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北人印刷机械股份有限公司2009年年度报告(修订版) （查看PDF公告）下载PDF公告阅读器
公告日期:2010-04-29
北人印刷机械股份有限公司2009年年度报告(修订版) 一、重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 信永中和会计师事务所有限责任公司和信永中和（香港）会计师事务所有限公司分别按照中国会计准则及香港财务报告准则及香港《公司条例》之披露要求，为本公司出具了标准无保留意见之审计报告。 (四) 董事长姓名庞连东总经理姓名张培武总会计师姓名段远刚公司董事长庞连东先生、总经理张培武先生及总会计师段远刚先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况 (一) 公司信息公司的法定中文名称北人印刷机械股份有限公司公司的法定中文名称缩写北人股份公司的法定英文名称 Beiren Printing Machinery Holdings Limited 公司的法定英文名称缩写 BR 公司法定代表人庞连东 (二) 联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名焦瑞芳芦蕊苹中国北京市北京经济技术开发中国北京市北京经济技术开发联系地址区荣昌东街 6 号区荣昌东街 6 号电话 010-67802565 010-67802565 传真 010-67802570 010-67802570 电子信箱 beirengf@beirengf.com beirengf@beirengf.com 3 ----------------------- Page 4----------------------- (三) 基本情况简介注册地址中国北京市北京经济技术开发区荣昌东街 6 号注册地址的邮政编码 100176 办公地址中国北京市北京经济技术开发区荣昌东街 6 号办公地址的邮政编码 100176 公司国际互联网网址 http://www.beirengf.com 电子信箱 beirengf@beirengf.com (四) 信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称《上海证券报》 http://www.sse.com.cn 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点北人印刷机械股份有限公司董事会秘书室 (五) 公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A 股上海证券交易所北人股份 600860 H 股香港联合交易所有限公司北人印刷 0187 (六) 其他有关资料公司首次注册登记日期 1993年 7月13 日公司首次注册登记地点中国北京市朝阳区公司变更注册登记日期 2003年 12月 24 日公司变更注册登记地点中国北京市首次变更企业法人营业执照注册号 110000005015956 税务登记号码京证税字 110105101717457 组织机构代码 10171745-7 公司聘请的境内会计师事务所名称信永中和会计师事务所有限责任公司北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座9 公司聘请的境内会计师事务所办公地址层公司聘请的境外会计师事务所名称信永中和(香港)会计师事务所有限公司公司聘请的境外会计师事务所办公地址香港金钟道 95 号统一中心 16 楼公司聘请的境内法律顾问名称北京市康达律师事务所 4 ----------------------- Page 5----------------------- 公司聘请的境内法律顾问办公地址中国北京朝阳区建国门外大街 19 号公司聘请的境外法律顾问名称胡关李罗律师行公司聘请的境外法律顾问办公地址香港中环怡和大厦 26 楼股东接待日：每月 10 日及 20 日（节假日顺延）公司其他基本情况 (公司每星期六、星期日休息) 上午 9：00-11：00 下午2：00-4：00 (七) 公司沿革本公司是由北人集团公司独家发起设立的股份有限公司，于一九九三年七月十三日在工商行政管理局登记注册成立，并于一九九三年七月十六日经国家体改委体改生（一九九三年）118 号文件批准，转为可在境内及香港公开发行股票并上市的社会募集股份有限公司。经国务院证券委员会等有关部门批准，本公司于一九九三年和一九九四年分别在香港和上海发行 H 股和 A 股，并分别于一九九三年及一九九四年在香港联合交易所及上海证券交易所上市。二 00 二年经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]133号文核准，本公司增发 2200 万股A 股，于二 00 三年一月十六日在上海证券交易所上市。二 00 六年三月二十日公司股东大会通过了 A 股市场股权分置改革，于二 00 六年三月三十一日 A 股市场恢复交易。（八）经营业务范围开发、设计、生产、销售印刷机械、锻压设备、包装机械、商用表格印刷机、商用轮转印刷机、商用柔性版印刷机、凹印机、前述机械设备的零配件；技术咨询、技术服务；经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；出租办公用房、机械设备。三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币项目金额营业利润 -190,596,068.45 利润总额 -179,989,911.27 归属于上市公司股东的净利润 -174,004,582.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -184,816,789.84 经营活动产生的现金流量净额 120,659,594.60 5 ----------------------- Page 6----------------------- (二) 非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币非经常性损益项目金额非流动资产处置损益 764,693.49 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国 8,435,792.39 家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）债务重组损益 22,577.81 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 764,232.29 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次 -456,479.58 性调整对当期损益的影响除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,383,093.49 转让持有的长期股权投资损益 630,814.67 所得税影响额 0 少数股东权益影响额（税后） 732,517.57 合计 10,812,206.99 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币本期比上年同主要会计数据 2009 年 2008 年 2007 年期增减 (%) 营业收入 767,668,587.26 759,050,785.96 1.14 1,071,509,754.56 利润总额 -179,989,911.27 -288,406,836.49 37.59 10,243,036.16 归属于上市公司股东的净利润 -174,004,582.85 -263,141,611.27 33.87 9,278,498.87 归属于上市公司股东的扣除非 -184,816,789.84 -269,010,827.39 31.30 -5,342,489.03 经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 120,659,594.60 12,237,975.94 885.94 24,301,793.67 本期末比上年 2009 年末 2008 年末 2007 年末同期末增减(%) 总资产 1,737,782,547.50 1,959,518,162.60 -11.32 2,216,816,579.29 所有者权益（或股东权益） 722,862,519.49 896,867,102.34 -19.40 1,161,039,825.84 6 ----------------------- Page 7----------------------- 本期末比上年主要财务指标 2009 年 2008 年 2007 年同期末增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.41 -0.62 33.87 0.02 稀释每股收益（元／股） -0.41 -0.62 33.87 0.02 扣除非经常性损益后的基本每 -0.44 -0.64 31.25 -0.01 股收益（元／股）增加了加权平均净资产收益率（%） -21.49 -25.56 4.07 个 0.80 百分点增加了扣除非经常性损益后的加权平 -22.82 -26.13 3.31 个 -0.46 均净资产收益率（%）百分点每股经营活动产生的现金流量 0.286 0.029 886.21 0.058 净额（元／股）本期末比上年 2009 年末 2008 年末 2007 年末同期末增减(%) 归属于上市公司股东的每股净 1.71 2.13 -19.72 2.75 资产（元／股）（四）境内外会计准则差异单位:千元币种:人民币净资产净利润项目本年金额上年金额本年金额上年金额按香港财务报告准则 708,677 882,351 -173,674 -265,426 1.北人集团投入资产估值差异 60,198 60,198 - - 2.北人集团投入资产估值差异之期后摊销 -48,475 -48,409 -66 -66 3.投入附属公司资产估值差异 166 197 -31 -31 4.收购-附属公司产生之商誉确认差异 -4,479 -4,479 - - 5. 收购-附属公司产生之商誉摊销差异 4,479 4,479 - 3,135 6、递延税项确认之差异 - - - 1,622 7、资产减值转销确认之差异 - - - -1,730 8、其他 2,297 2,530 -234 -646 按《企业会计准则》 722,863 896,867 -174,005 -263,142 7 ----------------------- Page 8----------------------- 本年度，国内外会计准则差异对净利润的财务影响金额为人民币 331 千元，其主要之差异如下: （1）北人集团投入资产估值差异的调整，根据香港财务报告准则，北人集团投入本公司的土地开发费视为资本储备的增加；而根据《企业会计准则》，此乃新增的长期待摊费用。因此，本公司将今年相关的摊销费用 66 千元转回。（2）投入附属公司资产估值之差异，根据香港财务报告准则，本公司投入子公司的无形资产原值人民币 4,624 千元应予以核销；而根据《企业会计准则》，该无形资产仍结存于本集团的资产中。因此，本公司将今年相关的摊销费用 31 千元转回。四、股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后发公积比例行送比例数量金转其他小计数量 (%) 新股 (%) 股一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 180,440,000 42.76 -180,440,000 -180,440,000 0 0 3、其他内资持股其中: 境内非国有法人持股境内自然人持股 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股有限售条件股份 180,440,000 42.76 -180,440,000 -180,440,000 0 0 合计二、无限售条件流通股份 8 ----------------------- Page 9----------------------- 1、人民币普通股 141,560,000 33.55 180,440,000 180,440,000 322,000,000 76.31 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外 100,000,000 23.69 0 0 100,000,000 23.69 资股 4、其他无限售条件流通 241,560,000 57.24 180,440,000 180,440,000 422,000,000 100 股份合计三、股份总数 422,000,000 100 0 0 422,000,000 100 股份变动的批准情况公司股权分置改革于 2006 年3 月20日经相关股东大会通过，以 2006 年3 月29 日作为股权登记日实施，于 2006年 3 月31 日实施后首次复牌。根据股权分置改革方案,公司有限售条件股份 222,640,000 股，其中:2007 年6 月5 日上市流通 21,100,000 股，2008年 5月22 日上市流通 21,100,000 股，2009 年 3 月31 日上市流通 180,440,000 股，股权性质相应变化。公司于 2007年 5 月30 日、2008年 5月 20 日、2009年 2 月26 日披露了《北人印刷机械股份有限公司有限售条件的流通股上市公告》。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容本公司2010 年1 月7日公告, 收到大股东北人集团公司的通知，北人集团公司于 2010 年1月 6 日、2010 年1月 7 日通过上海证券交易所大宗交易系统出售本公司无限售条件流通股股份 21,000,000 股，占本公司总股本的 4.98%。本次减持后，北人集团公司尚持有本公司无限售条件流通股股份 201,640,000股，占本公司总股本的 47.78%。北人集团公司减持上述股份后，仍为本公司大股东。 2、限售股份变动情况单位：股年初限本年解除本年增加年末限解除限股东名称限售原因售股数限售股数限售股数售股数售日期北人集团公司 180,440,000 180,440,000 0 0 股权分置改革 2009-3-31 合计 180,440,000 180,440,000 0 0 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、公司股份总数及结构的变动情况 9 ----------------------- Page 10----------------------- 报告期内，公司股份总数没有发生变动，由于股权分置改革，有 180,440,000股有限售条件的股份于 2009 年3 月31 日可上市流通，使股本结构发生变化，详见“四、（一）股本变动情况 1、股份情况变动表及注解”。 3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。 4、本公司报告期股票价格情况 (1)2009 年H股股票价格：年初开盘价：0.72 港元年末收盘价：2.51 港元最高价： 3.30 港元最低价： 0.68 港元 (2)2009 年A股股票价格：年初开盘价： 2.82 元年末收盘价: 7.91 元最高价： 8.97 元最低价： 2.81 元 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数 28,504户（其中：A股股东28,408户，H股股东96户）前十名股东持股情况持股持有有限股东报告期内质押或冻结的股份股东名称比例持股总数售条件股性质增减数量 (%) 份数量北人集团公司国有法人 52.76 222,640,000 0 0 无 HKSCC NOMINEES LIMITED 未知 23.26 98,155,199 -592,000 0 未知李瑞宏未知 0.39 1,628,700 1,628,700 0 未知罗志青未知 0.30 1,258,600 1,258,600 0 未知伍志强未知 0.19 820,000 0 0 未知北广电子未知 0.17 722,100 0 0 未知马明未知 0.15 620,000 620,000 0 未知廖敬秋未知 0.14 600,000 -47,400 0 未知石毅未知 0.13 557,330 557,330 0 未知 CHAN KWOK TAI EDDIE 未知 0.13 556,000 508,000 0 未知 10 ----------------------- Page 11----------------------- 前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份股东名称股份种类及数量的数量北人集团公司 222,640,000 人民币普通股 222,640,000 HKSCC NOMINEES LIMITED 98,155,199 境外上市外资股 98,155,199 李瑞宏 1,628,700 人民币普通股 1,628,700 罗志青 1,258,600 人民币普通股 1,258,600 伍志强 820,000 人民币普通股 820,000 北广电子 722,100 人民币普通股 722,100 马明 620,000 人民币普通股 620,000 廖敬秋 600,000 人民币普通股 600,000 石毅 557,330 人民币普通股 557,330 CHAN KWOK TAI EDDIE 556,000 境外上市外资股 556,000 本公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知其相互之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。上述股东关联关系或一致行动的说明本公司未知前十名无限售条件的股东和前十名有限售条件的股东之间是否存关联关系，也未知其相互之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 ①公司前十名股东中北人集团公司为本公司控股股东。截止本报告期，北人集团公司所有有限售股条件股份全部上市流通。截止本报告披露日，北人集团公司于 2010 年1月 6 日、2010 年1 月7 日减持本公司股份共计 21,000,000 股份，减持后占本公司总股本 47.78%。 ②HKSCC NOMINEES LIMITED 为香港中央结算（代理人）有限公司所持股份是代理客户持股，本公司未接获香港中央结算（代理人）有限公司通知本公司任何单一 H 股股东持股数量有超过本公司总股本 5% 情况。 ③持有公司 5%以上（含 5%）股东所持股份无质押或冻结情况。 ④持有公司 5%以上（含 5%）股东无变动情况。 ⑤除上文所披露者外，董事并无获告知有任何人士（并非董事或主要行政人员）于本公司股份或相关股份拥有权益或持有淡仓而需遵照证券及期货条例第 XV 部第 2 及第3分部之规定向本公司作出披露，或根据证券及期货条例第 336 条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。 ⑥购买、出售或赎回本公司上市股份报告期内，本公司及附属公司均没有购买、出售或赎回任何本公司之股票。 ⑦优先购股权根据中国有关法律及本公司之章程，并无优先购股权之条款。 11 ----------------------- Page 12----------------------- ⑧可换股证券、购股权、认股证券或类似权利截至 2009 年12月 31日止，本公司并无发行任何可换股证券、购股权、认股证券或类似权利。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位:股序号有限售条件持有的有限售有限售条件股份可上市交易情况限售条件股东名称条件股份数量可上市交易时间新增可上市交易股份数量 1 北人集团公司 222,640,000 21,100,000 在其持有的非流通股股份自股权分 2007年6 月5 日置改革方案实施之日起,在十二个月内不上市交易或者转让;在上述 42,200,000 承诺期满后,通过证券交易所挂牌 2008年3 月31 日交易出售原非流通股股份,出售数 2009年3 月31 日 222,640,000 量占该公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五,在二十四个月内不超过百分之十。且承诺上述限售期限内通过证券交易所挂牌交易出售价格不低于股权分置改革方案公告前三十个交易日流通A股加权均价的110%(4.29元/股)。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 ○ 法人单位：万元币种：人民币名称北人集团公司单位负责人或法定代表人赵国荣成立日期 1992年 7月16 日注册资本 17,126.7 制造和销售印刷机械、包装机械、机床及系列产品和配件、技术开发、技术咨询、服务、经营与主要经营业务或管理活动所属企业生产相关的进出口业务，承包境外印刷机械工程及境内国际招标工程。 12 ----------------------- Page 13----------------------- (2) 实际控制人情况 ○ 法人单位：万元币种：人民币名称北京京城机电控股有限责任公司单位负责人或法定代表人李济生成立日期 1997年 9月8 日注册资本 135,901.5 授权内的国有资产经营管理；产权（股权）经营；主要经营业务或管理活动对外融资、投资。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 13 ----------------------- Page 14----------------------- 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股报告期是否在年年内从公股东单初末司领取位或其性年变动姓名职务任期起始日期任期终止日期持持的报酬他关联别龄原因股股总额（万单位领数数元）（税取报酬 ☆ 前）津贴庞连东董事长男 60 2009年1 月8 日 2011年7月13日 0 0 19.09 否赵国荣副董事长男 38 2009年11 月3 日 2011年7月13日 0 0 0 是白凡董事男 40 2008年7 月14 日 2011年7月13日 0 0 0 是张培武董事.总经理男 46 2008年7 月14 日 2011年7月13日 0 0 34.78 否杨振东董事.副总经理男 47 2008年7 月14 日 2011年7月13日 0 0 25.20 否段远刚董事.总会计师男 35 2009年1 月8 日 2011年7月13日 0 0 25.20 否许文才独立非执行董事男 52 2008年7 月14 日 2011年7月13日 0 0 4 否王徽独立非执行董事女 48 2008年7 月14 日 2011年7月13日 0 0 4 否谢炳光独立非执行董事男 54 2008年7 月14 日 2011年7月13日 0 0 4 否王德玉独立非执行董事男 35 2008年7 月14 日 2011年7月13日 0 0 4 否王连升监事长男 51 2009年11 月3 日 2011年7月13日 0 0 10.17 否郭轩监事男 39 2008年7 月14 日 2011年7月13日 0 0 15.11 否邵振江监事男 36 2008年7 月14 日 2011年7月13日 0 0 11.95 否焦瑞芳董事会秘书女 32 2008年7 月14 日 2011年7月13日 0 0 24.78 否孔达钢副总经理男 51 2008年7 月14 日 2011年7月13日 0 0 24.50 否刘静副总经理男 53 2008年7 月14 日 2011年7月13日 0 0 24.68 否合计 / / / / / 0 0 / 231.46 / 1、说明：（1）报告期公司董事、监事、高级管理人员未有被本公司授予股权激励的情况。（2）除上文所披露者外，于 2009 年12月 31 日，各董事、监事及高级管理人员或彼等联系人概无与本公司或任何关联公司（定义见《证券及期货条例》）之股份中拥有权益，而各董事及监事或彼等之配偶或未满十八岁子女概无认购本公司证券之权利，亦无使用该项权利。（3）在本年结算日或年内之任何时间，除下述服务合约外，本公司各董事及监事均无在本公司任何重要合约中直接或间接拥有权益。 14 ----------------------- Page 15----------------------- （4）除上述所载各董事及监事须根据香港《证券及期货条例》而保存之登记册所示外，在本年内，本公司均无参与任何安排，使本公司董事或监事或任何其他法人团体之股份或债券获益，并未有任何须根据《证券及期货条例》予以记录之权益。（5）除上文所披露者外，于 2009 年12月 31 日，本公司董事、监事或高级管理人员概无于本公司或其任何相关法团（定义见《证券及期货条例》）之股份、相关股份或债券中拥有根据《证券及期货条例》第 XV 部第7 及8分部之规定，彼等须知会本公司或香港联合交易所有限公司（“联交所”）之任何权益或淡仓，或根据《证券及期货条例》第 352 条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。（6）除上文所披露者外，概无其他任何董事、监事及高级管理人员或其相关人士获公司或其附属公司授出购入公司股份或债券之权益，或在 2009 年12月 31日前已行使任何此等权益。 2、董事与监事服务合约董事及监事与本公司订立书面合约，主要方面如下：（1）第六届董事、监事每份合约由 2008 年7 月14 日开始，至 2011 年7月 13 日止。（2）第六届在公司任高级管理人员的执行董事，第一任职年度基本工资将在人民币 15-20 万元之间，第二、第三任职年度的基本工资则按照公司业绩的表现做出调整，但最高不会超过上一任职年度基本工资的 120%，最低不会低于第一任职年度基本工资的 90%；其领取的年终奖金多少由董事会全权决定，按年度高级管理人员与董事会签署的《业绩合同》执行情况兑现。独立非执行董事之年度袍金为人民币 4 万元，非执行董事之年度袍金为不超过人民币 4 万元。公司监事之年度袍金不超过人民币 4万元。（3）公司董事根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。公司监事认真执行作为监事的职务，严格履行监事的义务和行使监事的权力。 3、董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历如下：（1）庞连东，中国国籍，男，60 岁，董事长，MBA，高级经济师。庞先生曾任北人印刷机械股份有限公司第三印刷机厂副厂长、厂长；北人印刷机械股份有限公司董事、总经理助理兼单张纸分公司经理；北人集团公司副总经理；现任北人集团公司、北人印刷机械股份有限公司董事长。庞先生曾担任过北人印刷机械股份有限公司董事 12 年，2009年 1月再任北人印刷机械股份有限公司董事至今，庞先生具有多年的战略管理、企业营运、生产管理等方面的经验。（2）赵国荣,中国国籍，男,38 岁，副董事长,毕业于长江商学院，EMBA。赵先生曾任北京巴布科克威尔科克斯有限公司（中美合资）销售经理、行政总监，北京西海工贸公司常务副总，北京京城中奥电梯有限公司董事长，北京京城机电控股有限责任公司投资合作部部长，京城控股（香港）有限公司董事、总经理，北京机电院高技术股份有限公司董事，北京毕捷电机股份有限公司董事，北京天海工业有限公司（中港合资）董事，北京京城重工机械有限责任公司董事，2009 年7 月任北人集团公司总经理，2009年11 月任北人印刷机械股份有限公司董事。赵先生对公司治理、战略规划、企业文化的研究比较深入，同时对公司兼并、收购、重组有丰富的实践经验。（3）白凡，中国国籍，男，40 岁，非执行董事，北京大学 EMBA，高级会计师。白先生曾任北京印染厂财务部会计；申奥设备动力公司财务经理；上海市纺织工业局挂职厂长助理；北京印染厂副厂长兼 15 ----------------------- Page 16----------------------- 总会计师；2000 年2 月至 2003 年3月任北人印刷机械股份有限公司副总会计师兼财务部长；2003 年 3 月至2005年 4 月任北人印刷机械股份有限公司财务负责人；2005年4 月25 日至今任北京京城机电控股有限责任公司总会计师，2008年 7 月任北人印刷机械股份有限公司董事至今。白先生具有丰富的财务管理、资本运作等方面的经验。（4）张培武,中国国籍，男，46 岁，执行董事、总经理，印刷机械学硕士，高级经济师。曾在陕西省西安理工大学任教；并曾任四川省印刷物资公司副总经理、法人代表；中国印刷物资总公司器材公司经理；北人集团公司总经理助理兼经营销售公司总经理；张先生 2006 年9月开始为北人印刷机械股份有限公司服务任总经理，2007年 7月任北人印刷机械股份有限公司董事至今。张先生具有多年从事营销及企业管理等方面的工作经历与经验。（5）杨振东,中国国籍，男，47 岁，执行董事、副总经理，工程硕士，教授级高级工程师。曾任本公司研究所副所长、总工程师；现任本公司董事、副总经理。杨先生 1985年 8 月开始为北人印刷机械股份有限公司服务，2005年 7 月任北人印刷机械股份有限公司董事至今，杨先生具有多年的产品设计及管理经验。（6）段远刚,中国国籍，男，35 岁，执行董事、总会计师，财务会计、财税专业本科毕业，金融学硕士，高级会计师。段远刚曾任北京市电机总厂主管会计、副总会计师；北京毕捷电机股份有限公司总会计师；北京京城机电控股有限责任公司审计部部长、计划财务部部长，段先生 2008 年9 月开始为北人印刷机械股份有限公司服务任总会计师，2009 年1 月任北人印刷机械股份有限公司董事至今。段先生具有丰富的财务管理经验。（7）许文才，中国国籍，男，52 岁，独立非执行董事，工学硕士、教授。许先生于陕西机械学院印刷机械专业毕业后留校任教，1995年任西安理工大学印刷包装工程学院院长、包装工程学科带头人。 1998 年调入北京印刷学院，现任北京印刷学院院长助理，兼印刷与包装工程学院院长、印刷包装材料与技术北京市重点实验室主任、《北京印刷学院学报》主编。许文才 2001年被评为第八届“森泽信夫印刷技术奖”一等奖，获 2001 年度国务院政府特殊津贴，2007 年被授予“中国现代包装工程二十年” 包装科教突出贡献奖。（8）王徽，中国国籍，女，48 岁，独立非执行董事，博士后，副研究员。王女士曾任机械部天津工程机械研究所技术员、工程师；中国汽车总公司广东顺德振华汽车后视镜有限公司质量管理科科长、技术部部长；清华大学经济管理学院技术创新发展研究中心主任；中国华融资产管理公司高级经理；华夏证券股份有限公司债券业务部资深业务董事、并购业务管理部董事经理、研究所企业并购与发展战略部高级经理。现任九九实业股份有限公司副董事长、总裁。（9）谢炳光，中国国籍，男，54 岁，独立非执行董事，法律硕士，律师。谢先生现任北京市华联律师事务所主任、高级律师。并任中国国际贸易仲裁委员会与中国国际商会调解员；北京仲裁委员会仲裁员；中华全国律师协会刑事委员会委员；北京市律师协会民法业务委员会委员；北京市律师协会房地产业务委员会委员；北京法学会经济会理事。（10）王德玉，中国国籍，男，35岁，独立非执行董事，工商管理硕士，中国注册会计师资格。王先生曾任中国银行烟台分行信贷员；新加坡曾福成会计公司审计师；烟台万华聚氨酯股份有限公司总经 16 ----------------------- Page 17----------------------- 理特别助理；毕博管理咨询（上海）有限公司高级顾问；普华永道咨询北京分公司经理。现任四川力诚百货有限公司财务总监。（11）王连升，中国国籍,男，51 岁，监事长,本科，高级政工师。王先生曾任北人集团公司党委宣传部部长、党委办公室主任，北人印刷机械股份公司卷筒纸胶印机分公司生产厂长助理，北人集团公司、北人印刷机械股份有限公司党委宣传部部长，王先生 1981 年4 月开始为北人印刷机械股份有限公司服务，现任党委副书记、纪委书记，2009 年11 月任北人印刷机械股份有限公司监事至今。王先生具有多年的企业管理经验。（12）郭轩，中国国籍，男，39 岁，监事，大学毕业，工学学士，工程师。郭先生曾任北人印刷机械股份有限公司齿轮厂生产科长、北人印刷机械股份有限公司人力资源部副部长、单张纸胶印机制造分公司副经理、第三制造分公司经理；北人印刷机械股份有限公司企管运营部经理；郭先生 1992 年10 月开始为北人印刷机械股份有限公司服务，现任总经理助理、人力资源部部长，2008 年7 月任北人印刷机械股份有限公司监事至今。郭先生具有人力资源管理和企业管理等方面的工作经历和经验。（13）邵振江，中国国籍，男，36岁，职工监事，工商管理硕士，工程师。邵先生曾任北人印刷机械股份有限公司单张纸胶印机制造分公司技术部经理、副总工程师、总工程师；邵先生 1995 年8 月开始为北人印刷机械股份有限公司服务，现任单张纸胶印机分公司常务副总经理，2008 年7 月任北人印刷机械股份有限公司监事至今。邵先生具有多年的产品设计及管理经验。（14）焦瑞芳,中国国籍，女，32 岁，董事会秘书，毕业于哈尔滨理工大学，经济学学士，高级项目管理师。清华-香港中文大学金融财务 MBA 在读。曾任北京北重汽轮电机有限责任公司企业策划主管；北京金海泰资本市场研究中心咨询经理、项目经理；北京京城机电控股有限责任公司战略规划主管、资产投资主管；焦女士 2006 年10 月开始为北人印刷机械股份有限公司服务，2007年 3 月任北人印刷机械股份有限公司董事会秘书至今。焦女士具有在大型工业企业及管理咨询公司工作的经历。在公司战略制定、管理策划、对外投资、内部资产重组等方面具有经验。（15）孔达钢,中国国籍，男，51 岁，副总经理，毕业于西安理工大学，印刷机械学学士、管理学硕士，教授级高级工程师。曾任北人印刷机械股份有限公司副总工程师兼第一、第三印刷机械厂总工程师；北人第五印刷机械厂厂长；北京北人富士印刷有限公司总经理；海门北人富士印刷机械有限公司首席执行官、董事长。孔先生 1982 年7月开始为北人印刷机械股份有限公司服务，现任单张纸胶印机分公司总经理，2007年3 月任北人印刷机械股份有限公司副总经理至今。孔先生 1986 年2 月由中国科学技术协会选派赴日本参加企业管理研修一年，获 2007年度国务院政府特殊津贴，具有多年从事产品设计及企业管理等方面的经验。（16）刘静,中国国籍，男，53 岁，副总经理，经济管理本科毕业，工程师。曾任北人印刷机械股份有限公司团委委员；经营销售处副处长；经营服务部副部长；经营销售部部长；营销公司副总经理、总经理；刘先生 1976 年9月开始为北人印刷机械股份有限公司服务，现任北人印刷机械股份有限公司副总经理，2007年 3 月任北人印刷机械股份有限公司副总经理至今。刘先生具有多年的经营销售经验。 17 ----------------------- Page 18----------------------- (二) 在股东单位任职情况姓名股东单位名称担任的职务任期起始日期任期终止日期是否领取报酬津贴赵国荣北人集团公司总经理 2009年 7月13 日是在其他单位任职情况姓名其他单位名称担任的职务任期起始日期任期终止日期是否领取报酬津贴北京京城机电控白凡总会计师 2005年4月25日是股有限责任公司 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人由董事会薪酬与考核委员会提出方案,董事会审议通过报请股东大会批员报酬的决策程序准。依据同行业与其相应的董事、监事和高管人员高、中、低三个档次年平董事、监事、高级管理人均收入和境外上市公司的年薪制标准并结合本公司相关人员为公司承担员报酬确定依据的责任、工作时间、工作任务和突出贡献来确定的。董事、监事和高级管理人见上述“董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况（表）”。员报酬的实际支付情况 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况姓名担任的职务变动情形变动原因股东大会增补董事,董事会选举副董事长、增补战略委赵国荣副董事长选举、聘任员会委员王连升监事长选举、聘任股东大会增补监事,监事会选举副监事长白凡董事聘任董事会增补提名委员会委员因个人原因，辞去公司副董事长及董事、战略委员会委邓钢原副董事长离任员、提名委员会委员于宝贵董事离任已到退休年龄,辞去公司董事肖茂林监事长离任已到退休年龄，辞去公司监事说明：（1）二零零九年十一月三日本公司 2009 年第二次临时股东大会审议通过增补赵国荣先生为本公司第六届董事会非执行董事，增补王连升先生为本公司第六届监事会监事，任期从本次临时股东大会日期起至 2011 年7 月 13 日止。本公司第六届董事会第三次临时会议审议通过选举赵国荣先生为本公司第六届董事会副董事长；增补赵国荣先生为本公司董事会战略委员会委员。本公司第六届监事会第九次会议选举王连升先生为本公司第六届监事会监事长。上述事项于二零零九年十一月四日在《上海证券报》、上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、香港联交所披露易网站 http://www.hkexnews.hk 18 ----------------------- Page 19----------------------- 披露。（2）本公司第六届董事会第十四次会议审议通过增补白凡先生为董事会提名委员会委员的议案。于二零零九年七月二十八日在《上海证券报》、上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、香港联交所披露易网站 http://www.hkexnews.hk 披露。（3）二零零九年七月二十二日本公司在《上海证券报》、上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、香港联交所披露易网站 http://www.hkexnews.hk披露。邓钢先生基于个人理由已辞任本公司非执行董事、副董事长和战略委员会委员、提名委员会委员的职务，自二零零九年七月二十日起生效。（4）由于于宝贵先生已到退休年龄，向本公司董事会提交辞职报告，提出辞去本公司董事职务。本公司董事会充分尊重于宝贵先生的意见，同意其辞职申请，并于二零零九年十月三十日生效。该事项于二零零九年十月三十一日在《上海证券报》、上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、香港联交所披露易网站 http://www.hkexnews.hk 披露。（5）由于肖茂林先生已到退休年龄，向本公司监事会提交辞职报告，提出辞去本公司监事长及监事职务。本公司监事会充分尊重肖茂林先生的意见，同意其辞职申请，并于二零零九年十一月三日生效。该事项于二零零九年九月十二日、二零零九年十一月四日在《上海证券报》、上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、香港联交所披露易网站 http://www.hkexnews.hk 披露。 (五) 公司员工情况在职员工总数 2,036 公司需承担费用的离退休职工人数 2,558 专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 1,090 销售人员 106 技术人员 211 财务人员 40 管理人员 257 其他人员 332 教育程度教育程度类别数量（人）硕士研究生 36 大学 277 大专 439 中专 115 高中 357 技校 471 职高及以下 341 19 ----------------------- Page 20----------------------- 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和监管机构的要求，结合公司实际情况，制订和重新修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《董事会审计委员会年报工作规程》。按照财政部与中国证监会等五部委发布《企业内部控制基本规范》的要求，完成了公司《内部控制制度》编制工作。有效强化了公司治理结构和管理体系。确保公司治理各个环节规范运行。报告期内公司治理的主要方面如下： 1、关于股东与股东大会公司能够平等对待所有股东，充分尊重和维护股东利益，特别是中小股东享有的地位和充分行使自己的权利，保护其合法权益。确保股东对法律、行政法规所规定的公司重大事项享有知情权和参与决策权。按照《股东大会议事规则》的有关规定，能够保证股东大会召集、召开合法、规范、有序，对关联交易的表决，按照有关规定采取相关人员回避，做到关联交易能够公开、公平、公正。 2、关于控股股东与上市公司公司具有独立的业务及自主经营能力，公司大股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与大股东之间进行的关联交易公平合理，公司与大股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了五独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司已建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。 3、关于董事与董事会公司董事会由 11 名董事组成，其中独立非执行董事 4名，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。报告期内各位董事能够严格履行诚信与勤勉的义务；董事会严格按照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权，确保公司规范运营；董事会议案能够充分讨论，科学、迅速和谨慎地作出决策；严格按照《公司章程》的规定程序选聘公司董事；根据《上市公司治理准则》的要求，公司按照《董事会议事规则》、《董事会专业委员会实施细则》和《独立董事工作制度》的有关规定，充分发挥董事会专业委员会和四位独立非执行董事的作用。 4、关于监事和监事会公司监事会由 3 名监事组成，其中 2 名股东代表监事和 1 名职工代表监事。公司监事会坚持对全体股东负责，以财务监督为核心，对公司董事、总经理及高级管理人员进行监督，保护公司资产安全，降低财务风险，维护公司和股东的合法权益；具有与股东、职工和其他利益相关者进行广泛交流的能力，保证了监督工作的开展。公司制订的《监事会议事规则》，更有利于各位监事行使职权。监事会严格按规则和程序召开定期会议和临时会议。 5、关于相关利益者公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康发展。 6、关于信息披露和投资者关系 20 ----------------------- Page 21----------------------- 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询。公司按照上海证券交易所和香港联合交易所《上市规则》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，切实保证投资者能平等地获得有关信息。 7、报告期公司治理整改完成情况年内完成整改的治理问题编号问题说明本公司按照北京证监局“京证公司发[2009]94 号《关于北京辖区上市公司开展董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理的自查整改工作通京证公司发知》”的要求进行了自查，本公司没有发现董事、监事和高级管理人员违规买 [2009]94 号卖本公司股票的行为。并且严格按照要求执行中国证监会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。本公司按照北京证监局“京证公司发[2009]84 号《关于北京辖区上市公司 2009 京证公司发年公司治理相关工作的通知》要求，对本公司治理专项活动中发现的治理问题 [2009]84 号进行了梳理，只有房地不合一问题尚未解决。在治理中发现的其他问题，已于 2008 年完成整改，没有发现新的问题。年内未完成整改的问题未及时完成目前承诺完成问题说明整改责任人整改的原因整改进展整改的时间在现有政策条件下,只有通过本公司购买大股东土地或者大股东房地不合一问题庞连东.赵国荣正在讨论中 2010年 9月30 日购买本公司的房产才能解决,但目前此事未形成完整方案。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况是否独立完整情况说明本公司业务结构完整，自主独立经营，与控股股东之业务方面独立完整情况是间无同业竞争，控股股东不存在直接或间接干预公司经营运作的情形。本公司在劳动、人事及工资管理等各方面均独立于控人员方面独立完整情况是股股东。总经理、副总经理、董事会秘书、总会计师等高级管理人员均在本公司领取报酬。本公司拥有独立完整的生产、供应、销售系统和配套资产方面独立完整情况是设施。 21 ----------------------- Page 22----------------------- 本公司与控股股东生产、销售、办公在不同地点,公机构方面独立完整情况是司拥有独立的管理机构,有完善的管理组织系统,与大股东截然分开。本公司设立了独立的财务部门和独立的财务会计核财务方面独立完整情况是算体系，制订了完整的财务管理制度，并独立开设银行账户。（四）高级管理人员的考评及激励情况报告期内，本公司董事会与高级管理人员签订《高级管理人员绩效考核业绩合同》，董事会每半年对其进行一次考核，董事会薪酬与考核委员会根据高级管理人员《业绩合同》完成情况评估认可后，报董事会审批。 (五) 公司内部控制的自我评价报告 1、公司建立内部控制的目的和遵循的原则（1）公司建立内部控制的目的 ①建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； ②建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行； ③避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整； ④规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； ⑤确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。（2）公司建立内部控制制度遵循的原则 ①内部控制制度必须符合国家有关法律法规。符合2006 年6 月5 日，上海证券交易所发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》；符合 2008 年5 月22 日，财政部与中国证监会等五部委发布《企业内部控制基本规范》等；同时充分考虑公司的实际情况； ②全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。同时针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ③重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 ④制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 ⑤适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 ⑥成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 2、公司内部控制的五要素（1）内部环境 22 ----------------------- Page 23----------------------- ①公司的治理机构公司严格按照《公司法》等法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会、战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等治理机构、议事规则和决策程序，履行《公司法》和《公司章程》所规定的各项职责。重大决策事项，如批准公司的经营方针和投资计划，选举和更换董事、监事，修改公司章程等，须由股东大会审议通过。董事会负责执行股东大会作出的决定，向股东大会负责并报告工作。在重大投资项目、收购兼并、购置重要资产和签订重要合同、协议等方面的重要决策由董事会决定。董事长是公司的法定代表人，在董事会闭会期间，董事会授权董事长行使董事会部份职权。监事会是公司的监督机关，向股东大会负责并报告工作，主要负责对董事和高级管理人员执行公司职务时是否违反法律法规和侵害公司和股东利益的行为进行监督，对公司财务状况进行检查。董事会战略投资委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。董事会审计（或审核）委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计（或审核）的沟通、监督和核查工作，负责公司内部控制制度执行情况的监督和核查工作。建立董事会领导下总经理负责制。按照《公司章程》的规定，公司高级管理人员（包括总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书）由董事会聘任和解聘。总经理是公司管理层的负责人，副总经理和其他高级管理人员在总经理的领导下负责处理分管的工作。 ②公司的机构设置 ☆ 公司在综合考虑企业性质的基础上，坚持权责对等、精简高效、运转协调的原则，建立了新的管理框架体系：包括董事会秘书室、公司办公室、技术中心、市场运营中心、企管运营部、人力资源部、财务部、审计法务部、国际合作部。股份公司下设单张纸胶印机分公司、卷筒纸胶印机分公司。公司明确规定了各部门的主要职责，同时明确规定了各个分公司的职权范围，将产销存统一于各分公司，将分公司真正推向市场，建立快速反应机制，适应市场需求。形成了公司部室、分公司各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系，为公司组织生产、提高产品质量、增加公司效益、确保安全等方面都发挥了至关重要的作用。公司对下属单位按照不同性质分为操作型管控、战略型管控、资源型管控和财务型管控。公司建立了《子公司管理手册》，依据持有的股权，按照《公司法》和公司章程，加强对子公司的战略管理、研发管理、财务监管、人事管理、信息披露管理、经济运营监控及经济运营考核等管理。 ③公司的权责分配公司建立了明确的责权划分表。对于不同管控类型的子、分公司，实行不同的管理权限分配。在战略管理、运营管理、人事管理、关键业务环节管理等方面也都做出了明确的权责划分。公司实施了法人授权管理办法，规范了相关授权活动。 23 ----------------------- Page 24----------------------- 公司部室与分公司各级员工都有明确的岗位说明书，明确了员工的职责权限范围。在公司内部控制制度中，涉及到各个业务环节的都有相应的责权划分表，对责权进行了明确划分。 ④公司的内部审计在内部控制审计方面，由公司设立的审计法务部承担公司董事会审计委员会的秘书处工作，审计法务部结合内部审计监督，对内部控制的有效性进行监督检查。审计法务部对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照企业内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。 ⑤公司的人力资源为规范公司人力资源管理，依据《中华人民共和国劳动法》及国家和北京市有关法律、法规，结合本公司实际情况，公司在2006年就制定了完整的《人力资源管理制度》，在2009年公司全面制定内部控制制度的同时，对此《人力资源管理制度》进行了再次完善。除遵照国家、北京市有关法律、法规的规定外，本公司人力资源管理，均依本制度执行。本制度适用于北人印刷机械股份有限公司本部各部门、单张纸胶印机分公司和卷筒纸胶印机分公司及其所有员工。公司高度重视人力资源，将“以人为本”作为人力资源管理的基本理念。公司的人力资源政策包括人力资源规划、岗位职责与任职资格、招聘、培训、考核、薪酬、劳动关系管理等一系列有关人力资源的活动和程序。公司的各项人力资源政策均遵照“以人为本”的指导思想和程序规范合理的原则来制定，达到以科学合理的政策引导员工实现公司经营目标。报告期内，公司严格贯彻执行《劳动合同法》等相关法规政策，规范公司人力资源管理。员工胜任能力是为完成一项工作所需的技能、知识以及性格特点，是确保员工做好本职工作，保证公司经营活动正常开展的基本条件。在2009年度公司内部控制制度全面建设过程中，公司对部室与分公司各级员工的岗位说明书都进行了修改完善，明确了员工的职责权限范围。与此同时，在报告期内公司还启动了北人股份ELN培训计划，对中层以上管理人员进行全方位的管理理念及技能培训。 ⑥公司的企业文化、反舞弊机制与社会责任造福社会、回报股东、惠及员工是北人的价值追求。公司持续推行厂务公开和思想工作分析制度，坚持公司领导接待日、联系点和员工意见箱制度，把为职工群众“解难事、办实事”作为衡量工作的标准。公司通过思想提高、价值观融合、制度科学、行为统一四个步骤重塑企业文化，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神，树立现代管理理念，强化风险意识，使北人员工与员工之间、员工与企业之间形成一种完全的和谐自愿行为，成为思想上的一家人、行为上的一家人，最终实现企业又好又快的发展。反舞弊机制是指企业在舞弊尚未形成或发生前所采取的一系列防止或杜绝的综合措施。具体地讲，就是要倡导企业文化，注重职业道德品质教育；创造可能条件，帮助员工缓减所承受的压力；加大对舞弊问题的惩治力度，建立惩治制度。通过计划、执行、考核、修正四个环节，对反舞弊工作进行科学管理。计划，即查找风险点，制定防范措施；执行，即认真落实反舞弊工作的各项措施；考核，即检查反舞弊工作各项措施的落实情况；修正，即根据考核评估结果，纠正存在的问题，完善防范措施。 24 ----------------------- Page 25----------------------- 企业社会责任是指企业在发展壮大的同时如何不损害职工和社会公众的利益，回报社会的一种强烈责任。北人在努力完成企业使命的过程中，在企业的发展中，不仅关注其财务、业绩方面的表现，同时关注企业社会责任的履行，以企业文化管理理念为指引，以企业经营宗旨为目的，不断增加企业环境保护、社会道德以及公共利益等方面的投入，并在上市公司报告中发布公司社会责任的履行情况。（2）风险评估公司全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估。二零零九年，以对全面编制公司内部控制制度为契机，公司对可能存在风险的各个关节业务环节也都做了相关风险分析，并有针对性地提出有效的控制措施。在报告期内，公司组织了多次风险专题分析会议，经过层层筛选形成了公司风险库，含111个风险点。同时公司将这些风险点分三级进行控制，分别为重大风险点，中级风险点和一般风险点，相应的控制措施也分级别不同，各有侧重。公司全新的内部控制制度中含风险控制分册，在分册中明确了公司风险控制目标和原则，并将公司可能面临的风险进行了分类控制。同时构建了公司三级风险评估及控制层级，有效完善了公司风险评估及防范体系，使得公司风险防范能力明显提高。（3）控制活动公司全新的内部控制制度中包括六个分册：内部控制框架分册，控制环境分册，风险评估分册，控制分册，信息和沟通分册以及监督分册。其中，在控制分册中包含17个关键业务环节：营销模块、存货模块、生产管理模块、预算模块、投资模块等。在这些关键业务环节中共包含了公司111风险点，针对每一个风险点都有相应的控制措施，有效改善了公司对经营活动及风险的控制能力。按照公司内部控制制度，公司定期进行内部评估，结合公司的内部评估结果，公司通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。 ①会计系统控制公司设置了独立的会计机构。在财务管理方面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，并配备了相应的人员以保证财务工作的顺利进行。会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各岗位能够起到互相牵制的作用，批准、执行和记录职能分开。公司的财务会计制度执行国家规定的企业会计准则及有关财务会计补充规定，并建立了公司具体的财务管理制度，并明确制订了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序，公司目前已制定并执行的财务会计制度包括：财务部门职责、财务收支预算管理办法、会计核算制度实施细则、固定资产管理办法、现金管理办法、资产减值准备计提核销制度等。这些财务会计制度对规范公司会计核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确，防止舞弊和堵塞漏洞提供了有力保证。按照证监会的要求及时、准确、完整的提供上市公司财务会计报告，如实、客观、公正地反映公司的财务状况和经营成果，为股东、社会公众、政府部门等有关方面提供可靠真实的会计信息，切实履行自己的社会责任与义务。 ②授权控制 25 ----------------------- Page 26----------------------- 公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及上述各项管理制度规定，采取不同的交易授权。对于经常发生的销售业务、采购业务、正常业务的费用报销、授权范围内融资等采用公司各单位、部门逐级授权审批制度；对非经常性业务交易，如对外投资、发行股票、资产重组、转让股权、担保、关联交易等重大交易，按不同的交易额由董事会、股东大会审批。 ③不相容职务分离控制公司为了预防和及时发现在执行所分配的职责时所产生的错误和舞弊行为，在从事经营活动的各个部门、各个环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度：如将现金出纳和会计核算分离；将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离等。 ④凭证与记录控制公司在外部凭证的取得及审核方面，根据各部门、各岗位的职责划分建立了较为完善的相互审核制度，有效杜绝了不合格凭证流入企业内部。在内部凭证的编制及审核方面，凭证都经过签名或盖章，一般的凭证都预先编号。重要单证、重要空白凭证均设专人保管，设登记簿由专人记录。经营人员在执行交易时即时编制凭证记录交易，经专人复核后记入相应账户，并送交会计和结算部门，登记后凭证依序归档。 ⑤资产接触与记录使用控制公司限制未经授权人员对财产的直接接触，采取定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险措施，以使各种财产安全完整。公司建立了一系列资产保管制度、会计档案保管制度，并配备了必要的设备和专职人员，从而使资产和记录的安全和完整得到了根本保证。 ⑥预算控制公司制定了《预算管理制度》，对预定期内的经营活动、投资活动、财务活动，进行全面规划、预计、测算和描述，并对其执行过程与结果进行控制、调整和考评。财务预算（含现金流预算）与业务预算、资本预算、筹资预算共同构成企业的全面预算，以公司年度经营目标为纲领，通过制定预算，有效地组织和协调生产经营活动，有效地使用各类资源，确保经营目标的实现。公司年度预算要根据公司预算委员会提出的目标和预算编制原则，根据各项费用预算的发生标准，本着节约支出、降低成本的原则据实提出。公司各个业务单元根据要求编制年度全面预算，由相关部门完成预算汇总平衡后，进行一系列的评审程序，最终由董事会审批后执行。公司全面预算的严格执行，有效控制了公司各项活动以及相关费用的指标。为有效实现公司发展目标提供了保障。 ⑦运营分析控制和绩效考评控制通过月度各个业务单元的经营报告，同时收集国内外信息资源，每季度进行全公司范围的运营分析，分析内容包括：外部环境分析、公司内部环境分析、公司经营目标分析、公司关键业务环节控制与分析等等。公司的运营分析有效整合了相关信息资源，统一了全公司运营路线和方法，有效避免了各个业务环节失控的风险。公司管理层与公司部室以及分公司负责人，签订了年度经营目标责任书及安全生产责任书。年终按照各位负责人的年终述职报告，及实际运营结果进行绩效考评，有效发挥了公司中层管理员工的积极性。 26 ----------------------- Page 27----------------------- （4）信息与沟通公司实施了信息报告系统，对于不同业务单元和分子公司都有明确的报告要求和相关明细。报告内容主要包括：月度管理报表、质量分析报告、采购分析报告、生产分析报告、销售分析报告、市场分析报告以及子公司管理报告等等。公司有效获得了相关运营管理关键信息，为公司管理层做出正确决策提供了信息保障。对于子公司在实施月度管理报告的同时，实施高管述职报告制度。并与年终根据述职报告内容以及子公司实际运营状况进行绩效考评。在信息沟通渠道上，公司形成了有效信息共享体系。在内外部沟通渠道设计上，公司形成外部信息与公司对口部门有效快速传递，内部信息在上下级之间，平衡部门之间快速有效共享。形成上行、下行、平衡、内外部等多个畅通的渠道。同时，公司有效运用了OA、CRM、MRP的现代化信息平台，提升了公司各项工作效率，同时有效实现了公司信息沟通，提供了风险信息库，为公司有效实现风险控制，将相关分险降到可控范围提供了平台。公司信息与沟通控制有效。（5）内部监督公司董事会审计（或审核）委员会是董事会设立的专门工作机构，负责公司内部控制制度执行情况的监督和核查工作。在公司内部控制制度中设有审计监督分册，明确规定了内部审计机构在内部监督中的职责权限，规范内部监督的程序、方法和要求。报告期内，公司进行了大范围的内部评估检查，形成公司内部评价报告，并向经理层以及董事会提供了相关报告。公司董事会、经理层经过研讨，对公司相关风险问题都限期进行了整改，有效避免了公司相应分险的发生。 3、内部控制制度的实施情况（1）按照五部委要求，进行公司内部控制制度建设的过程 2009 年初，公司开始对内控项目进行策划，在制度设计和构建方面与咨询公司、外部专家及外部审计公司进行了充分沟通，听取建议，同时公司内部管理层进行了多次深入细致的探讨，一致通过了北人股份公司内部控制制度建设方案。 2009年 2 月，公司召开了内部控制制度建设动员大会，组建了内部控制制度建设项目领导小组、执行小组以及工作小组，分三个层级对北人内部控制现状进行充分调查、分析，形成了《北人内部控制调查分析报告》，找出了公司现存的关键问题，并为内控建设中关键风险的确立奠定了基础。在内部控制制度编制过程中，公司每周都进行项目沟通会议。报告期内，公司共召开了 21 次内部控制沟通会议，其中，通过了 5 次经理办公会讨论审批。在 2009 年6月，公司经理办公会最终通过了北人内部控制制度文件全文的审批，并顺利通过了董事会审批。 2009年 6月29 日，公司正式举行了北人内部控制制度发布会议，北人内部控制制度开始正式实施。在 2009 年三季度，针对内部控制制度公司进行了大规模的分层级的培训，公司内部控制制度得到有效推广实施。进入 10 月，公司开始进行大范围的内部评估，形成了内部评价报告，并向经理层以 27 ----------------------- Page 28----------------------- 及董事会提供了相关报告。公司董事会、经理层经过研讨，对公司相关风险问题都限期进行了整改，有效避免了公司相应分险的发生。（2）内部控制制度北人内部控制制度包括六个分册：内部控制框架分册，控制环境分册，风险评估分册，控制分册，信息和沟通分册以及监督分册。在控制分册中包含 17 个关键业务环节：营销模块、存货模块、生产管理模块、预算模块、投资模块等。在这些关键业务环节中共包含了北人业务风险点 111 个。在每一个控制模块文件中，都明确了相应业务环节的业务范围、主要业务风险点、控制措施及方案、部门职责、授权体系、业务流程及相关附件文件及记录。内控制度文件清楚地规范了相关业务的风险及控制措施。有效保证了公司资产安全、经营合规合法、财务报告真实可靠。 4、本年度公司内部控制制度执行有效性的自我评价（1）公司对内部控制执行有效性的评价程序和方法 ①监事会评价。监事会作为公司的监督机关，能依据《公司法》和《公司章程》的规定，认真履行职责，定期召开监事会，对公司财务报告、公司高管人员的违法违规行为、损害股东利益的行为和公司的内部控制进行有效监督和评价。 ②内审评价。公司审计法务部独立行使内部控制制度执行有效性的审计监督权，组织成立了内控实施检查评价组，制定了完整的评价标准和评价方案，认真开展了对公司 2009 年7 月1 日后开始运行的内控制度实施的内审评价工作，对公司所属各单位内部控制制度执行结果逐一进行了现场检查和客观评价，由此建立和完善了内审监督体系，保证了对公司今后内控制度执行持续监督的有效性。（2）控制制度执行的效果通过制定和有效实施内控制度，公司管理水平进一步提高，有力地提升了公司的综合竞争力，为公司的长远发展奠定坚实的基础。本公司管理当局认为，公司按照有关法律法规和有关部门的要求，建立健全了完整的、合理的内部控制，总体上保证了公司生产经营活动的正常运作，在一定程度上降低了管理风险，并按照控制制度标准于2009年12月31日与会计报表相关的所有重大方面的执行是有效的。 5、下一年度内部控制有关工作计划（1）按照法律法规和监管部门的要求，进一步完善公司内部控制制度。（2）加大内部控制制度的培训力度，增加培训层次，塑造公司内控文化。（3）完善内部评价办法，并按照内部控制评价办法，定期对公司内部控制的有效性进行评价，不断改进完善。（4）通过内部控制制度的全面运行及完善，进一步细化公司内控风险库及业务风险控制流程，不断提升公司对各项风险的防范能力。（5）进一步完善公司管理报告体系，将公司内部控制制度向子公司层面全面推广。 28 ----------------------- Page 29----------------------- （六）董事会对公司内部控制的自我评估报告建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》中规定的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。本公司董事会对本年度上述所有方面的内部控制进行了自我评估，评估发现，自本年度 1 月1 日起至本报告期末，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。本公司董事会认为，自本年度 1 月1 日起至本报告期末止，本公司内部控制制度健全、执行有效。本报告已于 2010 年3 月18 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，本公司董事会及其全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。北人印刷机械股份有限公司董事会 2010 年3 月18 日 29 ----------------------- Page 30----------------------- （七）审计机构对公司内部控制自我评价报告的核实评价意见内部控制审核报告 XYZH/2009A4009-11 北人印刷机械股份有限公司全体股东：我们接受委托，审核了北人印刷机械股份有限公司（以下简称“贵公司”）董事会对 2009 年 12 月 31 日与财务报表相关的公司内部控制有效性的认定。贵公司管理当局的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见。我们的审核是依据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号》进行的。在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。我们认为，贵公司按照财政部有关内部控制的规定所设定的标准于 2009 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。信永中和会计师事务所中国注册会计师：黄迎中国注册会计师：马传军中国北京二Ｏ一Ｏ年三月十八日 30 ----------------------- Page 31----------------------- （八）公司履行社会责任的报告 2009 年度社会责任报告 1、社会责任综述北人印刷机械股份有限公司作为 A+H 公司，一直严格遵循诚信责任、合法经营的原则，在追求企业经济效益和保护股东利益的同时，积极保护债权人和职工的合法权益。秉承“制造精良，装备世界” 的公司使命和“精于术理，诚以信合”的核心价值观，坚持“至诚至远，讲求双赢”的营销理念，严格执行“以科技进步为先导，以质量体系为保证，坚持以人为本，不断提升企业核心竞争力，追求工作质量零缺陷，为用户提供最完美的印刷设备”的质量方针，强化与供应商、客户、合作伙伴的交流与沟通。为构建和谐企业，推进社会全面可持续发展，勇于承担应尽的责任。 2009 年，公司不断完善法人治理结构，规范公司运作，健全内控制度，严格按照中国证监会相关要求，认真履行企业职责，保护股东和债权人权益；在受金融危机影响，印刷机市场萎缩的情况下，公司严格遵守《劳动法》和公司《章程》，依法保护职工合法权益，不停产、不减人，保障职工福利待遇和工资收入不减少，开展各类关爱活动，倾听职工心声；加强供方合作，建立健全有效的质量管理体系，注重产品质量提升，获得“全国印刷机械质量信得过企业奖”、“纳税信用A 级企业”、“北京市制造业信息化优秀示范企业”、“北京市朝阳区 2008年度按比例安置残疾人就业工作贡献单位” 等荣誉；积极推荐公司女民兵参加国庆六十周年阅兵活动、社会公益活动、爱心助学活动等方面为“和谐社会”建设做出积极贡献。 2、社会责任履行情况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》及《上市规则》等法律、法规、规章的要求，不断完善法人治理结构，规范公司运作，健全《内控制度》，于 2009年 7 月1 日，正式实施，同时对 111 个公司重大风险点进行实时监控和检查，发现问题及时进行完善和修改。形成了以公司《章程》为基础，以公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》为主要架构的公司治理规章体系，形成了以股东大会、董事会、监事会和经营层为主体结构的决策、监督和经营体系。公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上市规则》、公司《章程》、《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，邀请律师出席见证，认真做好会议记录。确保所有股东，充分行使自己的权利。公司始终严格按照《上市规则》和公司《章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息，未发生选择性信息披露的情形。通过主动电话联系、公司网站、接待投资者来访等多种方式保证投资者的知情权，促进公司与投资者之间的良性沟通，树立公司的市场形象。 3、职工权益保护情况 31 ----------------------- Page 32----------------------- （1）公司依照法律、法规和规章的规定，参加养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险以及住房公积金，按时足额缴纳社会保险费，依法履行代扣代缴的义务，每月公布缴纳社会保险费的情况，并接受职工的监督。（2）工会充分履行代表职工利益的职能，在制定、修改或者决定有关劳动报酬等直接涉及职工切身利益的规章制度或者重大事项时，皆有工会和职工代表参与；作为北京市“双百试点”单位，落实《劳动合同法实施细则》，签订《集体合同》，并参加了北京市工资总量决定控制改革试点，进一步明确职工的利益和权利，并采用合理化建议、企业报发表等形式，广泛听取职工意见和建议，接受职工的监督。（3）在职工培训方面，建立有效的培训机制，实施职工素质培训与专项技能培训，建立职工职业发展路径，采用多种培训形式提升职工的能力。推进职工素质工程，为企业打造合格的职工队伍，开展以“岗位学习、岗位成才、岗位奉献”为主题的培训活动。制定了对取得技术等级职工实施奖励的奖励制度，2009 年对91名晋升技能等级的职工实施奖励，其中高级技师 3 人，技师 59 人，高级工 29 人，合计发放奖励款 79500 元，制度的制定与兑现极大的鼓舞了一线职工学技术、长本领的热情，并选派 19 名选手参加了第三届全国职业技能大赛北京赛区四个工种的选拔赛，其中有 10 人通过初赛、复赛进入到北京赛区的决赛。（4）开展“京城助学”活动，为职工解决实际困难。对 80名子女升入大学的职工发放了控股公司“京城助学”补助金 7.69 万元，这其中包括为四名困难职工申请了北京市“金秋助学金”，解决了这些职工的实际困难。（5）做好职工安康互助保险相关工作。截至 2009 年底，共有1118 人次正在参加女职工互助保险、重大疾病险、住院险，共计参保金额 65158 元；2009 年共出险 19 人次，获赔金额近 3 万元。（6）文体活动丰富多彩，企业文化建设得到加强。书法绘画摄影展共收集职工各类作品 268件。开展登山比赛，还选拔了优胜的员工参加控股公司的登山比赛，获得了团体第二名的好成绩。以庆祝新中国成立 60 周年为契机，举办了一台完全由北人职工自编自导自演的文艺演出，获得了圆满成功，同时选派优秀节目为销售代理商们演出，受到了各方代理商的好评。 4、供应商、客户权益情况公司立足于与客户及供应商的长期战略合作，实现品质共赢。2009 年公司在市场经济环境受金融危机影响没有好转的情况下，重点围绕质量和供货目标，加强机制建设，加大了产品质量和供货周期管控力度，持续关注、持续改进产品质量。加强供方管理与交流，提高供方时间和质量水平，确保产品满足市场需求。（1）严控采购外协件的质量和价格。公司根据市场价格机制和产品特性对采购外协件实行分类管理，实现对采购件的质量和价格监控。不断推进供方质量保证体系和市场比价体系的自我完善，实现互惠互利，共同发展。（2）通过与主要客户互访沟通、定期客户满意度调查等多种渠道征集客户意见，及时了解客户的需求和感受，并针对客户的反馈尽快做出改进。 32 ----------------------- Page 33----------------------- （3）强化质量改进和预防性管理措施的制定，在产品可靠性上实现突破。完善质量改进流程，加大奖励力度。提高职工参与质量改进的积极性；新产品研发按照 IPD模式，进行整体研发策划和产品评价工作；组织具有针对性的市场调研和走访，收集、分析市场反馈的异常质量问题，快速实施质量改进。（4）以客户为中心，满足客户的特性需求。公司坚持为客户提供印刷设备的同时，积极为客户提供印刷一体的策划方案，满足印刷企业的个性需要，先后为人民日报、天津日报、江苏报业集团等报社印刷单位，按时按质按量提供设备，保证了新闻报纸的印刷需要，得到客户的高度赞扬。 5、公益事业和关爱情况 2009 年北人被开发区评为安全先进单位、参保优秀管理单位、和谐劳动关系模范企业、统计工作先进集体。为迎接祖国六十周年，我公司积极选派 7 名女职工参加国庆女民兵阅兵方队，7 名女民兵接受党和国家领导人及全国人民的检阅，7名女职工全部立功受奖。积极组织职工向社会困难群体和企业特困职工捐款献爱心捐款活动，两项活动共计捐款 5 万余元。北人在春节前夕，拿出 14 万多元为170 名北人劳动模范、离退休老干部、老领导和困难职工送去慰问品和慰问金。面对金融危机对印刷机械市场影响，北人通过向客户提供更多、更优的性价比产品；通过苦练内功控制费用降低成本，按照 2010 年确定经营目标，不断地努力拼搏，更多地肩负起更大的社会责任。北人印刷机械股份有限公司董事会 2010 年3 月18 日 33 ----------------------- Page 34----------------------- (九) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况经本公司第六届董事会第十八次会议审议通过，公司建立了《年报披露重大差错责任追究制度》，对于在年报信息披露工作中有关人员因不履行或者不正确履行职责、义务等原因造成年报披露重大差错的，将按制度严格追究责任。报告期内未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正的情况。（十）企业管治报告本公司董事相信企业管治对本公司之成功非常重要，故本公司在采纳不同措施，确保维持高标准企业管治。本公司有关公司治理的文件包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会专业委员会实施细则》、《总经理工作细则》等。力求达到最高企业管治水平，本公司董事会设立了四个专门委员会分别是：战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会。于报告期内，本公司已遵守《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《上市规则》）附录十四《企业管治常规守则》（以下简称《守则》）列载的规定。本公司法人治理结构图：股东大会监事会董事会战略委员会董事会秘书室提名委员会 ☆ 审计委员会经营层薪酬与考核委员会公市技人企财审国司场术力管计际办运资运务法合中公营源营务作室中心部部部部部单张纸胶印机分公司卷筒纸胶印机分公司陕西北人印刷机械北京北人富士印刷海门北人富士印刷印刷机械有限公司北京三菱重工北人技术开发有限公司北人亦新（北京）有限责任公司机械有限公司机械有限公司北京北人京延北京莫尼自控有限责任公司北京北瀛铸造印刷机械厂有限公司 34 ----------------------- Page 35----------------------- 1、董事及董事会组成本公司董事会由十一名董事组成，其中执行董事四名、非执行董事三名。独立非执行董事四名，独立非执行董事人数占董事会人数的三分之一以上。董事会成员如下：执行董事庞连东董事长张培武执行董事、总经理杨振东执行董事、副总经理段远刚执行董事、总会计师非执行董事赵国荣副董事长白凡非执行董事独立非执行董事许文才独立非执行董事王徽独立非执行董事谢炳光独立非执行董事王德玉独立非执行董事说明：由于于宝贵先生已到退休年龄，向本公司董事会提交辞职报告，提出辞去本公司董事职务。本公司董事会充分尊重于宝贵先生的意见，同意其辞职申请，并于二零零九年十月三十日生效。本公司董事会其它董事继续履行职责，于宝贵先生辞职后增补董事拟待二零零九年股东周年大会补选。本公司执行董事及非执行董事在生产、经营、管理上都具有丰富经验，均能合理决策董事会所议事项。四名独立非执行董事中一名为印刷行业的资深人士，一名为博士后研究员，在企业并购和融资方面具有丰富的经验，一名为具有中国律师资格的律师，在法律方面造诣较深，一名为中国注册会计师、具有多年企业管理咨询和会计从业经验。该等独立非执行董事完全具备评价内部控制的能力及审阅财务报告的能力。董事会构成完全符合境内外有关法律法规及规范性文件的要求。于报告期内，尽董事会所知董事会成员之间（包括董事长与总经理）不存在任何须予披露的关系，包括财务、业务、家属或其它相关的关系。本公司严格遵守国内及香港两地监管机构对于董事进行证券交易有关约束条款，并始终坚持条款从严的原则。本公司已采纳《上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》。本公司已为准备本报告的目的向所有董事作出特定查询，所有董事已向本公司确认，在本报告期内其已完全遵守《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》。本公司收到四名独立非执行董事按照《证券上市规则》第 3.13 之要求提交的独立性确认声明书，本公司董事会认为四名独立非执行董事均具有独立性。 35 ----------------------- Page 36----------------------- 2、董事履行职责情况董事参加董事会的出席情况本年应参以通讯方是否连续是否独立加董事会亲自出席式参加委托出席两次未亲自董事姓名缺席次数董事次数次数次数次数参加会议庞连东否 12 12 7 0 0 否赵国荣否 1 1 0 0 0 否白凡否 12 11 7 1 0 否张培武否 12 12 7 0 0 否杨振东否 12 12 7 0 0 否段远刚否 12 12 7 0 0 否许文才是 12 12 7 0 0 否王徽是 12 12 7 0 0 否谢炳光是 12 10 7 2 0 否王德玉是 12 11 7 1 0 否注：赵国荣先生为本公司二零零九年十一月三日召开的临时股东大会增补的董事。年内召开董事会会议次数 12 其中：现场会议次数 5 通讯方式召开会议次数 7 现场结合通讯方式召开会议次数 0 3、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立非执行董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 4、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况（1）独立非执行董事相关工作制度：根据证监会及公司的相关规定，公司已建立了《独立董事工作制度》及《独立董事年报工作制度》。（2）独立非执行董事工作制度的主要内容：公司《独立董事工作制度》主要从一般规定、任职条件、独立性、独立非执行董事的提名、选举和更换、职责和权利等方面对独立非执行董事的相关工作作了规定；《独立董事年报工作制度》主要对独立非执行董事在年报编制和披露过程中了解公司经营以及与年审会计师保持沟通、监督检查等方面进行了要求。（3）独立非执行董事履职情况：本公司独立非执行董事涵盖了会计、法律、管理及技术等方面的专家，人员结构和专业结构合理。独立非执行董事本着对全体股东负责的态度，按照法律法规的要求，勤勉尽职，积极并认真参加公司股东大会和董事会，为公司的长远发展和管理出谋划策，对公司选举董事、关联交易、大股东占用公司资金和对外担保情况等重大事项发表了专业性独立意见，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用，切实地维护了广大中小股东的利益。报告期内，独立非执行董事分别对公司董事变更、高管变更、日常关联交易、资产收购、公司对外担保情况、非公 36 ----------------------- Page 37----------------------- 开发行发表了独立意见。在会计年度结束后，独立非执行董事听取了公司管理层关于本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况的汇报，并进行了实地考察。在年审注册会计师进场审计前，独立非执行董事就年审计工作安排与财务负责人进行了沟通。在年报的审计过程中，独立非执行董事注重与年审注册会计师的持续沟通，对年审会计师提交的审计计划提出了修改意见，召开与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题。 5、董事长及总经理本公司董事长及总经理由不同人士担任，并有明确分工。董事长系公司法定代表人、由董事会以全体董事的过半数选举。董事长负责企业筹划及战略性决策，主持董事会工作，保证董事会以适当方式审议所有涉及事项，促使董事会有效运作。董事长有权主持股东大会，召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况，签署公司发行的证券和其他重要文件。经董事会授权，还可以召集股东大会；在董事会闭会期间，对公司的重要业务活动给予指导。总经理由董事会聘任、对董事会负责。总经理率领管理层，负责公司日常生产经营管理事务，组织实施董事会的各项决议。根据董事会或者监事会要求，总经理定期向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。 6、执行董事、非执行董事本公司非执行董事任期与其余董事相同，均为三年，现任非执行董事任期为 2008年 7 月14 日至 2011年 7月13 日。独立非执行董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立非执行董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 7、董事会及管理层的职权（1）董事会履行法律法规及公司章程赋予的职权，主要包括：召集股东大会，执行股东大会的决议；决定本公司年度经营计划、重要投资方案；制定本公司财务预算、利润分配预案、基本管理制度、重大收购或出售方案；聘任或者解聘本公司总经理，根据总经理提名，聘任或解聘本公司副总经理、财务负责人等高级管理人员；向股东大会提请续聘或更换为公司审计的会计师事务所；审议本公司经理报告；行使本公司的融资和借款权以及决定本公司重要资产的抵押、出租和转让等事项。（2）董事会辖下委员会工作情况董事会已成立四个专门委员会分别是：战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会。各委员会均制订了实施细则，并已获得董事会的批准。 37 ----------------------- Page 38----------------------- 董事会下设的战略委员会履职情况战略委员会的主要职责是制订本公司战略规则，监控战略的执行，以及适时调整本公司战略和管治架构。战略委员会由五名董事组成，战略委员会于报告期举行了三次会议，会议情况如下： 2009年 2月23 日，外部环境分析会。 2009年 6月19 日，产品组合分析会。 2009年 10月 11 日，“十一五”战略评估会。战略发展委员会成员名单及会议出席情况：姓名说明 2009 年应出实际出席席会议次数会议次数董事长庞连东委员会主席 3 3 副董事长赵国荣委员会委员 0 0 执行董事张培武委员会委员 3 3 执行董事杨振东委员会委员 3 3 独立非执行董事许文才委员会委员 3 3 董事会下设的审计委员会履职情况审计委员会的职权范围是依据香港会计师公会颁布的《审核委员会有效运作指引》中所提出的建议、《上市规则》附录十四《企业管治常规守则》以及中国证监会颁布的《中国上市公司治理准则》而制订的。其主要职责包括：检讨及监察集团的财务汇报质量和程序，检讨本公司内部监控制度的健全性与有效性，负责独立审师的聘任、工作协调及对其工作效率和工作质量进行检讨，审阅内部审计人员发出的一切书面报告并检讨经理层对这些报告的反馈意见。董事会审计委员会认真负责，勤勉工作，忠实地履行了应尽的义务。报告期内,共召开六次董事会审计委员会会议,具体情况如下: (1)2009 年1月 23 日，审计委员会、公司独立董事与公司经营层及会计师事务所就 2008 年年报审计工作进行了沟通。公司经营层汇报了 2008 年公司经营情况，并对销售收入、利润等指标下滑的原因进行了分析和说明。审计委员会就关注的问题逐一询问，并提示公司要加强对分公司、子公司的管控。 (2)2009 年3月 4 日审计委员会、公司独立董事与公司管理层及会计师事务所就 2008 年年报审计工作做进一步沟通，就现场审计中的一些问题进行讨论，提出解决方案。并要求会计师事务所与公司年报编制相关部门积极配合，认真负责，按时完成好年报编制工作。 (3)2009 年3月 24 日审计委员会、公司独立董事对会计师事务所出具的审计报告进行审核。经过审核，审计委员会认为：①经信永中和会计师事务所审计的公司 2008 年财务报告内容真实、可靠。 ②财务报告公正、准确地反映了公司 2008 年 12 月31 日的财务状况以及 2008 年度的经营成果。财务报告的编制符合相关法规及财务政策。③审计委员会同意将 2008 年财务报告及 2008 年年报和摘要提交董事会审议。④根据信永中和会计师事务所及信永中和（香港）会计师事务所提供的 2008 年审计服 38 ----------------------- Page 39----------------------- 务工作中的表现，审计委员会决定继续聘请信永中和会计师事务所及信永中和（香港）会计师事务所作为本公司 2009 年度审计机构，并提交董事会审议。⑤审议通过董事会审计委员会年报工作规程的议案，并提交董事会审议。⑥审议通过公司 2008年度不进行利润分配的预案，并提交董事会审议。⑦审议通过公司弥补亏损的议案，并提交董事会审议。 (4)2009 年4月 22 日审计委员会审核通过公司 2009 年第一季度报告，并提交董事会审议。 (5)2009 年7月 22 日审计委员会以书面议案方式进行，审议通过公司 2009 年半年度财务报告。董事会审计委员会对公司 2009 年半年度报告中的财务报告进行审核。经过审核,审计委员会认为：报告内容真实、可靠。公正、准确地反映了公司 2009 年上半年经营业绩。报告的编制符合相关法规及财务政策。审计委员会决定将公司 2009年半年度报告中的财务报告及报告摘要提交董事会审议。审计委员会同时审议通过公司 2009 年半年度提取减值准备的议案，并提交董事会审议。 (6)2008年10月 20 日审计委员会审议通过了公司 2009 年第三季度报告。审计委员会同意将公司 2009 年第三季度报告提交董事会审议。 2009 年年报工作与会计师事务所的沟通情况 (1)2010 年1月 25 日，审计委员会、公司独立董事与公司经营层及会计师事务所就 2009 年年报审计工作进行了沟通。公司经营层汇报了 2009 年公司经营情况。审计委员会就关注的问题逐一进行询问。独立董事与公司管理层及审计师就 2009 年年报编制工作进行沟通。 (2)2010 年3月 11 日审计委员会、公司独立董事对会计师事务所出具的审计报告进行审核。经过审核，审计委员会认为：①经信永中和会计师事务所审计的公司 2009 年财务报告内容真实、可靠。财务报告公正、准确地反映了公司 2009 年12月31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果。财务报告的编制符合相关法规及财务政策。②根据信永中和会计师事务所及信永中和（香港）会计师事务所提供的 2009年审计服务工作中的表现，审计委员会决定继续聘请信永中和会计师事务所及信永中和（香港）会计师事务所作为本公司 2010 年度审计机构。③审议通过公司 2009 年度不进行利润分配的预案，并提交董事会审议。④审议通过公司关于内部控制的自我评价报告。⑤审议通过公司坏账核销的预案。⑥审议通过公司 2009 年度计提减值的预案。⑦审议通过 2010 年审计工作计划。以上①-⑥项议案提交董事会审议。审计委员会成员名单及会议出席情况姓名说明 2009 年应出实际出席席会议次数会议次数独立非执行董事王德玉委员会主席 6 6 独立非执行董事谢炳光委员会委员 6 6 非执行董事白凡委员会委员 6 6 董事会下设的薪酬与考核委员会履职情况薪酬与考核委员主要职责是研究和审议本公司薪酬政策和激励机制，制订本公司董事和高级管理人员的考核标准并进行考核。薪酬与考核委员会由三名董事组成，薪酬与考核委员会于报告期举行了两次会议，会议情况如下： 39 ----------------------- Page 40----------------------- 2009年 3月24 日，审议通过了 2009年《高级管理人员绩效考核业绩合同》；审议通过了 2008 年《高级管理人员绩效考核业绩合同》考核结果。 2009年 7月27 日，审议通过了 2009年上半年《高级管理人员绩效考核业绩合同》完成情况。 2009 年董事会薪酬与考核委员会将继续加强工作，进一步加强公司高层管理人员的考核，协助公司制定更完善的薪酬考核体系。有关本公司薪酬政策、董事薪酬、高级管理人员的考评与激励机制等详情，载列于第五部分“董事、监事、高级管理人员和员工情况”中。薪酬与考核委员会成员名单及会议出席情况：姓名说明 2009 年应出实际出席席会议次数会议次数独立非执行董事王徽委员会主席 2 2 独立非执行董事王德玉委员会委员 2 2 董事长庞连东委员会委员 2 2 董事会下设的提名委员会履职情况提名委员会的主要职责是对董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。提名委员会由三名董事组成，提名委员会于报告期举行了六次会议，会议情况如下： 2009年 1月8 日，审议通过向子公司推荐董事、监事候选人的议案。 2009年 2月9 日，审议通过向子公司推荐董事候选人的议案。 2009年 3月9 日，审议通过向子公司“三菱北人”、“陕西北人”、“北人富士”推荐董事候选人的议案。 2009年 7月3 日，审议通过向子公司“北瀛铸造”推荐董事长的议案。 2009年 7月22 日，审议通过增补本公司董事候选人的议案。 2009年 9月8 日，审议通过向子公司“海门北人”推荐董事候选人的议案。本公司章程及细则中，列明了董事提名的方式、建议程序以及董事的任职资格和基本素质要求。本报告期内，提名委员会就公司董事会增补董事及子公司更换董事、监事候选人工作进行了监督和指导，顺利完成了此项工作。提名委员会成员名单及会议出席情况：姓名说明 2009 年应出实际出席席会议次数会议次数独立非执行董事许文才委员会主席 6 6 独立非执行董事王徽委员会委员 6 6 非执行董事白凡委员会委员 1 1 原副董事长邓钢委员会委员 4 4 8、本公司管理层根据公司章程赋予的职权，主要履行以下职责：负责组织实施本公司年度经营计划和投资方案；拟订本公司内部管理机构设置方案；拟订本公司的基本管理制度； 40 ----------------------- Page 41----------------------- 聘任或者解聘除应由董事会聘任或解聘以外的管理人员；制订公司基本规章等事项。 9、核数师酬金公司于 2009年 5 月26 日召开 2008 年度股东周年大会，审议通过了续聘信永中和会计师事务所有限责任公司及信永中和（香港）会计师事务所有限公司为本公司 2009 年度境内外核数师，并授权董事会厘定其酬金。报告期内，信永中和会计师事务所有限责任公司及信永中和（香港）会计师事务所有限公司，审核了随附根据中国会计准则编制的会计报表及根据香港会计准则编制的财务报告。报告期内，应支付给境内外核数师的报酬为信永中和会计师事务所有限责任公司人民币 90 万元，信永中和（香港）会计师事务所有限公司人民币 25 万元。审计费用包括核数师为本公司提供的审计、审阅及有关审计工作的服务费用。截止 2009 年12月 31 日，信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司提供了 3 年审计服务。信永中和（香港）会计师事务所有限公司为本公司提供了 3年审计服务。有关是否续聘信永中和会计师事务所有限责任公司和信永中和（香港）会计师事务所有限公司为本公司 2010年度之核数师的议案将在 2009 年度股东周年大会上提呈。 10、董事会就财务报表之责任声明本声明旨在向股东清楚区别公司董事与审计师对服务报表所分别承担之责任，并应与财务报告所载的审计报告中的审计师责任声明一并阅读。董事会认为：本公司所拥有之资源足以在可预见之将来继续经营业务，故财务报表以持续经营作为基准编制，于编制财务报表时，本公司已使用适当之会计政策；该等政策均贯彻地运用，并有合理与审慎之判断及估计作支持，同时亦依循董事会认为适用之所有会计标准。董事有责任确保本公司编制之账目记录能够合理、准确地反映本公司之财务状况，并确保该财务报表符合中国及香港相关会计准则的要求。 11、公司声明：本公司公众持股量在报告期内是足够的。七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况决议刊登的决议刊登的会议届次召开日期信息披露报纸信息披露日期 2008 年度股东周年大会 2009年5月26日《上海证券报》 2009年 5月27 日普通决议案： 1、审议通过本公司 2008年年度报告。 2、审议通过本公司 2008年度董事会工作报告。 3、审议通过本公司 2008年度监事会工作报告。 4、审议通过本公司 2008年度经审计的境内核数师报告。 41 ----------------------- Page 42----------------------- 5、审议通过本公司 2008年度经审计的境外核数师报告。 6、审议通过本公司 2008年度不进行利润分配的议案。 7、审议通过本公司弥补亏损的方案。 8、审议通过续聘信永中和会计师事务所有限责任公司和信永中和（香港）会计师事务所有限公司分别为本公司 2009 年度境内外核数师，并授权董事会与其签署协议及决定其酬金的议案；特别决议案： 9、审议通过修改本公司《公司章程》的议案。 10、审议通过修改本公司《股东大会议事规则》的议案。 11、审议通过修改本公司《董事会议事规则》的议案。 12、审议通过修改本公司《监事会议事规则》的议案。 (二) 临时股东大会情况决议刊登的决议刊登的会议届次召开日期信息披露报纸信息披露日期 2009 年第一次临时股东大会 2009年 1月8 日《上海证券报》 2009年 1月9 日 2009 年第二次临时股东大会 2009年 11月 3 日《上海证券报》 2009年 11月 4 日 1、2009 年第一次临时股东大会情况说明：普通决议案：（1）审议通过增补庞连东先生、段远刚先生为本公司第六届董事会执行董事（任期从本次临时股东大会日期起至 2011 年7 月13 日止）的议案。（2）审议通过增补董事的报酬及订立书面合同的议案。特别决议案：（3）审议通过修改本公司章程的议案。 2、2009 年第二次临时股东大会情况说明：（1）审议通过增补赵国荣先生为本公司第六届董事会非执行董事的议案（任期从本次临时股东大会日期起至 2011年 7 月13 日止）。（2）审议通过增补董事的报酬及订立书面合同的议案。（3）审议通过增补王连升先生为本公司第六届监事会监事的议案（任期从本次临时股东大会日期起至 2011年 7月13 日止）。（4）审议通过增补监事的报酬及订立书面合同的议案。八、董事长报告（一）回顾报告期内，国际经济形势尚未全面复苏，为克服金融危机带来的不利影响，国家在年初及时出台了十大产业振兴规划，其中包括机械制造行业。尽管有部分政策有利于印刷机械制造行业（以下简称 “印机业”）的发展，但是印刷业的高速发展期已过，社会的产能已超过社会的需求总量，印刷业尤 42 ----------------------- Page 43----------------------- 其是书刊印刷业正在通过资产整合消化存量资产和社会产能，大规模设备采购的情况短期内不会再现。同时，由于印刷业处于国民经济价值链的后端，在经济未全面回暖的情况下，书刊印刷和报刊印刷的发展呈萎缩趋势，从而导致印机业的低靡。2009 年印机业整体经营困难，本公司作为印机业的代表性企业，在过去一年，虽然采取了积极的应对措施，但仍未能缓解由于开工不足，成本加大等因素给本公司带来的经营压力，使得本公司经营业绩继续亏损。报告期内，按中国会计准则编制的营业收入为人民币 76,766.86 万元，净亏损为人民币 17,400.46 万元；按香港财务报告准则编制的营业额为人民币 74,838.4万元，净亏损为人民币 17,367.4 万元。报告期内本公司抓住基础环节，加强管控，努力提高各项能力，主要做了以下相关工作： 1、建立公司内部控制制度，加强企业管控能力。公司按照财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会等五部委发布的《企业内部控制基本规范》要求，于年初开始进行内部控制制度的编制工作，建立了公司《内部控制制度》，并在第六届董事会第十三次会议上审议通过。《内部控制制度》的编制完成和实施，使公司有了一个更新、更高的管理平台，为提高运营质量提供了良好基础。 2、加快新产品研发速度，提高产品市场竞争力报告期内，在新产品开发方面，公司引入由设计、工艺、质量管理、销售、采购、生产管理等各方面人员共同参与的 IPD 项目组形式，这一形式一方面涵盖了产品从设计到市场销售的全部环节；另一方面也集中了多方面的共同智慧，使企业在开发过程中少走了弯路，减少了浪费，迎合了市场。目前 IPD 项目组已在 N550对开多色机产品开发中试行，取得良好效果。公司设计的 N428 全张四色胶印机也进入市场并实现销售。BEIREN-75A 中型印报折页机 N477也试制完成并顺利通过验收，折页机的国产化避免了从国外高价进口，降低了 75A 产品的制造成本，使产品更具竞争力，为公司持续发展奠定了基础。 3、建立有效的质量考核办法，提高产品质量为提高公司产品质量，增强企业在市场上的竞争力，公司制定年度质量要求的经济考核办法，从六个方面加强了公司对质量的控制。由于加强了企业的质量考核，增强了员工的质量意识，公司的零件质量交检合格率都达到了100%，公司全年未发生质量原因造成的退换货事故，无客户重大质量投诉。 4、加强子公司管控，发挥公司协同效应，改善投资收益报告期内公司全面强化对子公司的管控，先后调整子公司的领导班子，进行专项审计，听取子公司产权代表的述职报告，子公司的经营质量和经营效果都得到明显改观。（二）展望 2009 年我国经济增长“保八”成功，2010 年机械工业发展预计也将呈现回升局面。从细分印刷机械市场来看书刊机市场发展较平缓，预计将会有 3%左右的增长，报刊机市场预计会有小幅回落，随着经济复苏，包装机市场将继续保持 10%以上增幅。伴随国家调整经济结构，转变经济增长方式的大趋势，印刷机械行业将面临宽带经济、低碳经济以及数字化印刷的压力，市场整体竞争加剧。与此同时，宏观上市场面临通货膨胀的压力，本年度公司可能要面对能源、原材料等价格上涨的情况。 43 ----------------------- Page 44----------------------- 公司2010年重点工作 1、“十二五”战略产业调研认真分析总结“十一五”战略的执行情况，积极应对当前的经营困难，科学制定公司“十二五” 战略规划。公司决定对印刷与印机行业的发展走向，竞争对手的发展态势，公司主营产品的发展定位，公司整体运营模式等进行深度调研。 2、提高销售能力，扩大市场份额本年度将合理调整营销策略，加强对市场的预测工作，及时反馈市场及客户信息，细化营销区域，提高销售能力，加大新产品宣传力度，扩大市场份额。 3、降低成本，增强盈利能力全面压缩成本费用，严格控制资金支出，进一步降低库存，消化积压产品，减少不必要的投入，减少物耗、能源等消耗，提高设备及产能利用率，提高产品毛利率。 4、通过产品结构调整，对资源重新配置最大限度地对现有资源予以重新配置、调整，集中优势资源发展核心产品系列，通过技术创新和管理创新实现产品结构的优化升级。加快新产品的研发步伐，积极推进新产品进市场的速度，以达到公司业务转型，产品升级，提高核心竞争力的目的。 5、狠抓基础管理工作 ①加强内控管理，完善内控制度建设，监督内控制度执行情况，建立子公司内控体系，强化对内控制度的内部培训。②强化精细化管理。进一步降低库存，消化积压产品；减少不必要的投入；减少物耗、能源等消耗。③继续加强应收账款的催款催缴，并通过完善销售过程的控制减少新欠款的发生，使公司的资金情况得到明显好转，提高资金的使用效率。④加强财务监管，实行资金集中管理，强化对子公司的资金管控。⑤继续加强对子公司的管控，指导子公司提高管理水平、降低成本、增强盈力能力。承董事会命庞连东董事长 2010年 3月18 日 ☆ 44 ----------------------- Page 45----------------------- 九、管理层讨论与分析（一）报告期公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营情况 (1)报告期公司主营业务范围开发、设计、生产、销售印刷机械、锻压设备、包装机械、商用表格印刷机、商用轮转印刷机、商用柔性版印刷机、凹印机、前述机械设备的零配件；技术咨询、技术服务；经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；出租办公用房、机械设备。 2、公司主营业务经营情况的说明报告期内公司主营业务情况,按中国会计准则编制实现营业收入为人民币 76,766.86 万元，比上年增加 1.14%，净亏损为人民币 17,400.46 万元，比上年减亏 33.87%；每股人民币-0.41 元。按香港会计准则编制的营业额为人民币 74,838.4 万元，比上年增加 1.25%，净利润亏损为人民币 17,367.4万元，比上年减亏 34.57%，每股人民币-0.412 元。（二）公司是否披露过盈利预测或经营计划：否（三）公司主营业务及其经营状况 (1) 主营业务分行业、产品情况单位:元币种:人民币营业收入营业成本营业利营业利润率比上年增分产品营业收入营业成本比上年增比上年增润率(%) 减（%）减（％）减（％）胶印机系列 448,572,601.58 425,499,245.67 -34.50 2.33 13.72 增加3.38个百分点凹版印刷机系列 233,438,692.09 191,016,579.67 -7.12 13.18 2.86 增加21.12个百分点表格机系列 26,685,627.24 25,344,804.67 -21.01 -38.96 -34.49 增加20.71个百分点合计 708,696,920.91 641,860,630.01 -24.97 2.96 7.23 增加10.27个百分点说明：公司产品的营业利润率为负的原因：主要是报告期市场尚未回暖，公司控制投入和产出量，以消化库存，同时，产量下降造成小时费用上升，固定成本单位分摊率上升，使得完工产品成本上升。 (2) 主营业务分地区情况单位:元币种:人民币地区营业收入营业收入比上年增减（％）国内 672,187,376.20 8.80 国外 36,509,544.71 -48.21 合计 708,696,920.91 2.96 45 ----------------------- Page 46----------------------- （3）主要控股公司的经营情况及业绩单位:元币种:人民币主要产品公司名称业务性质注册资本资产规模净利润或服务北京北人富士印刷 84983159.67 -4,501,726.53 印刷机械制造表格机 42,328,060.26 机械有限公司海门北人富士印刷印刷机械制造四开印刷机 51,000,000.00 62,470,361.95 -3,795,726.08 机械有限责任公司北人亦新(北京)技术开发有限公司印刷机械技术开发 1,000,000.00 1,000,940.08 -250.42 北京北人京延印刷印刷机配件给纸机 21,050,000.00 28,006,314.94 -3,011,561.60 机械厂北京北人羽新胶印印刷及包装印刷 22,430,000.00 43,270,047.56 -5,841,015.38 有限责任公司装璜陕西北人印刷机械印刷机械制造凹印机 115,000,000.00 305,617,493.96 -13,758,364.02 有限责任公司（4）主要供应商客户情况单位:万元币种:人民币前五名供应商采购金额合计 5,626.99 占采购总额比重 13% 前五名销售客户金额合计 7,898.21 占销售总额比重 10.48% （四）对公司未来发展的展望 (1) 新年度经营计划 2010 年公司将合理调整营销策略，细化营销区域，提高销售能力，使销售收入较去年有一定增加，公司预计销售收入达到 8.11 亿元。