太平洋(601099) 最新公司公告|查股网

						太平洋证券股份有限公司2010年半年度报告摘要 
    §1 重要提示
    1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
    1.2 公司全体董事出席董事会会议。
    1.3 公司半年度财务报告未经审计。
    1.4 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
    1.5 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
    1.6 公司负责人王超、主管会计工作负责人及会计机构负责人许弟伟声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
    §2 公司基本情况
    2.1 基本情况简介
    股票简称 太平洋
    股票代码 601099
    股票上市交易所 上海证券交易所
    董事会秘书 证券事务代表
    姓名 蒋云芸 栾峦
    联系地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
    电话 0871-8885858转8191 0871-8885858转8191
    传真 0871-8898100 0871-8898100
    电子信箱 jiangyy@tpyzq.com.cn luanluan@tpyzq.com.cn
    2.2 主要财务数据和指标
    2.2.1 主要会计数据和财务指标
    单位: （人民币）元
    本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)
    总资产 4,748,824,699.97 5,959,466,546.96 -20.31
    所有者权益（或股东权益） 1,811,476,043.89 1,785,190,719.54 1.47
    归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 1.20 1.19 0.84
    报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%)
    营业利润 64,621,664.04 205,748,479.13 -68.59
    利润总额 64,672,700.12 206,148,098.23 -68.63
    归属于上市公司股东的净利润 56,479,591.33 206,148,098.23 -72.60
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 56,441,650.78 205,748,479.13 -72.57
    基本每股收益(元) 0.038 0.137 -72.26
    扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) 0.038 0.137 -72.26
    稀释每股收益(元) 0.038 0.137 -72.26
    加权平均净资产收益率(%) 3.12 13.90 减少10.78个百分点
    经营活动产生的现金流量净额 -561,848,907.06 1,358,342,712.59 -141.36
    每股经营活动产生的现金流量净额（元） -0.37 0.90 -141.11
    2.2.2 非经常性损益项目
    √适用 □不适用
    单位：（人民币）元
    非经常性损益项目 金额
    非流动资产处置损益 -38,875.60
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 89,911.68
    所得税影响额 -13,095.53
    合计 37,940.55
    §3 股本变动及股东情况
    3.1 股份变动情况表
    □适用 √不适用
    3.2 股东数量和持股情况
    单位：股
    报告期末股东总数（户） 66,994
    前十名股东持股情况
    股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
    北京玺萌置业有限公司 境内非国有法人 13.34 200,474,013 0 200,474,013 67,506,102
    北京华信六合投资有限公司 境内非国有法人 13.20 198,469,273 0 198,469,273 8,994,746
    中国对外经济贸易信托有限公司 国有法人 10.00 150,355,510 0 150,355,510 6,814,202
    泰安市泰山祥盛技术开发有限公司 境内非国有法人 10.00 150,355,510 0 150,355,510 150,355,5102
    普华投资有限公司 国有法人 10.00 150,355,510 0 150,355,510 6,814,202
    大华大陆投资有限公司 境内非国有法人 6.67 100,237,006 0 100,237,006 24,793,051
    中能发展电力（集团）有限公司 国有法人 6.67 100,237,006 0 100,237,006 4,543,051
    黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司 境内非国有法人 5.77 86,684,963 0 86,684,963 86,678,964
