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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔2022〕2号
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关于对合诚工程咨询集团股份有限公司股东
深圳前海粤资基金管理有限公司、深圳市
宝盈量化资产管理有限公司、聚惠（深圳）
基金管理有限公司予以通报批评的决定
当事人：
深圳前海粤资基金管理有限公司，合诚工程咨询集团股份有
限公司股东；
深圳市宝盈量化资产管理有限公司，合诚工程咨询集团股份
有限公司股东；
聚惠（深圳）基金管理有限公司，合诚工程咨询集团股份有
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限公司股东。
经查明，2021年5月11日，合诚工程咨询集团股份有限公
司（以下简称公司）股东深圳前海粤资基金管理有限公司（以下
简称前海粤资）披露简式权益变动报告书显示，前海粤资持有公
司股份7,535,742股，占股本总额的5.26%。2021年8月31日，
公司披露监管工作函回复公告称，前海粤资于2021年5月11日
披露的简式权益变动报告书中存在一致行动人持股情况披露不
准确和未将一致行动人合并计算其拥有的权益等情形。2021年9
月11日，前海粤资披露修订后的简式权益变动报告书，将其与
一致行动人深圳市宝盈量化资产管理有限公司（以下简称宝盈量
化）所持公司股份合并计算，截至2021年5月10日，合计持股
比例占公司总股本的5.41%。
经监管督促，2021年10月26日，公司再次披露监管工作
函回复公告称，鉴于前海粤资和聚惠（深圳）基金管理有限公司
（以下简称深圳聚惠）相关控制人系姐妹关系，前海粤资与深圳
聚惠构成一致行动情形，由于前海粤资对相关法规理解不到位，
造成前次信息披露与实际情况不一致。相关股东同日披露简式权
益变动报告书的二次修订稿，前海粤资、宝盈量化、深圳聚惠为
一致行动人，其在合诚股份持有的权益合并计算。公告显示，公
司股东前海粤资及其一致行动人宝盈量化、深圳聚惠于2020年
8月25日合计持股占比5.016%，持股比例首次达到5%，但其未
及时停止买卖并履行权益变动披露义务。直至2021年5月11日，
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前海粤资首次披露简式权益变动报告书，但未准确、完整披露一
致行动人及其所持股份，当日前海粤资及其一致行动人宝盈量
化、深圳聚惠已合计持有公司股份9,392,882股，占股份总额的
6.558%。截至2021年8月12日，深圳聚惠控股股东将全部股份
转让，深圳聚惠与前海粤资及其一致行动人宝盈量化已不构成一
致行动关系，前海粤资和宝盈量化合计持股5.415%，深圳聚惠
持股3.230%。
前海粤资及其一致行动人宝盈量化、深圳聚惠作为公司股
东，在合计拥有公司权益的股份达到公司已发行股份的5%时，
未停止买卖该公司的股票，也未及时编制并披露权益变动报告
书；在合计拥有权益的股份达到公司已发行股份的5%后，所持
股份比例增加1%时，未及时履行信息披露义务。相关股东直至
合计持股超过6.558%、一致行动关系已不存在后，才对前期简
式权益变动报告书作出修订并履行信息披露义务，前期权益变动
相关信息披露不准确、不完整，未完整披露一致行动人及其持股
情况等信息。上述行为违反了《证券法（2019年修订）》第六十
三条，《上市公司收购管理办法》第十三条、第十六条，《上海证
券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、
第2.1条、第3.1.7条、第11.9.1条等有关规定。对于本次纪
律处分事项，相关股东均回复无异议。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第16.2
条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2 号——纪律处分
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实施标准》等有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）做出
如下纪律处分决定：对合诚工程咨询集团股份有限公司股东深圳
前海粤资基金管理有限公司、深圳市宝盈量化资产管理有限公
司、聚惠（深圳）基金管理有限公司予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
上市公司股东应引以为戒，在从事证券交易等活动时，应严
格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序，认真
履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。
上海证券交易所
二○二二年一月七日