同时控制成本费用，减少物耗、能源等消耗，提高设备及产能利用率。另外，公司将最大限度地对现有资源重新配置、调整，集中优势资源，发展核心产品系列，力争全年实现扭亏，争取撤销公司股票退市风险警示。 (2) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (3) 2010 年公司技术改造投资预算为人民币 875.35 万元，其中 2010 年新增项目投资预算为 852万元， 2009 年结转项目为 23.35 万元。主要用于设备更新改造，以达到提高生产效率和加工水平。 (五) 公司投资情况单位:万元报告期内投资额 100 投资额增减变动数 100 上年同期投资额 0 投资额增减幅度(%) 100 46 ----------------------- Page 47----------------------- 被投资的公司情况占被投资公司权益被投资的公司名称主要经营活动备注的比例(%) 印刷机械及产品的技术开发、北人亦新（北京）技术北人亦新（北京）技技术转让、技术咨询、技术服 100 开发有限公司系本公司术开发有限公司务；设备租赁（专项审批项目独资子公司。除外）。 1、募集资金使用情况报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况报告期内，公司无非募集资金投资项目。 (六) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正。（七）报告期内公司财务状况经营成果分析 1、经营成果分析（按中国会计准则编制） 2009 年度公司利润总额比上年同期增加 10,841.69 万元，增加 37.59%。本年毛利率为 9.26%，上（1）营业收入比上年同期增加 1.14%，营业成本比上年同期增加 1.62%，年度毛利率为 9.7%。毛利率下降的主要原因是生产量有所下降，固定成本分摊较高。（2）营业税金及附加比上年同期增加 93.99%，主要是本年应交增值税增加所致；期间费用比上年同期减少 14.64%，主要是本年公司采取各项措施压缩支出，降低费用所致；资产减值损失比上年同期减少 63.49%，主要是本年计提坏账准备和存货跌价准备减少所致；投资收益比上年同期增加 113.96%，主要是联营公司经营减少亏损所致。（3）营业外净收入比上年同期增加 66.91%，主要是政府补助等增加所致。 2 、资产、负债及股东权益分析本报告期资产总额 173,778 万元，比年初减少 11.32%，其中存货、应收账款、预付账款等都有较大幅度的下降。负债总额 99,447.36 万元，比年初减少 4.07%，主要是短期借款、应付账款等有所减少。股东权益总额 74,330.9 万元，比年初减少 19.45%。 3 、财务状况分析公司实施谨慎的财务政策，对投资、融资及现金管理等建立了严格的风险控制体系，一贯保持稳健的资本结构和良好的融资渠道，公司严格控制贷款规模，在满足公司经营活动资金需求的同时，充分利用金融工具及时努力减少财务费用和防范财务风险，以实现公司持续发展和股东价值的最大化。 47 ----------------------- Page 48----------------------- 流动性和资本结构 2009 年 2008 年（1）资产负债率 57.23 % 52.91 % （2）速动比率 45.94 % 44.32 % （3）流动比率 97.00 % 110.15 % 4、银行借款公司认真执行年度资金收支预算并依据市场环境变化和客户要求，严格控制银行贷款规模，在满足公司经营活动资金需求的同时充分利用金融工具及时努力减少财务费用和防范财务风险，提高公司及股东收益。报告期末公司短期借款 31,485 万元，比年初减少 12.71%。长期借款 2,400 万元，比年初减少 11.11%。 5 、外汇风险管理本公司外汇存款金额较小，日常外汇支出主要是支付 H 股股息、会计师审计费用、香港联交所及报刊信息披露费用。汇率变化对本公司业绩不会构成重大影响。（八）资金主要来源和运用 1、经营活动现金流量报告期公司经营活动产生的现金流入主要来源于销售商品业务收入，现金流出主要用于生产经营活动有关的支出。报告期经营活动产生的现金流入 79,650.76 万元，现金流出 67,584.8 万元，报告期经营活动产生的现金流量净额 12,065.96 万元。 2 、投资活动现金流量报告期公司投资活动产生的现金流入 43.41 万元，主要来源于处置固定资产、其他长期资产回收等，投资活动支出的现金 377.94 万元，主要用于构建固定资产等的资金支出，上述支出来源于公司内部自筹。报告期投资活动产生的现金流量净额为-334.54 万元。 3、筹资活动现金流量报告期筹资活动现金流入 41,445 万元，主要来源于银行贷款，筹资活动现金流出 48,639.71 万元，主要是用于归还银行贷款和贷款利息的支付，报告期筹资活动现金流量净额-7,194.71 万元（九）资本结构报告期公司资本结构由股东权益和债务构成。股东权益 74,330.9 万元，其中少数股东权益 2,044.64 万元，负债总额 99,447.36 万元。资产总额 173,778.25 万元，期末资产负债率 57.23%。按流动性划分资本结构流动负债合计 95,830.29 万元占总资产比重 55.15 % 股东权益合计 74,330.90 万元占总资产比重 42.77 % 其中：少数股东权益 2,044.64 万元占总资产比重 1.18 % （十）或有负债报告期末公司没有重大或有负债。（十一）整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析（按中国会计准则编制） 48 ----------------------- Page 49----------------------- 1、货币资金，比年初增加 59.7 %，主要是公司加大货款回收力度所致。 2、应收票据，比年初增加 113.36 %，主要是公司收到的银行承兑汇票同比增加所致。 3、应收账款，比年初减少 14.6 %，主要是公司加大了欠款催收力度所致。 4、存货，比年初减少 25.81 %，主要是公司根据市场变化控制投入和产出，同时消化库存所致。 5、长期股权投资，比年初增加 4.3 %，主要是确认对联营公司的投资收益所致。 6、短期借款，比年初减少 12.71 %，主要是本年将到期的银行借款归还所致。 7、应付票据，比年初增加 73.75 %，主要是对供应商开出的银行承兑汇票未到承付期所致。 8、预收账款，比年初增加 57.41 %，主要是公司主要是预收客户订货款增加所致。 9、应交税费，比年初增加 215.66 %，主要是应交未交税费增加所致。 10、专项应付款，比年初增加 123.13 %，主要是收到的新产品开发资金增加所致。 11、未分配利润，比年初减少 7.39 %，主要是本年度亏损所致。 12、营业收入，比上年同期增加了 1.14 %，营业成本比上年同期增加了 1.62 %，本年毛利率为 9.26%，上年度毛利率为 9.7%。毛利率下降的主要原因是生产量有所下降，固定成本分摊较高。 13、期间费用，比上年同期减少 14.64%，主要是本年公司采取各项措施压缩支出，降低费用所致； 14、资产减值损失，比上年同期减少 63.49%，主要是本年计提坏账准备和存货跌价准备减少所致； 15、投资收益，比上年同期增加 113.96%，主要是联营公司经营减少亏损所致。 16、营业外净收入，比上年同期增加 66.91%，主要是政府补助等增加所致。十、董事会报告（一）董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容决议刊登决议刊登的信会议届次召开日期决议内容的信息披息披露报纸露日期（1）审议通过选举庞连东先生为公司第六届董事会董事长的议。（2）审议通过增补庞连东先生为公司董事会战略委员会召集《上海证券人及薪酬与考核委员会委员的议案。（3）报》、上海证第六届董审议通过公司组织机构调整方案。（4）审券交易所网事会第七 2009-1-8 议通过本公司 2009 年向银行申请融资额度站、香港联合 2009-1-9 次会议及贷款的议案。（5）审议通过支付信永中交易所有限责和会计师事务所有限责任公司和信永中和任公司披露易（香港）会计师事务所有限公司 2008 年度网站。审计费用的议案。（6）审议通过处置公司钣金、电镀和卷筒纸工具等非核心业务单元 49 ----------------------- Page 50----------------------- 设备的议案，并授权经营层不低于评估值对上述设备进行处置。（7）审议通过本公司外派董事、监事的议案。（8）审议通过委任董事长和董事会秘书行使与中国银行（香港）信托有限公司签署“信托契约”中第 12.5 条所列权力的议案。 1、审议通过更换董事会提名委员会秘书处第六届董主任和董事会战略委员会投资秘书处主任事会第八 2009-2-10 的议案。 2、审议通过调整委派河北北人次会议给纸机有限责任公司董事的议案。第六届董审议通过子公司河北北人给纸机有限责任事会第九 2009-3-4 公司股权转让的议案次会议 1、审议通过公司 2008 年年度报告及摘要。 2、审议通过公司2008年度董事会工作报告。 3、审议通过公司 2008 年度经审计的财务报告。4、审议通过公司 2008 年度内控报告。 5、审议通过公司 2008 年度社会责任报告。 6、审议通过续聘信永中和会计师事务所有限责任公司和信永中和（香港）会计师事务所有限公司分别为本公司 2009 年度境内外《上海证券核数师。7、审议通过公司 2008 年度不进行报》、上海证利润分配预案。8、审议通过公司弥补亏损第六届董券交易所网的方案。9、审议通过公司 2008 年度计提减事会第十 2009-3-30 站、香港联合 2009-3-31 值准备的议案。10、审议通过本公司预计次会议交易所有限责 2009年 5月26 日（星期二）召开 2008 年度任公司披露易股东周年大会。11、审议通过公司 2009 年网站。度预算报告。12、审议通过公司 2009 年度技改计划。13、审议通过公司部分废旧资产处置的议案。14、审议通过公司坏账核销的议案。15、审议通过公司与北人集团公司签署关联交易的议案。16、审议通过董事会审计委员会年报工作规程的议案。17、审议通过公司独立非执行董事2008年度述职报告。 18、审议通过修改的《公司章程》的议案。 50 ----------------------- Page 51----------------------- 19、审议通过修改的公司《股东大会议事规则》的议案。20、审议通过修改的公司《董事会议事规则》的议案。21、审议通过公司高管 2008 年度述职报告。22、审议通过公司 2008 年度薪酬与考核委员会对高管绩效考核的情况。23、审议通过公司 2009 年《高级管理人员绩效考核业绩合同》。24、审议通过子公司更换董事的议案。25、审议通过撤消本公司上海分公司和深圳分公司的议案。第六届董审议通过出售子公司北京北人羽新胶印有事会第十 2009-4-2 限责任公司股权的议案一次会议第六届董事会第十 2009-4-23 审议通过本公司 2009 年第一季度报告二次会议第六届董事会第十 2009-6-25 审议通过了本公司《内部控制制度》三次会议 1、审议通过公司2009年半年度报告及摘要； 2、审议通过公司 2009 年半年度提取减值准备的议案；3、审议通过公司高级管理人员半年度的述职报告，并同意薪酬与考核委员会对高级管理人员的考核结果；4、审议通《上海证券过更换北京北瀛铸造有限责任公司董事长报》、上海证的议案；5、审议通过继续按比例向北京北第六届董券交易所网人富士印刷机械有限公司提供一年期贷款事会第十 2009-7-27 站、香港联合 2009-7-29 担保 1,610万元额度的议案；7、审议通过四次会议交易所有限责公司受让孔达钢先生所持海门北人富士印任公司披露易刷机械有限公司 11.37%股权的议案；8、审网站。议通过《北人印刷机械股份有限公司关联交易管理制度》；9、审议通过公司与北京市工贸技师学院签订《房屋（厂房）租赁协议》的议案；10、审议通过单张纸分公司增加购买生产用车预算 32.33万元的议案； 11、 51 ----------------------- Page 52----------------------- 审议通过处置单张纸分公司钣金车间和卷筒纸分公司工具车间流动资产的议案；12、审议通过增补赵国荣先生为公司非执行董事候选人的议案；13、审议通过增补董事候选人报酬及订立书面合同的议案；14、审议通过增补白凡先生为董事会提名委员会委员的议案。 1、审议通过盘活公司闲置资产进行土地分《上海证券割及成立独资子公司的议案；2、审议通过报》、上海证第六届董更换海门北人富士印刷机械有限公司董事券交易所网事会第二的议案；3、审议通过北京北人羽新胶印有 2009-9-11 站、香港联合 2009-9-12 次临时会限责任公司处置生产设备的议案；4、董事交易所有限责议会拟定于 2009 年11月 3日召开 2009年第任公司披露易二次临时股东大会，审议增补董事、监事议网站。案。 1、关于对独资子公司北人亦新(北京)技术第六届董开发有限公司实施土地作价增资及现金增事会第十 2009-10-23 资的议案。2、关于向北京京城机电控股有五次会议限责任公司增加委托贷款壹亿元的议案。第六届董 1、审议通过了公司 2009年第 3 季度报告；事会第十 2009-10-30 2、审议通过了于宝贵先生辞去董事的议案。六次会议第六届董 1、审议通过了选举赵国荣先生为本公司第事会第三六届董事会副董事长的议案。2、审议通过 2009-11-3 次临时会了增补赵国荣先生为本公司董事会战略委议员会委员的议案。 2、董事会对股东大会决议的执行情况报告期内，本公司召开了 2008年度股东周年大会、2009 年度第一次临时股东大会和 2009 年度第二次临时股东大会。本公司董事会严格按照公司章程和相关法规履行职责，认真执行了股东大会的各项决议。 (二) 利润分配或资本公积金转增股本预案按照中国会计准则，公司本报告期实现归属于母公司的净利润为-17,400.46 万元，年末未分配利润为-26,533.05 万元。按照香港财务报告准则，公司本报告期实现拥有人净利润为-17,367.4 万元。由于报告期业绩亏损，故公司 2009年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 52 ----------------------- Page 53----------------------- (三) 公司前三年分红情况单位：元币种：人民币分红年度合并报表中归占合并报表中归属于母分红年度现金分红的数额（含税）属于母公司所有者的净公司所有者的净利润的利润比率(%) 2006 0 -103,129,983.00 0 2007 0 9,278,498.87 0 2008 0 -263,141,611.27 0 (四) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，公司建立了《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》，对外部信息使用人管理进行了进一步规范。（五）固定资产本年度内固定资产之变动情况载列于根据香港财务报告准则编制之综合财务报表附注及根据中国会计准则编制之会计报表附注。（六）在建工程本年度内在建工程之资料及变动情况载列于根据香港财务报告准则编制之综合财务报表附注及根据中国会计准则编制之会计报表附注。（七）附属公司投资有关附属公司之资料载列于根据香港财务报告准则编制之综合财务报表附注。（八）联营公司权益有关联营公司之资料载列于根据香港财务报告准则编制之综合财务报表附注。（九）其他资产有关其他资产之资料载列于根据香港报务报告准则编制之综合财务报表附注。（十）储备本年度内储备之变动情况载列于根据香港财务报告准则编制之综合财务报表附注及根据中国会计准则编制之会计报表附注。（十一）银行贷款于 2009年 12 月 31日之银行贷款情况载列于根据中国会计准则编制之会计报表附注。（十二）公司退休金计划本公司按照《国务院关于企业职工养老保险制度改革的决定》的有关规定，需缴付中国政府相等于工资总额的20%的费用，作为员工基本养老保险金。2009年度基本养老保险金总支出人民币2,142.74 万元。除上述费用外，本公司并无其他有关退休金的承担或责任。（十三）关联交易 (1)本年度之关联交易详情载列于根据香港财务报告准则编制之综合财务报表附注及根据中国会计准则编制之会计报表附注。 53 ----------------------- Page 54----------------------- (2)各独立非执行董事确认所有关联交易是按一般商业条款在本公司有关成员公司之日常及一般业务中进行，有关条款均为正常商业条款或不差于提供予第三者之优惠条款，并对本公司股东而言乃属公平及合理。（十四）员工住房本公司 2009年度未出售公有住房给予员工。公司按照国家规定为现有员工按上年月平均工资总额的 12%缴纳住房公积金，对公司的业绩并无重大影响。根据北京市人民政府房改办公室，北京市财政局，北京市国土资源和房屋管理局，北京市物价局（2000）京房改办字第 080 号《关于北京市提高公有住房租金，增发补贴有关问题的通知》的精神，本公司结合实际情况，对公司员工自 2000年 4 月 1 日发放每月 70-80 元住房租金补贴。（十五）关于员工基本医疗保险本公司于 2001 年10 月起执行《北京市基本医疗保险规定》，并依此“规定”实施员工基本医疗保险。原公司员工和退休员工的医疗费用分别在员工福利费和管理费用列支，执行新规定后，公司按照全部员工缴费工资基数之和的 9％缴纳基本医疗保险费；按照全部员工缴费工资基数之和的 1％缴纳大额医疗费用互助资金，由员工福利费支出；按照员工工资总额 4％从成本费用中提取补充医疗保险留在企业，用于符合《北京市基本医疗保险规定》中关于补充医疗保险报销条件的医疗费用的支出。员工福利费据实列支，总额不超过在职员工工资总额的 14％。 (十六)股东周年大会董事会拟定 2010 年6 月召开 2009 年度股东周年大会。十一、监事会报告 (一) 监事会的工作情况报告期，公司第六届监事会共召开六次会议，具体情况如下： 1、2009 年2月 12 日在本公司会议室召开了第六届监事会第四次会议，会议主要内容为：（1）听取企管运营部关于 2009 年预算编制情况的汇报。（2）听取组织机构调整后单张纸分公司组建情况。（3）审议由监事长提名的监事会秘书聘任调整，郭轩由于工作岗位变动原因不再担任监事会秘书，聘任王慧玲担任监事会秘书。 2、2009 年3月 30 日在本公司会议室召开了第六届监事会第五次会议，会议主要内容为：（1）审议通过了公司 2008 年度监事会工作报告，并提交 2008 年度股东周年大会审议。（2）审议通过了公司 2008 年度报告及摘要。（3）审议通过了 2008 年度经审计的财务报告。（4）审议通过了 2008 年度公司不进行利润分配的预案。（5）审议通过了公司 2008 年资产减值准备议案。（6）审议通过了公司 2008 年度内控报告。（7）审议通过了 2008 年度社会责任报告。 ☆ 54 ----------------------- Page 55----------------------- （8）审议通过了修订的《监事会议事规则》，并提交 2008 年度股东周年大会审议。 3、2009 年4月 23 日在本公司会议室召开了第六届监事会第六次会议，会议主要内容为：审议通过了公司 2009 年第一季度报告。 4、2009 年7月 27 日在本公司会议室召开了第六届监事会第七次会议，会议主要内容为：（1）审议通过了公司 2009 年半年度报告及摘要；（2）审议通过了公司 2009 年半年度计提减值准备的议案； 5、2009 年10 月30 日在本公司会议室召开了第六届监事会第八次会议，会议主要内容为：审议通过了公司 2009年第三季度报告。 6、2009 年11 月3 日在本公司会议室召开了第六届监事会第九次会议，会议主要内容为：选举王连升先生为本公司第六届监事会监事长。 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见公司董事会在报告期内能严格按照《公司法》《证券法》《股票上市规则》《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，规范运作，公司重大决策科学合理，决策程序合法有效，公司建立和完善了各项内部管理和内部控制制度，公司董事，经理执行职务时能够勤勉尽责，没有发现违反法律，法规，公司章程或损害公司利益的行为。 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见监事会认为公司 2009 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，监事会认真审阅了公司的财务报表和其他会计资料，认为本公司的财务收支账目清楚，会计核算和财务管理均符合有关规定，并无发现问题，信永中和（香港）会计师事务所有限公司和信永中和会计师事务所有限责任公司分别按香港会计准则和中国会计准则对公司 2009 年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告，监事会认为该报告真实反映了公司的财务状况，经营成果以及现金流量情况，审计报告公正、客观、真实、可靠。 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见公司最近一次募集资金是 2002 年底，截止到 2003 年3 月31日已全部投入完毕，所投入的项目与承诺投入项目一致，没有变更 (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见报告期内公司无重大收购，出售资产情况。 (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见报告期内公司无重大关联交易情况。十二、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二) 破产重整相关事项本年度公司无破产重整相关事项。 55 ----------------------- Page 56----------------------- (三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况本年度公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 (四) 资产交易事项 1、出售资产情况单位:元币种:人民币出本年初起该资产出售是否为关所涉及所涉及至出售日资产售贡献的关产联交易的资产的债权交易被出售出售出售价该资产为出售净利润占联生（如是，产权是债务是对方资产日格上市公司定价上市公司关的说明定价否已全否已全贡献的净原则净利润的系损原则）部过户部转移利润比例(%) 益河北本公司装璜的子公印刷司河北 2009 协议机械北人给年7月 50,000 否是是价格股份纸机有 24日有限限责任公司公司该出售事项截止 2009 年12月 31 日已全部办理完毕. (五) 报告期内公司重大关联交易事项本报告期公司无重大关联交易事项。 1、与日常经营相关的关联交易单位:元币种:人民币交易价占同类关联市格与市关联交关联交易关联交易关联交关联交交易金交易场场参考关联关系易定价关联交易金额方类型易内容易价格额的比结算价价格差原则例(%) 方式格异较大的原因北人集团母公司购买商品协议价 929,059.83 0.75 公司接受专北人集团母公司利、商标协议价 3,802,754.55 100.00 公司等使用权北京莫尼自控系统联营公司购买商品协议价 8,143,899.16 6.55 有限公司北京北瀛联营公司购买商品协议价 10,579,374.53 8.51 56 ----------------------- Page 57----------------------- 铸造有限责任公司北京三菱重工北人联营公司购买商品协议价 3,023,705.85 2.43 印刷机械有限公司水电汽等北人集团其他公用母公司协议价 176,238.02 15.51 公司事业费用 (销售) 北京三菱水电汽等重工北人其他公用联营公司协议价 378,230.53 33.28 印刷机械事业费用有限公司 (销售) 北京北瀛其它流入铸造有限联营公司（土地房协议价 4,407,064.68 责任公司屋租赁）北京三菱其它流入重工北人联营公司（房屋租协议价 1,621,836.00 印刷机械赁）有限公司北京莫尼其它流入自控系统联营公司（房屋租协议价 50,331.00 有限公司赁）其它流入北人集团母公司（房屋租协议价 930,000.00 公司赁）其它流出北人集团母公司（土地使协议价 850,000.00 公司用费） 2、关联债权债务往来单位：元币种：人民币向关联方提供资金关联方向上市公司提供资金关联方关联关系发生额余额发生额余额北人集团公司母公司 1,387,166.71 13,641,380.51 北京莫尼自控联营公司 50,331.00 50,331.00 系统有限公司合计 50,331.00 50,331.00 1,387,166.71 13,641,380.51 (六) 重大合同及其履行情况 1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况本年度公司无托管事项。 (2) 承包情况本年度公司无承包事项。 (3) 租赁情况本年度公司无租赁事项。 2、担保情况 57 ----------------------- Page 58----------------------- 单位:万元币种:人民币公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）报告期内担保发生额合计 - 报告期末担保余额合计 - 公司对控股子公司的担保情况报告期内对控股子公司担保发生额合计 1,000 报告期末对控股子公司担保余额合计 1,000 公司担保总额（包括对控股子公司的担保）担保总额 1,000 担保总额占公司净资产的比例 1.38% 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 - 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金额 - 担保总额超过净资产 50％部分的金额 - 上述三项担保金额合计 1,000 3、委托理财情况本年度公司无委托理财事项。 4、其他重大合同本年度公司无其他重大合同。 (七) 承诺事项履行情况公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项：报告期内，本公司唯一非流通股股东北人集团公司在股权分置改革中做出的承诺事项已履行完毕。 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况单位:元币种:人民币是否改聘会计师事务所否现聘任境内会计师事务所名称信永中和会计师事务所有限责任公司境内会计师事务所报酬 90 境内会计师事务所审计年限 3 境外会计师事务所名称信永中和(香港)会计师事务所有限公司境外会计师事务所报酬 25 境外会计师事务所审计年限 3 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 58 ----------------------- Page 59----------------------- 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 (十) 其他重大事项的说明 1、公司报告期获得政府补助的产品研发费及稳定就业岗位补贴和社会保险补贴共计 843.58 万元。 2、报告期处置的子公司及联营公司报告期本公司的子公司河北北人给纸机有限责任公司已出售，相关手续已办理完毕。 3、与最近一期年度报告相比，本公司报告期合并范围因所属子公司河北北人给纸机有限责任公司已出售不再纳入合并范围，子公司北人亦新（北京）技术开发有限公司纳入合并范围。除此之外，无其他变更情况。 4、所得税本公司企业所得税的适用税率为 25%。 5、本公司董事会之审计委员会已审阅并确认二零零九年度财务报告。 6、企业管治常规守则本公司于报告期内一直遵守香港联合交易所有限公司证券上市规则附录十四之《企业管治常规守则》守则条文。 7、董事及监事进行证券交易的标准守则于本报告期内，本公司就董事及监事的证券交易，已采纳一套不低于上市规则附录十所载的《标准守则》所规定的标准行为守则。经特别与全部董事及监事作出查询后，本公司确认，在截止 2009 年 12 月 31日之 12 个月，各董事及监事已遵守该标准守则所规定有关董事进行证券交易的标准。 8、报告期内，本公司及附属公司均没有购买、出售或赎回任何本公司之股票。 (十一) 信息披露索引刊载的报刊刊载的互联网事项刊载日期名称及版面网站及检索路径上海证券交易所网站 2009 年第一次临时股东 http://www.sse.com.cn 《上海证券报》C6 版 2009年 1月9 日大会决议公告香港联交所披露易网站 http://www.hkexnews.hk 第六届董事会第七次会《上海证券报》19 版 2009年 1月10 日同上议决议公告 2008 年度业绩预亏公告《上海证券报》C11 版 2009年 1月16 日同上公告《上海证券报》C8 版 2009年 2月4 日同上股价及成交量的不寻常 2009年2月5 日同上波动公告 59 ----------------------- Page 60----------------------- 有限售条件的流通股上《上海证券报》D11 版 2009年 3月26 日同上市公告 2008 年年度报告摘要《上海证券报》C175 版 2009年 3月31 日同上第六届董事会第十次会《上海证券报》C175 版 2009年 3月31 日同上议公告弥补亏损公告《上海证券报》C175 版 2009年 3月31 日同上第六届监事会第五次会《上海证券报》C175 版 2009年 3月31 日同上议公告 2008 年度股东周年大会《上海证券报》C10 版 2009年 4月9 日同上通知持续关联交易公告《上海证券报》C47 版 2009年 4月15 日同上 2009 年第一季度报告《上海证券报》C27 版 2009年 4月24 日同上 2008 年年报补充公告《上海证券报》C95 版 2009年 4月29 日同上 2008 年度股东周年大决《上海证券报》C24 版 2009年 5月27 日同上议公告董事辞职公告《上海证券报》C18 版 2009年 7月22 日同上第六届董事会第十四次《上海证券报》C28 版 2009年 7月28 日同上会议决议公告第六届监事会第七次会《上海证券报》C28 版 2009年 7月28 日同上议决议公告 2009 年半年报摘要《上海证券报》C28 版 2009年 7月28 日同上停牌公告《上海证券报》C87 版 2009年 8月26 日同上股票异常波动公告（复《上海证券报》C158 版 2009年 8月27 日同上牌公告）监事辞职公告《上海证券报》15 版 2009年 9月12 日同上 2009 年第二次临时股东《上海证券报》B14 版 2009年 9月18 日同上大会通知第六届董事会第十六次《上海证券报》31 版 2009年 10月 31 日同上会议决议公告 2009 年三季度报告摘要《上海证券报》31 版 2009年 10月 31 日同上 2009 年第二次临时股东《上海证券报》B7 版 2009年 11月 4 日同上大会会议决议公告第六届董事会第三次临《上海证券报》B7 版 2009年 11月 4 日同上时会议决议公告第六届监事会第九次会《上海证券报》B7 版 2009年 11月 4 日同上 60 ----------------------- Page 61----------------------- 议决议公告关于重大重组暨停牌公《上海证券报》B26 版 2009年 12月 8 日同上告重大事项进展情况公告《上海证券报》19 版 2009年 12月 14 日同上重大事项进展情况公告《上海证券报》24 版 2009年 12月 21 日同上重大事项进展情况公告《上海证券报》23 版 2009年 12月 28 日同上重大事项进展暨复牌公《上海证券报》B38 版 2009年 12月 29 日同上告（十二）年报补充说明本公司应上海证券交易所的要求，就2009年年报有关事项，补充说明如下：一、关于公司房地不合一问题的补充说明。本公司房地不合一的垡头厂区具体情况是：房屋建筑物占地8794.7平米，未能取得房产证。本公司控股子公司北京北人富士印刷机械有限公司在使用垡头厂区。本公司已就此事与控股股东北人集团公司进行多次协商，但2009年始终未能达成一致意见。近期经协商已经初步确定解决方案，拟由北人集团公司购买本公司垡头房产，现本公司责成相关人员落实解决方案，力争在9月底前解决此问题。二、关于加强对子公司整合及管理控制措施的补充说明。 2007年，在北京证监局《关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》的要求下，本公司对整体治理活动进行了规范，搭建起了母子公司管控框架，本公司从战略、人力资源、财务、权限、信息、审计等几个方面做了细致的安排。重新梳理了本公司的制度和流程体系，依法建立对控股子公司的控制架构，梳理并确定控股子公司章程的主要条款，并选派董事、监事、经理及财务负责人，2009年本公司还将扭亏无望及与主业不相关的子公司退出，以集中优势资源打造核心竞争力。除上述内容之外，本公司对子公司的控制主要还有以下几个方面： 1、通过加强对子公司董事会的管理，对子公司战略、运营、财务等相关环节进行有效控制； 2、要求子公司定期上报各种财务、运营等相关信息，掌控其经营活动； 3、定期组织子公司外派高级管理人员述职及考评； 61 ----------------------- Page 62----------------------- 4、定期对子公司进行内部审计。三、关于中国华融资产管理公司股权退出进展情况及核算情况的补充说明。陕西北人印刷机械有限责任公司（下称：陕西北人）是由本公司和中国华融资产管理公司（下称：华融）于2002年元月共同出资成立的，注册资本10000万元人民币，本公司占 84.18 %的股权，华融占15.82%的股权。2004年本公司增加投资1,500万元，陕西北人的注册资本增加为11,500万元，股权比例变更为本公司占 86.24%的股权，华融占 13.76%的股权。根据陕西北人章程第五章第二十二条“中国华融资产管理公司的股权退出可以采用转让、置换、回购等方式”的规定，陕西北人于2003年12月14日和2004年12月25日分别支付华融西安办事处316.4万元，两笔款项共计632.8万元。陕西北人将已支付的回购款632.8万元暂作其他应收款处理，未办理相关的工商变更手续。 2008年本公司第六届董事会第六次会议同意受让华融持有的陕西北人632.8万元的股权，陕西北人召开股东大会并通过此方案。此次股权转让后，本公司以实物及现金出资 10,550.8万元，占陕西北人总股本的91.75%；华融公司以实物出资 949.2 万元，占陕西北人总股本的8.25%。具体办理中，由于2008年底国家对国有及国有控股企业股权转让有了新的规定，必须要通过产权交易所挂牌出售，需要华融出具相关文件材料，现陕西北人正加紧与华融西安办事处、西部产权交易所、陕西省工商局沟通协商解决问题的渠道，暂未有新的进展。本公司将督促陕西北人尽快办理相关变更手续。四、关于本公司研发支出费用同比增加 1400余万元达到 3532 万元的补充说明。研发支出同比增幅较大，主要是2009年本公司加大了研发投入，同时也加快了研发的进度，根据市场变化的需要本公司从书刊机、印报机市场向包装市场转型，为2010年和“十二五”期间积蓄力量。2009年主要开发的品种为BR45A-A无轴平版印刷机、对开双色加宽平版印刷机、对开双面加宽胶印机等。由于本公司新产品的研发都是有实体且可销售的，因此本公司只是将研发成本高于预计可销售价格的部分转入研发支出，余下的成本在产品销售时作为销售成本与销售收入配比，因此体现在当年的研发支出费用增幅较大。 62 ----------------------- Page 63----------------------- 十三、财务会计报告审计报告 XYZH/2009A4009 北人印刷机械股份有限公司全体股东：我们审计了后附的北人印刷机械股份有限公司（以下简称贵公司）合并及母公司财务报表，包括 2009年 12 月 31日的资产负债表，2009年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2009年 12 月 31日的财务状况以及 2009年度的经营成果和现金流量。 63 ----------------------- Page 64----------------------- 信永中和会计师事务所中国注册会计师：黄迎中国注册会计师：马传军中国二○一○年三月十八日 64 ----------------------- Page 65----------------------- 合并资产负债表 2009 年 12月 31 日编制单位：北人印刷机械股份有限公司单位：人民币元项目附注年末金额年初金额流动资产：货币资金七、1 119,427,989.19 74,783,510.00 交易性金融资产应收票据七、2 16,707,773.38 7,830,646.60 应收账款七、3 255,167,926.90 298,808,641.12 预付款项七、4 18,600,020.19 26,921,968.40 应收利息应收股利七、5 - 622,300.00 其他应收款七、6 30,339,203.74 35,036,409.30 存货七、7 489,304,032.64 659,504,841.69 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 929,546,946.04 1,103,508,317.11 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资七、8 15,100,595.32 14,478,492.90 投资性房地产七、9 15,047,905.79 15,802,196.22 固定资产七、10 626,730,021.57 671,802,649.88 在建工程七、11 4,279,083.99 3,723,256.13 工程物资固定资产清理无形资产七、12 126,907,626.93 129,555,254.67 商誉长期待摊费用七、13 11,930,291.10 11,996,291.10 递延所得税资产七、14 8,240,076.76 8,651,704.59 其他非流动资产非流动资产合计 808,235,601.46 856,009,845.49 资产总计 1,737,782,547.50 1,959,518,162.60 法定代表人：庞连东主管会计工作负责人：张培武会计机构负责人：段远刚 65 ----------------------- Page 66----------------------- 合并资产负债表 (续) 2009 年 12月 31 日编制单位：北人印刷机械股份有限公司单位：人民币元项目附注年末金额年初金额流动负债：短期借款七、16 314,850,000.00 360,692,750.00 交易性金融负债应付票据七、17 13,900,000.00 8,000,000.00 应付账款七、18 379,540,583.68 405,817,379.06 预收款项七、19 94,623,242.70 60,111,842.44 应付职工薪酬七、20 59,655,647.63 67,040,363.66 应交税费七、21 15,398,299.09 4,878,200.28 应付利息 1,096,962.50 550,237.50 应付股利其他应付款七、22 48,538,528.19 63,945,480.53 一年内到期的非流动负债七、23 29,550,000.00 29,550,000.00 其他流动负债七、24 1,149,600.00 1,195,575.00 流动负债合计 958,302,863.79 1,001,781,828.47 非流动负债：长期借款七、25 24,000,000.00 27,000,000.00 应付债券长期应付款专项应付款七、26 9,100,538.23 4,078,638.33 预计负债七、27 266,891.98 266,891.98 递延所得税负债其他非流动负债七、28 2,803,300.68 3,564,223.27 非流动负债合计 36,170,730.89 34,909,753.58 负债合计 994,473,594.68 1,036,691,582.05 股东权益：股本七、29 422,000,000.00 422,000,000.00 资本公积七、30 523,020,271.06 523,020,271.06 减：库存股专项储备盈余公积七、31 43,172,707.88 198,928,288.88 一般风险准备未分配利润七、32 -265,330,459.45 -247,081,457.60 外币报表折算差额归属于母公司股东权益合计 722,862,519.49 896,867,102.34 少数股东权益七、33 20,446,433.33 25,959,478.21 股东权益合计 743,308,952.82 922,826,580.55 ☆ 负债和股东权益总计 1,737,782,547.50 1,959,518,162.60 法定代表人：庞连东主管会计工作负责人：张培武会计机构负责人：段远刚 66 ----------------------- Page 67----------------------- 母公司资产负债表 2009 年 12月 31 日编制单位：北人印刷机械股份有限公司单位：人民币元项目附注年末金额年初金额流动资产：货币资金 86,568,028.75 53,273,532.77 交易性金融资产应收票据 12,097,000.00 5,207,218.80 应收账款十五、1 207,351,175.53 253,002,606.89 预付款项 4,489,060.17 11,886,494.43 应收利息应收股利 - 622,300.00 其他应收款十五、2 7,287,587.74 8,707,574.84 存货 328,286,547.25 473,276,767.37 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 646,079,399.44 805,976,495.10 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资十五、3 216,161,294.58 217,073,192.16 投资性房地产 15,047,905.79 15,802,196.22 固定资产 474,875,268.15 506,064,054.57 在建工程 1,697,564.49 1,979,279.63 工程物资固定资产清理无形资产 101,841,698.56 104,185,068.28 商誉长期待摊费用 11,930,291.10 11,996,291.10 递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 821,554,022.67 857,100,081.96 资产总计 1,467,633,422.11 1,663,076,577.06 法定代表人：庞连东主管会计工作负责人：张培武会计机构负责人：段远刚 67 ----------------------- Page 68----------------------- 母公司资产负债表 (续) 2009 年 12月 31 日编制单位：北人印刷机械股份有限公司单位：人民币元项目附注年末金额年初金额流动负债：短期借款 230,000,000.00 272,742,750.00 交易性金融负债应付票据应付账款 267,557,367.34 279,873,659.04 预收款项 27,758,177.71 18,026,655.38 应付职工薪酬 34,496,556.25 41,626,448.49 应交税费 7,866,507.28 -1,092,290.44 应付利息 1,096,962.50 550,237.50 应付股利其他应付款 62,037,936.32 66,453,202.81 一年内到期的非流动负债其他流动负债 650,000.00 395,575.00 流动负债合计 631,463,507.40 678,576,237.78 非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款 9,100,538.23 4,078,638.33 预计负债 266,891.98 266,891.98 递延所得税负债其他非流动负债 1,970,448.01 2,627,264.02 非流动负债合计 11,337,878.22 6,972,794.33 负债合计 642,801,385.62 685,549,032.11 股东权益股本 422,000,000.00 422,000,000.00 资本公积 517,456,262.71 517,456,262.71 减：库存股专项储备盈余公积 38,071,282.24 193,826,863.24 一般风险准备未分配利润 -152,695,508.46 -155,755,581.00 股东权益合计 824,832,036.49 977,527,544.95 负债和股东权益总计 1,467,633,422.11 1,663,076,577.06 法定代表人：庞连东主管会计工作负责人：张培武会计机构负责人：段远刚 68 ----------------------- Page 69----------------------- 合并利润表 2009 年度编制单位：北人印刷机械股份有限公司单位：人民币元项目附注本年金额上年金额一、营业总收入 767,668,587.26 759,050,785.96 其中:营业收入七、34 767,668,587.26 759,050,785.96 二、营业总成本 959,517,572.80 1,044,835,335.15 其中：营业成本七、34 696,576,006.76 685,442,823.93 营业税金及附加七、35 5,887,447.78 3,034,939.00 销售费用七、36 62,853,173.79 79,914,876.05 管理费用七、37 137,657,853.14 154,289,320.42 财务费用七、38 21,320,442.95 25,668,322.83 资产减值损失七、39 35,222,648.38 96,485,052.92 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）投资收益（损失以“－”号填列）七、40 1,252,917.09 -8,976,805.23 其中：对联营企业和合营企业的投 622,102.42 -8,976,805.23 资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） -190,596,068.45 -294,761,354.42 加：营业外收入七、41 11,778,448.32 8,199,089.75 减：营业外支出七、42 1,172,291.14 1,844,571.82 其中：非流动资产处置损失 536,582.61 604,453.01 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -179,989,911.27 -288,406,836.49 减：所得税费用七、43 -472,283.54 -5,578,424.00 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -179,517,627.73 -282,828,412.49 归属于母公司股东的净利润 -174,004,582.85 -263,141,611.27 少数股东损益 -5,513,044.88 -19,686,801.22 六、每股收益： — — （一）基本每股收益 -0.41 -0.62 （二）稀释每股收益 -0.41 -0.62 七、其他综合收益八、综合收益总额 -179,517,627.73 -282,828,412.49 归属于母公司股东的综合收益总额 -174,004,582.85 -263,141,611.27 归属于少数股东的综合收益总额 -5,513,044.88 -19,686,801.22 法定代表人：庞连东主管会计工作负责人：张培武会计机构负责人：段远刚 69 ----------------------- Page 70----------------------- 母公司利润表 2009 年度编制单位：北人印刷机械股份有限公司单位：人民币元项目附注本年金额上年金额一、营业收入十五、4 444,517,937.99 448,954,345.18 减：营业成本十五、4 428,242,334.18 398,259,006.93 营业税金及附加 4,256,540.51 2,210,512.11 销售费用 34,374,499.39 45,524,825.55 管理费用 91,868,512.83 96,823,723.24 财务费用 13,208,931.53 15,359,574.60 资产减值损失 30,293,161.69 70,390,413.42 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）投资收益（损失以“－”号填列）十五、5 -1,861,897.58 -8,976,805.23 其中：对联营企业和合营企业 622,102.42 -8,976,805.23 的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） -159,587,939.72 -188,590,515.90 加：营业外收入 6,946,867.77 1,982,060.43 减：营业外支出 375,274.84 764,212.75 其中：非流动资产处置损失 198,912.98 573,785.19 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -153,016,346.79 -187,372,668.22 减：所得税费用 -320,838.33 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -152,695,508.46 -187,372,668.22 法定代表人：庞连东主管会计工作负责人：张培武会计机构负责人：段远刚 70 ----------------------- Page 71----------------------- 合并现金流量表 2009 年度编制单位：北人印刷机械股份有限公司单位：人民币元项目附注本年金额上年金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 780,471,150.93 818,081,688.32 收到的税费返还 1,217,165.41 7,625,229.56 收到其他与经营活动有关的现金七、45 14,819,277.49 14,415,660.27 经营活动现金流入小计 796,507,593.83 840,122,578.15 购买商品、接受劳务支付的现金 374,745,392.67 510,447,976.50 支付给职工以及为职工支付的现金 214,815,619.33 215,868,404.16 支付的各项税费 55,560,425.09 40,016,177.87 支付其他与经营活动有关的现金七、45 30,726,562.14 61,552,043.68 经营活动现金流出小计 675,847,999.23 827,884,602.21 经营活动产生的现金流量净额 120,659,594.60 12,237,975.94 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 94,847.59 取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资 384,058.00 5,394,550.00 产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金七、45 50,000.00 净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 434,058.00 5,489,397.59 购建固定资产、无形资产和其他长期资 3,779,443.58 9,755,033.04 产支付的现金投资支付的现金 50,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 3,779,443.58 9,805,033.04 投资活动产生的现金流量净额 -3,345,385.58 -4,315,635.45 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款所收到的现金 414,450,000.00 405,950,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 414,450,000.00 405,950,000.00 偿还债务所支付的现金 458,657,750.00 412,337,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现 19,687,961.52 24,160,220.85 71 ----------------------- Page 72----------------------- 金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金七、45 8,051,346.07 9,017,612.88 筹资活动现金流出小计 486,397,057.59 445,514,833.73 筹资活动产生的现金流量净额 -71,947,057.59 -39,564,833.73 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -20,802.25 -506,748.95 五、现金及现金等价物净增加额七、45 45,346,349.18 -32,149,242.19 加：期初现金及现金等价物余额七、45 66,503,301.13 98,652,543.32 六、期末现金及现金等价物余额七、45 111,849,650.31 66,503,301.13 法定代表人：庞连东主管会计工作负责人：张培武会计机构负责人：段远刚 72 ----------------------- Page 73----------------------- 母公司现金流量表 2009 年度编制单位：北人印刷机械股份有限公司单位：人民币元项目附注本年金额上年金额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 439,834,188.80 473,405,002.13 收到的税费返还 6,002,223.99 收到其他与经营活动有关的现金 9,670,384.93 8,387,733.10 经营活动现金流入小计 449,504,573.73 487,794,959.22 购买商品、接受劳务支付的现金 164,242,675.78 265,435,290.27 支付给职工以及为职工支付的现金 141,642,833.78 140,788,110.24 支付的各项税费 31,809,184.26 27,315,498.54 支付其他与经营活动有关的现金 20,998,949.02 47,133,266.60 经营活动现金流出小计 358,693,642.84 480,672,165.65 经营活动产生的现金流量净额 90,810,930.89 7,122,793.57 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 44,847.59 取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资 345,058.00 123,190.00 产所收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金 50,000.00 净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 395,058.00 168,037.59 购建固定资产、无形资产和其他长期资 892,883.23 2,580,925.15 产所支付的现金投资支付的现金 1,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 1,892,883.23 2,580,925.15 投资活动产生的现金流量净额 -1,497,825.23 -2,412,887.56 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 315,500,000.00 295,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 315,500,000.00 295,000,000.00 偿还债务支付的现金 353,607,750.00 307,837,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 12,572,564.25 14,746,634.90 支付其他与筹资活动有关的现金 5,332,000.00 筹资活动现金流出小计 366,180,314.25 327,915,634.90 73 ----------------------- Page 74----------------------- 筹资活动产生的现金流量净额 -50,680,314.25 -32,915,634.90 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -6,295.43 -39,094.78 五、现金及现金等价物净增加额十五、6 38,626,495.98 -28,244,823.67 加：期初现金及现金等价物余额十五、6 47,941,532.77 76,186,356.44 六、期末现金及现金等价物余额十五、6 86,568,028.75 47,941,532.77 法定代表人：庞连东主管会计工作负责人：张培武会计机构负责人：段远刚 74 ----------------------- Page 75----------------------- 合并股东权益变动表 2009 年度编制单位：北人印刷机械股份有限公司单位：人民币元本年金额归属于母公司股东权益项目减：库专项一般风少数股东权益股东股本资本公积盈余公积险未分配利润其他权益合计存股储备准备一、上年年末余额 422,000,000.00 523,020,271.06 198,928,288.88 -247,081,457.60 25,959,478.21 922,826,580.55 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额 422,000,000.00 523,020,271.06 198,928,288.88 -247,081,457.60 25,959,478.21 922,826,580.55 三、本年增减变动金额（减少以“－” -155,755,581.00 -18,249,001.85 -5,513,044.88 -179,517,627.73 号填列）（一）净利润 -174,004,582.85 -5,513,044.88 -179,517,627.73 （二）其他综合收益上述（一）和（二）小计 -174,004,582.85 -5,513,044.88 -179,517,627.73 （三）股东投入和减少资本 1.股东投入资本 2.股份支付计入股东权益的金额 3.其他（四）利润分配 1.提取盈余公积 - 2.提取一般风险准备 75 ----------------------- Page 76----------------------- 3.对股东的分配 4.其他（五）股东权益内部结转 -155,755,581.00 155,755,581.00 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 -155,755,581.00 155,755,581.00 4.其他（六）专项储备 1.本年提取 2.本年使用四、本年年末余额 422,000,000.00 523,020,271.06 43,172,707.88 -265,330,459.45 20,446,433.33 743,308,952.82 法定代表人：庞连东主管会计工作负责人：张培武会计机构负责人：段远刚 76 ----------------------- Page 77----------------------- 合并股东权益变动表（续） 2009 年度编制单位：北人印刷机械股份有限公司单位：人民币元上年金额归属于母公司股东权益项目减：库专项一般少数股东权益股东股本资本公积盈余公积风险未分配利润其他权益合计存股储备准备一、上年年末余额 422,000,000.00 523,020,271.06 198,928,288.88 16,060,153.67 1,031,112.23 45,646,279.43 1,206,686,105.27 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额 422,000,000.00 523,020,271.06 198,928,288.88 16,060,153.67 1,031,112.23 45,646,279.43 1,206,686,105.27 三、本年增减变动金额（减少以 -263,141,611.27 -1,031,112.23 -19,686,801.22 -283,859,524.72 “－”号填列）（一）净利润 -263,141,611.27 -19,686,801.22 -282,828,412.49 （二）其他综合收益上述（一）和（二）小计 -263,141,611.27 -19,686,801.22 -282,828,412.49 （三）股东投入和减少资本 1.股东投入资本 2.股份支付计入股东权益的金额 3.其他（四）利润分配 -1,031,112.23 -1,031,112.23 1.提取盈余公积 - 77 ----------------------- Page 78----------------------- 2.提取一般风险准备 - 3.对股东的分配 - 4.其他 -1,031,112.23 -1,031,112.23 （五）股东权益内部结转 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他（六）专项储备 1.本年提取 2.本年使用四、本年年末余额 422,000,000.00 523,020,271.06 198,928,288.88 -247,081,457.60 25,959,478.21 922,826,580.55 法定代表人：庞连东主管会计工作负责人：张培武会计机构负责人：段远刚 78 ----------------------- Page 79----------------------- 母公司股东权益变动表 2009 年度编制单位：北人印刷机械股份有限公司单位：人民币元本年金额项目减：库专项一般股本资本公积盈余公积风险未分配利润股东权益合计存股储备准备一、上年年末余额 422,000,000.00 517,456,262.71 193,826,863.24 -155,755,581.00 977,527,544.95 加：会计政策变更前期差错更正 ☆ 其他二、本年年初余额 422,000,000.00 517,456,262.71 193,826,863.24 -155,755,581.00 977,527,544.95 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） -155,755,581.00 3,060,072.54 -152,695,508.46 （一）净利润 -152,695,508.46 -152,695,508.46 （二）其他综合收益上述（一）和（二）小计 -152,695,508.46 -152,695,508.46 （三）股东投入和减少资本 1.股东投入资本 2.股份支付计入股东权益的金额 3.其他（四）利润分配 1.提取盈余公积 - 2.提取一般风险准备 3.对股东的分配 79 ----------------------- Page 80----------------------- 4.其他（五）股东权益内部结转 -155,755,581.00 155,755,581.00 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 -155,755,581.00 155,755,581.00 4.其他（六）专项储备 1.本年提取 2.本年使用四、本年年末余额 422,000,000.00 517,456,262.71 38,071,282.24 -152,695,508.46 824,832,036.49 法定代表人：庞连东主管会计工作负责人：张培武会计机构负责人：段远刚 80 ----------------------- Page 81----------------------- 母公司股东权益变动表（续） 2009 年度编制单位：北人印刷机械股份有限公司单位：人民币元上年金额项目减：库专项一般股本资本公积盈余公积风险未分配利润股东权益合计存股储备准备一、上年年末余额 422,000,000.00 517,456,262.71 193,826,863.24 31,617,087.22 1,164,900,213.17 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额 422,000,000.00 517,456,262.71 193,826,863.24 31,617,087.22 1,164,900,213.17 三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列） -187,372,668.22 -187,372,668.22 （一）净利润 -187,372,668.22 -187,372,668.22 （二）其他综合收益上述（一）和（二）小计 -187,372,668.22 -187,372,668.22 （三）股东投入和减少资本 - 1.股东投入资本 2.股份支付计入股东权益的金额 3.其他（四）利润分配 1.提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3.对股东的分配 81 ----------------------- Page 82----------------------- 4.其他（五）股东权益内部结转 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他（六）专项储备 1.本年提取 2.本年使用四、本年年末余额 422,000,000.00 517,456,262.71 193,826,863.24 -155,755,581.00 977,527,544.95 法定代表人：庞连东主管会计工作负责人：张培武会计机构负责人：段远刚 82 ----------------------- Page 83----------------------- 一、公司的基本情况北人印刷机械股份有限公司（以下简称“本公司”）是由北人集团公司独家发起设立的股份有限公司，于 1993 年 7 月 13 日登记注册成立，并于 1993 年7月 16 日经国家体改委体改生（1993 年）118号文件批准，转为可在境内及香港公开发行股票并上市的社会募集股份有限公司。经国务院证券委员会等有关部门批准，本公司于 1993 年和 1994 年分别在香港和上海发行 H 股和 A 股，并分别于 1993年和 1994 年在香港联合交易所有限公司及上海证券交易所上市。本公司经 2001 年 5 月 16 日及 2002年 6 月 11 日股东大会决议批准，并经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]133 号文件核准同意，于 2002 年 12月 26 日至 2003 年 1 月 7 日成功向社会公众股东增发 2,200 万股人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1 元。增发后，本公司总股本 42,200 万股，其中国有法人股 25,000 万股，国内公众股 7,200 万股，境外公众股 10,000万股，每股面值人民币 1 元。根据北京市人民政府国有资产监督管理委员会京国资权字[2006]25 号“关于北人印刷机械股份有限公司股权分置改革有关问题的批复”，本公司唯一非流通股股东北人集团公司以每 10 股配 3.8 股的方式，将原国有法人股 2,736 万股支付给本公司流通 A 股股东，上述股权分置改革方案实施 A 股股权登记日为 2006 年 3 月29 日。截止 2009 年 12月 31 日北人集团公司持有国有法人股 22,264 万股，占总股本的 52.76%，全部为无限售条件的流通股；无限售条件的国内公众股为 9,936 万股，占总股本的 23.54%；无限售条件的境外公众股 10,000 万股，占总股本的 23.70%。北人集团公司于 2010年 1 月 6 日、2010 年1月 7 日通过上海证券交易所大宗交易系统出售本公司无限售条件流通股股份 2,100 万股，占本公司总股本的 4.98%。本次减持后，北人集团公司尚持有本公司无限售条件流通股股份 20,164万股，占本公司总股本的 47.78%。北人集团公司减持上述股份后，仍为本公司大股东。本公司及所属子公司主要从事开发、设计、生产、销售印刷机械、锻压设备、包装机械及前述机械设备的零配件，兼营与主营业务相关的技术咨询、技术服务。本公司设有董事会，对公司重大决策和日常工作实施管理和控制。二、财务报表的编制基础本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注四“重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法”所述会计政策和估计编制。 83 ----------------------- Page 84----------------------- 三、遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。四、重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 1. 会计期间本公司的会计期间为公历 1 月 1 日至 12 月 31日。 2. 记账本位币本公司以人民币为记账本位币。 3. 记账基础和计价原则本公司会计核算以权责发生制为记账基础，除交易性金融资产、可供出售金融资产等以公允价值计量外，以历史成本为计价原则。 4. 现金及现金等价物本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。 5. 外币业务和外币财务报表折算（1）外币交易本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额。 6. 金融资产和金融负债 84 ----------------------- Page 85----------------------- （1）金融资产本公司按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产四大类。 1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产是指持有的主要目的为短期内出售的金融资产，在资产负债表中以交易性金融资产列示。 2）持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 3）贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 4）可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。金融资产以公允价值进行初始确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益，其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。当某项金融资产收取现金流量的合同权利已终止或与该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移至转入方的，终止确认该金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量；贷款和应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本列示。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。可供出售金融资产的公允价值变动计入股东权益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，取得的价款与账面价值扣除原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之后的差额，计入投资损益。除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。（2）金融负债本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 85 ----------------------- Page 86----------------------- 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。（3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 1）金融工具存在活跃市场的，活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市场上，本公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价值；本公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债的公允价值。金融资产或金融负债没有现行出价和要价，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。 2）金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 7. 应收款项坏账准备本公司将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准：债务单位撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重自然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债务等；债务单位逾期未履行偿债义务超过3年；其他确凿证据表明确实无法收回或收回的可能性不大。对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，期末按账龄分析法与个别认定法相结合计提坏账准备，计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经本公司按规定程序批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。本公司对单项金额重大的应收款项，当存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回所有款项时，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备。对于单项金额非重大的应收款项，本公司将其与经单独测试后未能明确是否发生减值的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本年度各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本年度应计提的坏账准备。本公司将应收账款中有确凿证据表明无法收回或收回可能性不大的款项，划分为特定资产组合，全额计提坏账准备。 8. 存货 86 ----------------------- Page 87----------------------- 本公司存货主要包括在途物资、原材料、在产品、库存商品、低值易耗品、自制半成品、委托加工物资等。存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。 9. 长期股权投资长期股权投资主要包括本公司持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的权益性投资，以及对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。共同控制是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制。共同控制的确定依据主要为任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动；涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意等。重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能控制或与其他方一起共同控制这些政策的制定。重大影响的确定依据主要为本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20％（含）以上但低于 50％的表决权股份，如果有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，则不能形成重大影响。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以在合并（购买）日为取得对被合并（购买）方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，按相关会计准则的规定确定初始投资成本。本公司对子公司投资采用成本法核算，编制合并财务报表时按权益法进行调整；对合营企业及联营企业投资采用权益法核算；对不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃 87 ----------------------- Page 88----------------------- 市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对不具有控制、共同控制或重大影响，但在活跃市场中有报价、公允价值能够可靠计量的长期股权投资，作为可供出售金融资产核算。采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。对于首次执行日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，还应扣除按原剩余期限直线摊销的股权投资借方差额，确认投资损益。本公司对因减少投资等原因对被投资单位不再具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，改按成本法核算；对因追加投资等原因能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，也改按成本法核算；对因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同控制或重大影响但不构成控制的，或因处置投资等原因对被投资单位不再具有控制但能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的长期股权投资，改按权益法核算。处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资收益。 10. 投资性房地产本公司投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的房屋建筑物。本公司投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率采用平均年限法计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销) 率如下：类别折旧年限（年）预计残值率（%）年折旧率（%）土地使用权 50 1.940 房屋建筑物 40 3 2.425 当投资性房地产的用途改变为自用时，则自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，则自改变之日起， 88 ----------------------- Page 89----------------------- 将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 11. 固定资产本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的有形资产。固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备和其他，按其取得时的成本作为入账的价值，其中，外购的固定资产成本包括买价和进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出；自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账；融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为入账价值。与固定资产有关的后续支出，包括修理支出、更新改造支出等，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本，对于被替换的部分，终止确认其账面价值；不符合固定资产确认条件的，于发生时计入当期损益。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本公司对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。本公司固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下：序号类别折旧年限(年) 预计残值率(%) 年折旧率(%) 1 房屋建筑物 40 3 2.425 2 机器设备 8-14 3 12.125-6.929 3 运输设备 8 3 12.125 4 办公设备和其他 8 3 12.125 本公司于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 89 ----------------------- Page 90----------------------- 12. 在建工程在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量；出包建筑工程按应支付的工程价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。 13. 借款费用借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（通常指 1 年以上）的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 14. 无形资产本公司无形资产包括土地使用权、非专利技术等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；非专利技术和其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。 90 ----------------------- Page 91----------------------- 对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。 15. 研究与开发本公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。 16. 非金融长期资产减值本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本公司将进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。出现减值的迹象如下：（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响； 91 ----------------------- Page 92----------------------- ☆ （3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 17. 长期待摊费用本公司的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1年以上(不含 1 年)的各项费用，该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 18. 职工薪酬本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。因解除与职工的劳动关系而给予的补偿，计入当期损益。职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和职工教育经费等与获得职工提供的服务相关的支出。如在职工劳动合同到期之前决定解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，如果本公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议，并即将实施，同时本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的，确认因解除与职工劳动关系给予补偿产生的预计负债，计入当期损益。 19. 预计负债当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 20. 收入确认原则 92 ----------------------- Page 93----------------------- 本公司的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入，收入确认原则如下：（1）本公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。（2）本公司在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入本公司、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。（3）与交易相关的经济利益很可能流入本公司、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。 21. 政府补助政府补助在本公司能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1 元)计量。与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 22. 递延所得税资产和递延所得税负债本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 23. 租赁 93 ----------------------- Page 94----------------------- 本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本公司作为承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益，本公司作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。 24. 所得税的会计核算所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得税。除将与直接计入股东权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余的当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。当年所得税是指企业按照税务规定计算确定的针对当期发生的交易和事项，应纳给税务部门的金额，即应交所得税；递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税资产和递延所得税负债在期末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。 25. 合并财务报表的编制方法（1）合并范围的确定原则本公司将拥有实际控制权的子公司及特殊目的主体纳入合并财务报表范围。（2）合并财务报表所采用的会计方法本公司合并财务报表是按照《企业会计准则第 33 号－合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来业已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业于合并当期的年初已经存在，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量，按原账面价值纳入合并财务报表。 94 ----------------------- Page 95----------------------- 五、税项 1. 主要税种及税率税种计税依据税率增值税商品销售收入 17% 营业税应税收入 5% 城市维护建设税应纳增值税、营业税额 5%-7% 教育费附加应纳增值税、营业税额 3%-4% 房产税房产原值的 70%-80%和房产租赁收入 1.2%和12% 企业所得税应纳税所得额 25% 各子公司所得税税率如下：公司名称税率陕西北人印刷机械有限 15% 责任公司北京北人富士印刷机械 25% 有限公司海门北人富士印刷机械 25% 有限公司北人亦新（北京）技术开 25% 发有限公司北京北人羽新胶印有限 25% 责任公司北京北人京延印刷机械 25% 厂 2. 税收优惠及批文本公司的子公司陕西北人印刷机械有限责任公司（以下简称“陕西北人”）于 2008 年 12 月 11日通过高新技术企业认证，取得陕西省科技厅、陕西省财政厅、陕西省国税局和陕西省地税局联合颁发的高新技术企业证书，证书编号：GR200861000339，证书有效期为三年，按照 15%税率计缴企业所得税。 95 ----------------------- Page 96----------------------- 六、企业合并及合并财务报表（一）子公司单位：万元从母公司所有者权益实质上构少数股东冲减子公司少数股东成对子公表决权是否权益中用公司注册业务注册经营年末投持股比分担的本期亏损超过公司名称司净投资比例合并少数股东权益于冲减少类型地性质资本范围资金额例（%）少数股东在该子公司的其他项（%）报表数股东损期初所有者权益中所目余额益的金额享有份额后的余额非同一控制下企业合并取得的子公司印刷机械、包装机械、陕西北人印有限陕西工程机械、机电设备及刷机械有限责任省渭制造业 11,500 配件制造、销售、维修、9,918.00 0.00 86.24 86.24 是 7,804,408.53 0.00 0.00 责任公司公司南市制版、印刷器材的生产及销售海门北人富有限江苏生产印刷机械及其相关士印刷机械责任省海制造业 5,100 3,484.80 0.00 82.54 82.54 是 1,505,732.03 0.00 0.00 零配件有限公司公司门市北京北人羽有限北京印刷业 2,243 书刊印刷、装订、排版、1,540.00 0.00 68.66 68.66 是 18,530.14 0.00 0.00 96 ----------------------- Page 97----------------------- 新胶印有限责任市东制版责任公司公司城区其他方式取得的子公司北京北人富中外北京生产印刷机、销售自产士印刷机械合资市朝制造业美元510 2,963.27 0.00 70.00 70.00 是 11,086,858.68 0.00 0.00 产品有限公司公司阳区北京印刷机械及产品的技术北人亦新（北有限市亦开发、技术转让、技术京）技术开发责任服务业 100 100.00 0.00 100.00 100.00 是 0.00 0.00 0.00 庄开咨询、技术服务；设备有限公司公司发区租赁等股份北京北人京北京生产印刷机械及其零部制联延印刷机械市延制造业 2,105 件、以及相应技术咨询 2,100.00 0.00 99.76 99.76 是 30,903.95 0.00 0.00 营公厂庆县和服务司 97 ----------------------- Page 98----------------------- （二）本年合并财务报表合并范围的变动 1.本年度新纳入合并范围的公司情况新纳入合并持股比公司名称年末净资产本年净利润范围的原因例（%）北人亦新（北京）技术开新设成立 100.00 999,749.58 -250.42 发有限公司 2.本年度不再纳入合并范围的公司情况不再纳入合并持股比例 2009年3月31日 2009 年 1 月 1 日-2009 公司名称范围的原因（%）净资产年 3 月 31 日净利润河北北人给纸机出售股权 50.68 -580,814.67 188,375.48 有限责任公司其中本年因出售股权丧失了控制权而减少的子公司子公司出售日损益确认方法河北北人给纸机有限责任公司 2009 年 3 月31 日权益法七、合并财务报表主要项目注释下列所披露的财务报表数据，除特别注明之外，“年初”系指 2009年 1 月 1 日，“年末”系指 2009 年12 月 31 日，“本年”系指 2009 年1月 1 日至 12月 31 日，“上年” 系指 2008 年1 月 1 日至 12月 31 日，货币单位为人民币元。 1. 货币资金年末金额年初金额项目折算折算原币折合人民币原币折合人民币汇率汇率库存现金 20,238.66 92,177.41 人民币 17,273.21 17,273.21 91,493.88 91,493.88 美元 429.00 6.8282 2,929.30 100.00 6.8346 683.53 日元 489.84 0.0738 36.15 0.00 0.00 银行存款 112,120,067.06 66,411,332.59 人民币 111,472,782.44 111,472,782.44 65,427,167.41 65,427,167.41 美元 78,009.09 6.8282 532,661.67 127,018.94 6.8346 868,126.07 港币 76,386.73 0.8805 67,258.52 76,174.92 0.8819 67,178.66 日元 641,794.44 0.0738 47,364.43 645,875.00 0.0757 48,860.45 其他货币资金 7,287,683.47 8,280,000.00 人民币 7,287,683.47 7,287,683.47 8,280,000.00 8,280,000.00 合计 119,427,989.19 74,783,510.00 98 ----------------------- Page 99----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（1）截止 2009 年 12 月31 日，其他货币资金包括银行承兑保证金 7,087,683.47 元，保函保证金 200,000.00 元。（2）截止 2009 年 12 月31 日，本公司的子公司北京北人羽新胶印有限责任公司（以下简称 “北人羽新”）存于北京银行景山支行的基本户账号 010903142001201080714-91被保全，期末账户余额为 290,655.41 元。保全原因如下：山东省印刷物资公司（以下简称“山东印务”）于 2009 年 8 月 28 日向山东省济南市历下区人民法院提起上诉，要求北人羽新支付所欠货款 2,408,232.92 元及逾期违约金 268,731.98 元，并承担全部诉讼费用及山东印务的律师费用。山东印务同时提出诉讼保全申请，要求冻结北人羽新银行账户存款 280 万元，并已提供担保。济南市历下区人民法院于 2009 年 9 月7 日至北京银行景山支行将北人羽新基本户账号 010903142001201080714-91 进行保全处理。（3）期末货币资金余额比期初余额增加 59.70%，主要是本年本公司加强欠款回收力度，避免坏账风险。 2. 应收票据（1）应收票据种类票据种类年末金额年初金额银行承兑汇票 16,707,773.38 7,830,646.60 （2）年末无用于质押的应收票据。（3）年末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。（4）期末应收票据余额比期初余额增加 113.36%，本年本公司加强欠款回收力度，收到的银行承兑汇票同比上升所致。（5）年末已经背书给他方但尚未到期的大额票据票据种类出票单位出票日期到期日金额银行承兑汇票浙江武义张氏包装实业有限公司 2009-11-25 2010-5-24 2,880,000.00 银行承兑汇票昆明市福瑞包装有限公司 2009-9-8 2010-3-8 2,000,000.00 银行承兑汇票江西省印刷物资总公司 2009-11-25 2010-5-25 1,770,000.00 银行承兑汇票上海众腾混凝土有限公司 2009-11-23 2010-5-23 1,500,000.00 银行承兑汇票北京汇林印务有限公司 2009-11-27 2010-05-27 1,460,000.00 合计 9,610,000.00 99 ----------------------- Page 100----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 3. 应收账款（1）应收账款风险分类年末金额年初金额账面余额坏账准备账面余额坏账准备项目金额比例金额比例金额比例金额比例（%）（%）（%）（%）单项金额重大的应收账 24,920,000.00 7.21 0.00 0.00 28,920,000.00 7.44 0.00 0.00 款单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组 243,044,274.49 70.37 77,394,430.52 85.76 277,064,607.75 71.27 77,533,462.53 86.23 合的风险较大的应收账款其他单项金额不重大的 77,450,298.28 22.42 12,852,215.35 14.24 82,740,426.73 21.29 12,382,930.83 13.77 应收账款合计 345,414,572.77 100.00 90,246,645.87100.00388,725,034.48100.00 89,916,393.36 100.00 1）年末单项金额重大，或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款计提比例单位名称账面余额坏账金额计提原因（%）体育报社(东华翰霖) 24,920,000.00 0.00 0.00 一年内，长期客户云南玉溪创新彩印有限公司 4,340,000.00 0.00 0.00 长期客户巴西PLASC 公司 3,925,449.62 0.00 0.00 一年内，信用证汕头市晟涛印刷有限公司 2,939,000.00 0.00 0.00 一年内，长期客户其他余额较小的 430 家单位 66,245,848.66 12,852,215.35 19.40 部分尾款预计难以收回合计 102,370,298.28 12,852,215.35 2）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款期末金额年初金额项目金额比例% 坏账准备金额比例% 坏账准备 1 年以内 110,671,289.08 45.54 0.00 127,769,461.98 46.12 0.00 1-2年 57,782,121.57 23.77 17,334,636.47 87,992,378.50 31.76 26,397,713.55 2-3年 36,327,674.48 14.95 21,796,604.69 25,417,545.72 9.17 15,250,527.43 100 ----------------------- Page 101----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 3 年以上 38,263,189.36 15.74 38,263,189.36 35,885,221.55 12.95 35,885,221.55 合计 243,044,274.49 100.00 77,394,430.52 277,064,607.75 100.00 77,533,462.53 （2）本年将已提坏账准备的应收账款 591,374.08 元收回，对应的坏账准备转回。（3）本年将已核销的对上海北人综合贸易商厦债权 103,000.00元收回。（4）本年度实际核销的应收账款 388,803.42 元。（5）本年度因合并范围变化减少坏账准备 127,537.98 元。（6）持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的欠款年末金额年初金额单位名称欠款金额计提坏账金额欠款金额计提坏账金额北人集团公司 0.00 0.00 590,000.00 0.00 （7）应收账款金额前五名单位情况占应收账款总单位名称与本公司关系金额账龄额的比例(%) 体育报社(东华翰霖) 本公司客户 24,920,000.00 1 年以内 7.21 苏州日报社本公司客户 12,476,000.00 1 年以内 3.61 北京汇林印务有限公司本公司客户 8,240,000.00 1-2年 2.39 成都北人印刷物资公司本公司客户 6,400,000.00 1-2年 1.85 无锡日报社本公司客户 6,290,000.00 1-2年 1.82 合计 58,326,000.00 16.88 （8）应收关联方账款情况单位名称与本公司关系金额占应收账款总额的比例(%) 北京三菱重工北人印刷机械有限公司联营公司 218,337.63 0.06 北京莫尼自控系统有限公司联营公司 25,061.40 0.01 合计 243,399.03 （9）应收账款中外币余额年末金额年初金额外币名称原币折算汇率折合人民币原币折算汇率折合人民币美元 894,751.80 6.8282 6,109,544.26 217,175.00 6.8346 1,484,304.26 4. 预付款项（1）预付款项账龄 101 ----------------------- Page 102----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告年末金额年初金额项目金额比例（%）金额比例（%） 1 年以内 17,245,236.87 92.72 25,202,507.09 93.61 1－2 年 718,652.08 3.86 1,227,762.31 4.56 2－3 年 444,563.58 2.39 326,565.43 1.21 3 年以上 191,567.66 1.03 165,133.57 0.62 合计 18,600,020.19 100.00 26,921,968.40 100.00 （2）预付款项主要单位单位名称与本公司关系金额账龄未结算原因元亨利包装科技有限公司本公司供应商 3,956,784.07 1 年以内交易未完成高德柯（上海）贸易有限公司本公司供应商 1,620,500.00 1 年以内交易未完成贝加莱工业自动化国际贸易公司本公司供应商 824,174.52 1 年以内交易未完成万邦联合北京设备有限公司本公司供应商 495,000.00 1 年以内交易未完成 KAWAHONGPACKAGING 公司本公司供应商 492,457.16 1 年以内交易未完成合计 7,388,915.75 （3）年末预付款项中不含持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。