天风证券(601162)资本运作项目投资

◆增发情况◆

公告日期	股权登录日	价格(元)	发行数量(万股)	实际募资净额 (万元)	方案进程	主承销商

2023-04-28	-	-	149812.73	-	股东大会批准	-
2021-05-06	2021-04-29	4.09	199979.02	812573.82	已上市	中信证券股份有限公司

◆配股情况◆

公告日期	配股比例(%)	配股数量(万股)	每股配股价格(元)	预募集资金(万元)	股权登记日	发行状态

2020-03-06

3.00

148596.73

3.60

800000.00

2020-03-10

已上市

◆项目投资 （单位：万元）◆

截止日期	累计募集资金总额	募集实际投入额	本报告期已使用额	累计使用总额
2022-12-31	812573.82	813299.91	9508.35	813602.48

募集资金项目	拟投入金额	是否变更项目	实际投入金额	产生收益金额	是否符合计划进度和预计收益
补充营运资金	2.00	否	15599.86	-	否
偿还债务	26.00	否	259475.75	-	否
发展投资与交易业务	38.00	否	379801.22	-	否
扩大信用业务规模	49.00	否	30000.00	-	否
增加子公司投入	13.00	否	128423.08	-	否

◆股权转让◆

公告日期	交易金额		转让比例
2023-02-15	167739.87万元		5.99%
转让方		受让方
湖北省联合发展投资集团有限公司		湖北宏泰集团有限公司
交易概述
湖北省联合发展投资集团有限公司转让5.19亿股，占总股本5.99%，受让方：湖北宏泰集团有限公司

公告日期	交易金额		转让比例
2022-09-26	212391.34万元		7.85%
转让方		受让方
人福医药集团股份公司		湖北宏泰集团有限公司
交易概述
人福医药集团股份公司转让6.8亿股，占总股本7.85%，受让方：湖北宏泰集团有限公司

◆发行债券◆

序号	债券简称	票面利率	起息日期	到期日期	总发行规模(万元）	交易场所	是否可转换

1	23天风03	5.08%	2023-04-18	2026-04-18	300000.00	固定收益平台	否
2	23天风04	3.05%	2023-04-18	2026-04-18	40000.00	固定收益平台	否
3	23天风01	5.18%	2023-04-11	2026-04-11	160000.00	固定收益平台	否
4	23天风02	3.10%	2023-04-11	2026-04-11	440000.00	固定收益平台	否
5	22天风05	5.00%	2022-11-21	2025-11-21	180000.00	固定收益平台	否
6	22天风04	4.80%	2022-07-08	2025-07-08	270000.00	固定收益平台	否
7	22天风03	4.50%	2022-05-06	2025-05-06	430000.00	固定收益平台	否
8	22天风02	4.08%	2022-02-28	2025-02-28	70000.00	上交所	否
9	22天风01	4.06%	2022-01-24	2025-01-24	180000.00	上交所	否
10	22天风01	4.06%	2022-01-24	2025-01-24	180000.00	上交所	否
11	21天风05	4.30%	2021-12-27	2024-12-27	250000.00	上交所	否
12	21天风C1	5.40%	2021-09-30	2024-09-30	400000.00	上交所	否
13	21天风C1	5.40%	2021-09-30	2024-09-30	400000.00	上交所	否
14	20天风C4	-	2020-06-23	2025-06-23	90000.00	固定收益平台	否
15	20天风C2	4.90%	2020-02-27	2025-02-27	108000.00	固定收益平台	否

◆股权质押◆

质押日期	股东名称	质押股数(万股)	解押日期	质权人

2022-04-11	武汉当代科技产业集团股份有限公司	3097.65	2025-12-31	武汉高科国有控股集团有限公司
2019-05-27	人福医药集团股份公司	52314.43	2022-09-22	招商银行股份有限公司武汉分行
2019-03-15	武汉当代科技产业集团股份有限公司	370.00	-	中国华融资产管理股份有限公司湖北省分公司