处罚对象：
何志良,张智,罗玉平,谭忠游,中天金融集团股份有限公司,金世旗国际控股股份有限公司
— 1 —
关于对中天金融集团股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
中天金融集团股份有限公司，住所： 贵州省贵阳市观山湖区
中天路 3 号；
金世旗国际控股股份有限公司，住所：贵州省贵阳市观山湖
区国家数字内容产业园 2 层 210；
罗玉平， 中天金融集团股份有限公司董事长；
张 智， 中天金融集团股份有限公司时任总经理；
何志良， 中天金融集团股份有限公司财务总监；
谭忠游， 中天金融集团股份有限公司董事会秘书。
经查明， 中天金融集团股份有限公司（以下简称“中天金融”）
及相关当事人存在以下违规行为：
一、未完成股份回购计划— 2 —
2019 年 1 月 2 日，中天金融控股股东金世旗国际控股股份有
限公司（以下简称“金世旗控股”）向中天金融发出《关于提议
中天金融集团股份有限公司回购股份（第二期）的函》。 2019 年
1 月 4 日，中天金融董事会审议通过《关于以集中竞价交易方式
回购部分社会公众股份（第二期）的议案》，拟回购股份不超过
490,367,827 股且不低于 280,210,188 股，回购价格不超过 7.51
元/股，回购资金上限为 3,682,662,380 元，实施期限为自董事会
审议通过本次回购方案之日起不超过 3 个月。
2019 年 4 月 4 日，中天金融披露《关于以集中竞价交易方式
回购部分社会公众股份（第二期）实施结果暨股份变动公告》，
截至 2019 年 4 月 3 日，回购计划实施期限届满，中天金融累计回
购股份数量 11,035,838 股，与回购方案中披露的最低回购股份数
量存在较大差距。
二、违规提供财务资助
2017 年 10 月，中天金融控股子公司友山基金管理有限公司
与贵州瑜赛进丰房地产开发有限公司（以下简称“瑜赛房开”）
签订借款协议，并于 2017 年 10 月至 2019 年 12 月期间向瑜赛房
开提供资金共计 28,981.40 万元。 2018 年，中天金融全资子公司
中天城投（贵州）普惠金融服务有限公司向参股公司贵州合石电
子商务有限公司提供流动性资金 18,800 万元。中天金融未就前述
提供财务资助事项履行审议程序及披露义务。
中天金融上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2014 年 10— 3 —
月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条，《股票上市规则（2018 年 11
月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条，《主板上市公司规范运作指引
（ 2015 年修订）》第 7.4.3 条，《上市公司规范运作指引（2020
年修订）》第 6.2.3 条和《上市公司回购股份实施细则》第四条、
第三十三条的规定。
中天金融控股股东金世旗控股作为前述回购计划动议人，违
反了本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条的规
定，对违规事实一负有主要责任。
中天金融董事长罗玉平、时任总经理张智、财务总监何志良
未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则
（ 2014 年 10 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5 条，《股票上市规
则（ 2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5 条的规定，对违
规事实二负有主要责任。
中天金融董事会秘书谭忠游未能恪尽职守、履行诚信勤勉义
务，违反了本所《股票上市规则（ 2014 年 10 月修订）》第 1.4
条、第 3.1.5 条、第 3.2.2 条，《股票上市规则（ 2018 年 11 月
修订）》第 1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2 条的规定，对违规事
实二负有主要责任。
鉴于上述违规事实及情节， 依据本所《股票上市规则（2018
年 11 月修订）》 第 17.2 条、第 17.3 条、第 17.4 条和《深圳证
券交易所上市公司纪律处分实施标准（试行）》 第二十二条、第
三十条的规定， 经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下— 4 —
处分决定：
一、对中天金融集团股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对控股股东金世旗国际控股股份有限公司给予通报批评
的处分；
三、对中天金融集团股份有限公司董事长罗玉平、时任总经
理张智、财务总监何志良、董事会秘书谭忠游给予通报批评的处
分。
对于中天金融集团股份有限公司及相关当事人上述违规行
为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会
公开。
深圳证券交易所
2020 年 12 月 31 日