    云南省国有资产经营有限责任公司 国有法人 3.34 50,238,198 0 50,118,503 2,271,151
    中储发展股份有限公司 国有法人 3.33 50,118,503 0 50,118,503 2,271,151
    前十名无限售条件股东持股情况
    股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量
    股份种类 数量
    上海外高桥保税区开发股份有限公司 19,238,841 人民币普通股 20,047,401
    天津市顺盈科技投资咨询有限公司 13,381,831 人民币普通股 13,988,251
    深圳市天翼投资发展有限公司 11,790,945 人民币普通股 11,790,945
    云南云大投资控股有限公司 7,879,353 人民币普通股 7,879,353
    云南崇文企业管理有限公司 5,995,007 人民币普通股 8,765,135
    中国和平（北京）投资有限公司 3,800,115 人民币普通股 3,800,115
    深圳市利联太阳百货有限公司 2,260,910 人民币普通股 2,260,910
    深圳市捷发信息咨询服务有限公司 2,069,347 人民币普通股 2,069,347
    中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 1,884,146 人民币普通股 1,884,146
    王凤成 1,613,006 人民币普通股 1,613,006
    上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司股东泰安市泰山祥盛技术开发有限公司和黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司因同受明天控股有限公司实际控制而存在关联关系，该两家公司合计持有公司15.77%的股权。上述两公司的股东于2009年12月29日与山东九羊集团有限公司（以下简称"山东九羊"）签署《股权转让协议》，分别将其持有的泰山祥盛100%股权及世纪华嵘100%股权转让予山东九羊，导致山东九羊间接持有本公司23,704.0473万股股份，占公司总股本的15.77%。本次股权转让同时导致泰山祥盛和世纪华嵘原实际控制人明天控股间接持有的本公司股份由23,704.0473万股股份减少为0股。本次权益变动尚需获得中国证券监督管理委员会批准后方可生效。
    2、公司股东北京玺萌置业有限公司、北京华信六合投资有限公司、大华大陆投资有限公司、中储发展股份有限公司和云南省国有资产经营有限责任公司于2010年3月12日签署了《一致行动协议书》，属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，共同成为公司的实际控制人。
    3、除此以外，未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。
    3.3 控股股东及实际控制人变更情况
    √适用 □不适用
    新实际控制人名称 一致行动人变更
    新实际控制人变更日期 2010年3月12日
    新实际控制人变更情况刊登日期 2010年3月16日
    新实际控制人变更情况刊登报刊 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
    §4 董事、监事和高级管理人员情况
    4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
    □适用 √不适用
    §5 董事会报告
    5.1公司主营业务及其经营状况
    1、公司总体经营情况
    （1）公司报告期经营情况
    公司经营范围包括：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴定；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务等。
    报告期内，公司实现营业收入24,681.23万元，比去年同期降低了11,262.29万元，降低了31.33%。其中手续费及佣金净收入比去年同期增长了2,707.97万元，增长了10.66%；利息净收入比去年同期降低了345.58万元，降低了13.29%；投资收益比去年同期增长了27,519.16万元，增长了131.06%；公允价值变动损益比去年同期降低了41,138.06万元，降低了142.10%。营业利润6,462.17万元，比去年同期降低了14,112.68万元，降低了68.59%；净利润5,647.96万元，比去年同期降低了14,966.85万元，降低了72.60%。
    （2）报告期营业收入、营业利润较上年同期变动幅度较大的主要原因
    公司业绩下降，主要原因在于：1、受欧洲国家主权信贷危机和国内信贷收紧、地产调控的影响，上半年A股市场呈现盘整下跌状态。今年上半年，上证综指累计下跌约27%，深成指累计下跌约31%，受其影响，公司自营业务出现亏损。2、受A股下跌影响，沪深两市成交量下降，2010年上半年全国A股、基金和权证成交金额约为24万亿元，较去年同期下降了约4%，公司证券经纪业务成交金额也较去年同期下降了约4%。并且由于市场竞争日趋激烈，行业佣金率总体呈现下降趋势，公司佣金率也有所下滑。
    2、公司主要业务的营业收入、营业成本和营业利润率情况
    （1）公司主营业务分业务情况表
