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证券代码： 301030 证券简称： 仕净科技
苏州仕净科技股份有限公司
2022 年度向特定对象发行股票
募集说明书
（申报稿）
保荐机构（主承销商）
（中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8 号）
二〇二二年九月苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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声 明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人承诺募
集说明书及其他信息披露资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保
证募集说明书中财务会计报告真实、完整。
本募集说明书按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号—创业板上市公司向特
定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》等要求编制。
根据《证券法》的规定， 本次向特定对象发行股票并在创业板上市完成后，
公司经营与收益的变化，由公司自行负责；因本次向特定对象发行股票并在创
业板上市引致的投资风险，由投资者自行负责。
本募集说明书是公司董事会对本次向特定对象发行股票并在创业板上市的
说明，任何与之不一致的声明均属不实陈述。投资者如有任何疑问，应咨询自
己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。
深圳证券交易所和中国证监会及其他政府部门对本次向特定对象发行股票
所做的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益做出
实质性判断或保证。苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读本募集
说明书相关章节。
一、 宏观经济波动的风险
报告期内，公司服务的客户主要分布于泛半导体、汽车制造、 精细化工、
钢铁冶金、水泥建材等行业，上述行业的景气度会受宏观经济发展周期波动的
影响。当宏观经济景气度上升时，固定资产投资需求旺盛，下游行业对工业污
染治理的需求可能随之增大；当宏观经济景气度下降时，固定资产投资需求萎
缩，下游行业对工业污染治理的需求可能随之减少。因此，如果未来下游行业
受宏观经济周期波动影响导致行业景气度下降，将会对公司经营业绩产生一定
影响。
二、 环保行业政策风险
公司所处的行业为国家产业政策重点发展和扶持的节能环保产业，经营业
绩受环保政策的影响较大。为推动环保产业的发展，我国陆续出台了《大气污
染防治行动计划》《水污染防治行动计划》《关于加快环保装备制造业发展的
指导意见》 《“十四五”生态环境保护规划》《“十四五”国家战略性新兴产
业发展规划》等一系列支持环保行业发展的政策。考虑到未来国家进一步加强
环境治理的相关政策出台具有一定的不确定性，且前期各项政策执行力度是否
减弱也存在一定不确定性，未来如果环保行业的监管力度、管理政策及宏观经
济形势出现不利变化，可能导致环保产业市场空间下降，进而对公司持续经营
产生不利影响。
三、 应收账款回收风险
报告期各期末，公司应收账款分别为66,115.81万元、 75,444.41万元、
87,698.62万元和109,170.00万元，随着公司业务规模的扩大，公司应收账款规模
也随之增加。公司下游行业主要为泛半导体领域（其中主要为光伏行业）知名
企业，近几年，光伏行业对国家补贴存在较高的依赖性，国家补贴发放流程复苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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杂、发放周期较长，客观上导致了光伏企业资金周转周期较长的特点，进而影
响了公司的销售回款进度。若未来公司应收账款持续增加或下游客户回款状况
较差，将产生一定的应收账款回收风险。
四、 控股股东股权质押风险
截至本募集说明书出具日， 朱叶为公司控股股东，持有公司股份22,604,850
股，占公司总股本的16.95%。其中，累计被质押的股份10,270,000股，占其持有
公司股份总数的45.43%。若因控股股东资信状况及履约能力大幅恶化、市场剧
烈波动或发生其他不可控事件，导致公司控股股东所持质押股份的质押状态发
生变化，可能导致公司面临控制权不稳定的风险。
五、 实际控制人持股比例较低的风险
截至本募集说明书出具日，发行人实际控制人董仕宏、朱叶及叶小红合计
持有公司21.58%的股份。如按照公司本次发行最大数量4,000万股计算，本次发
行后，董仕宏、朱叶及叶小红合计持有公司股份比例将降至 16.60%。由于公司
股权较为分散，若在本次发行后潜在投资者通过收购控制公司股权或其他原因
导致实际控制人控制地位不稳定，将对公司未来的经营发展带来风险。
六、 募集资金投资项目风险
（一）本次募集资金投资项目产能消化风险
公司本次募集资金投资项目之数字化、智能化不锈钢特氟龙风管生产项目
达产后将形成40万平方米的年生产能力。该项目所生产的不锈钢特氟龙风管，
可作为原材料应用于公司的制程污染防控设备，应用于泛半导体行业的客户，
亦可直接销售给泛半导体行业客户。经过十多年的发展，公司已在光伏、集成
电路等泛半导体领域积累了较高的知名度，被泛半导体行业众多知名客户广泛
认可。公司在泛半导体行业所积累的客户是该项目产能消化的有力保障。但是
若在募投项目实施过程中，宏观经济、泛半导体行业政策、市场环境等发生重
大不利变化，可能导致该募投项目产能面临无法消化的市场风险。