（4）预付款项中外币余额年末金额年初金额外币名称原币折算汇率折合人民币原币折算汇率折合人民币美元 72,121.08 6.8282 492,457.16 176,890.92 6.8346 1,208,978.66 欧元 0.00 0.00 23,400.00 9.6590 226,020.60 日元 1,935,776.56 0.0738 142,860.31 0.00 0.00 合计 635,317.47 1,434,999.26 5. 应收股利是否发生项目年初金额本年增加本年减少年末金额未收回原因减值账龄 1 年以内 622,300.00 0.00 622,300.00 0.00 — — 的应收股利其中： — — 北京莫尼自控 622,300.00 0.00 622,300.00 0.00 — — 系统有限公司 102 ----------------------- Page 103----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 6. 其他应收款（1）其他应收款账龄期末金额年初金额项目金额比例（%）坏账准备金额比例（%）坏账准备 1 年以内 14,536,058.51 31.91 1,536,650.07 26,396,235.40 53.73 1,009,873.13 1-2年 9,976,403.11 21.90 0.00 4,269,907.40 8.69 2,207,867.81 2-3年 3,091,944.44 6.79 2,880,451.88 918,080.18 1.87 342,397.67 3 年以上 17,945,952.51 39.40 10,794,052.88 17,541,712.05 35.71 10,529,387.12 合计 45,550,358.57 100.00% 15,211,154.83 49,125,935.03 100.00 14,089,525.73 （2）其他应收款风险分类年末金额年初金额账面余额坏账准备账面余额坏账准备项目金额比例金额比例金额比例金额比例（%）（%）（%）（%）单项金额重大的其 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 他应收款单项金额不重大但按信用风险特征组 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合后该组合的风险较大的其他应收款其他单项金额不重 45,550,358.57 100.00 15,211,154.83 100.00 49,125,935.03100.00 14,089,525.73 100.00 大的其他应收款合计 45,550,358.57 100.00 15,211,154.83 100.00 49,125,935.03100.00 14,089,525.73 100.00 1）年末单项金额重大，或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款单位名称账面余额坏账金额计提比例（%）计提原因北京胶印厂 14,721,293.44 0.00 0.00 见本附注（6）注3 东南亚 9,088,241.00 9,088,241.00 100.00 账龄较长，难以收回中国华融资产管理 6,328,000.00 0.00 0.00 见本附注（6）注1 103 ----------------------- Page 104----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告单位名称账面余额坏账金额计提比例（%）计提原因公司西安办事处部分款项账龄较长，预计难其他 15,412,824.13 6,122,913.83 39.73 以收回合计 45,550,358.57 15,211,154.83 （3）本年将已提坏账准备的其他应收款 69,858.21元收回，对应的坏账准备转回。（4）本年度实际核销的其他应收款 9,808.00 元。（5）年末其他应收款中不含持本公司（或本公司）5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。（6）期末其他应收款中余额较大款项列示如下：占其他应收款总单位名称与本公司关系金额账龄性质或内容 ☆ 额的比例（%）中国华融资产管理公子公司的少数股东 6,328,000.00 3 年以上 13.89 注 1 司西安办事处东南亚本公司客户 9,088,241.00 3 年以上 19.95 注 2 北京胶印厂子公司的少数股东 14,721,293.44 1 年以内 32.32 注 3 合计 30,137,534.44 注 1：应收中国华融资产管理公司西安办事处款项为支付的股权回购款，根据本公司所属子公司陕西北人公司章程规定，中国华融资产管理公司以债转股方式取得股权，股权退出可采用转让、置换、回购等方式。股权回购应于 2006 年底前完成，每年等额回购，中国华融资产管理公司西安办事处债转股 1,582 万元，分 5 年返还，2003 年、2004 年共返还 632.80 万元，没有按照股权退出方式冲减华融投资。注 2：应收东南亚的款项为以前年度在东南亚的投资款，因收回较为困难，已全额计提坏账准备。注 3：应收胶印厂的款项为本公司所属子公司北人羽新与其少数股东北京胶印厂的往来款。本公司应付北京胶印厂 2,955 万元（详见附注七.23），应付款项大于应收款项，不存在北京胶印厂占用北人羽新资金问题。（7）应收关联方款项占其他应收款总额单位名称与本公司关系金额的比例（%）北京莫尼自控系统有限公司联营公司 50,331.00 0.11 （8）其他应收款中外币余额 104 ----------------------- Page 105----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告年末金额年初金额外币名称折算汇折算汇原币折合人民币原币折合人民币率率港币 10,305,296.52 0.8805 9,088,241.00 10,305,296.52 0.8819 9,088,241.00 7. 存货（1）存货分类年末金额年初金额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 79,638,996.02 3,081,015.39 76,557,980.63 91,888,198.80 3,022,074.01 88,866,124.79 在产品 349,398,405.22 70,221,424.41279,176,980.81393,023,499.61 52,698,719.17 340,324,780.44 库存商品 142,329,401.85 34,352,313.11107,977,088.74274,634,849.56 65,890,467.77 208,744,381.79 低值易耗品 1,826,160.40 0.00 1,826,160.40 2,318,319.29 0.00 2,318,319.29 自制半成品 19,057,157.13 329,265.24 18,727,891.89 16,870,894.77 329,265.24 16,541,629.53 委托加工物资 5,037,930.17 0.00 5,037,930.17 2,709,605.85 0.00 2,709,605.85 合计 597,288,050.79107,984,018.15489,304,032.64781,445,367.88121,940,526.19 659,504,841.69 （2）存货跌价准备本年减少项目年初金额本年增加年末金额转回其他转出原材料 3,022,074.01 256,410.26 0.00 197,468.88 3,081,015.39 在产品 52,698,719.17 26,115,663.16 0.00 8,592,957.92 70,221,424.41 库存商品 65,890,467.77 6,685,472.13 0.00 38,223,626.79 34,352,313.11 自制半成品 329,265.24 0.00 0.00 0.00 329,265.24 合计 121,940,526.19 33,057,545.55 0.00 47,014,053.59 107,984,018.15 （3） 2009 年末，本公司对期末存货进行减值测试，根据未来可收回金额计提存货跌价准备 3,306 万元。其他转出为处置积压存货相应转销的已计提存货跌价准备。（4）存货跌价准备的计提方法参见本附注四.8。（5）期末存货无已被抵押、冻结的情况。 8. 长期股权投资（1）长期股权投资分类项目年末金额年初金额按成本法核算的长期股权投资 50,000.00 50,000.00 按权益法核算的长期股权投资 15,100,595.32 14,478,492.90 长期股权投资合计 15,150,595.32 14,528,492.90 105 ----------------------- Page 106----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告项目年末金额年初金额减：长期股权投资减值准备 50,000.00 50,000.00 长期股权投资价值 15,100,595.32 14,478,492.90 （2）按成本法、权益法核算的长期股权投资持股表决本年初始年初本年本年年末被投资单位名称比例权比现金金额金额增加减少金额（%）例（%）红利成本法核算印深联营有限公司 50,000.00 50,000.00 0.00 0.00 50,000.00 0.00 权益法核算北京莫尼自控系统有限 49 49 3,675,000.00 8,794,891.76 84,321.25 0.00 8,879,213.01 0.00 公司北京北瀛铸造有限责任 20 20 1,136,000.00 5,683,601.14 537,781.17 0.00 6,221,382.31 0.00 公司北京三菱重工北人印刷 49 49 22,540,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 机械有限公司小计 27,351,000.00 14,478,492.90 622,102.42 0.00 15,100,595.32 0.00 合计 27,401,000.00 14,528,492.90 622,102.42 0.00 15,150,595.32 0.00 （3）对合营企业、联营企业投资企业法人业务注册持股表决权比被投资单位名称注册地类型代表性质资本（万元）比例（%）例（%）联营企业北京莫尼自控系统有中外合资公司北京市张培武制造业 1,500.00 49 49 限公司北京北瀛铸造有限责有限责任公司北京市庞连东制造业 568.00 20 20 任公司北京三菱重工北人印中外合资公司北京市庞连东制造业 4,600.00 49 49 刷机械有限公司合计 6,668.00 （续表）年末资年末负年末净资本年营业本年被投资单位名称产总额债总额产总额收入总额净利润联营企业北京莫尼自控系统有 26,554,332.22 8,433,489.34 18,120,842.88 13,967,328.82 172,084.19 限公司北京北瀛铸造有限责 85,561,619.95 54,454,708.46 31,106,911.49 102,649,871.92 2,688,905.83 106 ----------------------- Page 107----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告年末资年末负年末净资本年营业本年被投资单位名称产总额债总额产总额收入总额净利润任公司北京三菱重工北人印 178,285,766.88 209,933,686.98 -31,647,920.10 23,178,396.56 -12,073,196.84 刷机械有限公司合计 290,401,719.05 272,821,884.78 17,579,834.27139,795,597.30 -9,212,206.82 （4）长期股权投资减值准备被投资单位名称年初金额本年增加本年减少年末金额计提原因印深联营有限公司 50,000.00 0.00 0.00 50,000.00 预计难以收回 9. 投资性房地产（1）按成本计量的投资性房地产项目年初金额本年增加本年减少年末金额原价房屋、建筑物 23,046,189.70 0.00 0.00 23,046,189.70 累计折旧和累计摊销房屋、建筑物 7,243,993.48 754,290.43 0.00 7,998,283.91 账面净值房屋、建筑物 15,802,196.22 15,047,905.79 减值准备房屋、建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00 账面价值房屋、建筑物 15,802,196.22 15,047,905.79 10. 固定资产（1）固定资产明细表项目年初金额本年增加本年减少年末金额原价 1,206,501,512.79 3,500,546.55 24,751,976.12 1,185,250,083.22 房屋建筑物 581,941,605.27 866,011.40 2,129,390.12 580,678,226.55 机器设备 544,525,460.91 1,399,613.53 13,400,784.48 532,524,289.96 运输设备 20,245,218.73 1,005,120.08 3,447,579.39 17,802,759.42 办公设备 54,030,451.99 212,963.93 5,743,285.24 48,500,130.68 其他 5,758,775.89 16,837.61 30,936.89 5,744,676.61 累计折旧 513,829,881.20 44,697,777.71 20,892,936.17 537,634,722.74 房屋建筑物 103,451,670.09 17,726,357.28 656,503.84 120,521,523.53 机器设备 355,635,942.77 22,082,520.40 11,813,505.69 365,904,957.48 107 ----------------------- Page 108----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告项目年初金额本年增加本年减少年末金额运输设备 10,680,482.01 1,640,918.06 2,772,423.24 9,548,976.83 办公设备 42,439,302.44 3,090,866.29 5,628,053.20 39,902,115.53 其他 1,622,483.89 157,115.68 22,450.20 1,757,149.37 账面净值 692,671,631.59 647,615,360.48 房屋建筑物 478,489,935.18 460,156,703.02 机器设备 188,889,518.14 166,619,332.48 运输设备 9,564,736.72 8,253,782.59 办公设备 11,591,149.55 8,598,015.15 其他 4,136,292.00 3,987,527.24 减值准备 20,868,981.71 290,071.82 273,714.62 20,885,338.91 房屋建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00 机器设备 20,753,981.71 290,071.82 273,714.62 20,770,338.91 运输设备 115,000.00 115,000.00 办公设备 0.00 0.00 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 账面价值 671,802,649.88 626,730,021.57 房屋建筑物 478,489,935.18 460,156,703.02 机器设备 168,135,536.43 145,848,993.57 运输设备 9,449,736.72 8,138,782.59 办公设备 11,591,149.55 8,598,015.15 其他 4,136,292.00 3,987,527.24 1）本年增加的固定资产中，由在建工程转入的金额为 1,423,051.84 元。本年增加的累计折旧中，本年计提 44,697,777.71 元。 2) 本年固定资产中有部分房屋及建筑物和机器设备抵押给银行作为短期贷款保证，其中房屋建筑物原值 73,565,024.71 元，净值 68,037,344.24 元；机器设备原值 7,396,860.00元，净值 1,282,100.85 元。（2）年末无暂时闲置的固定资产。（3）年末无通过融资租赁租入的固定资产。（4）通过经营租赁租出的固定资产。项目账面价值房屋建筑物 63,670,779.83 机器设备 2,379,758.16 运输设备 42,873.30 合计 66,093,411.29 108 ----------------------- Page 109----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（5）年末持有待售的固定资产项目账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间对开四色胶印机 1,714,400.00 1,714,400.00 0.00 2010 年 6 月30 日前本公司下属子公司北人羽新计划将 1 台账面价值为 2,004,471.82 元的N300 对开四色胶印机用于抵偿账务。该设备经评估后确认的公允价值为 1,714,400.00 元。公司将其确认为持有待售固定资产，并将账面价值高于公允价值的差额计提固定资产减值准备。 11.在建工程年末金额年初金额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值建筑工程 654,522.00 0.00 654,522.00 41,538.00 0.00 41,538.00 在安装设备 2,366,924.26 0.00 2,366,924.26 2,256,330.40 0.00 2,256,330.40 其他 1,257,637.73 0.00 1,257,637.73 1,425,387.73 0.00 1,425,387.73 合计 4,279,083.99 0.00 4,279,083.99 3,723,256.13 0.00 3,723,256.13 12.无形资产项目年初金额本年增加本年减少年末金额原价 149,428,150.16 511,908.00 1,603,336.39 148,336,721.77 土地使用权 147,166,043.77 511,908.00 0.00 147,677,951.77 非专利技术 1,603,336.39 0.00 1,603,336.39 0.00 软件 658,770.00 0.00 0.00 658,770.00 累计摊销 19,872,895.49 2,963,785.74 1,407,586.39 21,429,094.84 土地使用权 18,049,691.10 2,894,841.74 0.00 20,944,532.84 非专利技术 1,407,586.39 0.00 1,407,586.39 0.00 软件 415,618.00 68,944.00 0.00 484,562.00 账面净值 129,555,254.67 126,907,626.93 土地使用权 129,116,352.67 126,733,418.93 非专利技术 195,750.00 0.00 软件 243,152.00 174,208.00 减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 非专利技术 0.00 0.00 0.00 0.00 软件 0.00 0.00 0.00 0.00 账面价值 129,555,254.67 126,907,626.93 土地使用权 129,116,352.67 126,733,418.93 非专利技术 195,750.00 0.00 软件 243,152.00 174,208.00 109 ----------------------- Page 110----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（1）本年增加的累计摊销中，本年摊销 2,963,785.74 元。（2）本年无形资产中有部分土地使用权抵押给银行作为贷款保证，原值为 23,974,056.00 元，净值为 21,991,273.97元。 13.长期待摊费用项目年初金额本年增加本年摊销本年其他减少年末金额其他减少原因土地开发费 11,996,291.10 0.00 66,000.00 0.00 11,930,291.10 14.递延所得税资产和递延所得税负债（1）已确认递延所得税资产项目年末金额年初金额递延所得税资产资产减值准备 7,723,350.72 8,219,022.13 固定资产折旧 158,543.66 157,429.43 应付职工薪酬 358,182.38 275,253.03 合计 8,240,076.76 8,651,704.59 （2）未确认递延所得税资产明细项目年末金额年初金额资产减值准备 195,646,268.56 204,545,014.15 可抵扣亏损 364,889,744.98 190,762,830.19 合计 560,536,013.54 395,307,844.34 由于公司连续亏损，未分配利润已为-26,533.05 万元，在估计未来期间无法取得足额应纳税所得额用于抵扣，本期间未确认新产生的递延所得税资产。（3）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期项目年末金额 2010 532,092.08 2011 22,964,295.72 2012 7,030,176.21 2013 160,236,266.18 2014 174,126,914.79 合计 364,889,744.98 110 ----------------------- Page 111----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（4）暂时性差异项目项目暂时性差异金额坏账准备 15,598,534.06 存货跌价准备 23,082,355.14 长期股权投资减值准备 50,000.00 固定资产折旧 634,174.62 应付职工薪酬 1,432,729.52 合计 40,797,793.34 15. 资产减值准备明细表本年减少项目年初金额本年增加其他年末金额转回转出坏账准备 104,005,919.09 1,978,031.01 0.00 526,149.40 105,457,800.70 存货跌价准备 121,940,526.19 33,057,545.55 0.00 47,014,053.59 107,984,018.15 长期股权投资减值准备 50,000.00 0.00 0.00 0.00 50,000.00 投资性房地产减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 固定资产减值准备 20,868,981.71 290,071.82 0.00 273,714.62 20,885,338.91 工程物资减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 在建工程减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 无形资产减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 246,865,426.99 35,325,648.38 0.00 47,813,917.61 234,377,157.76 应收款项坏账准备其他转出为转销本年核销的应收款项对应的坏账准备 398,611.42 元和因合并范围变化减少坏账准备 127,537.98 元。 16. 短期借款（1）短期借款分类借款类别年末金额年初金额质押借款 0.00 42,742,750.00 抵押借款 69,450,000.00 116,950,000.00 保证借款 15,400,000.00 21,000,000.00 信用借款 230,000,000.00 180,000,000.00 合计 314,850,000.00 360,692,750.00 （1）年末抵押借款以净值为 69,319,445.09 元固定资产，及净值为 21,991,273.97 元土地使用权作为抵押物。 111 ----------------------- Page 112----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（2）年末信用借款中包含北京京城机电控股有限责任公司委托北京银行金运支行向本公司发放的贷款 8,500 万元、5,000 万元和 1,500 万元，合计 15,000 万元，借款期限为一年，利率不高于银行同期贷款利率；本公司向北京京城机电控股有限责任公司短期拆借 8,000万元，借款期限为两个月，利率不高于银行同期贷款利率，该笔借款已于 2010 年 1 月还清。 17.应付票据票据种类年末金额年初金额银行承兑汇票 13,900,000.00 8,000,000.00 下一会计年度将到期的金额为 13,900,000.00元。 18.应付账款（1）应付账款项目年末金额年初金额合计 379,540,583.68 405,817,379.06 其中：1 年以上 98,239,307.88 88,517,003.08 （2）应付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的款项单位名称年末金额年初金额北人集团公司 1,997,780.00 2,318,780.11 （3）期末应付账款余额比期初余额减少 6.48%，主要本年采购减少所致。（4）应付账款中外币余额年末金额年初金额外币名称原币折算汇率折合人民币原币折算汇率折合人民币日元 1,498,134.42 0.0738 110,562.32 380,400.00 0.07565 28,777.26 19.预收款项（1）预收款项项目年末金额年初金额合计 94,623,242.70 60,111,842.44 其中：1 年以上 10,095,261.43 9,624,362.86 （2）一年以上预收账款为合同尚未执行完毕，对应产品尚未交货。（3）年末预收款项中不含预收持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项。（4）期末预收账款余额比期初余额增加 57.41%，主要为年末未交货的订单较多。 112 ----------------------- Page 113----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（5）预收款项中外币余额年末金额年初金额外币名称原币折算汇率折合人民币原币折算汇率折合人民币美元 298,894.11 6.8282 2,040,908.78 288,890.63 6.8346 1,974,451.89 20. 应付职工薪酬项目年初金额本年增加本年减少年末金额工资(含奖金、津贴和补贴) 640,574.00 112,417,013.35 112,230,944.35 826,643.00 职工福利费 0.00 10,599,699.07 10,599,699.07 0.00 社会保险费 17,598,975.42 45,798,519.46 44,100,429.79 19,297,065.09 其中：医疗保险费 8,276,617.22 18,451,093.56 19,081,593.86 7,646,116.92 基本养老保险费 8,740,232.43 24,155,493.27 21,427,435.26 11,468,290.44 失业保险费 461,322.83 1,324,545.20 1,716,886.98 68,981.05 工伤保险费 67,422.91 1,124,492.51 1,128,797.06 63,118.36 生育保险费 53,380.03 742,894.92 745,716.63 50,558.32 住房公积金 1,525,733.78 18,462,830.56 18,908,535.14 1,080,029.20 工会经费和职工教育经费 1,822,279.45 4,034,609.21 3,509,643.30 2,347,245.36 其他福利 0.00 10,145,531.67 10,145,531.67 0.00 因解除劳动关系给予的补偿 1,960,691.00 1,413,079.99 3,373,770.99 0.00 内退人员预计费用 43,316,681.60 5,880,808.25 13,254,482.11 35,943,007.74 其他 175,428.41 18,096.00 31,867.17 161,657.24 合计 67,040,363.66 208,770,187.56 216,154,903.59 59,655,647.63 21. 应交税费项目年末金额年初金额增值税 8,727,807.17 -588,430.72 营业税 174,318.77 139,000.81 企业所得税 1,904,453.43 3,203,892.79 个人所得税 367,681.05 581,652.40 城市维护建设税 655,483.77 298,222.74 房产税 192,634.57 27,310.50 土地使用税 1,921,218.49 667,002.77 教育费附加 759,697.74 56,109.48 印花税 109,047.10 53,335.30 水利基金 585,957.00 440,104.21 合计 15,398,299.09 4,878,200.28 22. 其他应付款 113 ----------------------- Page 114----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（1）其他应付款项目年末金额年初金额合计 48,538,528.19 63,945,480.53 其中：1 年以上 33,511,865.84 32,873,483.81 （2）应付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的款项单位名称年末金额年初金额北人集团公司 13,641,380.51 12,365,033.14 （3）年末大额其他应付款项目金额账龄性质或内容 ☆ 北人集团（注 1） 12,365,033.14 3 年以上收购价款北人集团 1,162,559.09 1 年以内商标使用费北人集团 113,788.28 1 年以内代收代扣房租应付土地出让金（注 2） 9,330,922.61 2-3 年应付出让金合计 22,972,303.12 注 1：应付北人集团公司款项为收购北人集团公司第四印刷机械厂价款。注 2：应付北京北瀛铸造有限责任公司（以下简称“北瀛铸造“）款项为欠缴联营公司北瀛铸造所在地政府土地出让金，截止 2009 年 12 月31 日，本公司购买的位于北京市大兴区的 92.126 亩土地尚未取得土地使用权证。 23. 一年内到期的非流动负债项目年末金额年初金额一年内到期的长期应付款 29,550,000.00 29,550,000.00 本公司之子公司北人羽新公司在设立时，其少数股东北京胶印厂于 2001 年 12 月将其部分资产作为长期投资投入北人羽新公司，其中包括长期借款人民币 18,450,000.00 元，短期借款人民币 11,100,000.00 元。2002 年北人羽新公司与北京胶印厂达成协议，由北京胶印厂承担对银行偿还本息的义务，北人羽新公司在以后年度将款项归还给北京胶印厂。 24. 其他流动负债项目年末金额年初金额预提审计费 1,149,600.00 1,195,575.00 25. 长期借款（1）长期借款分类借款类别年末金额年初金额保证借款 24,000,000.00 27,000,000.00 114 ----------------------- Page 115----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告期末长期借款是本公司的子公司陕西北人固定资产借款，用途为高档包装印刷机械技改项目，由陕西信达房地产开发有限责任公司提供担保，借款期限为 5 年。（2）年末长期借款年末金额年初金额借款借款贷款单位币种利率（%）外币本币外币本币起始日终止日金额金额金额金额中国农业银 2007-1-23 2012-1-22 人民币浮动利率 0.00 24,000,000.00 0.00 27,000,000.00 行渭南分行 26. 专项应付款项目年初金额本年增加本年减少年末金额备注中型印报机核心单元 4,078,638.33 248,585.43 0.00 4,327,223.76 注 1 技术及半商业产品新型1050型对开多色 0.00 4,773,314.47 0.00 4,773,314.47 注 2 单张纸系列产品合计 4,078,638.33 5,021,899.90 0.00 9,100,538.23 注 1：本公司与北京京城机电控股有限责任公司（以下简称“京城机电”）于 2008 年 12 月 17 日签订了“京城控股战略产品与技术研发项目资金支持合同”，对本公司的中型印报机核心单元技术及半商业产品项目给予资金支持 500 万元。本公司将于 2011年 11 月 30日和 2012年 11 月 30 日，分两期向京城机电返还资金，分别返还 150 万元和 350 万元。2008 年为体现当前市场的货币时间价值，以各期付款额的现值之和确认专项应付款的入账价值，分别选取 3 年期和 5 年期金融机构人民币贷款基准利率 5.4%和 5.76%，作为折现率进行折现。本年按照实际利率计算确定的利息费用计入财务费用。注 2：本公司与京城机电于 2009年 6 月 24 日签订了“京城控股战略产品与技术研发项目资金支持合同”，对本公司的新型 1050 型对开多色单张纸系列产品开发给予资金支持 550 万元。本公司将于 2011 年 11 月 30 日和 2012年 11 月 30日，分两期向京城机电返还资金，分别返还 165 万元和 385 万元。为体现当前市场的货币时间价值，以各期付款额的现值之和确认专项应付款的入账价值，选取 3 年期金融机构人民币贷款基准利率 5.4%，作为折现率进行折现。 27. 预计负债项目年初金额本年增加本年结转年末金额职工安置费 266,891.98 0.00 0.00 266,891.98 115 ----------------------- Page 116----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 28. 其他非流动负债项目年末金额年初金额发展高档柔性版印刷机技术改造项目贴息 832,852.67 936,959.25 拆迁补偿 1,970,448.01 2,627,264.02 合计 2,803,300.68 3,564,223.27 本期将以前年度取得的各类与资产相关的政府补助，按照规定转入营业外收入 760,922.59元。 29. 股本单位：千元年初金额本年变动年末金额股东名称/类别比例发行公积金比例金额送股其他小计金额（%）新股转股（%）有限售条件股份国有法人持股 180,440.00 42.76 0.00 0.00 0.00 -180,440.00 -180,440.00 0.00 0.00 有限售条件股份合计 180,440.00 42.76 0.00 0.00 0.00 -180,440.00 -180,440.00 0.00 0.00 无限售条件股份人民币普通股 141,560.00 33.55 0.00 0.00 0.00 180,440.00 180,440.00 322,000.00 76.31 境外上市外资股 100,000.00 23.69 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 100,000.00 23.69 无限售条件股份合计 241,560.00 57.24 0.00 0.00 0.00 180,440.00 180,440.00 422,000.00 100.00 股份总额 422,000.00 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 422,000.00 100.00 截止 2009年 12 月 31日，限售期满新增可上市交易股份数量为 180,440,000 股。北人集团公司于 2010年 1 月 6 日、2010 年1月 7 日通过上海证券交易所大宗交易系统出售本公司无限售条件流通股股份 21,000,000 股，占本公司总股本的 4.98%。本次减持后，北人集团公司尚持有本公司无限售条件流通股股份 201,640,000 股，占本公司总股本的 47.78%。北人集团公司减持上述股份后，仍为本公司大股东。 30. 资本公积项目年初金额本年增加本年减少年末金额股本溢价 517,305,478.93 0.00 0.00 517,305,478.93 其他资本公积 5,714,792.13 0.00 0.00 5,714,792.13 合计 523,020,271.06 0.00 0.00 523,020,271.06 31. 盈余公积项目年初金额本年增加本年减少年末金额法定盈余公积 198,928,288.88 0.00 155,755,581.00 43,172,707.88 116 ----------------------- Page 117----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 2009年5月26日，经本公司2008年股东周年大会审议通过，决定用盈余公积155,755,581.00 元弥补亏损。 32. 未分配利润项目金额提取或分配比例（%）上年年末金额 -247,081,457.60 加：年初未分配利润调整数 0.00 其中：会计政策变更 0.00 重要前期差错更正 0.00 同一控制合并范围变更 0.00 其他调整因素 0.00 本年年初金额 -247,081,457.60 加：本年归属于母公司股东的净利润 -174,004,582.85 盈余公积弥补亏损 155,755,581.00 减：提取法定盈余公积 0.00 10 提取任意盈余公积 0.00 应付普通股股利 0.00 转作股本的普通股股利 0.00 本年年末金额 -265,330,459.45 33. 少数股东权益子公司名称少数股权比例（%）年末金额年初金额海门北人公司 17.46% 1,505,732.03 1,937,306.09 北人富士公司 30.00% 11,086,858.68 12,437,376.64 河北北人公司 49.32% - 0.00 北人京延 0.24% 30,903.95 38,131.70 北人羽新公司 31.34% 18,530.14 1,849,104.36 陕西北人公司 13.76% 7,804,408.53 9,697,559.42 北人亦新 0.00% 0.00 0.00 合计 20,446,433.33 25,959,478.21 34. 营业收入、营业成本项目本年金额上年金额主营业务收入 753,349,102.31 741,666,216.00 其他业务收入 14,319,484.95 17,384,569.96 合计 767,668,587.26 759,050,785.96 主营业务成本 691,212,985.75 673,414,805.28 其他业务成本 5,363,021.01 12,028,018.65 合计 696,576,006.76 685,442,823.93 117 ----------------------- Page 118----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（1）主营业务—按产品分类本年金额上年金额产品名称营业收入营业成本营业收入营业成本胶版印刷机销售 448,572,601.58 425,499,245.67 438,356,363.12 374,172,896.98 凹版印刷机销售 233,438,692.09 191,016,579.67 206,252,498.91 185,703,111.91 表格机销售 26,685,627.24 25,344,804.67 43,715,971.81 38,690,163.02 备品备件销售 18,813,818.92 24,164,218.72 16,792,238.49 27,685,322.05 其他 25,838,362.48 25,188,137.02 36,549,143.67 47,163,311.32 合计 753,349,102.31 691,212,985.75 741,666,216.00 673,414,805.28 （2）本年公司前五名客户销售收入总额 78,982,051.28 元，占本年全部销售收入总额的 10.48%。（3）本年度营业收入比上年同期增长 1.14%，营业成本比上年同期增长 1.62%。由于市场需求不旺盛，本年度公司减少产品生产投入，使产品单位固定成本上升，胶版印刷机及表格机毛利率下降幅度较大，而订单式生产的凹版印刷机，本年度收入上升，毛利率相应上升。 35. 营业税金及附加项目本年金额上年金额计缴标准营业税 586,825.36 465,874.36 应税收入5% 城市维护建设税 3,348,613.39 1,787,675.64 流转税5%、7% 教育费附加 1,459,700.67 781,389.00 流转税3%、4% 房产税 393,308.36 0.00 原值70%*1.2% 土地使用税 99,000.00 0.00 每平米 3 元、1.5 元合计 5,887,447.78 3,034,939.00 36. 销售费用项目本年金额上年金额职工薪酬 18,134,893.51 19,594,536.16 展览费 3,678,019.09 5,348,802.68 差旅费 4,924,103.25 5,866,787.90 出国人员经费 1,321,210.28 2,076,671.17 业务招待费 2,775,980.68 2,417,003.51 运输及调试费 12,504,236.92 17,975,928.86 办公费 1,390,595.99 2,123,295.72 佣金及居间费用 9,690,607.57 12,995,043.89 三包修理费 4,690,011.96 4,645,486.66 其他 3,743,514.54 6,871,319.50 合计 62,853,173.79 79,914,876.05 118 ----------------------- Page 119----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 37. 管理费用项目本年金额上年金额职工薪酬 46,078,255.63 68,279,293.63 折旧费 13,958,854.98 10,400,792.12 办公费 3,805,346.26 4,615,052.32 无形资产摊销 2,963,785.74 3,523,932.79 存货盘亏与盘盈 0.00 1,420,505.92 招待及会议费 4,194,493.16 4,337,384.11 修理费 1,345,585.98 866,091.10 能源费 2,255,047.97 2,486,445.47 税费 8,371,763.40 7,742,310.68 中介机构费用 4,669,599.99 5,173,134.76 研发支出 35,321,429.95 21,496,725.60 取暖制冷费 2,592,142.99 2,876,321.11 商标使用费 3,802,754.55 3,818,973.72 三包费用 2,190,684.94 2,519,867.18 其他 6,108,107.60 14,732,489.91 合计 137,657,853.14 154,289,320.42 38. 财务费用项目本年金额上年金额利息支出 20,388,548.77 24,644,588.39 减：利息收入 446,758.37 726,169.74 加：汇兑损失 11,961.41 226,894.17 加：其他支出 1,366,691.14 1,523,010.01 合计 21,320,442.95 25,668,322.83 39. 资产减值损失项目本年金额上年金额坏账损失 1,875,031.01 23,971,999.40 存货跌价损失 33,057,545.55 72,513,053.52 固定资产减值损失 290,071.82 0.00 合计 35,222,648.38 96,485,052.92 本年度资产减值损失比上年同期减少 63.49%，主要是本年加强欠款回收力度，本年坏账准备计提较去年减少了 2,210 万元；本年市场环境与 2008 年变化不大，公司控制产品生产投入，期末存货结存余额下降，存货跌价损失相对 2008 年度减少 3,946 万元。 40. 投资收益 119 ----------------------- Page 120----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（1）投资收益来源项目本年金额上年金额权益法核算的长期股权投资收益 622,102.42 -8,976,805.23 处置长期股权投资产生的投资收益 630,814.67 0.00 合计 1,252,917.09 -8,976,805.23 注：投资收益汇回不存在重大限制。（2）权益法核算的长期股权投资收益项目本年金额上年金额本年比上年增减变动的原因合计 622,102.42 -8,976,805.23 其中：北京北瀛铸造有限责任 537,781.17 942,745.64 盈利减少公司北京莫尼自控系统有限 84,321.25 823,857.05 盈利减少公司北京三菱重工北人印刷 0.00 -10,743,407.92 资不抵债机械有限公司 41. 营业外收入（1）营业外收入明细项目本年金额上年金额非流动资产处置利得 1,301,276.10 3,927,784.51 其中：固定资产处置利得 1,301,276.10 3,922,801.57 政府补助 8,435,792.39 731,656.58 盘盈利得 0.00 3,280.00 其他 2,041,379.83 3,536,368.66 合计 11,778,448.32 8,199,089.75 本年度营业外收入比上年同期增加 43.66%，主要是本年政府补助增加所致。（2）政府补助明细项目本年金额上年金额来源和依据京人社服复【2009】1197号“关于拨付北稳定就业岗位补贴和社会保险 443,774.42 0.00 京北人富士印刷机械有限公司稳定就业岗补贴位和社会保险补贴的批复” 渭劳发【2009】94号“渭南市劳动和社会稳定就业岗位补贴和社会保险 500,640.00 0.00 保证局、渭南市财政局关于做好失业保险补贴减轻企业负担稳定就业局势有关问题的通 120 ----------------------- Page 121----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告项目本年金额上年金额来源和依据知” 京人社服复【2009】1197号“关于二次拨稳定就业岗位补贴和社会保险付北人印刷机械股份有限公司等四家公司 3,663,038.00 0.00 补贴企业稳定就业岗位补贴和社会保险补贴批复” 京人社服复【2009】1197号“关于拨付北稳定就业岗位补贴和社会保险 119,626.55 0.00 京北人京延印刷机械厂等两家企业稳定就补贴业岗位补贴和社会保险补贴的批复” 商产函【2007】80号 “商务部关于下达 TAZJ系列机组式纸张凹版印刷 2007年优化机电和高新技术产品进出口结 600,000.00 0.00 涂布机的开发与产业化研发构资金资助项目的通知” （其中36万元其他应付款转入）数字化、智能化印刷机械关键技国家科技支撑计划课题任务书（其他应付 410,000.00 0.00 术与装备款转入） AZJ80820A机组式高档烟包印刷陕西省“13115”重大科技专项项目合同书 500,000.00 0.00 机（其他应付款转入）应用技术研究与开发 100,000.00 0.00中华人民共和国财政部凹版印刷热风系统研发费 50,000.00 0.00陕西省科学技术研究发展计划项目合同书陕工信发【2009】336号“陕西省工业和信 2009年企业技术创新和争创名 50,000.00 0.00 息化厅关于鼓励和支持2009年企业技术创牌产品新争创名牌产品的通知” 验证专字【2009】第025号“陕西省“13115” 陕西省包装印刷机械工程技术 516,606.84 0.00 科技创新工程计划项目验收证书” （其他研究中心应付款转入）陕财办企专【2009】22号“陕西省财政厅陕西省财政厅流动资金贷款贴 850,000.00 0.00 关于拨付工业企业流动资金贷款贴息的通息知” 提前报废黄标车补助资金 13,000.00 0.00提前报废黄标车补助资金审批表北京技管【2009】111号“关于下发《中关北京经济技术开发区财务结算村科技园区亦庄园2009年二季度联合支持 50,000.00 0.00 中心政府补助款中关村高新技术企业资金使用办法》的通知” 北京高技术创业服务中心保险 285,000.00 0.00北京市科委科技保险保费补贴补贴京开财企【2009】239号“关于拨付北人印北京经济技术开发区财政局政 50,000.00 0.00 刷机械股份有限公司中关村财政配套资金府补助财务处理的通知” 北京经济技术开发区政府流动 130,000.00 0.00京经信委发【2009】27号“北京经济和信 121 ----------------------- Page 122----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告项目本年金额上年金额来源和依据资金贷款贴息息化委员会关于下达2009年度第一批工业企业流动资金贷款贴息补助资金额通知” 发展高档柔性版印刷机技术改陕发改投资【2006】1278号文件（递延收 104,106.58 104,106.58 造项目贴息益转入）自动化高速多色软包装成套印 0.00 400,000.00陕西省财政厅陕财办企【2007】23号文件刷设备研发资金市场拓展基金 0.00 95,000.00渭南市商务局机组式凹版印刷机光电套准与 0.00 132,550.00陕知发【2007】61号文件无轴传动一体化控制装置合计 8,435,792.39 731,656.58 42. 营业外支出项目本年金额上年金额非流动资产处置损失 536,582.61 604,453.01 其中：固定资产处置损失 536,582.61 604,453.01 对外捐赠 0.00 180,000.00 其他 635,708.53 1,060,118.81 合计 1,172,291.14 1,844,571.82 43. 所得税费用项目本年金额上年金额当年所得税 -883,911.37 105,403.78 递延所得税 411,627.83 -5,683,827.78 合计 -472,283.54 -5,578,424.00 44. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程项目序号本年金额上年金额归属于母公司股东的净利润 1 -174,004,582.85 -263,141,611.27 归属于母公司的非经常性损 2 10,812,206.99 5,869,216.12 益归属于母公司股东、扣除非 3=1-2 -184,816,789.84 -269,010,827.39 经常性损益后的净利润年初股份总数 4 422,000,000.00 422,000,000.00 公积金转增股本或股票股利 5 分配等增加股份数（Ⅰ）发行新股或债转股等增加股 6 份数（Ⅱ）增加股份（Ⅱ）下一月份起 7 122 ----------------------- Page 123----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告项目序号本年金额上年金额至年末的累计月数因回购等减少股份数 8 减少股份下一月份起至年末 9 的累计月数缩股减少股份数 10 报告期月份数 11 12 12 发行在外的普通股加权平均 12=4+5+6×7÷11 422,000,000.00 422,000,000.00 数 -8×9÷11-10 基本每股收益（Ⅰ） 13=1÷12 -0.41 -0.62 基本每股收益（Ⅱ） 14=3÷12 -0.44 -0.64 已确认为费用的稀释性潜在 15 普通股利息转换费用 16 所得税率 17 认股权证、期权行权、可转换债券等增加的普通股加权 18 平均数 19=[1+(15-16)× 稀释每股收益（Ⅰ） -0.41 -0.62 (1-17)]÷(12+18) 19=[3+(15-16)× 稀释每股收益（Ⅱ） -0.44 -0.64 (1-17)]÷(12+18) 45. 现金流量表项目（1）收到/支付的其他与经营/筹资活动有关的现金 1）收到的其他与经营活动有关的现金项目本年金额 ☆ 利息收入 446,758.37 收到财政项目拨款 8,050,618.97 保证金 1,837,900.00 归还代垫款项 918,127.26 社保返还各种保险 892,915.16 出售材料及处置废旧材料款 684,117.10 其他 1,988,840.63 合计 14,819,277.49 2）支付的其他与经营活动有关的现金 123 ----------------------- Page 124----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告项目本年金额商标使用费支出 1,652,829.61 聘请中介机构费 2,653,071.87 运费及调试费 6,527,941.30 产品三包费 1,794,449.59 土地使用费 850,000.00 广告宣传及参展费 1,847,900.10 交通费 1,451,219.97 办公费、会议费及差旅费 5,761,847.92 信息化费用 754,126.20 业务招待费 2,833,489.26 佣金 3,451,360.12 其他 1,148,326.20 合计 30,726,562.14 3）支付的其他与筹资活动有关的现金项目本年金额支付商业银行融资费用 763,662.60 保证金 7,287,683.47 合计 8,051,346.07 （2）合并现金流量表补充资料项目本年金额上年金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 -179,517,627.73 -282,828,412.49 加：资产减值准备 35,222,648.38 96,485,052.92 固定资产折旧 45,452,068.14 47,761,599.08 无形资产摊销 2,963,785.74 3,523,932.79 长期待摊费用摊销 66,000.00 66,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 -764,693.49 -3,323,331.50 失（收益以“-”填列）固定资产报废损失（收益以“-”填列） 0.00 0.00 公允价值变动损益（收益以“-”填列） 0.00 0.00 财务费用（收益以“-”填列） 20,388,548.77 24,644,588.39 投资损失（收益以“-”填列） -1,252,917.09 8,976,805.23 递延所得税资产的减少（增加以“-”填列） 411,627.83 -5,683,827.78 递延所得税负债的增加（减少以“-”填列） 0.00 0.00 存货的减少（增加以“-”填列） 184,157,317.09 -32,433,420.42 124 ----------------------- Page 125----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告项目本年金额上年金额经营性应收项目的减少（增加以“-”填列） 55,207,986.38 134,807,192.89 经营性应付项目的增加（减少以“-”填列） -41,675,149.42 20,241,796.83 其他 0.00 0.00 经营活动产生的现金流量净额 120,659,594.60 12,237,975.94 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 111,849,650.31 66,503,301.13 减：现金的期初余额 66,503,301.13 98,652,543.32 加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 45,346,349.18 -32,149,242.19 （3）当年取得或处置子公司及其他营业单位的有关信息项目本年金额上年金额处置子公司及其他营业单位的有关信息 1．处置子公司及其他营业单位的价格 50,000.00 0.00 2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 50,000.00 0.00 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 0.00 0.00 3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 50,000.00 0.00 4．处置子公司的净资产 -580,814.67 0.00 流动资产 7,282,122.49 0.00 非流动资产 2,272,754.64 0.00 流动负债 10,135,691.80 0.00 非流动负债 0.00 0.00 （4）现金和现金等价物项目本年金额上年金额现金 111,849,650.31 66,503,301.13 其中：库存现金 20,238.66 92,177.41 可随时用于支付的银行存款 111,829,411.65 66,411,123.72 现金等价物 0.00 0.00 期末现金和现金等价物余额 111,849,650.31 66,503,301.13 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和 0.00 0.00 现金等价物 125 ----------------------- Page 126----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告八、关联方及关联交易（一）关联方关系 1. 母公司及最终控制方（1）母公司及最终控制方母公司及最终控法人代组织机企业类型注册地业务性质制方名称表构代码制造和销售印刷机械、包装机全民所有北京市朝阳区广北人集团公司械、机床系列产品和配件、技术赵国荣 10110132 制企业渠路南侧 44号开发、技术咨询等授权内的国有资产经营管理、产北京京城机电控国有独资北京市朝阳区东权（股权）经营、对外融资、投李济生 633686217 股有限责任公司企业三环中路 59号资（2）母公司的注册资本及其变化（万元）母公司年初金额本年增加本年减少年末金额北人集团公司 20,026.60 0.00 2,899.90 17,126.70 北京京城机电控股有限责任公司 135,901.50 0.00 0.00 135,901.50 （3）母公司的所持股份或权益及其变化（万元）持股金额持股比例（%）母公司年末金额年初金额年末比例年初比例北人集团公司 22,264.00 22,264.00 52.76 52.76 2. 子公司（1）子公司组织机子公司名称企业类型注册地业务性质法人代表构代码印刷机械、包装机械、工程机械、机电陕西北人印刷机械有限责任陕西省渭设备及配件制造、销售、维修、制版、张培武 709915814 有限责任公司公司南市印刷器材的生产及销售北京北人富士印刷中外合资北京市朝生产印刷机、销售自产产品张培武 600040954 机械有限公司公司阳区 126 ----------------------- Page 127----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告组织机子公司名称企业类型注册地业务性质法人代表构代码海门北人富士印刷有限责任江苏省海生产印刷机械及其相关零配件孔达钢 138335313 机械有限公司公司门市北人亦新（北京）有限责任北京市亦印刷机械技术开发、转让、咨询、服务；庞连东 69495821 技术开发有限公司公司庄设备租赁北京北人京延印刷股份制联北京市延生产印刷机械及其零部件、以及相应技杨振东 103047696 机械厂营公司庆县术咨询和服务北京北人羽新胶印有限责任北京市东书刊印刷、装订、排版、制版刘静 801236427 有限责任公司公司城区（2）子公司的注册资本及其变化子公司名称年初金额本年增加本年减少年末金额陕西北人印刷机械有限责任公司 115,000,000.00 0.00 0.00 115,000,000.00 北京北人富士印刷机械有限公司 42,328,060.26 0.00 0.00 42,328,060.26 海门北人富士印刷机械有限公司 51,000,000.00 0.00 0.00 51,000,000.00 北京北人京延印刷机械厂 21,050,000.00 0.00 0.00 21,050,000.00 北京北人羽新胶印有限责任公司 22,430,000.00 0.00 0.00 22,430,000.00 北人亦新（北京）技术开发有限公司 0.00 1,000,000.00 0.00 1,000,000.00 （3）对子公司的持股比例或权益及其变化持股金额持股比例（%）子公司名称年末金额年初金额年末比例年初比例陕西北人印刷机械有限责任公司 99,180,000.00 99,180,000.00 86.24 86.24 北京北人富士印刷机械有限公司 29,632,699.26 29,632,699.26 70.00 70.00 海门北人富士印刷机械有限公司 34,848,000.00 34,848,000.00 82.54 82.54 北人亦新（北京）技术开发有限公司 1,000,000.00 0.00 100.00 0.00 北京北人京延印刷机械厂 21,000,000.00 21,000,000.00 99.76 99.76 北京北人羽新胶印有限责任公司 15,400,000.00 15,400,000.00 68.66 68.66 127 ----------------------- Page 128----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 3. 合营企业及联营企业（1）合营企业及联营企业被投资单位名企业业务法人注册持股比例组织机注册地称类型性质代表资本（%）构代码联营企业印刷机水墨控制系统的开发、设计、制造、北京莫尼自控中外合销售及印刷器材、印刷北京市张培武 1,500.00 49 600094442 系统有限公司资公司耗材的销售等，并进行自产产品的安装、调试、维修、技术咨询及培训加工销售，标准及非标北京北瀛铸造有限责准零部件，铸件制造、北京市庞连东 568.00 20 802866623 有限责任公司任公司模型加工，技术开发、转让、咨询、服务北京三菱重工中外合印刷机械生产及销售、北人印刷机械北京市庞连东 4,600.00 49 788602348 资公司相应技术咨询和服务有限公司（2）财务信息年末金额（万元）本年金额（万元）被投资单位名称资产负债净资产营业收入净利润联营企业北京莫尼自控系统有 2,655.43 843.35 1,812.08 1,396.73 17.21 限公司北京北瀛铸造有限责 8,556.16 5,445.47 3,110.69 10,264.99 268.89 任公司北京三菱重工北人印 17,828.58 20,993.37 -3,164.79 2,317.84 -1,207.32 刷机械有限公司 4. 其他关联方组织机关联关系类型关联方名称主要交易内容构代码受同一母公司及最终控制北京燕龙进出口公司销售商品 101144898 方控制的其他企业 128 ----------------------- Page 129----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（二）关联交易 1. 购买商品、接受劳务等关联交易本年上年关联方类型及关联方名称关联交易类型比例比例金额金额（%）（%）母公司及最终控制方北人集团公司购买商品 929,059.83 0.75 821,818.89 0.15 北人集团公司商标使用费 3,802,754.55 100.00 3,818,973.72 100.00 合营及联营企业北京莫尼自控系统有限公购买商品 8,143,899.16 6.55 13,311,452.00 2.48 司北京北瀛铸造有限责任公购买商品 10,579,374.53 8.51 14,812,496.66 2.76 司北京三菱重工北人印刷机购买商品 3,023,705.85 2.43 63,898,720.15 11.92 械有限公司合计 26,478,793.92 96,663,461.42 关联交易的定价政策为协议价。 2. 销售商品本年上年关联方类型及关联方名称关联交易类型金额比例（%）金额比例（%）母公司及最终控制方北人集团公司销售水电 176,238.02 15.51 0.00 0.00 合营及联营企业北京三菱重工北人印刷销售商品 0.00 0.00 8,228,143.41 1.11 机械有限公司北京三菱重工北人印刷销售水电 378,230.53 33.28 0.00 0.00 机械有限公司受同一母公司及最终控制方控制的其他企业北京燕龙进出口公司销售商品 0.00 0.00 5,064,102.56 0.68 合计 554,468.55 13,292,245.97 关联交易的定价政策为协议价。 3. 关联租赁情况 129 ----------------------- Page 130----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告租赁收租赁收益出租方承租方租赁资租赁资产涉及租赁起租赁终止日租赁收益益确定对公司影名称名称产情况金额始日依据响北京北瀛铸造土地、本公司 63,671,782.43 2009-1-1 2009-12-31 4,407,064.68 协议价当期收入有限责任公司房屋北京三菱重工本公司北人印刷机械房屋 7,121,190.80 2007-7-1 2015-6-30 1,621,836.00 协议价当期收入有限公司北京莫尼自控本公司房屋 211,135.12 2009-7-1 2009-12-31 50,331.00 协议价当期收入系统有限公司本公司北人集团公司房屋 12,932,480.24 2009-1-1 2009-12-31 930,000.00 协议价当期收入北人集本公司土地 7,333,297.01 2009-1-1 2009-12-31 850,000.00 协议价当期费用团公司 4. 关联方资金拆借关联方名称拆借金额起始日到期日备注北京京城机电控股有限责任公司 80,000,000.00 2009-11-20 2010-1-19 北京京城机电控股有限责任公司 5,500,000.00 2009-12-1 2012-11-30 见七.26注2 （三）关联方往来余额 1. 关联方应收账款关联方（项目）年末金额年初金额母公司及最终控制方北人集团公司 0.00 590,000.00 合营企业及联营企业北京三菱重工北人印刷机械有限公司 218,337.63 6,849,988.26 北京莫尼自控系统有限公司 25,061.40 0.00 受同一母公司控制的其他企业北京燕龙进出口公司 0.00 26,000.00 合计 243,399.03 7,465,988.26 2. 关联方其他应收款关联方（项目）年末金额年初金额合营企业及联营企业 130 ----------------------- Page 131----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告关联方（项目）年末金额年初金额北京莫尼自控系统有限公司 50,331.00 285,000.00 3. 关联方预付账款关联方（项目）年末金额年初金额合营企业及联营企业北京莫尼自控系统有限公司 298,000.00 409,400.00 北京北瀛铸造有限责任公司 99,517.45 301,707.12 合计 397,517.45 711,107.12 4. 关联方应付账款关联方（项目）年末金额年初金额母公司及最终控制方北人集团公司 1,997,780.00 2,318,780.11 合营企业及联营企业北京三菱重工北人印刷机械有限公司 47,866,408.02 62,409,049.78 北京莫尼自控系统有限公司 5,706,400.00 6,439,163.21 北京北瀛铸造有限责任公司 907,553.21 1,485,228.25 合计 56,478,141.23 72,652,221.24 5. 关联方其他应付款关联方（项目）年末金额年初金额母公司及最终控制方北人集团公司 13,641,380.51 12,365,033.14 合计 13,641,380.51 12,365,033.14 6. 关联方委托贷款关联方（项目）年末金额年初金额母公司及最终控制方北京京城机电控股有限责任公司 150,000,000.00 135,000,000.00 7. 关联方资金拆借关联方（项目）年末金额年初金额母公司及最终控制方 131 ----------------------- Page 132----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告关联方（项目）年末金额年初金额北京京城机电控股有限责任公司 80,000,000.00 0.00 8. 专项应付款关联方（项目）年末金额年初金额母公司及最终控制方北京京城机电控股有限责任公司 9,100,538.23 4,078,638.33 九、股份支付截止 2009年 12 月 31日，本公司无股份支付。十、或有事项 1、截止 2009 年 12 月 31 日，本公司共涉及 9 项未决诉讼，涉案金额为 2,004.92万元。 2、除存在上述或有事项外，截止 2009 年 12月 31 日，本公司无其他重大或有事项。十一、承诺事项 1．重大承诺事项 1）已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响于 2009 年12 月 31 日(T)，本公司就租用北人集团公司土地之不可撤销经营租赁和融资租赁所需于下列期间承担款项如下：期间经营租赁融资租赁 T+1 年 850,000.00 0.00 T+2 年 850,000.00 0.00 T+3 年 850,000.00 0.00 T+3 年以后 2,550,000.00 0.00 合计 5,100,000.00 0.00 2）其他重大财务承诺本公司与母公司北人集团公司签订商标使用许可合同，北人集团公司授权本公司使用其拥有的“北人牌”商标，本公司承诺在每年的 4 月 10 日、7 月10 日、10月 10 日和次年 1 月 10 日或之前，按本公司在此日期之前的季度所使用该商标产品的 1%销售收入支付给北人集团公司，作为该商标在该季度的使用费。但每个年度的该商标使用费不得低于人民币 1.5 万元，也不得高于人民币 600 万元。合同有效期为三年，自 2009年 1 月 1 日起至 2011年 12 月 31日止。 2．除上述承诺事项外，截止 2009 年12 月 31 日，本公司无其他重大承诺事项。 132 ----------------------- Page 133----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告十二、资产负债表日后事项 1. 2010 年 1 月26 日，本公司受让子公司海门北人自然人股东孔达钢 11.37%的股权的工商变更手续已经完成，法定代表人由原孔达钢变更为杨振东，并取得南通市海门工商行政管理局换发的第 320684000000013 号企业法人营业执照。 2. 本公司第六届董事会第十一次会议审议通过了“出售子公司北京北人羽新胶印有限责任公司股权的议案”，通过北交所挂牌公开出售，北京胶印厂摘牌，转让价格为 35 万元，2010年 2 月 2 日产权交易手续已经完成，北京胶印厂已支付转让款，北人羽新工商变更登记手续正在办理中。 3. 本公司第六届董事会第十五次会议审议通过了“关于对独资子公司北人亦新（北京）技术开发有限公司实施土地作价增资及现金增资的议案”，决定将 162,357.20 平方米土地中预留的 3.2 万平方米土地进行分割，总额为 15,656,762.50 元，作为资本金对北人亦新进行增资，同时现金增资 5,710,237.50元，增资后北人亦新总注册资本为 2,236.70 万元，其中土地使用权作价 15,656,762.50 元，现金出资 6,710,237.50 元（含原货币出资 100 万元）。目前相关手续正在办理中。 4. 北人集团公司于 2010 年 1 月 6 日、2010 年 1 月 7 日通过上海证券交易所大宗交易系统出售本公司无限售条件流通股股份 21,000,000股，占本公司总股本的 4.98%。本次减持后，北人集团公司尚持有本公司无限售条件流通股股份 201,640,000 股，占本公司总股本的 47.78%。北人集团公司减持上述股份后，仍为本公司大股东。 5. 除存在上述资产负债表日后事项外，本公司无其他重大资产负债表日后事项。十三、分部信息本公司 90%以上的收入和利润来源于在国内的印刷机制造和销售，因此本公司管理层认为无需编制分部报表。十四、其他重要事项 1．非货币性资产交换截止2009年12月31日，本公司无非货币性资产交换。 2．债务重组截止 2009年 12月31 日，本公司无债务重组。 3．租赁 133 ----------------------- Page 134----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（1）经营租出资产（经营租赁出租人）经营租赁租出资产类别年末金额年初金额土地 17,043,310.30 17,411,814.22 房屋及建筑物 78,718,685.62 81,347,989.90 机器设备 2,379,758.16 2,657,485.71 运输设备 42,873.30 8,244.84 合计 98,184,627.38 101,425,534.67 （2）重大经营租赁最低租赁付款额（经营租赁承租人）剩余租赁期最低租赁付款额 1 年以内 850,000.00 1-2 年 850,000.00 2-3 年 850,000.00 3 年以上 2,550,000.00 合计 5,100,000.00 ☆ 十五、母公司财务报表主要项目注释 1. 应收账款（1）应收账款风险分类年末金额年初金额账面余额坏账准备账面余额坏账准备项目金额比例金额比例金额比例金额比例（%）（%）（%）（%）单项金额重大的 24,920,000.00 9.02 0.00 0.00 49,403,767.71 15.28 0.00 0.00 应收账款单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合 251,305,112.97 90.98 68,873,937.44100.00 273,899,825.33 84.72 70,300,986.15 100.00 的风险较大的应收账款其他单项金额不 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 重大的应收账款合计 276,225,112.97 100.0068,873,937.44100.00323,303,593.04100.00 70,300,986.15 100.00 1）年末单项金额重大，或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款单位名称账面余额坏账金额计提比例（%）计提原因体育报社(东华翰霖) 24,920,000.00 0.00 0.00 134 ----------------------- Page 135----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 2）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款年末金额年初金额项目金额比例（%）坏账准备金额比例（%）坏账准备 1 年以内 129,605,664.76 51.57 0.00 132,989,527.42 48.55 0.00 1-2年 55,165,629.97 21.95 16,549,688.99 87,104,542.51 31.80 25,991,997.75 2-3年 35,523,924.48 14.14 21,314,354.69 23,741,917.50 8.67 14,245,150.50 3 年以上 31,009,893.76 12.34 31,009,893.76 30,063,837.90 10.98 30,063,837.90 合计 251,305,112.97 100.00 68,873,937.44 273,899,825.33 100.00 70,300,986.15 （2）本年将已核销的对上海北人综合贸易商厦债权 103,000.00元收回。（3）本年度无实际核销的应收账款。（4）持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的欠款年末金额年初金额单位名称欠款金额计提坏账金额欠款金额计提坏账金额北人集团公司 0.00 0.00 590,000.00 0.00 （5）应收账款金额前五名单位情况占应收账款总单位名称与本公司关系金额账龄额的比例(%) 体育报社(东华翰霖) 本公司客户 24,920,000.00 1 年以内 9.02 海门北人富士印刷机械有限公司本公司的子公司 19,983,777.72 2-3年 7.23 苏州日报社本公司客户 12,476,000.00 1 年以内 4.52 北京汇林印务有限公司本公司客户 8,240,000.00 1-2年 2.98 北京北人京延印刷机械厂本公司的子公司 6,416,314.52 1-2年 2.32 合计 72,036,092.24 26.07 （6）应收关联方账款情况占应收账款总额单位名称与本公司关系金额的比例(%) 北京三菱重工北人印刷机械有限公司联营公司 218,337.63 0.08 北京莫尼自控系统有限公司联营公司 25,061.40 0.01 海门北人富士印刷机械有限公司子公司 19,983,777.72 7.23 北京北人京延印刷机械厂子公司 6,416,314.52 2.32 合计 26,643,491.27 9.64 135 ----------------------- Page 136----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（7）应收账款中外币余额年末金额年初金额外币名称原币折算汇率折合人民币原币折算汇率折合人民币美元 217,419.90 6.8282 1,484,586.58 217,175.00 6.8346 1,484,304.26 2.其他应收款（1）其他应收款账龄年末金额年初金额项目金额比例（%）坏账准备金额比例（%）坏账准备 1 年以内 5,106,632.36 26.22 0.00 6,181,591.07 30.57 0.00 1-2年 1,345,108.78 6.91 0.00 3,273,395.26 16.19 1,769,000.00 2-3年 2,608,427.03 13.39 2,441,584.07 352,584.87 1.74 0.00 3 年以上 10,415,941.47 53.48 9,746,937.83 10,415,941.47 51.50 9,746,937.83 合计 19,476,109.64 100.00 12,188,521.90 20,223,512.67 100.00 11,515,937.83 （2）其他应收款风险分类年末金额年初金额账面余额坏账准备账面余额坏账准备项目金额比例金额比例金额比例金额比例（%）（%）（%）（%）单项金额重大的其 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 他应收款单项金额不重大但按信用风险特征组 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合后该组合的风险较大的其他应收款其他单项金额不重 19,476,109.64 100.0012,188,521.90100.00 20,223,512.67100.00 11,515,937.83 100.00 大的其他应收款合计 19,476,109.64 100.0012,188,521.90100.0020,223,512.67100.00 11,515,937.83 100.00 1）年末单项金额重大，或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款单位名称账面余额坏账金额计提比例（%）计提原因东南亚 9,088,241.00 9,088,241.00 100.00 预计难以收回其他 10,387,868.64 3,100,280.90 29.85 部分款项预计难以收回合计 19,476,109.64 12,188,521.90 （3）本年度无实际核销的其他应收款 136 ----------------------- Page 137----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（4）年末其他应收款中不含持本公司（或本公司）5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。（5）其他应收款金额前五名单位情况占其他应收款总单位名称与本公司关系金额账龄性质或内容额的比例（%）东南亚本公司客户 9,088,241.00 3年以上 46.66 应收款北京北人京延印代发工资，本公司的子公司 699,258.40 1-2年 3.59 刷机械厂代扣保险热力公司热力供应商 670,000.00 3年以上 3.44 押金宁夏新华印刷厂本公司客户 657,700.47 3年以上 3.38 应收款北京北锻锻压本公司客户 500,000.00 1年以内 2.57 设备处置款机床有限公司合计 11,615,199.87 59.64 （6）应收关联方款项占其他应收款总额单位名称与本公司关系金额的比例（%）北京莫尼自控系统有限联营公司 50,331.00 0.26 公司北京北人京延印刷机械子公司 699,258.40 3.59 厂合计 749,589.40 3.85 （7）其他应收款中外币余额外币年末金额年初金额名称原币折算汇率折合人民币原币折算汇率折合人民币港币 10,305,296.52 0.8805 9,088,241.00 10,305,296.52 0.8819 9,088,241.00 3. 长期股权投资（1）长期股权投资分类项目年末金额年初金额按成本法核算长期股权投资 201,060,699.26 202,594,699.26 按权益法核算长期股权投资 15,100,595.32 14,478,492.90 长期股权投资合计 216,161,294.58 217,073,192.16 减：长期股权投资减值准备 0.00 0.00 长期股权投资价值 216,161,294.58 217,073,192.16 （2）按成本法、权益法核算的长期股权投资 137 ----------------------- Page 138----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告持股表决本年被投资单位初始年初本年本年年末比例权比现金名称金额金额增加减少金额（%）例（%）红利成本法核算海门北人公司 82.54 82.54 34,848,000.00 34,848,000.00 0.00 0.00 34,848,000.00 0.00 北人富士公司 70.00 70.00 29,632,699.26 29,632,699.26 0.00 0.00 29,632,699.26 0.00 河北北人公司 50.68 50.68 2,534,000.00 2,534,000.00 0.00 2,534,000.00 0.00 0.00 北人亦新公司 100.00 100.00 1,000,000.00 0.00 1,000,000.00 0.00 1,000,000.00 0.00 北人京延 99.76 99.76 21,000,000.00 21,000,000.00 0.00 0.00 21,000,000.00 0.00 北人羽新公司 68.66 68.66 15,400,000.00 15,400,000.00 0.00 0.00 15,400,000.00 0.00 陕西北人公司 86.24 86.24 99,180,000.00 99,180,000.00 0.00 0.00 99,180,000.00 0.00 小计 203,594,699.26202,594,699.26 1,000,000.002,534,000.00 201,060,699.26 0.00 权益法核算北京莫尼自控 49 49 3,675,000.00 8,794,891.76 84,321.25 0.00 8,879,213.01 0.00 系统有限公司北京北瀛铸造 20 20 1,136,000.00 5,683,601.14 537,781.17 0.00 6,221,382.31 0.00 有限责任公司北京三菱重工北人印刷机械 49 49 22,540,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 有限公司小计 27,351,000.00 14,478,492.90 622,102.42 0.00 15,100,595.32 0.00 合计 230,945,699.26217,073,192.161,622,102.422,534,000.00 216,161,294.58 0.00 （3）对合营企业、联营企业投资企业法人业务注册持股表决权比被投资单位名称注册地类型代表性质资本（万元）比例（%）例（%）联营企业北京莫尼自控系统有限公中外合资北京市张培武制造业 1,500.00 49 49 司公司北京北瀛铸造有限责任公有限责任北京市庞连东制造业 568.00 20 20 司公司北京三菱重工北人印刷机中外合资北京市庞连东制造业 4,600.00 49 49 械有限公司公司合计 6,668.00 （续表）年末资年末负年末净资本年营业本年被投资单位名称产总额债总额产总额收入总额净利润联营企业 138 ----------------------- Page 139----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告年末资年末负年末净资本年营业本年被投资单位名称产总额债总额产总额收入总额净利润北京莫尼自控系统有 26,554,332.22 8,433,489.34 18,120,842.88 13,967,328.82 172,084.19 限公司北京北瀛铸造有限责 85,561,619.95 54,454,708.46 31,106,911.49 102,649,871.92 2,688,905.83 任公司北京三菱重工北人印 178,285,766.88 209,933,686.98 -31,647,920.10 23,178,396.56 -12,073,196.84 刷机械有限公司合计 290,401,719.05 272,821,884.78 17,579,834.27139,795,597.30 -9,212,206.82 4. 营业收入、营业成本项目本年金额上年金额主营业务收入 430,898,134.81 432,536,934.57 其他业务收入 13,619,803.18 16,417,410.61 合计 444,517,937.99 448,954,345.18 主营业务成本 423,295,583.18 386,477,437.26 其他业务成本 4,946,751.00 11,781,569.67 合计 428,242,334.18 398,259,006.93 （1）主营业务—按产品分类本年金额上年金额产品名称营业收入营业成本营业收入营业成本胶版印刷机销售 425,417,992.90 415,478,634.75 421,677,055.43 360,943,861.73 备品备件销售 5,461,630.21 7,814,681.75 10,785,848.65 25,478,142.98 其他 18,511.70 2,266.68 74,030.49 55,432.55 合计 430,898,134.81 423,295,583.18 432,536,934.57 386,477,437.26 （2）本年公司前五名客户销售收入总额 78,982,051.28 元，占本年全部销售收入总额的 18.33%。 5. 投资收益（1）投资收益来源项目本年金额上年金额权益法核算的长期股权投资收益 622,102.42 -8,976,805.23 处置长期股权投资产生的投资收益 -2,484,000.00 0.00 合计 -1,861,897.58 -8,976,805.23 投资收益汇回不存在重大限制。 139 ----------------------- Page 140----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告（2）权益法核算的长期股权投资收益项目本年金额上年金额本年比上年增减变动的原因合计 622,102.42 -8,976,805.23 其中：北京北瀛铸造有限责任 537,781.17 942,745.64 盈利减少公司北京莫尼自控系统有限 84,321.25 823,857.05 盈利减少公司北京三菱重工北人印刷 0.00 -10,743,407.92 资不抵债机械有限公司 6. 母公司现金流量表补充资料项目本年金额上年金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 -152,695,508.46 -187,372,668.22 加：资产减值准备 30,293,161.69 70,390,413.42 固定资产折旧 32,576,635.11 33,591,114.26 无形资产摊销 2,343,369.72 2,652,732.93 长期待摊费用摊销 66,000.00 66,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 -1,058,330.32 510,432.37 失（收益以“-”填列）固定资产报废损失（收益以“-”填列） 0.00 0.00 公允价值变动损益（收益以“-”填列） 0.00 0.00 财务费用（收益以“-”填列） 13,090,188.00 15,296,872.40 投资损失（收益以“-”填列） -1,861,897.58 8,976,805.23 递延所得税资产的减少（增加以“-”填列） 0.00 0.00 递延所得税负债的增加（减少以“-”填列） 0.00 0.00 存货的减少（增加以“-”填列） 150,772,618.04 -54,930,575.80 经营性应收项目的减少（增加以“-”填列） 54,480,733.29 134,335,491.23 经营性应付项目的增加（减少以“-”填列） -37,196,038.60 -16,393,824.25 其他 0.00 0.00 经营活动产生的现金流量净额 90,810,930.89 7,122,793.57 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 86,568,028.75 47,941,532.77 140 ----------------------- Page 141----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告项目本年金额上年金额减：现金的期初余额 47,941,532.77 76,186,356.44 加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 38,626,495.98 -28,244,823.67 十六、补充资料 1. 本年非经营性损益表项目本年金额说明非流动资产处置损益 764,693.49七、41，七、42 计入当期损益的政府补助 8,435,792.39 七、41 债务重组损益 22,577.81 七、41 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 764,232.29七、3，七、6 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损 -456,479.58注益进行一次性调整对当期损益的影响转让持有的长期股权投资损益 630,814.67七、40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,383,093.49 七、41，七、42 小计 11,544,724.56 所得税影响额 0.00 少数股东权益影响额（税后） 732,517.57 合计 10,812,206.99 注：根据渭南市地方税务局出具的渭告【2009】00001 号《税务行政处罚事项告知书》以及渭处【2009】00002 号《税务处罚事项决定书》，本公司所属子公司陕西北人补提 2007、2008 年土地使用税、房产税、教育费附加、企业所得税及个人所得税等合计-1,340,390.95元。根据 2008 年度企业所得税汇算清缴纳税申报鉴证报告，冲回当期所得税费用 883,911.37 元。 2. 境内外会计准则下会计数据差异单位：千元净利润净资产项目本年金额上年金额本年金额上年金额按香港财务报告准则 -179,187 -285,113 733,852 913,039 1.北人集团投入资产估值差异 0.00 0.00 60,198 60,198 2.北人集团投入资产估值差异 -66 -66 -48,475 -48,409 之期后摊销 3.投入附属公司资产估值差异 -31 -31 166 197 4.收购-附属公司产生之商誉确 0.00 0.00 -4,479 -4,479 认差异 141 ----------------------- Page 142----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告净利润净资产项目本年金额上年金额本年金额上年金额 5. 收购-附属公司产生之商誉摊 0.00 3,135 4,479 4,479 销差异 6、递延税项确认之差异 0.00 1,622 0.00 0.00 7、资产减值转销确认之差异 0.00 -1,730 0.00 0.00 8、其他 -234 -645 -2,432 -2,198 按《企业会计准则》 -179,518 -282,828 743,309 922,827 本年度，国内外会计准则差异对净利润的财务影响金额为人民币 331 千元，其主要之差异如下: （1）北人集团投入资产估值差异的调整，根据香港财务报告准则，北人集团投入本公司的土地开发费视为资本储备的增加；而根据《企业会计准则》，此乃新增的长期待摊费用。因此，本公司将今年相关的摊销费用 66 千元转回。（2）投入附属公司资产估值之差异，根据香港财务报告准则，本公司投入子公司的无形资产原值人民币 4,624 千元应予以核销；而根据《企业会计准则》，该无形资产仍结存于本集团的资产中。因此，本公司将今年相关的摊销费用 31 千元转回。 3. 净资产收益率及每股收益每股收益报告期利润加权平均净资产收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于母公司股东的 -21.49 -0.41 -0.41 净利润扣除非经常性损益后归属于母公司股东的 -22.82 -0.44 -0.44 净利润十七、财务报告批准本财务报告于 2010 年3月 18 日由本公司董事会批准报出。 142 ----------------------- Page 143----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告十四、五年业绩摘要本公司截至二零零九年十二月三十一日止年度前五年每年之审定后综合经营成果及审定后资产及负债情况汇总如下：经营结果(根据香港财务报告准则编制) 2009 2008 2007 2006 2005 人民币千元人民币千元人民币千元人民币千元人民币千元营业额 748,384 739,161 1,052,869 966,077 994,192 除税前盈利 -179,659 -289,070 6,157 (103,197) 77,092 所得税费用 472 3,957 (870) (17,346) （15,507）年度净溢利 -179,187 -285,113 5,287 (120,543) 61,585 归于母公司股东权益 708,677 882,351 1,148,748 (119,794) 57,553 少数股东权益 25,175 30,688 50,375 (749) 4,032 资产及负债(根据香港财务报告准则编制) 2009 2008 2007 2006 2005 人民币千元人民币千元人民币千元人民币千元人民币千元资产流动资产 935,219 1,108,591 1,318,635 1,223,246 1,274,155 非流动资产 793,108 840,552 891,646 899,355 863,921 总资产 1,728,327 1,949,143 2,210,281 2,122,601 2,138,076 负债流动负债 937,567 972,517 954,129 927,647 791,279 非流动负债 56,908 63,587 57,029 2,000 4,000 总负债 994,475 1,036,104 1,011,158 929，647 795,279 股东权益 733,852 913,039 1,199,123 1,192,954 1,342,797 归于母公司股东权益 708,677 882,351 1,148,748 1,142,674 1,291,768 少数股东权益 25,175 30,688 50,375 50,280 51,029 143 ----------------------- Page 144----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告十五、备查文件目录 1、载有董事长亲笔签名的年度报告正本 2、载有会计师事务所盖章.注册会计师签名并盖章的审计报告原件 3、报告期内在《上海证券报》.上海交易所网站.香港联合交易所有限公司网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿 4、公司章程 5、以上备查文件可到本公司董事会秘书室查阅,地址为中华人民共和国北京市北京经济技术开发区荣昌东街 6 号董事长：庞连东北人印刷机械股份有限公司 2010年 3月18 日 144 ----------------------- Page 145----------------------- 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告北人印刷机械股份有限公司董事、高级管理人员对公司 2009 年年度报告及摘要的确认意见我们保证公司 2009 年年度报告及摘要内容真实、完善、准确，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事、高管人员签字：姓名职务签名姓名职务签名庞连东董事长王徽独立非执行董事赵国荣副董事长谢炳光独立非执行董事白凡非执行董事王德玉独立非执行董事张培武执行董事.总经理焦瑞芳董事会秘书杨振东执行董事.副总经理孔达钢副总经理段远刚执行董事.总会计师刘静副总经理许文才独立非执行董事北人印刷机械股份有限公司董事会 2010年 3 月 18 日 145
附件：PDF公告全文

						北人印刷机械股份有限公司2009年年度报告(修订版) 
一、重要提示 
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
(二) 公司全体董事出席董事会会议。 
(三) 信永中和会计师事务所有限责任公司和信永中和（香港）会计师事务所有限公司分别按照中国会 
计准则及香港财务报告准则及香港《公司条例》之披露要求，为本公司出具了标准无保留意见之审计 
报告。 
(四) 
 董事长姓名                                             庞连东 
 总经理姓名                                             张培武 
 总会计师姓名                                           段远刚 
公司董事长庞连东先生、总经理张培武先生及总会计师段远刚先生声明：保证年度报告中财务报告的 
真实、完整。 
(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 
否 
(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 
否 
二、公司基本情况 
(一) 公司信息 
 公司的法定中文名称                     北人印刷机械股份有限公司 
 公司的法定中文名称缩写                 北人股份 
 公司的法定英文名称                     Beiren Printing Machinery Holdings Limited 
 公司的法定英文名称缩写                 BR 
 公司法定代表人                         庞连东 
(二) 联系人和联系方式 
                                  董事会秘书               证券事务代表 
 姓    名                  焦瑞芳                   芦蕊苹 
                           中国北京市北京经济技术开发 中国北京市北京经济技术开发 
 联系地址 
                           区荣昌东街 6 号          区荣昌东街 6 号 
 电    话                  010-67802565              010-67802565 
 传    真                  010-67802570             010-67802570 
 电子信箱                  beirengf@beirengf.com    beirengf@beirengf.com 
                                      3 
----------------------- Page 4-----------------------
(三) 基本情况简介 
 注册地址                               中国北京市北京经济技术开发区荣昌东街 6 号 
 注册地址的邮政编码                     100176 
 办公地址                               中国北京市北京经济技术开发区荣昌东街 6 号 
 办公地址的邮政编码                     100176 
 公司国际互联网网址                     http://www.beirengf.com 
 电子信箱                               beirengf@beirengf.com 
(四) 信息披露及备置地点 
 公司选定的信息披露报纸名称             《上海证券报》 
                                        http://www.sse.com.cn 
 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 
                                        http://www.hkexnews.hk 
 公司年度报告备置地点                   北人印刷机械股份有限公司董事会秘书室 
(五) 公司股票简况 
                                  公司股票简况 
  股票种类        股票上市交易所        股票简称      股票代码   变更前股票简称 
    A 股     上海证券交易所             北人股份       600860 
    H 股     香港联合交易所有限公司     北人印刷       0187 
(六) 其他有关资料 
 公司首次注册登记日期                   1993年 7月13 日 
 公司首次注册登记地点                   中国北京市朝阳区 