    单位：(人民币)万元
    业务类型 营业收入 营业成本 营业
    利润率
    (%) 营业收入
    比去年同期
    增减(%) 营业成本
    比去年同期
    增减(%) 营业利润率
    比去年同期增减
    证券经纪业务 22,072.12 7,532.14 65.87 -13.83 6.19 降低了6.44个百分点
    投资银行业务 7,432.51 2,845.09 61.72 643.08 19.20 增长了200.36个百分点
    证券投资业务 -5,843.69 540.23 -109.24 -172.53 -16.37 降低了201.22个百分点
    ①证券经纪业务
    报告期经纪业务实现收入22,072.12万元，比去年同期降低13.83%。营业收入较去年同期有所下降，受国内A股持续下跌影响，沪深两市成交量萎缩，2010年全国A股、基金和权证成交金额约为24万亿元，较去年同期下降了约4%，公司证券经纪业务成交金额1,302.01亿元，也较去年同期下降了约4%。市场份额2.73‰，较去年同期下降了0.16个千分点。并且由于市场行情低迷，竞争日趋激烈，行业佣金率总体呈现下降趋势，公司在云南省内部分传统优势地区受其他券商新设营业部冲击影响，平均佣金率也随之下滑。
    ②投资银行业务
    公司投资银行业务延续了上年的良好发展态势，随着内部规范化管理工作不断深化，协同效应初见成效，在业务模式、市场占有率、团队建设等方面都有较好表现，上半年公司投行部门抓住机会，通过长期积累、厚积薄发，在承销业务开展方面取得了重大突破：福建三元达和安徽盛运项目的顺利发行，实现了公司IPO主承销零的突破，辽源城投债项目顺利完成发行，实现了公司债券主承销零的突破。投资银行业务经营业绩明显好转，实现了扭亏为盈。此外，项目储备大大增加，目前还有多个项目报会，发展势头良好。
    报告期内投资银行业务实现净收入7,432.51万元，比去年同期增长了643.08%。其中股票承销净收入5,278.06万元，债券承销净收入816.40万元，财务顾问收入738.05万元，保荐业务收入600.00万元。
    ③证券投资业务
    受欧洲国家主权信贷危机和国内信贷收紧、地产调控的影响，上半年A股市场呈现盘整下跌态势。上证综指累计下跌约27%，深成指累计下跌约31%，受其影响，公司证券投资业务出现亏损。公司将加强对证券投资业务的风险控制，坚持价值投资理念，通过持续紧密跟踪宏观经济和行业景气变化，进行动态评估，深度研究，力争提高投资收益率。
    报告期内实现收入-5,843.69万元，其中：投资收益6,521.69万元，公允价值变动收益-12,188.47万元，利息净收入-176.91万元。
    （2）营业收入地区分部情况
    单位：(人民币)万元
    地 区 2010年1-6月 2009年1-6月 增减百分比(%)
    营业部数量 营业收入 营业部数量 营业收入
    云南地区 16 18,288.14 11 21,967.23 -16.75
    北京地区 1 697.79 1 821.95 -15.11
    上海地区 1 644.55 1 484.35 33.08
    广东地区 2 593.95 2 1,061.67 -44.06
    其他地区 6 1,856.54 6 1,283.67 44.63
    公司本部 　 2,600.26 　 10,324.65 -74.82
    合 计 26 24,681.23 21 35,943.52 -31.33
    （3）营业利润地区分部情况
    单位：(人民币)万元
    地 区 2010年1-6月 2009年1-6月 增减百分比(%)
    营业部数量 营业利润 营业部数量 营业利润
    云南地区 16 13,996.47 11 17,520.95 -20.12
    北京地区 1 171.11 1 417.05 -58.97
    上海地区 1 201.06 1 97.08 107.11
    广东地区 2 0.09 2 422.99 -99.98
    其他地区 6 180.08 6 67.69 166.04
    公司本部 　 -8,086.64 　 2,049.09 -494.65
    合 计 26 6,462.17 21 20,574.85 -68.59
    （4）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
    报告期与去年同期比较，公司主营业务及结构没有发生重大变化。
    （5）盈利能力与去年同期相比发生重大变化的原因说明
    报告期与去年同期比较，净利润降低了72.60%。其主要原因是：
    ①由于上半年A股市场呈现盘整下跌状态，上证综指累计下跌约27%，深成指累计下跌约31%，受其影响，公司证券投资业务出现亏损，收入较去年同期降低了172.53%。
    ②受A股下跌影响，经纪业务交易量持续下降，2010年全国A股、基金和权证成交金额约为24万亿元，较去年同期下降了约4%，公司证券经纪业务成交金额也较去年同期下降了约4%。并且由于市场竞争日趋激烈，行业佣金率总体呈现下降趋势，公司佣金率也有所下滑。受交易量下降和佣金率下滑的影响，公司经纪业务收入较去年同期降低了13.83%。
    （6）利润构成与去年同期相比发生重大变化的原因分析
    报告期与去年同期比较，公司利润结构中证券投资业务由去年同期盈利转为本期的亏损，其主要原因是由于上半年A股市场呈现盘整下跌状态，上证综指累计下跌约27%，深成指累计下跌约31%，受其影响，公司证券投资业务收入出现亏损。公司利润结构中投资银行业务由去年同期亏损转为本期的盈利，其主要原因是随着投行管理架构日臻完善，内部规范化管理工作不断深化，协同效应初见成效。上半年投行业务完成了3项主承销项目，经营业绩明显好转，实现了扭亏为盈。
