渤海化学(600800)融资融券大宗交易查询

上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2024〕240 号
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关于对河北海航石化新型材料有限公司
予以公开谴责的决定
当事人：
河北海航石化新型材料有限公司，天津渤海化学股份有限公
司股东。
一、相关主体违规情况
根据中国证券监督管理委员会天津监管局《关于对河北海航
石化新型材料有限公司采取责令改正措施的决定》及《行政处罚
决定书》（〔2024〕6 号）查明的事实，天津渤海化学股份有限公
司（以下简称渤海化学或上市公司）股东河北海航石化新型材料
有限公司（以下简称海航石化）在信息披露、股票买卖方面，存
在以下违规行为。
（一）未真实告知上市公司信息导致上市公司披露信息不真
实
海航石化实际控制使用“海航石化山西证券账户”“沈某渤
海证券信用账户”“郭某亭渤海证券信用账户”（以下简称账户组）
交易渤海化学股票。
海航石化于 2023 年 2 月 10 日告知渤海化学当日持股比例低
于 5%的情况不真实，告知的持股比例未包括前述账户组中沈某、
郭某亭信用账户持股情况，导致上市公司 2023 年 2 月 11 日披露
的《天津渤海化学股份有限公司关于持股 5%以上股东减持股份
超过 1%的提示性公告》《天津渤海化学股份有限公司关于持股
5%以上股东减持后持股比例低于 5%的提示性公告》中权益变动
后持股比例不真实。
海航石化于 2023 年 2 月 17 日告知上市公司 2022 年 11 月
25 日至 2023 年 2 月 17 日减持比例、减持后持股比例的情况不
真实，减持比例和减持后持股比例未包括前述账户组中沈某、郭
某亭信用账户交易、持股情况，导致上市公司 2023 年 2 月 18 日
披露的《天津渤海化学股份有限公司减持股份结果公告》中减持
比例、减持后持股比例不真实。
（二）持股比例变动超 1%但未履行告知义务
账户组自 2021 年 6 月 29 日起持股比例持续超过 5%；2021
年 9 月 13 日至 2021 年 12 月 27 日累计减持“渤海化学”1.26%；
2022 年 9 月 6 日至 2023 年 2 月 16 日累计减持“渤海化学”1%；
2023 年 2 月 22 日约定式购回交易增持“渤海化学”1.66%；2023
年 2 月 24 日至 2023 年 3 月 8 日累计减持“渤海化学”1.03%。
上述期间账户组持有“渤海化学”比例变动 1%以上但未在事实
发生的次日通知上市公司并公告。
（三）短线交易“渤海化学”股票
自 2020 年 12 月 24 日起，海航石化为持有渤海化学百分之
五以上股份的股东。2022 年 8 月 13 日至 2023 年 4 月 12 日，海
航石化控制和使用“海航石化”山西证券账户、“沈某”渤海证
券信用账户、“郭某亭”渤海证券信用账户，买入“渤海化学”
583,000 股，买入金额 2,380,084 元，卖出 30,307,525 股，卖出金
额 124,182,098.5 元，存在买入后六个月内卖出，卖出后六个月
内买入的行为。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
海航石化未真实告知上市公司信息导致上市公司披露信息
不真实，持股比例变动超 1%但未履行告知义务，还存在短线交
易的违规行为。海航石化上述行为严重违反了《证券法》第四十
四条第一款、第六十三条第三款，《上市公司收购管理办法》第
三条第三款、第十三条第三款，《上海证券交易所股票上市规则
（2023 年 2 月修订）》第 1.4 条、第 3.4.1 条、第 3.4.11 条，《上
海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》第 1.4 条、第
2.1.1 条、第 2.1.4 条、第 3.4.1 条、第 3.4.2 条等有关规定。
对于上述纪律处分事项，规定期限内海航石化回复无异议。
（二）纪律处分决定
鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本
所）纪律处分委员会审核通过，根据《上海证券交易所股票上市
规则（2024 年 4 月修订）》第 13.2.1 条、第 13.2.3 条和《上海证
券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 10 号——纪律处分实施标准》等有关规定，
本所作出如下纪律处分决定：
对天津渤海化学股份有限公司股东河北海航石化新型材料
有限公司予以公开谴责。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会和天津市地方
金融管理局，并记入证券期货市场诚信档案数据库。当事人如对
上述公开谴责的纪律处分决定不服，可于 15 个交易日内向本所
申请复核，复核期间不停止本决定的执行。
你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）
务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的
专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，
提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员
应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、
本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市
场秩序，认真履行信息披露义务。
上海证券交易所
2024 年 12 月 20 日

中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书
当事人：河北海航石化新型材料有限公司（以下简称海航石化），住所：河北省衡水市景县。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对海航石化短线交易天津渤海化学股份有限公司（以下简称渤海化学）股票行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
经查明，海航石化存在以下违法事实：
自2020年12月24日起，海航石化为持有渤海化学百分之五以上股份的股东。2022年8月13日至2023年4月12日，海航石化控制和使用“海航石化”山西证券账户、“沈某”渤海证券信用账户、“郭某亭”渤海证券信用账户，买入“渤海化学”583,000股,买入金额2,380,084元，卖出30,307,525股，卖出金额124,182,098.5元，存在买入后六个月内卖出，卖出后六个月内买入的行为。
上述违法事实，有相关人员的询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明，足以认定。
海航石化六个月内买入卖出“渤海化学”的行为，违反《证券法》第四十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：
对河北海航石化新型材料有限公司给予警告，并处以400,000元的罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送天津证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
天津证监局
2024年10月21日

证券代码：600800 证券简称：渤海化学编号：临2024-051
天津渤海化学股份有限公司
关于持股 5%以上股东收到《行政处罚决定书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
天津渤海化学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10
月 23 日收到持股 5%以上股东河北海航石化新型材料有限公司（以下
简称“海航石化”）的通知，海航石化于 2024 年 10 月 21 日收到中国
证券监督管理委员会天津监管局《行政处罚决定书》（[2024]6 号），
现将相关情况公告如下：
一、《行政处罚决定书》主要内容
当事人：河北海航石化新型材料有限公司（以下简称海航石化），
住所：河北省衡水市景县留智庙开发区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规
定，我局对海航石化短线交易天津渤海化学股份有限公司（以下简称
渤海化学）股票行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政
处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈
述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
经查明，海航石化存在以下违法事实：
自 2020 年 12 月 24 日起，海航石化为持有渤海化学百分之五以
上股份的股东。2022 年 8 月 13 日至 2023 年 4 月 12 日，海航石化控
制和使用“海航石化”山西证券账户、“沈某”渤海证券信用账户、
“郭某亭”渤海证券信用账户，买入“渤海化学”583,000 股，买入
金额 2,380,084 元，卖出 30,307,525 股，卖出金额 124,182,098.5
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元，存在买入后六个月内卖出，卖出后六个月内买入的行为。
上述违法事实，有相关人员的询问笔录、证券账户资料、证券交
易流水等证据证明，足以认定。
海航石化六个月内买入卖出“渤海化学”的行为，违反《证券法》
第四十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的违
法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，
依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：
对河北海航石化新型材料有限公司给予警告，并处以 400,000 元
的罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚款汇交中国
证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：
7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称
的付款凭证复印件送天津证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，
可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申
请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖
权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
二、风险提示
本次行政处罚是对海航石化的处罚，不涉及上市公司，不会对公
司日常经营造成影响。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
天津渤海化学股份有限公司
董事会
2024 年 10 月 24 日
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