                 公司变更注册登记日期   2003年 12月 24 日 
                 公司变更注册登记地点   中国北京市 
 首次变更        企业法人营业执照注册号  110000005015956 
                税务登记号码            京证税字 110105101717457 
                 组织机构代码           10171745-7 
 公司聘请的境内会计师事务所名称         信永中和会计师事务所有限责任公司 
                                        北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座9 
 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 
                                        层 
 公司聘请的境外会计师事务所名称         信永中和(香港)会计师事务所有限公司 
 公司聘请的境外会计师事务所办公地址     香港金钟道 95 号统一中心 16 楼 
 公司聘请的境内法律顾问名称             北京市康达律师事务所 
                                       4 
----------------------- Page 5-----------------------
 公司聘请的境内法律顾问办公地址        中国北京朝阳区建国门外大街 19 号 
 公司聘请的境外法律顾问名称            胡关李罗律师行 
 公司聘请的境外法律顾问办公地址        香港中环怡和大厦 26 楼 
                                       股东接待日：每月 10 日及 20 日（节假日顺延） 
 公司其他基本情况                                   (公司每星期六、星期日休息) 
                                                上午 9：00-11：00  下午2：00-4：00 
(七) 公司沿革 
    本公司是由北人集团公司独家发起设立的股份有限公司，于一九九三年七月十三日在工商行政管 
理局登记注册成立，并于一九九三年七月十六日经国家体改委体改生（一九九三年）118 号文件批准， 
转为可在境内及香港公开发行股票并上市的社会募集股份有限公司。经国务院证券委员会等有关部门 
批准，本公司于一九九三年和一九九四年分别在香港和上海发行 H 股和 A 股，并分别于一九九三年及 
一九九四年在香港联合交易所及上海证券交易所上市。二 00 二年经中国证券监督管理委员会证监发行 
字[2002]133号文核准，本公司增发 2200 万股A 股，于二 00 三年一月十六日在上海证券交易所上市。 
二 00 六年三月二十日公司股东大会通过了 A 股市场股权分置改革，于二 00 六年三月三十一日 A 股市 
场恢复交易。 
 （八）经营业务范围 
    开发、设计、生产、销售印刷机械、锻压设备、包装机械、商用表格印刷机、商用轮转印刷机、 
商用柔性版印刷机、凹印机、前述机械设备的零配件；技术咨询、技术服务；经营本企业和成员企业 
自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备零配件及技 
术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业 
务；出租办公用房、机械设备。 
三、会计数据和业务数据摘要 
(一) 主要会计数据 
                                                        单位：元 币种：人民币 
                     项目                                   金额 
 营业利润                                                       -190,596,068.45 
 利润总额                                                       -179,989,911.27 
 归属于上市公司股东的净利润                                     -174,004,582.85 
 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润                 -184,816,789.84 
 经营活动产生的现金流量净额                                      120,659,594.60 
                                     5 
----------------------- Page 6-----------------------
 (二) 非经常性损益项目和金额 
                                                                   单位：元 币种：人民币 
                非经常性损益项目                            金额 
 非流动资产处置损益                                                  764,693.49 
 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国 
                                                                   8,435,792.39 
 家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 
 债务重组损益                                                        22,577.81 
 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                              764,232.29 
 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次 
                                                                    -456,479.58 
 性调整对当期损益的影响 
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                              1,383,093.49 
 转让持有的长期股权投资损益                                          630,814.67 
 所得税影响额                                                               0 
 少数股东权益影响额（税后）                                          732,517.57 
                     合计                                         10,812,206.99 
(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 
                                                        单位：元 币种：人民币 
                                                        本期比 
                                                        上年同 
        主要会计数据          2009 年       2008 年                 2007 年 
                                                        期增减 
                                                          (%) 
 营业收入                    767,668,587.26 759,050,785.96 1.14  1,071,509,754.56 
 利润总额                   -179,989,911.27 -288,406,836.49 37.59   10,243,036.16 
 归属于上市公司股东的净利润  -174,004,582.85 -263,141,611.27 33.87  9,278,498.87 
 归属于上市公司股东的扣除非 
                            -184,816,789.84 -269,010,827.39 31.30   -5,342,489.03 
 经常性损益的净利润 
 经营活动产生的现金流量净额  120,659,594.60  12,237,975.94 885.94   24,301,793.67 
                                                        本期末 
                                                        比上年 
                             2009 年末      2008 年末              2007 年末 
                                                        同期末 
                                                        增减(%) 
 总资产                    1,737,782,547.50  1,959,518,162.60  -11.32  2,216,816,579.29 
 所有者权益（或股东权益）    722,862,519.49  896,867,102.34 -19.40  1,161,039,825.84 
                                     6 
----------------------- Page 7-----------------------
                                                       本期末 
                                                       比上年 
       主要财务指标          2009 年       2008 年                2007 年 
                                                       同期末 
                                                      增减(%) 
基本每股收益（元／股）            -0.41         -0.62   33.87           0.02 
稀释每股收益（元／股）            -0.41         -0.62   33.87           0.02 
扣除非经常性损益后的基本每 
                                  -0.44         -0.64   31.25          -0.01 
股收益（元／股） 
                                                       增加了 
加权平均净资产收益率（%）        -21.49        -25.56  4.07 个          0.80 
                                                       百分点 
                                                       增加了 
扣除非经常性损益后的加权平 
                                 -22.82        -26.13  3.31 个         -0.46 
均净资产收益率（%）                                    百分点 
每股经营活动产生的现金流量 
                                  0.286         0.029  886.21          0.058 
净额（元／股） 
                                                       本期末 
                                                       比上年 
                            2009 年末     2008 年末              2007 年末 
                                                       同期末 
                                                      增减(%) 
归属于上市公司股东的每股净 
                                   1.71          2.13  -19.72           2.75 
资产（元／股） 
（四）境内外会计准则差异 
                                                             单位:千元 币种:人民币 
                                         净资产                  净利润 
              项目 
                                  本年金额    上年金额     本年金额  上年金额 
按香港财务报告准则                   708,677      882,351    -173,674  -265,426 
1.北人集团投入资产估值差异            60,198       60,198         -          - 
2.北人集团投入资产估值差异之期后摊销  -48,475     -48,409        -66       -66 
3.投入附属公司资产估值差异              166           197        -31       -31 
4.收购-附属公司产生之商誉确认差异     -4,479       -4,479         -          - 
5. 收购-附属公司产生之商誉摊销差异    4,479         4,479         -       3,135 
6、递延税项确认之差异                     -            -          -       1,622 
7、资产减值转销确认之差异                 -            -          -      -1,730 
8、其他                               2,297         2,530       -234       -646 
按《企业会计准则》                   722,863      896,867    -174,005  -263,142 
                                    7 
----------------------- Page 8-----------------------
   本年度，国内外会计准则差异对净利润的财务影响金额为人民币 331 千元，其主要之差异如 
下: 
    （1）北人集团投入资产估值差异的调整，根据香港财务报告准则，北人集团投入本公司的土 
地开发费视为资本储备的增加；而根据《企业会计准则》，此乃新增的长期待摊费用。因此，本 
公司将今年相关的摊销费用 66 千元转回。 
    （2）投入附属公司资产估值之差异，根据香港财务报告准则，本公司投入子公司的无形资产 
原值人民币 4,624 千元应予以核销；而根据《企业会计准则》，该无形资产仍结存于本集团的资 
产中。因此，本公司将今年相关的摊销费用 31 千元转回。 
四、股本变动及股东情况 
(一) 股本变动情况 
1、股份变动情况表 
                                                                       单位：股 
                 本次变动前          本次变动增减（＋，－）       本次变动后 
                             发 
                                    公积 
                        比例 行  送                                      比例 
                数量                金转    其他       小计      数量 
                         (%)  新 股                                       (%) 
                                     股 
 一、有限售条件股份 
 1、国家持股 
 2、国有法人持股  180,440,000  42.76     -180,440,000 -180,440,000    0     0 
 3、其他内资持股 
 其中: 
 境内非国有法人 
 持股 
 境内自然人持股 
 4、外资持股 
 其中： 
  境外法人持股 
 境外自然人持股 
 有限售条件股份 
              180,440,000  42.76         -180,440,000 -180,440,000    0     0 
 合计 
 二、无限售条件流通股份 
                                      8 
----------------------- Page 9-----------------------
 1、人民币普通股  141,560,000  33.55     180,440,000 180,440,000  322,000,000 76.31 
 2、境内上市的外 
   资股 
 3、境外上市的外 
              100,000,000  23.69                0          0  100,000,000 23.69 
 资股 
 4、其他 
 无限售条件流通 
              241,560,000  57.24         180,440,000 180,440,000  422,000,000 100 
 股份合计 
 三、股份总数  422,000,000  100                  0         0  422,000,000 100 
股份变动的批准情况 
公司股权分置改革于 2006 年3 月20日经相关股东大会通过，以 2006 年3 月29 日作为股权登记日实 
施，于 2006年 3 月31 日实施后首次复牌。根据股权分置改革方案,公司有限售条件股份 222,640,000 
股，其中:2007 年6 月5 日上市流通 21,100,000 股，2008年 5月22 日上市流通 21,100,000 股，2009 
年 3 月31 日上市流通 180,440,000 股，股权性质相应变化。公司于 2007年 5 月30 日、2008年 5月 
20 日、2009年 2 月26 日披露了《北人印刷机械股份有限公司有限售条件的流通股上市公告》。 
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 
    本公司2010 年1 月7日公告, 收到大股东北人集团公司的通知，北人集团公司于 2010 年1月 6 
日、2010 年1月 7 日通过上海证券交易所大宗交易系统出售本公司无限售条件流通股股份 21,000,000 
股，占本公司总股本的 4.98%。本次减持后，北人集团公司尚持有本公司无限售条件流通股股份 
201,640,000股，占本公司总股本的 47.78%。北人集团公司减持上述股份后，仍为本公司大股东。 
2、限售股份变动情况 
                                                                单位：股 
                 年初限     本年解除  本年增加  年末限                  解除限 
   股东名称                                                限售原因 
                 售股数     限售股数  限售股数  售股数                  售日期 
  北人集团公司  180,440,000  180,440,000    0        0 股权分置改革   2009-3-31 
  合       计  180,440,000  180,440,000     0        0        /           / 
 (二) 证券发行与上市情况 
1、前三年历次证券发行情况 
    截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 
2、公司股份总数及结构的变动情况 
                                      9 
----------------------- Page 10-----------------------
    报告期内，公司股份总数没有发生变动，由于股权分置改革，有 180,440,000股有限售条件的股 
份于 2009 年3 月31 日可上市流通，使股本结构发生变化，详见“四、（一）股本变动情况 1、股份 
情况变动表及注解”。 
3、现存的内部职工股情况 
    本报告期末公司无内部职工股。 
4、本公司报告期股票价格情况 
    (1)2009 年H股股票价格： 
     年初开盘价：0.72 港元 
     年末收盘价：2.51 港元 
     最高价：    3.30 港元 
      最低价：    0.68 港元 
    (2)2009 年A股股票价格： 
     年初开盘价： 2.82 元 
      年末收盘价:  7.91 元 
      最高价：     8.97 元 
      最低价：     2.81 元 
(三) 股东和实际控制人情况 
1、股东数量和持股情况 
                                                                      单位：股 
 报告期末股东总数             28,504户（其中：A股股东28,408户，H股股东96户） 
                                前十名股东持股情况 
                               持股                     持有有限 
                      股东                     报告期内         质押或冻结的股份 
      股东名称                 比例  持股总数           售条件股 
                      性质                       增减                数量 
                               (%)                       份数量 
 北人集团公司        国有法人  52.76 222,640,000     0        0            无 
 HKSCC NOMINEES LIMITED  未知  23.26 98,155,199 -592,000      0          未知 
 李瑞宏                  未知   0.39  1,628,700 1,628,700     0          未知 
 罗志青                  未知   0.30  1,258,600 1,258,600     0          未知 
 伍志强                  未知  0.19    820,000       0        0          未知 
 北广电子                未知   0.17   722,100       0        0          未知 
 马明                    未知   0.15   620,000   620,000      0          未知 
 廖敬秋                  未知  0.14    600,000  -47,400       0          未知 
 石毅                    未知  0.13    557,330  557,330       0          未知 
 CHAN KWOK TAI EDDIE     未知  0.13    556,000  508,000       0          未知 
                                      10 
----------------------- Page 11-----------------------
                            前十名无限售条件股东持股情况 
                               持有无限售条件股份 
            股东名称                                    股份种类及数量 
                                   的数量 
 北人集团公司                       222,640,000 人民币普通股        222,640,000 
 HKSCC NOMINEES LIMITED              98,155,199 境外上市外资股       98,155,199 
 李瑞宏                               1,628,700 人民币普通股          1,628,700 
 罗志青                               1,258,600 人民币普通股          1,258,600 
 伍志强                                820,000 人民币普通股            820,000 
 北广电子                              722,100 人民币普通股            722,100 
 马明                                  620,000 人民币普通股            620,000 
 廖敬秋                                600,000 人民币普通股            600,000 
 石毅                                  557,330 人民币普通股            557,330 
 CHAN KWOK TAI EDDIE                   556,000 境外上市外资股          556,000 
                                 本公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知 
                              其相互之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定 
                              的一致行动人。 
 上述股东关联关系或一致行动的说明 
                                 本公司未知前十名无限售条件的股东和前十名有限售条件的股东之 
                              间是否存关联关系，也未知其相互之间是否属于《上市公司股东持股变 
                              动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 
①公司前十名股东中北人集团公司为本公司控股股东。截止本报告期，北人集团公司所有有限售股条 
件股份全部上市流通。截止本报告披露日，北人集团公司于 2010 年1月 6 日、2010 年1 月7 日减持 
本公司股份共计 21,000,000 股份，减持后占本公司总股本 47.78%。 
②HKSCC NOMINEES LIMITED 为香港中央结算（代理人）有限公司所持股份是代理客户持股，本公司未 
接获香港中央结算（代理人）有限公司通知本公司任何单一 H 股股东持股数量有超过本公司总股本 5% 
情况。 
③持有公司 5%以上（含 5%）股东所持股份无质押或冻结情况。 
④持有公司 5%以上（含 5%）股东无变动情况。 
⑤除上文所披露者外，董事并无获告知有任何人士（并非董事或主要行政人员）于本公司股份或相关 
股份拥有权益或持有淡仓而需遵照证券及期货条例第 XV 部第 2 及第3分部之规定向本公司作出披露， 
或根据证券及期货条例第 336 条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。 
⑥购买、出售或赎回本公司上市股份 
报告期内，本公司及附属公司均没有购买、出售或赎回任何本公司之股票。 
⑦优先购股权 
根据中国有关法律及本公司之章程，并无优先购股权之条款。 
                                      11 
----------------------- Page 12-----------------------
⑧可换股证券、购股权、认股证券或类似权利 
   截至 2009 年12月 31日止，本公司并无发行任何可换股证券、购股权、认股证券或类似权利。 
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 
                                                                     单位:股 
序号  有限售条件  持有的有限售  有限售条件股份可上市交易情况    限售条件 
       股东名称  条件股份数量  可上市交易时间   新增可上市交易 
                                          股份数量 
1    北人集团公司  222,640,000                21,100,000 在其持有的非流通股股份自股权分 
                             2007年6 月5 日            置改革方案实施之日起,在十二个 
                                                       月内不上市交易或者转让;在上述 
                                              42,200,000 承诺期满后,通过证券交易所挂牌 
                             2008年3 月31 日 
                                                       交易出售原非流通股股份,出售数 
                             2009年3 月31 日 222,640,000 量占该公司股份总数的比例在十二 
                                                       个月内不超过百分之五,在二十四 
                                                       个月内不超过百分之十。且承诺上 
                                                       述限售期限内通过证券交易所挂牌 
                                                       交易出售价格不低于股权分置改革 
                                                       方案公告前三十个交易日流通A股 
                                                       加权均价的110%(4.29元/股)。 
2、控股股东及实际控制人情况 
(1) 控股股东情况 
  ○ 法人 
                                                         单位：万元 币种：人民币 
             名          称                                       北人集团公司 
 单位负责人或法定代表人                                                赵国荣 
 成立日期                                                      1992年 7月16 日 
 注册资本                                                             17,126.7 
                                        制造和销售印刷机械、包装机械、机床及系列产 
                                        品和配件、技术开发、技术咨询、服务、经营与 
 主要经营业务或管理活动 
                                        所属企业生产相关的进出口业务，承包境外印刷 
                                        机械工程及境内国际招标工程。 
                                      12 
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(2) 实际控制人情况 
  ○ 法人 
                                                         单位：万元 币种：人民币 
 名称                                               北京京城机电控股有限责任公司 
 单位负责人或法定代表人                                                李济生 
 成立日期                                                       1997年 9月8 日 
 注册资本                                                            135,901.5 
                                        授权内的国有资产经营管理；产权（股权）经营； 
 主要经营业务或管理活动 
                                        对外融资、投资。 
(3) 控股股东及实际控制人变更情况 
    本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 
3、其他持股在百分之十以上的法人股东 
    截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 
                                      13 
----------------------- Page 14-----------------------
五、董事、监事和高级管理人员 
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 
                                                                     单位：股 
                                                                   报告期 是否在 
                                                       年 年       内从公 股东单 
                                                       初 末       司领取 位或其 
                     性 年                                   变动 
  姓名      职务             任期起始日期  任期终止日期  持 持     的报酬 他关联 
                     别  龄                                  原因 
                                                       股 股      总额（万  单位领 
                                                       数 数      元）（税  取报酬 
☆                                                                    前）  津贴 
 庞连东   董事长     男  60  2009年1 月8 日  2011年7月13日 0 0    19.09    否 
 赵国荣   副董事长   男  38  2009年11 月3 日   2011年7月13日 0 0      0    是 
 白凡   董事         男  40  2008年7 月14 日   2011年7月13日 0 0      0    是 
 张培武   董事.总经理  男  46  2008年7 月14 日   2011年7月13日 0 0    34.78 否 
 杨振东   董事.副总经理  男  47  2008年7 月14 日   2011年7月13日 0 0    25.20 否 
 段远刚   董事.总会计师  男  35  2009年1 月8 日  2011年7月13日 0 0    25.20 否 
 许文才   独立非执行董事  男  52  2008年7 月14 日   2011年7月13日 0 0    4 否 
 王徽   独立非执行董事  女  48  2008年7 月14 日   2011年7月13日 0 0    4   否 
 谢炳光   独立非执行董事  男  54  2008年7 月14 日   2011年7月13日 0 0    4 否 
 王德玉   独立非执行董事  男  35  2008年7 月14 日   2011年7月13日 0 0    4 否 
 王连升   监事长     男  51  2009年11 月3 日   2011年7月13日 0 0    10.17  否 
 郭轩   监事         男  39  2008年7 月14 日   2011年7月13日 0 0    15.11  否 
 邵振江   监事       男  36  2008年7 月14 日   2011年7月13日 0 0    11.95  否 
 焦瑞芳   董事会秘书  女  32  2008年7 月14 日   2011年7月13日 0 0    24.78 否 
 孔达钢   副总经理   男  51  2008年7 月14 日   2011年7月13日 0 0    24.50  否 
 刘静   副总经理     男  53  2008年7 月14 日   2011年7月13日 0 0    24.68  否 
  合计       /       /  /        /             /       0   0  /  231.46    / 
1、说明： 
    （1）报告期公司董事、监事、高级管理人员未有被本公司授予股权激励的情况。 
    （2）除上文所披露者外，于 2009 年12月 31 日，各董事、监事及高级管理人员或彼等联系人概 
无与本公司或任何关联公司（定义见《证券及期货条例》）之股份中拥有权益，而各董事及监事或彼 
等之配偶或未满十八岁子女概无认购本公司证券之权利，亦无使用该项权利。 
    （3） 在本年结算日或年内之任何时间，除下述服务合约外，本公司各董事及监事均无在本公司 
任何重要合约中直接或间接拥有权益。 
                                      14 
----------------------- Page 15-----------------------
    （4） 除上述所载各董事及监事须根据香港《证券及期货条例》而保存之登记册所示外，在本年 
内，本公司均无参与任何安排，使本公司董事或监事或任何其他法人团体之股份或债券获益，并未有 
任何须根据《证券及期货条例》予以记录之权益。 
    （5）除上文所披露者外，于 2009 年12月 31 日，本公司董事、监事或高级管理人员概无于本公 
司或其任何相关法团（定义见《证券及期货条例》）之股份、相关股份或债券中拥有根据《证券及期 
货条例》第 XV 部第7 及8分部之规定，彼等须知会本公司或香港联合交易所有限公司（“联交所”） 
之任何权益或淡仓，或根据《证券及期货条例》第 352 条规定，须列入所指定之登记册之权益或淡仓。 
    （6）除上文所披露者外，概无其他任何董事、监事及高级管理人员或其相关人士获公司或其附属 
公司授出购入公司股份或债券之权益，或在 2009 年12月 31日前已行使任何此等权益。 
   2、董事与监事服务合约 
   董事及监事与本公司订立书面合约，主要方面如下： 
   （1）第六届董事、监事每份合约由 2008 年7 月14 日开始，至 2011 年7月 13 日止。 
   （2）第六届在公司任高级管理人员的执行董事，第一任职年度基本工资将在人民币 15-20 万元之间， 
第二、第三任职年度的基本工资则按照公司业绩的表现做出调整，但最高不会超过上一任职年度基本 
工资的 120%，最低不会低于第一任职年度基本工资的 90%；其领取的年终奖金多少由董事会全权决定， 
按年度高级管理人员与董事会签署的《业绩合同》执行情况兑现。独立非执行董事之年度袍金为人民 
币 4 万元，非执行董事之年度袍金为不超过人民币 4 万元。公司监事之年度袍金不超过人民币 4万元。 
    （3） 公司董事根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。公司监事认真 
执行作为监事的职务，严格履行监事的义务和行使监事的权力。 
3、董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历如下： 
 （1）庞连东，中国国籍，男，60 岁，董事长，MBA，高级经济师。庞先生曾任北人印刷机械股份有限 
公司第三印刷机厂副厂长、厂长；北人印刷机械股份有限公司董事、总经理助理兼单张纸分公司经理； 
北人集团公司副总经理；现任北人集团公司、北人印刷机械股份有限公司董事长。庞先生曾担任过北 
人印刷机械股份有限公司董事 12 年，2009年 1月再任北人印刷机械股份有限公司董事至今，庞先生 
具有多年的战略管理、企业营运、生产管理等方面的经验。 
 （2）赵国荣,中国国籍，男,38 岁，副董事长,毕业于长江商学院，EMBA。赵先生曾任北京巴布科克威 
尔科克斯有限公司（中美合资）销售经理、行政总监，北京西海工贸公司常务副总，北京京城中奥电 
梯有限公司董事长，北京京城机电控股有限责任公司投资合作部部长，京城控股（香港）有限公司董 
事、总经理，北京机电院高技术股份有限公司董事，北京毕捷电机股份有限公司董事，北京天海工业 
有限公司（中港合资）董事，北京京城重工机械有限责任公司董事，2009 年7 月任北人集团公司总经 
理，2009年11 月任北人印刷机械股份有限公司董事。赵先生对公司治理、战略规划、企业文化的研 
究比较深入，同时对公司兼并、收购、重组有丰富的实践经验。 
 （3）白凡，中国国籍，男，40 岁，非执行董事，北京大学 EMBA，高级会计师。白先生曾任北京印染 
厂财务部会计；申奥设备动力公司财务经理；上海市纺织工业局挂职厂长助理；北京印染厂副厂长兼 
                                      15 
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总会计师；2000 年2 月至 2003 年3月任北人印刷机械股份有限公司副总会计师兼财务部长；2003 年 
3 月至2005年 4 月任北人印刷机械股份有限公司财务负责人；2005年4 月25 日至今任北京京城机电 
控股有限责任公司总会计师，2008年 7 月任北人印刷机械股份有限公司董事至今。白先生具有丰富的 
财务管理、资本运作等方面的经验。 
 （4）张培武,中国国籍，男，46 岁，执行董事、总经理，印刷机械学硕士，高级经济师。曾在陕西省 
西安理工大学任教；并曾任四川省印刷物资公司副总经理、法人代表；中国印刷物资总公司器材公司 
经理；北人集团公司总经理助理兼经营销售公司总经理；张先生 2006 年9月开始为北人印刷机械股份 
有限公司服务任总经理，2007年 7月任北人印刷机械股份有限公司董事至今。张先生具有多年从事营 
销及企业管理等方面的工作经历与经验。 
 （5）杨振东,中国国籍，男，47 岁，执行董事、副总经理，工程硕士，教授级高级工程师。曾任本公 
司研究所副所长、总工程师；现任本公司董事、副总经理。杨先生 1985年 8 月开始为北人印刷机械股 
份有限公司服务，2005年 7 月任北人印刷机械股份有限公司董事至今，杨先生具有多年的产品设计及 
管理经验。 
 （6）段远刚,中国国籍，男，35 岁，执行董事、总会计师，财务会计、财税专业本科毕业，金融学硕 
士，高级会计师。段远刚曾任北京市电机总厂主管会计、副总会计师；北京毕捷电机股份有限公司总 
会计师；北京京城机电控股有限责任公司审计部部长、计划财务部部长，段先生 2008 年9 月开始为北 
人印刷机械股份有限公司服务任总会计师，2009 年1 月任北人印刷机械股份有限公司董事至今。段先 
生具有丰富的财务管理经验。 
 （7）许文才，中国国籍，男，52 岁，独立非执行董事，工学硕士、教授。许先生于陕西机械学院印 
刷机械专业毕业后留校任教，1995年任西安理工大学印刷包装工程学院院长、包装工程学科带头人。 
1998 年调入北京印刷学院，现任北京印刷学院院长助理，兼印刷与包装工程学院院长、印刷包装材料 
与技术北京市重点实验室主任、《北京印刷学院学报》主编。许文才 2001年被评为第八届“森泽信夫 
印刷技术奖”一等奖，获 2001 年度国务院政府特殊津贴，2007 年被授予“中国现代包装工程二十年” 
包装科教突出贡献奖。 
 （8）王徽，中国国籍，女，48 岁，独立非执行董事，博士后，副研究员。王女士曾任机械部天津工 
程机械研究所技术员、工程师；中国汽车总公司广东顺德振华汽车后视镜有限公司质量管理科科长、 
技术部部长；清华大学经济管理学院技术创新发展研究中心主任；中国华融资产管理公司高级经理； 
华夏证券股份有限公司债券业务部资深业务董事、并购业务管理部董事经理、研究所企业并购与发展 
战略部高级经理。现任九九实业股份有限公司副董事长、总裁。 
 （9）谢炳光，中国国籍，男，54 岁，独立非执行董事，法律硕士，律师。谢先生现任北京市华联律 
师事务所主任、高级律师。并任中国国际贸易仲裁委员会与中国国际商会调解员；北京仲裁委员会仲 
裁员；中华全国律师协会刑事委员会委员；北京市律师协会民法业务委员会委员；北京市律师协会房 
地产业务委员会委员；北京法学会经济会理事。 
 （10）王德玉，中国国籍，男，35岁，独立非执行董事，工商管理硕士，中国注册会计师资格。王先 
生曾任中国银行烟台分行信贷员；新加坡曾福成会计公司审计师；烟台万华聚氨酯股份有限公司总经 
                                      16 
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理特别助理；毕博管理咨询（上海）有限公司高级顾问；普华永道咨询北京分公司经理。现任四川力 
诚百货有限公司财务总监。 
 （11）王连升，中国国籍,男，51 岁，监事长,本科，高级政工师。王先生曾任北人集团公司党委宣传 
部部长、党委办公室主任，北人印刷机械股份公司卷筒纸胶印机分公司生产厂长助理，北人集团公司、 
北人印刷机械股份有限公司党委宣传部部长，王先生 1981 年4 月开始为北人印刷机械股份有限公司服 
务，现任党委副书记、纪委书记，2009 年11 月任北人印刷机械股份有限公司监事至今。王先生具有 
多年的企业管理经验。 
 （12）郭轩，中国国籍，男，39 岁，监事，大学毕业，工学学士，工程师。郭先生曾任北人印刷机械 
股份有限公司齿轮厂生产科长、北人印刷机械股份有限公司人力资源部副部长、单张纸胶印机制造分 
公司副经理、第三制造分公司经理；北人印刷机械股份有限公司企管运营部经理；郭先生 1992 年10 
月开始为北人印刷机械股份有限公司服务，现任总经理助理、人力资源部部长，2008 年7 月任北人印 
刷机械股份有限公司监事至今。郭先生具有人力资源管理和企业管理等方面的工作经历和经验。 
 （13）邵振江，中国国籍，男，36岁，职工监事，工商管理硕士，工程师。邵先生曾任北人印刷机械 
股份有限公司单张纸胶印机制造分公司技术部经理、副总工程师、总工程师；邵先生 1995 年8 月开始 
为北人印刷机械股份有限公司服务，现任单张纸胶印机分公司常务副总经理，2008 年7 月任北人印刷 
机械股份有限公司监事至今。邵先生具有多年的产品设计及管理经验。 
 （14）焦瑞芳,中国国籍，女，32 岁，董事会秘书，毕业于哈尔滨理工大学，经济学学士，高级项目 
管理师。清华-香港中文大学金融财务 MBA 在读。曾任北京北重汽轮电机有限责任公司企业策划主管； 
北京金海泰资本市场研究中心咨询经理、项目经理；北京京城机电控股有限责任公司战略规划主管、 
资产投资主管；焦女士 2006 年10 月开始为北人印刷机械股份有限公司服务，2007年 3 月任北人印刷 
机械股份有限公司董事会秘书至今。焦女士具有在大型工业企业及管理咨询公司工作的经历。在公司 
战略制定、管理策划、对外投资、内部资产重组等方面具有经验。 
 （15）孔达钢,中国国籍，男，51 岁，副总经理，毕业于西安理工大学，印刷机械学学士、管理学硕 
士，教授级高级工程师。曾任北人印刷机械股份有限公司副总工程师兼第一、第三印刷机械厂总工程 
师；北人第五印刷机械厂厂长；北京北人富士印刷有限公司总经理；海门北人富士印刷机械有限公司 
首席执行官、董事长。孔先生 1982 年7月开始为北人印刷机械股份有限公司服务，现任单张纸胶印机 
分公司总经理，2007年3 月任北人印刷机械股份有限公司副总经理至今。孔先生 1986 年2 月由中国 
科学技术协会选派赴日本参加企业管理研修一年，获 2007年度国务院政府特殊津贴，具有多年从事产 
品设计及企业管理等方面的经验。 
 （16）刘静,中国国籍，男，53 岁，副总经理，经济管理本科毕业，工程师。曾任北人印刷机械股份 
有限公司团委委员；经营销售处副处长；经营服务部副部长；经营销售部部长；营销公司副总经理、 
总经理；刘先生 1976 年9月开始为北人印刷机械股份有限公司服务，现任北人印刷机械股份有限公司 
副总经理，2007年 3 月任北人印刷机械股份有限公司副总经理至今。刘先生具有多年的经营销售经验。 
                                      17 
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(二) 在股东单位任职情况 
 姓名   股东单位名称  担任的职务   任期起始日期   任期终止日期  是否领取报酬津贴 
赵国荣   北人集团公司  总经理    2009年 7月13 日                     是 
在其他单位任职情况 
 姓名    其他单位名称  担任的职务  任期起始日期  任期终止日期  是否领取报酬津贴 
        北京京城机电控 
  白凡                 总会计师  2005年4月25日                      是 
        股有限责任公司 
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 
 董事、监事、高级管理人 由董事会薪酬与考核委员会提出方案,董事会审议通过报请股东大会批 
 员报酬的决策程序     准。 
                      依据同行业与其相应的董事、监事和高管人员高、中、低三个档次年平 
 董事、监事、高级管理人 
                      均收入和境外上市公司的年薪制标准并结合本公司相关人员为公司承担 
 员报酬确定依据 
                      的责任、工作时间、工作任务和突出贡献来确定的。 
 董事、监事和高级管理人 
                      见上述“董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况（表）”。 
 员报酬的实际支付情况 
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 
   姓名     担任的职务   变动情形                   变动原因 
                                   股东大会增补董事,董事会选举副董事长、增补战略委 
  赵国荣     副董事长   选举、聘任 
                                   员会委员 
  王连升     监事长     选举、聘任   股东大会增补监事,监事会选举副监事长 
   白  凡      董事        聘任    董事会增补提名委员会委员 
                                   因个人原因，辞去公司副董事长及董事、战略委员会委 
  邓  钢    原副董事长    离任 
                                   员、提名委员会委员 
  于宝贵      董事        离任     已到退休年龄,辞去公司董事 
   肖茂林     监事长       离任    已到退休年龄，辞去公司监事 
说明： 
 （1）二零零九年十一月三日本公司 2009 年第二次临时股东大会审议通过增补赵国荣先生为本公司第 
六届董事会非执行董事，增补王连升先生为本公司第六届监事会监事，任期从本次临时股东大会日期 
起至 2011 年7 月 13 日止。本公司第六届董事会第三次临时会议审议通过选举赵国荣先生为本公司第 
六届董事会副董事长；增补赵国荣先生为本公司董事会战略委员会委员。本公司第六届监事会第九次 
会议选举王连升先生为本公司第六届监事会监事长。上述事项于二零零九年十一月四日在《上海证券 
报》、上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、香港联交所披露易网站 http://www.hkexnews.hk 
                                      18 
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披露。 
 （2）本公司第六届董事会第十四次会议审议通过增补白凡先生为董事会提名委员会委员的议案。于二 
零零九年七月二十八日在《上海证券报》、上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、香港联交 
所披露易网站 http://www.hkexnews.hk 披露。 
 （3）二零零九年七月二十二日本公司在《上海证券报》、上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、 
香港联交所披露易网站 http://www.hkexnews.hk披露。邓钢先生基于个人理由已辞任本公司非执行董 
事、副董事长和战略委员会委员、提名委员会委员的职务，自二零零九年七月二十日起生效。 
 （4）由于于宝贵先生已到退休年龄，向本公司董事会提交辞职报告，提出辞去本公司董事职务。本公 
司董事会充分尊重于宝贵先生的意见，同意其辞职申请，并于二零零九年十月三十日生效。该事项于 
二零零九年十月三十一日在《上海证券报》、上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、香港联 
交所披露易网站 http://www.hkexnews.hk 披露。 
 （5）由于肖茂林先生已到退休年龄，向本公司监事会提交辞职报告，提出辞去本公司监事长及监事职 
务。本公司监事会充分尊重肖茂林先生的意见，同意其辞职申请，并于二零零九年十一月三日生效。 
该事项于二零零九年九月十二日、二零零九年十一月四日在《上海证券报》、上海证券交易所网站 
http://www.sse.com.cn、香港联交所披露易网站 http://www.hkexnews.hk 披露。 
(五) 公司员工情况 
 在职员工总数                                                           2,036 
 公司需承担费用的离退休职工人数                                         2,558 
                                   专业构成 
              专业构成类别                          专业构成人数 
 生产人员                                                               1,090 
 销售人员                                                                 106 
 技术人员                                                                 211 
 财务人员                                                                  40 
 管理人员                                                                 257 
 其他人员                                                                 332 
                                   教育程度 
              教育程度类别                           数量（人） 
 硕士研究生                                                                36 
 大学                                                                     277 
 大专                                                                     439 
 中专                                                                     115 
 高中                                                                     357 
 技校                                                                     471 
 职高及以下                                                               341 
                                      19 
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六、公司治理结构 
(一) 公司治理的情况 
    报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和监管机构的要求，结合公司实际情况， 
制订和重新修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 
和《董事会审计委员会年报工作规程》。按照财政部与中国证监会等五部委发布《企业内部控制基本 
规范》的要求，完成了公司《内部控制制度》编制工作。有效强化了公司治理结构和管理体系。确保 
公司治理各个环节规范运行。 
报告期内公司治理的主要方面如下： 
1、关于股东与股东大会 
    公司能够平等对待所有股东，充分尊重和维护股东利益，特别是中小股东享有的地位和充分行使 
自己的权利，保护其合法权益。确保股东对法律、行政法规所规定的公司重大事项享有知情权和参与 
决策权。按照《股东大会议事规则》的有关规定，能够保证股东大会召集、召开合法、规范、有序， 
对关联交易的表决，按照有关规定采取相关人员回避，做到关联交易能够公开、公平、公正。 
2、关于控股股东与上市公司 
    公司具有独立的业务及自主经营能力，公司大股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接 
或间接干预公司的决策和经营活动，公司与大股东之间进行的关联交易公平合理，公司与大股东在人 
员、资产、财务、机构、业务做到了五独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司已 
建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。 
3、关于董事与董事会 
    公司董事会由 11 名董事组成，其中独立非执行董事 4名，董事会下设战略委员会、审计委员会、 
提名委员会、薪酬与考核委员会。报告期内各位董事能够严格履行诚信与勤勉的义务；董事会严格按 
照法律、法规和《公司章程》的规定行使职权，确保公司规范运营；董事会议案能够充分讨论，科学、 
迅速和谨慎地作出决策；严格按照《公司章程》的规定程序选聘公司董事；根据《上市公司治理准则》 
的要求，公司按照《董事会议事规则》、《董事会专业委员会实施细则》和《独立董事工作制度》的 
有关规定，充分发挥董事会专业委员会和四位独立非执行董事的作用。 
4、关于监事和监事会 
     公司监事会由 3 名监事组成，其中 2 名股东代表监事和 1 名职工代表监事。公司监事会坚持对全 
体股东负责，以财务监督为核心，对公司董事、总经理及高级管理人员进行监督，保护公司资产安全， 
降低财务风险，维护公司和股东的合法权益；具有与股东、职工和其他利益相关者进行广泛交流的能 
力，保证了监督工作的开展。公司制订的《监事会议事规则》，更有利于各位监事行使职权。监事会 
严格按规则和程序召开定期会议和临时会议。 
5、关于相关利益者 
    公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡， 
共同推动公司持续、健康发展。 
6、关于信息披露和投资者关系 
                                      20 
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    公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询。公司按照上海证券交易所和香港 
联合交易所《上市规则》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，切实保证投资者能平等 
地获得有关信息。 
7、报告期公司治理整改完成情况 
                             年内完成整改的治理问题 
      编号                                 问题说明 
                 本公司按照北京证监局“京证公司发[2009]94 号《关于北京辖区上市公司开展 
                 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理的自查整改工作通 
   京证公司发 
                 知》”的要求进行了自查，本公司没有发现董事、监事和高级管理人员违规买 
   [2009]94 号 
                 卖本公司股票的行为。并且严格按照要求执行中国证监会发布的《上市公司董 
                 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。 
                 本公司按照北京证监局“京证公司发[2009]84 号《关于北京辖区上市公司 2009 
   京证公司发    年公司治理相关工作的通知》要求，对本公司治理专项活动中发现的治理问题 
   [2009]84 号   进行了梳理，只有房地不合一问题尚未解决。在治理中发现的其他问题，已于 
                 2008 年完成整改，没有发现新的问题。 
                              年内未完成整改的问题 
                                   未及时完成        目前        承诺完成 
    问题说明      整改责任人 
                                   整改的原因      整改进展      整改的时间 
                              在现有政策条件下,只 
                              有通过本公司购买大 
                              股东土地或者大股东 
 房地不合一问题  庞连东.赵国荣                    正在讨论中 2010年 9月30 日 
                              购买本公司的房产才 
                               能解决,但目前此事未 
                               形成完整方案。 
 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 
                       是否独立完整                  情况说明 
                                    本公司业务结构完整，自主独立经营，与控股股东之 
 业务方面独立完整情况      是        间无同业竞争，控股股东不存在直接或间接干预公司 
                                    经营运作的情形。 
                                    本公司在劳动、人事及工资管理等各方面均独立于控 
 人员方面独立完整情况      是       股股东。总经理、副总经理、董事会秘书、总会计师 
                                    等高级管理人员均在本公司领取报酬。 
                                    本公司拥有独立完整的生产、供应、销售系统和配套 
 资产方面独立完整情况       是 
                                    设施。 
                                      21 
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                                    本公司与控股股东生产、销售、办公在不同地点,公 
 机构方面独立完整情况      是       司拥有独立的管理机构,有完善的管理组织系统,与 
                                    大股东截然分开。 
                                    本公司设立了独立的财务部门和独立的财务会计核 
 财务方面独立完整情况      是       算体系，制订了完整的财务管理制度，并独立开设银 
                                    行账户。 
 （四）高级管理人员的考评及激励情况 
    报告期内，本公司董事会与高级管理人员签订《高级管理人员绩效考核业绩合同》，董事会每半 
年对其进行一次考核，董事会薪酬与考核委员会根据高级管理人员《业绩合同》完成情况评估认可后， 
报董事会审批。 
(五) 公司内部控制的自我评价报告 
1、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 
    （1）公司建立内部控制的目的 
    ①建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制， 
保证公司经营管理目标的实现； 
    ②建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行； 
    ③避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公 
司财产的安全完整； 
    ④规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 
    ⑤确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 
    （2）公司建立内部控制制度遵循的原则 
    ①内部控制制度必须符合国家有关法律法规。符合2006 年6 月5 日，上海证券交易所发布《上 
海证券交易所上市公司内部控制指引》；符合 2008 年5 月22 日，财政部与中国证监会等五部委发布 
 《企业内部控制基本规范》等；同时充分考虑公司的实际情况； 
    ②全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务 
和事项。同时针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
    ③重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 
    ④制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、 
相互监督，同时兼顾运营效率。 
    ⑤适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随 
着情况的变化及时加以调整。 
    ⑥成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 
2、公司内部控制的五要素 
    （1）  内部环境 
                                      22 
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   ①公司的治理机构 
    公司严格按照《公司法》等法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会、战略委员 
会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等治理机构、议事规则和决策程序，履行《公司法》 
和《公司章程》所规定的各项职责。重大决策事项，如批准公司的经营方针和投资计划，选举和更换 
董事、监事，修改公司章程等，须由股东大会审议通过。董事会负责执行股东大会作出的决定，向股 
东大会负责并报告工作。在重大投资项目、收购兼并、购置重要资产和签订重要合同、协议等方面的 
重要决策由董事会决定。董事长是公司的法定代表人，在董事会闭会期间，董事会授权董事长行使董 
事会部份职权。监事会是公司的监督机关，向股东大会负责并报告工作，主要负责对董事和高级管理 
人员执行公司职务时是否违反法律法规和侵害公司和股东利益的行为进行监督，对公司财务状况进行 
检查。 
    董事会战略投资委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资 
决策进行研究并提出建议。董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 
经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作 
机构，主要负责制定公司经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司经理人员的薪酬政策 
与方案，对董事会负责。董事会审计（或审核）委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司 
内、外部审计（或审核）的沟通、监督和核查工作，负责公司内部控制制度执行情况的监督和核查工 
作。 
    建立董事会领导下总经理负责制。按照《公司章程》的规定，公司高级管理人员（包括总经理、 
副总经理、总会计师、董事会秘书）由董事会聘任和解聘。总经理是公司管理层的负责人，副总经理 
和其他高级管理人员在总经理的领导下负责处理分管的工作。 
    ②公司的机构设置 
☆    公司在综合考虑企业性质的基础上，坚持权责对等、精简高效、运转协调的原则，建立了新的管 
理框架体系：包括董事会秘书室、公司办公室、技术中心、市场运营中心、企管运营部、人力资源部、 
财务部、审计法务部、国际合作部。股份公司下设单张纸胶印机分公司、卷筒纸胶印机分公司。 
    公司明确规定了各部门的主要职责，同时明确规定了各个分公司的职权范围，将产销存统一于各 
分公司，将分公司真正推向市场，建立快速反应机制，适应市场需求。形成了公司部室、分公司各司 
其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系，为公司组织生产、提高产品质量、 
增加公司效益、确保安全等方面都发挥了至关重要的作用。 
    公司对下属单位按照不同性质分为操作型管控、战略型管控、资源型管控和财务型管控。公司建 
立了《子公司管理手册》，依据持有的股权，按照《公司法》和公司章程，加强对子公司的战略管理、 
研发管理、财务监管、人事管理、信息披露管理、经济运营监控及经济运营考核等管理。 
    ③公司的权责分配 
    公司建立了明确的责权划分表。对于不同管控类型的子、分公司，实行不同的管理权限分配。在 
战略管理、运营管理、人事管理、关键业务环节管理等方面也都做出了明确的权责划分。 
    公司实施了法人授权管理办法，规范了相关授权活动。 
                                      23 
----------------------- Page 24-----------------------
    公司部室与分公司各级员工都有明确的岗位说明书，明确了员工的职责权限范围。 
    在公司内部控制制度中，涉及到各个业务环节的都有相应的责权划分表，对责权进行了明确划分。 
    ④公司的内部审计 
    在内部控制审计方面，由公司设立的审计法务部承担公司董事会审计委员会的秘书处工作，审计 
法务部结合内部审计监督，对内部控制的有效性进行监督检查。审计法务部对监督检查中发现的内部 
控制缺陷，按照企业内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，直接向董 
事会及其审计委员会、监事会报告。 
    ⑤公司的人力资源 
    为规范公司人力资源管理，依据《中华人民共和国劳动法》及国家和北京市有关法律、法规，结 
合本公司实际情况，公司在2006年就制定了完整的《人力资源管理制度》，在2009年公司全面制定内 
部控制制度的同时，对此《人力资源管理制度》进行了再次完善。除遵照国家、北京市有关法律、法 
规的规定外，本公司人力资源管理，均依本制度执行。本制度适用于北人印刷机械股份有限公司本部 
各部门、单张纸胶印机分公司和卷筒纸胶印机分公司及其所有员工。 
    公司高度重视人力资源，将“以人为本”作为人力资源管理的基本理念。公司的人力资源政策包 
括人力资源规划、岗位职责与任职资格、招聘、培训、考核、薪酬、劳动关系管理等一系列有关人力 
资源的活动和程序。公司的各项人力资源政策均遵照“以人为本”的指导思想和程序规范合理的原则 
来制定，达到以科学合理的政策引导员工实现公司经营目标。报告期内，公司严格贯彻执行《劳动合 
同法》等相关法规政策，规范公司人力资源管理。 
    员工胜任能力是为完成一项工作所需的技能、知识以及性格特点，是确保员工做好本职工作，保 
证公司经营活动正常开展的基本条件。在2009年度公司内部控制制度全面建设过程中，公司对部室与 
分公司各级员工的岗位说明书都进行了修改完善，明确了员工的职责权限范围。与此同时，在报告期 
内公司还启动了北人股份ELN培训计划，对中层以上管理人员进行全方位的管理理念及技能培训。 
    ⑥公司的企业文化、反舞弊机制与社会责任 
    造福社会、回报股东、惠及员工是北人的价值追求。公司持续推行厂务公开和思想工作分析制度， 
坚持公司领导接待日、联系点和员工意见箱制度，把为职工群众“解难事、办实事”作为衡量工作的 
标准。公司通过思想提高、价值观融合、制度科学、行为统一四个步骤重塑企业文化，培育积极向上 
的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神，树立现代管理理念， 
强化风险意识，使北人员工与员工之间、员工与企业之间形成一种完全的和谐自愿行为，成为思想上 
的一家人、行为上的一家人，最终实现企业又好又快的发展。 
    反舞弊机制是指企业在舞弊尚未形成或发生前所采取的一系列防止或杜绝的综合措施。具体地 
讲，就是要倡导企业文化，注重职业道德品质教育；创造可能条件，帮助员工缓减所承受的压力；加 
大对舞弊问题的惩治力度，建立惩治制度。通过计划、执行、考核、修正四个环节，对反舞弊工作进 
行科学管理。计划，即查找风险点，制定防范措施；执行，即认真落实反舞弊工作的各项措施；考核， 
即检查反舞弊工作各项措施的落实情况；修正，即根据考核评估结果，纠正存在的问题，完善防范措 
施。 
                                      24 
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    企业社会责任是指企业在发展壮大的同时如何不损害职工和社会公众的利益，回报社会的一种强 
烈责任。 北人在努力完成企业使命的过程中，在企业的发展中，不仅关注其财务、业绩方面的表现， 
同时关注企业社会责任的履行，以企业文化管理理念为指引，以企业经营宗旨为目的，不断增加企业 
环境保护、社会道德以及公共利益等方面的投入，并在上市公司报告中发布公司社会责任的履行情况。 
    （2）  风险评估 
    公司全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估。二零零九年，以对全面 
编制公司内部控制制度为契机，公司对可能存在风险的各个关节业务环节也都做了相关风险分析，并 
有针对性地提出有效的控制措施。在报告期内，公司组织了多次风险专题分析会议，经过层层筛选形 
成了公司风险库，含111个风险点。同时公司将这些风险点分三级进行控制，分别为重大风险点，中级 
风险点和一般风险点，相应的控制措施也分级别不同，各有侧重。 
    公司全新的内部控制制度中含风险控制分册，在分册中明确了公司风险控制目标和原则，并将公 
司可能面临的风险进行了分类控制。同时构建了公司三级风险评估及控制层级，有效完善了公司风险 
评估及防范体系，使得公司风险防范能力明显提高。 
    （3）  控制活动 
    公司全新的内部控制制度中包括六个分册：内部控制框架分册，控制环境分册，风险评估分册， 
控制分册，信息和沟通分册以及监督分册。其中，在控制分册中包含17个关键业务环节：营销模块、 
存货模块、生产管理模块、预算模块、投资模块等。在这些关键业务环节中共包含了公司111风险点， 
针对每一个风险点都有相应的控制措施，有效改善了公司对经营活动及风险的控制能力。 
    按照公司内部控制制度，公司定期进行内部评估，结合公司的内部评估结果，公司通过手工控制 
与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受度 
之内。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预 
算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。 
    ①会计系统控制 
    公司设置了独立的会计机构。在财务管理方面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权 
限，并配备了相应的人员以保证财务工作的顺利进行。会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各 
岗位能够起到互相牵制的作用，批准、执行和记录职能分开。 
    公司的财务会计制度执行国家规定的企业会计准则及有关财务会计补充规定，并建立了公司具体 
的财务管理制度，并明确制订了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序，公司目前已制定并执行 
的财务会计制度包括：财务部门职责、财务收支预算管理办法、会计核算制度实施细则、固定资产管 
理办法、现金管理办法、资产减值准备计提核销制度等。这些财务会计制度对规范公司会计核算、加 
强会计监督、保障财务会计数据准确，防止舞弊和堵塞漏洞提供了有力保证。按照证监会的要求及时、 
准确、完整的提供上市公司财务会计报告，如实、客观、公正地反映公司的财务状况和经营成果，为 
股东、社会公众、政府部门等有关方面提供可靠真实的会计信息，切实履行自己的社会责任与义务。 
    ②授权控制 
                                      25 
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    公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及上述各项管理制度规定，采取不同 
的交易授权。对于经常发生的销售业务、采购业务、正常业务的费用报销、授权范围内融资等采用公 
司各单位、部门逐级授权审批制度；对非经常性业务交易，如对外投资、发行股票、资产重组、转让 
股权、担保、关联交易等重大交易，按不同的交易额由董事会、股东大会审批。 
    ③不相容职务分离控制 
    公司为了预防和及时发现在执行所分配的职责时所产生的错误和舞弊行为，在从事经营活动的各 
个部门、各个环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度：如将现金出纳和会计核算分离；将各 
项交易业务的授权审批与具体经办人员分离等。 
    ④凭证与记录控制 
    公司在外部凭证的取得及审核方面，根据各部门、各岗位的职责划分建立了较为完善的相互审核 
制度，有效杜绝了不合格凭证流入企业内部。在内部凭证的编制及审核方面，凭证都经过签名或盖章， 
一般的凭证都预先编号。重要单证、重要空白凭证均设专人保管，设登记簿由专人记录。经营人员在 
执行交易时即时编制凭证记录交易，经专人复核后记入相应账户，并送交会计和结算部门，登记后凭 
证依序归档。 
    ⑤资产接触与记录使用控制 
    公司限制未经授权人员对财产的直接接触，采取定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险措施， 
以使各种财产安全完整。公司建立了一系列资产保管制度、会计档案保管制度，并配备了必要的设备 
和专职人员，从而使资产和记录的安全和完整得到了根本保证。 
   ⑥预算控制 
    公司制定了《预算管理制度》，对预定期内的经营活动、投资活动、财务活动，进行全面规划、 
预计、测算和描述，并对其执行过程与结果进行控制、调整和考评。财务预算（含现金流预算）与业 
务预算、资本预算、筹资预算共同构成企业的全面预算，以公司年度经营目标为纲领，通过制定预算， 
有效地组织和协调生产经营活动，有效地使用各类资源，确保经营目标的实现。 
    公司年度预算要根据公司预算委员会提出的目标和预算编制原则，根据各项费用预算的发生标 
准，本着节约支出、降低成本的原则据实提出。公司各个业务单元根据要求编制年度全面预算，由相 
关部门完成预算汇总平衡后，进行一系列的评审程序，最终由董事会审批后执行。公司全面预算的严 
格执行，有效控制了公司各项活动以及相关费用的指标。为有效实现公司发展目标提供了保障。 
   ⑦运营分析控制和绩效考评控制 
    通过月度各个业务单元的经营报告，同时收集国内外信息资源，每季度进行全公司范围的运营分 
析，分析内容包括：外部环境分析、公司内部环境分析、公司经营目标分析、公司关键业务环节控制 
与分析等等。公司的运营分析有效整合了相关信息资源，统一了全公司运营路线和方法，有效避免了 
各个业务环节失控的风险。 
    公司管理层与公司部室以及分公司负责人，签订了年度经营目标责任书及安全生产责任书。年终 
按照各位负责人的年终述职报告，及实际运营结果进行绩效考评，有效发挥了公司中层管理员工的积 
极性。 
                                      26 
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    （4）  信息与沟通 
    公司实施了信息报告系统，对于不同业务单元和分子公司都有明确的报告要求和相关明细。报告 
内容主要包括：月度管理报表、质量分析报告、采购分析报告、生产分析报告、销售分析报告、市场 
分析报告以及子公司管理报告等等。公司有效获得了相关运营管理关键信息，为公司管理层做出正确 
决策提供了信息保障。 
    对于子公司在实施月度管理报告的同时，实施高管述职报告制度。并与年终根据述职报告内容以 
及子公司实际运营状况进行绩效考评。 
    在信息沟通渠道上，公司形成了有效信息共享体系。在内外部沟通渠道设计上，公司形成外部信 
息与公司对口部门有效快速传递，内部信息在上下级之间，平衡部门之间快速有效共享。形成上行、 
下行、平衡、内外部等多个畅通的渠道。同时，公司有效运用了OA、CRM、MRP的现代化信息平台，提 
升了公司各项工作效率，同时有效实现了公司信息沟通，提供了风险信息库，为公司有效实现风险控 
制，将相关分险降到可控范围提供了平台。公司信息与沟通控制有效。 
    （5）  内部监督 
    公司董事会审计（或审核）委员会是董事会设立的专门工作机构，负责公司内部控制制度执行情 
况的监督和核查工作。在公司内部控制制度中设有审计监督分册，明确规定了内部审计机构在内部监 
督中的职责权限，规范内部监督的程序、方法和要求。 
    报告期内，公司进行了大范围的内部评估检查，形成公司内部评价报告，并向经理层以及董事会 
提供了相关报告。公司董事会、经理层经过研讨，对公司相关风险问题都限期进行了整改，有效避免 
了公司相应分险的发生。 
3、内部控制制度的实施情况 
     （1）按照五部委要求，进行公司内部控制制度建设的过程 
    2009 年初，公司开始对内控项目进行策划，在制度设计和构建方面与咨询公司、外部专家及外 
部审计公司进行了充分沟通，听取建议，同时公司内部管理层进行了多次深入细致的探讨，一致通过 
了北人股份公司内部控制制度建设方案。 
    2009年 2 月，公司召开了内部控制制度建设动员大会，组建了内部控制制度建设项目领导小组、 
执行小组以及工作小组，分三个层级对北人内部控制现状进行充分调查、分析，形成了《北人内部控 
制调查分析报告》，找出了公司现存的关键问题，并为内控建设中关键风险的确立奠定了基础。 
    在内部控制制度编制过程中，公司每周都进行项目沟通会议。报告期内，公司共召开了 21 次内 
部控制沟通会议，其中，通过了 5 次经理办公会讨论审批。在 2009 年6月，公司经理办公会最终通过 
了北人内部控制制度文件全文的审批，并顺利通过了董事会审批。 
    2009年 6月29 日，公司正式举行了北人内部控制制度发布会议，北人内部控制制度开始正式实 
施。 
    在 2009 年三季度，针对内部控制制度公司进行了大规模的分层级的培训，公司内部控制制度得 
到有效推广实施。进入 10 月，公司开始进行大范围的内部评估，形成了内部评价报告，并向经理层以 
                                      27 
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及董事会提供了相关报告。公司董事会、经理层经过研讨，对公司相关风险问题都限期进行了整改， 
有效避免了公司相应分险的发生。 
    （2）内部控制制度 
    北人内部控制制度包括六个分册：内部控制框架分册，控制环境分册，风险评估分册，控制分册， 
信息和沟通分册以及监督分册。在控制分册中包含 17 个关键业务环节：营销模块、存货模块、生产管 
理模块、预算模块、投资模块等。在这些关键业务环节中共包含了北人业务风险点 111 个。在每一个 
控制模块文件中，都明确了相应业务环节的业务范围、主要业务风险点、控制措施及方案、部门职责、 
授权体系、业务流程及相关附件文件及记录。内控制度文件清楚地规范了相关业务的风险及控制措施。 
有效保证了公司资产安全、经营合规合法、财务报告真实可靠。 
4、本年度公司内部控制制度执行有效性的自我评价 
    （1）公司对内部控制执行有效性的评价程序和方法 
    ①监事会评价。 
    监事会作为公司的监督机关，能依据《公司法》和《公司章程》的规定，认真履行职责，定期召 
开监事会，对公司财务报告、公司高管人员的违法违规行为、损害股东利益的行为和公司的内部控制 
进行有效监督和评价。 
    ②内审评价。 
    公司审计法务部独立行使内部控制制度执行有效性的审计监督权，组织成立了内控实施检查评价 
组，制定了完整的评价标准和评价方案，认真开展了对公司 2009 年7 月1 日后开始运行的内控制度实 
施的内审评价工作，对公司所属各单位内部控制制度执行结果逐一进行了现场检查和客观评价，由此 
建立和完善了内审监督体系，保证了对公司今后内控制度执行持续监督的有效性。 
    （2）控制制度执行的效果 
    通过制定和有效实施内控制度，公司管理水平进一步提高，有力地提升了公司的综合竞争力，为 
公司的长远发展奠定坚实的基础。本公司管理当局认为，公司按照有关法律法规和有关部门的要求， 
建立健全了完整的、合理的内部控制，总体上保证了公司生产经营活动的正常运作，在一定程度上降 
低了管理风险，并按照控制制度标准于2009年12月31日与会计报表相关的所有重大方面的执行是有效 
的。 
5、下一年度内部控制有关工作计划 
    （1） 按照法律法规和监管部门的要求，进一步完善公司内部控制制度。 
    （2） 加大内部控制制度的培训力度，增加培训层次，塑造公司内控文化。 
    （3） 完善内部评价办法，并按照内部控制评价办法，定期对公司内部控制的有效性  进行评价， 
        不断改进完善。 
    （4） 通过内部控制制度的全面运行及完善，进一步细化公司内控风险库及业务风险控制流程，不 
        断提升公司对各项风险的防范能力。 
    （5） 进一步完善公司管理报告体系，将公司内部控制制度向子公司层面全面推广。 
                                      28 
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 （六）董事会对公司内部控制的自我评估报告 
   建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是： 
   合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 
果，促进企业实现发展战略。 
   内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可 
能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经 
识别，本公司将立即采取整改措施。 
   本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：财政部会同证监会、审计署、银监会、 
保监会制定的《企业内部控制基本规范》中规定的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内 
部监督等五项要素。 
   本公司董事会对本年度上述所有方面的内部控制进行了自我评估，评估发现，自本年度 1 月1 日 
起至本报告期末，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。 
   本公司董事会认为，自本年度 1 月1 日起至本报告期末止，本公司内部控制制度健全、执行有效。 
   本报告已于 2010 年3 月18 日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，本公司董事会及其全 
体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
                                                          北人印刷机械股份有限公司 
                                                                     董事会 
                                                                 2010 年3 月18 日 
                                      29 
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 （七）审计机构对公司内部控制自我评价报告的核实评价意见 
                                内部控制审核报告 
                                                          XYZH/2009A4009-11 
北人印刷机械股份有限公司全体股东： 
   我们接受委托，审核了北人印刷机械股份有限公司（以下简称“贵公司”）董事会对 2009 年 12 
月 31 日与财务报表相关的公司内部控制有效性的认定。贵公司管理当局的责任是建立健全内部控制并 
保持其有效性，我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见。 
    我们的审核是依据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号》进行的。在审核过程中，我 
们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程 
序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 
    内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于 
情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价 
结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 
    我们认为，贵公司按照财政部有关内部控制的规定所设定的标准于 2009 年 12 月 31 日在所有重 
大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。 
    信永中和会计师事务所                               中国注册会计师：黄迎 
                                                      中国注册会计师：马传军 
       中国   北京                                       二Ｏ一Ｏ年三月十八日 
                                      30 
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 （八）公司履行社会责任的报告 
                              2009 年度社会责任报告 
    1、社会责任综述 
    北人印刷机械股份有限公司作为 A+H 公司，一直严格遵循诚信责任、合法经营的原则，在追求企 
业经济效益和保护股东利益的同时，积极保护债权人和职工的合法权益。秉承“制造精良，装备世界” 
的公司使命和“精于术理，诚以信合”的核心价值观，坚持“至诚至远，讲求双赢”的营销理念，严 
格执行“以科技进步为先导，以质量体系为保证，坚持以人为本，不断提升企业核心竞争力，追求工 
作质量零缺陷，为用户提供最完美的印刷设备”的质量方针，强化与供应商、客户、合作伙伴的交流 
与沟通。为构建和谐企业，推进社会全面可持续发展，勇于承担应尽的责任。 
    2009 年，公司不断完善法人治理结构，规范公司运作，健全内控制度，严格按照中国证监会相关 
要求，认真履行企业职责，保护股东和债权人权益；在受金融危机影响，印刷机市场萎缩的情况下， 
公司严格遵守《劳动法》和公司《章程》，依法保护职工合法权益，不停产、不减人，保障职工福利 
待遇和工资收入不减少，开展各类关爱活动，倾听职工心声；加强供方合作，建立健全有效的质量管 
理体系，注重产品质量提升，获得“全国印刷机械质量信得过企业奖”、“纳税信用A 级企业”、“北 
京市制造业信息化优秀示范企业”、“北京市朝阳区 2008年度按比例安置残疾人就业工作贡献单位” 
等荣誉；积极推荐公司女民兵参加国庆六十周年阅兵活动、社会公益活动、爱心助学活动等方面为“和 
谐社会”建设做出积极贡献。 
    2、社会责任履行情况 
   报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》及《上市规则》等法律、法规、规章的要求， 
不断完善法人治理结构，规范公司运作，健全《内控制度》，于 2009年 7 月1 日，正式实施，同时对 
111 个公司重大风险点进行实时监控和检查，发现问题及时进行完善和修改。形成了以公司《章程》 
为基础，以公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作 
细则》为主要架构的公司治理规章体系，形成了以股东大会、董事会、监事会和经营层为主体结构的 
决策、监督和经营体系。 
    公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上市规则》、公司《章程》、《股东 
大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，邀请律师出席见证，认真做好会议记录。确保所有股东， 
充分行使自己的权利。 
    公司始终严格按照《上市规则》和公司《章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、 
准确、完整、及时、公平地披露有关信息，未发生选择性信息披露的情形。通过主动电话联系、公司 
网站、接待投资者来访等多种方式保证投资者的知情权，促进公司与投资者之间的良性沟通，树立公 
司的市场形象。 
    3、职工权益保护情况 
                                      31 
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    （1）公司依照法律、法规和规章的规定，参加养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险以及住 
房公积金，按时足额缴纳社会保险费，依法履行代扣代缴的义务，每月公布缴纳社会保险费的情况， 
并接受职工的监督。 
    （2）工会充分履行代表职工利益的职能，在制定、修改或者决定有关劳动报酬等直接涉及职工切 
身利益的规章制度或者重大事项时，皆有工会和职工代表参与；作为北京市“双百试点”单位，落实 
 《劳动合同法实施细则》，签订《集体合同》，并参加了北京市工资总量决定控制改革试点，进一步 
明确职工的利益和权利，并采用合理化建议、企业报发表等形式，广泛听取职工意见和建议，接受职 
工的监督。 
    （3）在职工培训方面，建立有效的培训机制，实施职工素质培训与专项技能培训，建立职工职业 
发展路径，采用多种培训形式提升职工的能力。推进职工素质工程 ，为企业打造合格的职工队伍，开 
展以“岗位学习、岗位成才、岗位奉献”为主题的培训活动。制定了对取得技术等级职工实施奖励的 
奖励制度，2009 年对91名晋升技能等级的职工实施奖励，其中高级技师 3 人，技师 59 人，高级工 29 
人，合计发放奖励款 79500 元，制度的制定与兑现极大的鼓舞了一线职工学技术、长本领的热情，并 
选派 19 名选手参加了第三届全国职业技能大赛北京赛区四个工种的选拔赛，其中有 10 人通过初赛、 
复赛进入到北京赛区的决赛。 
    （4）开展“京城助学”活动，为职工解决实际困难。对 80名子女升入大学的职工发放了控股公 
司“京城助学”补助金 7.69 万元，这其中包括为四名困难职工申请了北京市“金秋助学金”，解决了 
这些职工的实际困难。 
    （5）做好职工安康互助保险相关工作。截至 2009 年底，共有1118 人次正在参加女职工互助保险、 
重大疾病险、住院险，共计参保金额 65158 元；2009 年共出险 19 人次，获赔金额近 3 万元。 
    （6）文体活动丰富多彩，企业文化建设得到加强。书法绘画摄影展共收集职工各类作品 268件。 
开展登山比赛，还选拔了优胜的员工参加控股公司的登山比赛，获得了团体第二名的好成绩。以庆祝 
新中国成立 60 周年为契机，举办了一台完全由北人职工自编自导自演的文艺演出，获得了圆满成功， 
同时选派优秀节目为销售代理商们演出，受到了各方代理商的好评。 
   4、供应商、客户权益情况 
    公司立足于与客户及供应商的长期战略合作，实现品质共赢。2009 年公司在市场经济环境受金融 
危机影响没有好转的情况下，重点围绕质量和供货目标，加强机制建设，加大了产品质量和供货周期 
管控力度，持续关注、持续改进产品质量。加强供方管理与交流，提高供方时间和质量水平，确保产 
品满足市场需求。 
    （1）严控采购外协件的质量和价格。公司根据市场价格机制和产品特性对采购外协件实行分类管 
理，实现对采购件的质量和价格监控。不断推进供方质量保证体系和市场比价体系的自我完善，实现 
互惠互利，共同发展。 
    （2）通过与主要客户互访沟通、定期客户满意度调查等多种渠道征集客户意见，及时了解客户的 