    3、公司在经营中出现的问题与困难
    2009年下半年开始，随着监管部门对业务监管的进一步放松，目前大型券商凭借在净资本、营业网点、业务水平、人才储备等方面的显著优势，以及在新业务领域获得的先发优势，对中小券商形成进一步挤压的态势，公司面临更加激烈的市场竞争形势。
    （1）净资本规模较小
    公司净资本规模较小直接影响到公司经纪、承销等传统业务的实力；直接影响公司拓展新业务和抵御风险的能力；净资本规模较小已经成为制约公司快速发展的瓶颈。因此，公司面对市场竞争格局的变化和证券监管环境的新形势，亟待提升资本规模和实力，进一步拓展业务领域和空间，以适应市场竞争形势的要求。
    （2）业务模式单一
    公司目前业务资格尚不齐全，目前的主要业务仍然为传统的证券经纪业务、投行保荐业务、自营业务，其中经纪业务又占总收入的比重偏大。由于当前证券公司赖以生存的制度环境和市场环境发生了剧变，较为单一的业务模式为公司带来了一定的经营风险。
    （3）客户服务工作有待提升
    公司客户服务很大程度上仍停留在传统模式上，没有针对不同的客户提供有差别的服务，总体来说，客户服务还处于通道服务、零售服务的阶段。
    4、公司下半年的经营计划
    下半年市场形势将依然严峻，公司将认真总结上半年工作的经验得失，克服困难，进一步强化管理、积极拓展业务，努力完成年度经营目标。
    （1）努力减少证券投资业务亏损
    公司证券投资业务要进一步完善决策系统、调研系统、操作系统及相应的管理制度、责任制度，努力提高管理水平、高效运作。争取利用目前仓位较轻的优势，抓住机会，在下半年可能的市场反弹行情中，减少并消除亏损。
    （2）保持经纪业务的健康发展，提高盈利能力
    经纪业务将继续坚持 "保存量、扩增量"的经营原则，进一步强化营销团队的全面建设，持续加强公司客服中心建设及系统建设投入。同时，继续做好服务部改造升级和后台保障建设，借助网点升级、迁址建设工作和公司层面CRM系统、资讯系统的建设，通过有效扩张，使网点布局更加合理，提高经纪业务竞争能力，夯实在云南省的行业龙头地位。
    （3）大力加强投资银行业务新项目、大项目的拓展力度
    公司证券承销业务保持了稳步发展的良好势头。其中，投行业务上半年实现盈利，下半年将确保已过会项目顺利完成发行工作，大力推进并争取其它在审项目顺利过会。特别是要利用创业板市场扩容的市场机遇和审核节奏较快的优势，充分挖掘市场资源，加大创业板项目的拓展力度。此外，还将继续加大力度拓展并购重组等非通道项目，增加投行项目储备，实现可持续发展。在债券承销业务方面，公司将在把握国家城投债政策变化的同时积极推进已申报的城投债项目，并高度关注公司债、中小企业集合债和省属大型国有企业集团债券等领域的业务机会。
    （4）做好资产管理业务准备工作
    公司将进一步加强团队建设，进行资产管理业务的学习和培训工作，为全面开展资产管理工作做好相应的准备并适时开展资产管理业务资格的申报工作。
    （5）进一步优化研发业务结构，提升研究能力
    研究院下半年将提高研发业务对公司相关业务的支持力度，进一步使研发业务成为提高公司相关业务竞争实力、提升公司品牌的有效手段。
    （6）积极引进专业人才，促进公司业务发展
    公司将通过外部引进与内部培养相结合，持续引进公司急需的专业人才，解决业务发展中的人才瓶颈问题。其中，引进保荐代表人是人才建设的重点工作。
    5、公司经营活动面临的风险及其应对措施
    公司在经营活动中面临的主要风险包括业务经营风险、技术风险、法律合规风险、操作风险等。
    （1）业务经营风险
    公司面临一定的业务经营风险。公司的经营成果和财务状况既受到行业发展趋势和竞争状况的影响，又受到国家经济和金融政策、经济增长速度、汇率、利率、物价水平等宏观经济因素的影响，存在不确定性。
    具体而言，公司的三大业务--证券经纪业务、投资银行业务和证券投资业务--均面临业务经营风险。
    在证券经纪业务方面，公司的经纪业务收入可能随着证券市场整体行情、宏观经济政策、市场竞争状况等诸多因素的变化而变化。
    在投资银行业务方面，公司的承销和保荐业务规模受到市场总体规模、竞争状况及经营行为的影响而波动，承销的证券面向不确定的社会公众发售，存在发行失败或大比例包销的风险。
    在证券投资业务方面，业务经营风险主要表现为市场风险。市场风险是指因市场价格波动而导致公司金融资产遭受损失的可能性。这些市场价格包括股票价格、债券价格（利率）、货币价格（汇率）以及贵金属、能源、初级产品等商品的价格，它们直接或者间接地影响公司持有的金融资产的价值，其波动可能会给公司造成一定损失。公司面临的市场风险既包括证券市场整体价格波动带来的系统性风险，也包括个别证券价格波动带来的特异风险。
    （2）技术风险
    公司面临一定的技术风险。信息技术在证券业务中已得到广泛的应用，公司的经纪业务、自营业务及日常营运均依赖于信息技术的支持。公司的信息系统有可能由于硬件设施、软件程序、操作流程以及自然灾害等方面的原因而出现运行故障，影响公司的正常运营，从而使公司遭受经济损失和其他损失。
    （3）法律合规风险
    公司面临一定的法律合规风险。其中，法律风险是指因合约不具备法律效力或合约一方行为超越法定权限而导致损失的风险，公司可能因合约的法律纠纷引起民事诉讼，甚至承担赔偿责任。合规风险是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则，而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