（二）募投项目效益不及预期的风险苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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公司本次募集资金投资项目均围绕公司所处行业及公司现有业务开展，是
基于当前的产业政策、行业发展趋势、市场环境、公司经营状况等因素做出的。
募投项目虽然经过了充分论证和审慎的财务测算，具有较强的可行性和必要性，
符合公司的战略规划和经营需要， 但是若在募投项目实施过程中，宏观经济、
产业政策、市场环境等发生重大不利变化，产品技术路线发生重大更替，所处
行业竞争加剧，以及项目实施过程中其他不可抗力因素等情形出现，都可能对
公司募投项目的顺利实施、产能消化和预期效益造成不利影响。
（三）新增折旧摊销影响未来经营业绩风险
本次募投项目建成后，每年将会产生一定的固定资产、无形资产折旧摊销
费用。尽管公司对募投项目进行了充分论证和可行性分析，但上述募投项目收
益受宏观经济、产业政策、市场环境、竞争情况等多方面因素影响，若未来募
投项目的效益实现情况不达预期，募投项目新增的折旧摊销费用将对公司经营
业绩产生不利影响。
七、每股收益和净资产收益率摊薄的风险
本次发行完成后，公司的总股本和净资产将有较大幅度增加，公司整体资
本实力得以提升。 由于募集资金投资项目的实施和产生效益需要一定的过程和
时间，因此，短期内公司净利润可能无法与股本和净资产保持同步增长，从而
导致公司每股收益和净资产收益率等指标相对本次发行前有所下降。公司存在
本次发行完成后每股收益被摊薄和净资产收益率下降的风险。
八、募集资金不足风险
本次发行的发行对象为不超过35名（含35名）特定对象，且最终根据竞价
结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定，发行价格不低于定价基准
日前二十个交易日公司股票交易均价的80%。本次向特定对象发行股票的发行
结果将受到宏观经济和行业发展情况、证券市场整体情况、公司股票价格走势、
投资者对本次发行方案的认可程度等多种内外部因素的影响。因此，本次向特
定对象发行股票存在发行募集资金不足甚至无法成功实施的风险。苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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目 录
声 明 ...........................................................................................................1
重大事项提示 ............................................................................................2
一、宏观经济波动的风险.......................................................................................................2
二、环保行业政策风险...........................................................................................................2
三、应收账款回收风险...........................................................................................................2
四、控股股东股权质押风险...................................................................................................3
五、实际控制人持股比例较低的风险...................................................................................3
六、募集资金投资项目风险...................................................................................................3
七、每股收益和净资产收益率摊薄的风险...........................................................................4
八、募集资金不足风险...........................................................................................................4
目 录 ...........................................................................................................5
释 义 ...........................................................................................................8
一、普通释义...........................................................................................................................8
二、专业释义.........................................................................................................................10
