
    （五）所有者权益内 
    部结转                                                                                                                                                                         - 
    1．资本公积转增资 
    本（或股本）                                                                                                                                                                   - 
    2．盈余公积转增资 
    本（或股本）                                                                                                                                                                   - 
    3．盈余公积弥补亏 
    损                                                                                                                                                                             - 
    4．其他                                                                                                                                                                        - 
    （六）专项储备 
    1．本期提取 
    2．本期使用 
    四、本期期末余额     1,207,056,692.00      2,591,521,507.09               -                            344,647,744.23               -        366,974,829.00     4,510,200,772.32 
    单位:元 币种:人民币 
    上年同期金额 
       项目          实收资本(或股本)          资本公积            减：库存股          专项储备           盈余公积         一般风险准备        未分配利润         所有者权益合计 
一、上年年末余额     1,207,056,692.00         4,121,682,350.31                                         329,951,298.66                         234,706,818.94     5,893,397,159.91 
加：会计政策变更                                                                                                                                                               - 
前期差错更正 
其他 
二、本年年初余额     1,207,056,692.00      4,121,682,350.31               -                            329,951,298.66               -        234,706,818.94     5,893,397,159.91 
    三、本年增减变动金 
    额（减少以“－”号 
填列）                             -       -2,974,776,889.99               -                             7,763,577.66               -         69,872,198.92    -2,897,141,113.41 
 （一）净利润                                                                                                                                   77,635,776.58        77,635,776.58 
 （二）其他综合收益                         -2,974,776,889.99                                                                                                    -2,974,776,889.99 
上述（一）和（二） 
小计                               -       -2,974,776,889.99               -                                      -                 -         77,635,776.58    -2,897,141,113.41 
    （三）所有者投入和 
    减少资本                            -                     -                 -                                       -                 -                   -                    - 
    1．所有者投入资本                                                                                                                                                              - 
    2．股份支付计入所 
    有者权益的金额                                                                                                                                                                 - 
    3．其他                                                                                                                                                                        - 
 （四）利润分配                     -                     -                 -                            7,763,577.66               -         -7,763,577.66                  - 
1．提取盈余公积                                                                                          7,763,577.66                          -7,763,577.66                  - 
    2．提取一般风险准 
    备                                                                                                                                                                             - 
    3．对所有者（或股 
    东）的分配                                                                                                                                                                     - 
    4．其他                                                                                                                                                                        - 
    （五）所有者权益内 
    部结转                                                                                                                                                                         - 
    1．资本公积转增资 
    本（或股本）                                                                                                                                                                   - 
    2．盈余公积转增资 
    本（或股本）                                                                                                                                                                   - 
    3．盈余公积弥补亏 
    损                                                                                                                                                                             - 
    4．其他                                                                                                                                                                        - 
    （六）专项储备 
    1．本期提取 
    2．本期使用 
四、本期期末余额     1,207,056,692.00      1,146,905,460.32               -                            337,714,876.32               -        304,579,017.86     2,996,256,046.50 
           法定代表人：徐文彬      主管会计工作负责人：王罗洁      会计机构负责人：陈爱敏 
    （三）公司 2009 年度财务报表附注（请见附件） 
    十二、备查文件目录 
    1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 
    2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 
    3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 
    董事长：徐文彬 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2010年 4月21 日 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    附件： 
    上海海欣集团股份有限公司2009 年度财务报表附注 
    1      公司基本情况 
    上海海欣集团股份有限公司(以下简称“本公司”)为在中国境内公开发行A、B 股股票并在上海证券交易所上市的股份有限公司。本公司于 1993 年经批准由中外合资经营企业改制成为股份有限公司。本公司现注册资本为人民币 120,705.67 万元，注册地址为上海市松江区洞泾镇长兴路 688 号。 
    本公司经营范围为研究开发、生产涤纶、腈纶等化纤类及动植物混纺纱及其面料、毛毯、玩具、服装等相关纺织品，包装制品，加工、制造化学原料药、生物制品、保健品，中药原料药(涉及国家禁止类药品除外)和各类制剂、医疗器械（仅限于外商投资鼓励类和允许类项目），销售自产产品并提供技术咨询，从事符合国家产业政策的投资业务和资产经营管理（国家禁止外商投资的行业除外，国家限制外商投资的行业或有特殊规定的，须依法履行相关程序）（涉及许可经营的凭许可证经营）等。 
    2      遵循企业会计准则的声明及财务报表的编制基础 
    2.1  遵循企业会计准则的声明 
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息，本公司管理层对财务报表的真实性、合法性和完整性承担责任。 
    2.2  编制基础 
    本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    3      重要会计政策和会计估计 
    3.1  会计期间 
    会计期间为公历 1 月 1 日起至12 月31  日止。 
    3.2  记账本位币 
    记账本位币为人民币。 
    3.3   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 
    3.3.1 同一控制下的企业合并 
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定为同一控制下的企业合并。 
    合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 
    为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。 
    3.3.2 非同一控制下的企业合并 
    参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业合并。 
    购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用也计入企业合并成本。 
    购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    3      重要会计政策和会计估计(续) 
    3.4  合并财务报表的编制方法 
    合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。 
    从取得子公司实际控制权之日起，本公司开始将其予以合并；从丧失实际控制权之日起停止合并。 
    公司间所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示； 
    子公司净利润中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东损益在合并利润表中净利润项下单独列示。 
    子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 
    对于因非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于因同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，视同该企业合并于报告期最早期间的期初已经发生，从报告期最早期间的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表，且其合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。 
    3.5  现金及现金等价物的确定标准 
    列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。 
    3.6  外币业务和外币报表折算 
    3.6.1 外币业务 
    外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 
    于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    3       重要会计政策和会计估计(续) 
    3.6   外币业务和外币报表折算(续) 
    3.6.2 外币财务报表的折算 
    以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算成记账本位币，股东权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账本位币编制的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中以单独项目列示。以非记账本位币编制的现金流量表中的现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 