需求和感受，并针对客户的反馈尽快做出改进。 
                                     32 
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    （3）强化质量改进和预防性管理措施的制定，在产品可靠性上实现突破。完善质量改进流程，加 
大奖励力度。提高职工参与质量改进的积极性；新产品研发按照 IPD模式，进行整体研发策划和产品 
评价工作；组织具有针对性的市场调研和走访，收集、分析市场反馈的异常质量问题，快速实施质量 
改进。 
    （4）以客户为中心，满足客户的特性需求。公司坚持为客户提供印刷设备的同时，积极为客户提 
供印刷一体的策划方案，满足印刷企业的个性需要，先后为人民日报、天津日报、江苏报业集团等报 
社印刷单位，按时按质按量提供设备，保证了新闻报纸的印刷需要，得到客户的高度赞扬。 
    5、公益事业和关爱情况 
    2009 年北人被开发区评为安全先进单位、参保优秀管理单位、和谐劳动关系模范企业、统计工 
作先进集体。 
    为迎接祖国六十周年，我公司积极选派 7 名女职工参加国庆女民兵阅兵方队，7 名女民兵接受党 
和国家领导人及全国人民的检阅，7名女职工全部立功受奖。 
    积极组织职工向社会困难群体和企业特困职工捐款献爱心捐款活动，两项活动共计捐款 5 万余元。 
    北人在春节前夕，拿出 14 万多元为170 名北人劳动模范、离退休老干部、老领导和困难职工送去 
慰问品和慰问金。 
    面对金融危机对印刷机械市场影响，北人通过向客户提供更多、更优的性价比产品；通过苦练内 
功控制费用降低成本，按照 2010 年确定经营目标，不断地努力拼搏，更多地肩负起更大的社会责任。 
                                                             北人印刷机械股份有限公司 
                                                                     董事会 
                                                                 2010 年3 月18 日 
                                      33 
----------------------- Page 34-----------------------
(九) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 
    经本公司第六届董事会第十八次会议审议通过，公司建立了《年报披露重大差错责任追究制度》， 
对于在年报信息披露工作中有关人员因不履行或者不正确履行职责、义务等原因造成年报披露重大差 
错的，将按制度严格追究责任。 
    报告期内未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正的情况。 
 （十）企业管治报告 
   本公司董事相信企业管治对本公司之成功非常重要，故本公司在采纳不同措施，确保维持高标准 
企业管治。 
   本公司有关公司治理的文件包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 
 《监事会议事规则》、《董事会专业委员会实施细则》、《总经理工作细则》等。力求达到最高企业 
管治水平，本公司董事会设立了四个专门委员会分别是：战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核 
委员会及提名委员会。 
   于报告期内，本公司已遵守《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《上市规则》） 
附录十四《企业管治常规守则》（以下简称《守则》）列载的规定。 
   本公司法人治理结构图： 
                              股东大会 
                                                            监 事 会 
                               董事会                      战略委员会 
          董事会秘书室                                     提名委员会 
☆                                                           审计委员会 
                               经营层 
                                                        薪酬与考核委员会 
    公       市     技      人         企      财       审      国 
    司       场      术     力         管               计      际 
    办       运             资         运      务       法      合 
                     中 
    公       营             源         营               务      作 
    室       中      心     部         部      部       部      部 
  单张纸胶印机分公司卷筒纸胶印机分公司 
                    陕西北人印刷机械北京北人富士印刷海门北人富士印刷 印刷机械有限公司北京三菱重工北人 
                                              技术开发有限公司北人亦新（北京） 
                  有限责任公司机械有限公司机械有限公司北京北人京延 北京莫尼自控 有限责任公司北京北瀛铸造 
                                       印刷机械厂    有限公司 
                                 34 
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    1、董事及董事会组成 
    本公司董事会由十一名董事组成，其中执行董事四名、非执行董事三名。独立非执行董事四名， 
独立非执行董事人数占董事会人数的三分之一以上。董事会成员如下： 
    执行董事 
    庞连东             董事长 
    张培武             执行董事、总经理 
   杨振东             执行董事、副总经理 
    段远刚             执行董事、总会计师 
    非执行董事 
   赵国荣             副董事长 
    白  凡             非执行董事 
    独立非执行董事 
   许文才             独立非执行董事 
    王  徽             独立非执行董事 
   谢炳光             独立非执行董事 
    王德玉             独立非执行董事 
    说明： 
    由于于宝贵先生已到退休年龄，向本公司董事会提交辞职报告，提出辞去本公司董事职务。本公 
司董事会充分尊重于宝贵先生的意见，同意其辞职申请，并于二零零九年十月三十日生效。本公司董 
事会其它董事继续履行职责，于宝贵先生辞职后增补董事拟待二零零九年股东周年大会补选。 
    本公司执行董事及非执行董事在生产、经营、管理上都具有丰富经验，均能合理决策董事会所议 
事项。四名独立非执行董事中一名为印刷行业的资深人士，一名为博士后研究员，在企业并购和融资 
方面具有丰富的经验，一名为具有中国律师资格的律师，在法律方面造诣较深，一名为中国注册会计 
师、具有多年企业管理咨询和会计从业经验。该等独立非执行董事完全具备评价内部控制的能力及审 
阅财务报告的能力。董事会构成完全符合境内外有关法律法规及规范性文件的要求。 
    于报告期内，尽董事会所知董事会成员之间（包括董事长与总经理）不存在任何须予披露的关系， 
包括财务、业务、家属或其它相关的关系。 
    本公司严格遵守国内及香港两地监管机构对于董事进行证券交易有关约束条款，并始终坚持条款 
从严的原则。 
    本公司已采纳《上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》。本公司已为准 
备本报告的目的向所有董事作出特定查询，所有董事已向本公司确认，在本报告期内其已完全遵守《上 
市发行人董事进行证券交易的标准守则》。 
    本公司收到四名独立非执行董事按照《证券上市规则》第 3.13 之要求提交的独立性确认声明书， 
本公司董事会认为四名独立非执行董事均具有独立性。 
                                      35 
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2、 董事履行职责情况 
董事参加董事会的出席情况 
                    本年应参            以通讯方                     是否连续 
           是否独立 加董事会  亲自出席   式参加  委托出席           两次未亲自 
 董事姓名                                                  缺席次数 
             董事     次数      次数     次数      次数              参加会议 
 庞连东          否       12       12         7         0        0         否 
 赵国荣         否         1        1         0         0        0         否 
 白  凡          否       12        11        7         1         0        否 
 张培武          否       12       12         7         0        0         否 
 杨振东         否        12       12         7         0        0         否 
 段远刚          否       12       12         7         0        0         否 
 许文才         是        12       12         7         0        0         否 
 王  徽          是       12       12         7         0        0         否 
 谢炳光         是        12       10         7         2        0         否 
 王德玉          是       12       11         7         1        0         否 
注：赵国荣先生为本公司二零零九年十一月三日召开的临时股东大会增补的董事。 
 年内召开董事会会议次数                                                   12 
 其中：现场会议次数                                                        5 
 通讯方式召开会议次数                                                      7 
 现场结合通讯方式召开会议次数                                              0 
3、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 
   报告期内，公司独立非执行董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 
4、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 
 （1）独立非执行董事相关工作制度：根据证监会及公司的相关规定，公司已建立了《独立董事工作制 
度》及《独立董事年报工作制度》。 
 （2）独立非执行董事工作制度的主要内容：公司《独立董事工作制度》主要从一般规定、任职条件、 
独立性、独立非执行董事的提名、选举和更换、职责和权利等方面对独立非执行董事的相关工作作了 
规定；《独立董事年报工作制度》主要对独立非执行董事在年报编制和披露过程中了解公司经营以及 
与年审会计师保持沟通、监督检查等方面进行了要求。 
 （3）独立非执行董事履职情况：本公司独立非执行董事涵盖了会计、法律、管理及技术等方面的专家， 
人员结构和专业结构合理。独立非执行董事本着对全体股东负责的态度，按照法律法规的要求，勤勉 
尽职，积极并认真参加公司股东大会和董事会，为公司的长远发展和管理出谋划策，对公司选举董事、 
关联交易、大股东占用公司资金和对外担保情况等重大事项发表了专业性独立意见，对董事会的科学 
决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用，切实地维护了广大中小股东的利益。报告期内，独 
立非执行董事分别对公司董事变更、高管变更、日常关联交易、资产收购、公司对外担保情况、非公 
                                     36 
----------------------- Page 37-----------------------
开发行发表了独立意见。在会计年度结束后，独立非执行董事听取了公司管理层关于本年度的生产经 
营情况和重大事项的进展情况的汇报，并进行了实地考察。在年审注册会计师进场审计前，独立非执 
行董事就年审计工作安排与财务负责人进行了沟通。在年报的审计过程中，独立非执行董事注重与年 
审注册会计师的持续沟通，对年审会计师提交的审计计划提出了修改意见，召开与年审注册会计师的 
见面会，沟通审计过程中发现的问题。 
5、董事长及总经理 
    本公司董事长及总经理由不同人士担任，并有明确分工。 
    董事长系公司法定代表人、由董事会以全体董事的过半数选举。董事长负责企业筹划及战略性决 
策，主持董事会工作，保证董事会以适当方式审议所有涉及事项，促使董事会有效运作。 
    董事长有权主持股东大会，召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况，签署公司发行 
的证券和其他重要文件。经董事会授权，还可以召集股东大会；在董事会闭会期间，对公司的重要业 
务活动给予指导。 
    总经理由董事会聘任、对董事会负责。总经理率领管理层，负责公司日常生产经营管理事务，组 
织实施董事会的各项决议。根据董事会或者监事会要求，总经理定期向董事会或者监事会报告公司重 
大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。 
    6、执行董事、非执行董事 
    本公司非执行董事任期与其余董事相同，均为三年，现任非执行董事任期为 2008年 7 月14 日至 
2011年 7月13 日。 
    独立非执行董事对公司有关事项提出异议的情况 
    报告期内，公司独立非执行董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 
    7、董事会及管理层的职权 
    （1）董事会履行法律法规及公司章程赋予的职权，主要包括： 
    召集股东大会，执行股东大会的决议； 
    决定本公司年度经营计划、重要投资方案； 
    制定本公司财务预算、利润分配预案、基本管理制度、重大收购或出售方案； 
    聘任或者解聘本公司总经理，根据总经理提名，聘任或解聘本公司副总经理、财务负责人等高级 
管理人员； 
    向股东大会提请续聘或更换为公司审计的会计师事务所； 
    审议本公司经理报告； 
    行使本公司的融资和借款权以及决定本公司重要资产的抵押、出租和转让等事项。 
    （2）董事会辖下委员会工作情况 
    董事会已成立四个专门委员会分别是：战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员 
会。各委员会均制订了实施细则，并已获得董事会的批准。 
                                      37 
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    董事会下设的战略委员会履职情况 
    战略委员会的主要职责是制订本公司战略规则，监控战略的执行，以及适时调整本公司战略和管 
治架构。 
    战略委员会由五名董事组成，战略委员会于报告期举行了三次会议，会议情况如下： 
    2009年 2月23 日，外部环境分析会。 
    2009年 6月19 日，产品组合分析会。 
    2009年 10月 11 日，“十一五”战略评估会。 
    战略发展委员会成员名单及会议出席情况： 
         姓名               说明          2009 年应出        实际出席 
                                          席会议次数         会议次数 
董事长庞连东             委员会主席           3                 3 
副董事长赵国荣           委员会委员           0                 0 
执行董事张培武           委员会委员           3                 3 
执行董事杨振东           委员会委员           3                 3 
独立非执行董事许文才     委员会委员           3                 3 
    董事会下设的审计委员会履职情况 
    审计委员会的职权范围是依据香港会计师公会颁布的《审核委员会有效运作指引》中所提出的建 
议、《上市规则》附录十四《企业管治常规守则》以及中国证监会颁布的《中国上市公司治理准则》 
而制订的。其主要职责包括：检讨及监察集团的财务汇报质量和程序，检讨本公司内部监控制度的健 
全性与有效性，负责独立审师的聘任、工作协调及对其工作效率和工作质量进行检讨，审阅内部审计 
人员发出的一切书面报告并检讨经理层对这些报告的反馈意见。 
     董事会审计委员会认真负责，勤勉工作，忠实地履行了应尽的义务。报告期内,共召开六次董事 
会审计委员会会议,具体情况如下: 
     (1)2009 年1月 23 日，审计委员会、公司独立董事与公司经营层及会计师事务所就 2008 年年报 
审计工作进行了沟通。公司经营层汇报了 2008 年公司经营情况，并对销售收入、利润等指标下滑的原 
因进行了分析和说明。审计委员会就关注的问题逐一询问，并提示公司要加强对分公司、子公司的管 
控。 
     (2)2009 年3月 4 日审计委员会、公司独立董事与公司管理层及会计师事务所就 2008 年年报审 
计工作做进一步沟通，就现场审计中的一些问题进行讨论，提出解决方案。并要求会计师事务所与公 
司年报编制相关部门积极配合，认真负责，按时完成好年报编制工作。 
     (3)2009 年3月 24 日审计委员会、公司独立董事对会计师事务所出具的审计报告进行审核。经 
过审核，审计委员会认为：①经信永中和会计师事务所审计的公司 2008 年财务报告内容真实、可靠。 
②财务报告公正、准确地反映了公司 2008 年 12 月31 日的财务状况以及 2008 年度的经营成果。财务 
报告的编制符合相关法规及财务政策。③审计委员会同意将 2008 年财务报告及 2008 年年报和摘要提 
交董事会审议。④根据信永中和会计师事务所及信永中和（香港）会计师事务所提供的 2008 年审计服 
                                      38 
----------------------- Page 39-----------------------
务工作中的表现，审计委员会决定继续聘请信永中和会计师事务所及信永中和（香港）会计师事务所 
作为本公司 2009 年度审计机构，并提交董事会审议。⑤审议通过董事会审计委员会年报工作规程的议 
案，并提交董事会审议。⑥审议通过公司 2008年度不进行利润分配的预案，并提交董事会审议。⑦审 
议通过公司弥补亏损的议案，并提交董事会审议。 
    (4)2009 年4月 22 日审计委员会审核通过公司 2009 年第一季度报告，并提交董事会审议。 
    (5)2009 年7月 22 日审计委员会以书面议案方式进行，审议通过公司 2009 年半年度财务报告。 
董事会审计委员会对公司 2009 年半年度报告中的财务报告进行审核。经过审核,审计委员会认为：报 
告内容真实、可靠。公正、准确地反映了公司 2009 年上半年经营业绩。报告的编制符合相关法规及财 
务政策。审计委员会决定将公司 2009年半年度报告中的财务报告及报告摘要提交董事会审议。审计委 
员会同时审议通过公司 2009 年半年度提取减值准备的议案，并提交董事会审议。 
    (6)2008年10月 20 日审计委员会审议通过了公司 2009 年第三季度报告。审计委员会同意将公 
司 2009 年第三季度报告提交董事会审议。 
    2009 年年报工作与会计师事务所的沟通情况 
      (1)2010 年1月 25 日，审计委员会、公司独立董事与公司经营层及会计师事务所就 2009 年年 
   报审计工作进行了沟通。公司经营层汇报了 2009 年公司经营情况。审计委员会就关注的问题逐一 
   进行询问。独立董事与公司管理层及审计师就 2009 年年报编制工作进行沟通。 
     (2)2010 年3月 11 日审计委员会、公司独立董事对会计师事务所出具的审计报告进行审核。经 
过审核，审计委员会认为：①经信永中和会计师事务所审计的公司 2009 年财务报告内容真实、可靠。 
财务报告公正、准确地反映了公司 2009 年12月31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果。财务报 
告的编制符合相关法规及财务政策。②根据信永中和会计师事务所及信永中和（香港）会计师事务所 
提供的 2009年审计服务工作中的表现，审计委员会决定继续聘请信永中和会计师事务所及信永中和 
 （香港）会计师事务所作为本公司 2010 年度审计机构。③审议通过公司 2009 年度不进行利润分配的 
预案，并提交董事会审议。④审议通过公司关于内部控制的自我评价报告。⑤审议通过公司坏账核销 
的预案。⑥审议通过公司 2009 年度计提减值的预案。⑦审议通过 2010 年审计工作计划。以上①-⑥项 
议案提交董事会审议。 
    审计委员会成员名单及会议出席情况 
         姓名               说明           2009 年应出        实际出席 
                                           席会议次数         会议次数 
独立非执行董事王德玉     委员会主席            6                 6 
独立非执行董事谢炳光     委员会委员            6                 6 
非执行董事白凡           委员会委员            6                 6 
    董事会下设的薪酬与考核委员会履职情况 
    薪酬与考核委员主要职责是研究和审议本公司薪酬政策和激励机制，制订本公司董事和高级管理 
人员的考核标准并进行考核。 
     薪酬与考核委员会由三名董事组成，薪酬与考核委员会于报告期举行了两次会议，会议情况如 
下： 
                                      39 
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    2009年 3月24 日，审议通过了 2009年《高级管理人员绩效考核业绩合同》；审议通过了 2008 
年《高级管理人员绩效考核业绩合同》考核结果。 
    2009年 7月27 日，审议通过了 2009年上半年《高级管理人员绩效考核业绩合同》完成情况。 
    2009 年董事会薪酬与考核委员会将继续加强工作，进一步加强公司高层管理人员的考核，协助公 
司制定更完善的薪酬考核体系。 
    有关本公司薪酬政策、董事薪酬、高级管理人员的考评与激励机制等详情，载列于第五部分“董 
事、监事、高级管理人员和员工情况”中。 
    薪酬与考核委员会成员名单及会议出席情况： 
         姓名               说明          2009 年应出        实际出席 
                                          席会议次数         会议次数 
独立非执行董事王  徽     委员会主席           2                 2 
独立非执行董事王德玉     委员会委员           2                 2 
董事长庞连东             委员会委员           2                 2 
    董事会下设的提名委员会履职情况 
   提名委员会的主要职责是对董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 
   提名委员会由三名董事组成，提名委员会于报告期举行了六次会议，会议情况如下： 
    2009年 1月8 日，审议通过向子公司推荐董事、监事候选人的议案。 
    2009年 2月9 日，审议通过向子公司推荐董事候选人的议案。 
    2009年 3月9 日，审议通过向子公司“三菱北人”、“陕西北人”、“北人富士”推荐董事候选 
人的议案。 
    2009年 7月3 日，审议通过向子公司“北瀛铸造”推荐董事长的议案。 
    2009年 7月22 日，审议通过增补本公司董事候选人的议案。 
    2009年 9月8 日，审议通过向子公司“海门北人”推荐董事候选人的议案。 
    本公司章程及细则中，列明了董事提名的方式、建议程序以及董事的任职资格和基本素质要求。 
本报告期内，提名委员会就公司董事会增补董事及子公司更换董事、监事候选人工作进行了监督和指 
导，顺利完成了此项工作。 
   提名委员会成员名单及会议出席情况： 
         姓名               说明          2009 年应出        实际出席 
                                          席会议次数         会议次数 
独立非执行董事许文才     委员会主席           6                 6 
独立非执行董事王徽       委员会委员           6                 6 
非执行董事白凡           委员会委员           1                 1 
原副董事长邓钢           委员会委员           4                 4 
  8、本公司管理层根据公司章程赋予的职权，主要履行以下职责： 
    负责组织实施本公司年度经营计划和投资方案； 
    拟订本公司内部管理机构设置方案； 
    拟订本公司的基本管理制度； 
                                      40 
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    聘任或者解聘除应由董事会聘任或解聘以外的管理人员； 
    制订公司基本规章等事项。 
   9、核数师酬金 
   公司于 2009年 5 月26 日召开 2008 年度股东周年大会，审议通过了续聘信永中和会计师事务所有 
限责任公司及信永中和（香港）会计师事务所有限公司为本公司 2009 年度境内外核数师，并授权董事 
会厘定其酬金。 
   报告期内，信永中和会计师事务所有限责任公司及信永中和（香港）会计师事务所有限公司，审核 
了随附根据中国会计准则编制的会计报表及根据香港会计准则编制的财务报告。 
   报告期内，应支付给境内外核数师的报酬为信永中和会计师事务所有限责任公司人民币 90 万元， 
信永中和（香港）会计师事务所有限公司人民币 25 万元。审计费用包括核数师为本公司提供的审计、 
审阅及有关审计工作的服务费用。 
    截止 2009 年12月 31 日，信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司提供了 3 年审计服务。信 
永中和（香港）会计师事务所有限公司为本公司提供了 3年审计服务。 
    有关是否续聘信永中和会计师事务所有限责任公司和信永中和（香港）会计师事务所有限公司为 
本公司 2010年度之核数师的议案将在 2009 年度股东周年大会上提呈。 
   10、董事会就财务报表之责任声明 
    本声明旨在向股东清楚区别公司董事与审计师对服务报表所分别承担之责任，并应与财务报告所 
载的审计报告中的审计师责任声明一并阅读。 
    董事会认为：本公司所拥有之资源足以在可预见之将来继续经营业务，故财务报表以持续经营作 
为基准编制，于编制财务报表时，本公司已使用适当之会计政策；该等政策均贯彻地运用，并有合理 
与审慎之判断及估计作支持，同时亦依循董事会认为适用之所有会计标准。 
    董事有责任确保本公司编制之账目记录能够合理、准确地反映本公司之财务状况，并确保该财务 
报表符合中国及香港相关会计准则的要求。 
    11、公司声明：本公司公众持股量在报告期内是足够的。 
七、股东大会情况简介 
(一) 年度股东大会情况 
                                         决议刊登的         决议刊登的 
       会议届次          召开日期 
                                        信息披露报纸       信息披露日期 
  2008 年度股东周年大会 2009年5月26日  《上海证券报》     2009年 5月27 日 
普通决议案： 
1、审议通过本公司 2008年年度报告。 
2、审议通过本公司 2008年度董事会工作报告。 
3、审议通过本公司 2008年度监事会工作报告。 
4、审议通过本公司 2008年度经审计的境内核数师报告。 
                                      41 
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5、审议通过本公司 2008年度经审计的境外核数师报告。 
6、审议通过本公司 2008年度不进行利润分配的议案。 
7、审议通过本公司弥补亏损的方案。 
8、审议通过续聘信永中和会计师事务所有限责任公司和信永中和（香港）会计师事务所有限公司分别 
为本公司 2009 年度境内外核数师，并授权董事会与其签署协议及决定其酬金的议案； 
特别决议案： 
9、审议通过修改本公司《公司章程》的议案。 
10、审议通过修改本公司《股东大会议事规则》的议案。 
11、审议通过修改本公司《董事会议事规则》的议案。 
12、审议通过修改本公司《监事会议事规则》的议案。 
(二) 临时股东大会情况 
                                             决议刊登的        决议刊登的 
         会议届次            召开日期 
                                            信息披露报纸       信息披露日期 
  2009 年第一次临时股东大会  2009年 1月8 日  《上海证券报》  2009年 1月9 日 
  2009 年第二次临时股东大会   2009年 11月 3 日 《上海证券报》  2009年 11月 4 日 
1、2009 年第一次临时股东大会情况说明： 
普通决议案： 
 （1）审议通过增补庞连东先生、段远刚先生为本公司第六届董事会执行董事（任期从本次临时股东大 
会日期起至 2011 年7 月13 日止）的议案。 
 （2）审议通过增补董事的报酬及订立书面合同的议案。 
特别决议案： 
 （3）审议通过修改本公司章程的议案。 
2、2009 年第二次临时股东大会情况说明： 
 （1）审议通过增补赵国荣先生为本公司第六届董事会非执行董事的议案（任期从本次临时股东大会日 
期起至 2011年 7 月13 日止）。 
 （2）审议通过增补董事的报酬及订立书面合同的议案。 
 （3）审议通过增补王连升先生为本公司第六届监事会监事的议案（任期从本次临时股东大会日期起至 
2011年 7月13 日止）。 
 （4）审议通过增补监事的报酬及订立书面合同的议案。 
八、董事长报告 
 （一） 回顾 
    报告期内，国际经济形势尚未全面复苏，为克服金融危机带来的不利影响，国家在年初及时出台 
了十大产业振兴规划，其中包括机械制造行业。尽管有部分政策有利于印刷机械制造行业（以下简称 
 “印机业”）的发展，但是印刷业的高速发展期已过，社会的产能已超过社会的需求总量，印刷业尤 
                                      42 
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其是书刊印刷业正在通过资产整合消化存量资产和社会产能，大规模设备采购的情况短期内不会再现。 
同时，由于印刷业处于国民经济价值链的后端，在经济未全面回暖的情况下，书刊印刷和报刊印刷的 
发展呈萎缩趋势，从而导致印机业的低靡。2009 年印机业整体经营困难，本公司作为印机业的代表性 
企业，在过去一年，虽然采取了积极的应对措施，但仍未能缓解由于开工不足，成本加大等因素给本 
公司带来的经营压力，使得本公司经营业绩继续亏损。报告期内，按中国会计准则编制的营业收入为 
人民币 76,766.86 万元，净亏损为人民币 17,400.46 万元；按香港财务报告准则编制的营业额为人民 
币 74,838.4万元，净亏损为人民币 17,367.4 万元。 
   报告期内本公司抓住基础环节，加强管控，努力提高各项能力，主要做了以下相关工作： 
    1、建立公司内部控制制度，加强企业管控能力。 
    公司按照财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会等五部委发布的《企业内部控制基本规范》 
要求，于年初开始进行内部控制制度的编制工作，建立了公司《内部控制制度》，并在第六届董事会 
第十三次会议上审议通过。《内部控制制度》的编制完成和实施，使公司有了一个更新、更高的管理 
平台，为提高运营质量提供了良好基础。 
    2、加快新产品研发速度，提高产品市场竞争力 
   报告期内，在新产品开发方面，公司引入由设计、工艺、质量管理、销售、采购、生产管理等各 
方面人员共同参与的 IPD 项目组形式，这一形式一方面涵盖了产品从设计到市场销售的全部环节；另 
一方面也集中了多方面的共同智慧，使企业在开发过程中少走了弯路，减少了浪费，迎合了市场。目 
前 IPD 项目组已在 N550对开多色机产品开发中试行，取得良好效果。公司设计的 N428 全张四色胶印 
机也进入市场并实现销售。BEIREN-75A 中型印报折页机 N477也试制完成并顺利通过验收，折页机的 
国产化避免了从国外高价进口，降低了 75A 产品的制造成本，使产品更具竞争力，为公司持续发展奠 
定了基础。 
    3、建立有效的质量考核办法，提高产品质量 
    为提高公司产品质量，增强企业在市场上的竞争力，公司制定年度质量要求的经济考核办法，从 
六个方面加强了公司对质量的控制。由于加强了企业的质量考核，增强了员工的质量意识，公司的零 
件质量交检合格率都达到了100%，公司全年未发生质量原因造成的退换货事故，无客户重大质量投诉。 
    4、加强子公司管控，发挥公司协同效应，改善投资收益 
   报告期内公司全面强化对子公司的管控，先后调整子公司的领导班子，进行专项审计，听取子公 
司产权代表的述职报告，子公司的经营质量和经营效果都得到明显改观。 
 （二）展望 
    2009 年我国经济增长“保八”成功，2010 年机械工业发展预计也将呈现回升局面。从细分印刷机 
械市场来看书刊机市场发展较平缓，预计将会有 3%左右的增长，报刊机市场预计会有小幅回落，随着 
经济复苏，包装机市场将继续保持 10%以上增幅。伴随国家调整经济结构，转变经济增长方式的大趋 
势，印刷机械行业将面临宽带经济、低碳经济以及数字化印刷的压力，市场整体竞争加剧。与此同时， 
宏观上市场面临通货膨胀的压力，本年度公司可能要面对能源、原材料等价格上涨的情况。 
                                      43 
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   公司2010年重点工作 
     1、“十二五”战略产业调研 
    认真分析总结“十一五”战略的执行情况，积极应对当前的经营困难，科学制定公司“十二五” 
战略规划。公司决定对印刷与印机行业的发展走向，竞争对手的发展态势，公司主营产品的发展定位， 
公司整体运营模式等进行深度调研。 
    2、提高销售能力，扩大市场份额 
    本年度将合理调整营销策略，加强对市场的预测工作，及时反馈市场及客户信息，细化营销区域 ， 
提高销售能力，加大新产品宣传力度，扩大市场份额。 
    3、降低成本，增强盈利能力 
    全面压缩成本费用，严格控制资金支出，进一步降低库存，消化积压产品，减少不必要的投入， 
减少物耗、能源等消耗，提高设备及产能利用率，提高产品毛利率。 
    4、通过产品结构调整，对资源重新配置 
    最大限度地对现有资源予以重新配置、调整，集中优势资源发展核心产品系列，通过技术创新和 
管理创新实现产品结构的优化升级。加快新产品的研发步伐，积极推进新产品进市场的速度，以达到 
公司业务转型，产品升级，提高核心竞争力的目的。 
    5、狠抓基础管理工作 
    ①加强内控管理，完善内控制度建设，监督内控制度执行情况，建立子公司内控体系，强化对内 
控制度的内部培训。②强化精细化管理。进一步降低库存，消化积压产品；减少不必要的投入；减少 
物耗、能源等消耗。③继续加强应收账款的催款催缴，并通过完善销售过程的控制减少新欠款的发生， 
使公司的资金情况得到明显好转，提高资金的使用效率。④加强财务监管，实行资金集中管理，强化 
对子公司的资金管控。⑤继续加强对子公司的管控，指导子公司提高管理水平、降低成本、增强盈力 
能力。 
                                                       承董事会命 
                                                                庞连东 
                                                                董事长 
                                                      2010年 3月18 日 
☆                                      44 
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九、管理层讨论与分析 
 （一）报告期公司经营情况 
1、公司主营业务的范围及其经营情况 
(1)报告期公司主营业务范围 
   开发、设计、生产、销售印刷机械、锻压设备、包装机械、商用表格印刷机、商用轮转印刷机、商 
用柔性版印刷机、凹印机、前述机械设备的零配件；技术咨询、技术服务；经营本企业和成员企业自 
产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备零配件及技术 
的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务； 
出租办公用房、机械设备。 
2、公司主营业务经营情况的说明 
   报告期内公司主营业务情况,按中国会计准则编制实现营业收入为人民币 76,766.86 万元，比上年 
增加 1.14%，净亏损为人民币 17,400.46 万元，比上年减亏 33.87%；每股人民币-0.41 元。按香港会 
计准则编制的营业额为人民币 74,838.4 万元，比上年增加 1.25%，净利润亏损为人民币 17,367.4万 
元，比上年减亏 34.57%，每股人民币-0.412 元。 
 （二）公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 
 （三）公司主营业务及其经营状况 
(1) 主营业务分行业、产品情况 
                                                        单位:元 币种:人民币 
                                               营业收入 营业成本 
                                       营业利                    营业利润率比上年增 
    分产品      营业收入    营业成本           比上年增 比上年增 
                                       润率(%)                       减（%） 
                                               减（％）  减（％） 
 胶印机系列   448,572,601.58   425,499,245.67 -34.50 2.33  13.72  增加3.38个百分点 
 凹版印刷机系列  233,438,692.09   191,016,579.67 -7.12 13.18 2.86   增加21.12个百分点 
 表格机系列    26,685,627.24  25,344,804.67 -21.01 -38.96 -34.49   增加20.71个百分点 
 合 计        708,696,920.91   641,860,630.01 -24.97 2.96   7.23   增加10.27个百分点 
   说明：公司产品的营业利润率为负的原因：主要是报告期市场尚未回暖，公司控制投入和产出量， 
以消化库存，同时，产量下降造成小时费用上升，固定成本单位分摊率上升，使得完工产品成本上升。 
 (2) 主营业务分地区情况 
                                                        单位:元 币种:人民币 
       地       区              营业收入             营业收入比上年增减（％） 
国   内                            672,187,376.20                          8.80 
国   外                             36,509,544.71                        -48.21 
合   计                            708,696,920.91                          2.96 
                                     45 
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 （3）主要控股公司的经营情况及业绩 
                                                     单位:元 币种:人民币 
                                主要产品 
    公司名称        业务性质                注册资本     资产规模     净利润 
                                 或服务 
 北京北人富士印刷                                       84983159.67 -4,501,726.53 
                  印刷机械制造   表格机   42,328,060.26 
  机械有限公司 
 海门北人富士印刷 
                  印刷机械制造  四开印刷机 51,000,000.00 62,470,361.95  -3,795,726.08 
 机械有限责任公司 
 北人亦新(北京)技 
  术开发有限公司 印刷机械技术开发         1,000,000.00  1,000,940.08   -250.42 
 北京北人京延印刷 
                   印刷机配件    给纸机   21,050,000.00 28,006,314.94  -3,011,561.60 
     机械厂 
 北京北人羽新胶印              印刷及包装 
                     印刷                 22,430,000.00 43,270,047.56  -5,841,015.38 
  有限责任公司                    装璜 
 陕西北人印刷机械 
                  印刷机械制造   凹印机   115,000,000.00 305,617,493.96  -13,758,364.02 
  有限责任公司 
  （4）主要供应商客户情况 
                                                               单位:万元 币种:人民币 
 前五名供应商采购金额合计   5,626.99        占采购总额比重           13% 
  前五名销售客户金额合计    7,898.21        占销售总额比重          10.48% 
 （四）对公司未来发展的展望 
 (1) 新年度经营计划 
    2010 年公司将合理调整营销策略，细化营销区域，提高销售能力，使销售收入较去年有一定增加， 
公司预计销售收入达到 8.11 亿元。同时控制成本费用，减少物耗、能源等消耗，提高设备及产能利用 
率。另外，公司将最大限度地对现有资源重新配置、调整，集中优势资源，发展核心产品系列，力争 
全年实现扭亏，争取撤销公司股票退市风险警示。 
(2) 公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 
(3) 2010 年公司技术改造投资预算为人民币 875.35 万元，其中 2010 年新增项目投资预算为 852万元， 
2009 年结转项目为 23.35 万元。主要用于设备更新改造，以达到提高生产效率和加工水平。 
(五) 公司投资情况 
                                                                     单位:万元 
 报告期内投资额                                                           100 
 投资额增减变动数                                                         100 
 上年同期投资额                                                             0 
 投资额增减幅度(%)                                                        100 
                                      46 
----------------------- Page 47-----------------------
被投资的公司情况 
                                           占被投资公司权益 
 被投资的公司名称       主要经营活动                              备注 
                                              的比例(%) 
                  印刷机械及产品的技术开发、 
                                                           北人亦新（北京）技术 
 北人亦新（北京）技 技术转让、技术咨询、技术服 
                                                100        开发有限公司系本公司 
 术开发有限公司   务；设备租赁（专项审批项目 
                                                           独资子公司。 
                  除外）。 
1、募集资金使用情况 
    报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 
2、非募集资金项目情况 
    报告期内，公司无非募集资金投资项目。 
(六) 陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预 
告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果 
    报告期内，公司无会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预 
告修正。 
 （七）报告期内公司财务状况经营成果分析 
1、经营成果分析（按中国会计准则编制） 
   2009 年度公司利润总额比上年同期增加 10,841.69 万元，增加 37.59%。 
                                                          本年毛利率为 9.26%，上 
   （1）营业收入比上年同期增加 1.14%，营业成本比上年同期增加 1.62%， 
年度毛利率为 9.7%。毛利率下降的主要原因是生产量有所下降，固定成本分摊较高。 
   （2）营业税金及附加比上年同期增加 93.99%，主要是本年应交增值税增加所致；期间费用比上年 
同期减少 14.64%，主要是本年公司采取各项措施压缩支出，降低费用所致；资产减值损失比上年同期 
减少 63.49%，主要是本年计提坏账准备和存货跌价准备减少所致；投资收益比上年同期增加 113.96%， 
主要是联营公司经营减少亏损所致。 
   （3）营业外净收入比上年同期增加 66.91%，主要是政府补助等增加所致。 
2 、资产、负债及股东权益分析 
    本报告期资产总额 173,778 万元，比年初减少 11.32%，其中存货、应收账款、预付账款等都有较 
大幅度的下降。负债总额 99,447.36 万元，比年初减少 4.07%，主要是短期借款、应付账款等有所减 
少。股东权益总额 74,330.9 万元，比年初减少 19.45%。 
3 、财务状况分析 
   公司实施谨慎的财务政策，对投资、融资及现金管理等建立了严格的风险控制体系，一贯保持稳健 
的资本结构和良好的融资渠道，公司严格控制贷款规模，在满足公司经营活动资金需求的同时，充分 
利用金融工具及时努力减少财务费用和防范财务风险，以实现公司持续发展和股东价值的最大化。 
                                      47 
----------------------- Page 48-----------------------
流动性和资本结构 
                                  2009 年         2008 年 
 （1）资产负债率                   57.23 %        52.91 % 
 （2）速动比率                     45.94 %        44.32 % 
 （3）流动比率                     97.00 %       110.15 % 
4、银行借款 
    公司认真执行年度资金收支预算并依据市场环境变化和客户要求，严格控制银行贷款规模，在满 
足公司经营活动资金需求的同时充分利用金融工具及时努力减少财务费用和防范财务风险，提高公司 
及股东收益。报告期末公司短期借款 31,485 万元，比年初减少 12.71%。长期借款 2,400 万元，比年 
初减少 11.11%。 
5 、外汇风险管理 
    本公司外汇存款金额较小，日常外汇支出主要是支付 H 股股息、会计师审计费用、香港联交所及 
报刊信息披露费用。汇率变化对本公司业绩不会构成重大影响。 
 （八）资金主要来源和运用 
1、 经营活动现金流量 
    报告期公司经营活动产生的现金流入主要来源于销售商品业务收入，现金流出主要用于生产经营 
活动有关的支出。报告期经营活动产生的现金流入 79,650.76 万元，现金流出 67,584.8 万元，报告期 
经营活动产生的现金流量净额 12,065.96 万元。 
2 、投资活动现金流量 
    报告期公司投资活动产生的现金流入 43.41 万元，主要来源于处置固定资产、其他长期资产回收 
等，投资活动支出的现金 377.94 万元，主要用于构建固定资产等的资金支出，上述支出来源于公司内 
部自筹。报告期投资活动产生的现金流量净额为-334.54 万元。 
3、 筹资活动现金流量 
    报告期筹资活动现金流入 41,445 万元，主要来源于银行贷款，筹资活动现金流出 48,639.71 万元， 
主要是用于归还银行贷款和贷款利息的支付，报告期筹资活动现金流量净额-7,194.71 万元 
 （九）资本结构 
    报告期公司资本结构由股东权益和债务构成。股东权益 74,330.9 万元，其中少数股东权益 
2,044.64 万元，负债总额 99,447.36 万元。资产总额 173,778.25 万元，期末资产负债率 57.23%。 
按流动性划分资本结构 
流动负债合计  95,830.29 万元          占总资产比重   55.15 % 
股东权益合计  74,330.90 万元          占总资产比重   42.77 % 
其中：少数股东权益 2,044.64 万元      占总资产比重    1.18 % 
 （十）或有负债 
    报告期末公司没有重大或有负债。 
 （十一）整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析（按中国会计准则编制） 
                                      48 
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1、 货币资金，比年初增加 59.7 %，主要是公司加大货款回收力度所致。 
2、 应收票据，比年初增加 113.36 %，主要是公司收到的银行承兑汇票同比增加所致。 
3、 应收账款，比年初减少 14.6 %，主要是公司加大了欠款催收力度所致。 
4、 存货，比年初减少 25.81 %，主要是公司根据市场变化控制投入和产出，同时消化库存所致。 
5、 长期股权投资，比年初增加 4.3 %，主要是确认对联营公司的投资收益所致。 
6、 短期借款，比年初减少 12.71 %，主要是本年将到期的银行借款归还所致。 
7、 应付票据，比年初增加 73.75 %，主要是对供应商开出的银行承兑汇票未到承付期所致。 
8、 预收账款，比年初增加 57.41 %，主要是公司主要是预收客户订货款增加所致。 
9、 应交税费，比年初增加 215.66 %，主要是应交未交税费增加所致。 
10、专项应付款，比年初增加 123.13 %，主要是收到的新产品开发资金增加所致。 
11、 未分配利润，比年初减少 7.39 %，主要是本年度亏损所致。 
12、 营业收入，比上年同期增加了 1.14 %，营业成本比上年同期增加了 1.62 %，本年毛利率为 9.26%， 
上年度毛利率为 9.7%。毛利率下降的主要原因是生产量有所下降，固定成本分摊较高。 
13、 期间费用，比上年同期减少 14.64%，主要是本年公司采取各项措施压缩支出，降低费用所致； 
14、 资产减值损失，比上年同期减少 63.49%，主要是本年计提坏账准备和存货跌价准备减少所致； 
15、 投资收益，比上年同期增加 113.96%，主要是联营公司经营减少亏损所致。 
16、 营业外净收入，比上年同期增加 66.91%，主要是政府补助等增加所致。 
十、董事会报告 
 （一）董事会日常工作情况 
1、董事会会议情况及决议内容 
                                                                      决议刊登 
                                                         决议刊登的信 
 会议届次   召开日期               决议内容                           的信息披 
                                                          息披露报纸 
                                                                       露日期 
                       （1）审议通过选举庞连东先生为公司第六 
                      届董事会董事长的议。（2）审议通过增补 
                      庞连东先生为公司董事会战略委员会召集 《上海证券 
                      人及薪酬与考核委员会委员的议案。（3） 报》、上海证 
 第六届董             审议通过公司组织机构调整方案。（4）审 券交易所网 
 事会第七  2009-1-8   议通过本公司 2009 年向银行申请融资额度 站、香港联合 2009-1-9 
 次会议               及贷款的议案。（5）审议通过支付信永中 交易所有限责 
                      和会计师事务所有限责任公司和信永中和 任公司披露易 
                       （香港）会计师事务所有限公司 2008 年度 网站。 
                      审计费用的议案。（6）审议通过处置公司 
                      钣金、电镀和卷筒纸工具等非核心业务单元 
                                      49 
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                     设备的议案，并授权经营层不低于评估值对 
                     上述设备进行处置。（7）审议通过本公司 
                     外派董事、监事的议案。（8）审议通过委 
                     任董事长和董事会秘书行使与中国银行（香 
                     港）信托有限公司签署“信托契约”中第 12.5 
                     条所列权力的议案。 
                     1、审议通过更换董事会提名委员会秘书处 
第六届董 
                     主任和董事会战略委员会投资秘书处主任 
事会第八  2009-2-10 
                     的议案。   2、审议通过调整委派河北北人 
次会议 
                     给纸机有限责任公司董事的议案。 
第六届董 
                     审议通过子公司河北北人给纸机有限责任 
事会第九  2009-3-4 
                     公司股权转让的议案 
次会议 
                     1、审议通过公司 2008 年年度报告及摘要。 
                     2、审议通过公司2008年度董事会工作报告。 
                     3、审议通过公司 2008 年度经审计的财务报 
                     告。4、审议通过公司 2008 年度内控报告。 
                     5、审议通过公司 2008 年度社会责任报告。 
                     6、审议通过续聘信永中和会计师事务所有 
                     限责任公司和信永中和（香港）会计师事务 
                     所有限公司分别为本公司 2009 年度境内外 
                                                          《上海证券 
                     核数师。7、审议通过公司 2008 年度不进行 
                                                         报》、上海证 
                     利润分配预案。8、审议通过公司弥补亏损 
第六届董                                                 券交易所网 
                     的方案。9、审议通过公司 2008 年度计提减 
事会第十  2009-3-30                                      站、香港联合 2009-3-31 
                     值准备的议案。10、审议通过本公司预计 
次会议                                                   交易所有限责 
                     2009年 5月26 日（星期二）召开 2008 年度 
                                                         任公司披露易 
                     股东周年大会。11、审议通过公司 2009 年 
                                                         网站。 
                     度预算报告。12、审议通过公司 2009 年度 
                     技改计划。13、审议通过公司部分废旧资产 
                     处置的议案。14、审议通过公司坏账核销的 
                     议案。15、审议通过公司与北人集团公司签 
                     署关联交易的议案。16、审议通过董事会审 
                     计委员会年报工作规程的议案。17、审议通 
                     过公司独立非执行董事2008年度述职报告。 
                     18、审议通过修改的《公司章程》的议案。 
                                      50 
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                     19、审议通过修改的公司《股东大会议事规 
                     则》的议案。20、审议通过修改的公司《董 
                     事会议事规则》的议案。21、审议通过公司 
                     高管 2008 年度述职报告。22、审议通过公 
                     司 2008 年度薪酬与考核委员会对高管绩效 
                     考核的情况。23、审议通过公司 2009 年《高 
                     级管理人员绩效考核业绩合同》。24、审议 
                     通过子公司更换董事的议案。25、审议通过 
                     撤消本公司上海分公司和深圳分公司的议 
                     案。 
第六届董 
                     审议通过出售子公司北京北人羽新胶印有 
事会第十  2009-4-2 
                     限责任公司股权的议案 
一次会议 
第六届董 
事会第十  2009-4-23  审议通过本公司 2009 年第一季度报告 
二次会议 
第六届董 
事会第十  2009-6-25  审议通过了本公司《内部控制制度》 
三次会议 
                     1、审议通过公司2009年半年度报告及摘要； 
                     2、审议通过公司 2009 年半年度提取减值准 
                     备的议案；3、审议通过公司高级管理人员 
                     半年度的述职报告，并同意薪酬与考核委员 
                     会对高级管理人员的考核结果；4、审议通 
                                                          《上海证券 
                     过更换北京北瀛铸造有限责任公司董事长 
                                                         报》、上海证 
                     的议案；5、审议通过继续按比例向北京北 
第六届董                                                 券交易所网 
                     人富士印刷机械有限公司提供一年期贷款 
事会第十  2009-7-27                                      站、香港联合 2009-7-29 
                     担保 1,610万元额度的议案；7、审议通过 
四次会议                                                 交易所有限责 
                     公司受让孔达钢先生所持海门北人富士印 
                                                         任公司披露易 
                     刷机械有限公司 11.37%股权的议案；8、审 
                                                         网站。 
                     议通过《北人印刷机械股份有限公司关联交 
                     易管理制度》；9、审议通过公司与北京市 
                     工贸技师学院签订《房屋（厂房）租赁协议》 
                     的议案；10、审议通过单张纸分公司增加购 
                     买生产用车预算 32.33万元的议案； 11、 
                                      51 
----------------------- Page 52-----------------------
                      审议通过处置单张纸分公司钣金车间和卷 
                      筒纸分公司工具车间流动资产的议案；12、 
                      审议通过增补赵国荣先生为公司非执行董 
                      事候选人的议案；13、审议通过增补董事候 
                      选人报酬及订立书面合同的议案；14、审议 
                      通过增补白凡先生为董事会提名委员会委 
                      员的议案。 
                      1、审议通过盘活公司闲置资产进行土地分 
                                                          《上海证券 
                      割及成立独资子公司的议案；2、审议通过 
                                                         报》、上海证 
 第六届董             更换海门北人富士印刷机械有限公司董事 
                                                         券交易所网 
 事会第二             的议案；3、审议通过北京北人羽新胶印有 
           2009-9-11                                     站、香港联合 2009-9-12 
 次临时会             限责任公司处置生产设备的议案；4、董事 
                                                         交易所有限责 
 议                   会拟定于 2009 年11月 3日召开 2009年第 
                                                         任公司披露易 
                      二次临时股东大会，审议增补董事、监事议 
                                                         网站。 
                      案。 
                      1、关于对独资子公司北人亦新(北京)技术 
 第六届董 
                      开发有限公司实施土地作价增资及现金增 
 事会第十  2009-10-23 
                      资的议案。2、关于向北京京城机电控股有 
 五次会议 
                      限责任公司增加委托贷款壹亿元的议案。 
 第六届董 
                      1、审议通过了公司 2009年第 3 季度报告； 
 事会第十  2009-10-30 
                      2、审议通过了于宝贵先生辞去董事的议案。 
 六次会议 
 第六届董             1、审议通过了选举赵国荣先生为本公司第 
 事会第三             六届董事会副董事长的议案。2、审议通过 
           2009-11-3 
 次临时会             了增补赵国荣先生为本公司董事会战略委 
 议                   员会委员的议案。 
2、董事会对股东大会决议的执行情况 
    报告期内，本公司召开了 2008年度股东周年大会、2009 年度第一次临时股东大会和 2009 年度第 
二次临时股东大会。本公司董事会严格按照公司章程和相关法规履行职责，认真执行了股东大会的各 
项决议。 
(二) 利润分配或资本公积金转增股本预案 
    按照中国会计准则，公司本报告期实现归属于母公司的净利润为-17,400.46 万元，年末未分配利 
润为-26,533.05 万元。按照香港财务报告准则，公司本报告期实现拥有人净利润为-17,367.4 万元。 
由于报告期业绩亏损，故公司 2009年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 
                                      52 
----------------------- Page 53-----------------------
(三) 公司前三年分红情况 
                                                           单位：元 币种：人民币 
                                        分红年度合并报表中归 占合并报表中归属于母 
    分红年度      现金分红的数额（含税）  属于母公司所有者的净 公司所有者的净利润的 
                                               利润              比率(%) 
 2006                                0      -103,129,983.00                 0 
 2007                                0         9,278,498.87                 0 
 2008                                0      -263,141,611.27                 0 
(四) 公司外部信息使用人管理制度建立健全情况 
    经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，公司建立了《外部信息使用人管理制度》、《内幕 
信息知情人登记制度》，对外部信息使用人管理进行了进一步规范。 
 （五）固定资产 
本年度内固定资产之变动情况载列于根据香港财务报告准则编制之综合财务报表附注及根据中国会计 
准则编制之会计报表附注。 
 （六）在建工程 
   本年度内在建工程之资料及变动情况载列于根据香港财务报告准则编制之综合财务报表附注及根 
据中国会计准则编制之会计报表附注。 
 （七）附属公司投资 
   有关附属公司之资料载列于根据香港财务报告准则编制之综合财务报表附注。 
 （八）联营公司权益 
   有关联营公司之资料载列于根据香港财务报告准则编制之综合财务报表附注。 
 （九）其他资产 
   有关其他资产之资料载列于根据香港报务报告准则编制之综合财务报表附注。 
 （十）储备 
   本年度内储备之变动情况载列于根据香港财务报告准则编制之综合财务报表附注及根据中国会计 
准则编制之会计报表附注。 
 （十一）银行贷款 
   于 2009年 12 月 31日之银行贷款情况载列于根据中国会计准则编制之会计报表附注。 
 （十二）公司退休金计划 
    本公司按照《国务院关于企业职工养老保险制度改革的决定》的有关规定，需缴付中国政府相等 
于工资总额的20%的费用，作为员工基本养老保险金。2009年度基本养老保险金总支出人民币2,142.74 
万元。除上述费用外，本公司并无其他有关退休金的承担或责任。 
 （十三）关联交易 
    (1)本年度之关联交易详情载列于根据香港财务报告准则编制之综合财务报表附注及根据中国会 
计准则编制之会计报表附注。 
                                      53 
----------------------- Page 54-----------------------
    (2)各独立非执行董事确认所有关联交易是按一般商业条款在本公司有关成员公司之日常及一般 
业务中进行，有关条款均为正常商业条款或不差于提供予第三者之优惠条款，并对本公司股东而言乃 
属公平及合理。 
 （十四）员工住房 
    本公司 2009年度未出售公有住房给予员工。公司按照国家规定为现有员工按上年月平均工资总额 
的 12%缴纳住房公积金，对公司的业绩并无重大影响。根据北京市人民政府房改办公室，北京市财政 
局，北京市国土资源和房屋管理局，北京市物价局（2000）京房改办字第 080 号《关于北京市提高公 
有住房租金，增发补贴有关问题的通知》的精神，本公司结合实际情况，对公司员工自 2000年 4 月 1 
日发放每月 70-80 元住房租金补贴。 
 （十五）关于员工基本医疗保险 
    本公司于 2001 年10 月起执行《北京市基本医疗保险规定》，并依此“规定”实施员工基本医疗 
保险。原公司员工和退休员工的医疗费用分别在员工福利费和管理费用列支，执行新规定后，公司按 
照全部员工缴费工资基数之和的 9％缴纳基本医疗保险费；按照全部员工缴费工资基数之和的 1％缴纳 
大额医疗费用互助资金，由员工福利费支出；按照员工工资总额 4％从成本费用中提取补充医疗保险 
留在企业，用于符合《北京市基本医疗保险规定》中关于补充医疗保险报销条件的医疗费用的支出。 
员工福利费据实列支，总额不超过在职员工工资总额的 14％。 
(十六)股东周年大会 
    董事会拟定 2010 年6 月召开 2009 年度股东周年大会。 
十一、监事会报告 
(一) 监事会的工作情况 
报告期，公司第六届监事会共召开六次会议，具体情况如下： 
1、2009 年2月 12 日在本公司会议室召开了第六届监事会第四次会议，会议主要内容为： 
 （1）听取企管运营部关于 2009 年预算编制情况的汇报。 
 （2）听取组织机构调整后单张纸分公司组建情况。 
 （3）审议由监事长提名的监事会秘书聘任调整，郭轩由于工作岗位变动原因不再担任监事会秘书，聘 
任王慧玲担任监事会秘书。 
2、2009 年3月 30 日在本公司会议室召开了第六届监事会第五次会议，会议主要内容为： 
 （1）  审议通过了公司 2008 年度监事会工作报告，并提交 2008 年度股东周年大会审议。 
 （2）  审议通过了公司 2008 年度报告及摘要。 
 （3）  审议通过了 2008 年度经审计的财务报告。 
 （4）  审议通过了 2008 年度公司不进行利润分配的预案。 
 （5）  审议通过了公司 2008 年资产减值准备议案。 
 （6）  审议通过了公司 2008 年度内控报告。 
 （7）  审议通过了 2008 年度社会责任报告。 
☆                                      54 
----------------------- Page 55-----------------------
 （8）  审议通过了修订的《监事会议事规则》，并提交 2008 年度股东周年大会审议。 
3、2009 年4月 23 日在本公司会议室召开了第六届监事会第六次会议，会议主要内容为：审议通过了 
公司 2009 年第一季度报告。 
4、2009 年7月 27 日在本公司会议室召开了第六届监事会第七次会议，会议主要内容为： 
 （1）审议通过了公司 2009 年半年度报告及摘要； 
 （2）审议通过了公司 2009 年半年度计提减值准备的议案； 
5、2009 年10 月30 日在本公司会议室召开了第六届监事会第八次会议，会议主要内容为：审议通过 
了公司 2009年第三季度报告。 
6、2009 年11 月3 日在本公司会议室召开了第六届监事会第九次会议，会议主要内容为：选举王连升 
先生为本公司第六届监事会监事长。 
(二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 
    公司董事会在报告期内能严格按照《公司法》《证券法》《股票上市规则》《公司章程》及其他 
有关法律法规和制度的要求，规范运作，公司重大决策科学合理，决策程序合法有效，公司建立和完 
善了各项内部管理和内部控制制度，公司董事，经理执行职务时能够勤勉尽责，没有发现违反法律， 
法规，公司章程或损害公司利益的行为。 
(三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 
    监事会认为公司 2009 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，监事会认真审阅了 
公司的财务报表和其他会计资料，认为本公司的财务收支账目清楚，会计核算和财务管理均符合有关 
规定，并无发现问题，信永中和（香港）会计师事务所有限公司和信永中和会计师事务所有限责任公 
司分别按香港会计准则和中国会计准则对公司 2009 年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的 
审计报告，监事会认为该报告真实反映了公司的财务状况，经营成果以及现金流量情况，审计报告公 
正、客观、真实、可靠。 
(四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 
    公司最近一次募集资金是 2002 年底，截止到 2003 年3 月31日已全部投入完毕，所投入的项目与 
承诺投入项目一致，没有变更 
(五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 
    报告期内公司无重大收购，出售资产情况。 
(六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 
    报告期内公司无重大关联交易情况。 
十二、重要事项 
(一) 重大诉讼仲裁事项 
    本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 
(二) 破产重整相关事项 
    本年度公司无破产重整相关事项。 
                                      55 
----------------------- Page 56-----------------------
(三) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 
    本年度公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 
(四) 资产交易事项 
1、出售资产情况 
                                                            单位:元 币种:人民币 
                                    出 
                           本年初起                               该资产出 
                                    售  是否为关     所涉及 所涉及 
                           至出售日             资产              售贡献的 关 
                                    产   联交易      的资产 的债权 
  交易  被出售 出售  出售价 该资产为            出售              净利润占 联 
                                    生   （如是，    产权是 债务是 
  对方  资产    日    格   上市公司             定价              上市公司 关 
                                    的  说明定价     否已全 否已全 
                           贡献的净             原则              净利润的 系 
                                    损   原则）      部过户 部转移 
                             利润                                  比例(%) 
                                    益 
 河北  本公司 
 装璜  的子公 
 印刷  司河北  2009 
                                                协议 
 机械  北人给  年7月 50,000               否          是     是 
                                                价格 
 股份  纸机有  24日 
 有限  限责任 
 公司  公司 
该出售事项截止 2009 年12月 31 日已全部办理完毕. 
(五) 报告期内公司重大关联交易事项 
     本报告期公司无重大关联交易事项。 
    1、与日常经营相关的关联交易 
                                                            单位:元 币种:人民币 
                                                                         交易价 
                                                         占同类 关联  市 格与市 
                                关联交 
 关联交易         关联交易 关联交      关联交            交易金 交易  场 场参考 
          关联关系              易定价        关联交易金额 
   方              类型   易内容       易价格            额的比 结算  价 价格差 
                                 原则 
                                                          例(%)  方式  格 异较大 
                                                                          的原因 
 北人集团 
         母公司   购买商品      协议价         929,059.83  0.75 
 公司 
                  接受专 
 北人集团 
         母公司   利、商标      协议价        3,802,754.55 100.00 
 公司 
                  等使用权 
 北京莫尼 
 自控系统 联营公司  购买商品    协议价        8,143,899.16 6.55 
 有限公司 
 北京北瀛 联营公司  购买商品    协议价       10,579,374.53 8.51 
                                      56 
----------------------- Page 57-----------------------
 铸造有限 
 责任公司 
 北京三菱 
 重工北人 
         联营公司  购买商品     协议价        3,023,705.85 2.43 
 印刷机械 
 有限公司 
                  水电汽等 
 北人集团         其他公用 
         母公司                 协议价         176,238.02 15.51 
 公司             事业费用 
                  (销售) 
 北京三菱         水电汽等 
 重工北人         其他公用 
         联营公司               协议价         378,230.53 33.28 
 印刷机械         事业费用 
 有限公司         (销售) 
 北京北瀛         其它流入 
 铸造有限 联营公司  （土地房    协议价        4,407,064.68 
 责任公司         屋租赁） 
 北京三菱 
                  其它流入 
 重工北人 
         联营公司  （房屋租     协议价        1,621,836.00 
 印刷机械 
                  赁） 
 有限公司 
 北京莫尼         其它流入 
 自控系统 联营公司  （房屋租    协议价          50,331.00 
 有限公司         赁） 
                  其它流入 
 北人集团 
         母公司   （房屋租      协议价         930,000.00 
 公司 
                  赁） 
                  其它流出 
 北人集团 
         母公司   （土地使      协议价         850,000.00 
 公司 
                  用费） 
2、关联债权债务往来 
                                                           单位：元 币种：人民币 
                                向关联方提供资金       关联方向上市公司提供资金 
    关联方     关联关系 
                            发生额        余额        发生额         余额 
 北人集团公司  母公司                                1,387,166.71  13,641,380.51 
 北京莫尼自控 
             联营公司       50,331.00     50,331.00 
 系统有限公司 
   合         计            50,331.00     50,331.00   1,387,166.71  13,641,380.51 
 (六) 重大合同及其履行情况 
1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项 
(1) 托管情况 
    本年度公司无托管事项。 
(2) 承包情况 
    本年度公司无承包事项。 
(3) 租赁情况 
    本年度公司无租赁事项。 
2、担保情况 
                                      57 
----------------------- Page 58-----------------------
                                                           单位:万元 币种:人民币 
                    公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 
 报告期内担保发生额合计                                                     - 
 报告期末担保余额合计                                                       - 
                           公司对控股子公司的担保情况 
 报告期内对控股子公司担保发生额合计                                     1,000 
 报告期末对控股子公司担保余额合计                                       1,000 
                      公司担保总额（包括对控股子公司的担保） 
 担保总额                                                               1,000 
 担保总额占公司净资产的比例                                             1.38% 
 其中： 
 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额                                 - 
 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金额              - 
 担保总额超过净资产 50％部分的金额                                          - 
 上述三项担保金额合计                                                   1,000 
3、委托理财情况 
    本年度公司无委托理财事项。 
4、其他重大合同 
    本年度公司无其他重大合同。 
(七) 承诺事项履行情况 
    公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项：报告期内，本公司唯一非流通 
股股东北人集团公司在股权分置改革中做出的承诺事项已履行完毕。 
(八) 聘任、解聘会计师事务所情况 
                                                            单位:元 币种:人民币 
 是否改聘会计师事务所                                    否 
                                                        现聘任 
 境内会计师事务所名称                       信永中和会计师事务所有限责任公司 
 境内会计师事务所报酬                                    90 
 境内会计师事务所审计年限                                 3 
 境外会计师事务所名称                      信永中和(香港)会计师事务所有限公司 
 境外会计师事务所报酬                                    25 
 境外会计师事务所审计年限                                 3 
(九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 
                                      58 
----------------------- Page 59-----------------------
    本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、 
行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 
 (十) 其他重大事项的说明 
    1、公司报告期获得政府补助的产品研发费及稳定就业岗位补贴和社会保险补贴共计 843.58 万元。 
    2、报告期处置的子公司及联营公司 
     报告期本公司的子公司河北北人给纸机有限责任公司已出售，相关手续已办理完毕。 
    3、与最近一期年度报告相比，本公司报告期合并范围因所属子公司河北北人给纸机有限责任公司 
已出售不再纳入合并范围，子公司北人亦新（北京）技术开发有限公司纳入合并范围。除此之外，无 
其他变更情况。 
    4、所得税 
   本公司企业所得税的适用税率为 25%。 
    5、本公司董事会之审计委员会已审阅并确认二零零九年度财务报告。 
    6、企业管治常规守则 
    本公司于报告期内一直遵守香港联合交易所有限公司证券上市规则附录十四之《企业管治常规守 
则》守则条文。 
    7、董事及监事进行证券交易的标准守则 
    于本报告期内，本公司就董事及监事的证券交易，已采纳一套不低于上市规则附录十所载的《标 
准守则》所规定的标准行为守则。经特别与全部董事及监事作出查询后，本公司确认，在截止 2009 
年 12 月 31日之 12 个月，各董事及监事已遵守该标准守则所规定有关董事进行证券交易的标准。 
    8、报告期内，本公司及附属公司均没有购买、出售或赎回任何本公司之股票。 
(十一) 信息披露索引 
                         刊载的报刊                           刊载的互联网 
        事项                                刊载日期 
                         名称及版面                          网站及检索路径 
                                                           上海证券交易所网站 
 2009 年第一次临时股东                                    http://www.sse.com.cn 
                      《上海证券报》C6 版  2009年 1月9 日 
 大会决议公告                                             香港联交所披露易网站 
                                                          http://www.hkexnews.hk 
 第六届董事会第七次会 
                      《上海证券报》19 版  2009年 1月10 日        同上 
 议决议公告 
 2008 年度业绩预亏公告 《上海证券报》C11 版 2009年 1月16 日      同上 
 公告                《上海证券报》C8 版  2009年 2月4 日         同上 
 股价及成交量的不寻常 
                                        2009年2月5 日            同上 
 波动公告 
                                      59 
----------------------- Page 60-----------------------
有限售条件的流通股上 
                       《上海证券报》D11 版  2009年 3月26 日             同上 
市公告 
2008 年年度报告摘要   《上海证券报》C175 版 2009年 3月31 日             同上 
第六届董事会第十次会 
                       《上海证券报》C175 版 2009年 3月31 日            同上 
议公告 
弥补亏损公告           《上海证券报》C175 版 2009年 3月31 日            同上 
第六届监事会第五次会 
                       《上海证券报》C175 版 2009年 3月31 日            同上 
议公告 
2008 年度股东周年大会 
                       《上海证券报》C10 版  2009年 4月9 日              同上 
通知 
持续关联交易公告      《上海证券报》C47 版  2009年 4月15 日             同上 
2009 年第一季度报告   《上海证券报》C27 版  2009年 4月24 日             同上 
2008 年年报补充公告   《上海证券报》C95 版  2009年 4月29 日             同上 
2008 年度股东周年大决 
                       《上海证券报》C24 版  2009年 5月27 日             同上 
议公告 
董事辞职公告          《上海证券报》C18 版  2009年 7月22 日             同上 
第六届董事会第十四次 
                       《上海证券报》C28 版  2009年 7月28 日             同上 
会议决议公告 
第六届监事会第七次会 
                       《上海证券报》C28 版  2009年 7月28 日             同上 
议决议公告 
2009 年半年报摘要     《上海证券报》C28 版  2009年 7月28 日             同上 
停牌公告              《上海证券报》C87 版  2009年 8月26 日             同上 
股票异常波动公告（复 
                       《上海证券报》C158 版 2009年 8月27 日            同上 
牌公告） 
监事辞职公告          《上海证券报》15 版   2009年 9月12 日             同上 
2009 年第二次临时股东 
                       《上海证券报》B14 版  2009年 9月18 日             同上 
大会通知 
第六届董事会第十六次 
                       《上海证券报》31 版   2009年 10月 31 日           同上 
会议决议公告 
2009 年三季度报告摘要 《上海证券报》31 版   2009年 10月 31 日           同上 
2009 年第二次临时股东 
                       《上海证券报》B7 版   2009年 11月 4 日            同上 
大会会议决议公告 
第六届董事会第三次临 
                       《上海证券报》B7 版   2009年 11月 4 日            同上 
时会议决议公告 
第六届监事会第九次会  《上海证券报》B7 版   2009年 11月 4 日            同上 
                                         60 
----------------------- Page 61-----------------------
 议决议公告 
 关于重大重组暨停牌公 
                      《上海证券报》B26 版 2009年 12月 8 日       同上 
 告 
 重大事项进展情况公告   《上海证券报》19 版  2009年 12月 14 日   同上 
 重大事项进展情况公告   《上海证券报》24 版  2009年 12月 21 日   同上 
 重大事项进展情况公告   《上海证券报》23 版  2009年 12月 28 日   同上 
 重大事项进展暨复牌公 
                      《上海证券报》B38 版 2009年 12月 29 日      同上 
 告 
 （十二）年报补充说明 
    本公司应上海证券交易所的要求，就2009年年报有关事项，补充说明如下： 
    一、关于公司房地不合一问题的补充说明。 
    本公司房地不合一的垡头厂区具体情况是：房屋建筑物占地8794.7平米，未能取得 
房产证。本公司控股子公司北京北人富士印刷机械有限公司在使用垡头厂区。 
    本公司已就此事与控股股东北人集团公司进行多次协商，但2009年始终未能达成一 
致意见。近期经协商已经初步确定解决方案，拟由北人集团公司购买本公司垡头房产，现 
本公司责成相关人员落实解决方案，力争在9月底前解决此问题。 
    二、关于加强对子公司整合及管理控制措施的补充说明。 
    2007年，在北京证监局《关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》 
的要求下，本公司对整体治理活动进行了规范，搭建起了母子公司管控框架，本公司从战 
略、人力资源、财务、权限、信息、审计等几个方面做了细致的安排。重新梳理了本公司 
的制度和流程体系，依法建立对控股子公司的控制架构，梳理并确定控股子公司章程的主 
要条款，并选派董事、监事、经理及财务负责人，2009年本公司还将扭亏无望及与主业不 
相关的子公司退出，以集中优势资源打造核心竞争力。 
    除上述内容之外，本公司对子公司的控制主要还有以下几个方面： 
   1、通过加强对子公司董事会的管理，对子公司战略、运营、财务等相关环节进行有效 
控制； 
   2、要求子公司定期上报各种财务、运营等相关信息，掌控其经营活动； 
   3、定期组织子公司外派高级管理人员述职及考评； 
                                      61 
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   4、定期对子公司进行内部审计。 