第一节 发行人基本情况 .........................................................................12
一、发行人基本信息.............................................................................................................12
二、发行人股权结构、控股股东及实际控制人情况.........................................................12
三、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况.............................................................14
四、发行人主要业务模式、产品或服务的主要内容.........................................................38
五、发行人现有业务安排及未来的发展战略.....................................................................52
六、财务性投资情况.............................................................................................................53
七、未决诉讼、仲裁及行政处罚情况.................................................................................57
第二节 本次证券发行概要 .....................................................................59
一、本次向特定对象发行股票的背景和目的.....................................................................59
二、本次发行对象及与发行人的关系.................................................................................61
三、发行证券的价格或定价方式、发行数量、限售期.....................................................61苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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四、本次发行募集资金投向.................................................................................................64
五、本次发行是否构成关联交易.........................................................................................65
六、本次发行是否将导致发行人控制权发生变化.............................................................65
七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序.................65
第三节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析.........................67
一、关于发行人最近五年内募集资金使用情况.................................................................67
二、本次募集资金投资项目概述.........................................................................................74
三、本次募集资金投资项目可行性分析.............................................................................75
第四节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析.....................91
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划.................................91
二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化.........................................................91
三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人从事
的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况.....................................................................93
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人可能
存在的关联交易的情况.........................................................................................................93