    3.7   金融工具 
    3.7.1 金融工具的确认和终止确认 
    本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 
    金融资产满足下列条件之一的，终止确认： 
    (1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； 
    (2) 该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第23号－金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件。 
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。 
    3.7.2 金融资产的分类 
    金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。 
    (1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产，该资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    3       重要会计政策和会计估计(续) 
    3.7  金融工具(续) 
    3.7.2 金融资产的分类(续) 
    (2) 应收款项 
    应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款、其他应收款和长期应收款等。 
    (3) 可供出售金融资产 
    可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 
    (4) 持有至到期投资 
    持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。自资产负债表日起 12 个月内到期的持有至到期投资在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 
    3.7.3 金融资产的计量 
    金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。 
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值变动进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量； 
    应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本计量。 
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期损益。 
    除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    3       重要会计政策和会计估计(续) 
    3.7   金融工具(续) 
    3.7.4 金融负债的分类 
    金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 
    3.7.5 金融负债的计量 
    金融负债于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益；其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值后续计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用。 
    其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 
    3.7.6 金融工具的公允价值 
    存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 
    3.7.7 金融资产减值 
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    3       重要会计政策和会计估计(续) 
    3.7  金融工具(续) 
    3.7.7 金融资产减值(续) 
    当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，直接计入股东权益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资发生的减值损失，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。 
    3.8  应收款项 
    3.8.1 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 
    单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准            对于单项金额重大的应收款项，当存在客观证据 
    表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回 
    所有款项时，确认相应的坏账准备。 
    单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法            根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备。 
    3.8.2 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计提方法： 
    信用风险特征组合的确定依据         对于单项金额非重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按（如：按账龄）作为信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本年度各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本年度应计提的坏账准备。 
    根据信用风险特征组合确定的计提方法 
        账龄分析法                                                应收账款计提比例       其他应收款计提比例 
                                                                                （%）                    （%） 
         1 年以内（含 1 年）                                                         -                        - 
         1 －2 年                                                                 10%                      10% 
         2—3 年                                                                  30%                      30% 
         3 年以上                                                                100%                     100% 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    3       重要会计政策和会计估计(续) 
    3.9  存货 
    3.9.1  存货的分类 
    存货包括原材料、在产品、库存商品、委托加工材料、周转材料和开发成本等，按成本与可变现净值孰低列示。 
    3.9.2 发出存货的计价方法 
    存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按照一定方法分配的制造费用。周转材料包括低值易耗品和包装物等。 
    3.9.3  存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 
    存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。 
    3.9.4  存货的盘存制度 
    本公司的存货盘存制度采用永续盘存制。 
    3.9.5  低值易耗品和包装物的摊销方法 
    低值易耗品在领用时采用一次转销法核算成本。 
    包装物在领用时采用一次转销法核算成本。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    3      重要会计政策和会计估计(续) 
    3.10  长期股权投资 
    3.10.1 初始投资成本确定 
    企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“3.3  同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”的相关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本： 
    1）以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 
    2 ）以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 
    3）投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 
    4 ）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 
    5）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 
    3.10.2 后续计量及损益确认方法 
    公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    3      重要会计政策和会计估计(续) 
    3.10  长期股权投资(续) 
    3.10.2 后续计量及损益确认方法(续) 
    采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，投资企业应当按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在初始投资成本中；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额且经复核两者差额仍存在时，该差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。 
    采用权益法核算时，按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本公司负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的，继续确认投资损失和预计负债。被投资单位除净损益以外股东权益的其他变动，本公司按照持股比例计算应享有或承担的部分直接计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本公司应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司与被投资单位之间的交易产生的未实现损益在本公司拥有被投资单位的权益范围内予以抵销，惟该交易所转让的资产发生减值的，则相应的未实现损益不予抵销。 
    3.10.3 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 
    按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为对被投资单位施加重大影响。 
    3.10.4 减值测试方法及减值准备计提方法 
    采用成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其账面价值高于按照类似投资当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值，确认该项投资存在减值。 
    采用权益法核算的联营企业和合营企业以及采用成本法核算的子公司的长期股权投资，当长期股权投资的帐面价值高于可收回金额时，确认该项投资存在减值。长期股权投资存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    3      重要会计政策和会计估计(续) 
    3.11  投资性房地产 
    投资性房地产包括已出租或持有并准备增值后转让的土地使用权以及已出租的建筑物，以实际成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，在发生时计入当期损益。 
    本公司采用公允价值模式对所有投资性房地产进行后续计量。本公司的投资性房地产所在地有活跃的房地产交易市场，能够从活跃的房地产市场上取得同类或类似房地产的市场价格，从而对投资性房地产的公允价值做出科学合理的估计。 
    投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。发生转换时，以其转换当日的公允价值作为自用房地产的帐面价值，公允价值与原帐面价值的差额计入当期损益。 
    自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换日的公允价值作为转换后的入账价值。转换日的公允价值小于账面价值的，按其差额，借记“公允价值变动损益”科目；转换日的公允价值大于账面价值的，按其差额，贷记“资本公积－其他资本公积”科目。 
    当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 
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    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    3      重要会计政策和会计估计(续) 
    3.12   固定资产 
    3.12.1 固定资产确认条件 
    固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认： 
    1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； 
    2 ）该固定资产的成本能够可靠地计量。 
    3.12.2 固定资产初始计量和后续计量 
    购置或新建的固定资产按取得时的实际成本进行初始计量。本公司在进行公司制改建时，国有股股东投入的固定资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。与固定资产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 
    3.12.3 各类固定资产的折旧方法 
       类别                          折旧年限（年）            残值率（%）           年折旧率（%） 
       房屋及建筑物                          20-30 年                   10%               3%至4 .5% 
       机器设备                              10-15 年                   10%                 6%至9% 
       运输工具                                  5 年                   10%                      18% 
       办公设备                                  5 年                   10%                      18% 
    于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当调整。 
    3.12.4 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 
    当固定资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于固定资产账面价值时，确认固定资产存在减值迹象。固定资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 
    符合持有待售条件的固定资产，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示。公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。 
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    3      重要会计政策和会计估计(续) 
    3.13  在建工程 
    在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用。 
    在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。 
    当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。 