    三、关于中国华融资产管理公司股权退出进展情况及核算情况的补充说明。 
    陕西北人印刷机械有限责任公司（下称：陕西北人）是由本公司和中国华融资产管理 
公司（下称：华融）于2002年元月共同出资成立的，注册资本10000万元人民币，本公 
司占 84.18 %的股权，华融占15.82%的股权。2004年本公司增加投资1,500万元，陕西 
北人的注册资本增加为11,500万元，股权比例变更为本公司占 86.24%的股权，华融占 
13.76%的股权。 
    根据陕西北人章程第五章第二十二条“中国华融资产管理公司的股权退出可以采用转 
让、置换、回购等方式”的规定，陕西北人于2003年12月14日和2004年12月25日分 
别支付华融西安办事处316.4万元，两笔款项共计632.8万元。陕西北人将已支付的回购 
款632.8万元暂作其他应收款处理，未办理相关的工商变更手续。 
    2008年本公司第六届董事会第六次会议同意受让华融持有的陕西北人632.8万元的 
股权，陕西北人召开股东大会并通过此方案。此次股权转让后，本公司以实物及现金出资 
10,550.8万元，占陕西北人总股本的91.75%；华融公司以实物出资 949.2 万元，占陕西 
北人总股本的8.25%。具体办理中，由于2008年底国家对国有及国有控股企业股权转让 
有了新的规定，必须要通过产权交易所挂牌出售，需要华融出具相关文件材料，现陕西北 
人正加紧与华融西安办事处、西部产权交易所、陕西省工商局沟通协商解决问题的渠道， 
暂未有新的进展。本公司将督促陕西北人尽快办理相关变更手续。 
    四、关于本公司研发支出费用同比增加 1400余万元达到 3532 万元的补充说明。 
    研发支出同比增幅较大，主要是2009年本公司加大了研发投入，同时也加快了研发 
的进度，根据市场变化的需要本公司从书刊机、印报机市场向包装市场转型，为2010年 
和“十二五”期间积蓄力量。2009年主要开发的品种为BR45A-A无轴平版印刷机、对开 
双色加宽平版印刷机、对开双面加宽胶印机等。由于本公司新产品的研发都是有实体且可 
销售的，因此本公司只是将研发成本高于预计可销售价格的部分转入研发支出，余下的成 
本在产品销售时作为销售成本与销售收入配比，因此体现在当年的研发支出费用增幅较 
大。 
                                      62 
----------------------- Page 63-----------------------
十三、财务会计报告 
                                 审计报告 
                                                               XYZH/2009A4009 
北人印刷机械股份有限公司全体股东： 
    我们审计了后附的北人印刷机械股份有限公司（以下简称贵公司）合并及母公司财务报表， 
包括 2009年 12 月 31日的资产负债表，2009年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表及财 
务报表附注。 
    一、 管理层对财务报表的责任 
    按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、 
实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大 
错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 
    二、 注册会计师的责任 
    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师 
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和 
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序 
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行 
风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包 
括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 
    三、 审计意见 
    我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了 
贵公司 2009年 12 月 31日的财务状况以及 2009年度的经营成果和现金流量。 
                                     63 
----------------------- Page 64-----------------------
信永中和会计师事务所                                  中国注册会计师：黄迎 
                                                      中国注册会计师：马传军 
                 中国                                 二○一○年三月十八日 
                                             64 
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                              合并资产负债表 
                              2009 年 12月 31 日 
编制单位：北人印刷机械股份有限公司                             单位：人民币元 
      项            目         附注         年末金额            年初金额 
流动资产： 
    货币资金                  七、1         119,427,989.19      74,783,510.00 
    交易性金融资产 
    应收票据                  七、2          16,707,773.38       7,830,646.60 
    应收账款                  七、3         255,167,926.90     298,808,641.12 
    预付款项                  七、4          18,600,020.19      26,921,968.40 
    应收利息 
    应收股利                  七、5                      -         622,300.00 
    其他应收款                七、6          30,339,203.74      35,036,409.30 
    存货                      七、7         489,304,032.64     659,504,841.69 
    一年内到期的非流动资产 
    其他流动资产 
        流动资产合计                        929,546,946.04   1,103,508,317.11 
非流动资产： 
    可供出售金融资产 
    持有至到期投资 
    长期应收款 
    长期股权投资              七、8          15,100,595.32      14,478,492.90 
    投资性房地产              七、9          15,047,905.79      15,802,196.22 
    固定资产                  七、10        626,730,021.57     671,802,649.88 
    在建工程                  七、11          4,279,083.99       3,723,256.13 
    工程物资 
    固定资产清理 
    无形资产                  七、12        126,907,626.93     129,555,254.67 
    商誉 
    长期待摊费用              七、13         11,930,291.10      11,996,291.10 
    递延所得税资产            七、14          8,240,076.76       8,651,704.59 
    其他非流动资产 
       非流动资产合计                       808,235,601.46     856,009,845.49 
          资产总计                        1,737,782,547.50   1,959,518,162.60 
法定代表人：庞连东       主管会计工作负责人：张培武      会计机构负责人：段远刚 
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编制单位：北人印刷机械股份有限公司                             单位：人民币元 
      项            目         附注         年末金额            年初金额 
流动负债： 
    短期借款                  七、16        314,850,000.00     360,692,750.00 
    交易性金融负债 
    应付票据                  七、17         13,900,000.00       8,000,000.00 
    应付账款                  七、18        379,540,583.68     405,817,379.06 
    预收款项                  七、19         94,623,242.70      60,111,842.44 
    应付职工薪酬              七、20         59,655,647.63      67,040,363.66 
    应交税费                  七、21         15,398,299.09       4,878,200.28 
    应付利息                                  1,096,962.50         550,237.50 
    应付股利 
    其他应付款                七、22         48,538,528.19      63,945,480.53 
    一年内到期的非流动负债    七、23         29,550,000.00      29,550,000.00 
    其他流动负债              七、24          1,149,600.00       1,195,575.00 
        流动负债合计                        958,302,863.79   1,001,781,828.47 
非流动负债： 
    长期借款                  七、25         24,000,000.00      27,000,000.00 
    应付债券 
    长期应付款 
    专项应付款                七、26          9,100,538.23       4,078,638.33 
    预计负债                  七、27            266,891.98         266,891.98 
    递延所得税负债 
    其他非流动负债            七、28          2,803,300.68       3,564,223.27 
       非流动负债合计                        36,170,730.89      34,909,753.58 
        负 债 合 计                         994,473,594.68   1,036,691,582.05 
股东权益： 
    股本                      七、29        422,000,000.00     422,000,000.00 
    资本公积                  七、30        523,020,271.06     523,020,271.06 
    减：库存股 
    专项储备 
    盈余公积                  七、31         43,172,707.88     198,928,288.88 
    一般风险准备 
    未分配利润                七、32       -265,330,459.45    -247,081,457.60 
    外币报表折算差额 
   归属于母公司股东权益合计                 722,862,519.49     896,867,102.34 
    少数股东权益              七、33         20,446,433.33      25,959,478.21 
        股东权益合计                        743,308,952.82     922,826,580.55 
☆     负债和股东权益总计                   1,737,782,547.50   1,959,518,162.60 
法定代表人：庞连东       主管会计工作负责人：张培武      会计机构负责人：段远刚 
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编制单位：北人印刷机械股份有限公司                             单位：人民币元 
      项            目         附注         年末金额            年初金额 
流动资产： 
    货币资金                                 86,568,028.75      53,273,532.77 
    交易性金融资产 
    应收票据                                 12,097,000.00       5,207,218.80 
    应收账款                 十五、1        207,351,175.53     253,002,606.89 
    预付款项                                  4,489,060.17      11,886,494.43 
    应收利息 
    应收股利                                             -         622,300.00 
    其他应收款               十五、2          7,287,587.74       8,707,574.84 
    存货                                    328,286,547.25     473,276,767.37 
    一年内到期的非流动资产 
    其他流动资产 
        流动资产合计                        646,079,399.44     805,976,495.10 
非流动资产： 
    可供出售金融资产 
    持有至到期投资 
    长期应收款 
    长期股权投资             十五、3        216,161,294.58     217,073,192.16 
    投资性房地产                             15,047,905.79      15,802,196.22 
    固定资产                                474,875,268.15     506,064,054.57 
    在建工程                                  1,697,564.49       1,979,279.63 
    工程物资 
    固定资产清理 
    无形资产                                101,841,698.56     104,185,068.28 
    商誉 
    长期待摊费用                             11,930,291.10      11,996,291.10 
    递延所得税资产 
    其他非流动资产 
       非流动资产合计                       821,554,022.67     857,100,081.96 
       资  产  总  计                     1,467,633,422.11   1,663,076,577.06 
法定代表人：庞连东       主管会计工作负责人：张培武      会计机构负责人：段远刚 
                                        67 
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编制单位：北人印刷机械股份有限公司                              单位：人民币元 
      项            目         附注          年末金额            年初金额 
流动负债： 
    短期借款                                230,000,000.00      272,742,750.00 
    交易性金融负债 
    应付票据 
    应付账款                                267,557,367.34      279,873,659.04 
    预收款项                                 27,758,177.71       18,026,655.38 
    应付职工薪酬                             34,496,556.25       41,626,448.49 
    应交税费                                  7,866,507.28       -1,092,290.44 
    应付利息                                  1,096,962.50          550,237.50 
    应付股利 
    其他应付款                               62,037,936.32       66,453,202.81 
    一年内到期的非流动负债 
    其他流动负债                                650,000.00          395,575.00 
        流动负债合计                        631,463,507.40      678,576,237.78 
非流动负债： 
    长期借款 
    应付债券 
    长期应付款 
    专项应付款                                9,100,538.23        4,078,638.33 
    预计负债                                    266,891.98          266,891.98 
    递延所得税负债 
    其他非流动负债                            1,970,448.01        2,627,264.02 
       非流动负债合计                        11,337,878.22        6,972,794.33 
        负 债 合 计                         642,801,385.62      685,549,032.11 
股东权益 
    股本                                    422,000,000.00      422,000,000.00 
    资本公积                                517,456,262.71      517,456,262.71 
    减：库存股 
    专项储备 
    盈余公积                                 38,071,282.24      193,826,863.24 
    一般风险准备 
    未分配利润                             -152,695,508.46     -155,755,581.00 
        股东权益合计                        824,832,036.49      977,527,544.95 
     负债和股东权益总计                   1,467,633,422.11    1,663,076,577.06 
法定代表人：庞连东       主管会计工作负责人：张培武      会计机构负责人：段远刚 
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编制单位：北人印刷机械股份有限公司                              单位：人民币元 
                项目                   附注      本年金额        上年金额 
一、营业总收入                                767,668,587.26    759,050,785.96 
   其中:营业收入                      七、34  767,668,587.26    759,050,785.96 
二、营业总成本                                959,517,572.80  1,044,835,335.15 
   其中：营业成本                     七、34  696,576,006.76    685,442,823.93 
         营业税金及附加               七、35    5,887,447.78      3,034,939.00 
         销售费用                     七、36   62,853,173.79     79,914,876.05 
         管理费用                     七、37  137,657,853.14    154,289,320.42 
         财务费用                     七、38   21,320,442.95     25,668,322.83 
         资产减值损失                 七、39   35,222,648.38     96,485,052.92 
    加：公允价值变动收益（损失以“－” 
号填列） 
        投资收益（损失以“－”号填列）  七、40  1,252,917.09     -8,976,805.23 
        其中：对联营企业和合营企业的投 
                                                  622,102.42     -8,976,805.23 
资收益 
        汇兑收益（损失以“-”号填列） 
三、营业利润（亏损以“－”号填列）           -190,596,068.45   -294,761,354.42 
    加：营业外收入                    七、41   11,778,448.32      8,199,089.75 
    减：营业外支出                    七、42    1,172,291.14      1,844,571.82 
    其中：非流动资产处置损失                      536,582.61        604,453.01 
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）       -179,989,911.27   -288,406,836.49 
    减：所得税费用                    七、43     -472,283.54     -5,578,424.00 
五、净利润 （净亏损以“－”号填列）          -179,517,627.73   -282,828,412.49 
    归属于母公司股东的净利润                 -174,004,582.85   -263,141,611.27 
    少数股东损益                               -5,513,044.88    -19,686,801.22 
六、每股收益：                                            —               — 
    （一）基本每股收益                                -0.41             -0.62 
    （二）稀释每股收益                                -0.41             -0.62 
七、其他综合收益 
八、综合收益总额                             -179,517,627.73   -282,828,412.49 
    归属于母公司股东的综合收益总额           -174,004,582.85   -263,141,611.27 
    归属于少数股东的综合收益总额               -5,513,044.88    -19,686,801.22 
法定代表人：庞连东       主管会计工作负责人：张培武       会计机构负责人：段远刚 
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                               母公司利润表 
                                  2009 年度 
编制单位：北人印刷机械股份有限公司                             单位：人民币元 
                项目                   附注          本年金额        上年金额 
一、营业收入                          十五、4  444,517,937.99   448,954,345.18 
    减：营业成本                      十五、4  428,242,334.18   398,259,006.93 
        营业税金及附加                           4,256,540.51     2,210,512.11 
        销售费用                                34,374,499.39    45,524,825.55 
        管理费用                                91,868,512.83    96,823,723.24 
        财务费用                                13,208,931.53    15,359,574.60 
        资产减值损失                            30,293,161.69    70,390,413.42 
    加：公允价值变动收益（损失以“－” 
号填列） 
        投资收益（损失以“－”号填列） 十五、5    -1,861,897.58    -8,976,805.23 
           其中：对联营企业和合营企业 
                                                   622,102.42    -8,976,805.23 
的投资收益 
二、营业利润 （亏损以“－”号填列）           -159,587,939.72  -188,590,515.90 
    加：营业外收入                               6,946,867.77     1,982,060.43 
    减：营业外支出                                 375,274.84       764,212.75 
          其中：非流动资产处置损失                 198,912.98       573,785.19 
三、利润总额 （亏损总额以“－”号填列）       -153,016,346.79  -187,372,668.22 
    减：所得税费用                                -320,838.33 
四、净利润 （净亏损以“－”号填列）           -152,695,508.46  -187,372,668.22 
法定代表人：庞连东       主管会计工作负责人：张培武       会计机构负责人：段远刚 
                                       70 
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                              合并现金流量表 
                                   2009 年度 
编制单位：北人印刷机械股份有限公司                              单位：人民币元 
            项            目             附注     本年金额        上年金额 
一、经营活动产生的现金流量： 
      销售商品、提供劳务收到的现金              780,471,150.93  818,081,688.32 
      收到的税费返还                              1,217,165.41    7,625,229.56 
      收到其他与经营活动有关的现金      七、45   14,819,277.49   14,415,660.27 
          经营活动现金流入小计                  796,507,593.83  840,122,578.15 
      购买商品、接受劳务支付的现金              374,745,392.67  510,447,976.50 
      支付给职工以及为职工支付的现金            214,815,619.33  215,868,404.16 
      支付的各项税费                             55,560,425.09   40,016,177.87 
      支付其他与经营活动有关的现金      七、45   30,726,562.14   61,552,043.68 
          经营活动现金流出小计                  675,847,999.23  827,884,602.21 
       经营活动产生的现金流量净额               120,659,594.60   12,237,975.94 
二、投资活动产生的现金流量： 
      收回投资收到的现金                                            94,847.59 
      取得投资收益收到的现金 
      处置固定资产、无形资产和其他长期资 
                                                    384,058.00    5,394,550.00 
产收回的现金净额 
      处置子公司及其他营业单位收到的现金 
                                        七、45       50,000.00 
净额 
      收到其他与投资活动有关的现金 
          投资活动现金流入小计                      434,058.00    5,489,397.59 
      购建固定资产、无形资产和其他长期资 
                                                  3,779,443.58    9,755,033.04 
产支付的现金 
      投资支付的现金                                                50,000.00 
      取得子公司及其他营业单位支付的现金 
净额 
      支付其他与投资活动有关的现金 
          投资活动现金流出小计                    3,779,443.58    9,805,033.04 
       投资活动产生的现金流量净额                -3,345,385.58   -4,315,635.45 
三、筹资活动产生的现金流量： 
      吸收投资收到的现金 
        其中：子公司吸收少数股东投资收到 
的现金 
      取得借款所收到的现金                      414,450,000.00  405,950,000.00 
      发行债券收到的现金 
      收到其他与筹资活动有关的现金 
          筹资活动现金流入小计                  414,450,000.00  405,950,000.00 
      偿还债务所支付的现金                      458,657,750.00  412,337,000.00 
      分配股利、利润或偿付利息所支付的现         19,687,961.52   24,160,220.85 
                                      71 
----------------------- Page 72-----------------------
金 
        其中：子公司支付给少数股东的股利、 
利润 
      支付其他与筹资活动有关的现金      七、45    8,051,346.07    9,017,612.88 
          筹资活动现金流出小计                  486,397,057.59  445,514,833.73 
       筹资活动产生的现金流量净额               -71,947,057.59  -39,564,833.73 
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                -20,802.25     -506,748.95 
五、现金及现金等价物净增加额            七、45   45,346,349.18  -32,149,242.19 
    加：期初现金及现金等价物余额        七、45   66,503,301.13   98,652,543.32 
六、期末现金及现金等价物余额            七、45  111,849,650.31   66,503,301.13 
法定代表人：庞连东       主管会计工作负责人：张培武         会计机构负责人：段远刚 
                                      72 
----------------------- Page 73-----------------------
                             母公司现金流量表 
                                   2009 年度 
编制单位：北人印刷机械股份有限公司                              单位：人民币元 
            项            目             附注      本年金额       上年金额 
一、经营活动产生的现金流量： 
      销售商品、提供劳务收到的现金              439,834,188.80  473,405,002.13 
      收到的税费返还                                              6,002,223.99 
      收到其他与经营活动有关的现金                9,670,384.93    8,387,733.10 
          经营活动现金流入小计                  449,504,573.73  487,794,959.22 
      购买商品、接受劳务支付的现金              164,242,675.78  265,435,290.27 
      支付给职工以及为职工支付的现金            141,642,833.78  140,788,110.24 
      支付的各项税费                             31,809,184.26   27,315,498.54 
      支付其他与经营活动有关的现金               20,998,949.02   47,133,266.60 
          经营活动现金流出小计                  358,693,642.84  480,672,165.65 
        经营活动产生的现金流量净额               90,810,930.89    7,122,793.57 
二、投资活动产生的现金流量： 
      收回投资收到的现金                                            44,847.59 
      取得投资收益收到的现金 
      处置固定资产、无形资产和其他长期资 
                                                    345,058.00      123,190.00 
产所收回的现金净额 
      处置子公司及其他营业单位收到的现金 
                                                     50,000.00 
净额 
      收到其他与投资活动有关的现金 
          投资活动现金流入小计                      395,058.00      168,037.59 
      购建固定资产、无形资产和其他长期资 
                                                    892,883.23    2,580,925.15 
产所支付的现金 
      投资支付的现金                              1,000,000.00 
      取得子公司及其他营业单位支付的现金 
净额 
      支付其他与投资活动有关的现金 
          投资活动现金流出小计                    1,892,883.23    2,580,925.15 
        投资活动产生的现金流量净额               -1,497,825.23   -2,412,887.56 
三、筹资活动产生的现金流量： 
      吸收投资收到的现金 
      取得借款收到的现金                        315,500,000.00  295,000,000.00 
      收到其他与筹资活动有关的现金 
          筹资活动现金流入小计                  315,500,000.00  295,000,000.00 
      偿还债务支付的现金                        353,607,750.00  307,837,000.00 
      分配股利、利润或偿付利息支付的现金         12,572,564.25   14,746,634.90 
      支付其他与筹资活动有关的现金                                5,332,000.00 
          筹资活动现金流出小计                  366,180,314.25  327,915,634.90 
                                      73 
----------------------- Page 74-----------------------
       筹资活动产生的现金流量净额               -50,680,314.25  -32,915,634.90 
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                 -6,295.43      -39,094.78 
五、现金及现金等价物净增加额            十五、6  38,626,495.98  -28,244,823.67 
    加：期初现金及现金等价物余额        十五、6  47,941,532.77   76,186,356.44 
六、期末现金及现金等价物余额            十五、6  86,568,028.75   47,941,532.77 
法定代表人：庞连东       主管会计工作负责人：张培武         会计机构负责人：段远刚 
                                      74 
----------------------- Page 75-----------------------
                                  合并股东权益变动表 
                                     2009 年度 
编制单位：北人印刷机械股份有限公司                                    单位：人民币元 
                                             本年金额 
                                   归属于母公司股东权益 
     项            目            减：库 专项    一般风         少数股东权益 股东 
                    股本   资本公积      盈余公积  险  未分配利润  其他 权益合计 
                                  存股 储备 
                                                准备 
一、上年年末余额  422,000,000.00 523,020,271.06  198,928,288.88  -247,081,457.60  25,959,478.21  922,826,580.55 
    加：会计政策变更 
        前期差错更正 
        其他 
二、本年年初余额  422,000,000.00 523,020,271.06  198,928,288.88  -247,081,457.60  25,959,478.21  922,826,580.55 
三、本年增减变动金额（减少以“－” 
                                        -155,755,581.00   -18,249,001.85  -5,513,044.88 -179,517,627.73 
号填列） 
  （一）净利润                                     -174,004,582.85  -5,513,044.88 -179,517,627.73 
  （二）其他综合收益 
   上述（一）和（二）小计                          -174,004,582.85  -5,513,044.88 -179,517,627.73 
  （三）股东投入和减少资本 
    1.股东投入资本 
    2.股份支付计入股东权益的金额 
    3.其他 
  （四）利润分配 
    1.提取盈余公积                                                          - 
    2.提取一般风险准备 
                                      75 
----------------------- Page 76-----------------------
    3.对股东的分配 
    4.其他 
  （五）股东权益内部结转               -155,755,581.00  155,755,581.00 
    1.资本公积转增股本 
    2.盈余公积转增股本 
    3.盈余公积弥补亏损                 -155,755,581.00   155,755,581.00 
    4.其他 
  （六）专项储备 
    1.本年提取 
    2.本年使用 
四、本年年末余额  422,000,000.00 523,020,271.06   43,172,707.88  -265,330,459.45  20,446,433.33  743,308,952.82 
法定代表人：庞连东                                     主管会计工作负责人：张培武                                   会计机构负责人：段远刚 
                                      76 
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                                合并股东权益变动表（续） 
                                     2009 年度 
编制单位：北人印刷机械股份有限公司                                    单位：人民币元 
                                            上年金额 
                                 归属于母公司股东权益 
   项            目           减：库 专项   一般              少数股东权益 股东 
                 股本   资本公积      盈余公积  风险  未分配利润  其他  权益合计 
                              存股 储备 
                                            准备 
一、上年年末余额  422,000,000.00 523,020,271.06  198,928,288.88     16,060,153.67  1,031,112.23  45,646,279.43 1,206,686,105.27 
    加：会计政策变更 
        前期差错更正 
        其他 
二、本年年初余额  422,000,000.00 523,020,271.06  198,928,288.88     16,060,153.67  1,031,112.23  45,646,279.43 1,206,686,105.27 
三、本年增减变动金额（减少以 
                                               -263,141,611.27 -1,031,112.23 -19,686,801.22  -283,859,524.72 
“－”号填列） 
  （一）净利润                                 -263,141,611.27  -19,686,801.22  -282,828,412.49 
  （二）其他综合收益 
   上述（一）和（二）小计                      -263,141,611.27  -19,686,801.22  -282,828,412.49 
  （三）股东投入和减少资本 
    1.股东投入资本 
    2.股份支付计入股东权益 
的金额 
    3.其他 
  （四）利润分配                                      -1,031,112.23     -1,031,112.23 
    1.提取盈余公积                                                          - 
                                      77 
----------------------- Page 78-----------------------
    2.提取一般风险准备                                                      - 
    3.对股东的分配                                                          - 
    4.其他                                            -1,031,112.23     -1,031,112.23 
  （五）股东权益内部结转 
    1.资本公积转增股本 
    2.盈余公积转增股本 
    3.盈余公积弥补亏损 
    4.其他 
  （六）专项储备 
    1.本年提取 
    2.本年使用 
四、本年年末余额  422,000,000.00 523,020,271.06  198,928,288.88   -247,081,457.60  25,959,478.21   922,826,580.55 
法定代表人：庞连东                                     主管会计工作负责人：张培武                                   会计机构负责人：段远刚 
                                      78 
----------------------- Page 79-----------------------
                                 母公司股东权益变动表 
                                    2009 年度 
编制单位：北人印刷机械股份有限公司                                    单位：人民币元 
                                                本年金额 
       项            目                  减：库 专项     一般 
                           股本   资本公积        盈余公积  风险 未分配利润  股东权益合计 
                                          存股  储备 
                                                         准备 
一、上年年末余额        422,000,000.00 517,456,262.71    193,826,863.24  -155,755,581.00  977,527,544.95 
    加：会计政策变更 
        前期差错更正 
☆        其他 
二、本年年初余额        422,000,000.00 517,456,262.71    193,826,863.24  -155,755,581.00  977,527,544.95 
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）      -155,755,581.00    3,060,072.54 -152,695,508.46 
  （一）净利润                                              -152,695,508.46 -152,695,508.46 
  （二）其他综合收益 
   上述（一）和（二）小计                                   -152,695,508.46 -152,695,508.46 
  （三）股东投入和减少资本 
    1.股东投入资本 
    2.股份支付计入股东权益的金额 
    3.其他 
  （四）利润分配 
    1.提取盈余公积 
                                                                            - 
    2.提取一般风险准备 
    3.对股东的分配 
                                     79 
----------------------- Page 80-----------------------
    4.其他 
  （五）股东权益内部结转                        -155,755,581.00  155,755,581.00 
    1.资本公积转增股本 
    2.盈余公积转增股本 
    3.盈余公积弥补亏损                          -155,755,581.00  155,755,581.00 
    4.其他 
  （六）专项储备 
    1.本年提取 
    2.本年使用 
四、本年年末余额        422,000,000.00 517,456,262.71     38,071,282.24  -152,695,508.46  824,832,036.49 
法定代表人：庞连东                                   主管会计工作负责人：张培武                                会计机构负责人：段远刚 
                                     80 
----------------------- Page 81-----------------------
                                母公司股东权益变动表（续） 
                                    2009 年度 
编制单位：北人印刷机械股份有限公司                                    单位：人民币元 
                                                上年金额 
       项            目                  减：库 专项    一般 
                           股本   资本公积        盈余公积  风险 未分配利润  股东权益合计 
                                          存股  储备 
                                                        准备 
一、上年年末余额        422,000,000.00  517,456,262.71    193,826,863.24    31,617,087.22 1,164,900,213.17 
    加：会计政策变更 
        前期差错更正 
        其他 
二、本年年初余额        422,000,000.00  517,456,262.71    193,826,863.24    31,617,087.22 1,164,900,213.17 
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）                   -187,372,668.22  -187,372,668.22 
  （一）净利润                                               -187,372,668.22  -187,372,668.22 
  （二）其他综合收益 
   上述（一）和（二）小计                                    -187,372,668.22  -187,372,668.22 
  （三）股东投入和减少资本                                          - 
    1.股东投入资本 
    2.股份支付计入股东权益的金额 
    3.其他 
  （四）利润分配 
    1.提取盈余公积 
    2.提取一般风险准备 
    3.对股东的分配 
                                     81 
----------------------- Page 82-----------------------
    4.其他 
  （五）股东权益内部结转 
    1.资本公积转增股本 
    2.盈余公积转增股本 
    3.盈余公积弥补亏损 
    4.其他 
  （六）专项储备 
    1.本年提取 
    2.本年使用 
四、本年年末余额        422,000,000.00  517,456,262.71    193,826,863.24   -155,755,581.00  977,527,544.95 
法定代表人：庞连东                                   主管会计工作负责人：张培武                                会计机构负责人：段远刚 
                                     82 
----------------------- Page 83-----------------------
    一、   公司的基本情况 
    北人印刷机械股份有限公司（以下简称“本公司”）是由北人集团公司独家发起设立 
的股份有限公司，于 1993 年 7 月 13 日登记注册成立，并于 1993 年7月 16 日经国家体改 
委体改生（1993 年）118号文件批准，转为可在境内及香港公开发行股票并上市的社会募 
集股份有限公司。经国务院证券委员会等有关部门批准，本公司于 1993 年和 1994 年分别 
在香港和上海发行 H 股和 A 股，并分别于 1993年和 1994 年在香港联合交易所有限公司及 
上海证券交易所上市。 
    本公司经 2001 年 5 月 16 日及 2002年 6 月 11 日股东大会决议批准，并经中国证券监 
督管理委员会证监发行字[2002]133 号文件核准同意，于 2002 年 12月 26 日至 2003 年 1 
月 7 日成功向社会公众股东增发 2,200 万股人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1 元。 
增发后，本公司总股本 42,200 万股，其中国有法人股 25,000 万股，国内公众股 7,200 万 
股，境外公众股 10,000万股，每股面值人民币 1 元。 
    根据北京市人民政府国有资产监督管理委员会京国资权字[2006]25 号“关于北人印 
刷机械股份有限公司股权分置改革有关问题的批复”，本公司唯一非流通股股东北人集团 
公司以每 10 股配 3.8 股的方式，将原国有法人股 2,736 万股支付给本公司流通 A 股股东， 
上述股权分置改革方案实施 A 股股权登记日为 2006 年 3 月29 日。截止 2009 年 12月 31 
日北人集团公司持有国有法人股 22,264 万股，占总股本的 52.76%，全部为无限售条件的 
流通股；无限售条件的国内公众股为 9,936 万股，占总股本的 23.54%；无限售条件的境 
外公众股 10,000 万股，占总股本的 23.70%。 
    北人集团公司于 2010年 1 月 6 日、2010 年1月 7 日通过上海证券交易所大宗交易系 
统出售本公司无限售条件流通股股份 2,100 万股，占本公司总股本的 4.98%。本次减持后， 
北人集团公司尚持有本公司无限售条件流通股股份 20,164万股，占本公司总股本的 
47.78%。北人集团公司减持上述股份后，仍为本公司大股东。 
    本公司及所属子公司主要从事开发、设计、生产、销售印刷机械、锻压设备、包装机 
械及前述机械设备的零配件，兼营与主营业务相关的技术咨询、技术服务。 
    本公司设有董事会，对公司重大决策和日常工作实施管理和控制。 
    二、   财务报表的编制基础 
    本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的 
 《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注四“重要会计政策、会计估计和合并财务报 
表的编制方法”所述会计政策和估计编制。 
                                      83 
----------------------- Page 84-----------------------
    三、   遵循企业会计准则的声明 
    本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务 
状况、经营成果和现金流量等有关信息。 
    四、   重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 
    1.  会计期间 
    本公司的会计期间为公历 1 月 1 日至 12 月 31日。 
    2.  记账本位币 
    本公司以人民币为记账本位币。 
    3.  记账基础和计价原则 
    本公司会计核算以权责发生制为记账基础，除交易性金融资产、可供出售金融资产等 
以公允价值计量外，以历史成本为计价原则。 
    4.  现金及现金等价物 
    本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现 
金等价物指持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险 
很小的投资。 
    5.  外币业务和外币财务报表折算 
     （1）外币交易 
    本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债 
表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除 
了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化 
的原则处理外，直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值 
确定日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价值变动直接计入当期损 
益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其 
人民币金额。 
    6.  金融资产和金融负债 
                                      84 
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     （1）  金融资产 
    本公司按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入 
当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产四大类。 
     1） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产是指持有的主要目的为短期 
内出售的金融资产，在资产负债表中以交易性金融资产列示。 
     2） 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图 
和能力持有至到期的非衍生金融资产。 
     3） 贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金 
融资产。 
     4） 可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未 
被划分为其他类的金融资产。 
    金融资产以公允价值进行初始确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 
产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益，其他金融资产的相关交易费用计入初 
始确认金额。当某项金融资产收取现金流量的合同权利已终止或与该金融资产所有权上几 
乎所有的风险和报酬已转移至转入方的，终止确认该金融资产。 
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价 
值进行后续计量；贷款和应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本列示。 
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变 
动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价 
值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。 
    可供出售金融资产的公允价值变动计入股东权益；持有期间按实际利率法计算的利 
息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计 
入投资收益；处置时，取得的价款与账面价值扣除原直接计入股东权益的公允价值变动累 
计额之后的差额，计入投资损益。 
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其 
他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减 
值准备。如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入股 
东权益的因公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。 
     （2）  金融负债 
    本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 
融负债和其他金融负债。 
                                      85 
----------------------- Page 86-----------------------
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认 
时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计 
量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损 
益。 
    其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 
     （3）  金融资产和金融负债的公允价值确定方法 
     1） 金融工具存在活跃市场的，活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃 
市场上，本公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的 
公允价值；本公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债 
的公允价值。金融资产或金融负债没有现行出价和要价，但最近交易日后经济环境没有发 
生重大变化的，则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。 
     2） 金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考 
熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金 
融资产的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 
    7.  应收款项坏账准备 
    本公司将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准：债务单位撤销、破产、资不抵债、 
现金流量严重不足、发生严重自然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债务等； 
债务单位逾期未履行偿债义务超过3年；其他确凿证据表明确实无法收回或收回的可能性 
不大。 
    对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，期末按账龄分析法与个别认定法相结合计 
提坏账准备，计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经本公司按 
规定程序批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。 
    本公司对单项金额重大的应收款项，当存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的 
原有条款收回所有款项时，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减 
值测试，计提坏账准备。 
    对于单项金额非重大的应收款项，本公司将其与经单独测试后未能明确是否发生减值 
的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具 
有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本年度各项 
组合计提坏账准备的比例，据此计算本年度应计提的坏账准备。本公司将应收账款中有确 
凿证据表明无法收回或收回可能性不大的款项，划分为特定资产组合，全额计提坏账准备。 
    8.  存货 
                                      86 
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    本公司存货主要包括在途物资、原材料、在产品、库存商品、低值易耗品、自制半成 
品、委托加工物资等。 
    存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平 
均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。 
    期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧 
过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存 
商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取； 
其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。 
    库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该 
存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存 
货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计 
的销售费用和相关税费后的金额确定。 
    9.  长期股权投资 
    长期股权投资主要包括本公司持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影 
响的权益性投资，以及对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场 
中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 
    共同控制是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制。共同控制的确定依据主要为 
任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动；涉及合营企业基本经营活动的 
决策需要各合营方一致同意等。 
    重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能控制或与 
其他方一起共同控制这些政策的制定。重大影响的确定依据主要为本公司直接或通过子公 
司间接拥有被投资单位 20％（含）以上但低于 50％的表决权股份，如果有明确证据表明 
该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，则不能形成重大影响。 
    通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者 
权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。通过非同一控制下的企业合并取 
得的长期股权投资，以在合并（购买）日为取得对被合并（购买）方的控制权而付出的资 
产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。 
    除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照 
实际支付的购买价款作为初始投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发 
行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同 
或协议约定的价值作为初始投资成本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期 
股权投资，按相关会计准则的规定确定初始投资成本。 
    本公司对子公司投资采用成本法核算，编制合并财务报表时按权益法进行调整；对合 
营企业及联营企业投资采用权益法核算；对不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃 
                                      87 
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市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对不具有控 
制、共同控制或重大影响，但在活跃市场中有报价、公允价值能够可靠计量的长期股权投 
资，作为可供出售金融资产核算。 
    采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资时调整长期 
股权投资的成本。采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年 
实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单 
位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联 
营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对 
被投资单位的净利润进行调整后确认。对于首次执行日之前已经持有的对联营企业及合营 
企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，还应扣除按原剩余期限 
直线摊销的股权投资借方差额，确认投资损益。 
    本公司对因减少投资等原因对被投资单位不再具有共同控制或重大影响，并且在活跃 
市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，改按成本法核算；对因追加投 
资等原因能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，也改按成本法核算；对因追加投资 
等原因能够对被投资单位实施共同控制或重大影响但不构成控制的，或因处置投资等原因 
对被投资单位不再具有控制但能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的长期股权投 
资，改按权益法核算。 
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权 
益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有 
者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资收益。 
    10. 投资性房地产 
    本公司投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权 
和已出租的房屋建筑物。 
    本公司投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价 
款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造 
该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 
    本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率采 
用平均年限法计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销) 
率如下： 
 类   别                  折旧年限（年）   预计残值率（%）     年折旧率（%） 
 土地使用权                    50                                  1.940 
 房屋建筑物                    40                  3               2.425 
    当投资性房地产的用途改变为自用时，则自改变之日起，将该投资性房地产转换为固 
定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，则自改变之日起， 
                                      88 
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将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换 
后的入账价值。 
    当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时， 
终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账 
面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 
    11. 固定资产 
    本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理 
而持有的，使用年限超过一年的有形资产。 
     固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备和其他，按其取得时 
的成本作为入账的价值，其中，外购的固定资产成本包括买价和进口关税等相关税费，以 
及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出；自行建 
造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；投资 
者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值 
不公允的按公允价值入账；融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与 
最低租赁付款额现值两者中较低者作为入账价值。 
    与固定资产有关的后续支出，包括修理支出、更新改造支出等，符合固定资产确认 
条件的，计入固定资产成本，对于被替换的部分，终止确认其账面价值；不符合固定资产 
确认条件的，于发生时计入当期损益。 
    除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本公司对所有固定 
资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期 
费用。本公司固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下： 
   序号         类别          折旧年限(年)     预计残值率(%)    年折旧率(%) 
     1     房屋建筑物              40                3             2.425 
    2      机器设备               8-14               3          12.125-6.929 
    3      运输设备                 8                3             12.125 
    4      办公设备和其他          8                 3             12.125 
    本公司于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行 
复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。 
    当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定 
资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额 
计入当期损益。 
                                      89 
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    12. 在建工程 
    在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费 
等计量；出包建筑工程按应支付的工程价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、 
安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化 
的借款费用和汇兑损益。 
    在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按 
估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产 
原值差异进行调整。 
    13. 借款费用 
    借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑 
差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已 
经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产 
活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可 
销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。 
    专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收 
入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超 
过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金 
额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 
    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（通常指 1 年以上）的购建或者生 
产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 
    如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续 
超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 
    14. 无形资产 
    本公司无形资产包括土地使用权、非专利技术等，按取得时的实际成本计量，其中， 
购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形 
资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按 
公允价值确定实际成本。 
    土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；非专利技术和其他无形资产 
按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊 
销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。 
                                      90 
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    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如 
发生改变，则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预 
计使用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并 
在预计使用寿命内摊销。 
    15. 研究与开发 
    本公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不 
确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益； 
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： 
     （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 
     （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 
     （3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场； 
     （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能 
力使用或出售该无形资产； 
     （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 
    不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发 
支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发 
支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。 
    16. 非金融长期资产减值 
    本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的 
无形资产等项目进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本公司将进行 
减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行 
减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组组 
合为基础测试。 
    减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述 
资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允 
价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。 
    出现减值的迹象如下： 
     （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预 
计的下跌； 
     （2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将 
在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响； 
                                      91 
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☆     （3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预 
计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低； 
     （4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏； 
     （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置； 
     （6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所 
创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等； 
     （7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 
    17. 长期待摊费用 
    本公司的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1年 
以上(不含 1 年)的各项费用，该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能 
使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 
    18. 职工薪酬 
    本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债，并根据职工提供 
服务的受益对象计入相关资产成本和费用。因解除与职工的劳动关系而给予的补偿，计入 
当期损益。 
    职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、 
工会经费和职工教育经费等与获得职工提供的服务相关的支出。 
    如在职工劳动合同到期之前决定解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减 
而提出给予补偿的建议，如果本公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建 
议，并即将实施，同时本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的，确认因解 
除与职工劳动关系给予补偿产生的预计负债，计入当期损益。 
    19. 预计负债 
    当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相 
关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务； 
该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。 
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与 
或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过 
对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价 
值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 
    20. 收入确认原则 
                                      92 
----------------------- Page 93-----------------------
    本公司的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入， 
收入确认原则如下： 
      （1） 本公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本公司既没有保 
留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额 
能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可 
靠地计量时，确认销售商品收入的实现。 
      （2） 本公司在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能 
流入本公司、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。 
      （3） 与交易相关的经济利益很可能流入本公司、收入的金额能够可靠地计量时，确 
认让渡资产使用权收入的实现。 
    21. 政府补助 
    政府补助在本公司能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货 
币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，按照应收 
的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的， 
按照名义金额(1 元)计量。 
    与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期 
损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益， 
并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入 
当期损益。 
    22. 递延所得税资产和递延所得税负债 
    本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值 
的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可 
抵扣亏损和税款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递 
延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计 
量。 
    本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣 
暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可 
能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的 
账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 
    23. 租赁 
                                      93 
----------------------- Page 94-----------------------
    本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。 
    融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本公司作 
为承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值 
两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的 
入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。 
    经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为承租方的租金在租赁期内的各 
个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益，本公司作为出租方的租金在租赁期内的各 
个期间按直线法确认为收入。 
    24. 所得税的会计核算 
    所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得 
税。除将与直接计入股东权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入股东权 
益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余的当期所得税和递延所 
得税费用或收益计入当期损益。 
    当年所得税是指企业按照税务规定计算确定的针对当期发生的交易和事项，应纳给税 
务部门的金额，即应交所得税；递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所 
得税资产和递延所得税负债在期末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。 
    25. 合并财务报表的编制方法 
     （1） 合并范围的确定原则 
    本公司将拥有实际控制权的子公司及特殊目的主体纳入合并财务报表范围。 
     （2）  合并财务报表所采用的会计方法 
    本公司合并财务报表是按照《企业会计准则第 33 号－合并财务报表》及相关规定的 
要求编制，合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来业已抵销。子公司的股东权益中 
不属于母公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列 
示。 
    子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照 
本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 
    对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认 
净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公 
司，视同该企业于合并当期的年初已经存在，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营 
成果和现金流量，按原账面价值纳入合并财务报表。 
                                      94 
----------------------- Page 95-----------------------
    五、   税项 
    1.  主要税种及税率 
 税种                               计税依据                      税率 
 增值税                  商品销售收入                             17% 
 营业税                 应税收入                                   5% 
 城市维护建设税         应纳增值税、营业税额                     5%-7% 
 教育费附加             应纳增值税、营业税额                     3%-4% 
 房产税                 房产原值的 70%-80%和房产租赁收入       1.2%和12% 
 企业所得税             应纳税所得额                              25% 
    各子公司所得税税率如下： 
                       公司名称                                 税率 
                 陕西北人印刷机械有限                            15% 
             责任公司 
                北京北人富士印刷机械                             25% 
             有限公司 
                海门北人富士印刷机械                             25% 
             有限公司 
                北人亦新（北京）技术开                           25% 
             发有限公司 
                北京北人羽新胶印有限                             25% 
             责任公司 
                北京北人京延印刷机械                             25% 
             厂 
    2.  税收优惠及批文 
    本公司的子公司陕西北人印刷机械有限责任公司（以下简称“陕西北人”）于 2008 