第五节 与本次发行相关的风险因素.....................................................95
一、本次向特定对象发行相关的风险.................................................................................95
二、宏观经济波动的风险.....................................................................................................96
三、业务与经营风险.............................................................................................................96
四、控股股东股权质押风险.................................................................................................98
五、实际控制人持股比例较低的风险.................................................................................98
六、募集资金投资项目风险.................................................................................................98
第六节 与本次发行相关的声明...........................................................100
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明.......................................................100
二、发行人控股股东、实际控制人声明...........................................................................104
三、保荐机构（主承销商）声明.......................................................................................105
四、发行人律师声明...........................................................................................................108
五、会计师事务所声明.......................................................................................................109苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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董事会关于本次发行的相关声明及承诺............................................110
一、关于除本次发行外未来十二个月内是否有其他股权融资计划的声明...................110
二、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报情况和采取措施及相关主体的承诺.......110苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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释 义
在本募集说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
一、普通释义
发 行 人 、 公 司 、 本 公
司、股份公司、仕净科
技
指 苏州仕净科技股份有限公司
仕净有限 指 苏州仕净环保设备有限公司，为发行人前身
控股股东 指 朱叶
实际控制人 指 董仕宏、 朱叶、 叶小红
本次发行、本次向特定
对象发行 指 苏州 票的行为 仕净科技股份有限公司本次向特定对象发行 A 股股
荻溪文化 指 苏州荻溪文化创意产业投资中心（有限合伙）
相城高新创投 指 苏州市相城高新创业投资有限责任公司
埭溪创投 指 苏州市相城埭溪创业投资有限责任公司
汇和成长 指 广东汇和成长股权投资合伙企业（有限合伙）
江诣创投 指 山东江诣创业投资有限公司
昊君华兴 指 苏州昊君华兴创业投资合伙企业（有限合伙）
上凯创投 指 苏州上凯创业投资合伙企业（有限合伙）
长河青秀 指 佛山长河青秀投资管理中心（有限合伙）
汇石鼎慧 指 嘉兴汇石鼎慧股权投资基金合伙企业（有限合伙）
兴太实业 指 苏州兴太实业发展有限公司
晶科能源 指 晶科能源有限公司及其下属公司
晶澳太阳能 指 晶澳太阳能有限公司及其下属公司
天合光能 指 天合光能股份有限公司及其下属公司
阿特斯 指 加拿大阿特斯太阳能有限公司及其下属公司
隆基股份 指 隆基绿能科技股份有限公司及其下属公司
永清环保 指 永清环保股份有限公司
国林科技 指 青岛国林环保科技股份有限公司
奥福环保 指 山东奥福环保科技股份有限公司
至纯科技 指 上海至纯洁净系统科技股份有限公司
雪浪环境 指 无锡雪浪环境科技股份有限公司
协鑫集团 指 协鑫集团有限公司及其下属公司
东方日升 指 东方日升新能源股份有限公司苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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正泰太阳能 指 正泰集团股份有限公司及其下属公司