    3.14  借款费用 
    发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。 
    在资本化期间内，专门借款(指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项)以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金额；一般借款则根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 
    借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 
    3.15  无形资产 
    无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等。无形资产以实际成本计量。 
    土地使用权按使用年限平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。专利技术及非专利技术按法律规定的有效年限平均摊销。 
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    3.15  无形资产(续) 
    当无形资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于无形资产账面价值时，确认无形资产存在减值迹象。无形资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 
    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。 
    3.16  研究与开发 
    根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。 
    研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： 
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 
    (2)管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 
    (3)能够证明该无形资产将如何产生经济利益； 
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 
    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 
    不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。 
    当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。 
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    3.17  商誉 
    商誉为股权投资成本超过应享有的被投资单位于投资取得日的公允价值份额的差额，或者为非同一控制下企业合并成本超过企业合并中取得的被购买方可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。 
    企业合并形成的商誉在合并财务报表上单独列示。购买联营企业和合营企业股权投资成本超过投资时应享有被投资单位的公允价值份额的差额，包含于长期股权投资。 
    企业合并形成的商誉每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值根据企业合并的协同效应分摊至受益的资产组或资产组组合。期末商誉按成本减去累计减值损失后的净额列示。 
    3.18  长期待摊费用 
    长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。 
    3.19  预计负债 
    对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。 
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。 
    于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。 
    3.20  股份支付及权益工具 
    3.20.1 股份支付的种类 
    根据结算方式分为以权益结算的涉及职工的股份支付、以现金结算的涉及职工的股份支付。 
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    3.20  股份支付及权益工具(续) 
    3.20.2 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 
    以权益结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资本公积；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 
    以现金结算的涉及职工的股份支付，授予后立即可行权的，按照授予日本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用和相应负债；授予后须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应负债。 
    3.21  资产减值 
    在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。固定资产、无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 
    上述资产减值损失一经确认，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。 
    3.22  资产组 
    资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 
    同时，在认定资产组时，考虑公司管理层管理生产经营活动的方式和对资产的持续使用或者处置的决策方式等。 
    资产组的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。资产组的可收回金额按该资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。在合并财务报表中反映的商誉，不包括子公司归属于少数股东权益的商誉。但对相关的资产组进行减值测试时，将归属于少数股东权益的商誉包括在内，调整资产组的账面价值，然后根据调整后的资产组账面价值与其可收回金额进行比较。如上述资产组发生减值的，该损失按比例扣除少数股东权益份额后，确认归属于母公司的商誉减值损失。 
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    3       重要会计政策和会计估计(续) 
    3.23  职工薪酬 
    于职工提供服务的期间确认应付的职工薪酬，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和职工教育经费等其他与获得职工提供的服务相关的支出。 
    3.24  收入确认 
    收入的金额按照本公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的公允价值确定。收入按扣除增值税、商业折扣、销售折让及销售退回的净额列示。 
    与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入。 
    3.24.1 销售商品 
    商品销售在商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方，本公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益很可能流入企业，并且与销售该商品相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 
    3.24.2 提供劳务 
    提供的劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认营业收入的实现；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认营业收入的实现；长期合同工程在合同结果已经能够合理地预见时，按结账时已完成工程进度的百分比法确认营业收入的实现。 
    3.24.3 让渡资产使用权 
    让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入，在与交易相关的经济利益能够流入企业，且收入的金额能够可靠地计量时，确认收入的实现。 
    3.25  借款 
    本公司的借款按公允价值扣除交易成本后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。于资产负债表日起 12 个月(含 12 个月) 内偿还的借款为短期借款，其余借款为长期借款。 
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    3.26 政府补助 
    政府补助，是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为公司所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 
    政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 
    与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。 
    按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 
    3.27 递延所得税资产和递延所得税负债 
    递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(包括应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 
    递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。 
    对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。 
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    3       重要会计政策和会计估计(续) 
    3.28  经营租赁、融资租赁 
    实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。 
    3.28.1 经营租赁 
    经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。 
    3.28.2 融资租赁 
    按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应付款列示。 
    3.29  主要会计估计和财务报表编制方法 
    在应用本公司的会计政策的过程中，管理层除了作出会计估计外，还作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大影响的判断： 
    经营租赁  – 本公司作为出租人 
    本公司就投资性房地产签订了租赁合同。本公司认为，本公司保留了这些房地产所有权上的所有重大风险和报酬，因此作为经营租赁处理。 
    以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致下一会计年度资产和负债账面金额重大调整： 
    递延所得税资产 
    在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。 
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    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
4      税项 
       本公司本期适用的主要税种及其税率列示如下： 
       税种              税率                          计税基数 
       企业所得税         25%                          应纳税所得额 
       增值税             17%                          应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以 
                                                       适用税率扣除当期允计抵扣的进项税后的余 
                                                       额计算) 
       营业税             5%                           应纳税营业额 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    5          企业合并及合并财务报表（金额单位为万元） 
    5.1    子公司情况 
    5.1.1 通过设立或投资等方式取得的子公司 
           序             子公司              子公司      注册地      业务         注册               经营范围                期末         实质上构成对 
           号              名称                类型                   性质         资本                                       实际       子公司净投资的 
                                                                                                                             出资额        其他项目余额 
            1    上海海欣长毛绒有限公司      中外合资     中国上海   制造业        USD1,500   制造毛纺制品                   USD1,500                    - 
                 上海海欣立肯诺纺织科技发展 
           1-1                               有限公司     中国上海   制造业         RMB500    纺织化纤等科技开发              RMB325                     - 
                 有限公司 
            2    上海海欣化纤有限公司        中外合资     中国上海   制造业        USD1,300   制造化学纤维                     USD754                    - 
            3    上海海天毛纺有限公司        中外合资     中国上海   制造业         USD550    制造毛纺制品                   USD357.5                    - 
            4    上海海欣物流有限公司        有限公司     中国上海   制造业         USD500    储运、管理                       USD500                    - 
            5    上海海欣进出口有限公司      中外合资     中国上海   贸易            USD50    进出口业务                        USD50                    - 
            6    上海海欣天马玩具有限公司    中外合资     中国上海   制造业          USD40    制造毛绒玩具                    USD20.4                    - 
            7    上海海欣建设发展有限公司    有限公司     中国上海   房地产       RMB2,000    城市综合开发、房地产开发       RMB2,000                    - 
           7-1   上海海欣禹嘉贸易有限公司    有限公司     中国上海   贸易           RMB500    销售、进出口服装、纺织品等      RMB300                     - 
            8    西安海欣制药有限公司        中外合资     中国西安   制造业        USD1,500   中西药品开发、生产、销售         USD825                    - 
                 陕西海欣庆华医药化工 
           8-1                               有限公司     中国西安   制造业         RMB425    研制、生产和销售化工制品        RMB300                     - 
                 有限公司 
