关于对怡球金属资源再生（中国）股份有限
公司及有关责任人予以通报批评的决定
当事人：
怡球金属资源再生（中国）股份有限公司， A 股证券简称：
怡球资源， A 股证券代码： 601388；
黄崇胜， 怡球金属资源再生（中国）股份有限公司实际控制
人暨时任董事长；
WONG SOON MING， 怡球金属资源再生（中国）股份有限公司
时任董事会秘书。
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根据中国证监会江苏监管局于 2019 年 8 月 27 日下发的《行
政处罚决定书》（〔 2019〕 3 号）查明的事实， 2015 年 3 月， 怡球
金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称怡球资源或公司）
发现 METALICO,INC（以下简称 M 公司）出现财务问题，公司时任
董事长暨实际控制人黄崇胜与时任董事会秘书 WONG SOON MING
随即与 M 公司实际控制人 CARLOS 取得联系并表达合作意向，并
于 2015 年 4 月 19 日表达了把 M 公司私有化和怡球资源直接收购
M 公司的想法；同时，怡球资源着手委托中介机构设计收购方案。
2015 年 4 月 29 日，考虑到 M 公司实际情况，怡球资源确定了先
由黄崇胜通过其控股的 TOTAL MERCHANT LIMITED 公司（以下简
称 TML 公司）收购 M 公司，再由怡球资源从 TML 公司收购 M 公司
的总体方案。该方案构成《证券法》第六十七条第二款第（二）
项规定的“重大的购置资产的决定”。
2015 年 6 月 12 日、 6 月 15 日、 6 月 16 日，怡球资源股票连
续 3 个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，触及股票交易
异常波动。 2015 年 6 月 17 日，怡球资源发布公告称，针对股票
异常波动，公司对有关事项进行了核查，并函询公司控股股东及
实际控制人；公司控股股东及实际控制人称，除 2015 年 2 月 17
日披露的变更公司募集资金投资项目事项处于谈判过程和 2015
年 6 月 9 日披露的变更公司募集资金项目事项需要召开股东大会
审议通过外，公司、公司控股股东及实际控制人不存在其他应披
露的重大信息，并声明公司董事会确认公司目前不存在应披露而
未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等。
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上市公司筹划重大资产购置事项，属于法定应当披露的重大
事项，市场关注度较高。在此期间，公司股票交易出现异常波动，
公司更应充分核查并披露可能导致异常波动的情形，及时披露相
关资产购置筹划情况和具体进展。但公司在股票出现交易异常波
动后，并未按照相关规定如实披露怡球资源先通过实际控制人黄
崇胜控股的 TML 公司收购 M 公司、再由怡球资源从 TML 公司收购
M 公司这一资产购置事项。公司在异常波动公告中声明，除变更
募集资金投向事项外，不存在应披露而未披露的其他事项或与该
事项有关的筹划、商谈、意向、协议等。公司相关信息披露不准
确、不完整。
在筹划重大资产购置事项期间、公司股票交易已发生异常波
动的情况下，公司未能按照规定如实披露筹划重大资产购置事
项。上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简
称《股票上市规则》）第 2.1 条、第 2.6 条、第 2.7 条、第 7.4
条等有关规定。作为公司主要负责人、信息披露第一责任人和信
息披露事务的具体负责人，公司时任董事长暨实际控制人黄崇胜
和时任董事会秘书 WONG SOON MING 参与了收购 M 公司的重大资
产购置决定的筹划、商谈过程，但未能勤勉尽责，对公司违规行
为负有责任。上述 2 人的行为违反了《股票上市规则》第 2.2 条、
第 3.1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2 条及其在《董事（监事、高
级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本
所）纪律处分委员会审核通过， 根据《股票上市规则》 第 17.2
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条、第 17.3 条、第 17.4 条和《上海证券交易所纪律处分和监管
措施实施办法》等有关规定， 本所做出如下纪律处分决定：对怡
球金属资源再生（中国）股份有限公司和公司时任董事长暨实际
控制人黄崇胜、时任董事会秘书 WONG SOON MING 予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会， 并记入上市公
司诚信档案。
公司应当引以为戒，严格遵守法律法规和本所业务规则的规
定规范运作，认真履行信息披露义务；公司董事、监事和高级管
理人员应当认真履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保
证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
上海证券交易所
二○二○年一月十四日