无锡尚德 指 无锡尚德太阳能电力有限公司
欧菲光 指 欧菲光集团股份有限公司及其下属公司
兆驰股份 指 深圳市兆驰股份有限公司及其下属公司
润阳股份 指 江苏润阳新能源科技股份有限公司及其下属公司
爱旭股份 指 上海爱旭新能源股份有限公司及其下属公司
西南水泥 指 西南水泥有限公司及其下属公司
金隅水泥 指 广灵金隅水泥有限公司
中电系统 指 中国电子系统技术有限公司及其下属公司
国家电投 指 国家电力投资集团有限公司及其下属公司
LG 化学 指 株式会社 LG 化学及其下属公司
富士康 指 富士康科技集团及其下属公司
比亚迪 指 比亚迪股份有限公司及其下属公司
长安汽车 指 重庆长安汽车股份有限公司
长城汽车 指 长城汽车股份有限公司
巴德士 指 广东巴德士新材料有限公司及其下属公司
花王涂料 指 广东花王涂料有限公司，系广东巴德士新材料有限公司
的控股子公司
沙钢集团 指 江苏沙钢集团有限公司及其下属公司
济源钢铁 指 河南济源钢铁（集团）有限公司
信阳钢铁 指 安钢集团信阳钢铁有限责任公司及其下属公司
云铝股份 指 云南铝业股份有限公司及其下属公司
农垦集团 指 云南农垦集团有限责任公司及其下属公司
中建材 指 中国建材集团有限公司及其下属公司
台泥水泥 指 台湾水泥股份有限公司及其下属公司
中联水泥 指 中国联合水泥集团有限公司及其下属公司
中铁三局 指 中铁三局集团建筑安装工程有限公司
股东大会 指 苏州仕净科技股份有限公司股东大会
董事会 指 苏州仕净科技股份有限公司董事会
监事会 指 苏州仕净科技股份有限公司监事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《公司章程》 指 《苏州仕净科技股份有限公司章程》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
民 生 证 券 、 本 保 荐 机
构、保荐机构 指 民生证券股份有限公司
发行人律师、华商、律
师 指 广东华商律师事务所
致同、 致同所、 会计师 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
报 告 期 、 最 近 三 年
（及）一期、 报告期各
期
指 2019 年、 2020 年、 2021 年及 2022 年 1-6 月
报告期各期末、最近三
年（及）一期末 指 2019 31 日和年 21022 2 月年316日月、302020 日 年 12 月 31 日、 2021 年 12 月
报告期末 指 2022 年 6 月 30 日
募投项目、本次募集资
金投资项目 指 数字化、智能化不锈钢特氟龙风管生产项目、年减排万 吨级 CO2和钢渣资源化利用项目和补充流动资金项目
元 指 人民币元
万元 指 人民币万元
二、专业释义
超低排放 指
通过多污染物高效协同控制技术，使燃煤机组的大气主要污
染物排放标准达到燃气机组的排放标准，即在基准氧含量 6%
条件下，烟尘、二氧化硫、氮氧化物排放浓度分别不高于
10、 35、 50 毫克/立方米。
泛半导体 指
半导体是指常温下导电性介于导体和绝缘体之间的材料，半
导体在照明、显示、能源、集成电路等领域的应用构成了泛
半导体产业，并最终应用在光电、光伏等行业中。
制程污染防控
设备 指
持续处理在泛半导体（光电、光伏等）、精细化工、汽车制造
等精密制造业的产品制造工艺流程中产生的各类复杂污染物
的环保设备。
末端污染治理
设备 指 在钢铁冶金、水泥建材等 放的各类污染物的环保设备 重工业企业 。 的生产环节末端集中排
良率 指 良品率，是指某一批合格的产品数量占该批产品投入原材料
数量的比率。
“十三五” 规
划 指 国民经济和社会发展第十三个五年规划
NOX 指 氮氧化物（nitrogen oxides）包括多种化合物，如一氧化二氮
（N2O）、一氧化氮（NO）、二氧化氮（NO2）、三氧化二氮苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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（N2O3）、四氧化二氮（N2O4）和五氧化二氮（N2O5）等。除
二氧化氮以外，其他氮氧化物均极不稳定，遇光、湿或热变
成二氧化氮及一氧化氮，一氧化氮又变为二氧化氮。因此，
职业环境中接触的是几种气体混合物常称为硝烟（气），主要
为一氧化氮和二氧化氮，并以二氧化氮为主。氮氧化物都具
有不同程度的毒性。
脱硝（脱氮） 指 从废气中去除氮氧化物，使之排放符合要求。
SOX 指
硫化物包括多种硫化合物，如二氧化硫（SO2）、三氧化硫
（SO3）、三氧化二硫（S2O3）、七氧化二硫（S2O7）等。在大
气中比较常见的是 SO2和 SO3，其混合物用 SOx 表示。 SOx
是大气污染、环境酸化的主要污染物，与水滴、粉尘并存于
大气中，由于颗粒物（包括液态的与固态的）中铁、锰等起
催化氧化作用，从而形成硫酸雾，或造成酸性降雨。
脱硫 指 去除硫化物，使之排放符合要求。
VOCs 指
挥发性有机物（Volatile Organic Compounds），主要来自燃料
燃烧和交通运输产生的工业废气、汽车尾气、光化学污染
等。 VOCs 的主要成分有：烃类、卤代烃、氧烃和氮烃，它包
括：苯系物、有机氯化物、氟利昂系列、有机酮、胺、醇、
醚、酯、酸和石油烃化合物等。
集尘/除尘 指 从含尘气体中去除颗粒物以减少其向大气排放的技术措施。
N2 指 氮气
NH3 指 氨气
CEMS 指
烟气自动监控系统（Continuous Emission Monitoring
System），是指对大气污染源排放的气态污染物和颗粒物进行
浓度和排放总量连续监测并将信息实时传输到主管部门的装
置。
DCS 指
分布式控制系统（Distributed Control System），是以微处理器
为基础，采用控制功能分散、显示操作集中、兼顾分而自治
和综合协调的设计原则的新型计算机控制系统。
SCR 指