            9    上海海欣资产管理有限公司    有限公司     中国上海   投资         RMB9,000    产业投资、资产受托管理等       RMB9,000                    - 
                 西安华昊精英药业高科技                                                       生物技术及基因工程等的开 
           9-1                               有限公司     中国西安   生物技术      RMB800                                     RMB440                     - 
                                                                                              发研究 
                 有限公司 
                                                                                              研究、开发生物技术和生物制 
           9-2   上海海欣生物技术有限公司    有限公司     中国上海   生物技术    RMB3,000                                    RMB1,530                    - 
                                                                                              品 
           10    南海海欣长毛绒有限公司      中外合资     中国南海   制造业        USD1,200   制造毛纺制品                   USD1,200                    - 
                 上海海欣（香港）国际投资 
           11                                海外公司     中国香港   投资         HKD1,600    投资控股                       HKD1,600                    - 
                 有限公司 
          11-1   HG (USA) CORPORATION        海外公司     美国       制造业       USD0.0002   销售各类服装面料              USD0.0002          USD499.9998 
                 ECOPEL (HX) COMPANY 
          11-2                               海外公司     中国香港   贸易             HKD1    贸易                              HKD1             HKD302.14 
    LIMITED 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    5          企业合并及合并财务报表（金额单位为万元） 
    5.1    子公司情况(续) 
    5.1.1 通过设立或投资等方式取得的子公司(续) 
           序             子公司              子公司      注册地      业务         注册              经营范围               期末         实质上构成 
           号              名称                类型                   性质         资本                                     实际              对 
                                                                                                                           出资额        子公司净投 
                                                                                                                                         资的其他项 
                                                                                                                                            目余额 
            12   HG RESOURCES INC            海外公司     美国       贸易            USD10    产业投资、贸易                  USD10                  - 
                 上海东华海欣纺织科技 
            13                               有限公司     中国上海   制造业       RMB2,000    纺织化纤等科技开发           RMB1,000                  - 
                 有限公司 
            14   上海海利玩具有限公司         中外合资    中国上海   制造业         USD180    制造毛绒玩具                  USD77.40                 - 
                 江西赣南海欣药业股份 
            15                               有限公司     中国赣州   制造业       RMB6,000    药品的自产自销               RMB4,000                  - 
                 有限公司 
                                                                                              设计、生产各类中高档服 
            16   上海海昊服装有限公司         中外合资    中国上海   制造业         USD100                                    USD85                  - 
                                                                                              装 
                 上海海欣长毛绒服装面料 
            17                                中外合资    中国上海   制造业        USD1,000   生产各类服装面料              USD1,000                 - 
                 有限公司 
            18   苏州海欣玩具有限公司         中外合资    中国苏州   制造业         USD160    制造毛绒玩具                   USD104                  - 
            19   南京海欣丽宁服饰有限公司     中外合资    中国南京   制造业         USD800    生产各类织物面料的服装         USD424                  - 
            20   上海海欣物业管理有限公司    有限公司     中国上海   房地产         RMB300    物业管理                       RMB300                  - 
            21   上海海欣玩具有限公司         中外合资    中国上海   制造业         USD500    制造毛绒玩具                   USD200                  - 
                 上海海欣集团凯特莉服饰 
            22                                中外合资    中国上海   制造业          USD50    生产各类服装                    USD50                  - 
                 有限公司 
                 上海海欣集团依可贝尔服装 
            23                                中外合资    中国上海   制造业         USD320    生产各类织物面料的服装       USD171.20                 - 
                 有限公司 
                 上海海欣（香港）国际贸易 
            24                               海外公司     中国香港   贸易         HKD1,600    投资贸易                   HKD1,162.20                 - 
                 有限公司 
            25   上海海欣大津毛织有限公司     中外合资    中国上海   制造业        USD1,500   制造毛纺制品                   USD825                  - 
            26   南京海欣玩具有限公司         中外合资    中国南京   制造业          USD40    制造毛绒玩具                    USD24                  - 
            27   保定海欣长毛绒有限公司      有限公司     中国保定   制造业       RMB5,000    生产各类服装面料             RMB3,000                  - 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    5          企业合并及合并财务报表（金额单位为人民币万元） 
    5.1     子公司情况(续) 
    5.1.1 通过设立或投资等方式取得的子公司(续) 
           序号                  子公司                   持股       表决权       是否    少数股东      少数股东权    从母公司所有者权益冲减子公 
                                  名称                  比例(%)      比例(%)     合并        权益      益中用于冲      司少数股东分担的本期亏损超 
                                                                                 报表                  减少数股东     过少数在该子公司期初所有者 
                                                                                                       损益的金额       权益中所享有份额后的余额 
             1      上海海欣长毛绒有限公司                 100%          100%       是             -              -                                - 
            1-1     上海海欣立肯诺纺织科技发展有限公司      65%          65%        是        248.74              -                                - 
             2      上海海欣化纤有限公司                    58%          58%        是        654.72       2,659.04                                - 
             3      上海海天毛纺有限公司                    65%          65%        是        615.57         985.37                                - 
             4      上海海欣物流有限公司                   100%          100%       是             -              -                                - 
             5      上海海欣进出口有限公司                 100%          100%       是             -              -                                - 
             6      上海海欣天马玩具有限公司                51%          51%        是        104.55          57.69                                - 
             7      上海海欣建设发展有限公司               100%          100%       是             -              -                                - 
            7-1     上海海欣禹嘉贸易有限公司                60%          60%        是             -              -                                - 
             8      西安海欣制药有限公司                    55%          55%        是      1,915.68       3,666.57                                - 
            8-1     陕西海欣庆华医药化工有限公司         38.82%        70.59%       是        141.95              -                                - 
             9      上海海欣资产管理有限公司               100%          100%       是             -              -                                - 
            9-1     西安华昊精英药业高科技有限公司          55%          55%        是          42.4              -                                - 
            9-2     上海海欣生物技术有限公司                51%          51%        是         626.3              -                                - 
             10     南海海欣长毛绒有限公司                 100%          100%       是             -              -                                - 
             11     上海海欣（香港）国际投资有限公司       100%          100%       是             -              -                                - 
            11-1   HG (USA) CORPORATION                    100%          100%       是             -              -                                - 
            11-2    ECOPEL (HX) COMPANY LIMITED             50%          50%        是        424.07              -                                - 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    5          企业合并及合并财务报表（金额单位为人民币万元） 
    5.1     子公司情况(续) 
    5.1.1 通过设立或投资等方式取得的子公司(续) 