年 12 月 11日通过高新技术企业认证，取得陕西省科技厅、陕西省财政厅、陕西省国税局 
和陕西省地税局联合颁发的高新技术企业证书，证书编号：GR200861000339，证书有效期 
为三年，按照 15%税率计缴企业所得税。 
                                      95 
----------------------- Page 96-----------------------
  六、   企业合并及合并财务报表 
   （一） 子公司                                                                                                   单位：万元 
                                                                    从母公司所有者权益 
                                       实质上构               少数股东 
                                                                    冲减子公司少数股东 
                                       成对子公 表决权 是否   权益中用 
       公司 注册 业务  注册  经营  年末投   持股比                  分担的本期亏损超过 
公司名称                               司净投资 比例  合并  少数股东权益 于冲减少 
       类型 地  性质  资本  范围  资金额    例（%）                 少数股东在该子公司 
                                       的其他项  （%） 报表   数股东损 
                                                                    期初所有者权益中所 
                                        目余额                益的金额 
                                                                    享有份额后的余额 
非同一控制 
下企业合并 
取得的子公 
司 
                      印刷机械、包装机械、 
陕西北人印有 限 陕 西 工程机械、机电设备及 
刷机械有限 责 任 省 渭 制造业  11,500  配件制造、销售、维修、9,918.00 0.00  86.24  86.24 是 7,804,408.53 0.00  0.00 
责任公司  公司 南市   制版、印刷器材的生产 
                      及销售 
海门北人富 有 限 江 苏 
                      生产印刷机械及其相关 
士印刷机械 责 任 省 海 制造业   5,100  3,484.80 0.00  82.54  82.54 是 1,505,732.03 0.00  0.00 
                      零配件 
有限公司  公司  门市 
北京北人羽 有限 北京  印刷业   2,243  书刊印刷、装订、排版、1,540.00 0.00  68.66  68.66 是 18,530.14 0.00  0.00 
                                       96 
----------------------- Page 97-----------------------
新胶印有限 责任 市东   制版 
责任公司  公司 城区 
其他方式取 
得的子公司 
北京北人富 中 外北 京 
                       生产印刷机、销售自产 
士印刷机械 合 资 市 朝 制造业 美元510 2,963.27 0.00  70.00  70.00 是 11,086,858.68 0.00  0.00 
                       产品 
有限公司  公司 阳区 
           北京        印刷机械及产品的技术 
北人亦新（北 有限 
           市亦        开发、技术转让、技术 
京）技术开发 责任 服务业  100       100.00 0.00   100.00 100.00 是 0.00 0.00  0.00 
           庄开        咨询、技术服务；设备 
有限公司  公司 
           发区        租赁等 
       股份 
北京北人京 北京        生产印刷机械及其零部 
       制联 
延印刷机械 市延  制造业   2,105  件、以及相应技术咨询 2,100.00 0.00  99.76  99.76 是 30,903.95 0.00  0.00 
       营公 
厂         庆县        和服务 
       司 
                                        97 
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     （二） 本年合并财务报表合并范围的变动 
     1.本年度新纳入合并范围的公司情况 
                            新纳入合并     持股比 
    公司名称                                         年末净资产   本年净利润 
                            范围的原因     例（%） 
    北人亦新（北京）技术开 
                             新设成立      100.00    999,749.58   -250.42 
    发有限公司 
     2.本年度不再纳入合并范围的公司情况 
                   不再纳入合并  持股比例  2009年3月31日 2009 年 1 月 1 日-2009 
   公司名称 
                    范围的原因     （%）      净资产      年 3 月 31 日净利润 
   河北北人给纸机 
                     出售股权     50.68     -580,814.67      188,375.48 
   有限责任公司 
    其中本年因出售股权丧失了控制权而减少的子公司 
    子公司                                  出售日           损益确认方法 
    河北北人给纸机有限责任公司         2009 年 3 月31 日       权益法 
    七、 合并财务报表主要项目注释 
    下列所披露的财务报表数据，除特别注明之外，“年初”系指 2009年 1 月 1 日，“年末”系 
指 2009 年12 月 31 日，“本年”系指 2009 年1月 1 日至 12月 31 日，“上年” 系指 2008 年1 
月 1 日至 12月 31 日，货币单位为人民币元。 
    1.  货币资金 
                          年末金额                       年初金额 
   项目                     折算                          折算 
                  原币             折合人民币    原币            折合人民币 
                            汇率                          汇率 
   库存现金                          20,238.66                     92,177.41 
     人民币       17,273.21          17,273.21   91,493.88         91,493.88 
     美元            429.00 6.8282    2,929.30     100.00 6.8346     683.53 
     日元            489.84 0.0738       36.15       0.00               0.00 
   银行存款                      112,120,067.06                 66,411,332.59 
     人民币   111,472,782.44     111,472,782.44 65,427,167.41   65,427,167.41 
     美元         78,009.09 6.8282   532,661.67 127,018.94 6.8346  868,126.07 
     港币         76,386.73 0.8805   67,258.52   76,174.92 0.8819  67,178.66 
     日元         641,794.44 0.0738   47,364.43 645,875.00 0.0757  48,860.45 
   其他货币资金                    7,287,683.47                  8,280,000.00 
     人民币     7,287,683.47       7,287,683.47  8,280,000.00    8,280,000.00 
   合计                          119,427,989.19                 74,783,510.00 
                                      98 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
     （1）截止 2009 年 12 月31 日，其他货币资金包括银行承兑保证金 7,087,683.47 元，保函保 
证金 200,000.00 元。 
     （2）截止 2009 年 12 月31 日，本公司的子公司北京北人羽新胶印有限责任公司（以下简称 
 “北人羽新”）存于北京银行景山支行的基本户账号 010903142001201080714-91被保全，期末账 
户余额为 290,655.41 元。保全原因如下： 
    山东省印刷物资公司（以下简称“山东印务”）于 2009 年 8 月 28 日向山东省济南市历下区 
人民法院提起上诉，要求北人羽新支付所欠货款 2,408,232.92 元及逾期违约金 268,731.98 元， 
并承担全部诉讼费用及山东印务的律师费用。山东印务同时提出诉讼保全申请，要求冻结北人羽 
新银行账户存款 280 万元，并已提供担保。济南市历下区人民法院于 2009 年 9 月7 日至北京银行 
景山支行将北人羽新基本户账号 010903142001201080714-91 进行保全处理。 
     （3）期末货币资金余额比期初余额增加 59.70%，主要是本年本公司加强欠款回收力度，避 
免坏账风险。 
   2.  应收票据 
    （1） 应收票据种类 
    票据种类                       年末金额                年初金额 
    银行承兑汇票                      16,707,773.38           7,830,646.60 
    （2） 年末无用于质押的应收票据。 
    （3） 年末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。 
    （4） 期末应收票据余额比期初余额增加 113.36%，本年本公司加强欠款回收力度，收到的银 
行承兑汇票同比上升所致。 
    （5） 年末已经背书给他方但尚未到期的大额票据 
   票据种类            出票单位          出票日期    到期日       金额 
   银行承兑汇票 浙江武义张氏包装实业有限公司 2009-11-25 2010-5-24  2,880,000.00 
   银行承兑汇票 昆明市福瑞包装有限公司   2009-9-8   2010-3-8    2,000,000.00 
   银行承兑汇票 江西省印刷物资总公司    2009-11-25  2010-5-25   1,770,000.00 
   银行承兑汇票 上海众腾混凝土有限公司  2009-11-23  2010-5-23   1,500,000.00 
   银行承兑汇票 北京汇林印务有限公司    2009-11-27 2010-05-27   1,460,000.00 
   合计                                                        9,610,000.00 
                                      99 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    3.  应收账款 
    （1） 应收账款风险分类 
                          年末金额                        年初金额 
                  账面余额        坏账准备        账面余额        坏账准备 
   项目 
                 金额    比例    金额    比例    金额    比例    金额    比例 
                          （%）          （%）            （%）           （%） 
   单项金额重 
   大的应收账 24,920,000.00  7.21    0.00 0.00  28,920,000.00 7.44   0.00  0.00 
   款 
   单项金额不 
   重大但按信 
   用风险特征 
   组合后该组  243,044,274.49 70.37 77,394,430.52 85.76 277,064,607.75 71.27 77,533,462.53 86.23 
   合的风险较 
   大的应收账 
   款 
   其他单项金 
   额不重大的 77,450,298.28 22.42 12,852,215.35 14.24  82,740,426.73 21.29 12,382,930.83  13.77 
   应收账款 
   合计      345,414,572.77 100.00 90,246,645.87100.00388,725,034.48100.00 89,916,393.36 100.00 
    1）年末单项金额重大，或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款 
                                                    计提比例 
   单位名称                  账面余额     坏账金额               计提原因 
                                                      （%） 
   体育报社(东华翰霖)       24,920,000.00       0.00   0.00 一年内，长期客户 
   云南玉溪创新彩印有限公司  4,340,000.00       0.00   0.00 长期客户 
    巴西PLASC 公司           3,925,449.62       0.00   0.00 一年内，信用证 
   汕头市晟涛印刷有限公司    2,939,000.00       0.00   0.00 一年内，长期客户 
   其他余额较小的 430 家单位  66,245,848.66 12,852,215.35 19.40 部分尾款预计难以收回 
   合计                    102,370,298.28 12,852,215.35 
    2）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款 
                         期末金额                         年初金额 
   项目 
                金额      比例%    坏账准备       金额     比例%    坏账准备 
   1 年以内   110,671,289.08  45.54      0.00 127,769,461.98  46.12       0.00 
   1-2年     57,782,121.57  23.77  17,334,636.47  87,992,378.50  31.76   26,397,713.55 
   2-3年     36,327,674.48  14.95  21,796,604.69  25,417,545.72 9.17  15,250,527.43 
                                       100 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
   3 年以上  38,263,189.36  15.74  38,263,189.36  35,885,221.55  12.95   35,885,221.55 
   合计     243,044,274.49 100.00   77,394,430.52 277,064,607.75 100.00  77,533,462.53 
     （2） 本年将已提坏账准备的应收账款 591,374.08 元收回，对应的坏账准备转回。 
     （3） 本年将已核销的对上海北人综合贸易商厦债权 103,000.00元收回。 
     （4） 本年度实际核销的应收账款 388,803.42 元。 
     （5） 本年度因合并范围变化减少坏账准备 127,537.98 元。 
     （6） 持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的欠款 
                              年末金额                      年初金额 
    单位名称 
                       欠款金额     计提坏账金额     欠款金额    计提坏账金额 
    北人集团公司         0.00           0.00        590,000.00       0.00 
     （7） 应收账款金额前五名单位情况 
                                                                   占应收账款总 
   单位名称                 与本公司关系        金额        账龄 
                                                                   额的比例(%) 
   体育报社(东华翰霖)        本公司客户      24,920,000.00  1 年以内  7.21 
   苏州日报社                本公司客户      12,476,000.00  1 年以内  3.61 
   北京汇林印务有限公司      本公司客户       8,240,000.00 1-2年      2.39 
   成都北人印刷物资公司      本公司客户       6,400,000.00 1-2年      1.85 
   无锡日报社                本公司客户       6,290,000.00 1-2年      1.82 
   合计                                      58,326,000.00            16.88 
     （8） 应收关联方账款情况 
   单位名称                       与本公司关系   金额    占应收账款总额的比例(%) 
   北京三菱重工北人印刷机械有限公司 联营公司  218,337.63         0.06 
   北京莫尼自控系统有限公司         联营公司   25,061.40         0.01 
   合计                                       243,399.03 
     （9） 应收账款中外币余额 
                         年末金额                         年初金额 
   外币名称 
                 原币    折算汇率  折合人民币    原币    折算汇率  折合人民币 
   美元        894,751.80  6.8282  6,109,544.26  217,175.00  6.8346   1,484,304.26 
   4.  预付款项 
     （1） 预付款项账龄 
                                        101 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
                               年末金额                     年初金额 
    项目 
                          金额        比例（%）        金额        比例（%） 
    1 年以内           17,245,236.87    92.72      25,202,507.09     93.61 
    1－2 年               718,652.08     3.86       1,227,762.31      4.56 
    2－3 年              444,563.58      2.39         326,565.43     1.21 
    3 年以上             191,567.66      1.03         165,133.57      0.62 
    合计              18,600,020.19     100.00     26,921,968.40    100.00 
     （2） 预付款项主要单位 
   单位名称                    与本公司关系     金额       账龄     未结算原因 
   元亨利包装科技有限公司      本公司供应商  3,956,784.07 1 年以内  交易未完成 
   高德柯（上海）贸易有限公司  本公司供应商  1,620,500.00 1 年以内  交易未完成 
   贝加莱工业自动化国际贸易公司  本公司供应商  824,174.52 1 年以内  交易未完成 
   万邦联合北京设备有限公司    本公司供应商    495,000.00 1 年以内  交易未完成 
   KAWAHONGPACKAGING 公司      本公司供应商    492,457.16 1 年以内  交易未完成 
   合计                                      7,388,915.75 
     （3） 年末预付款项中不含持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 
     （4） 预付款项中外币余额 
                           年末金额                       年初金额 
   外币名称 
                   原币    折算汇率 折合人民币    原币   折算汇率  折合人民币 
   美元           72,121.08  6.8282  492,457.16 176,890.92 6.8346  1,208,978.66 
   欧元                0.00               0.00  23,400.00 9.6590    226,020.60 
    日元       1,935,776.56  0.0738  142,860.31      0.00                 0.00 
   合计                             635,317.47                    1,434,999.26 
    5.  应收股利 
                                                                      是否发生 
        项目       年初金额   本年增加 本年减少   年末金额  未收回原因 
                                                                        减值 
   账龄 1 年以内 
                  622,300.00   0.00   622,300.00    0.00       —        — 
   的应收股利 
   其中：                                                      —        — 
   北京莫尼自控 
                  622,300.00   0.00   622,300.00    0.00       —        — 
   系统有限公司 
                                       102 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
   6.  其他应收款 
     （1） 其他应收款账龄 
                         期末金额                         年初金额 
   项目 
                 金额    比例（%）  坏账准备     金额    比例（%）  坏账准备 
   1 年以内  14,536,058.51   31.91  1,536,650.07 26,396,235.40 53.73  1,009,873.13 
   1-2年      9,976,403.11   21.90       0.00  4,269,907.40 8.69   2,207,867.81 
   2-3年      3,091,944.44  6.79  2,880,451.88  918,080.18  1.87     342,397.67 
   3 年以上  17,945,952.51   39.40   10,794,052.88 17,541,712.05 35.71   10,529,387.12 
   合计      45,550,358.57  100.00%  15,211,154.83 49,125,935.03 100.00  14,089,525.73 
     （2） 其他应收款风险分类 
                         年末金额                         年初金额 
                账面余额          坏账准备        账面余额        坏账准备 
   项目 
               金额     比例     金额    比例     金额   比例    金额    比例 
                        （%）             （%）           （%）           （%） 
   单项金额 
   重大的其        0.00   0.00       0.00 0.00       0.00 0.00       0.00  0.00 
   他应收款 
   单项金额 
   不重大但 
   按信用风 
   险特征组 
                   0.00  0.00        0.00  0.00      0.00 0.00       0.00  0.00 
   合后该组 
   合的风险 
   较大的其 
   他应收款 
   其他单项 
   金额不重 
           45,550,358.57 100.00 15,211,154.83 100.00 49,125,935.03100.00 14,089,525.73 100.00 
   大的其他 
   应收款 
   合计    45,550,358.57 100.00 15,211,154.83 100.00 49,125,935.03100.00 14,089,525.73 100.00 
    1）年末单项金额重大，或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款 
   单位名称          账面余额    坏账金额   计提比例（%）      计提原因 
   北京胶印厂      14,721,293.44        0.00        0.00 见本附注（6）注3 
   东南亚           9,088,241.00   9,088,241.00   100.00 账龄较长，难以收回 
   中国华融资产管理 6,328,000.00        0.00        0.00 见本附注（6）注1 
                                       103 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
   单位名称         账面余额    坏账金额  计提比例（%）      计提原因 
   公司西安办事处 
                                                      部分款项账龄较长，预计难 
   其他           15,412,824.13   6,122,913.83   39.73 
                                                      以收回 
   合计           45,550,358.57 15,211,154.83 
     （3） 本年将已提坏账准备的其他应收款 69,858.21元收回，对应的坏账准备转回。 
     （4） 本年度实际核销的其他应收款 9,808.00 元。 
     （5） 年末其他应收款中不含持本公司（或本公司）5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位 
欠款。 
     （6） 期末其他应收款中余额较大款项列示如下： 
                                                      占其他应收款总 
  单位名称           与本公司关系     金额      账龄               性质或内容 
☆                                                      额的比例（%） 
   中国华融资产管理公 
                   子公司的少数股东 6,328,000.00  3 年以上 13.89     注 1 
  司西安办事处 
  东南亚           本公司客户      9,088,241.00  3 年以上 19.95       注 2 
  北京胶印厂       子公司的少数股东 14,721,293.44  1 年以内 32.32    注 3 
  合计                            30,137,534.44 
    注 1：应收中国华融资产管理公司西安办事处款项为支付的股权回购款，根据本公司所属子 
公司陕西北人公司章程规定，中国华融资产管理公司以债转股方式取得股权，股权退出可采用转 
让、置换、回购等方式。股权回购应于 2006 年底前完成，每年等额回购，中国华融资产管理公司 
西安办事处债转股 1,582 万元，分 5 年返还，2003 年、2004 年共返还 632.80 万元，没有按照股 
权退出方式冲减华融投资。 
    注 2：应收东南亚的款项为以前年度在东南亚的投资款，因收回较为困难，已全额计提坏账 
准备。 
    注 3：应收胶印厂的款项为本公司所属子公司北人羽新与其少数股东北京胶印厂的往来款。 
本公司应付北京胶印厂 2,955 万元（详见附注七.23），应付款项大于应收款项，不存在北京胶印 
厂占用北人羽新资金问题。 
     （7） 应收关联方款项 
                                                            占其他应收款总额 
   单位名称                    与本公司关系        金额 
                                                              的比例（%） 
   北京莫尼自控系统有限公司      联营公司       50,331.00        0.11 
     （8） 其他应收款中外币余额 
                                      104 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
                        年末金额                        年初金额 
   外币名称              折算汇                          折算汇 
                原币             折合人民币     原币             折合人民币 
                           率                              率 
   港币      10,305,296.52 0.8805 9,088,241.00 10,305,296.52 0.8819   9,088,241.00 
   7.  存货 
     （1） 存货分类 
                         年末金额                       年初金额 
   项目 
              账面余额   跌价准备  账面价值   账面余额  跌价准备   账面价值 
   原材料    79,638,996.02  3,081,015.39 76,557,980.63 91,888,198.80  3,022,074.01 88,866,124.79 
   在产品   349,398,405.22 70,221,424.41279,176,980.81393,023,499.61 52,698,719.17 340,324,780.44 
   库存商品  142,329,401.85 34,352,313.11107,977,088.74274,634,849.56 65,890,467.77 208,744,381.79 
   低值易耗品  1,826,160.40   0.00 1,826,160.40  2,318,319.29 0.00  2,318,319.29 
   自制半成品   19,057,157.13 329,265.24 18,727,891.89 16,870,894.77 329,265.24 16,541,629.53 
   委托加工物资  5,037,930.17 0.00  5,037,930.17  2,709,605.85 0.00  2,709,605.85 
   合计     597,288,050.79107,984,018.15489,304,032.64781,445,367.88121,940,526.19 659,504,841.69 
     （2） 存货跌价准备 
                                                本年减少 
   项目          年初金额      本年增加                         年末金额 
                                           转回    其他转出 
   原材料        3,022,074.01   256,410.26  0.00    197,468.88   3,081,015.39 
   在产品       52,698,719.17  26,115,663.16  0.00 8,592,957.92  70,221,424.41 
   库存商品     65,890,467.77  6,685,472.13  0.00 38,223,626.79  34,352,313.11 
    自制半成品     329,265.24         0.00  0.00          0.00    329,265.24 
   合计       121,940,526.19  33,057,545.55  0.00 47,014,053.59 107,984,018.15 
     （3） 2009 年末，本公司对期末存货进行减值测试，根据未来可收回金额计提存货跌价准备 
3,306 万元。其他转出为处置积压存货相应转销的已计提存货跌价准备。 
     （4） 存货跌价准备的计提方法参见本附注四.8。 
     （5） 期末存货无已被抵押、冻结的情况。 
   8.  长期股权投资 
    （1） 长期股权投资分类 
    项目                             年末金额               年初金额 
    按成本法核算的长期股权投资            50,000.00               50,000.00 
    按权益法核算的长期股权投资         15,100,595.32          14,478,492.90 
    长期股权投资合计                  15,150,595.32           14,528,492.90 
                                      105 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    项目                              年末金额                年初金额 
    减：长期股权投资减值准备                50,000.00               50,000.00 
    长期股权投资价值                    15,100,595.32           14,478,492.90 
    （2） 按成本法、权益法核算的长期股权投资 
                    持股 表决                                             本年 
                                初始       年初     本年   本年   年末 
   被投资单位名称   比例 权比                                             现金 
                                金额       金额     增加   减少   金额 
                    （%） 例（%）                                         红利 
   成本法核算 
   印深联营有限公司              50,000.00 50,000.00   0.00  0.00  50,000.00  0.00 
   权益法核算 
   北京莫尼自控系统有限 
                     49  49   3,675,000.00 8,794,891.76 84,321.25  0.00   8,879,213.01  0.00 
   公司 
   北京北瀛铸造有限责任 
                     20  20   1,136,000.00 5,683,601.14  537,781.17  0.00   6,221,382.31  0.00 
   公司 
   北京三菱重工北人印刷 
                     49  49   22,540,000.00   0.00      0.00  0.00     0.00  0.00 
   机械有限公司 
   小计                       27,351,000.00 14,478,492.90  622,102.42  0.00  15,100,595.32  0.00 
   合计                       27,401,000.00 14,528,492.90  622,102.42  0.00  15,150,595.32  0.00 
    （3） 对合营企业、联营企业投资 
                        企业            法人   业务    注册     持股  表决权比 
   被投资单位名称               注册地 
                        类型            代表   性质 资本（万元） 比例（%）  例（%） 
   联营企业 
   北京莫尼自控系统有 
                    中外合资公司  北京市  张培武  制造业 1,500.00 49     49 
   限公司 
   北京北瀛铸造有限责 
                    有限责任公司   北京市  庞连东  制造业 568.00 20      20 
   任公司 
   北京三菱重工北人印 
                    中外合资公司  北京市  庞连东  制造业 4,600.00 49     49 
   刷机械有限公司 
   合计                                               6,668.00 
     （续表） 
                      年末资     年末负     年末净资     本年营业     本年 
   被投资单位名称 
                      产总额     债总额      产总额      收入总额    净利润 
   联营企业 
   北京莫尼自控系统有 
                    26,554,332.22  8,433,489.34 18,120,842.88 13,967,328.82  172,084.19 
   限公司 
   北京北瀛铸造有限责 85,561,619.95  54,454,708.46 31,106,911.49 102,649,871.92   2,688,905.83 
                                       106 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
                      年末资     年末负      年末净资    本年营业     本年 
   被投资单位名称 
                      产总额     债总额       产总额     收入总额    净利润 
   任公司 
   北京三菱重工北人印 
                   178,285,766.88 209,933,686.98  -31,647,920.10 23,178,396.56 -12,073,196.84 
   刷机械有限公司 
   合计            290,401,719.05 272,821,884.78 17,579,834.27139,795,597.30  -9,212,206.82 
     （4） 长期股权投资减值准备 
   被投资单位名称    年初金额   本年增加   本年减少   年末金额     计提原因 
   印深联营有限公司  50,000.00    0.00       0.00     50,000.00   预计难以收回 
   9.  投资性房地产 
     （1） 按成本计量的投资性房地产 
   项目                   年初金额     本年增加     本年减少      年末金额 
   原价 
     房屋、建筑物       23,046,189.70         0.00         0.00   23,046,189.70 
   累计折旧和累计摊销 
     房屋、建筑物        7,243,993.48   754,290.43         0.00   7,998,283.91 
   账面净值 
     房屋、建筑物       15,802,196.22                             15,047,905.79 
   减值准备 
     房屋、建筑物               0.00          0.00         0.00           0.00 
   账面价值 
     房屋、建筑物       15,802,196.22                             15,047,905.79 
    10. 固定资产 
     （1） 固定资产明细表 
   项目              年初金额       本年增加       本年减少       年末金额 
   原价          1,206,501,512.79   3,500,546.55  24,751,976.12 1,185,250,083.22 
     房屋建筑物    581,941,605.27     866,011.40  2,129,390.12   580,678,226.55 
     机器设备      544,525,460.91   1,399,613.53  13,400,784.48  532,524,289.96 
     运输设备       20,245,218.73   1,005,120.08  3,447,579.39   17,802,759.42 
     办公设备       54,030,451.99     212,963.93  5,743,285.24   48,500,130.68 
     其他            5,758,775.89      16,837.61     30,936.89    5,744,676.61 
   累计折旧        513,829,881.20  44,697,777.71 20,892,936.17   537,634,722.74 
     房屋建筑物    103,451,670.09  17,726,357.28    656,503.84   120,521,523.53 
     机器设备      355,635,942.77  22,082,520.40  11,813,505.69  365,904,957.48 
                                       107 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
   项目             年初金额       本年增加      本年减少       年末金额 
     运输设备      10,680,482.01  1,640,918.06   2,772,423.24   9,548,976.83 
     办公设备      42,439,302.44   3,090,866.29  5,628,053.20  39,902,115.53 
     其他           1,622,483.89    157,115.68     22,450.20    1,757,149.37 
   账面净值       692,671,631.59                               647,615,360.48 
     房屋建筑物   478,489,935.18                               460,156,703.02 
     机器设备     188,889,518.14                               166,619,332.48 
     运输设备       9,564,736.72                                8,253,782.59 
     办公设备      11,591,149.55                                8,598,015.15 
     其他           4,136,292.00                                3,987,527.24 
   减值准备        20,868,981.71    290,071.82    273,714.62   20,885,338.91 
     房屋建筑物            0.00           0.00          0.00           0.00 
     机器设备      20,753,981.71    290,071.82    273,714.62   20,770,338.91 
     运输设备         115,000.00                                  115,000.00 
     办公设备              0.00           0.00          0.00           0.00 
     其他                  0.00           0.00          0.00           0.00 
   账面价值       671,802,649.88                               626,730,021.57 
     房屋建筑物   478,489,935.18                               460,156,703.02 
     机器设备     168,135,536.43                               145,848,993.57 
     运输设备       9,449,736.72                                8,138,782.59 
     办公设备      11,591,149.55                                8,598,015.15 
     其他           4,136,292.00                                3,987,527.24 
   1）本年增加的固定资产中，由在建工程转入的金额为 1,423,051.84 元。本年增加的累计折 
旧中，本年计提 44,697,777.71 元。 
   2) 本年固定资产中有部分房屋及建筑物和机器设备抵押给银行作为短期贷款保证，其中房屋 
建筑物原值 73,565,024.71 元，净值 68,037,344.24 元；机器设备原值 7,396,860.00元，净值 
1,282,100.85 元。 
     （2） 年末无暂时闲置的固定资产。 
     （3） 年末无通过融资租赁租入的固定资产。 
     （4） 通过经营租赁租出的固定资产。 
    项目                                              账面价值 
    房屋建筑物                                                63,670,779.83 
    机器设备                                                   2,379,758.16 
    运输设备                                                      42,873.30 
    合计                                                      66,093,411.29 
                                      108 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
     （5） 年末持有待售的固定资产 
   项目              账面价值     公允价值    预计处置费用   预计处置时间 
   对开四色胶印机  1,714,400.00   1,714,400.00   0.00     2010 年 6 月30 日前 
    本公司下属子公司北人羽新计划将 1 台账面价值为 2,004,471.82 元的N300 对开四色胶印机 
用于抵偿账务。该设备经评估后确认的公允价值为 1,714,400.00 元。公司将其确认为持有待售固 
定资产，并将账面价值高于公允价值的差额计提固定资产减值准备。 
    11.在建工程 
                         年末金额                       年初金额 
   项目 
               账面余额  跌价准备  账面价值   账面余额   跌价准备  账面价值 
   建筑工程     654,522.00   0.00  654,522.00  41,538.00 0.00      41,538.00 
   在安装设备  2,366,924.26   0.00   2,366,924.26 2,256,330.40 0.00  2,256,330.40 
   其他       1,257,637.73   0.00   1,257,637.73 1,425,387.73 0.00  1,425,387.73 
   合计       4,279,083.99   0.00   4,279,083.99 3,723,256.13 0.00  3,723,256.13 
    12.无形资产 
   项目                年初金额      本年增加      本年减少     年末金额 
   原价              149,428,150.16   511,908.00  1,603,336.39 148,336,721.77 
     土地使用权      147,166,043.77   511,908.00         0.00 147,677,951.77 
     非专利技术        1,603,336.39         0.00  1,603,336.39         0.00 
     软件               658,770.00          0.00         0.00     658,770.00 
   累计摊销           19,872,895.49 2,963,785.74  1,407,586.39  21,429,094.84 
     土地使用权       18,049,691.10 2,894,841.74         0.00  20,944,532.84 
     非专利技术        1,407,586.39         0.00  1,407,586.39         0.00 
     软件               415,618.00     68,944.00         0.00     484,562.00 
   账面净值          129,555,254.67                           126,907,626.93 
     土地使用权      129,116,352.67                           126,733,418.93 
     非专利技术         195,750.00                                     0.00 
     软件               243,152.00                                174,208.00 
   减值准备                   0.00          0.00         0.00          0.00 
     土地使用权               0.00          0.00         0.00          0.00 
     非专利技术               0.00          0.00         0.00          0.00 
     软件                     0.00          0.00         0.00          0.00 
   账面价值          129,555,254.67                           126,907,626.93 
     土地使用权      129,116,352.67                           126,733,418.93 
     非专利技术         195,750.00                                     0.00 
     软件               243,152.00                                174,208.00 
                                      109 
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 北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
     （1）本年增加的累计摊销中，本年摊销 2,963,785.74 元。 
     （2）本年无形资产中有部分土地使用权抵押给银行作为贷款保证，原值为 23,974,056.00 元， 
 净值为 21,991,273.97元。 
    13.长期待摊费用 
    项目       年初金额  本年增加  本年摊销  本年其他减少 年末金额  其他减少原因 
    土地开发费 11,996,291.10  0.00 66,000.00   0.00 11,930,291.10 
    14.递延所得税资产和递延所得税负债 
      （1） 已确认递延所得税资产 
 项目                             年末金额              年初金额 
 递延所得税资产 
   资产减值准备                      7,723,350.72          8,219,022.13 
   固定资产折旧                        158,543.66           157,429.43 
   应付职工薪酬                       358,182.38            275,253.03 
 合计                                8,240,076.76         8,651,704.59 
      （2） 未确认递延所得税资产明细 
 项目                             年末金额              年初金额 
 资产减值准备                      195,646,268.56        204,545,014.15 
 可抵扣亏损                        364,889,744.98        190,762,830.19 
 合计                              560,536,013.54        395,307,844.34 
    由于公司连续亏损，未分配利润已为-26,533.05 万元，在估计未来期间无法取得足额应纳税 
所得额用于抵扣，本期间未确认新产生的递延所得税资产。 
      （3） 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 
     项目                                              年末金额 
     2010                                                       532,092.08 
     2011                                                    22,964,295.72 
     2012                                                     7,030,176.21 
     2013                                                    160,236,266.18 
     2014                                                    174,126,914.79 
     合计                                                   364,889,744.98 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
     （4） 暂时性差异项目 
    项目                                             暂时性差异金额 
    坏账准备                                                   15,598,534.06 
    存货跌价准备                                               23,082,355.14 
    长期股权投资减值准备                                          50,000.00 
    固定资产折旧                                                  634,174.62 
    应付职工薪酬                                                1,432,729.52 
    合计                                                       40,797,793.34 
    15. 资产减值准备明细表 
                                                  本年减少 
   项目                年初金额    本年增加             其他      年末金额 
                                               转回 
                                                        转出 
   坏账准备           104,005,919.09 1,978,031.01 0.00  526,149.40  105,457,800.70 
   存货跌价准备       121,940,526.19  33,057,545.55 0.00 47,014,053.59  107,984,018.15 
   长期股权投资减值准备  50,000.00      0.00     0.00       0.00     50,000.00 
   投资性房地产减值准备      0.00       0.00     0.00       0.00        0.00 
   固定资产减值准备   20,868,981.71 290,071.82   0.00   273,714.62  20,885,338.91 
   工程物资减值准备          0.00       0.00     0.00       0.00        0.00 
   在建工程减值准备          0.00       0.00     0.00       0.00        0.00 
   无形资产减值准备          0.00       0.00     0.00       0.00        0.00 
   合计              246,865,426.99  35,325,648.38 0.00 47,813,917.61 234,377,157.76 
    应收款项坏账准备其他转出为转销本年核销的应收款项对应的坏账准备 398,611.42 元和因 
合并范围变化减少坏账准备 127,537.98 元。 
    16. 短期借款 
    （1） 短期借款分类 
    借款类别                        年末金额                年初金额 
    质押借款                                   0.00            42,742,750.00 
    抵押借款                          69,450,000.00           116,950,000.00 
    保证借款                          15,400,000.00            21,000,000.00 
    信用借款                          230,000,000.00          180,000,000.00 
    合计                             314,850,000.00           360,692,750.00 
     （1）年末抵押借款以净值为 69,319,445.09 元固定资产，及净值为 21,991,273.97 元土地 
使用权作为抵押物。 
                                      111 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
     （2）年末信用借款中包含北京京城机电控股有限责任公司委托北京银行金运支行向本公司发 
放的贷款 8,500 万元、5,000 万元和 1,500 万元，合计 15,000 万元，借款期限为一年，利率不高 
于银行同期贷款利率；本公司向北京京城机电控股有限责任公司短期拆借 8,000万元，借款期限 
为两个月，利率不高于银行同期贷款利率，该笔借款已于 2010 年 1 月还清。 
    17.应付票据 
    票据种类                          年末金额              年初金额 
    银行承兑汇票                        13,900,000.00          8,000,000.00 
   下一会计年度将到期的金额为 13,900,000.00元。 
    18.应付账款 
    （1） 应付账款 
    项目                           年末金额                年初金额 
    合计                             379,540,583.68          405,817,379.06 
    其中：1 年以上                    98,239,307.88           88,517,003.08 
    （2） 应付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的款项 
    单位名称                         年末金额               年初金额 
    北人集团公司                         1,997,780.00          2,318,780.11 
    （3） 期末应付账款余额比期初余额减少 6.48%，主要本年采购减少所致。 
    （4） 应付账款中外币余额 
                         年末金额                       年初金额 
   外币名称 
                 原币    折算汇率  折合人民币   原币   折算汇率  折合人民币 
    日元     1,498,134.42  0.0738   110,562.32 380,400.00 0.07565  28,777.26 
    19.预收款项 
    （1） 预收款项 
    项目                           年末金额                年初金额 
    合计                             94,623,242.70            60,111,842.44 
    其中：1 年以上                   10,095,261.43             9,624,362.86 
    （2） 一年以上预收账款为合同尚未执行完毕，对应产品尚未交货。 
    （3） 年末预收款项中不含预收持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项。 
    （4） 期末预收账款余额比期初余额增加 57.41%，主要为年末未交货的订单较多。 
                                      112 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
     （5） 预收款项中外币余额 
                         年末金额                         年初金额 
   外币名称 
               原币     折算汇率  折合人民币     原币    折算汇率   折合人民币 
   美元      298,894.11   6.8282  2,040,908.78 288,890.63 6.8346   1,974,451.89 
    20. 应付职工薪酬 
   项目                      年初金额     本年增加      本年减少    年末金额 
   工资(含奖金、津贴和补贴)   640,574.00 112,417,013.35 112,230,944.35  826,643.00 
   职工福利费                      0.00  10,599,699.07  10,599,699.07     0.00 
   社会保险费               17,598,975.42 45,798,519.46  44,100,429.79 19,297,065.09 
   其中：医疗保险费         8,276,617.22 18,451,093.56  19,081,593.86  7,646,116.92 
         基本养老保险费     8,740,232.43 24,155,493.27  21,427,435.26 11,468,290.44 
         失业保险费           461,322.83  1,324,545.20 1,716,886.98   68,981.05 
         工伤保险费            67,422.91  1,124,492.51 1,128,797.06   63,118.36 
         生育保险费            53,380.03    742,894.92  745,716.63    50,558.32 
   住房公积金               1,525,733.78 18,462,830.56  18,908,535.14  1,080,029.20 
   工会经费和职工教育经费   1,822,279.45  4,034,609.21 3,509,643.30  2,347,245.36 
   其他福利                        0.00  10,145,531.67  10,145,531.67     0.00 
   因解除劳动关系给予的补偿   1,960,691.00 1,413,079.99 3,373,770.99      0.00 
    内退人员预计费用        43,316,681.60 5,880,808.25  13,254,482.11 35,943,007.74 
   其他                       175,428.41     18,096.00   31,867.17   161,657.24 
   合计                    67,040,363.66 208,770,187.56 216,154,903.59 59,655,647.63 
    21. 应交税费 
    项目                                  年末金额              年初金额 
    增值税                                   8,727,807.17         -588,430.72 
    营业税                                     174,318.77          139,000.81 
    企业所得税                               1,904,453.43        3,203,892.79 
    个人所得税                                 367,681.05          581,652.40 
    城市维护建设税                             655,483.77          298,222.74 
    房产税                                     192,634.57           27,310.50 
    土地使用税                               1,921,218.49          667,002.77 
    教育费附加                                 759,697.74           56,109.48 
    印花税                                     109,047.10           53,335.30 
    水利基金                                   585,957.00          440,104.21 
    合计                                    15,398,299.09        4,878,200.28 
    22. 其他应付款 
                                       113 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    （1） 其他应付款 
    项目                           年末金额                年初金额 
    合计                             48,538,528.19            63,945,480.53 
    其中：1 年以上                   33,511,865.84            32,873,483.81 
    （2） 应付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的款项 
    单位名称                         年末金额               年初金额 
    北人集团公司                        13,641,380.51         12,365,033.14 
    （3） 年末大额其他应付款 
   项目                          金额          账龄          性质或内容 
☆   北人集团（注 1）           12,365,033.14   3 年以上        收购价款 
   北人集团                    1,162,559.09   1 年以内       商标使用费 
   北人集团                      113,788.28   1 年以内      代收代扣房租 
   应付土地出让金（注 2）      9,330,922.61    2-3 年        应付出让金 
   合计                       22,972,303.12 
    注 1：应付北人集团公司款项为收购北人集团公司第四印刷机械厂价款。 
   注 2：应付北京北瀛铸造有限责任公司（以下简称“北瀛铸造“）款项为欠缴联营公司北瀛 
铸造所在地政府土地出让金，截止 2009 年 12 月31 日，本公司购买的位于北京市大兴区的 92.126 
亩土地尚未取得土地使用权证。 
   23. 一年内到期的非流动负债 
    项目                                年末金额             年初金额 
    一年内到期的长期应付款            29,550,000.00        29,550,000.00 
    本公司之子公司北人羽新公司在设立时，其少数股东北京胶印厂于 2001 年 12 月将其部分资 
产作为长期投资投入北人羽新公司，其中包括长期借款人民币 18,450,000.00 元，短期借款人民 
币 11,100,000.00 元。2002 年北人羽新公司与北京胶印厂达成协议，由北京胶印厂承担对银行偿 
还本息的义务，北人羽新公司在以后年度将款项归还给北京胶印厂。 
   24. 其他流动负债 
    项目                                年末金额             年初金额 
    预提审计费                            1,149,600.00        1,195,575.00 
   25. 长期借款 
     （1） 长期借款分类 
    借款类别                       年末金额                年初金额 
    保证借款                          24,000,000.00           27,000,000.00 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    期末长期借款是本公司的子公司陕西北人固定资产借款，用途为高档包装印刷机械技改项 
目，由陕西信达房地产开发有限责任公司提供担保，借款期限为 5 年。 
     （2） 年末长期借款 
                                               年末金额        年初金额 
              借款     借款 
   贷款单位                   币种  利率（%）外币  本币    外币    本币 
             起始日   终止日 
                                           金额    金额    金额    金额 
   中国农业银 2007-1-23  2012-1-22  人民币 浮动利率  0.00 24,000,000.00 0.00  27,000,000.00 
   行渭南分行 
   26. 专项应付款 
   项目               年初金额    本年增加   本年减少  年末金额     备注 
   中型印报机核心单元 
                     4,078,638.33  248,585.43    0.00 4,327,223.76  注 1 
   技术及半商业产品 
   新型1050型对开多色 
                            0.00  4,773,314.47   0.00 4,773,314.47  注 2 
   单张纸系列产品 
   合计              4,078,638.33  5,021,899.90  0.00  9,100,538.23 
    注 1：本公司与北京京城机电控股有限责任公司（以下简称“京城机电”）于 2008 年 12 月 
17 日签订了“京城控股战略产品与技术研发项目资金支持合同”，对本公司的中型印报机核心单 
元技术及半商业产品项目给予资金支持 500 万元。本公司将于 2011年 11 月 30日和 2012年 11 
月 30 日，分两期向京城机电返还资金，分别返还 150 万元和 350 万元。2008 年为体现当前市场 
的货币时间价值，以各期付款额的现值之和确认专项应付款的入账价值，分别选取 3 年期和 5 年 
期金融机构人民币贷款基准利率 5.4%和 5.76%，作为折现率进行折现。本年按照实际利率计算确 
定的利息费用计入财务费用。 
    注 2：本公司与京城机电于 2009年 6 月 24 日签订了“京城控股战略产品与技术研发项目资 
金支持合同”，对本公司的新型 1050 型对开多色单张纸系列产品开发给予资金支持 550 万元。本 
公司将于 2011 年 11 月 30 日和 2012年 11 月 30日，分两期向京城机电返还资金，分别返还 165 
万元和 385 万元。为体现当前市场的货币时间价值，以各期付款额的现值之和确认专项应付款的 
入账价值，选取 3 年期金融机构人民币贷款基准利率 5.4%，作为折现率进行折现。 
   27. 预计负债 
    项目                  年初金额     本年增加     本年结转     年末金额 
    职工安置费           266,891.98      0.00         0.00      266,891.98 
                                      115 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
   28. 其他非流动负债 
    项目                                    年末金额          年初金额 
    发展高档柔性版印刷机技术改造项目贴息      832,852.67       936,959.25 
    拆迁补偿                                 1,970,448.01     2,627,264.02 
    合计                                     2,803,300.68     3,564,223.27 
   本期将以前年度取得的各类与资产相关的政府补助，按照规定转入营业外收入 
760,922.59元。 
   29. 股本 
                                                                    单位：千元 
                     年初金额              本年变动              年末金额 
   股东名称/类别          比例 发行    公积金                          比例 
                    金额          送股         其他    小计     金额 
                           （%）新股   转股                            （%） 
   有限售条件股份 
   国有法人持股   180,440.00 42.76 0.00 0.00 0.00 -180,440.00 -180,440.00  0.00  0.00 
   有限售条件股份合计 180,440.00 42.76 0.00 0.00 0.00 -180,440.00 -180,440.00  0.00  0.00 
   无限售条件股份 
   人民币普通股   141,560.00 33.55 0.00 0.00 0.00 180,440.00  180,440.00 322,000.00 76.31 
   境外上市外资股  100,000.00 23.69 0.00 0.00 0.00 0.00   0.00 100,000.00 23.69 
   无限售条件股份合计 241,560.00 57.24 0.00 0.00 0.00 180,440.00  180,440.00 422,000.00 100.00 
   股份总额       422,000.00 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00   0.00 422,000.00 100.00 
    截止 2009年 12 月 31日，限售期满新增可上市交易股份数量为 180,440,000 股。 
    北人集团公司于 2010年 1 月 6 日、2010 年1月 7 日通过上海证券交易所大宗交易系统出售 
本公司无限售条件流通股股份 21,000,000 股，占本公司总股本的 4.98%。本次减持后，北人集团 
公司尚持有本公司无限售条件流通股股份 201,640,000 股，占本公司总股本的 47.78%。北人集团 
公司减持上述股份后，仍为本公司大股东。 
   30. 资本公积 
    项目                 年初金额     本年增加    本年减少     年末金额 
    股本溢价          517,305,478.93       0.00        0.00 517,305,478.93 
    其他资本公积        5,714,792.13       0.00        0.00   5,714,792.13 
    合计              523,020,271.06       0.00        0.00  523,020,271.06 
   31. 盈余公积 
    项目                年初金额     本年增加    本年减少       年末金额 
    法定盈余公积      198,928,288.88     0.00  155,755,581.00  43,172,707.88 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    2009年5月26日，经本公司2008年股东周年大会审议通过，决定用盈余公积155,755,581.00 
元弥补亏损。 
   32. 未分配利润 
   项目                                       金额       提取或分配比例（%） 
   上年年末金额                           -247,081,457.60 
   加：年初未分配利润调整数                         0.00 
       其中：会计政策变更                           0.00 
            重要前期差错更正                        0.00 
            同一控制合并范围变更                    0.00 
            其他调整因素                            0.00 
   本年年初金额                           -247,081,457.60 
   加：本年归属于母公司股东的净利润       -174,004,582.85 
       盈余公积弥补亏损                    155,755,581.00 
   减：提取法定盈余公积                             0.00         10 
       提取任意盈余公积                             0.00 
       应付普通股股利                               0.00 
       转作股本的普通股股利                         0.00 
   本年年末金额                           -265,330,459.45 
   33. 少数股东权益 
    子公司名称              少数股权比例（%）    年末金额       年初金额 
    海门北人公司                 17.46%          1,505,732.03  1,937,306.09 
    北人富士公司                 30.00%         11,086,858.68  12,437,376.64 
    河北北人公司                 49.32%                    -          0.00 
    北人京延                     0.24%              30,903.95     38,131.70 
    北人羽新公司                 31.34%             18,530.14  1,849,104.36 
    陕西北人公司                 13.76%          7,804,408.53  9,697,559.42 
    北人亦新                     0.00%                  0.00          0.00 
    合计                                        20,446,433.33  25,959,478.21 
   34. 营业收入、营业成本 
    项目                                    本年金额          上年金额 
    主营业务收入                           753,349,102.31    741,666,216.00 
    其他业务收入                            14,319,484.95     17,384,569.96 
    合计                                   767,668,587.26    759,050,785.96 
    主营业务成本                           691,212,985.75    673,414,805.28 
    其他业务成本                             5,363,021.01     12,028,018.65 
    合计                                   696,576,006.76    685,442,823.93 
                                      117 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
     （1） 主营业务—按产品分类 
                             本年金额                     上年金额 
   产品名称 
                      营业收入       营业成本      营业收入     营业成本 
   胶版印刷机销售   448,572,601.58  425,499,245.67 438,356,363.12 374,172,896.98 
   凹版印刷机销售   233,438,692.09  191,016,579.67 206,252,498.91 185,703,111.91 
   表格机销售        26,685,627.24  25,344,804.67  43,715,971.81  38,690,163.02 
   备品备件销售      18,813,818.92  24,164,218.72  16,792,238.49  27,685,322.05 
   其他              25,838,362.48  25,188,137.02  36,549,143.67  47,163,311.32 
   合计             753,349,102.31 691,212,985.75 741,666,216.00 673,414,805.28 
     （2） 本年公司前五名客户销售收入总额 78,982,051.28 元，占本年全部销售收入总额的 
10.48%。 
     （3） 本年度营业收入比上年同期增长 1.14%，营业成本比上年同期增长 1.62%。由于市场需 
求不旺盛，本年度公司减少产品生产投入，使产品单位固定成本上升，胶版印刷机及表格机毛利 
率下降幅度较大，而订单式生产的凹版印刷机，本年度收入上升，毛利率相应上升。 
   35. 营业税金及附加 
    项目                     本年金额        上年金额         计缴标准 
    营业税                     586,825.36     465,874.36    应税收入*5% 
    城市维护建设税           3,348,613.39   1,787,675.64   流转税*5%、7% 
    教育费附加               1,459,700.67     781,389.00   流转税*3%、4% 
    房产税                     393,308.36          0.00    原值*70%*1.2% 
    土地使用税                  99,000.00          0.00  每平米 3 元、1.5 元 
    合计                     5,887,447.78   3,034,939.00 
   36. 销售费用 
    项目                                  本年金额           上年金额 
    职工薪酬                               18,134,893.51       19,594,536.16 
    展览费                                  3,678,019.09         5,348,802.68 
    差旅费                                  4,924,103.25         5,866,787.90 
    出国人员经费                            1,321,210.28        2,076,671.17 
    业务招待费                              2,775,980.68        2,417,003.51 
    运输及调试费                           12,504,236.92        17,975,928.86 
    办公费                                  1,390,595.99         2,123,295.72 
    佣金及居间费用                          9,690,607.57      12,995,043.89 
    三包修理费                              4,690,011.96        4,645,486.66 
    其他                                    3,743,514.54        6,871,319.50 
    合计                                  62,853,173.79       79,914,876.05 
                                      118 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
   37. 管理费用 
    项目                                  本年金额           上年金额 
    职工薪酬                               46,078,255.63        68,279,293.63 
    折旧费                                 13,958,854.98        10,400,792.12 
    办公费                                  3,805,346.26         4,615,052.32 
    无形资产摊销                            2,963,785.74         3,523,932.79 
    存货盘亏与盘盈                                  0.00        1,420,505.92 
    招待及会议费                            4,194,493.16         4,337,384.11 
    修理费                                  1,345,585.98           866,091.10 
    能源费                                  2,255,047.97         2,486,445.47 
    税费                                    8,371,763.40        7,742,310.68 
    中介机构费用                            4,669,599.99        5,173,134.76 
    研发支出                               35,321,429.95      21,496,725.60 
    取暖制冷费                              2,592,142.99        2,876,321.11 
    商标使用费                              3,802,754.55        3,818,973.72 
    三包费用                                2,190,684.94         2,519,867.18 
    其他                                    6,108,107.60       14,732,489.91 
    合计                                 137,657,853.14      154,289,320.42 
   38. 财务费用 
    项目                                      本年金额         上年金额 
    利息支出                                  20,388,548.77   24,644,588.39 
    减：利息收入                                 446,758.37      726,169.74 
    加：汇兑损失                                  11,961.41      226,894.17 
    加：其他支出                               1,366,691.14    1,523,010.01 
    合计                                      21,320,442.95   25,668,322.83 
   39. 资产减值损失 
    项目                                      本年金额         上年金额 
    坏账损失                                   1,875,031.01   23,971,999.40 
    存货跌价损失                              33,057,545.55   72,513,053.52 
    固定资产减值损失                             290,071.82            0.00 
    合计                                      35,222,648.38   96,485,052.92 
    本年度资产减值损失比上年同期减少 63.49%，主要是本年加强欠款回收力度，本年坏账准备 
计提较去年减少了 2,210 万元；本年市场环境与 2008 年变化不大，公司控制产品生产投入，期末 
存货结存余额下降，存货跌价损失相对 2008 年度减少 3,946 万元。 
   40. 投资收益 
                                      119 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
     （1） 投资收益来源 
    项目                                        本年金额          上年金额 
    权益法核算的长期股权投资收益                   622,102.42    -8,976,805.23 
    处置长期股权投资产生的投资收益                 630,814.67             0.00 
    合计                                         1,252,917.09    -8,976,805.23 
    注：投资收益汇回不存在重大限制。 
     （2） 权益法核算的长期股权投资收益 
   项目                   本年金额        上年金额    本年比上年增减变动的原因 
   合计                     622,102.42   -8,976,805.23 
   其中： 
   北京北瀛铸造有限责任 
                             537,781.17     942,745.64        盈利减少 
   公司 
   北京莫尼自控系统有限 
                              84,321.25     823,857.05        盈利减少 
   公司 
   北京三菱重工北人印刷 
                                  0.00 -10,743,407.92         资不抵债 
   机械有限公司 
    41. 营业外收入 
     （1） 营业外收入明细 
    项目                                      本年金额           上年金额 