    （4）操作风险
    公司面临一定的操作风险。操作风险是指由于内部程序、控制系统不完善或者失效以及人为失误等原因给公司带来直接损失或者间接损失的可能性。
    下半年，针对上述风险，公司将采取以下应对措施：
    （1）加强风险管理体系和制度建设
    下半年，公司将进一步强化风险管理机制，健全包括董事会、风险管理委员会和风险管理部门三个层级的风险管理体系，完善风险应急报告与处置机制、风险监测信息共享机制、信息隔离防控机制和反洗钱监控等工作机制，加强包括实时监控、压力测试与敏感性分析在内的风险监控体系建设，进一步优化公司的风险管理体系和风险管理制度。
    （2）区别业务类型，积极应对业务经营风险
    公司将推进对各类业务经营风险的研究和量化分析。公司将通过优化营业网点、改善营销管理、实施客户分类管理、强化激励机制等措施，增强市场竞争力，促进证券经纪业务稳定发展。公司将通过积极开拓投行业务市场、加强保荐代表人队伍建设、强化投行业务质量控制等措施，在大力拓展投行业务的同时严格控制其中存在的风险。公司将通过优化证券投资决策流程、加强投资组合管理、平衡风险收益关系、实施科学的止盈止损制度等措施，严格控制市场风险以及证券投资业务中的其他业务经营风险。
    （3）提高公司信息技术管理水平，防范技术风险
    公司将进一步整合多层次信息平台，完善集中交易系统的主备结构和不同介质双线路的营业部通讯系统，严格实施业务数据和重要资料的异地备份机制，确保信息系统的安全。公司将加强技术系统管理的制度建设和流程管理，针对人员、安全、日常运行、机房与设备、软件、数据、网络通信、技术文档、技术事故防范与处理等诸多方面，严格执行严密的信息系统管理制度、操作流程和风险控制制度。公司将实施信息系统应急处理机制，坚持预防与应急相结合，常态与非常态相结合，不断完善信息系统应急预案，定期或不定期进行应急演练，及时总结经验，提高处理技术事故或故障的能力。
    （4）加强合规管理体系建设，努力控制法律合规风险
    公司将进一步完善内部管理制度，优化合规管理工作流程，提高合规审查效率和检查频率，加大合规咨询和培训力度，持续加强合规管理队伍建设与组织体系建设。公司将加强净资本监控，完善信息隔离墙制度，并及时根据有关法律法规和监管重心转变观念和工作方式，努力控制法律合规风险。
    5.2 募集资金使用情况
    5.2.1 募集资金运用
    □适用 √不适用
    5.2.2 变更项目情况
    □适用 √不适用
    5.3 非募集资金项目情况
    □适用 √不适用
    报告期内，公司无非募集资金投资项目。
    5.4 董事会下半年的经营计划修改计划
    □适用 √不适用
    5.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
    □适用 √不适用
    我公司所处证券行业具有一定特殊性，公司经营业绩与资本市场状况有密切联系，各项收入、成本与市场交易量、市场指数、融资规模等市场指标有着直接的数量关系。就目前情况而言，我国资本市场不可预计情况较多，故无法对2010年下半年的经营情况进行预测。
    5.6 公司董事会对会计师事务所本报告期"非标准审计报告"的说明
    □适用 √不适用
    5.7 公司董事会对会计师事务所上年度"非标准审计报告"涉及事项的变化及处理情况的说明
    □适用 √不适用
    §6 重要事项
    6.1 收购资产
    □适用 √不适用
    6.2 出售资产
    □适用 √不适用
    6.3 担保事项
    □适用 √不适用
    6.4 关联债权债务往来
    □适用 √不适用
    6.5 重大诉讼仲裁事项
    □适用 √不适用
    6.6 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
    6.6.1 证券投资情况
    √适用 □不适用
    序号 证券品种 证券
    代码 证券简称 初始投资金额
    （元） 持有数量
    （股或张） 期末账面值
    （元） 占期末证券投资比例
    （%） 报告期损益
    （元）
    1 股票 600658 电子城 73,422,785.85 6,724,281.00 59,240,915.61 11.05 -17,925,283.06
    2 股票 600112 长征电气 67,265,326.56 4,561,686.00 45,160,691.40 8.42 -27,849,478.56
    3 可转换债券 113001 中行转债 33,190,343.80 330,170.00 33,403,298.90 6.23 258,183.81
    4 债券 1080069 10渝大晟债 29,986,920.00 300,000.00 30,160,860.00 5.63 207,194.79
    5 债券 078012 07豫投债券 30,000,000.00 300,000.00 29,391,690.00 5.48 3,092,130.00
    6 股票 601158 重庆水务 25,498,407.66 3,653,067.00 26,229,021.06 4.89 730,613.40
    7 股票 000425 徐工机械 27,112,702.71 748,218.00 22,917,917.34 4.28 -5,277,601.52