           序号                 子公司                  持股       表决权      是否     少数股东     少数股东权     从母公司所有者权益冲减子公 
                                 名称                 比例(%)      比例(%)     合并        权益      益中用于冲     司少数股东分担的本期亏损超 
                                                                               报表                  减少数股东     过少数在该子公司期初所有者 
                                                                                                     损益的金额      权益中所享有份额后的余额 
             12    HG RESOURCES INC                      100%          100%       是             -              -                               - 
             13    上海东华海欣纺织科技有限公司           50%           50%       是      1,195.27              -                               - 
             14    上海海利玩具有限公司                   43%          43%        是             -         420.83                         -557.85 
             15    江西赣南海欣药业股份有限公司        66.67%        66.67%       是        618.04       1,381.76                               - 
             16    上海海昊服装有限公司                   85%           85%       是             -         331.08                         -2,129.44 
             17    上海海欣长毛绒服装面料有限公司        100%          100%       是             -              -                               - 
             18    苏州海欣玩具有限公司                   65%           65%       是        373.48          89.10                               - 
             19    南京海欣丽宁服饰有限公司               53%           53%       是      5,210.17              - 
             20    上海海欣物业管理有限公司              100%          100%       是             -              -                               - 
             21    上海海欣玩具有限公司                  100%          100%       是             -              -                               - 
             22    上海海欣集团凯特莉服饰有限公司        100%          100%       是             -              -                               - 
             23    上海海欣集团依可贝尔服装有限公司     53.5%           65%       是        998.69              -                               - 
             24    上海海欣（香港）国际贸易有限公司      100%          100%       是             -              -                               - 
             25    上海海欣大津毛织有限公司               55%           55%       是             -       5,663.67                         -3,436.06 
             26    南京海欣玩具有限公司                   60%           60%       是         193.8              -                               - 
             27    保定海欣长毛绒有限公司                 60%           60%       是      1,815.18         184.82                               - 
    本公司拥有上海东华海欣纺织科技有限公司半数表决权，拥有上海海利玩具有限公司半数以下表决权，但因本公司为其第一大股东，拥有实际控制权，故也纳入合并报表范围内。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    5         企业合并及合并财务报表（金额单位为人民币万元） 
    5.1    子公司情况(续) 
    5.1.2 非同一控制下企业合并取得的子公司 
          序号               子公司             子公司     注册地    业务      注册            经营范围            期末     实质上构成对 
                              名称               类型                性质      资本                                实际    子公司净投资的 
                                                                                                                  出资额    其他项目余额 
                                                                                         销售生物制品、医疗器械 
            9-3     上海海欣医药有限公司       有限公司    中国上海  贸易     RMB1,100                            RMB600                 - 
                                                                                         等 
           9-3-1    上海普生药房有限公司       有限公司    中国上海  贸易       RMB50    销售药品                  RMB43                 - 
            27      南京海欣丽宁长毛绒有限公司 中外合资    中国南京  制造业   USD1200    生产高仿真纤织物面料      USD636                - 
          序号               子公司              持股    表决权      是否      少数股东     少数股东权益      从母公司所有者权益冲减子公 
                              名称               比例      比例   合并报表       权益       中用于冲减少      司少数股东分担的本期亏损超 
                                                 (%)       (%)                               数股东损益       过少数在该子公司期初所有者 
                                                                                               的金额          权益中所享有份额后的余额 
            9-3     上海海欣医药有限公司        54.54%    54.54%         是      1,352.33                -                               - 
           9-3-1    上海普生药房有限公司       46.90%       86%          是          9.81                -                               - 
            27      南京海欣丽宁长毛绒有限公司    53%       53%          是      6,222.16                - 
    5.2    本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 
    5.2.1 本期无新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体。 
    5.4.2 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体： 
          名称                                      处置日净资产                                期初至处置日净利润 
          上海海燕玩具有限公司                       -9,500,869.17                                    -6,465,763.84 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    6       合并财务报表项目附注 
    6.1   货币资金 
                                                2009 年 12 月31  日                                  2008 年 12 月31  日 
            项    目            外币金额      折算率     人民币金额            外币金额      折算率          人民币金额 
        现金                                               1,918,617.89                                         2,073,492.63 
         银行存款 
           人民币                                        175,617,433.51                                       171,108,297.01 
           美元                 9,052,917.20     6.8282   61,815,129.23        6,006,351.70    6.8346          41,051,011.35 
           港币                 3,959,473.98     0.8805    3,486,273.90       12,131,478.70    0.8819          10,698,677.11 
           欧元                   106,256.38     9.7874    1,039,978.76          80,687.57     9.6590             779,361.22 
           日元                         1.00     0.0738            0.07                2.00    0.0757                  0.15 
         小计                                            241,958,815.47                                       223,637,346.84 
        其他货币资金                                      15,016,799.14                                        26,231,116.83 
         合计                                            258,894,232.50                                       251,941,956.30 
    6.2   交易性金融资产 
                                                                  2009 年 12 月31  日                2008 年 12 月31  日 
                       项    目                                               公允价值                           公允价值 
        交易性债券投资                                                                 -                                  - 
        交易性权益工具投资                                               10,280,161.00                         3,519,407.66 
        指定为以公允价值计量且其变                                                     -                                  - 
         动计入当期损益的金融资产 
        衍生金融资产                                                                   -                                  - 
        其他                                                                           -                                  - 
                                                                         10,280,161.00                        3,519,407.66 
        6.2.1  交易性债券投资和交易性权益工具投资的公允价值根据上海证券交易所年度最后一个交易日 
    收盘价确定。 
    6.2.2 管理层认为上述金融资产投资变现不存在重大限制。 
    交易性金融资产年末数比年初数增加6,760,753.34 元，增加比例为 192.10％，增加原因主要为：期末留存未出售股票及基金增加。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    6       合并财务报表项目附注(续) 
    6.3  应收票据 
    6.3.1  应收票据分类 
                  种类                                       2009 年 12 月31  日                2008 年 12 月31  日 
        银行承兑汇票                                                 3,177,236.84                       7,678,006.38 
    应收票据年末数比年初数减少4,500,769.54 元，减少比例为 58.62％，减少原因为：本公司期末应收票据余额减少。 
    6.4  应收股利 
             项   目           2008 年 12 月31  日          本年增加           本年减少       2009 年 12 月31 日 
        江苏苏中药业集 
                                      2,532,705.32       2,500,000.00       2,488,850.00            2,543,855.32 
    团股份有限公司. 