    非流动资产处置利得                         1,301,276.10       3,927,784.51 
    其中：固定资产处置利得                     1,301,276.10       3,922,801.57 
    政府补助                                   8,435,792.39         731,656.58 
    盘盈利得                                           0.00           3,280.00 
    其他                                       2,041,379.83       3,536,368.66 
    合计                                      11,778,448.32       8,199,089.75 
    本年度营业外收入比上年同期增加 43.66%，主要是本年政府补助增加所致。 
     （2） 政府补助明细 
   项目                      本年金额  上年金额            来源和依据 
                                                京人社服复【2009】1197号“关于拨付北 
   稳定就业岗位补贴和社会保险 
                              443,774.42    0.00 京北人富士印刷机械有限公司稳定就业岗 
   补贴 
                                                位和社会保险补贴的批复” 
                                                渭劳发【2009】94号“渭南市劳动和社会 
   稳定就业岗位补贴和社会保险 
                              500,640.00    0.00 保证局、渭南市财政局关于做好失业保险 
   补贴 
                                                减轻企业负担稳定就业局势有关问题的通 
                                        120 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
   项目                     本年金额  上年金额           来源和依据 
                                               知” 
                                               京人社服复【2009】1197号“关于二次拨 
   稳定就业岗位补贴和社会保险                  付北人印刷机械股份有限公司等四家公司 
                           3,663,038.00    0.00 
   补贴                                        企业稳定就业岗位补贴和社会保险补贴批 
                                               复” 
                                               京人社服复【2009】1197号“关于拨付北 
   稳定就业岗位补贴和社会保险 
                             119,626.55    0.00 京北人京延印刷机械厂等两家企业稳定就 
   补贴 
                                              业岗位补贴和社会保险补贴的批复” 
                                               商产函【2007】80号 “商务部关于下达 
   TAZJ系列机组式纸张凹版印刷                  2007年优化机电和高新技术产品进出口结 
                             600,000.00    0.00 
   涂布机的开发与产业化研发                    构资金资助项目的通知” （其中36万元其 
                                               他应付款转入） 
   数字化、智能化印刷机械关键技                国家科技支撑计划课题任务书（其他应付 
                             410,000.00    0.00 
   术与装备                                    款转入） 
   AZJ80820A机组式高档烟包印刷                 陕西省“13115”重大科技专项项目合同书 
                             500,000.00    0.00 
   机                                          （其他应付款转入） 
   应用技术研究与开发        100,000.00    0.00中华人民共和国财政部 
   凹版印刷热风系统研发费     50,000.00    0.00陕西省科学技术研究发展计划项目合同书 
                                               陕工信发【2009】336号“陕西省工业和信 
   2009年企业技术创新和争创名 
                              50,000.00    0.00 息化厅关于鼓励和支持2009年企业技术创 
   牌产品 
                                               新争创名牌产品的通知” 
                                              验证专字【2009】第025号“陕西省“13115” 
   陕西省包装印刷机械工程技术 
                             516,606.84    0.00 科技创新工程计划项目验收证书”  （其他 
   研究中心 
                                               应付款转入） 
                                               陕财办企专【2009】22号“陕西省财政厅 
   陕西省财政厅流动资金贷款贴 
                             850,000.00    0.00 关于拨付工业企业流动资金贷款贴息的通 
   息 
                                               知” 
   提前报废黄标车补助资金     13,000.00    0.00提前报废黄标车补助资金审批表 
                                               北京技管【2009】111号“关于下发《中关 
   北京经济技术开发区财务结算                  村科技园区亦庄园2009年二季度联合支持 
                              50,000.00    0.00 
   中心政府补助款                              中关村高新技术企业资金使用办法》的通 
                                               知” 
   北京高技术创业服务中心保险 
                             285,000.00    0.00北京市科委科技保险保费补贴 
   补贴 
                                               京开财企【2009】239号“关于拨付北人印 
   北京经济技术开发区财政局政 
                              50,000.00    0.00 刷机械股份有限公司中关村财政配套资金 
   府补助 
                                               财务处理的通知” 
   北京经济技术开发区政府流动   130,000.00  0.00京经信委发【2009】27号“北京经济和信 
                                       121 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
   项目                      本年金额  上年金额           来源和依据 
   资金贷款贴息                                息化委员会关于下达2009年度第一批工业 
                                               企业流动资金贷款贴息补助资金额通知” 
   发展高档柔性版印刷机技术改                   陕发改投资【2006】1278号文件（递延收 
                              104,106.58  104,106.58 
   造项目贴息                                  益转入） 
    自动化高速多色软包装成套印 
                                  0.00  400,000.00陕西省财政厅陕财办企【2007】23号文件 
   刷设备研发资金 
   市场拓展基金                   0.00  95,000.00渭南市商务局 
   机组式凹版印刷机光电套准与 
                                  0.00  132,550.00陕知发【2007】61号文件 
   无轴传动一体化控制装置 
   合计                     8,435,792.39  731,656.58 
   42. 营业外支出 
    项目                                     本年金额            上年金额 
    非流动资产处置损失                           536,582.61         604,453.01 
    其中：固定资产处置损失                       536,582.61        604,453.01 
    对外捐赠                                          0.00         180,000.00 
    其他                                         635,708.53       1,060,118.81 
    合计                                      1,172,291.14       1,844,571.82 
   43. 所得税费用 
    项目                                        本年金额          上年金额 
    当年所得税                                    -883,911.37       105,403.78 
    递延所得税                                     411,627.83    -5,683,827.78 
    合计                                          -472,283.54   -5,578,424.00 
   44. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 
   项目                    序号                  本年金额          上年金额 
   归属于母公司股东的净利润 1                    -174,004,582.85 -263,141,611.27 
   归属于母公司的非经常性损 
                           2                      10,812,206.99   5,869,216.12 
   益 
   归属于母公司股东、扣除非 
                           3=1-2                -184,816,789.84 -269,010,827.39 
   经常性损益后的净利润 
   年初股份总数            4                     422,000,000.00 422,000,000.00 
   公积金转增股本或股票股利 
                           5 
   分配等增加股份数（Ⅰ） 
   发行新股或债转股等增加股 
                           6 
   份数（Ⅱ） 
   增加股份（Ⅱ）下一月份起 7 
                                        122 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
   项目                    序号                  本年金额          上年金额 
   至年末的累计月数 
   因回购等减少股份数      8 
   减少股份下一月份起至年末 
                           9 
   的累计月数 
   缩股减少股份数          10 
   报告期月份数            11                                12             12 
   发行在外的普通股加权平均 12=4+5+6×7÷11 
                                                 422,000,000.00 422,000,000.00 
   数                         -8×9÷11-10 
   基本每股收益（Ⅰ）      13=1÷12                       -0.41          -0.62 
   基本每股收益（Ⅱ）      14=3÷12                       -0.44          -0.64 
   已确认为费用的稀释性潜在 
                           15 
   普通股利息 
   转换费用                16 
   所得税率                17 
   认股权证、期权行权、可转 
   换债券等增加的普通股加权 18 
   平均数 
                           19=[1+(15-16)× 
   稀释每股收益（Ⅰ）                                     -0.41          -0.62 
                           (1-17)]÷(12+18) 
                           19=[3+(15-16)× 
   稀释每股收益（Ⅱ）                                     -0.44          -0.64 
                           (1-17)]÷(12+18) 
   45. 现金流量表项目 
     （1） 收到/支付的其他与经营/筹资活动有关的现金 
      1） 收到的其他与经营活动有关的现金 
    项目                                                     本年金额 
☆    利息收入                                                       446,758.37 
    收到财政项目拨款                                             8,050,618.97 
    保证金                                                       1,837,900.00 
    归还代垫款项                                                   918,127.26 
    社保返还各种保险                                               892,915.16 
    出售材料及处置废旧材料款                                       684,117.10 
    其他                                                         1,988,840.63 
    合计                                                        14,819,277.49 
      2） 支付的其他与经营活动有关的现金 
                                       123 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    项目                                                    本年金额 
    商标使用费支出                                               1,652,829.61 
    聘请中介机构费                                               2,653,071.87 
    运费及调试费                                                 6,527,941.30 
    产品三包费                                                   1,794,449.59 
    土地使用费                                                     850,000.00 
    广告宣传及参展费                                             1,847,900.10 
    交通费                                                       1,451,219.97 
    办公费、会议费及差旅费                                       5,761,847.92 
    信息化费用                                                     754,126.20 
    业务招待费                                                   2,833,489.26 
    佣金                                                         3,451,360.12 
    其他                                                         1,148,326.20 
    合计                                                        30,726,562.14 
      3） 支付的其他与筹资活动有关的现金 
    项目                                                    本年金额 
    支付商业银行融资费用                                           763,662.60 
    保证金                                                       7,287,683.47 
    合计                                                         8,051,346.07 
     （2） 合并现金流量表补充资料 
   项目                                          本年金额        上年金额 
   1.将净利润调节为经营活动现金流量： 
   净利润                                     -179,517,627.73  -282,828,412.49 
   加：资产减值准备                             35,222,648.38    96,485,052.92 
       固定资产折旧                             45,452,068.14    47,761,599.08 
       无形资产摊销                              2,963,785.74     3,523,932.79 
       长期待摊费用摊销                             66,000.00       66,000.00 
       处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 
                                                  -764,693.49    -3,323,331.50 
       失（收益以“-”填列） 
       固定资产报废损失（收益以“-”填列）              0.00             0.00 
       公允价值变动损益（收益以“-”填列）              0.00             0.00 
       财务费用（收益以“-”填列）              20,388,548.77    24,644,588.39 
       投资损失（收益以“-”填列）              -1,252,917.09     8,976,805.23 
       递延所得税资产的减少（增加以“-”填列）     411,627.83    -5,683,827.78 
       递延所得税负债的增加（减少以“-”填列）          0.00             0.00 
       存货的减少（增加以“-”填列）           184,157,317.09   -32,433,420.42 
                                       124 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
   项目                                          本年金额         上年金额 
       经营性应收项目的减少（增加以“-”填列）  55,207,986.38   134,807,192.89 
       经营性应付项目的增加（减少以“-”填列） -41,675,149.42    20,241,796.83 
       其他                                              0.00             0.00 
       经营活动产生的现金流量净额              120,659,594.60    12,237,975.94 
   2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 
       债务转为资本 
       一年内到期的可转换公司债券 
       融资租入固定资产 
   3.现金及现金等价物净变动情况： 
       现金的期末余额                          111,849,650.31    66,503,301.13 
       减：现金的期初余额                       66,503,301.13    98,652,543.32 
       加：现金等价物的期末余额                          0.00             0.00 
       减：现金等价物的期初余额                          0.00             0.00 
   现金及现金等价物净增加额                     45,346,349.18   -32,149,242.19 
     （3） 当年取得或处置子公司及其他营业单位的有关信息 
   项目                                                 本年金额     上年金额 
   处置子公司及其他营业单位的有关信息 
   1．处置子公司及其他营业单位的价格                      50,000.00       0.00 
   2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物      50,000.00       0.00 
      减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物           0.00       0.00 
   3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额              50,000.00       0.00 
   4．处置子公司的净资产                                -580,814.67       0.00 
      流动资产                                         7,282,122.49       0.00 
      非流动资产                                       2,272,754.64       0.00 
      流动负债                                        10,135,691.80       0.00 
      非流动负债                                               0.00       0.00 
     （4） 现金和现金等价物 
   项目                                            本年金额        上年金额 
   现金                                          111,849,650.31   66,503,301.13 
   其中：库存现金                                     20,238.66      92,177.41 
         可随时用于支付的银行存款                111,829,411.65   66,411,123.72 
   现金等价物                                              0.00           0.00 
   期末现金和现金等价物余额                      111,849,650.31   66,503,301.13 
   其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和 
                                                           0.00           0.00 
   现金等价物 
                                        125 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    八、   关联方及关联交易 
     （一） 关联方关系 
     1. 母公司及最终控制方 
      （1） 母公司及最终控制方 
   母公司及最终控                                              法人代  组织机 
                 企业类型   注册地            业务性质 
   制方名称                                                      表    构代码 
                                      制造和销售印刷机械、包装机 
                 全民所有 北京市朝阳区广 
   北人集团公司                       械、机床系列产品和配件、技术 赵国荣  10110132 
                 制企业  渠路南侧 44号 
                                      开发、技术咨询等 
                                      授权内的国有资产经营管理、产 
   北京京城机电控 国有独资 北京市朝阳区东 
                                      权（股权）经营、对外融资、投 李济生  633686217 
   股有限责任公司 企业   三环中路 59号 
                                      资 
      （2） 母公司的注册资本及其变化（万元） 
   母公司                         年初金额   本年增加  本年减少    年末金额 
   北人集团公司                    20,026.60   0.00     2,899.90     17,126.70 
   北京京城机电控股有限责任公司   135,901.50   0.00      0.00       135,901.50 
      （3） 母公司的所持股份或权益及其变化（万元） 
                                   持股金额                持股比例（%） 
    母公司 
                            年末金额     年初金额     年末比例     年初比例 
    北人集团公司           22,264.00     22,264.00      52.76        52.76 
     2.  子公司 
     （1） 子公司 
                                                                       组织机 
   子公司名称     企业类型  注册地          业务性质          法人代表 
                                                                       构代码 
                                 印刷机械、包装机械、工程机械、机电 
   陕西北人印刷机械 有限责任 陕西省渭 
                                 设备及配件制造、销售、维修、制版、 张培武  709915814 
   有限责任公司   公司   南市 
                                 印刷器材的生产及销售 
   北京北人富士印刷 中外合资北京市朝 
                                 生产印刷机、销售自产产品      张培武  600040954 
   机械有限公司   公司   阳区 
                                        126 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                       组织机 
   子公司名称     企业类型  注册地          业务性质          法人代表 
                                                                       构代码 
   海门北人富士印刷 有限责任江苏省海 
                                生产印刷机械及其相关零配件     孔达钢  138335313 
   机械有限公司   公司   门市 
   北人亦新（北京） 有限责任北京市亦  印刷机械技术开发、转让、咨询、服务； 
                                                               庞连东  69495821 
   技术开发有限公司 公司  庄    设备租赁 
   北京北人京延印刷 股份制联北京市延  生产印刷机械及其零部件、以及相应技 
                                                               杨振东  103047696 
   机械厂         营公司  庆县  术咨询和服务 
   北京北人羽新胶印 有限责任北京市东 
                                书刊印刷、装订、排版、制版      刘静   801236427 
   有限责任公司   公司   城区 
     （2） 子公司的注册资本及其变化 
   子公司名称                    年初金额   本年增加   本年减少     年末金额 
    陕西北人印刷机械有限责任公司  115,000,000.00 0.00    0.00      115,000,000.00 
   北京北人富士印刷机械有限公司  42,328,060.26 0.00      0.00       42,328,060.26 
   海门北人富士印刷机械有限公司  51,000,000.00 0.00      0.00       51,000,000.00 
   北京北人京延印刷机械厂       21,050,000.00 0.00       0.00       21,050,000.00 
   北京北人羽新胶印有限责任公司  22,430,000.00 0.00      0.00       22,430,000.00 
   北人亦新（北京）技术开发有限公司    0.00 1,000,000.00 0.00        1,000,000.00 
     （3） 对子公司的持股比例或权益及其变化 
                                          持股金额             持股比例（%） 
   子公司名称 
                                    年末金额      年初金额   年末比例  年初比例 
    陕西北人印刷机械有限责任公司    99,180,000.00 99,180,000.00 86.24  86.24 
   北京北人富士印刷机械有限公司    29,632,699.26 29,632,699.26 70.00   70.00 
   海门北人富士印刷机械有限公司    34,848,000.00 34,848,000.00 82.54   82.54 
   北人亦新（北京）技术开发有限公司  1,000,000.00       0.00  100.00    0.00 
   北京北人京延印刷机械厂          21,000,000.00 21,000,000.00 99.76   99.76 
   北京北人羽新胶印有限责任公司    15,400,000.00 15,400,000.00 68.66   68.66 
                                       127 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
     3.  合营企业及联营企业 
      （1） 合营企业及联营企业 
   被投资单位名 企业              业务         法人    注册   持股比例 组织机 
                     注册地 
   称           类型              性质         代表    资本     （%）  构代码 
   联营企业 
                           印刷机水墨控制系统 
                           的开发、设计、制造、 
   北京莫尼自控 中外合     销售及印刷器材、印刷 
                     北京市                   张培武 1,500.00   49    600094442 
   系统有限公司 资公司     耗材的销售等，并进行 
                            自产产品的安装、调 
                           试、维修、技术咨询及 
                           培训 
                           加工销售，标准及非标 
   北京北瀛铸造 有限责     准零部件，铸件制造、 
                     北京市                   庞连东  568.00    20    802866623 
   有限责任公司 任公司     模型加工，技术开发、 
                           转让、咨询、服务 
   北京三菱重工 
               中外合      印刷机械生产及销售、 
   北人印刷机械      北京市                   庞连东 4,600.00   49    788602348 
               资公司      相应技术咨询和服务 
   有限公司 
      （2） 财务信息 
                             年末金额（万元）             本年金额（万元） 
   被投资单位名称 
                       资产       负债      净资产     营业收入      净利润 
   联营企业 
   北京莫尼自控系统有 
                      2,655.43      843.35   1,812.08     1,396.73       17.21 
   限公司 
   北京北瀛铸造有限责 
                      8,556.16    5,445.47   3,110.69    10,264.99       268.89 
   任公司 
   北京三菱重工北人印 
                      17,828.58  20,993.37  -3,164.79     2,317.84    -1,207.32 
   刷机械有限公司 
     4.  其他关联方 
                                                                     组织机 
    关联关系类型                   关联方名称        主要交易内容 
                                                                     构代码 
    受同一母公司及最终控制 
                               北京燕龙进出口公司      销售商品     101144898 
    方控制的其他企业 
                                        128 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    （二）  关联交易 
    1. 购买商品、接受劳务等关联交易 
                                             本年               上年 
关联方类型及关联方名称   关联交易类型              比例                 比例 
                                         金额                金额 
                                                    （%）               （%） 
母公司及最终控制方 
  北人集团公司         购买商品          929,059.83  0.75    821,818.89  0.15 
  北人集团公司         商标使用费      3,802,754.55 100.00  3,818,973.72 100.00 
合营及联营企业 
  北京莫尼自控系统有限公 
                       购买商品        8,143,899.16  6.55  13,311,452.00  2.48 
  司 
  北京北瀛铸造有限责任公 
                       购买商品       10,579,374.53  8.51  14,812,496.66  2.76 
  司 
  北京三菱重工北人印刷机 
                       购买商品        3,023,705.85  2.43  63,898,720.15 11.92 
  械有限公司 
合计                                  26,478,793.92        96,663,461.42 
    关联交易的定价政策为协议价。 
    2.  销售商品 
                                           本年                 上年 
关联方类型及关联方名称  关联交易类型 
                                       金额     比例（%）    金额     比例（%） 
母公司及最终控制方 
  北人集团公司        销售水电        176,238.02 15.51           0.00  0.00 
合营及联营企业 
  北京三菱重工北人印刷 
                      销售商品              0.00 0.00     8,228,143.41  1.11 
  机械有限公司 
  北京三菱重工北人印刷 
                      销售水电        378,230.53  33.28          0.00  0.00 
  机械有限公司 
受同一母公司及最终控制 
方控制的其他企业 
  北京燕龙进出口公司  销售商品              0.00 0.00     5,064,102.56  0.68 
合计                                  554,468.55         13,292,245.97 
    关联交易的定价政策为协议价。 
    3.  关联租赁情况 
                                     129 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
                                                                 租赁收 租赁收益 
    出租方   承租方  租赁资 租赁资产涉及 租赁起 
                                             租赁终止日 租赁收益  益确定 对公司影 
     名称    名称    产情况    金额    始日 
                                                                  依据    响 
          北京北瀛铸造  土地、 
   本公司                  63,671,782.43 2009-1-1 2009-12-31  4,407,064.68 协议价  当期收入 
          有限责任公司  房屋 
          北京三菱重工 
   本公司  北人印刷机械  房屋  7,121,190.80 2007-7-1  2015-6-30 1,621,836.00 协议价  当期收入 
          有限公司 
          北京莫尼自控 
   本公司            房屋     211,135.12 2009-7-1 2009-12-31  50,331.00 协议价  当期收入 
          系统有限公司 
   本公司  北人集团公司  房屋  12,932,480.24 2009-1-1 2009-12-31 930,000.00 协议价  当期收入 
   北人集 
          本公司     土地   7,333,297.01 2009-1-1 2009-12-31 850,000.00 协议价  当期费用 
   团公司 
    4.  关联方资金拆借 
   关联方名称                     拆借金额     起始日    到期日       备注 
   北京京城机电控股有限责任公司  80,000,000.00 2009-11-20  2010-1-19 
   北京京城机电控股有限责任公司   5,500,000.00 2009-12-1  2012-11-30 见七.26注2 
     （三） 关联方往来余额 
     1. 关联方应收账款 
    关联方（项目）                              年末金额         年初金额 
    母公司及最终控制方 
        北人集团公司                                    0.00        590,000.00 
    合营企业及联营企业 
        北京三菱重工北人印刷机械有限公司          218,337.63     6,849,988.26 
        北京莫尼自控系统有限公司                   25,061.40             0.00 
    受同一母公司控制的其他企业 
        北京燕龙进出口公司                              0.00        26,000.00 
    合计                                          243,399.03     7,465,988.26 
    2. 关联方其他应收款 
    关联方（项目）                              年末金额         年初金额 
    合营企业及联营企业 
                                        130 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    关联方（项目）                               年末金额         年初金额 
        北京莫尼自控系统有限公司                   50,331.00        285,000.00 
    3. 关联方预付账款 
    关联方（项目）                               年末金额         年初金额 
    合营企业及联营企业 
        北京莫尼自控系统有限公司                   298,000.00       409,400.00 
        北京北瀛铸造有限责任公司                   99,517.45        301,707.12 
    合计                                           397,517.45       711,107.12 
    4. 关联方应付账款 
    关联方（项目）                               年末金额         年初金额 
    母公司及最终控制方 
        北人集团公司                             1,997,780.00     2,318,780.11 
    合营企业及联营企业 
        北京三菱重工北人印刷机械有限公司        47,866,408.02    62,409,049.78 
        北京莫尼自控系统有限公司                 5,706,400.00     6,439,163.21 
        北京北瀛铸造有限责任公司                   907,553.21     1,485,228.25 
    合计                                        56,478,141.23    72,652,221.24 
    5. 关联方其他应付款 
    关联方（项目）                               年末金额         年初金额 
    母公司及最终控制方 
        北人集团公司                            13,641,380.51    12,365,033.14 
    合计                                        13,641,380.51    12,365,033.14 
    6. 关联方委托贷款 
    关联方（项目）                               年末金额         年初金额 
    母公司及最终控制方 
        北京京城机电控股有限责任公司           150,000,000.00   135,000,000.00 
    7. 关联方资金拆借 
    关联方（项目）                               年末金额         年初金额 
    母公司及最终控制方 
                                        131 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    关联方（项目）                            年末金额         年初金额 
        北京京城机电控股有限责任公司         80,000,000.00            0.00 
    8. 专项应付款 
    关联方（项目）                            年末金额         年初金额 
    母公司及最终控制方 
        北京京城机电控股有限责任公司          9,100,538.23     4,078,638.33 
    九、  股份支付 
    截止 2009年 12 月 31日，本公司无股份支付。 
    十、  或有事项 
   1、截止 2009 年 12 月 31 日，本公司共涉及 9 项未决诉讼，涉案金额为 2,004.92万元。 
   2、 除存在上述或有事项外，截止 2009 年 12月 31 日，本公司无其他重大或有事项。 
    十一、 承诺事项 
    1．重大承诺事项 
    1） 已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响 
    于 2009 年12 月 31 日(T)，本公司就租用北人集团公司土地之不可撤销经营租赁和融资租赁 
所需于下列期间承担款项如下： 
   期间                                  经营租赁            融资租赁 
   T+1 年                                   850,000.00                0.00 
   T+2 年                                   850,000.00                0.00 
   T+3 年                                   850,000.00                0.00 
   T+3 年以后                             2,550,000.00                0.00 
   合计                                   5,100,000.00                0.00 
    2） 其他重大财务承诺 
    本公司与母公司北人集团公司签订商标使用许可合同，北人集团公司授权本公司使用其拥有 
的“北人牌”商标，本公司承诺在每年的 4 月 10 日、7 月10 日、10月 10 日和次年 1 月 10 日或 
之前，按本公司在此日期之前的季度所使用该商标产品的 1%销售收入支付给北人集团公司，作为 
该商标在该季度的使用费。但每个年度的该商标使用费不得低于人民币 1.5 万元，也不得高于人 
民币 600 万元。合同有效期为三年，自 2009年 1 月 1 日起至 2011年 12 月 31日止。 
    2．除上述承诺事项外，截止 2009 年12 月 31 日，本公司无其他重大承诺事项。 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    十二、 资产负债表日后事项 
    1. 2010 年 1 月26 日，本公司受让子公司海门北人自然人股东孔达钢 11.37%的股权的工商 
变更手续已经完成，法定代表人由原孔达钢变更为杨振东，并取得南通市海门工商行政管理局换 
发的第 320684000000013 号企业法人营业执照。 
    2. 本公司第六届董事会第十一次会议审议通过了“出售子公司北京北人羽新胶印有限责任 
公司股权的议案”，通过北交所挂牌公开出售，北京胶印厂摘牌，转让价格为 35 万元，2010年 2 
月 2 日产权交易手续已经完成，北京胶印厂已支付转让款，北人羽新工商变更登记手续正在办理 
中。 
    3. 本公司第六届董事会第十五次会议审议通过了“关于对独资子公司北人亦新（北京）技 
术开发有限公司实施土地作价增资及现金增资的议案”，决定将 162,357.20 平方米土地中预留的 
3.2 万平方米土地进行分割，总额为 15,656,762.50 元，作为资本金对北人亦新进行增资，同时 
现金增资 5,710,237.50元，增资后北人亦新总注册资本为 2,236.70 万元，其中土地使用权作价 
15,656,762.50 元，现金出资 6,710,237.50 元（含原货币出资 100 万元）。目前相关手续正在办 
理中。 
    4. 北人集团公司于 2010 年 1 月 6 日、2010 年 1 月 7 日通过上海证券交易所大宗交易系统 
出售本公司无限售条件流通股股份 21,000,000股，占本公司总股本的 4.98%。本次减持后，北人 
集团公司尚持有本公司无限售条件流通股股份 201,640,000 股，占本公司总股本的 47.78%。北人 
集团公司减持上述股份后，仍为本公司大股东。 
    5. 除存在上述资产负债表日后事项外，本公司无其他重大资产负债表日后事项。 
    十三、 分部信息 
    本公司 90%以上的收入和利润来源于在国内的印刷机制造和销售，因此本公司管理层认为无 
需编制分部报表。 
    十四、 其他重要事项 
    1． 非货币性资产交换 
    截止2009年12月31日，本公司无非货币性资产交换。 
    2． 债务重组 
    截止 2009年 12月31 日，本公司无债务重组。 
    3． 租赁 
                                      133 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    （1） 经营租出资产（经营租赁出租人） 
    经营租赁租出资产类别                  年末金额              年初金额 
    土地                                    17,043,310.30       17,411,814.22 
    房屋及建筑物                            78,718,685.62       81,347,989.90 
    机器设备                                 2,379,758.16        2,657,485.71 
    运输设备                                    42,873.30            8,244.84 
    合计                                    98,184,627.38      101,425,534.67 
    （2） 重大经营租赁最低租赁付款额（经营租赁承租人） 
    剩余租赁期                                             最低租赁付款额 
    1 年以内                                                      850,000.00 
    1-2 年                                                        850,000.00 
    2-3 年                                                        850,000.00 
    3 年以上                                                    2,550,000.00 
    合计                                                        5,100,000.00 
☆    十五、 母公司财务报表主要项目注释 
    1. 应收账款 
    （1） 应收账款风险分类 
                            年末金额                      年初金额 
                    账面余额        坏账准备       账面余额       坏账准备 
   项目 
                    金额   比例    金额   比例    金额    比例    金额   比例 
                            （%）          （%）           （%）          （%） 
   单项金额重大的 
                 24,920,000.00 9.02    0.00 0.00 49,403,767.71 15.28  0.00  0.00 
   应收账款 
   单项金额不重大 
   但按信用风险特 
   征组合后该组合 251,305,112.97 90.98 68,873,937.44100.00 273,899,825.33 84.72 70,300,986.15 100.00 
   的风险较大的应 
   收账款 
   其他单项金额不 
                        0.00 0.00      0.00 0.00      0.00 0.00      0.00  0.00 
   重大的应收账款 
   合计         276,225,112.97 100.0068,873,937.44100.00323,303,593.04100.00 70,300,986.15 100.00 
    1）年末单项金额重大，或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款 
   单位名称                     账面余额     坏账金额  计提比例（%）   计提原因 
   体育报社(东华翰霖)          24,920,000.00       0.00    0.00 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    2）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款 
                        年末金额                          年初金额 
   项目 
                金额    比例（%）  坏账准备       金额    比例（%）  坏账准备 
   1 年以内 129,605,664.76   51.57       0.00 132,989,527.42 48.55        0.00 
   1-2年    55,165,629.97   21.95  16,549,688.99  87,104,542.51 31.80   25,991,997.75 
   2-3年    35,523,924.48   14.14  21,314,354.69  23,741,917.50 8.67  14,245,150.50 
   3 年以上   31,009,893.76   12.34  31,009,893.76  30,063,837.90 10.98   30,063,837.90 
   合计    251,305,112.97  100.00  68,873,937.44 273,899,825.33  100.00  70,300,986.15 
     （2） 本年将已核销的对上海北人综合贸易商厦债权 103,000.00元收回。 
     （3） 本年度无实际核销的应收账款。 
     （4） 持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的欠款 
                              年末金额                      年初金额 
    单位名称 
                       欠款金额     计提坏账金额     欠款金额    计提坏账金额 
    北人集团公司         0.00           0.00         590,000.00      0.00 
     （5） 应收账款金额前五名单位情况 
                                                                   占应收账款总 
   单位名称                    与本公司关系     金额       账龄 
                                                                   额的比例(%) 
   体育报社(东华翰霖)           本公司客户  24,920,000.00   1 年以内   9.02 
   海门北人富士印刷机械有限公司  本公司的子公司 19,983,777.72  2-3年   7.23 
   苏州日报社                   本公司客户  12,476,000.00   1 年以内   4.52 
   北京汇林印务有限公司         本公司客户   8,240,000.00  1-2年       2.98 
   北京北人京延印刷机械厂     本公司的子公司 6,416,314.52  1-2年       2.32 
   合计                                     72,036,092.24             26.07 
     （6） 应收关联方账款情况 
                                                                占应收账款总额 
   单位名称                         与本公司关系      金额 
                                                                   的比例(%) 
   北京三菱重工北人印刷机械有限公司   联营公司        218,337.63     0.08 
   北京莫尼自控系统有限公司           联营公司         25,061.40     0.01 
   海门北人富士印刷机械有限公司        子公司      19,983,777.72     7.23 
   北京北人京延印刷机械厂              子公司       6,416,314.52     2.32 
   合计                                            26,643,491.27     9.64 
                                        135 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    （7） 应收账款中外币余额 
                          年末金额                        年初金额 
   外币名称 
                 原币     折算汇率  折合人民币   原币    折算汇率  折合人民币 
   美元        217,419.90  6.8282  1,484,586.58 217,175.00 6.8346  1,484,304.26 
     2.其他应收款 
    （1） 其他应收款账龄 
                        年末金额                         年初金额 
   项目 
               金额     比例（%）  坏账准备      金额     比例（%）  坏账准备 
   1 年以内  5,106,632.36   26.22        0.00  6,181,591.07  30.57        0.00 
   1-2年     1,345,108.78  6.91          0.00  3,273,395.26  16.19  1,769,000.00 
   2-3年     2,608,427.03   13.39  2,441,584.07 352,584.87    1.74        0.00 
   3 年以上   10,415,941.47   53.48  9,746,937.83  10,415,941.47 51.50  9,746,937.83 
   合计     19,476,109.64  100.00  12,188,521.90  20,223,512.67 100.00 11,515,937.83 
    （2） 其他应收款风险分类 
                            年末金额                       年初金额 
                    账面余额        坏账准备       账面余额        坏账准备 
   项目 
                    金额   比例    金额    比例   金额    比例    金额   比例 
                            （%）          （%）          （%）           （%） 
   单项金额重大的其 
                       0.00 0.00      0.00 0.00       0.00 0.00      0.00 0.00 
   他应收款 
   单项金额不重大但 
   按信用风险特征组 
                       0.00 0.00      0.00 0.00       0.00 0.00      0.00 0.00 
   合后该组合的风险 
   较大的其他应收款 
   其他单项金额不重 
                19,476,109.64 100.0012,188,521.90100.00 20,223,512.67100.00 11,515,937.83 100.00 
   大的其他应收款 
   合计         19,476,109.64 100.0012,188,521.90100.0020,223,512.67100.00 11,515,937.83 100.00 
    1）年末单项金额重大，或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款 
   单位名称     账面余额       坏账金额   计提比例（%）        计提原因 
   东南亚       9,088,241.00   9,088,241.00   100.00         预计难以收回 
   其他        10,387,868.64   3,100,280.90   29.85      部分款项预计难以收回 
   合计        19,476,109.64  12,188,521.90 
    （3） 本年度无实际核销的其他应收款 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
    （4） 年末其他应收款中不含持本公司（或本公司）5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位 
欠款。 
    （5） 其他应收款金额前五名单位情况 
                                                    占其他应收款总 
   单位名称       与本公司关系     金额      账龄                 性质或内容 
                                                     额的比例（%） 
   东南亚        本公司客户     9,088,241.00  3年以上   46.66       应收款 
   北京北人京延印                                                 代发工资， 
                 本公司的子公司   699,258.40 1-2年       3.59 
   刷机械厂                                                        代扣保险 
   热力公司      热力供应商       670,000.00  3年以上    3.44       押金 
   宁夏新华印刷厂 本公司客户      657,700.47  3年以上    3.38       应收款 
   北京北锻锻压 
                 本公司客户       500,000.00  1年以内    2.57     设备处置款 
   机床有限公司 
   合计                        11,615,199.87            59.64 
    （6） 应收关联方款项 
                                                            占其他应收款总额 
   单位名称              与本公司关系          金额 
                                                              的比例（%） 
   北京莫尼自控系统有限 
                           联营公司               50,331.00      0.26 
   公司 
   北京北人京延印刷机械 
                            子公司                699,258.40     3.59 
   厂 
   合计                                          749,589.40      3.85 
    （7） 其他应收款中外币余额 
   外币               年末金额                         年初金额 
   名称       原币    折算汇率  折合人民币     原币     折算汇率  折合人民币 
   港币   10,305,296.52  0.8805  9,088,241.00 10,305,296.52 0.8819  9,088,241.00 
     3. 长期股权投资 
     （1）长期股权投资分类 
    项目                             年末金额               年初金额 
    按成本法核算长期股权投资          201,060,699.26         202,594,699.26 
    按权益法核算长期股权投资           15,100,595.32          14,478,492.90 
    长期股权投资合计                  216,161,294.58         217,073,192.16 
    减：长期股权投资减值准备                   0.00                    0.00 
    长期股权投资价值                  216,161,294.58         217,073,192.16 
     （2）按成本法、权益法核算的长期股权投资 
                                      137 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
              持股  表决                                                  本年 
   被投资单位             初始       年初      本年     本年      年末 
              比例 权比                                                   现金 
   名称                   金额       金额      增加     减少      金额 
              （%） 例（%）                                               红利 
   成本法核算 
   海门北人公司 82.54  82.54   34,848,000.00  34,848,000.00   0.00   0.00  34,848,000.00  0.00 
   北人富士公司 70.00  70.00   29,632,699.26  29,632,699.26 0.00 0.00  29,632,699.26  0.00 
   河北北人公司 50.68  50.68  2,534,000.00 2,534,000.00 0.00 2,534,000.00  0.00  0.00 
   北人亦新公司 100.00 100.00   1,000,000.00 0.00 1,000,000.00 0.00   1,000,000.00  0.00 
   北人京延   99.76  99.76   21,000,000.00  21,000,000.00 0.00 0.00  21,000,000.00  0.00 
   北人羽新公司 68.66  68.66   15,400,000.00  15,400,000.00 0.00 0.00  15,400,000.00  0.00 
   陕西北人公司 86.24  86.24   99,180,000.00  99,180,000.00 0.00 0.00  99,180,000.00  0.00 
   小计                 203,594,699.26202,594,699.26 1,000,000.002,534,000.00 201,060,699.26  0.00 
   权益法核算 
   北京莫尼自控 
               49  49    3,675,000.00 8,794,891.76 84,321.25   0.00   8,879,213.01  0.00 
   系统有限公司 
   北京北瀛铸造 
               20   20   1,136,000.00 5,683,601.14 537,781.17   0.00   6,221,382.31  0.00 
   有限责任公司 
   北京三菱重工 
   北人印刷机械 49  49  22,540,000.00    0.00    0.00      0.00     0.00  0.00 
   有限公司 
   小计                 27,351,000.00 14,478,492.90 622,102.42 0.00  15,100,595.32  0.00 
   合计                230,945,699.26217,073,192.161,622,102.422,534,000.00 216,161,294.58  0.00 
     （3）对合营企业、联营企业投资 
                        企业            法人  业务     注册     持股  表决权比 
   被投资单位名称              注册地 
                        类型            代表  性质  资本（万元） 比例（%）  例（%） 
   联营企业 
   北京莫尼自控系统有限公 中外合资 
                               北京市  张培武  制造业 1,500.00   49      49 
   司                   公司 
   北京北瀛铸造有限责任公  有限责任 
                               北京市  庞连东  制造业   568.00   20      20 
   司                   公司 
   北京三菱重工北人印刷机 中外合资 
                               北京市  庞连东  制造业 4,600.00   49      49 
   械有限公司           公司 
   合计                                               6,668.00 
     （续表） 
                      年末资     年末负     年末净资     本年营业     本年 
   被投资单位名称 
                      产总额     债总额      产总额      收入总额    净利润 
   联营企业 
                                       138 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
                      年末资     年末负      年末净资    本年营业     本年 
   被投资单位名称 
                      产总额     债总额      产总额      收入总额    净利润 
   北京莫尼自控系统有 
                    26,554,332.22  8,433,489.34 18,120,842.88 13,967,328.82  172,084.19 
   限公司 
   北京北瀛铸造有限责 
                    85,561,619.95  54,454,708.46 31,106,911.49 102,649,871.92   2,688,905.83 
   任公司 
   北京三菱重工北人印 
                   178,285,766.88 209,933,686.98  -31,647,920.10 23,178,396.56 -12,073,196.84 
   刷机械有限公司 
   合计            290,401,719.05 272,821,884.78 17,579,834.27139,795,597.30  -9,212,206.82 
     4. 营业收入、营业成本 
    项目                                      本年金额          上年金额 
    主营业务收入                            430,898,134.81     432,536,934.57 
    其他业务收入                             13,619,803.18      16,417,410.61 
    合计                                    444,517,937.99     448,954,345.18 
    主营业务成本                            423,295,583.18     386,477,437.26 
    其他业务成本                              4,946,751.00      11,781,569.67 
    合计                                    428,242,334.18     398,259,006.93 
     （1）主营业务—按产品分类 
                             本年金额                      上年金额 
   产品名称 
                      营业收入       营业成本       营业收入       营业成本 
   胶版印刷机销售   425,417,992.90 415,478,634.75 421,677,055.43 360,943,861.73 
   备品备件销售       5,461,630.21   7,814,681.75  10,785,848.65  25,478,142.98 
   其他                  18,511.70       2,266.68      74,030.49     55,432.55 
   合计             430,898,134.81 423,295,583.18 432,536,934.57 386,477,437.26 
     （2）本年公司前五名客户销售收入总额 78,982,051.28 元，占本年全部销售收入总额的 
18.33%。 
     5. 投资收益 
      （1） 投资收益来源 
    项目                                        本年金额         上年金额 
    权益法核算的长期股权投资收益                  622,102.42    -8,976,805.23 
    处置长期股权投资产生的投资收益              -2,484,000.00            0.00 
    合计                                       -1,861,897.58    -8,976,805.23 
    投资收益汇回不存在重大限制。 
                                       139 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
      （2） 权益法核算的长期股权投资收益 
   项目                   本年金额        上年金额    本年比上年增减变动的原因 
   合计                     622,102.42  -8,976,805.23 
   其中： 
   北京北瀛铸造有限责任 
                             537,781.17    942,745.64         盈利减少 
   公司 
   北京莫尼自控系统有限 
                             84,321.25     823,857.05         盈利减少 
   公司 
   北京三菱重工北人印刷 
                                  0.00 -10,743,407.92         资不抵债 
   机械有限公司 
     6. 母公司现金流量表补充资料 
   项目                                           本年金额        上年金额 
   1.将净利润调节为经营活动现金流量： 
   净利润                                      -152,695,508.46 -187,372,668.22 
   加：资产减值准备                              30,293,161.69   70,390,413.42 
       固定资产折旧                              32,576,635.11   33,591,114.26 
       无形资产摊销                               2,343,369.72    2,652,732.93 
       长期待摊费用摊销                              66,000.00       66,000.00 
       处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 
                                                 -1,058,330.32      510,432.37 
       失（收益以“-”填列） 
       固定资产报废损失（收益以“-”填列）                0.00            0.00 
       公允价值变动损益（收益以“-”填列）                0.00            0.00 
       财务费用（收益以“-”填列）               13,090,188.00   15,296,872.40 
       投资损失（收益以“-”填列）               -1,861,897.58    8,976,805.23 
       递延所得税资产的减少（增加以“-”填列）            0.00            0.00 
       递延所得税负债的增加（减少以“-”填列）            0.00            0.00 
       存货的减少（增加以“-”填列）            150,772,618.04  -54,930,575.80 
       经营性应收项目的减少（增加以“-”填列）   54,480,733.29  134,335,491.23 
       经营性应付项目的增加（减少以“-”填列）  -37,196,038.60  -16,393,824.25 
       其他                                               0.00            0.00 
       经营活动产生的现金流量净额                90,810,930.89    7,122,793.57 
   2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 
       债务转为资本 
       一年内到期的可转换公司债券 
       融资租入固定资产 
   3.现金及现金等价物净变动情况： 
       现金的期末余额                            86,568,028.75   47,941,532.77 
                                        140 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
   项目                                        本年金额        上年金额 
       减：现金的期初余额                      47,941,532.77  76,186,356.44 
       加：现金等价物的期末余额                        0.00           0.00 
       减：现金等价物的期初余额                        0.00           0.00 
   现金及现金等价物净增加额                    38,626,495.98 -28,244,823.67 
    十六、 补充资料 
    1. 本年非经营性损益表 
项目                                       本年金额            说明 
非流动资产处置损益                              764,693.49七、41，七、42 
计入当期损益的政府补助                        8,435,792.39 七、41 
债务重组损益                                     22,577.81 七、41 
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回          764,232.29七、3，七、6 
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损 
                                               -456,479.58注 
益进行一次性调整对当期损益的影响 
转让持有的长期股权投资损益                      630,814.67七、40 
除上述各项之外的其他营业外收入和支出          1,383,093.49 七、41，七、42 
小计                                         11,544,724.56 
所得税影响额                                          0.00 
少数股东权益影响额（税后）                      732,517.57 
合计                                          10,812,206.99 
    注：根据渭南市地方税务局出具的渭告【2009】00001 号《税务行政处罚事项告知书》以及 
渭处【2009】00002 号《税务处罚事项决定书》，本公司所属子公司陕西北人补提 2007、2008 年 
土地使用税、房产税、教育费附加、企业所得税及个人所得税等合计-1,340,390.95元。根据 2008 
年度企业所得税汇算清缴纳税申报鉴证报告，冲回当期所得税费用 883,911.37 元。 
    2. 境内外会计准则下会计数据差异 
                                                                    单位：千元 
                                    净利润                  净资产 
   项目 
                             本年金额    上年金额    本年金额    上年金额 
   按香港财务报告准则           -179,187   -285,113     733,852     913,039 
   1.北人集团投入资产估值差异      0.00        0.00      60,198      60,198 
   2.北人集团投入资产估值差异 
                                    -66         -66     -48,475     -48,409 
   之 期后摊销 
   3.投入附属公司资产估值差异       -31         -31         166        197 
   4.收购-附属公司产生之商誉确 
                                   0.00        0.00      -4,479      -4,479 
   认差异 
                                      141 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
                                    净利润                  净资产 
   项目 
                             本年金额    上年金额    本年金额    上年金额 
   5. 收购-附属公司产生之商誉摊 
                                   0.00       3,135       4,479       4,479 
   销差异 
   6、递延税项确认之差异           0.00       1,622        0.00       0.00 
   7、资产减值转销确认之差异       0.00      -1,730        0.00        0.00 
   8、其他                         -234        -645      -2,432      -2,198 
   按《企业会计准则》           -179,518   -282,828     743,309     922,827 
   本年度，国内外会计准则差异对净利润的财务影响金额为人民币 331 千元，其主要之差异如 
下: 
    （1）北人集团投入资产估值差异的调整，根据香港财务报告准则，北人集团投入本公司的土 
地开发费视为资本储备的增加；而根据《企业会计准则》，此乃新增的长期待摊费用。因此，本 
公司将今年相关的摊销费用 66 千元转回。 
    （2）投入附属公司资产估值之差异，根据香港财务报告准则，本公司投入子公司的无形资产 
原值人民币 4,624 千元应予以核销；而根据《企业会计准则》，该无形资产仍结存于本集团的资 
产中。因此，本公司将今年相关的摊销费用 31 千元转回。 
    3. 净资产收益率及每股收益 
                                                         每股收益 
    报告期利润          加权平均净资产收益率（%） 
                                                 基本每股收益  稀释每股收益 
    归属于母公司股东的 
                                 -21.49             -0.41        -0.41 
    净利润 
    扣除非经常性损益后 
    归属于母公司股东的           -22.82             -0.44        -0.44 
    净利润 
    十七、 财务报告批准 
    本财务报告于 2010 年3月 18 日由本公司董事会批准报出。 
                                     142 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
十四、五年业绩摘要 
   本公司截至二零零九年十二月三十一日止年度前五年每年之审定后综合经营成果及审定后资产 
及负债情况汇总如下： 
   经营结果(根据香港财务报告准则编制) 
                       2009         2008        2007         2006         2005 
                    人民币千元  人民币千元   人民币千元   人民币千元   人民币千元 
 营业额              748,384      739,161    1,052,869     966,077      994,192 
 除税前盈利         -179,659     -289,070       6,157     (103,197)      77,092 
 所得税费用             472        3,957        (870)      (17,346)   （15,507） 
 年度净溢利         -179,187     -285,113       5,287     (120,543)      61,585 
 归于母公司股东权益  708,677      882,351    1,148,748    (119,794)      57,553 
 少数股东权益         25,175       30,688      50,375        (749)        4,032 
   资产及负债(根据香港财务报告准则编制) 
                       2009         2008        2007         2006         2005 
                    人民币千元  人民币千元   人民币千元   人民币千元   人民币千元 
 资产 
         流动资产    935,219    1,108,591    1,318,635    1,223,246   1,274,155 
        非流动资产   793,108      840,552     891,646      899,355      863,921 
           总资产  1,728,327    1,949,143    2,210,281    2,122,601   2,138,076 
 负债 
         流动负债    937,567      972,517     954,129      927,647      791,279 
        非流动负债    56,908       63,587      57,029        2,000        4,000 
           总负债    994,475    1,036,104    1,011,158    929，647      795,279 
         股东权益    733,852      913,039    1,199,123    1,192,954   1,342,797 
 归于 
    母公司股东权益   708,677      882,351    1,148,748   1,142,674    1,291,768 
      少数股东权益    25,175       30,688      50,375       50,280       51,029 
                                    143 
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北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
十五、备查文件目录 
1、载有董事长亲笔签名的年度报告正本 
2、载有会计师事务所盖章.注册会计师签名并盖章的审计报告原件 
3、报告期内在《上海证券报》.上海交易所网站.香港联合交易所有限公司网站上公开披露过的所有公 
司文件的正本及公告原稿 
4、公司章程 
5、以上备查文件可到本公司董事会秘书室查阅,地址为中华人民共和国北京市北京经济技术开发区荣 
昌东街 6 号 
                                                                 董事长：庞连东 
                                                        北人印刷机械股份有限公司 
                                                                2010年 3月18 日 
                                      144 
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  北人印刷机械股份有限公司 2009年年度报告 
                        北人印刷机械股份有限公司 
                       董 事 、高 级 管 理 人 员 
                    对公司 2009 年年度报告及摘要的 
                              确  认  意  见 
      我们保证公司 2009 年年度报告及摘要内容真实、完善、准确，不存在任 
  何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 
  性承担个别及连带责任。 
  董事、高管人员签字： 
姓 名       职  务            签  名     姓  名       职  务           签  名 
庞连东      董事长                       王  徽    独立非执行董事 
赵国荣      副董事长                     谢炳光    独立非执行董事 
白  凡      非执行董事                   王德玉     独立非执行董事 
张培武    执行董事.总经理                焦瑞芳       董事会秘书 
杨振东   执行董事.副总经理               孔达钢       副总经理 
段远刚   执行董事.总会计师               刘  静       副总经理 
许文才    独立非执行董事 
                                     北人印刷机械股份有限公司董事会 
                                            2010年 3 月 18 日 
                                      145

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