    8 股票 000021 长城开发 22,765,330.26 2,100,000.00 22,239,000.00 4.15 -530,599.04
    9 基金 519089 新华成长 29,999,000.00 15,900,249.11 21,083,730.32 3.93 -5,857,651.77
    10 股票 000936 华西村 20,385,440.80 1,999,999.00 19,819,990.09 3.70 -569,273.21
    期末持有的其他证券投资 244,878,700.68 / 226,388,666.87 42.24 -12,272,202.67
    报告期已出售证券投资损益 / / / / 9,326,182.26
    合计 604,504,958.32 / 536,035,781.59 100.00 -56,667,785.57
    6.6.2 持有其他上市公司股权情况
    □适用 √不适用
    6.6.3 持有非上市金融企业股权情况
    □适用 √不适用
    §7 财务会计报告
    7.1 审计意见
    财务报告 √未经审计　　　　　　　　　　　□审计
    7.2 财务报表
    资产负债表
    2010年6月30日
    编制单位:太平洋证券股份有限公司 单位: （人民币）元
    项目 注释号 期末余额 年初余额
    资 产：
    货币资金 八.1 3,391,719,240.76 3,440,425,068.63
    其中：客户资金存款 八.1 2,255,454,833.86 2,651,925,635.35
    结算备付金 八.2 670,795,434.34 1,195,187,809.89
    其中：客户备付金 八.2 533,756,394.85 933,097,860.73
    拆出资金
    交易性金融资产 八.3 536,035,781.59 1,145,867,268.05
    衍生金融资产
    买入返售金融资产
    应收利息 八.4 304,839.86 13,410,763.29
    存出保证金 八.5 1,958,180.00 1,965,640.00
    可供出售金融资产 八.6 1,872,000.00 2,000,000.00
    持有至到期投资
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产 八.7 121,427,985.77 123,699,073.91
    无形资产 八.8 5,780,655.76 5,744,583.55
    其中：交易席位费 八.8 1,567,416.89 1,739,516.87
    递延所得税资产 八.9 　 13,353,869.59
    其他资产 八.10 18,930,581.89 17,812,470.05
    资产总计 　 4,748,824,699.97 5,959,466,546.96
    法定代表人: 王超 主管会计工作负责人: 许弟伟 会计机构负责人:许弟伟
    资产负债表 （续）
    2010年6月30日
    编制单位:太平洋证券股份有限公司 单位: （人民币）元
    项目 注释号 期末余额 年初余额
    负 债：
    短期借款
    其中：质押借款
    拆入资金
    交易性金融负债
    衍生金融负债
    卖出回购金融资产款 八.12 30,091,435.07 415,855,953.42
    代理买卖证券款 八.13 2,786,853,161.96 3,581,553,245.41
    代理承销证券款
    应付职工薪酬 八.14 54,951,883.90 102,046,307.72
    应交税费 八.15 29,884,555.54 42,868,194.32
    应付利息 八.16 25,964.79 728,091.44
    预计负债
    长期借款
    应付债券
    递延所得税负债 八.9　 　 13,353,869.59
    其他负债 八.17 35,541,654.82 17,870,165.52
    其中：代理兑付证券款 八.17 1,682,189.47 1,682,189.47
    负债合计 　 2,937,348,656.08 4,174,275,827.42
    所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本） 八.18 1,503,313,349.00 1,503,313,349.00
    资本公积 八.19 -127,992.00 8.00
    减：库存股
    盈余公积 八.20 52,178,008.56 52,178,008.56
    一般风险准备 八.21 52,178,008.56 52,178,008.56
    交易风险准备 八.22 52,178,008.56 52,178,008.56
    未分配利润 八.23 151,756,661.21 125,343,336.86
    所有者权益（或股东权益）合计 　 1,811,476,043.89 1,785,190,719.54
    负债和所有者权益（或股东权益）总计 　 4,748,824,699.97 5,959,466,546.96
    法定代表人: 王超 主管会计工作负责人: 许弟伟 会计机构负责人:许弟伟
    利润表
    2010年1-6月
    编制单位:太平洋证券股份有限公司 单位: （人民币）元