    期末应收股利中，包含了账龄一年以内的应收股利2,500,000.00 元和账龄一年以上的应收股利43,855.32元。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    6           合并财务报表项目附注(续) 
    6.5     应收账款 
            6.5.1  应收账款按种类分析如下： 
                                                               2009 年 12 月31  日                                                  2008 年 12 月31  日 
                                                                                      坏账准备                                                           坏账准备 
                                                  账面余额                                                             账面余额 
                    种类 
                                                                 比例                              比例                             比例                              比例 
                                              金额                               金额                              金额                              金额 
                                                                 （%）                             （%）                             （%）                            （%） 
            单项金额重大                       41,813,639.08    12.45                     -           -          39,829,554.81      12.94            460,308.68       1.16 
            单项金额不重大但信用 
            风险特征组合后该组合              294,159,333.82    87.55          29,660,821.28       10.08        267,929,552.15      87.06          45,623,159.98     17.03 
            的风险较大 
            其他不重大                                   -          -                     -           -                    -            -                    -           - 
                                             335,972,972.90      100.          29,660,821.28        8.83        307,759,106.96       100           46,083,468.66     14.97 
    应收账款种类的说明：单项金额重大的应收账款为期末余额在 500 万元以上的款项，单项金额不重大但信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款系按账龄分析信用风险的所有款项。 
            6.5.2    期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提 
                       应收账款内容                              账面余额                       坏账金额                   计提比例                         理由 
            Prescilla International                               20,642,581.67                                -                         -               1 年以内 
            Northern Gifts Specialties Inc.                        7,428,478.40                                -                         -               1 年以内 
            上海市奉贤区中心医院                                   7,056,901.02                                -                         -               1 年以内 
            DU MONDE TRADING INC                                   6,685,677.99                                -                         -               1 年以内 
            合计                                                  41,813,639.08                                - 
    6.5.3 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款 
                                                           2009 年 12 月31  日                                                   2008 年 12 月31  日 
                                                     账面余额                                                           账面余额 
                    账龄                                                              坏账准备                                                             坏账准备 
                                               金额              比例（%）                                       金额               比例（%） 
            1 年以内                      211,342,987.42              71.85             131,076.38          185,378,938.03               69.19               2,106,159.57 
            1~2 年                          37,070,277.82             12.60           3,166,231.26            29,782,211.08              11.12               7,703,730.24 
            2~3 年                          16,639,709.14              5.66           4,485,880.09            19,793,075.95               7.38               7,612,432.24 
            3 年以上                        29,106,359.44              9.89          21,877,633.55            32,975,327.09              12.31             28,200,837.93 
            合计                         294,159,333.82                  100         29,660,821.28          267,929,552.15                 100              45,623,159.98 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    6        合并财务报表项目附注(续) 
    6.5.4 本报告期应收账款中无持本公司 5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。 
    6.5.5  应收账款余额前五名单位情况 
                    单位名称                  与本公司            金额                      年限                  占应收账款总 
                                                关系                                                              额比例（%） 
         Prescilla International                客户           20,642,581.67               1 年以内                         6.14% 
         Northern Gifts Specialties Inc.        客户            7,428,478.40               1 年以内                         2.21% 
         上海市奉贤区中心医院                   客户            7,056,901.02               1 年以内                         2.10% 
         DU MONDE TRADING INC                   客户            6,685,677.99               1 年以内                         1.99% 
                                                                                   812,948.49 元为 1 年以 
                                                                                   内；1,338,224.77元为1-2 
         上海杰蒂玩具有限公司                   客户            4,435,544.74                                               1.32% 
                                                                                   年；2,284,371.48 元为2-3 
                                                                                              年 
         合计                                                  46,249,183.82                                              13.76% 
    6.5.6  应收关联方账款情况 
                      单位名称                     与本公司关系                   金额                  占应收账款总额的比例 
                                                                                                                 （%） 
         江苏海欣申禾纺织股份有限公司                 联营公司                     1,449,994.74                             0.43% 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    6           合并财务报表项目附注(续) 
    6.6     其他应收款 
            6.6.1  其他应收款按种类分析如下： 
                                                                  2009 年 12 月31  日                                                 2008 年 12 月31  日 
                                                     账面余额                            坏账准备                         账面余额                         坏账准备 
                     种类 
                                                                  比例                               比例                              比例                           比例 
                                                金额                                金额                              金额                             金额 
                                                                  （%）                               （%）                             （%）                         （%） 
            单项金额重大                      47,274,598.58        46.40                     -           -          74,665,423.26      51.02                 -           - 
            单项金额不重大但信用风 