一种炉后脱硝方法，目前全球通用的主要是利用氨对 NOx 的
还原功能，在催化剂的作用下将 NOx（主要是 NO）还原为
对大气没有多少影响的 N2和水，还原剂为 NH3。一般存在催
化剂二次污染。
LCR 指
公司自主研发的低温液态催化脱硝技术，该技术以定制化液
态脱硝催化剂配方为核心，以专有设备的方式对 NOx 进行整
体处理。
RTO 指 蓄热式有机废气焚烧炉（Regener-ative Thermal Oxidizer），主
要用于处理挥发性有机化合物。
CDS 指
化学品输送系统（Chemical Delivery Systems），主要用于泛半
导体产品制造工艺流程中添加、输送有机溶剂、稀释剂、显
影液、漂洗液、蚀刻液、剥离液等超净高纯试剂。
mg/m3 指 表示气体排放物浓度的一种单位
在本募集说明书中部分合计数与各分项数直接相加之和在尾数上可能存在
差异，这些差异是因四舍五入造成的。苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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第一节 发行人基本情况
一、 发行人基本信息
公司名称 苏州仕净科技股份有限公司
英文名称 SUZHOU SHIJING ENVIRONMENTAL TECHNOLOGY CO.， LTD.
法定代表人 朱叶
注册资本 13333.3334 万元
成立日期 2005 年 4 月 11 日
统一社会信用代码 91320500773222051M
注册地址 苏州市相城区太平街道金瑞路 58 号
办公地点 苏州市相城区太平街道金瑞路 58 号
股票简称 仕净科技
股票代码 301030
上市时间 2021 年 7 月 22 日
股票上市地点 深圳证券交易所
董事会秘书 杨宝龙
电话号码 0512-69578288
传真号码 0512-65997039
邮政编码 215137
电子信箱 ad.baolong.yang@sz-sjef.com
公司网站 https://www.sz-sjef.com/
经营范围
废气处理、水处理、粉尘处理、固废处理、土壤污染治理以及脱硫
脱硝等相关环保设备与工程的系统设计、制造、安装、运营管理、
售后等并提供相关销售；各类环保节能系统工程的信息数据开发应
用并销售，远程在线检测系统的集成运营管理；新能源电子产品及
耗材销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企
业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：输电、供电、受
电电力设施的安装、维修和试验；建设工程施工；房屋建筑和市政
基础设施项目工程总承包；特种设备安装改造修理； 特种设备设
计；建设工程设计；建筑智能化系统设计（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为
准）一般项目：太阳能发电技术服务；储能技术服务（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
二、 发行人股权结构、控股股东及实际控制人情况苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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（一）发行人股权结构
截至2022年6月30日，公司总股本为13,333.3334万股，公司股权结构如下：
序号 股东名称 股东性质 持股数量（股） 持股比例
（%）
1 朱叶 境内自然人 22,604,850.00 16.95
2 山东江诣创业投资有限公司 境内一般法
人 14,000,000.00 10.50
3 田志伟 境内自然人 10,500,000.00 7.87
4 叶小红 境内自然人 6,167,050.00 4.63
5 佛山长河青秀投资管理中心（有
限合伙）
基金、理财
产品等 4,100,000.00 3.07
6 苏州上凯创业投资合伙企业（有
限合伙）
基金、理财
产品等 3,800,000.00 2.85
7 苏州市相城埭溪创业投资有限责
任公司 国有法人 3,750,000.00 2.81
8
民生证券－中信证券－民生证券
仕净环保战略配售 1 号集合资产
管理计划
基金、理财
产品等 3,259,933.00 2.44
9 苏州荻溪文化创意产业投资中心
（有限合伙）
境内一般法
人 3,000,200.00 2.25
10 陈国诗 境内自然人 2,601,876.00 1.95
11 其他股东 / 59,549,425.00 44.66
合计 133,333,334.00 100.00
（二）发行人控股股东及实际控制人情况
截至本募集说明书签署日， 朱叶直接持有发行人 16.95%的股份，为发行人
控股股东。董仕宏、朱叶及叶小红为发行人的实际控制人，上述三人合计持有
公司 21.58%的股份。
朱 叶 女 士 ， 中 国 国 籍 ， 无 境 外 永 久 居 留 权 ， 身 份 证 号 码
320586198308******，现任公司董事、总经理。
董 仕 宏 先 生 ， 中 国 国 籍 ， 无 境 外 永 久 居 留 权 ， 身 份 证 号 码
340802197608******，现任公司董事长。
叶 小 红 女 士 ， 中 国 国 籍 ， 无 境 外 永 久 居 留 权 ， 身 份 证 号 码
320524196106******，现任公司董事。苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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截至2022年6月30日， 控股股东、实际控制人朱叶的股份质押情况如下：
股东名
称 持股数量 质押数量 质押比例 质权人 质押时间 解质日期
朱叶 22,604,850
4,500,000 19.91%
江阴市融汇农
村小额贷款有