    项 目 注释号 本期金额 上期金额
    一、营业收入 　 246,812,254.21 359,435,153.10
    手续费及佣金净收入 八.24 281,001,125.02 253,921,386.65
    其中：代理买卖证券业务净收入 八.24 206,676,023.02 243,921,386.65
    证券承销业务净收入 八.24 60,944,602.00 3,795,000.00
    受托客户资产管理业务净收入
    利息净收入 八.25 22,540,699.69 25,996,484.69
    投资收益（损失以"-"号填列） 八.26 65,216,869.50 -209,974,698.91
    其中：对联营企业和合营企业的投资收益
    公允价值变动收益（损失以"-"号填列） 八.27 -121,884,655.07 289,495,936.84
    汇兑收益（损失以"-"号填列） 　 -61,784.93 -3,956.17
    其他业务收入
    二、营业支出 　 182,190,590.17 153,686,673.97
    营业税金及附加 八.28 19,628,665.26 14,389,031.52
    业务及管理费 八.29 162,416,147.28 139,393,098.82
    资产减值损失 八.11 145,777.63 -95,456.37
    其他业务成本
    三、营业利润（亏损以"-"号填列） 　 64,621,664.04 205,748,479.13
    加：营业外收入 八.30 992,716.67 418,402.40
    减：营业外支出 八.31 941,680.59 18,783.30
    四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 　 64,672,700.12 206,148,098.23
    减：所得税费用 八.32 8,193,108.79
    五、净利润（净亏损以"-"号填列） 　 56,479,591.33 206,148,098.23
    六、每股收益
    （一）基本每股收益 十三.(一) 0.038 0.137
    （二）稀释每股收益 十三.(一) 0.038 0.137
    七、其他综合收益 八.33 -128,000.00
    八、综合收益 56,351,591.33 206,148,098.23
    法定代表人: 王超 主管会计工作负责人: 许弟伟 会计机构负责人:许弟伟
    现金流量表
    2010年1-6月
    编制单位:太平洋证券股份有限公司 单位: （人民币）元
    项 目 注释号 本期金额 上期金额
    一、经营活动产生的现金流量：
    处置交易性金融资产净增加额 　 553,163,700.89 213,418,990.39
    收取利息、手续费及佣金的现金 　 335,580,417.51 299,028,009.30
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到其他与经营活动有关的现金 八.34 1,318,580.11 987,475,586.11
    经营活动现金流入小计 　 890,062,698.51 1,499,922,585.80
    处置交易性金融资产净减少额
    支付利息、手续费及佣金的现金 　 19,629,796.02 18,411,312.99
    回购业务资金净减少额 　 385,764,518.35 392,113.15
    支付给职工以及为职工支付的现金 　 137,505,499.01 59,481,155.87
    支付的各项税费 　 42,694,629.15 19,750,495.56
    支付其他与经营活动有关的现金 八.34 866,317,163.04 43,544,795.64
    经营活动现金流出小计 　 1,451,911,605.57 141,579,873.21
    经营活动产生的现金流量净额 　 -561,848,907.06 1,358,342,712.59
    二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金
    收到其他与投资活动有关的现金 　 12,362.17 6,238.66
    投资活动现金流入小计 　 12,362.17 6,238.66
    投资支付的现金
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 　 5,932,705.48 4,537,335.18
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计 　 5,932,705.48 4,537,335.18
    投资活动产生的现金流量净额 　 -5,920,343.31 -4,531,096.52
    三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 　 5,185,935.28
    支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计 　 5,185,935.28
    筹资活动产生的现金流量净额 　 -5,185,935.28
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 　 -143,017.77 -10,206.59