            险特征组合后该组合的风            54,618,239.09         53.60         10,180,017.04      18.64          71,689,029.13      48.98        9,704,387.26     13.54 
            险较大 
            其他不重大                                  -              -                     -           -                    -            -                 -           - 
            合计                             101,892,837.67          100           10,180,017.04      9.99         146,354,452.39     100.00        9,704,387.26      6.63 
    其他应收款种类的说明：单项金额重大的其他应收款为期末余额在 500 万元以上的款项，单项金额不重大但信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款系按账龄分析信用风险的所有款项。 
            6.6.2    期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提 
                        其他应收款内容                               账面余额                   坏账金额                   计提比例                         理由 
            上海海阳房地产开发有限公司                              20,540,252.83                               -                        -           应收联营企业款 
            江苏苏中药业集团股份有限公司                            17,538,850.00                               -                        -                     1 年以内 
            香港丽达贸易有限公司                                      9,195,495.75                              -                        -                     1 年以内 
            合计                                                   47,274,598.58                                - 
    单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款 
                                                                 2009 年 12 月31  日                                                2008 年 12 月31  日 
                                                          账面余额                                                            账面余额 
                     账龄                                                                   坏账准备                                                          坏账准备 
                                                    金额               比例（%）                                       金额               比例（%） 
            1 年以内                            20,894,113.59               38.25                        -            9,333,378.47             13.02 
                                                                                                                                                                         - 
            1~2 年                               3,287,212.90                 6.02             55,121.14            47,437,365.85              66.17           409,128.47 
            2~3 年                              16,254,257.08                29.76              30,016.54             2,019,504.55              2.82           452,570.53 
            3 年以上                            14,182,655.52                25.97         10,094,879.36             12,898,780.26             17.99         8,842,688.26 
            合计                                54,618,239.09                 100          10,180,017.04           71,689,029.13                 100         9,704,387.26 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    6     合并财务报表项目附注(续) 
    6.6   其他应收账款（续） 
    6.6.3 本报告期其他应收款中无持本公司 5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。 
    6.6.4  其他应收款余额前五名单位情况 
                  单位名称                    与本公          金额               年限            占其他应收款 
                                              司关系                                            总额比例（%） 
      上海海阳房地产开发有限公司             联营公司      20,540,252.83              2-4 年             20.16% 
      江苏苏中药业集团股份有限公司           联营公司      17,538,850.00            1 年以内             17.21% 
      香港丽达贸易有限公司                     客户         9,195,495.75            1 年以内              9.02% 
      辽宁金胡药业有限公司                    供应商        3,861,000.00            1 年以内              3.79% 
      四川远大属阳药业股份有限公司            供应商        2,100,000.00            1 年以内              2.06% 
      合计                                                 53,235,598.58                                 52.24% 
    6.6.5  应收关联方款项情况 
    占其他应收款总额的比 
                单位名称                 与本公司关系                金额 
                                                                                               例（%） 
      上海海阳房地产开发有限公司             联营公司                20,540,252.83                       20.16% 
      江苏苏中药业集团股份有限公司           联营公司                17,538,850.00                       17.21% 
      合计                                                           38,079,102.83                       37.37% 
    其他应收款年末数比年初数减少44,937,244.50 元，减少比例为32.88％，减少原因为：本期内公司收回以前年度资金拆借款。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    6     合并财务报表项目附注(续) 
    6.7   预付款项 
    6.7.1  预付账款按账龄列示 
             账龄                           2009 年 12 月31  日                           2008 年 12 月31  日 
                                           金额             比例（%）                  金额              比例（%） 
      1 年以内                          14,194,113.85               88.76          15,799,118.29                  78.60 
      1—2 年                              200,587.96                 1.25          1,129,169.84                   5.62 
      2—3 年                             940,078.99                  5.88            124,330.96                   0.62 
      3 年以上                            656,786.36                  4.11          3,047,088.61                  15.16 
                                       15,991,567.16                   100         20,099,707.70                    100 
    6.7.2  预付账款余额前五名单位情况 
                  单位名称                    与本公司关系              金额                 时间          未结算原因 
      江苏汇鸿同源进出口有限公司                 供应商                2,146,374.00       1 年以内        尚未收到货物 
      德国沃克曼公司                             供应商                  750,928.63       1 年以内        尚未收到货物 
      吉林奇峰化纤股份有限公司                   供应商                  598,983.14       1 年以内        尚未收到货物 
      上海林晨纺织品有限公司                     供应商                  390,919.00       1 年以内        尚未收到货物 
      浙江兰溪市亚太家纺有限公司                 供应商                  370,824.00       1 年以内        尚未收到货物 
      合计                                                             4,258,028.77 
    6.7.3  本报告期预付账款中无持公司 5％以上（含5％）表决权股份的股东单位欠款。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    6         合并财务报表项目附注(续) 
    6.8     存货 
    6.8.1  存货分类 
                                               2009 年 12 月31  日                                               2008 年 12 月31  日 
           项  目             账面余额              跌价准备              账面价值             账面余额              跌价准备              账面价值 
           原材料            250,660,822.37        25,097,508.33        225,563,314.04        289,494,203.03        29,870,510.26        259,623,692.77 
           在产品            20,445,215.54          2,593,533.82        17,851,681.72          32,860,044.19         9,888,077.23         22,971,966.96 
           库存商品          142,466,250.58        45,537,714.91        96,928,535.67         233,585,813.17        99,797,313.54        133,788,499.63 
           周转材料            5,423,213.35                    -          5,423,213.35          8,278,350.38            16,045.42          8,262,304.96 
           委托加工 
                               6,834,652.72                    -          6,834,652.72        18,249,852.83                      -        18,249,852.83 
           物资 
           开发成本                        -                   -                     -         9,937,217.92                     -          9,937,217.92 