限公司
2021-12-23 9999-01-01
3,870,000 17.12% 浙江银通典当
有限责任 2021-12-29 9999-01-01
1,900,000 8.41% 深圳担保集团
有限公司 2022-01-04 9999-01-01
合计 22,604,850 10,270,000 45.43% / / /
三、发行人所处行业的主要特点及行业竞争情况
（一）公司所属行业分类
公司的主要产品为制程污染防控设备和末端污染治理设备，主要应用于制
程污染防控领域和末端污染治理领域，并最终应用在泛半导体、汽车制造、精
细化工、钢铁冶金和水泥建材等行业中，公司所处的行业为国家产业政策重点
发展和扶持的节能环保产业。
根据中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》（ 2012年修订），公司
属于“专用设备制造业（分类代码： C35） ”；根据国家统计局公布的《国民经济
行业分类》（GB/T4754-2017），公司属于“环境保护专用设备制造（ C3591） ”。
（二）行业主管部门、监管体制、主要法律法规及政策
1、行业主管部门、自律组织及监管体制
目前，节能环保行业实行国家行业主管部门宏观调控与行业协会自律管理
相结合的监管体制。对公司所属行业影响较大的行业主管部门有：
（1）国家发展和改革委员会
国家发展和改革委员会是环保设备行业的宏观管理职能部门，主要通过研
究制定产业政策、提出中长期产业发展导向和指导性意见等履行宏观调控、宏
观管理职能，负责节能减排的综合协调工作，组织拟订发展循环经济、全社会
能源资源节约和综合利用规划及政策措施。苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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（2）生态环境部
生态环境部负责建立健全环境保护基本制度；负责全国环境污染防治的监
督管理，统一负责生态环境监测和执法工作，组织开展中央环境保护督察等；
组织编制环境功能区划分，组织制定各类环境保护标准、基准和技术规范；组
织制定主要污染物排放总量控制和排污许可证制度并监督实施，提出实施总量
控制的污染物名称和控制指标，督查、督办、核查各地污染物减排任务完成情
况。
（3）住房和城乡建设部
住房和城乡建设部承担推进建筑节能、城镇减排的责任，会同有关部门拟
订建筑节能的政策、规划并监督实施，组织实施重大建筑节能项目，推进城镇
减排。承担建立科学规范的工程建设标准体系的责任。组织制定工程建设实施
阶段的国家标准，制定和发布工程建设全国统一定额和行业标准，对市政工程
总承包企业进行资质管理。对建设工程勘察、工程设计资质（包括环境工程专
项资质）的统一监督管理。大气污染防治、水污染治理的工程设计咨询与总承
包业务归属于住房和城乡建设部管理。
（4）工业和信息化部
工业和信息化部负责拟订并组织实施工业、通信业的能源节约和资源综合
利用、清洁生产促进政策，参与拟订能源节约和资源综合利用、清洁生产促进
规划，组织协调相关重大示范工程和新产品、新技术、新设备、新材料的推广
应用。
（5）中国环境保护产业协会
中国环境保护产业协会是环保产业的自律组织，负责制定环境保护产业的
行规行约，建立行业自律性机制，维护行业整体利益；开展全国环保产业调查，
环境保护技术评价与验证，参与制定国家环境保护产业发展规划、经济技术政
策、行业技术标准；组织实施环境保护产业领域的产品认证、技术评估、鉴定
与推广。中国环境保护产业协会下设脱硫脱硝委员会、废气净化委员会、袋式
除尘委员会及水污染治理委员会等。苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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2、主要法律法规及产业政策
（1）主要法律法规
施行时间 颁布
单位 法律法规 主要相关内容
2019 年 4 月 全国人大
常委会
《中华人民共和国清
洁生产促进法》（修
订）
国家鼓励和促进清洁生产。国务院和
县级以上地方人民政府，应当将清洁
生产促进工作纳入国民经济和社会发
展规划、年度计划以及环境保护、资
源利用、产业发展、区域开发等规
划。
2018 年 10
月
全国人大
常委会
《中华人民共和国环
境保护税法》
直接向环境排放应税污染物的企业事
业单位和其他生产经营者应缴纳环境
保护税；大气污染物、水污染物、固
体废物和噪声均为应税污染物， 由税
务部门征收环保税。
2018 年 10
月
全国人大
常委会
《中华人民共和国大
气污染防治法》（修
订）
加强对大气污染的综合防治，建立大
气污染物排放总量控制和许可证制
度，建立征收排污费制度；强调源头
治理的重要性，强化责任落实，推广
信息公开化的模式，加大对违法行为
的惩处力度。
2018 年 10
月
全国人大
常委会
《中华人民共和国循
环经济促进法》
促进循环经济发展，提高资源利用效
率，保护改善环境，实现可持续发展
2018 年 1 月 全国人大
常委会
《中华人民共和国水
污 染 防 治 法 》 （ 修
订）
制订了国家水污染防治的标准和规
划，制定了水污染的防治措施，加强
对各类污染物排放的控制，保障饮用
水安全，明确了水污染事故的处置和
相关主体的法律责任。
2015 年 1 月 全国人大
常务会
《中华人民共和国环
境保护法》
明确了环境保护的监督管理体系，保
护和改善生活环境与生态环境、防止
污染和其他公害、保障公众健康，推
进生态文明建设，促进经济社会可持
续发展
（2）主要产业政策
发布时间 颁布单位 产业政策 主要相关内容
2022 年 1
月 13 日
工信部、
科学技术
部、生态
环境部
环保装备制造业
高质量发展行动
计划（2022－
2025 年）
到 2025 年，环保装备制造行业技术水平明显
提升，一批制约行业发展的关键短板技术装备
取得突破，高效低碳环保技术装备产品供给能
力显著提升，充分满足重大环境治理需求。
2021 年
12 月 28
日
国务院
《“十四五”节能