    五、现金及现金等价物净增加额 　 -573,098,203.42 1,353,801,409.48
    加：期初现金及现金等价物余额 　 4,635,612,878.52 2,567,816,827.72
    六、期末现金及现金等价物余额 八.36 4,062,514,675.10 3,921,618,237.20
    法定代表人: 王超 主管会计工作负责人: 许弟伟 会计机构负责人:许弟伟
    所有者权益变动表
    编制单位:太平洋证券股份有限公司 单位: （人民币）元
    项 目 2010年1-6月
    股本 资本公积 盈余公积 一般风险
    准备 交易风险
    准备 未分配利润 所有者权益合计
    一、上年年末余额 1,503,313,349.00 8.00 52,178,008.56 52,178,008.56 52,178,008.56 125,343,336.86 1,785,190,719.54
    加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 1,503,313,349.00 8.00 52,178,008.56 52,178,008.56 52,178,008.56 125,343,336.86 1,785,190,719.54
    三、本年增减变动金额（减少以"-"号填列） 　 -128,000.00 　 　 　 26,413,324.35 26,285,324.35
    （一）净利润 　 　 　 　 　 56,479,591.33 56,479,591.33
    （二）其他综合收益 　 -128,000.00 　 　 　 　 -128,000.00
    上述（一）和（二）小计 　 　-128,000.00 　 　 　 56,479,591.33 56,351,591.33
    （三）所有者投入和减少资本
    1．所有者投入资本
    2．股份支付计入所有者权益的金额
    3．其他
    （四）利润分配 　 　 　 　 　 -30,066,266.98 -30,066,266.98
    1．提取盈余公积
    2．提取一般风险准备
    3．提取交易风险准备
    4．对所有者（或股东）的分配 　 　 　 　 　 -30,066,266.98 -30,066,266.98
    5．其他
    （五）所有者权益内部结转
    1．资本公积转增资本（或股本）
    2．盈余公积转增资本（或股本）
    3．盈余公积弥补亏损
    4．一般风险准备弥补亏损
    5．其他
    四、本年年末余额 1,503,313,349.00 -127,992.00 52,178,008.56 52,178,008.56 52,178,008.56 151,756,661.21 1,811,476,043.89
    法定代表人: 王超 主管会计工作负责人: 许弟伟 会计机构负责人:许弟伟
    所有者权益变动表（续）
    编制单位:太平洋证券股份有限公司 单位: （人民币）元
    项 目 2009年1-6月
    股本 资本公积 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 所有者权益合计
    一、上年年末余额 1,503,313,349.00 8.00 52,178,008.56 52,178,008.56 52,178,008.56 -280,006,022.01 1,379,841,360.67
    加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
    二、本年年初余额 1,503,313,349.00 8.00 52,178,008.56 52,178,008.56 52,178,008.56 -280,006,022.01 1,379,841,360.67
    三、本年增减变动金额（减少以"-"号填列） 　 　 　 　 　 206,148,098.23 206,148,098.23
    （一）净利润 　 　 　 　 　 206,148,098.23 206,148,098.23
    （二）其他综合收益
    上述（一）和（二）小计 　 　 　 　 　 -447,215,710.11 -447,215,710.11
    （三）所有者投入和减少资本
    1．所有者投入资本
    2．股份支付计入所有者权益的金额
    3．其他
    （四）利润分配
    1．提取盈余公积
    2．提取一般风险准备
    3．提取交易风险准备
    4．对所有者（或股东）的分配
    5．其他
    （五）所有者权益内部结转
    1．资本公积转增资本（或股本）
    2．盈余公积转增资本（或股本）
    3．盈余公积弥补亏损
    4．一般风险准备弥补亏损
    5．其他
    四、本年年末余额 1,503,313,349.00 8.00 52,178,008.56 52,178,008.56 52,178,008.56 -73,857,923.78 1,585,989,458.90
    法定代表人: 王超 主管会计工作负责人: 许弟伟 会计机构负责人:许弟伟
    7.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
    7.4 本报告期无前期会计差错更正。
    董事长：郑亚南
    太平洋证券股份有限公司
    　　2010年8月18日