           合计             425,830,154.56         73,228,757.06       352,601,397.50        592,405,481.52        139,571,946.45         452,833,535.07 
    6.8.2  存货跌价准备 
    本年减少额 
               种类              年初账面余额               本年计提额                 转回                     转销                   年末账面余额 
           原材料                    29,870,510.26            5,573,487.98                        -            10,346,489.91               25,097,508.33 
           在产品                     9,888,077.23              420,305.25                        -             7,714,848.66                2,593,533.82 
           库存商品                  99,797,313.54            7,022,948.27                        -            61,282,546.90               45,537,714.91 
           周转材料                      16,045.42                        -                      -                 16,045.42                          - 
           合计                     139,571,946.45           13,016,741.50                       -             79,359,930.89               73,228,757.06 
    6.8.3  存货跌价准备情况 
                    项 目                     计提存货跌价准备的                     本期转回、转销存货                     本期转回金额占该项 
                                                       依据                             跌价准备的原因                      存货期末余额的比例 
                                        估计售价减去账面成本及估 
           原材料                                                                        原材料出售                                             0.17% 
                                        计的销售费用以及相关税费 
                                        估计售价减去账面成本及估 
           在产品                                                                        在产品出售                                             0.01% 
                                        计的销售费用以及相关税费 
                                        估计售价减去账面成本及估 
           库存商品                                                                    库存商品出售                                             0.60% 
    计的销售费用以及相关税费 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    6       合并财务报表项目附注(续) 
    6.9  其他流动资产 
            项    目             内容或性质                       2009年12月31 日                    2008年12月31 日 
         出口退税            应收出口退增值税                             51,010.31                       2,683,003.50 
    6.10   可供出售金融资产 
    6.10.1  可供出售金融资产情况 
                                                                   2009年12月31 日                    2008年12月31 日 
                    项   目                                                公允价值                           公允价值 
        可供出售债券                                                                -                                - 
        可供出售权益工具                                             3,364,914,228.30                 1,176,787,409.45 
        其他                                                                        -                                - 
        合计                                                        3,364,914,228.30                  1,176,787,409.45 
    期末可供出售金融资产为 17,443.83 万股长江证券股票，其中 5,538 万股为质押借款的质押物。 
    可供出售金融资产年末数比年初数增加 2,188,126,818.85 元，增加比例为 185.94％，增加原因为：本期公司参与了长江证券配股及长江证券期末公允价值上升。 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    6         合并财务报表项目附注(续) 
    6.11      长期股权投资 
    6.11.1 对合营企业投资和联营企业投资（金额单位为人民币万元） 
                       被投资单位名称                           企业类型                  注册地               法人代表           业务性质           注册资本 
          联营企业 
          上海金欣联合发展有限公司                             有限公司                  中国上海              徐文彬              房地产            11,760.00 
          长信基金管理有限责任公司                             有限公司                  中国上海                田丹              金融业            15,000.00 
          江苏苏中药业集团股份有限公司                         有限公司                  中国江苏              唐仁茂              制造业              7,658.00 
          上海海黄时装有限公司                                 中外合资                  中国上海              徐文彬              制造业              1,852.04 
          上海金硕置业有限公司                                 有限公司                  中国上海              胡宗正              房地产             5,000.00 
          上海力敦行房地产经纪有限公司                         有限公司                  中国上海              翁传德              房地产                100.00 
          上海海阳房地产开发有限公司                           有限公司                  中国上海               朱瑾               房地产              1,000.00 
          江苏海欣申禾纺织股份有限公司                         有限公司                  中国江苏              周雪芳              制造业            12,800.00 
                                                     本公司持         本公司在         期末资产        期末负        期末净资        本期营业           本期 
                                                      股比例          被投资单           总额          债总额         产总额         收入总额          净利润 
                                                       （%）          位表决权 
                    被投资单位名称                                   比例（%） 
          联营企业 
          上海金欣联合发展有限公司                   49.59%           49.59%           152,463.74      56,723.38       95,740.36        6,797.95         6,321.57 
          长信基金管理有限责任公司                   34.33%           34.33%            47,014.58      19,381.25       27,633.33       28,586.14         6,129.93 
          江苏苏中药业集团股份有限公司               25.00%           25.00%            52,627.54      39,278.34       13,349.20       64,233.80         2,767.06 
          上海海黄时装有限公司                       41.00%           41.00%             2,859.12      1,531.55         1,327.57        2,459.85        -598.97 
          上海金硕置业有限公司                       20.00%           20.00%            44,868.08      39,050.17        5,817.91       31,414.81         817.91 
          上海力敦行房地产经纪有限公司               49.60%           49.60%             1,787.72       213.18          1,574.54        2,182.65         1,424.54 
          上海海阳房地产开发有限公司                 20.00%           20.00%            10,184.03       9,184.03        1,000.00             -                - 
          江苏海欣申禾纺织股份有限公司               25.00%           25.00%            37,157.30      24,292.61       12,864.69       14,965.56          64.69 
    上海海欣集团股份有限公司 
    2009 年度财务报表附注 
    (除特别注明外，金额单位为人民币元) 
    6        合并财务报表项目附注(续) 
    6.11    长期股权投资(续) 
    6.11.2 长期股权投资情况表 
                                                                      在被投资单位持    在被投资单位表   在被投资单位持股比例与 
         被投资单位名称                                 核算方法      股比例（%）       决权比例（%）    表决权比例不一致的说明 
         上海金欣联合发展有限公司                       权益法            49.59%            49.59% 
         长信基金管理有限责任公司                       权益法            34.33%            34.33% 
         江苏苏中药业集团股份有限公司                   权益法            25.00%            25.00% 
         上海海黄时装有限公司                           权益法            41.00%            41.00% 
         上海金硕置业有限公司                           权益法            20.00%            20.00% 
         上海力敦行房地产经纪有限公司                   权益法            49.60%            49.60% 
         上海海阳房地产开发有限公司                     权益法            20.00%            20.00% 
         江苏海欣申禾纺织股份有限公司                   权益法            25.00%            25.00% 
         松江九峰中学                                   成本法             8.80%             8.80% 
         松江出口加工区海欣建设开发有限公司             成本法            28.57%            28.57% 
         上海信谊万象药业股份有限公司                   成本法

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