减排综合工作方
案》
深入推进钢铁行业超低排放改造，稳步实施水
泥、焦化等行业超低排放改造。到 2025 年，
完成 5.3 亿吨钢铁产能超低排放改造、 4.6 亿吨
焦化产能清洁生产改造等目标；推进水泥行业
脱硫脱硝除尘超低排放、玻璃行业熔窑烟气除
尘等工艺技术和设备改造。苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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发布时间 颁布单位 产业政策 主要相关内容
2021 年
11 月 15
日
工信部 《“十四五”工业
绿色发展规划》
到 2025 年工业产业结构、生产方式绿色低碳
转型取得显著成效，绿色低碳技术装备广泛应
用，能源资源利用效率大幅提高，绿色制造水
平全面提升，为 2030 年工业领域碳达峰奠定
坚实基础。
2021 年 5
月 11 日
国家能源
局
《关于 2021 年风
电、光伏发电开
发建设有关事项
的通知》
2030 年非化石能源占一次能源消费比重达到
25%左右、风电太阳能发电总装机容量达到 12
亿千瓦以上等任务。
2021 年 3
月 11 日 工信部
《光伏制造行业
规范条件（2021
年本）》
鼓励光伏企业进行智能制造和绿色制造，实现
制程污染物的排放达标，符合行业标准的排放
要求。
2020 年 3
月
中共中央
办公厅、
国务院办
公厅
《关于构建现代
环境治理体系的
指导意见》
加强关键环保技术产品自主创新，推动环保首
台（套）重大技术装备示范应用，加快提高环
保产业技术装备水平。做大做强龙头企业，培
育一批专业化骨干企业，扶持一批专特优精中
小企业。严格执行环境保护税法，促进企业降
低大气污染物、水污染物排放浓度，提高固体
废物综合利用率。
2019 年 7
月
生态环境
部
《工业炉窑大气
污染综合治理方
案》
到 2020 年，完善工业炉窑大气污染综合治理
管理体系，推进工业炉窑全面达标排放，京津
冀及周边地区、长三角地区、汾渭平原等大气
污染防治重点区域工业炉窑装备和污染治理水
平明显提高，实现工业行业二氧化硫、氮氧化
物、颗粒物等污染物排放进一步下降，促进钢
铁、建材等重点行业二氧化碳排放总量得到有
效控制，推动环境空气质量持续改善和产业高
质量发展。
2019 年 4
月
生态环境
部
《挥发性有机物
无组织排放控制
标准（GB
37822—2019）》
为贯彻《中华人民共和国环境保护法》《中华
人民共和国大气污染防治法》，防治环境污
染，改善环境质量，加强对 VOCs 无组织排放
的控制和管理，制定本标准。本标准规定了
VOCs 物料储存无组织排放控制要求、 VOCs
物料转移和输送无组织排放控制要求、工艺过
程 VOCs 无组织排放控制要求、 设备与管线组
件 VOCs 泄漏控制要求、敞开液面 VOCs 无组
织排放控制要求，以及 VOCs 无组织排放废气
收集处理系统要求、企业厂区内及周边污染监
控要求。苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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发布时间 颁布单位 产业政策 主要相关内容
2019 年 4
月
生态环境
部
《制药工业大气
污染物排放标准
（GB 37823—
2019）》
贯彻《中华人民共和国环境保护法》《中华人
民共和国大气污染防治法》，防治环境污染，
改善环境质量，促进制药工业的技术进步和可
持续发展，制定本标准。本标准规定了制药工
业大气污染物排放控制要求、监测和监督管理
要求。制药工业企业或生产设施排放水污染
物、恶臭污染物、环境噪声适用相应的国家污
染物排放标准，产生固体废物的鉴别、处理和
处置适用相应的国家固体废物污染控制标准。
2019 年 4
月
生态环境
部
《涂料、油墨及
胶粘剂工业大气
污染物排放标准
（GB 37824—
2019）》
为贯彻《中华人民共和国环境保护法》《中华
人民共和国大气污染防治法》，防治环境污
染，改善环境质量，促进涂料、油墨及胶粘剂
工业的技术进步和可持续发展，制定本标准。
本标准规定了涂料、油墨及胶粘剂工业大气污
染物排放控制要求、监测和监督管理要求。涂
料、油墨及胶粘剂工业企业或生产设施排放水
污染物、恶臭污染物、环境噪声适用相应的国
家污染物排放标准，产生固体废物的鉴别、处
理和处置适用相应的国家固体废物污染控制标
准。
2019 年 4
月
生态环境
部
《关于推进实施
钢铁行业超低排
放的意见》
全国新建（含搬迁）钢铁项目原则上要达到超
低排放水平。推动现有钢铁企业超低排放改
造，到 2020 年底前，重点区域钢铁企业超低
排放改造取得明显进展，力争 60%左右产能完
成改造，有序推进其他地区钢铁企业超低排放
改造工作；到 2025 年底前，重点区域钢铁企
业超低排放改造基本完成，全国力争 80%以上
产能完成改造。
2019 年 3
月 国务院 《政府工作报 告》
壮大绿色环保产业。加快火电、钢铁行业超低
排放改造，实施重污染行业达标排放改造。推
进煤炭清洁化利用，加快解决风、光、水电消
纳问题。加大城市污水管网和处理设施建设力
度。促进资源节约和循环利用，推广绿色建
筑。改革完善环境经济政策，加快发展绿色金
融，培育一批专业化环保骨干企业，提升绿色
发展能力。
3、行业主要法律法规及监管政策对发行人经营发展的影响
“十四五”开局之年，以实现碳达峰、碳中和目标为导向，我国将全面加速
构建绿色低碳循环发展的经济体系，大力发展绿色低碳的新技术、新产业和新
业态，构建绿色低碳技术产业支撑体系。 环保产业集中度较高的环境治理、工
业污染治理、固体废物处理处置与资源化等细分领域将进入快速发展阶段，市
场空间将迅速释放，相关产业将迎来更大发展机遇。苏州苏仕净科技股份有限公司向特定对象发行股票 募集说明书
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（三）行业发展概况
1、公司所处环保行业的发展概况
2020 年 9 月，国家主席习近平