东方生物(688298)融资融券大宗交易查询

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上海证券交易所 
纪律处分决定书 
 
 
〔2020〕20号 
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关于对浙江东方基因生物制品股份有限 
公司及时任董事会秘书王晓波予以 
通报批评的决定 
 
当事人： 
浙江东方基因生物制品股份有限公司，科创板证券简称：东
方生物，科创板证券代码：688298； 
王晓波，时任浙江东方基因生物制品股份有限公司董事会秘
书。 
 
 
经查明，2020年2月22日，有媒体报道称，浙江东方基因生
物制品股份有限公司（以下简称公司）已完成新型冠状病毒检测
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产品的开发，并已经在欧盟注册备案。公司于2月24日披露《澄
清公告》称，3款检测产品以海外销售为主。上述3款检测产品在
进入欧盟市场销售前，需由欧盟代表提交欧盟备案。截至公告披
露日，公司尚未取得欧盟给予的备案登记号。《澄清公告》披露
后，公司又于当日披露《关于澄清公告的补充公告》，对《澄清
公告》披露内容进行更正，称公司已根据欧盟法规由欧盟代表提
交备案注册，在获得备案号前，可视为已备案获得市场准入。此
外，检测产品在法规允许的情况下，既可在国外销售，也可在国
内销售，而不是只打算主要销往国外。经监管问询，公司于2020
年2月27日披露问询函回复公告称，由于公司信息披露内部控制
制度在制度设计与实际执行上存在问题，导致上传的公告版本为
未经公司审批的错误版本，《澄清公告》的相关信息未准确反映
公司实际情况。 
当前市场对新型冠状病毒检测产品的开发及市场投放等情
况高度关注，公司发布相关信息尤其应当注意审慎、准确，避免
产生误导。公司《澄清公告》内容未能准确反映公司检测产品注
册备案及销售区域的实际情况，信息披露不准确；同时，相关公
告错误版本未经公司审核即上传披露，说明公司信息披露事务管
理制度存在一定缺陷。 
公司上述行为违反了《上海证券交易所科创板股票上市规
则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第5.1.2条、第5.4.1
条等规定。公司时任董事会秘书王晓波作为公司信息披露的具体
负责人，未能勤勉尽责，是对公司上述违规行为直接负责的主管
人员，违反了《科创板股票上市规则》第4.2.1条、第4.2.8条、
第5.1.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声
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明及承诺书》中做出的承诺。 
鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本
所）纪律处分委员会审核通过，根据《科创板股票上市规则》第
14.2.3条、第14.2.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施
实施办法》的相关规定，本所做出如下纪律处分决定：对浙江东
方基因生物制品股份有限公司及时任董事会秘书王晓波予以通
报批评。 
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。 
公司应当引以为戒，严格遵守法律法规和本所业务规则的规
定，规范运作，认真履行信息披露义务；公司董事、监事和高级
管理人员应当认真履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并
保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。 
 
                                     上海证券交易所 
                              二○二○年三月八日